美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿， 哥伦比亚特区 20549

表格 10-K/A

第 1 号修正案

☒ 根据1934年《证券交易法》第13或15 (d) 条提交的年度报告

对于截至 2022 年 12 月 31 日的财年

或者

☐ 根据1934年《证券交易法》第13或15 (d) 条提交的过渡报告

对于 来说，从 ____ 到 ____ 的过渡期

委员会 文件号：001-38861

GUARDION 健康科学公司

（注册人的确切 姓名如其章程所示）

800-873-5141

（注册人的 电话号码，包括区号）

根据该法第 12 (b) 条注册的证券 ：

根据该法第 12 (g) 条注册的证券 ：无

根据《证券法》第 405 条的定义，如果注册人是经验丰富的知名发行人，请用勾号指明 。☐ 是 ☒ 否

如果不要求注册人根据该法第 13 条或第 15 (d) 条提交报告，请用勾号注明 。☐ 是 ☒ 否

用勾号指明 在过去 12 个月内（或注册人必须提交此类报告的较短期限），注册人 (1) 是否已提交了 1934 年《证券 交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告， 和 (2) 在过去 90 天内是否已提交此类申报要求。☒ 是 ☐ 否

用勾号指明 在过去 12 个月（或注册人 必须提交和发布此类文件的较短时间内），注册人是否以电子方式提交了根据 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。☒ 是 ☐ 否

用复选标记指明 注册人是大型加速申报者、加速申报者、非加速申报者、规模较小的申报公司 还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、 “小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

用复选标记表明 注册人是否已根据编制或发布审计报告的注册 公共会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》（15 U.S.C. 7262 (b)）第404（b）条提交了报告并证明了其管理层对其财务报告内部控制 的有效性 的评估。☐

如果 证券是根据该法第12（b）条注册的，请用复选标记表明申报中包含的注册人 的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正。☐

用复选标记表明 这些错误更正中是否有任何是重述，需要对注册人的任何执行官在相关恢复期内根据§240.10D-1 (b) 收到的基于激励的薪酬 进行追回分析。☐

用勾号指明 注册人是否为空壳公司（定义见该法第 12b-2 条）。☐ 是 ☒ 否

2022 年 6 月 30 日，即注册人最近结束的第二财季的最后一个工作日，根据截至该日注册人在纳斯达克资本市场上持有的有表决权和无表决权普通股的收盘价 ，注册人非关联公司持有的有表决权和无表决权普通股的总市值 约为920万美元。

截至2023年4月18日 ，注册人的普通股共有1,267,340股已发行和流通，面值每股0.001美元。

以引用方式纳入的文档 ：无

解释性 注释

Guardion Health Sciences, Inc.（“公司”）正在提交本10-K/A表的第1号修正案，以修改其于2023年4月17日向美国证券交易委员会提交的截至2022年12月31日的10-K表年度报告（“原始申报”）， 以包括10-K表格第三部分所要求的信息。根据10-K表的G (3) 一般指示，原始申报表 中先前遗漏了第三部分信息，该指示允许将上述提及项目中的信息以引用方式纳入我们的最终委托书中 ，前提是此类声明是在我们的财年 年底后的 120 天内提交的。第三部分第10-14项所要求的信息不再通过提及与我们的2023年年度股东大会 相关的委托书来纳入。特此删除原始申报封面上提及以提及方式将我们最终委托书的 部分纳入原始申报第三部分的内容。本第1号修正案无意更新原始申报中提供的 任何其他信息。此外，根据经修订的1934年证券交易法 （“交易法”）颁布的第12b-15条的要求，我们的首席执行官和首席财务官根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条提交的新认证作为本第1号修正案的附录，特此提交。由于本第1号修正案中未包含 财务报表，而且本第1号修正案不包含或修改 就S-K法规第307和308项进行的任何披露，因此省略了认证的第3、4和5段。

