美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
（Mark One）
在截至的季度期间
或者
对于从到的过渡期
委员会档案编号
（注册人的确切姓名如其章程所示）
|
|
（州或其他司法管辖区 公司或组织） |
（美国国税局雇主 证件号） |
|
|
（主要行政办公室地址） |
（邮政编码） |
(
（注册人的电话号码，包括区号）
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名、以前的地址和以前的财政年度）
根据该法第12（b）条注册的证券：
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每个班级的标题
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交易品种
|
注册的每个交易所的名称
|
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。
用勾号指明注册人在过去 12 个月（或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内）是否以电子方式提交了根据第 S-T 条第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。
用勾号指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
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☒ |
加速过滤器 |
☐ |
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非加速过滤器 |
☐ |
规模较小的申报公司 |
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新兴成长型公司 |
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如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
用勾号指明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第 12b-2 条）。是的 ☐ 不是
注明截至最新的实际日期，发行人每类普通股的已发行股票数量。
普通股类别 |
截至 2023 年 4 月 24 日已发放 |
有投票权的普通股，面值0.01美元 |
HCA 医疗保健有限公司
10-Q 表格
2023年3月31日
|
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的第 1 页 |
第一部分 |
财务信息 |
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|
第 1 项。 |
财务报表（未经审计）： |
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|
简明合并收益表——截至2023年3月31日和2022年3月31日的季度 |
3 |
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简明合并综合收益表——截至2023年3月31日和2022年3月31日的季度 |
4 |
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|
简明合并资产负债表——2023年3月31日和2022年12月31日 |
5 |
|
|
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|
股东权益（赤字）简明合并报表——截至2023年3月31日和2022年3月31日的季度 |
6 |
|
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|
简明合并现金流量表——截至2023年3月31日和2022年3月31日的季度 |
7 |
|
|
|
|
简明合并财务报表附注 |
8 |
|
|
|
第 2 项。 |
管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析 |
16 |
|
|
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第 3 项。 |
关于市场风险的定量和定性披露 |
26 |
|
|
|
第 4 项。 |
控制和程序 |
26 |
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|
第二部分。 |
其他信息 |
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第 1 项。 |
法律诉讼 |
26 |
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第 1A 项。 |
风险因素 |
26 |
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|
第 2 项。 |
未注册的股权证券销售和所得款项的使用 |
26 |
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|
第 6 项。 |
展品 |
27 |
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|
签名 |
28 |
|
2
HCA 医疗保健有限公司
简明合并损益表
截至2023年3月31日和2022年3月31日的季度
未经审计
（以百万美元计，每股金额除外）
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2023 |
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2022 |
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收入 |
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$ |
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$ |
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工资和福利 |
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补给品 |
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其他运营费用 |
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关联公司亏损（收益）中的权益 |
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( |
) |
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折旧和摊销 |
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利息支出 |
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设施销售亏损（收益） |
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( |
) |
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所得税前收入 |
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所得税准备金 |
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净收入 |
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||
归属于非控股权益的净收益 |
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归属于HCA Healthcare, Inc.的净收益 |
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$ |
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$ |
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每股数据： |
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基本收入 |
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$ |
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$ |
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摊薄后收益 |
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$ |
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$ |
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计算每股收益时使用的股份（单位：百万）： |
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基本 |
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稀释 |
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|
||
所附附附注是简明合并财务报表不可分割的一部分。
3
HCA 医疗保健有限公司
简明合并综合损益表
截至2023年3月31日和2022年3月31日的季度
未经审计
（百万美元）
|
|
2023 |
|
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2022 |
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||
净收入 |
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$ |
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$ |
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||
税前其他综合收益（亏损）： |
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外币折算 |
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( |
) |
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可供出售证券的未实现收益（亏损） |
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( |
) |
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固定福利计划 |
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养老金费用包含在工资和福利中 |
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衍生金融工具公允价值的变化 |
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利息成本包含在利息支出中 |
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税前其他综合收益（亏损） |
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( |
) |
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与其他综合所得项目相关的所得税（福利） |
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( |
) |
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其他综合收益（亏损） |
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( |
) |
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综合收入 |
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归属于非控股权益的综合收益 |
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归属于HCA Healthcare, Inc.的综合收益 |
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$ |
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$ |
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||
所附附附注是简明合并财务报表不可分割的一部分。
4
HCA 医疗保健有限公司
简明的合并资产负债表
未经审计
（百万美元）
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3月31日 |
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十二月三十一日 |
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资产 |
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流动资产： |
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现金和现金等价物 |
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$ |
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$ |
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应收账款 |
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库存 |
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其他 |
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财产和设备，按成本计算 |
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累计折旧 |
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) |
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( |
) |
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保险子公司的投资 |
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对关联公司的投资和预付款 |
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商誉和其他无形资产 |
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使用权经营租赁资产 |
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其他 |
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$ |
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$ |
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||
负债和股东权益（赤字） |
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流动负债： |
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应付账款 |
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$ |
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$ |
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||
应计工资 |
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||
其他应计费用 |
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||
一年内到期的长期债务 |
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长期债务，减去债务发行成本和美元折扣 |
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职业责任风险 |
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使用权经营租赁义务 |
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所得税和其他负债 |
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||
股东权益（赤字）： |
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普通股 $ |
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累计其他综合亏损 |
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( |
) |
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( |
) |
留存赤字 |
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( |
) |
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( |
) |
归因于HCA Healthcare, Inc.的股东赤字 |
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( |
) |
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( |
) |
非控股权益 |
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( |
) |
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$ |
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$ |
|
||
所附附附注是简明合并财务报表不可分割的一部分。
5
HCA 医疗保健有限公司
股东权益（赤字）的简明合并报表
截至2023年3月31日和2022年3月31日的季度
未经审计
（百万美元）
|
|
归属于HCA Healthcare, Inc.的权益（赤字） |
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资本 |
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累积的 |
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公平 |
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普通股 |
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过量 |
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其他 |
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可归因于 |
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股份 |
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标准杆数 |
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Par |
