|
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的年度报告
|
|
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的过渡报告
|
(组织成立的国家或其他司法管辖区)
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
|
(美国国税局雇主识别号)
(
(注册人的电话号码,包括区号:)
|
|
|
|
(每个班级的标题)
|
(交易代码)
|
(注册的每个交易所的名称)
|
大型加速过滤器 ☐
|
加速过滤器 ☐
|
|
规模较小的申报公司
|
新兴成长型公司
|
第三部分
|
||
第 10 项。
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董事、执行官和公司治理
|
1
|
项目 11。
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高管薪酬
|
7
|
项目 12。
|
某些受益所有人的担保所有权以及管理及相关股东事务
|
15
|
项目 13。
|
某些关系和关联交易,以及董事独立性
|
17
|
项目 14。
|
首席会计师费用和服务
|
18
|
第四部分
|
||
项目 15。
|
附件、财务报表附表
|
19
|
展品索引
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20
|
|
签名
|
22
|
姓名
|
年龄
|
目前的主要职业、工作经历和专业知识
|
迈克尔·E·曼纳
|
53
|
自2022年11月22日起,Manna先生一直担任我们的总裁兼首席执行官和公司董事。Manna先生在电池行业拥有近三十年的经验,全部在Ultralife Corporation工作。他于 1993 年加入公司,在工程、运营、产品管理、研发和销售方面担任过多个领导职务,职责越来越大。最近,Manna先生担任电池和能源产品总裁,并继续领导该业务领域。Manna先生是商业和政府/国防市场多个化学领域公认的可充电电池和原电池单元设计专家。他已为公司获得多项专利,并且是向市场交付首个锂离子聚合物电池的团队的关键成员。Manna 先生拥有罗切斯特理工学院的计算机科学学士学位。Manna先生之所以被提名为我们的董事会成员,是因为他在电池行业的专业知识以及他担任公司总裁兼首席执行官的职位。
|
珍妮·戈达德
|
52
|
戈达德女士自2023年2月21日起担任公司董事。最近,戈达德女士曾担任全球科技公司集团Halma plc的环境与分析部门首席执行官,并担任哈尔玛医疗和环境部门的分部首席执行官。在加入Halma之前,从2016年到2019年,戈达德女士曾在Novanta Inc. 担任检测和分析业务部的分部总裁,负责为医疗设备原始设备制造商提供解决方案组合。在加入Novanta之前,戈达德女士曾在Welch Allyn(被Hill-Rom收购)、Covidien(被美敦力收购)和强生公司担任领导职务。戈达德女士还担任Methode Electronics, Inc. 的董事会成员。Methode Electronics, Inc. 是一家上市公司(纽约证券交易所代码:MEI),为交通(包括电动汽车)、工业和医疗市场开发和制造定制解决方案。她获得了圣路易斯华盛顿大学的工商管理学士学位和哈佛商学院的工商管理硕士学位。戈达德女士之所以被提名为我们的董事会成员,是因为她在全球公司中拥有良好的损益领导记录,在商业执行、战略营销和产品开发方面的背景,以及她在全球医疗设备和工业市场上拥有深度和广度的经验。
|
托马斯·L·赛利
|
66
|
Saeli 先生自 2010 年 3 月起担任本公司董事。自2011年以来,Saeli先生一直担任JRB Enterprises的首席执行官兼董事,JRB Enterprises是一家主要生产商用低坡屋面系统的多元化制造商。从2009年到2011年,Saeli先生担任国际企业客户的顾问,涉及业务发展战略、收购和运营等事宜。他之前曾担任国际汽车供应商 Noble International, Ltd. 的首席执行官兼董事会成员。在此之前,Saeli 先生曾担任国际汽车供应商 Lear 公司的企业发展副总裁。Saeli先生曾在多家私营企业和非营利组织的董事会任职。Saeli 先生拥有汉密尔顿学院的经济学学士学位和哥伦比亚大学商学院的财务和会计学工商管理硕士学位。Saeli先生因其制造、企业发展、并购和财务经验而被提名连任董事会成员。根据适用的美国证券交易委员会规则,Saeli先生有资格成为审计委员会财务专家。
|
罗伯特 W. 肖二世
|
66
|