目录

第三部分

商品 10.董事、执行官和公司治理。

董事 和执行官

下表列出了公司现任董事会、我们的执行官以及每人 主要办公室和职位的姓名和年龄。

Bret Scholtes。Bret Scholtes 自 2021 年 1 月 加入公司以来一直担任公司的董事、总裁兼首席执行官。在被任命之前，Scholtes先生自2012年起担任欧米茄蛋白公司 （“欧米茄”）的总裁兼首席执行官，并自2013年起担任欧米茄的董事。在被选为欧米茄首席执行官之前， Scholtes 先生在 2011 年 1 月至 2011 年 12 月期间担任欧米茄的执行副总裁兼首席财务官，并于 2010 年 4 月至 2010 年 12 月担任欧米茄公司发展高级副总裁。Scholtes先生还拥有五年的公共会计 经验。Scholtes 先生拥有纽约大学金融学工商管理硕士学位和密苏里大学 -哥伦比亚分校的会计学学位。我们认为 Scholtes 先生有资格担任我们的董事会成员，因为他是公司的高级管理人员 ，而且他在公司行业拥有丰富的经验。此外，公司在 Scholtes先生的雇佣协议中同意提名他在协议期限内每个 任期届满时连任董事会成员。

杰弗里 本杰明。杰弗里·本杰明自 2021 年 8 月 1 日起担任我们的首席会计官。从2021年4月到2021年7月， 本杰明先生担任公司的公司财务总监。从2020年1月到2020年2月，本杰明先生担任清洁和绿色现场能源解决方案提供商Capstone Turbine的顾问 ；从2019年9月到2020年1月，他担任门多西诺农场三明治市场的 咨询总监。此外，从2017年10月到2018年4月，本杰明先生担任Ritter Pharmicals, Inc.（现名为Qualigen Therapeutics, Inc.（纳斯达克-CM：QLGN））的财务副总裁 ，该公司是一家专注于开发治疗癌症和传染病的新疗法；从2017年2月到2017年10月，他担任批发杂货合作社Unified Grocers的咨询总监，它随后与 SUPERVALU 合并。Benjamin 先生之前曾担任过各种其他职务，包括但不限于任仕达的塔图姆负责人；通信基础设施公司的首席财务官 ；联络技术公司财务总监；Internap 网络服务公司副总裁兼公司财务总监；以及 UPS Capital 财务总监。Benjamin 先生是纽约州的注册会计师，在纽约城市大学女王学院获得 会计和信息系统学士学位。

Craig Sheehan。Sheehan 先生自 2021 年 6 月在公司 收购 Viactiv 品牌后加入公司以来一直担任我们的首席商务官。在过去的四年中，希恩先生曾担任前所有者Adare Pharmicals, Inc.负责Viactiv品牌的 产品的高级管理人员。在加入 Adare Pharmicals, Inc. 之前，Sheehan 先生曾在 Church & Dwight 担任过各种 营销领导职务 20 年，负责 Arm & Hammer®、First Response®、OxiClean® 等以科学为基础的标志性品牌，还有 Vitafusion®。

Robert N. Weingarten。罗伯特·温加滕自2015年6月起担任董事，自2020年7月起担任董事会主席。 自 2020 年 6 月起，Weingarten 先生担任公司的非雇员公司秘书。此前，Weingarten 先生在 2017 年 1 月至 2020 年 3 月期间担任 董事会的首席董事。他是一位经验丰富的商业顾问和顾问， 是一家持续的咨询公司，专注于上市公司的会计和财务合规。自 1979 年以来，他一直提供财务 咨询和咨询服务，并在几家处于不同发展、运营 或重组阶段的上市公司的董事会任职。自2020年8月以来，温加滕先生一直担任Lixte生物技术控股公司 Inc.（纳斯达克-CM：LIXT）的副总裁兼首席财务官。2017 年 7 月至 2018 年 6 月，Weingarten 先生担任 Alltemp, Inc.（OTCPK: LTMP）的首席财务官。从 2013 年 4 月到 2017 年 2 月，Weingarten 先生在 RespirerX Pharmicals Inc.（OTCQB: RSPI）的董事会任职， 还担任过其副总裁兼首席财务官。Weingarten 先生于 1974 年获得华盛顿大学 会计学士学位，1975 年获得南加州大学金融学工商管理硕士学位，并且是加利福尼亚州 的注册会计师（非在职）。Weingarten先生拥有丰富的会计和财务经验，尤其是在上市公司 报告要求方面。公司认为，温加滕先生的会计和财务经验使他有资格在 董事会任职和担任审计委员会主席。

