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2023年4月28日
董事会
STAG Industrial, Inc
联邦街一号,23 楼
马萨诸塞州波士顿 02110
回复:S-8 表格注册声明 — 2011 年股权激励计划修正案
女士们、先生们:
我们曾担任马里兰州的一家公司STAG Industrial, Inc.(“公司”)的特别顾问,处理S-8表格注册声明(“注册声明”),该声明将由公司根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”)于本声明发布之日向美国证券交易委员会(“委员会”)提交。注册声明涉及公司不时发行和出售最多350万股公司普通股,面值为每股0.01美元(“股票”),所有这些都可能由公司根据经修订和重述的STAG Industrial, Inc.2011年股权激励计划(“计划”)发行。
关于我们对公司的陈述,作为下文所述意见的依据,我们审查了以下文件的原件或经认证或以其他方式确定的副本,令我们满意:
1) 计划;
2) 注册声明;
3) 公司的修正和重述条款,以及迄今为止提交的所有修正案和补充条款,经马里兰州评估和税务部(“SDAT”)于2023年2月9日认证,截至本协议发布之日经公司秘书认证(统称为 “章程”)。
4) 经公司秘书在本协议发布之日认证的公司第三次修订和重述章程;
5) 公司董事会(“董事会”)于2023年3月7日和2023年4月25日通过的决议,以及2023年4月25日年度股东大会的会议纪要,除其他外,与公司秘书在本协议发布之日认证的股份的注册、发行和出售有关;
6) 公司秘书签发的关于某些事实事项的证书的执行副本,该证书的日期为本文发布之日;
7) SDAT 于 2023 年 4 月 18 日签发的关于公司在马里兰州正式成立、存在和良好信誉的证书(“良好信誉证书”);以及
8) 我们认为表达下述意见所必需或适当的其他文件和事项,但须遵守此处所述的假设、限制和限制。
就下文所表达的意见而言,我们假设 (i) 作为原件提交给我们的所有文件的真实性,(ii) 作为认证副本或静态副本提交的所有文件与原件一致
STAG Industrial, Inc
2023年4月28日
第二页
及其原件的真实性,(iii)自然人的法律行为能力,(iv)所有签名的真实性,(v)各方对所有文件的正当授权、执行和交付以及其对公司的有效性、约束力和可执行性。
基于上述情况,并考虑到我们认为实现本文目的所必需的法律考虑,我们认为:
1.本公司是一家根据马里兰州法律正式注册成立和存在的公司,在SDAT中信誉良好,拥有发行股份的必要公司权力。
2. 股票的发行已获得正式授权,在根据本计划、适用的奖励协议及其董事会或薪酬委员会的适用决议发行和交付后,股票将有效发行、全额支付且不可征税。
第1段中关于公司在马里兰州成立、存在和良好信誉的意见完全基于良好信誉证书。在表达上述意见时,我们假设股票的发行不会违反截至本协议发布之日经修订或补充的《章程》第六条。
上述意见仅限于《马里兰州通用公司法》,我们在此不就任何其他法律发表任何意见。我们对任何联邦或州证券法(或 “蓝天”)法律的适用性或效力不发表任何意见,包括马里兰州的证券法或任何有关欺诈性转账或欺诈性转让的联邦或州法律。如果我们在此表达意见的任何事项将受《马里兰州通用公司法》规定的条款以外的任何条款管辖,我们不就此类问题发表任何意见。
根据S-8表格和根据《证券法》颁布的规章制度的要求,本意见是作为注册声明的附录提供给你的,供你提交给委员会。我们特此同意在本文件发布之日将本意见作为注册声明附录5.1提交委员会。在给予这种同意时,我们不承认我们属于《证券法》第7条或委员会根据该法颁布的规章制度需要征得同意的人员类别。
本意见仅限于本信中所述的事项,除本信中明确陈述的事项外,不得暗示或推断任何意见。本意见自本文发布之日起给出,在本意见发布之日之后,我们没有义务向您告知我们注意到的事实或情况或法律变化,包括其司法或行政解释,这些事实或情况可能会影响本文所含意见。
真的是你的,
/s/DLA Piper LLP(美国)