GENEDX 控股公司

 

2023年4月28日

 

致认股权证持有人的通知

 

亲爱的搜查令持有人：

 

提及 CM Life Sciences, Inc.（n/k/a GenedX Holdings Corp.）达成的某些认股权证协议（“认股权证协议”）（“公司”）和作为认股权证代理人的大陆股票转让与信托公司，日期截至2020年9月1日。本信函构成根据认股权协议第 4.6 节以及其中第 9.2 节中包含的通知条款发出的通知。本通知中未单独定义的所有大写术语应具有与认股权证中定义的相同含义。

 

作为一份或多份认股权证的注册持有人，公司写信通知您，公司已对公司已发行和流通的普通股进行了反向股票拆分（“反向股票拆分”）。公司董事会已批准反向股票拆分，比例为1比33。2023 年 4 月 28 日，公司向特拉华州国务卿提交了经修订的公司第三次修订和重述公司注册证书的修正证书，以生效于 2023 年 5 月 4 日（“生效日期”）生效。

 

在生效日期之前，每份整份认股权证均可对一（1）股已全额支付且不可征税的普通股行使，认股权证价格为每股11.50美元。根据认股权证协议第4.2和4.3节，在生效之日，每份当时未兑现的整份认股权证将进行调整，使之达到（未来根据认股权证协议的条款进行任何调整）：

 

•行使每份整份认股权证时可发行的普通股数量应按反向股票拆分后已发行和流通普通股数量的减少成比例减少，从而使该认股权证可行使普通股的三分之一（1/33）；以及

•调整认股权证价格的方法是将调整前的认股权证价格乘以一个分数 (x)，其分子应为一 (1)（在调整前夕行使认股权证时可购买的普通股数量），(y) 其分母应为三分之一 (1/33)（此后可立即购买的普通股数量），得出调整后的认股权证价格为每股379.50美元。

反向股票拆分此前已在2023年4月14日举行的特别会议上获得公司股东的批准。

 

如果您有任何疑问，请随时通过 investors@GeneDx.com 联系公司投资者关系主管特里西娅·特鲁哈特。