附件10.6
永旺生物制药公司
2023年激励奖励计划
股票期权授予通知书
特拉华州一间公司(“本公司”)已向下列参与者(“参与者”)授予本购股权授出通告(“授出通告”)所述的购股权(“购股权”),惟须受永旺Biophma,Inc.2023奖励计划(经不时修订,“计划”)及本授出通告所附作为附件A的购股权协议(“协议”)的条款及条件所规限,两者均以参考方式并入本授出通告。未在本批地通知或协议中特别定义的大写术语具有本计划中赋予它们的含义。
参与者: | [有待具体说明] |
授予日期: | [有待具体说明] |
每股行权价: | [有待具体说明] |
受该选择权约束的股份: | [有待具体说明] |
最终到期日期: | [有待具体说明] |
归属生效日期: | [有待具体说明] |
归属时间表: | [有待具体说明] |
选项类型 | [激励性股票期权]/[不合格股票期权] |
参与者接受(无论以书面、电子或其他方式)选项,即表示同意受本授予通知、计划和协议条款的约束。参加者已全面审阅本计划、本批款通知及协议,并在执行本批款通知前有机会征询律师的意见,并充分理解本计划、本批款通知及协议的所有规定。参赛者特此同意接受行政长官就本计划、本批准书或本协议所产生的任何问题作出的所有决定或解释,作为具有约束力的最终决定或解释。
永旺生物制药公司 |
| 参与者 | ||
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发信人: | | | | |
姓名: | | | 姓名: | |
标题: | | | | |
股票期权协议
未在本协议中特别定义的大写术语具有在授予通知中指定的含义,或者,如果未在授予通知中定义,则在计划中指定含义。
第一条。
一般信息
1.1授予选择权。本公司已向参与者授予于授出通知所载授出日期(“授出日期”)生效的购股权。
1.2纳入计划条款。该选项受制于本协议和计划中规定的条款和条件,该计划通过引用并入本协议和计划。如果本计划与本协议有任何不一致之处,则以本计划的条款为准。
第二条。
能效期
2.1可锻炼的开始。购股权将根据授出公告内的归属附表(“归属附表”)归属及行使,惟有关购股权归属或可行使的任何零碎股份将会累积,只有当全部股份累积后才归属及可行使。即使授予通知、计划或本协议中有任何相反的规定,除非管理人另有决定,否则在参与者因任何原因终止服务时(在考虑到与服务终止相关的任何加速的归属和可行使性后),该选择权将立即失效,并且对于参与者终止服务时未归属和可行使的任何部分将被没收。
2.2可锻炼的持续时间。归属时间表是累积性的。期权的任何归属和可行使部分将保持归属和可行使,直至期权到期。该期权到期后将立即丧失。
2.3期权到期。在发生下列第一种情况后,任何人不得在任何程度上行使该期权,并且该期权将在下列情况下到期:
(a)批地通知书上的最终到期日;提供但是,该最终到期日可根据本计划第5.3节予以延长;
(b)除管理人另有批准外,自参与者终止服务之日起三个月期满,除非参与者终止服务的原因(定义如下)或参与者死亡或残疾(定义如下);
(c)除管理署署长另有批准外,参与者因死亡或伤残而终止服务之日起计满一年;及
(d)除非管理员另行批准,否则参与者因其他原因终止服务。
2.4某些定义。
(a)除非参与者与公司或其关联公司签订的雇佣或服务协议中另有规定,否则
1
(I)参与者未能切实履行参与者的职责(但因参与者的残疾而导致的失败除外),包括参与者未遵守董事会或参与者的直接主管的任何合法指示;(Ii)参与者违反了一般适用于公司员工或高管的任何行为准则或行为标准;(Iii)从事可能合理地对公司或其关联公司造成声誉、经济或财务损害的行为;(Iv)参与者犯有重罪、任何涉及联邦、州或当地法律下的欺诈或挪用公款的犯罪或涉及道德败坏的犯罪,或对重罪提出起诉或抗辩;(V)参与者未能将基本上所有的工作时间投入到公司及其关联公司的业务中;(Vi)参与者在公司或其任何关联公司的场所或在履行参与者对公司或其任何关联公司的职责和责任时非法使用(包括受影响)或持有非法药物;(Vii)参与者对公司或其关联公司实施欺诈、故意不当行为或严重疏忽行为,或参与者对公司或其任何关联公司实质性违反诚信义务;(Viii)参与者在履行任何参与者职责时的不当行为,包括贪污或盗窃本公司或其联属公司,挪用本公司或其关联公司的资金,或获取或企图获取与代表本公司或其关联公司订立的任何交易有关的任何利润;或(Ix)参与者对本公司或其关联公司主动不忠,包括故意协助竞争对手或不正当披露机密信息。