肖先生自二零一零年六月起担任本公司董事。自2015年以来,他一直担任Pratt Miller, Inc. 的顾问,该公司是一家从事汽车赛车和国防业务的大型工程公司。自2015年以来,他一直担任全球最大的游览船运营商霍恩布洛尔集团的高级顾问。肖先生曾担任美国最大的餐饮和游览船运营商的总裁,该运营商拥有 100 多艘船。他曾担任一家专门从事联邦政府和医疗保健市场的大型机械承包公司的总裁。肖先生曾在美国海军陆战队担任步兵上尉,拥有哈佛大学工商管理硕士学位和康奈尔大学工程学学士学位。肖先生因其管理专业知识和执行官经验而被提名连任我们的董事会成员。
|
兰吉特·辛格
|
70
|
辛格先生自 2000 年 8 月起担任公司董事,并于 2001 年 12 月至 2007 年 6 月担任董事会主席。辛格先生目前是提供商业和技术咨询服务的企业社会责任咨询集团的首席执行官,他自2008年以来一直担任该职务。他曾在 2003 年 2 月至 2008 年 7 月期间担任内容外包服务公司 Aptara 的总裁兼首席执行官。在此之前,他曾担任开发和销售数字产权软件的CONTENTGuard的总裁兼首席运营官。在加入CONTENTGuard之前,辛格先生曾在施乐公司担任公司高级副总裁,负责软件和服务业务。Singh 先生拥有英国巴斯大学的电气工程学士和硕士学位以及伍斯特理工学院的工商管理硕士学位。我们认为,辛格先生作为董事会成员的服务是恰当的,因为他曾担任成长型科技公司的高管和顾问,他对国际业务的熟悉以及在并购方面的专业知识。辛格先生没有资格在2023年年度股东大会上当选,因为根据公司的公司治理原则,他在会前已达到七十(70)的董事强制退休年龄。
|
布拉德福德 T. 惠特摩尔
|
66
|
惠特摩尔先生自2007年6月起担任公司董事,自2010年3月起担任董事会主席。自1985年以来,他一直担任Grace Brothers LP的管理合伙人。Grace Brothers LP是一家投资公司,持有我们普通股约3%的已发行股份。惠特摩尔先生和Grace Brothers LP共同持有或宣称拥有我们普通股37.1%的已发行股的实益所有权。Whitmore 先生拥有普渡大学机械工程学士学位和西北大学 J.L. Kellogg 管理研究生院的工商管理硕士学位。在过去的几年中,惠特摩尔先生曾担任过几家私人控股公司的董事,Grace Brothers LP及其附属公司在这些公司以及非营利组织持有投资。惠特摩尔先生因其企业发展专业知识和在企业财务事务方面的重要专业知识而被提名连任我们的董事会成员。
|
●
|
迈克尔 D. Popielec,2022 年 1 月 1 日至 2022 年 11 月 22 日,总裁兼首席执行官
|
●
|
迈克尔·曼纳,总裁兼首席执行官,2022 年 11 月 22 日起生效
|
●
|
Philip A. Fain,首席财务官、财务主管兼秘书
|
姓名
|
年龄
|
目前的主要职业和工作经历
|
菲利普·A·费恩
|
68
|
费恩先生于 2009 年 11 月被任命为我们的首席财务官,2009 年 12 月被任命为财务主管,2013 年 4 月被任命为公司秘书。他曾担任业务发展副总裁,于 2008 年 2 月加入我们。在加入我们之前,他是 CXO on the GO, LLC 的管理合伙人,这是一家管理咨询公司,他于 2003 年 11 月共同创立了该公司,我们在收购活动中聘请了该公司。在创立 CXO on the GO, LLC 之前,费恩先生曾担任 Luxottica, SpA 的 RayBan Sunoptics 财务副总裁。在Luxottica收购Bausch & Lomb的全球眼镜业务之前,费恩先生在1997年至1999年期间担任Bausch & Lomb的全球眼镜财务高级副总裁,并在1993年至1996年期间担任美国太阳镜业务的副总裁兼财务总监。在这些职位上,他领导了Bausch & Lomb收购一些世界上最受欢迎的太阳镜公司和品牌的过程。从1983年到1993年,Fain先生在Bausch & Lomb担任过各种职务,包括公司会计、财务和审计领域的行政职位。Fain 先生的职业生涯始于 1977 年在安达信会计师事务所担任注册会计师和顾问。他获得了罗切斯特大学的经济学学士学位和罗切斯特大学威廉·西蒙工商管理研究生院的工商管理硕士学位。
|
迈克尔·D·波皮莱克 | 61 | Popielec 先生在 2010 年 12 月 30 日至 2022 年 11 月 22 日期间担任我们的总裁兼首席执行官兼公司董事。Popielec 先生在发展国内和国际工业企业方面拥有 30 多年的经验。在加入我们之前,Popielec先生在2009年至2010年期间经营自己的管理咨询业务,并于2008年至2009年担任应用技术集团总裁,并于2005年至2007年在价值25亿美元的多元化全球制造商卡莱尔公司担任多元化组件集团总裁。在此之前,从2003年到2005年,他曾担任过各种职务,包括在Danka Business Systems, PLC担任美洲首席运营官。从1985年到2002年,Popielec先生在通用电气公司担任的职务责任越来越大,最终他担任通用电气公司高管以及通用电气工业系统欧洲分公司GE Power Controls的总裁兼首席执行官。Popielec 先生拥有密歇根州立大学机械工程学士学位。我们认为,Popielec先生作为董事会成员任职是适当的,因为他担任公司总裁兼首席执行官。 |
