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美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿, 哥伦比亚特区 20549

 

 

 

表格 8-K

 

当前 报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15 (d) 条

 

报告日期 (最早报告事件的日期):2023 年 3 月 9 日

 

ANIXA BIOSCIENCES, INC.

(注册人的确切 姓名如其章程所示)

 

特拉华   001-37492   11-2622630

(州 或其他司法管辖区

(或 注册的)

 

(委员会

文件 编号)

 

(国税局 雇主

身份 编号。)

 

3150 阿尔马登高速公路,250 套房

加利福尼亚州 San 何塞

  95118
(主要行政办公室的地址 )   (Zip 代码)

 

注册人的 电话号码,包括区号:(408) 708-9808

 

 

(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的 名称或以前的地址)

 

 

 

如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款对注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框:

 

根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信
   
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料
   
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信
   
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信

 

根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :

 

每个类别的标题   交易 符号   注册的每个交易所的名称
Common 股票,面值每股 0.01 美元   ANIX   纳斯达克股票市场有限责任公司

 

用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。

 

新兴 成长型公司

 

如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

 

 

 

 

 

 

项目 5.07 将 事项提交证券持有人投票。

 

2023 年 3 月 9 日,Anixa Biosciences, Inc.(“公司”)完成了 2023 年年度股东大会(“年度 会议”)。有权在年会上投票的股票数量为30,922,830股普通股(“有投票权 股票”)。出席年会或由有效代理人代表的有表决权的股票数量为20,969,858股。 在年会上,公司股东(i)再次选举阿米特·库马尔博士、阿诺德·巴斯基斯博士、艾米丽·戈特沙尔克和小刘易斯 H. Titterton 为董事,(ii) 在不具约束力的咨询基础上批准了公司的高管薪酬,(iii) 批准了Haskell & White LLP为公司独立注册公众的任命截至2023年10月31日的财年 年度的会计师事务所。以下是年会上提出的提案的表决情况汇总表:

 

第 1号提案 — 选举董事

 

阿米特·库马尔博士、阿诺德·巴斯基斯博士、艾米丽·戈特沙尔克和小刘易斯·H·蒂特顿均再次当选,任期至2024年股东年会 或其继任者当选并获得资格,或者直到他们提前辞职或被免职。投票结果 如下:

 

提名人   投票支持的股票   扣留的股份   经纪商 非投票
Amit Kumar 博士   10,263,393   940,600   9,765,865
阿诺德·巴斯基斯博士   10,273,898   930,095   9,765,865
Emily Gottschalk   10,055,355   1,148,638   9,765,865
Lewis H. Titterton, Jr.   9,825,204   1,378,789   9,765,865

 

第 2 号提案 — 通过不具约束力的咨询投票批准公司的高管薪酬

 

公司的高管薪酬经不具约束力的咨询投票获得批准。投票结果如下:

 

为 投票   投反对票   弃权票   经纪人 不投票
9,166,107   1,816,322   221,564   9,765,865

 

第 3号提案 — 批准独立注册公共会计师事务所的任命

 

任命Haskell & White LLP为公司截至2023年10月31日的财政年度的独立注册会计师事务所已获得批准。投票结果如下:

 

投票支持的股票   股票 投了反对票   股票 弃权   经纪商 非投票
20,439,779   61,616   468,463   -

 

项目 7.01 法规 FD 披露。

 

本期报告附录 作为附录99.1附于本报告,是管理层在年会上使用的公司演示形式。 本演示文稿可由公司将来在与投资者、分析师或其他人的会议上全部或部分使用,也可能使用 ,但会不时进行修改。

 

项目 9.01。 财务 报表和附录

 

(d) 展品

 

以下附录随本表 8-K 的当前报告一起提交:

 

附录 否。   描述
     
99.1   演示
104   封面交互式数据文件(嵌入在 Inline XBRL 文档中)。

 

 

 

 

签名

 

根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。

 

日期: 2023 年 3 月 10 日

 

  ANIXA BIOSCIENCES, INC.
     
  来自: /s/ 迈克尔·J·卡特拉尼
  姓名: 迈克尔 J. Catelani
  标题: 总裁、 首席运营官和
    主管 财务官