(b)“残疾”是指本守则第22(E)(3)条所指的永久性和完全残疾。
第三条。
行使选择权
3.1有资格行使的人。在参与者的有生之年,只有参与者才能行使选择权。在参与者死亡后,期权的任何可行使部分可在期权到期前由参与者的指定受益人按照本计划的规定行使。
3.2部分锻炼。购股权的任何可行使部分或全部购股权(如当时全部可行使)可在购股权或其部分到期前的任何时间根据本计划的程序全部或部分行使,惟购股权只可就整股股份行使。
3.3代扣代缴税款;行使价
(a)根据第3.3(B)条和第3.3(C)条的规定,支付与期权有关的行使价和预扣税义务的方式可以是下列任何一种或其组合,具体方式如下[公司自行决定/参与者或管理人]1:
(I)现金或支票;
(Ii)全部或部分以交付股份的方式,包括以见证方式交付的股份和从设定纳税义务的选择权中保留的股份,其价值在交付之日按其公平市值计算;或
(Iii)在符合本计划第9.10节的规定下,[交付(包括以电子方式或
1NTD:第16节个人的“管理员”。“本公司”适用于非第16节个人。
2
在公司允许的范围内以电话方式)由经纪公司接受的不可撤销和无条件的承诺,迅速向公司交付足够的资金,以满足适用的行使价和/或预扣税义务] / [参与者向本公司交付(包括在公司允许的范围内以电子或电话方式)一份不可撤销的无条件指示副本给本公司接受的经纪,表明参与者已就当时可在奖励结算时发行的股票向该经纪发出市场卖单,并且该经纪已被指示迅速向本公司交付足够的资金,以满足适用的行使价和/或预扣税款义务;条件是,该等收益随后在管理人可能要求的时间向本公司支付]2.
(b)除非[公司/管理人]如另有决定,本公司应扣留或致使扣留根据本期权可发行的股份,以满足任何行使价和/或适用的预扣税义务。关于预扣税款义务,可被扣缴或退还的股份数量应限于在扣缴之日具有不超过此类负债总额的公平市值的股份数量,该总金额基于参与者适用司法管辖区适用的联邦、州、地方和外国所得税和工资税目的适用于此类应税收入的最高个人法定预扣费率。3
(c)在符合本计划第9.5节的情况下,适用的预扣税义务将根据参与者适用的预扣费率确定。参与者的“适用预扣税率”应指(I)如果参与者受《交易所法案》第16条的约束,则指(A)最低适用法定预扣税率或(B)在参与者同意的情况下,适用税务机关规则所允许的可归因于基础交易的最高个人扣缴税率,或(Ii)如果参与者不受《交易所法案》第16条的约束,则为最低适用法定预扣税率或公司批准的其他较高税率;提供, 然而,(X)在任何情况下,参与者的适用预扣税率不得超过该预扣时适用司法管辖区的最高个人法定税率(或为避免根据美国公认会计原则对适用裁决进行负债分类而可能需要的其他税率);及(Y)已提交或预扣的股份数目(如适用)须向上舍入至足以支付适用预扣税项的最接近的整股股份,惟四舍五入至最接近的整股股份不会导致根据公认会计原则对购股权进行负债分类。
(d)参与者承认,参与者最终应对与期权相关的行权价格和所有应缴税款负责(在税收方面,无论公司或任何子公司就与期权相关的任何预扣税义务采取任何行动)。本公司或任何附属公司概无就授出、归属或行使购股权或其后出售股份时如何处理任何预扣税款作出任何陈述或承诺。本公司及其附属公司并不承诺亦无义务安排减少或消除参与者的税务责任的选择。
2NTD:对第16节个人使用第二方括号内的语言。
3NTD:对第16节个人使用第二方括号内的语言。
3
第四条。
其他条文
4.1调整。参与者承认,在本协议和本计划规定的某些情况下,该选项可能会被调整、修改和终止。
4.2追回。尽管本计划第10.13条另有规定,购股权及根据本计划可发行的股份须受于授出日生效或本公司于授出日后可能采纳或维持的任何公司追回或追回政策所规限,包括多德-弗兰克华尔街改革及消费者保护法及其下颁布的任何规则或法规。