的年度预付金 委员会成员
|
的年度预付金
委员会主席 |
|
审计和财务委员会
|
$6,950
|
$17,250
|
薪酬与管理委员会
|
$5,410
|
$13,650
|
企业发展与治理委员会
|
$6,950
|
$17,250
|
姓名
|
已支付的费用
现金 ($)
|
股票
奖项 ($)
|
选项
奖项 ($)
|
非股权
激励计划
补偿
|
不合格
已推迟
补偿
收益
|
所有其他
补偿 ($)
|
总计 ($)
|
|||||||
(1)
|
(2)
|
(3)
|
(4)
|
(5)
|
(6)
|
|||||||||
托马斯·L·赛利
|
99,650
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
99,650
|
|||||||
罗伯特 W. 肖二世
|
97,590
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
97,590
|
|||||||
兰吉特·辛格
|
99,650
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
99,650
|
|||||||
布拉德福德 T. 惠特摩尔
|
103,000
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
103,000
|
|||||||
399,890
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
399,890
|
(1)
|
显示的金额代表 2022 年获得的现金补偿。由于付款时间,金额可能与 2022 年的支付金额有所不同。
|
(2)
|
2022 年期间,我们的非雇员董事没有获得任何股票奖励,截至 2022 年 12 月 31 日,没有授予任何杰出董事的股票奖励。
|
(3)
|
2022 年期间,我们的非雇员董事没有获得期权奖励,截至2022 年 12 月 31 日,没有向未到期董事授予期权奖励。
|
(4)
|
在截至2022年12月31日的财年中,没有向我们的非雇员董事支付任何非股权激励计划薪酬。
|
(5)
|
在截至2022年12月31日的财年中,我们的非雇员董事没有不合格的递延薪酬收入。
|
(6)
|
在截至2022年12月31日的财年中,没有向我们的非雇员董事支付其他薪酬。
|
工资 ($)
|
奖金 ($)
|
股票
奖项 ($)
|
选项
奖项 ($)
|
所有其他
补偿 ($)
|
总计 ($)
|
|||||||||
姓名和主要职务 (1)
|
年
|
(2)
|
(3)
|
(4)
|
(5)
|
(6)
|
||||||||
迈克尔·E·曼纳,总裁兼首席执行官
|
2022
|
241,422
|
31,283
|
-
|
32,087
|
13,814
|
318,606
|
|||||||
行政主任(现任) | ||||||||||||||
菲利普·A·费恩,首席财务官,
|
2022
|
340,414
|
36,363
|
-
|
51,339
|
16,910
|
445,026
|
|||||||
财务主管兼秘书 |
2021
|
338,713
|
20,000
|
-
|
60,028
|
16,712
|
435,453
|
|||||||
迈克尔·波皮莱克,总裁和
|
2022
|
534,400
|
85,631
|
-
|
102,678
|
24,467
|
747,176
|
|||||||
首席执行官(前) |
2021
|
531,761
|
30,000
|
-
|
120,056
|
24,483
|
706,300
|
(1)
|
尽管波皮莱克先生在2022年1月1日至2022年11月22日期间担任指定执行官,但上面薪酬表中列出的2022年薪酬金额代表了他全年的薪酬。同样,尽管曼纳从2022年11月22日起担任指定执行官,但向他提出的2022年金额代表了他全年的薪酬。
|
(2)
|
所示金额代表相应年度支付的基本工资现金补偿。由于工资期的时间安排,金额可能与赚取的金额有所不同。有关更多信息,请参阅下方的 “薪酬摘要表叙述”。
|
(3)
|
显示的金额代表在相应年份获得并在下一年度支付的短期激励计划(“STIP”)现金奖励。有关详细信息,请参阅 “薪酬汇总表叙述”。
|
(4)
|
除了在2022和2021财年授予的股票期权外,没有其他股票奖励。
|
(5)
|