Mark Goldstone。马克·戈德斯通自 2015 年 6 月起担任导演。戈德斯通先生在医疗保健 行业拥有超过25年的经验，涵盖运营、商业化、咨询、并购和风险投资。他曾领导过全球 最大的专业咨询和传播集团，并且是Forepont Capital（VC）的创始合伙人。此前， 他曾担任EurorSCG Life（现为哈瓦斯）的首席运营官、顶级品牌和商业咨询公司Interbrand、 的全球医疗保健首席执行官以及道尔、戴恩和伯恩巴赫全球医疗保健业务的全球总裁。他为蓝筹制药 和包括辉瑞、默克、诺华、拜耳、葛兰素史克、赛诺菲、高露洁帕尔莫利夫、欧莱雅、达能、强生 和强生 和罗氏在内的包装产品公司制定了成功的商业化战略 和计划。戈德斯通先生的职业生涯始于临床药剂师，是皇家药学会的成员。他 是久负盛名的加莲基金会的董事会成员，也是英国政府 BRCD 计划的行业顾问委员会成员。 Goldstone 先生在医疗保健行业销售、营销和战略交易方面的丰富经验对公司发展业务、产品商业化和建立营销渠道特别有用 。公司认为，这些 的经验和资格使戈德斯通先生特别适合担任董事并指导公司应对生命科学和医疗保健服务行业的复杂性 。

唐纳德 A. Gagliano，医学博士 Donald A. Gagliano，医学博士，自 2019 年 4 月 9 日公司首次公开募股以来一直担任董事。此外，加利亚诺博士自2015年6月以来一直是我们的科学顾问委员会成员。自 2018 年 10 月以来，Gagliano 博士一直担任 GMIC LLC 的负责人，该公司主要为卫生系统工程和眼科 学科专业提供医疗保健咨询服务。加利亚诺博士目前没有任何董事职位，在过去五年 年内也没有担任过任何董事职务。2013年4月至2013年10月，加利亚诺博士担任Bausch+Lomb, Inc.全球医学事务副总裁。从2016年至今，加利亚诺博士一直担任预防失明协会的主席和前任主席。2008 年 11 月 至 2013 年 3 月，加利亚诺博士在负责卫生事务的助理国防部长的领导下担任 国防部和退伍军人事务部联合愿景卓越中心的第一任执行主任。1975 年，加利亚诺博士毕业于 WestPoint 美国军事学院，获得工程学学位。1981 年，他获得芝加哥 医学院的医学理学学士学位，1998 年获得宾夕法尼亚州立大学的医疗管理硕士学位。加利亚诺博士在医疗保健行业的丰富经验 对公司发展业务、实现产品商业化和 建立营销渠道特别有用。公司认为，这些经历使加利亚诺博士特别适合担任董事 ，指导公司应对生命科学和医疗保健服务行业的复杂性。

Michaela Griggs。迈克尔·格里格斯自 2021 年 12 月 9 日起担任导演。目前，格里格斯女士担任Forefront Dermotology的首席美学官 。从2020年10月到2022年12月，格里格斯女士担任总部位于加利福尼亚州洛杉矶 南加州生殖中心的首席执行官，该中心是多地点生育和生殖中心的领先运营商。2017 年 1 月至 2020 年 10 月，格里格斯女士担任 服装公司 Barco Uniforms 医疗保健与身份部门执行副总裁，2015 年 8 月至 2016 年 11 月，她担任 Tria Beauty 的总经理、北美地区总经理兼全球营销副总裁（主管 营销官）。此外，格里格斯女士曾在Allergan、Bayer Healthcare和 3M Unitek 担任过重要的营销高管职位，在制定和改进Botox®、Juvederm® 和One-A-Day® 复合维生素等全球品牌的品牌、零售和分销战略以及其他关键品牌组合方面发挥了重要作用。Griggs 女士拥有伦敦商业与金融学院/威尔士大学的 工商管理硕士学位和谢菲尔德/利兹骨科学院的英国骨科协会 (DBO) 文凭 。我们相信格里格斯女士有资格担任 的董事会成员，因为她在开发和营销知名医疗保健和补充剂品牌方面有 的经验，以及她在消费者驱动型市场的整体经验和品牌营销的敏锐度。