4.3通知。根据本协议条款向公司发出的任何通知必须以书面形式发送给公司,并由公司主要办事处的公司首席法务官或首席法务官当时的电子邮件地址或传真号码转交给公司。根据本协议条款向参与者发出的任何通知必须以书面形式发出,并按参与者在公司人事档案中最后为人所知的邮寄地址、电子邮件地址或传真号码发送给参与者(或,如果参与者当时已去世,则发送给指定受益人)。根据本节发出的通知,任何一方均可为向该方发出的通知指定不同的地址。任何通知在实际收到、通过电子邮件发送、通过挂号信发送(要求退回收据)并以预付邮资的方式存放在由美国邮政服务机构定期维护的邮局或分支机构、由国家认可的快递公司递送或收到传真发送确认时,将被视为正式发出。
4.4头衔。此处提供的标题仅为方便起见,并不作为解释或解释本协议的基础。
4.5符合证券法。参与者承认,本计划、授予通知和本协议的目的是在必要的范围内符合所有适用法律,并且在适用法律允许的范围内,将被视为为符合适用法律而进行必要的修订。
4.6继任者和受让人。公司可以将其在本协议项下的任何权利转让给单一或多个受让人,本协议将使公司的继承人和受让人受益。在符合本协议或本计划规定的转让限制的情况下,本协议对双方的继承人、受遗赠人、法定代表人、继承人和受让人具有约束力,并符合他们的利益。
4.7适用于第16条的限制。尽管本计划或本协议有任何其他规定,但如果参与者受《交易所法》第16条的约束,则本计划、授予通知、本协议和期权将受到《交易所法》第16条下的任何适用豁免规则(包括对规则16b-3的任何修订)中规定的任何附加限制,这些限制是适用该豁免规则的要求。在适用法律允许的范围内,本协议将被视为为符合该适用豁免规则而进行的必要修改。
4.8整份协议;修正案本计划、批地通知和本协议(包括本协议的任何证物)构成双方的完整协议,并完全取代本公司和参与者关于本协议标的的所有先前承诺和协议。在计划允许的范围内,管理人或董事会可随时或不时地对本协议进行全部或部分修订或以其他方式修改、暂停或终止;但除非计划另有规定,否则未经参与者事先书面同意,对本协议的任何修改、修改、暂停或终止均不得对选项产生实质性不利影响。
4
4.9可分割的协议。如果授予通知或本协议的任何条款被认定为非法或无效,该条款将与授予通知或本协议的其余条款分开,并且该条款的非法或无效将不会被解释为对批准通知或本协议的其余条款产生任何影响。
4.10对参与者权利的限制。除本协议规定的权利或利益外,参与本计划不授予任何权利或利益。本协议仅规定了公司在应付金额方面的合同义务,不得被解释为设立信托。该计划和任何基础计划本身都没有任何资产。参与者将只拥有本公司一般无抵押债权人就购股权的入账金额及应付利益(如有)的权利,以及不大于作为一般无抵押债权人就购股权收取股份的权利,并在根据本协议条款行使时。
4.11不是雇佣合同。本计划、批出通知或本协议并无赋予参与者任何权利继续雇用或服务本公司或任何附属公司,或以任何方式干扰或限制本公司及其附属公司在此明确保留的权利,以任何理由随时解除或终止参与者的服务,不论是否有理由,除非本公司或附属公司与参与者之间的书面协议另有明文规定。
4.12对应者。根据适用法律,授予通知可以一份或多份副本的形式签署,包括以任何电子签名的方式签署,每一份副本都将被视为正本,所有副本一起构成一份文书。
4.13激励股票期权。如果该选项被指定为激励股票期权:
(a)参与者承认,凡参与者在任何日历年内首次可行使的股票期权(包括期权)的公平市场总值超过100,000美元,或由于任何其他原因,该等股票期权不符合或不再符合守则第(422)节规定的“激励股票期权”的资格,则该等股票期权(包括该期权)将被视为非限定股票期权。参与者还承认,将按照根据《守则》第422(D)节确定的授予顺序考虑期权和其他股票期权,从而适用上一句中规定的规则。参与者也承认,如果该期权在参与者终止服务后三个月以上行使,而不是由于死亡或残疾,则该期权将被作为非合格股票期权征税。
(b)如(I)于授出日期起计两年内或(Ii)于该等股份转让予参与者后一年内作出任何处置或以其他方式转让根据本协议收购的任何股份,参与者须立即向本公司发出书面通知。该通知将指明该项处置或其他转让的日期,以及参与该项处置或其他转让的参与者以现金、其他财产、债务承担或其他代价变现的金额。
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