显示的金额代表根据会计准则编纂主题718 “薪酬——股票薪酬”(“ASC 718”)计算的相应年度中授予的股票期权的授予日公允价值总额。有关根据ASC 718对这些股票期权奖励进行估值时使用的假设,请参阅我们分别在截至2022年12月31日和2021年12月31日的财年的10-K表年度报告中包含的经审计的合并财务报表附注。有关更多信息,请参阅下方的 “薪酬摘要表叙述”。
|
(6)
|
显示为 “所有其他补偿” 的金额包括以下内容:
|
401 (k) Plan
雇主比赛
($)
|
其他
好处 (a)
($)
|
总计
($)
|
|||||
迈克尔·E·曼纳
|
2022
|
9,656
|
4,158
|
13,814
|
|||
菲利普·A·费恩
|
2022
|
12,200
|
4,710
|
16,910
|
|||
2021
|
11,600
|
5,112
|
16,712
|
||||
迈克尔·D·波皮莱克
|
2022
|
9,206
|
15,261
|
24,467
|
|||
2021
|
10,349
|
14,134
|
24,483
|
(a)
|
上表的 “其他福利” 栏包括为团体医疗和牙科保险和长期护理保险支付的保费、报税报销和某些财务规划费用。
|
●
|
基本工资;
|
●
|
短期激励计划(“STIP”);
|
●
|
长期激励计划(“LTIP”);以及
|
●
|
有限的津贴和其他福利。
|
股权激励
|
||||||||||
计划奖励:
|
||||||||||
的数量
|
的数量
|
的数量
|
||||||||
证券
|
证券
|
证券
|
||||||||
标的
|
标的
|
标的
|
||||||||
未锻炼
|
未锻炼
|
未锻炼
|
选项
|
选项
|
||||||
选项 (#)
|
选项 (#)
|
选项 (#)
|
运动
|
到期
|
||||||
姓名
|
可锻炼
|
不可运动
|
没挣来的
|
价格 ($)
|
日期
|
|||||
迈克尔·E·曼纳
|
10,000
|
-
|
-
|
4.2902
|
6/1/2023
|
|||||
20,000
|
-
|
-
|
5.3057
|
1/18/2024
|
||||||
8,500
|
-
|
-
|
9.8514
|
4/18/2025
|
||||||
10,000
|
-
|
-
|
8.2523
|
7/23/2026
|
||||||
10,000
|
-
|
-
|
8.4476
|
9/6/2026
|
||||||
7,334
|
3,666 (1)
|
-
|
6.5062
|
4/22/2027
|
||||||
4,167
|
8,333 (2)
|
-
|
6.9694
|
10/20/2028
|
||||||
-
|
12,500 (3)
|
-
|
5.4533
|
10/19/2029
|
||||||
菲利普·A·费恩
|
20,000
|
-
|
-
|
4.2902
|
6/1/2023
|
|||||
20,000
|
-
|
-
|
5.7075
|
4/19/2024
|
||||||
20,000
|
-
|
-
|
9.8514
|
4/18/2025
|
||||||
25,000
|
-
|
8.2523
|
7/23/2026
|
|||||||
13,334
|
6,666 (4)
|
-
|
6.5062
|
4/22/2027
|
||||||
6,667
|
13,333 (5)
|
-
|
6.9694
|
10/20/2028
|
||||||
-
|
20,000 (6)
|
-
|
5.4533
|
10/19/2029
|
||||||
迈克尔·D·波皮莱克
|
40,000
|
-
|
-
|
4.2902
|
6/1/2023
|
|||||
40,000
|
-
|
-
|
9.8514
|
1/20/2024 (10)
|
||||||
45,000
|
-
|
-
|
8.2523
|
1/20/2024 (10)
|
||||||
26,667
|
13,333 (7)
|
-
|
6.5062
|
1/20/2024 (10)
|
||||||
13,334
|
13,333 (8)
|
-
|
6.9694
|
1/20/2024 (10)
|
||||||
-
|
13,334 (9)
|
-
|
5.4533
|
1/20/2024 (10)
|
(1)
|
2020年4月22日,我们的董事会根据薪酬和管理委员会的建议,授予曼纳先生购买我们11,000股普通股的选择权。该期权在2021年4月22日归属于3667股股票,在2022年4月22日归属于3,667股,在2023年4月23日归属于3,666股。
|
(2)
|
2021 年 10 月 20 日,我们的董事会根据薪酬和管理委员会的建议,授予曼纳先生购买 12,500 股普通股的选择权。该期权在2022年10月20日归属4,167股,并将于2023年10月20日归属于4,167股股票,2024年10月20日归属于4,166股。
|
(3)
|