家庭 人际关系

我们的任何高级管理人员或董事之间都没有家庭关系。

公司 治理

董事会 领导结构

Robert N. Weingarten 在 2017 年 6 月至 2020 年 3 月 31 日期间担任首席董事，自 2020 年 7 月起担任董事会主席。Bret Scholtes 担任我们的首席执行官兼总裁。我们认为，这种结构是目前对我们和股东来说最有效的结构 ，因为董事长 (i) 可以经常向首席执行官提供有关其业绩的 指导和反馈，(ii) 为董事会提供更有效的渠道，以表达其对管理 和公司战略目标的看法，(iii) 允许董事长专注于股东利益和公司治理，而 使我们的首席执行官能够将注意力集中在管理我们的日常工作上日间运营并执行公司的 战略计划。由于温加滕先生在管理 和其他业务方面为董事会和高级管理层提供咨询方面拥有经验，因此他特别适合担任董事长。

我们 认识到，不同的董事会领导结构可能适合处于不同情况的公司。我们将继续持续重新审查 我们的公司治理政策和领导结构，以确保它们继续满足公司 的需求。

风险监督中的角色

管理层 负责管理我们面临的风险。董事会负责监督管理层的风险管理方法 ，该方法旨在支持包括战略目标在内的组织目标的实现，以改善 的长期组织绩效和提高股东价值。董事会全体成员参与审查我们的战略 目标和计划是董事会评估管理层方针和风险承受能力的关键部分。 风险管理的一个基本部分不仅是了解公司面临的风险以及管理层正在采取哪些措施来管理 这些风险，还要了解哪种风险水平适合我们。在制定业务战略时，我们的董事会 评估了管理层正在缓解的各种风险，并确定哪些风险对我们来说构成了适当的风险水平。

导演 独立性

纳斯达克资本市场的 上市规则要求独立董事必须由上市公司董事会 的多数组成。此外，纳斯达克资本市场的规则要求，除特定的例外情况外， 上市公司的审计、薪酬以及提名和治理委员会的每位成员都必须独立。审计委员会成员还必须满足 《交易法》第10A-3条中规定的独立性标准。根据纳斯达克资本市场的规则，只有在公司董事会认为董事会 的关系不会干扰在履行董事职责时行使独立判断力的情况下，该董事 才有资格成为 “独立董事”。

公司董事会已对公司董事的独立性进行了审查，并考虑了 是否有任何董事存在可能损害其在履行职责时行使独立判断能力的实质性关系。 根据每位董事要求和提供的有关其背景、工作和隶属关系（包括 家庭关系）的信息，董事会已确定，代表公司现任五位董事候选人中四位的温加滕先生、戈德斯通先生和加利亚诺先生以及格里格斯夫人都是 “独立的”，因为根据证券适用的规则和条例，该术语的定义是 以及交易委员会（“SEC”）和纳斯达克资本市场的上市标准 。在做出这些决定时，董事会考虑了 每位非雇员董事与公司的当前和先前的关系，以及董事会认为与确定 其独立性有关的所有其他事实和情况，包括每位非雇员董事对公司股本的实益所有权，以及标题为 “—某些关系和相关交易以及董事独立性” 部分中描述的任何涉及他们的交易 。

董事会委员会

2018 年 10 月，董事会成立了审计委员会和薪酬委员会，2021 年 10 月，董事会 成立了提名和公司治理委员会，每个委员会的组成和职责如下所述。 以下每个委员会都有一份经公司董事会批准的书面章程。每个委员会在委员会认为适当和公司董事会可能要求的情况下向公司董事会报告 。

每个委员会的 组成和职能如下所述。

* 委员会主席

审计 委员会

审计委员会目前由罗伯特·温加顿、马克·戈德斯通和唐纳德·加利亚诺组成。Weingarten 先生担任审计委员会主席 。公司董事会已确定，根据美国证券交易委员会的适用规则和条例以及纳斯达克 资本市场的上市标准，审计委员会的每位成员都符合独立性和财务知识要求 。公司董事会还确定，根据美国证券交易委员会规则的定义，温加滕先生是 “审计委员会财务 专家”，具有纳斯达克资本市场上市标准 所定义的必要的财务复杂性。审计委员会的职责除其他外包括：

公司的审计委员会根据书面章程运作，该章程符合美国证券交易委员会的适用规则和条例以及 纳斯达克资本市场的上市标准。在截至2022年12月31日的年度中，审计委员会举行了五次会议。

