美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》的
报告日期(最早报告事件的日期): 2023 年 4 月 24 日
CBAK 能源科技股份有限公司
(注册人的确切 姓名如其章程所示)
(注册地所在州或其他司法管辖区 ) | (委员会档案编号) | (国税局雇主 识别号) |
花园口经济区
大连,
(主要行政人员 办公室的地址,包括邮政编码)
(86)(411)-
(注册人的电话号码,包括 区号)
(如果自 上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)
根据该法第 12 (b) 条注册或将 注册的证券:
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 | ||
如果 的申请意在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框(见一般指示 A.2. 见下文):
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券 交易法》(本章第240.12b-2条)第12b-2条所定义的新兴成长型 公司。
新兴 成长型公司 ☐
如果是新兴的 成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何 新的或经修订的财务会计准则。☐
项目 3.01 | 退市通知或未能满足持续上市规则或标准的通知;转让 上市。 |
2023 年 4 月 24 日,CBAK Energy Technology, Inc. (“公司”)收到纳斯达克股票市场 LLC(“纳斯达克”)上市资格工作人员的通知(“通知”),通知公司目前未遵守纳斯达克上市规则 5550 (a) (2) 规定的最低出价要求 ,该要求上市证券维持最低出价为每股 1.00 美元。纳斯达克上市 第 5810 (c) (3) (A) 条规定,如果缺陷持续持续 30 个工作日,则存在未能满足最低出价要求的情况。根据公司普通股在2023年3月10日至4月21日连续30个工作日 的收盘买入价,公司不再符合最低出价要求。该通知对公司普通股的上市没有直接影响 ,该普通股将继续在纳斯达克不间断交易,股票代码为 “CBAT”。
根据纳斯达克上市规则5810 (c) (3) (A), 公司的合规期为180个日历日,或直到2023年10月23日(“合规期”),以恢复对纳斯达克最低出价要求的合规 。如果在合规期内的任何时候, 公司普通股的每股收盘价至少连续10个工作日为1.00美元,纳斯达克将向公司提供书面的 合规确认书,此事将结案。
如果公司在 2023 年 10 月 23 日之前未恢复遵守最低投标价格要求 ,则公司可能有资格再获得 180 个日历日的宽限期。 如果公司没有资格进入第二个合规期或未能在第二个 180 天期限内恢复合规,那么 纳斯达克将通知公司其退市公司普通股的决定,届时公司将有 机会向听证小组对除牌决定提出上诉。
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签名
根据1934年《证券交易法》的要求, 注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
CBAK 能源技术有限公司 | ||
日期:2023年4月28日 | 来自: | /s/ 裴翔宇 |
裴翔宇 | ||
临时首席财务官 |
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