2022 年 10 月 19 日,我们的董事会根据薪酬和管理委员会的建议,授予曼纳先生购买我们 12,500 股普通股的选择权。该期权将在2023年10月19日归属于4,167股,2024年10月19日归属于4,167股,2025年10月19日归属于4,166股。
|
(4)
|
2020年4月22日,我们的董事会根据薪酬和管理委员会的建议,授予费恩先生购买我们20,000股普通股的选择权。该期权在2021年4月22日归属于6,667股,在2022年4月22日归属于6,667股,在2023年4月22日归属于6,666股。
|
(5)
|
2021 年 10 月 20 日,我们的董事会根据薪酬和管理委员会的建议,授予费恩先生购买我们 20,000 股普通股的选择权。该期权将于2022年10月20日归属6,667股股票,并将于2023年10月20日归属于6,667股股票,2024年10月20日归属于6,666股。
|
(6)
|
2022 年 10 月 19 日,我们的董事会根据薪酬和管理委员会的建议,授予费恩先生购买我们 20,000 股普通股的选择权。该期权将在2023年10月19日归属于6,667股,在2024年10月19日归属于6,667股,在2025年10月19日归属于6,666股。
|
(7)
|
2020年4月22日,我们的董事会根据薪酬和管理委员会的建议,授予波皮莱克先生购买我们40,000股普通股的选择权。根据波皮莱克先生于2010年12月6日签订的雇佣协议(“雇佣协议”)的条款,该期权在2021年4月22日归属于13,334股股票,在波皮莱克先生被解雇后于2023年1月20日归属于13,333股股票。
|
(8)
|
2021 年 10 月 20 日,我们的董事会根据薪酬和管理委员会的建议,授予了 Popielec 先生购买我们 40,000 股普通股的选择权。根据雇佣协议,该期权在2022年10月20日归属于13,334股股票,在波皮莱克先生被解雇后于2023年1月20日归属于13,333股股票。该期权所依据的其余13.333股股票将不会因终止而归属。
|
(9)
|
2022 年 10 月 19 日,我们的董事会根据薪酬和管理委员会的建议,授予了 Popielec 先生购买我们 40,000 股普通股的选择权。根据雇佣协议,该期权在波皮莱克先生被解雇后于2023年1月20日归属于13,334股股票。该期权所依据的其余26,666股股票将不会因终止而归属。
|
(10)
|
根据其雇佣协议的条款,Popielec先生在解雇时未偿还的可行使股票期权应在终止日期后的一年内继续行使,如果更早,则在原来的到期日之前行使。
|
姓名
|
股票数量
收购于
练习 (#)
|
实现价值的依据
运动 ($)
|
||||||
菲利普·A·费恩
|
8,500 | (1) | 46,423 | (2) |
(1)
|
代表2022年3月2日行使原本将于2022年3月3日到期的30,000股普通股的期权时收购的公司普通股的股份,扣除公允价值等于行使期权的普通股总行使价加上最低法定预扣税额的普通股。
|
(2)
|
代表根据公司2014年LTIP收购的公司普通股净股的公允市场总价值。
|
●
|
工资、上一年度的任何未付奖金,以及截至2023年1月20日的任何应计带薪休假的现金价值,加上根据公司的常规工资表在此后十二个月内的持续工资;
|
●
|
Popielec 先生在 2023 日历年度本应获得的全年奖金的比例金额(按每日津贴计算);
|
●
|
加快归属波皮莱克先生持有的所有未偿还股票期权;但是,自2023年1月20日起,加速期不得超过十八个月,自2023年1月20日起,所有这些期权均可行使;
|
●
|
在 2023 年 1 月 20 日之后的十二个月内,继续为 Popielec 先生、其配偶和任何受抚养子女提供健康福利。
|
总裁兼首席执行官
|
1.00 倍工资
|
首席财务官
|
0.50 倍工资
|
受益所有人的姓名和地址
|
股票数量
受益人拥有
|
类别的百分比
受益人拥有
|
||
布拉德福德·惠特摩尔 (1)
老乌节路 5215 号,620 套房
伊利诺伊州斯科基 60077
|
5,985,852
|
37.1%
|
||
有远见的财富顾问 (2)
北格林山路 1405 号,500 套房
伊利诺伊州奥法伦 62208
|
1,030,135
|
6.4%
|
||
Dimensions Fund Advis
一号楼
6300 蜜蜂洞路
德克萨斯州奥斯汀 78746
|
1,010,647
|
6.3%
|
(1)
|
根据布拉德福德·惠特摩尔于同日向美国证券交易委员会提交的2023年3月13日表格4中包含的信息,惠特摩尔先生个人以及作为特拉华州有限责任公司SUNRAY I, LLC的唯一经理和唯一有表决权的成员,以及特拉华州有限合伙企业Grace Brothers LP的普通合伙人,实益拥有我们5,985,852股普通股。惠特摩尔先生对5,467,236股此类股份拥有唯一的投票权和处置权,其中4,452,283股以SUNRAY I, LLC的名义持有,对518,616股此类股份拥有共同的投票权和处置权(与Grace Brothers,LP)。