薪酬 委员会

公司的薪酬委员会目前由马克·戈德斯通、罗伯特·温加滕和迈克尔·格里格斯组成。戈德斯通先生 担任薪酬委员会主席。公司董事会已确定， 薪酬委员会的每位成员都符合美国证券交易委员会的适用规则和条例以及纳斯达克资本市场的上市标准 规定的独立性要求。根据《交易法》颁布的 规则16b-3所定义，薪酬委员会的每位成员都是非雇员董事。薪酬委员会的目的是监督公司的薪酬政策、计划和 福利计划，并履行公司董事会与其高管 官员薪酬有关的职责。薪酬委员会的职责除其他外包括：

薪酬委员会在截至 2022 年 12 月 31 日的一年中举行了两次会议。

提名 和公司治理委员会

2021 年 10 月 22 日，董事会成立了一个独立的提名和公司治理委员会。该公司的提名 和公司治理委员会目前由罗伯特·温加顿、马克·戈德斯通和迈克尔·格里格斯组成。Goldstone 先生担任提名和公司治理委员会主席。公司董事会已确定 提名和公司治理委员会的每位成员都符合适用规则 和美国证券交易委员会的规定以及纳斯达克资本市场的上市标准规定的独立性要求。提名和公司治理 委员会的目的是，除其他外，确定有资格成为公司董事会成员的个人，并向董事会和董事会各委员会推荐 候选人候选人。 提名和公司治理委员会负责审查整个董事会及其个人成员所需的 适当特征、技能和经验。在评估个人候选人的合适性时，提名 和公司治理委员会会考虑许多因素，包括以下因素：

提名和公司治理委员会在董事会的整体背景下对每个人进行评估， 的目标是组建一个能够最大限度地提高业务成功率和代表股东利益的团队，利用其在这些不同领域的丰富经验，通过合理的判断力 来代表股东利益。

在截至2022年12月31日的一年中， 提名和公司治理委员会举行了三次会议。

商业行为与道德守则

公司董事会根据适用的美国联邦证券法和纳斯达克资本市场的公司治理规则，通过了适用于其员工、董事和高级管理人员的商业行为和道德准则。商业行为和道德守则 已在公司网站上公开发布。对商业行为和道德准则 或高级财务官道德守则的任何实质性修改或豁免只能由公司董事会 作出，并将根据适用的美国联邦证券法和纳斯达克 资本市场的公司治理规则的要求立即披露。

商品 11.高管薪酬。

摘要 补偿表

下表列出了在截至2022年12月31日和2021年12月31日的财政年度内向 (i) 我们的 首席执行官和 (ii) 我们的第二高薪执行官支付或应计的薪酬总额，他们在截至 2022 年 12 月 31 日的 财年期间收入超过 100,000 美元，并在该日担任执行官（我们将这些人称为 “已命名 执行官”）。

(1) Bret Scholtes 于 2021 年 1 月 6 日被任命为公司首席执行官、总裁兼董事。

(2) 自 2020 年 6 月 12 日起，迈克尔·法维什终止了公司首席执行官兼总裁的职务， 辞去了董事会成员的职务。在截至2021年12月31日的 年度的任何部分，法维什先生都不是公司的执行官。根据雇佣协议（“Favish期权”），法维什先生于2019年4月9日获得了公司208,334股普通股的股票期权补助，行使价为每股26.40美元（公司每股普通股首次公开募股价格的110％） 。关于终止雇佣关系， 公司同意向法维什先生支付32.5万美元的遣散费，分12个月支付。2021 年的薪酬仅代表于 2021 年 6 月终止的 现金遣散费。此外，授予法维什先生的所有股票期权 均已终止。

(3) 克雷格·希恩于2021年6月2日被任命为首席商务官。

(4) 埃文斯博士在2020年6月12日至2021年1月6日期间担任公司临时首席执行官，同时还继续担任 公司的首席科学官，他自2017年9月29日起担任该职务。2021 年 1 月 6 日之后，埃文斯博士继续担任 的首席科学官。埃文斯博士于2021年12月31日不再担任公司首席科学官和员工。

(5) 施密特先生被任命为公司首席财务官，自2020年7月20日（“生效日期”）起， 辞去公司首席财务官一职，自2021年7月12日起生效。施密特先生的年基本工资为25万美元。 此外，在生效之日，施密特先生根据公司2018年计划获得了3,333份股票期权奖励， 行使价为每股300.00美元，所有这些股票期权均已终止。2021年的所有其他薪酬主要包括施密特辞职后的应计假期支付的 。