|
(2)
|
根据注册投资顾问Visionary Wealth Advisors于同日向美国证券交易委员会提交的2023年2月14日附表13G中包含的信息,该附表将报告截至2022年12月31日公司普通股的实益所有权,因此,Visionary Wealth Advisors的实益所有权可能随后发生了变化。附表13G报告称,Visionary Wealth Advisors对8,000股普通股拥有唯一投票权,对1,030,135股普通股拥有共同处置权。
|
(3)
|
根据注册投资顾问Dimensional Fund Advisors LP于2023年2月10日向美国证券交易委员会提交的附表13G中包含的信息,该附表将报告截至2022年12月30日公司普通股的实益所有权,因此,Dimensional Fund Advisors LP的实益所有权可能随后发生了变化。附表13G报告称,Dimensional Fund Advisors LP拥有983,048股普通股的唯一投票权,对1,010,647股普通股拥有唯一的处置权,所有这些普通股均由Dimensional Fund Advisors LP或其子公司提供投资建议的四家注册投资公司的投资组合中持有,以及Dimensional Fund Advisors LP或其子公司为其提供投资建议的某些其他混合基金、集团信托和独立账户的投资组合中子公司担任投资经理或副顾问。报告的普通股由投资公司、混合基金、集团信托和独立账户拥有,Dimensional Fund Advisors LP否认了对已报告的普通股的实益所有权。
|
受益所有人姓名 (1)
|
股票数量
实益拥有 (1)
|
类受益人拥有的百分比 (1) (2)
|
|||
迈克尔·E·曼纳
|
84,167 (3)
|
* (4)
|
|||
迈克尔·D·波皮莱克
|
521,510 (5)
|
3.2% (6)
|
|||
珍妮·戈达德
|
-
|
-
|
|||
托马斯·L·赛利
|
75,446
|
*
|
|||
罗伯特 W. 肖二世
|
60,750
|
*
|
|||
兰吉特·辛格
|
79,801
|
*
|
|||
布拉德福德 T. 惠特摩尔
|
5,985,852 (7)
|
37.1%
|
|||
菲利普·A·费恩
|
241,667 (8)
|
1.5% (9)
|
|||
全体董事和执行官为一组(8 人)
|
7,049,193 (10)
|
42.7% (11)
|
|||
*小于 1%
|
|||||
(1)
|
除非另有说明,否则本表中列出的股东对他们实益拥有的普通股拥有唯一的投票权和投资权。本表中提供的信息基于此类股东向我们提供的信息。该表根据《交易法》第13d-3条报告了我们的董事和执行官的实益所有权。这意味着董事和执行官直接或间接拥有或分享投票权或投资权的所有证券都包括在内。这些金额还包括可能在60天内通过行使股票期权收购的股票,在本表的脚注中,这些股票被称为 “可行使期权的普通股”。
|
(2)
|
除非另有说明,否则计算基于截至2023年4月24日的16,135,358股已发行股份。
|
(3)
|
被视为实益拥有的股票数量包括截至2023年4月24日曼纳先生持有的10,500股普通股,或截至该日已发行普通股的不到1%,以及受曼纳先生可以在60天内行使的期权的73,667股普通股。
|
(4)
|
根据16,209,025股被视为已发行普通股计算,其中包括截至2023年4月24日已发行的16,1358股普通股和73,667股受曼纳先生可能在60天内行使的期权的普通股。
|
(5)
|
被视为实益拥有的股票数量包括截至2023年4月24日波皮莱克先生持有的316,509股普通股,或截至该日已发行普通股的2.0%,以及205,001股受期权约束的普通股,波皮莱克先生可以在60天内行使。
|
(6)
|
根据16,340,359股被视为已发行普通股计算,其中包括截至2023年4月24日已发行的16,135,358股普通股和205,001股受Popielec先生可能在60天内行使的期权的普通股。
|
(7)
|
参见上面的 “某些受益所有人的担保所有权”。
|
(8)
|
被视为实益拥有的股票数量包括截至2023年4月24日费恩先生持有的13万股普通股,或截至该日已发行普通股的不到1%,以及111,667股受期权约束的普通股,这些期权可由费恩先生在60天内行使。
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(9)
|
根据16,247,025股被视为已发行普通股计算,其中包括截至2023年4月24日已发行的16,1358股普通股和111,667股受期权约束的普通股,这些期权可由费恩先生在60天内行使。
|
(10)
|