(6) 本杰明先生被任命为公司首席会计官，自2021年8月1日起生效。

就业 协议

Bret Scholtes

公司和 Scholtes 先生签订了一份雇佣协议（“Scholtes 雇佣协议”），该协议于 2021 年 1 月 6 日（“Scholtes 生效日期”）生效，根据该协议，Scholtes 先生的年基本工资为 412,000 美元。 Scholtes 雇佣协议规定，Scholtes先生的年度目标现金奖励机会应不低于其 年基本工资（“奖金”），具体取决于公司和个人绩效目标的实现情况， 由董事会事先与斯科尔特斯先生协商后真诚地确定（“绩效 目标”）。在截至2022年12月31日的年度中，斯科尔特斯先生没有获得奖金。

Scholtes就业协议的初始期限至2023年12月31日，自动续订一年 ，除非任何一方根据肖尔特斯就业 协议（“期限”）的条款提供不续订的书面通知。Scholtes 雇佣协议还包括标准福利，以及 公司行业惯常的 禁止竞争、禁止招揽行为、知识产权转让和保密条款。

此外，自Scholtes生效之日起，斯科尔特斯先生获得了相当于公司 2018年计划中已发行和流通的公司普通股（“股票期权”）数量的1％的股票期权数量，行使价等于Scholtes生效日公司普通股的收盘价。三分之一 的股票期权在Scholtes生效日期一周年后归属并可行使，Stock 期权的余额在此后的24个月内按比例分期分期归属，但须继续使用，并将在 控制权变更（定义见2018年计划）后全部归属。此外，根据2018年计划，公司向肖尔特斯先生发放了未归属的普通股，金额等于Scholtes生效日期（“股票补助”） 的公司普通股数量的1％。股票授予所依据的股票于 2022 年 1 月 6 日全部归属。

此外，如果公司实现了董事会为公司截至2021年12月31日和2022年12月31日的财年 设定的特定书面业绩目标，则应向肖尔特斯先生授予 (i) 相当于授予之日公司已发行和流通普通股 2% 的额外股票期权；(ii) 相当于公司已发行和流通股票的 2% 或 3% 的额外股票期权如果公司在授予期间实现了某些财务目标 ，则为授予之日的普通股Scholtes生效日期之后的前五年.

如果 Scholtes先生被公司无故解雇（定义见肖尔特斯雇佣协议），如果任期在公司发出不续约通知后到期，或者如果Scholtes先生在控制权变更 后终止工作，Scholtes先生将有权获得 (a) 12 个月的基本工资，(b) 年度按比例分配的奖金部分} 根据实际业绩进行解雇，以及 (c) 截至解雇之日应计的基本工资和福利。

Craig Sheehan

公司和 Sheehan 先生签订了日期为 2021 年 6 月 2 日（ “Sheehan 生效日期”）的雇佣协议（“Sheehan 雇佣协议”），根据该协议，Sheehan 先生将担任公司的首席商务官。 Sheehan 先生的年基本工资为 250,000 美元。Sheehan雇佣协议规定，Sheehan先生的年度目标 现金奖励机会应不低于其基本工资的50％（“Sheehan Bonus”），具体取决于公司和 个人绩效目标的实现情况，由董事会真诚地与Sheehan先生协商后确定。在截至2022年12月31日的年度中，希恩先生没有获得奖金。

Sheehan就业协议的初始期限为一年，自动续订一年，除非任何一方根据Sheehan就业协议（“Sheehan期限”）的条款提供不续订的书面通知。

Sheehan 先生还有权获得与向公司其他高级管理人员提供的福利一致的某些其他福利。此外， 自Sheehan生效之日起生效，根据2018年计划，Sheehan先生获得了行使价为每股80.50美元的1,000股股票期权（“Sheehan 期权”）和1,000股限制性公司普通股（“Sheehan 股票”）的奖励。自2022年6月30日起，Sheehan Options和Sheehan Shares在每年 年度的6月30日起三年内可按比例归属和行使，但须继续有效，并将在控制权变更（定义见2018年计划）后全部归属。