被视为实益拥有的股票数量包括截至2023年4月24日所有董事和执行官作为一个整体持有的6,658,858股普通股,占截至该日已发行普通股的41.3%,以及390,335股受可在60天内行使的期权约束的普通股。
|
(11)
|
根据16,525,694股被视为已发行普通股计算,其中包括截至2023年4月24日已发行的16,1358股普通股和390,335股受可能在60天内行使的期权的普通股。
|
计划类别
|
证券数量
在行使时发放
的悬而未决的选择,
认股权证和权利
(a)
|
加权平均值
的行使价
出色的选择,
认股权证和权利
(b)
|
剩余证券数量
可供将来在... 下发行
股权薪酬计划
(不包括反映在
第 (a) 列)
(c)
|
||
证券持有人批准的股权补偿计划
|
1,425,693
|
$6.72
|
763,617
|
||
股权补偿计划未获得证券持有人批准
|
-
|
-
|
-
|
||
总计
|
1,425,693
|
$6.72
|
763,617
|
2022
|
2021
|
||||
审计费
|
$575,057
|
$425,341
|
|||
审计-相关费用
|
18,500
|
8,500
|
|||
税费
|
5,891
|
19,224
|
|||
费用总额
|
$599,448
|
$453,065
|
(a)
|
以下文件作为本报告的一部分提交:
|
1.
|
合并财务报表:
|
3.
|
展品:
|
展览
索引
|
文件描述
|
随函归档或以引用方式纳入自:
|
||
2.1
|
公元前 1336889 年无限责任公司、马克·克罗克、伦道夫·彼得斯、布莱恩·拉森、M.& W. Holdings Ltd.、凯伦·克罗克、希瑟·彼得森、迈克尔·克罗克、尼古拉斯·克罗克、布伦特利·彼得斯、克雷格·彼得斯、库尔蒂斯·彼得斯、希瑟·拉森、伊恩·凯恩、卡罗尔·彼得斯、08 年12月13日签订的股票购买协议不列颠哥伦比亚省35205 LTD. 和 Excell Battery Canada Inc.
|
2021 年 12 月 16 日提交的 8-K 表格的附录 2.1
|
||
2.2
|
不列颠哥伦比亚省1336902 无限责任公司、M. W. Holdings Ltd.、Ian Kane、Sanford Capital Ltd.、Arcee Enterprises Inc.、0835205 BC. Ltd. 和 656700 B.C. LTD. 签订的股份购买协议,日期为2021年12月13日
|
2021 年 12 月 16 日提交的 8-K 表格附录 2.2
|
||
2.3
|
Ultralife Corporation、西南电子能源公司、西南电子能源医学研究所和克劳德·伦纳德·本肯斯坦之间的股票购买协议,日期为2019年5月1日
|
2019 年 5 月 2 日提交的 8-K 表附录 10.1
|
||
2.4
|
罗伯特·安德鲁·菲利普斯等人与 Ultralife Corporation 签订的与 Accutronics Limit
|
截至 2015 年 12 月 31 日止年度的 10-K 表附录 2.2,已于 2016 年 3 月 2 日提交
|
||
3.1
|
重述的公司注册证书
|
截至 2008 年 12 月 31 日止年度的 10-K 表附录 3.1,提交于 2009 年 3 月 13 日
|
||
3.2
|
经修订和重述的章程
|
2011 年 12 月 9 日提交的 8-K 表附录 3.2
|
||
4.1
|
样本库存证书
|
截至 2008 年 12 月 31 日止年度的 10-K 表附录 4.1,提交于 2009 年 3 月 13 日
|
||
4.2
|
注册人证券的描述
|
2020年4月28日提交的截至2019年12月31日止年度的10-K/A表附录4.2
|
||
10.1*
|
关于可充电电池的协议修正案
|
我们截至1996年6月30日的财年10-K表附录10.24(该附录可在美国证券交易委员会文件编号0-20852中找到)
|
||
10.2†
|
注册人与 Michael D. Popielec 于 2010 年 12 月 6 日签订的雇佣协议
|
截至 2010 年 12 月 31 日年度的 10-K 表附录 10.40,提交于 2011 年 3 月 15 日
|
||
10.3†
|
Ultralife 公司修订的 2014 年长期激励计划
|
2021 年 6 月 1 日提交的 DEF 14A 表格附录 B
|
||
10.4
|
Ultralife Corporation 与 KeyBank 全国协会于 2017 年 5 月 31 日达成的信贷和担保协议
|
2017 年 6 月 6 日提交的 8-K 表附录 10.1
|
||
10.5
|
第一修正协议,日期为2019年5月1日,由Ultralife Corporation、西南电子能源公司、CLB, INC. 和 KeyBank National Association 签订并签订于
|
2019 年 5 月 2 日提交的 8-K 表附录 10.1
|
10.6†
|
Ultralife Corporation 经修订的 2014 年长期激励计划第 1
|
2021 年 6 月 1 日提交的 DEF 14A 表格附录 A
|
||
10.7
|
第二修正协议,日期为2021年12月13日,由Ultralife Corporation、西南电子能源公司、CLB, INC.、Ultralife Excell Holding Corp.、Ultralife Canada Holding Corp.、Ultralife Canada Holding Corp.、U
|
2021 年 12 月 16 日提交的 8-K 表格附录 10.1
|
||
10.8
|
第三修正协议,日期为2022年11月28日,由Ultralife公司、西南电子能源公司、CLB, Inc.、Ultralife Excell Holding Corp.、Ultralife 加拿大控股公司、Excell Battery Corporation USA、Excell Battery Corp.、Excell Battery Corporation
|
截至 2022 年 12 月 31 日止年度的 10-K 表附录 10.8,于 2023 年 3 月 31 日提交
|
||
21
|
子公司
|
使用截至2022年12月31日止年度的10-K表格提交,2023年3月31日提交
|
||
23.1
|
Freed Maxick 注册会计师的同意
|
使用截至2022年12月31日止年度的10-K表格提交,2023年3月31日提交
|
||
31.1
|
规则 13a-14 (a) /15d-14 (a) 首席执行官认证
|
随函提交
|
||
31.2
|
规则 13a-14 (a) /15d-14 (a) 首席财务官认证
|
随函提交
|
||
32
|
第 1350 节认证
|
附有截至2022年12月31日止年度的10-K表格,提交于2023年3月31日
|
||
101.INS
|
内联 XBRL 实例文档
|
使用截至2022年12月31日止年度的10-K表格提交,2023年3月31日提交
|
||
101.SCH
|
内联 XBRL 分类扩展架构文档
|
使用截至2022年12月31日止年度的10-K表格提交,2023年3月31日提交
|
||
101.CAL
|
内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档
|
使用截至2022年12月31日止年度的10-K表格提交,2023年3月31日提交
|
||
101.LAB
|
内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档
|
使用截至2022年12月31日止年度的10-K表格提交,2023年3月31日提交
|
||
101.PRE
|
内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档
|
使用截至2022年12月31日止年度的10-K表格提交,2023年3月31日提交
|
||
101.DEF
|
内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档
|
使用截至2022年12月31日止年度的10-K表格提交,2023年3月31日提交
|
||
104
|
封面交互式数据文件(格式为 Inline XBRL,包含在附录 101 中)
|
随函提交
|
ULTRALIFE 公司
|
||
日期:2023年4月28日
|
/s/迈克尔·E·曼娜
|
|
迈克尔·E·曼纳
|
||
总裁、首席执行官兼董事
|
日期:2023年4月28日
|
/s/迈克尔·E·曼娜
|
|
迈克尔·E·曼纳
|
||
总裁、首席执行官兼董事
|
||
(首席执行官)
|
||
日期:2023年4月28日
|
//Philip A. Fain
|
|
菲利普·A·费恩
|
||
首席财务官兼财务主管
|
||
(首席财务官兼校长)
|
||
会计官员)
|
||
日期:2023年4月28日
|
//珍妮·戈达德
|
|
珍妮·戈达德(导演)
|
||
日期:2023年4月28日
|
//Thomas L. Saeli
|
|
托马斯·L·赛利(导演)
|
||
日期:2023年4月28日
|
/s/ 罗伯特 ·W· 肖二世
|
|
罗伯特·肖二世(导演)
|
||
日期:2023年4月28日
|
/s/Ranjit C.Singh
|
|
兰吉特·辛格(导演)
|
||
日期:2023年4月28日
|
/s/ 布拉德福德 T.Whitmore
|
|
布拉德福德·惠特摩尔(导演)
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