如果 Sheehan 先生的雇佣被公司无故解雇（定义见 Sheehan 雇佣协议），如果 Sheehan 任期在公司发出不续约通知后到期，或者 Sheehan 先生在 控制权变更后终止工作，Sheehan 先生将有权 (a) 六个月的基本工资，(b) 按比例分摊的部分根据实际绩效计算的解雇当年的 Sheehan Bonus ，以及 (c) 截至解雇日期 应计的基本工资和福利。

大卫 埃文斯

公司于2017年9月29日与埃文斯博士签订了咨询协议，根据该协议，埃文斯博士担任公司 的首席科学官，作为公司员工，每月将获得17,500美元的报酬。公司和埃文斯博士签订了埃文斯咨询协议修正案 ，该修正案自2020年6月12日起生效，(1) 承认埃文博士被任命为临时 首席执行官兼临时总裁，(2) 在他留任 临时首席执行官兼临时总裁期间，每月将薪酬增加1万美元。2021年1月6日之后至2021年12月31日，即因公司选择不续订埃文斯咨询协议而导致的 终止埃文斯咨询协议的生效日期， 埃文斯博士作为首席科学官每月获得17,500美元的报酬。

安德鲁 C. Schmidt

公司与施密特先生签订了日期为 2020 年 7 月 20 日（ “施密特生效日期”）的雇佣协议（“施密特雇佣协议”），根据该协议，施密特先生的年基本工资为 250,000 美元。施密特就业 协议规定，施密特先生将获得不少于17.5万美元（“施密特奖金”）的年度目标现金奖励机会（“施密特奖金”） ，前提是公司和个人绩效目标的实现情况由董事会事先与施密特先生协商后真诚地确定（“施密特绩效目标”），但前提是双方 承认并同意，在一项或多项 合并完成后，最多可支付10万美元的施密特奖金以及由董事会酌情决定的收购交易，在 令人满意地完成施密特绩效目标后，将支付7.5万美元。施密特先生于2021年6月12日辞职。

Schmidt先生还有权获得与向公司其他高级管理人员提供的福利相同的某些其他福利。此外， 自生效之日起，施密特先生根据2018年计划获得了3,333份股票期权（“施密特股票期权”） ，行使价为每股300.00美元。施密特股票期权原定于施密特生效日期 （其中第一个日期为2020年9月30日）之后的12个日历季度末的最后一天分12次等额分期归属和行使 ，但要继续有效，并将在控制权变更（如2018年计划中定义的 ）后全额归属。施密特股票期权已终止。

如果 施密特先生的雇佣被公司无故解雇（定义见施密特雇佣协议），如果施密特 任期在公司发出不续约通知后到期，或者施密特先生在 控制权变更（定义见2018年计划）后被解雇，施密特先生将有权（a）六个月的基本工资，（b) 根据实际绩效按比例分配的施密特奖金 部分；(c) 通过解雇当年应计的基本工资和福利 终止日期。施密特先生自2021年7月12日起终止了工作。他没有获得任何与解雇有关的额外 补偿。

截至 2022 年 12 月 31 日的 杰出股票奖励

下表提供了有关截至2022年12月31日我们的每位指定高管 高管持有的未兑现股票期权和限制性股票单位奖励的信息。截至2022年12月31日，没有未兑现的股票奖励或其他股票奖励。

(1) 在2022年1月6日归属的期权约束的股份的三分之一以及受期权约束的其余三分之二股份 将在此后的24个月内按比例分期归属，但须继续使用。

(2) 三分之一的股票期权将在2022年6月30日归属，三分之一的股票期权将在2023年6月30日归属，其余 的股票期权将在2024年6月30日归属。

(3) 根据 公司的2018年计划，与公司1,000股普通股相关的 “限制性股票” 已于2021年6月2日授予希恩先生。限制性股票单位将在2022年6月30日归属33.3％ ，33.3％将在2023年6月30日归属，其余部分将在2024年6月30日归属。

导演 薪酬

只有 独立董事因在董事会任职而获得报酬。公司在截至2022年12月31日的年度内因担任该职务而向其 董事应计或支付了薪酬，如下表所示。

2019 年 12 月 5 日，董事会通过了一项公司独立董事的董事薪酬计划，从 2020 年开始，包括现金和股权薪酬。2020年7月，董事会通过了一项针对公司独立董事的董事薪酬计划 ，包括在战略委员会任职的现金和股权补偿（ 在截至2021年12月31日的年度中举行了13次会议，于2021年11月解散）。

现金 补偿（按季度支付）

股权 薪酬

在 2022 年，向公司董事会成员发放的股票期权奖励的行使价为每股 7.25 美元， 是我们在该类股票授予之日纳斯达克股票的收盘价。

根据股权补偿计划获准发行的证券

下表提供了截至2022年12月31日与我们的股权薪酬计划相关的信息。

商品 12.某些受益所有人的担保所有权以及管理及相关股东事务。

下表列出了截至2023年4月18日有关截至2023年4月18日我们普通股实益所有权的某些信息，（i）已知实益拥有我们已发行普通股5％以上的每个人，（ii）我们的每位董事，（iii）我们每位 指定的执行官，以及（iv）我们作为一个整体的所有董事和执行官。除非另有说明，否则下表中提到的个人 对受益人拥有的所有股份拥有唯一的投票权和投资权，但须遵守社区财产 法（如适用）。

实惠 所有权根据美国证券交易委员会的规则确定，包括证券的投票权或投资权 。个人或团体在2023年4月18日后的60天内可能收购的普通股 通过行使期权或认股权证，在计算 此类个人或团体的所有权百分比时被视为未发行股份，但就计算表中显示的任何其他人 的所有权百分比而言，不被视为未发行股份。所有权百分比基于2023年4月18日已发行的1,267,340股普通股。在计算 个人实益拥有的普通股数量和该人的所有权百分比时，我们认为该个人或实体持有的目前可行使 或可发行或将在2023年4月18日后的60天内可行使或可发行的所有受期权约束的普通股或其他可转换证券 均为已发行普通股。但是，为了计算任何其他人的所有权百分比，我们并不认为这些已发行股份。

除本表脚注中指出的 外，根据这些股东向我们提供的信息，我们认为本表中提到的股东对所有被证明由他们实益拥有的普通股拥有唯一的投票权和投资权 。 除非另有说明，否则列出的每位董事和执行官的地址为：c/o Guardion Health Sciences, Inc.，里士满 大道 2925 号，1200 套房，德克萨斯州休斯顿 77098。

* 小于 1%。

商品 13.某些关系和关联交易，以及董事独立性。

在 截至2022年12月31日和2021年12月31日的财政年度中，我们没有参与任何交易 交易所涉及的金额超过过去两个已完成财年 年底总资产的 1%（以较低者为准），并且我们的任何董事、执行官或据我们所知拥有超过 5% 的资本存量的实益所有者 或任何上述任何人的直系亲属拥有或将拥有直接或间接的物质利益， 除外股权和其他薪酬、解雇、控制权变更和其他安排，本年度 报告的其他部分对此进行了描述。

商品 14。首席会计师的费用和服务。

公司的独立注册会计师事务所 Weinberg & Company, P.A. 向公司收取的 在过去两个财年中每年就指定服务向公司收取的费用总额如下：

正如上表中使用的 一样，以下术语的含义如下。

审计 费用

审计 费用是指为审计公司年度财务报表 和审查公司10-Q表季度报告中包含的财务报表而提供的专业服务的费用，以及通常由 提供的与法定或监管申报相关的服务的费用。

与审计相关的 费用

费用 不包含在审计师为与财务报表审计绩效 合理相关的鉴证和相关服务而收取的审计费用中。

税收 费用

税务 费用是指与税务合规、税务建议和税收筹划相关的专业服务费用。

所有 其他费用

其他 费用代表服务费，主要涉及 (i) 我们提交与我们在2022年和2021年完成的资本融资 相关的某些注册声明，以及 (ii) Weinberg 就我们在 2021 年收购 Activ Nutrition, LLC 所做的工作以及 相关的美国证券交易委员会所需文件。

第四部分

ITEM 15。附录和财务报表附表。

(a) (3) 展品：

参见下文 第 15 (b) 项。

展品索引

* 在此归档

** 之前使用我们的 2022 年 10-K 表格提交，最初于 2023 年 4 月 17 日向美国证券交易委员会提交，特此进行修改

+ 表示管理合同或任何补偿计划、合同或安排。

签名

根据 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权下列签署人 代表其签署本报告。

根据1934年《证券交易法》的要求，本10-K表年度报告由以下人员 代表注册人以所示身份和日期签署如下。