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全面 |
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已保留 |
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非控制性 |
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（单位：百万） |
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价值 |
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价值 |
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损失 |
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赤字 |
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兴趣爱好 |
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总计 |
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余额，2021 年 12 月 31 日 |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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$ |
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$ |
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综合收益（亏损） |
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( |
) |
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回购普通股 |
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( |
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( |
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( |
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基于股份的福利计划 |
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申报的现金分红 |
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( |
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分布 |
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( |
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( |
) |
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其他 |
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( |
) |
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余额，2022 年 3 月 31 日 |
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( |
) |
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( |
) |
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综合收益（亏损） |
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( |
) |
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回购普通股 |
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( |
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( |
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基于股份的福利计划 |
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申报的现金分红 |
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( |
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分布 |
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( |
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( |
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其他 |
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( |
) |
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余额，2022 年 6 月 30 日 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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综合收益（亏损） |
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( |
) |
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回购普通股 |
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( |
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( |
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基于股份的福利计划 |
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申报的现金分红 |
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分布 |
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( |
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( |
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其他 |
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( |
) |
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余额，2022 年 9 月 30 日 |
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( |
) |
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( |
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综合收入 |
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回购普通股 |
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基于股份的福利计划 |
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申报的现金分红 |
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分布 |
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( |
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( |
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其他 |
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|
( |
) |
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余额，2022 年 12 月 31 日 |
|
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( |
) |
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( |
) |
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综合收入 |
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回购普通股 |
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( |
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基于股份的福利计划 |
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申报的现金分红 |
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( |
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分布 |
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( |
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( |
) |
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其他 |
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( |
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余额，2023 年 3 月 31 日 |
|
|
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$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
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|
$ |
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|||||
所附附附注是简明合并财务报表不可分割的一部分。
6
HCA 医疗保健有限公司
简明的合并现金流量表
截至2023年3月31日和2022年3月31日的季度
未经审计
（百万美元）
|
|
2023 |
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2022 |
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来自经营活动的现金流： |
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净收入 |
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$ |
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$ |
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为使净收入与经营活动提供的净现金保持一致而进行的调整： |
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来自运营资产和负债的现金增加（减少）： |
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应收账款 |
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库存和其他资产 |
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( |
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( |
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应付账款和应计费用 |
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( |
) |
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|
( |
) |
折旧和摊销 |
|
|
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所得税 |
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设施销售亏损（收益） |
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( |
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债务发行成本和折扣的摊销 |
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||
基于股份的薪酬 |
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|
||
其他 |
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经营活动提供的净现金 |
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来自投资活动的现金流： |
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购买财产和设备 |
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( |
) |
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( |
) |
收购医院和医疗保健实体 |
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( |
) |
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( |
) |
医院和医疗保健实体的销售 |
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投资的变化 |
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( |
) |
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其他 |
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用于投资活动的净现金 |
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来自融资活动的现金流： |
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发行长期债券 |
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循环信贷额度的净变化 |
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( |
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偿还长期债务 |
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( |
) |
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( |
) |
对非控股权益的分配 |
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( |
) |
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( |
) |
支付债务发行成本 |
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( |
) |
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( |
) |
支付股息 |
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( |
) |
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回购普通股 |
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( |
) |
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( |
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其他 |
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( |
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( |
) |
融资活动提供的（用于）净现金 |
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( |
) |
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汇率变动对现金和现金等价物的影响 |
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( |
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现金和现金等价物的变化 |
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( |
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期初的现金和现金等价物 |
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期末的现金和现金等价物 |
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$ |
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$ |
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利息支付 |
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$ |
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$ |
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所得税支付，净额 |
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$ |
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$ |
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所附附附注是简明合并财务报表不可分割的一部分。
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HCA 医疗保健有限公司
简明合并财务报表附注
注释 1 — 公关的基础演示和重要会计政策
申报实体
HCA Healthcare, Inc. 是一家控股公司，其附属公司拥有和经营医院和相关医疗保健实体。“关联公司” 一词包括HCA Healthcare, Inc.的直接和间接子公司以及此类子公司作为合作伙伴的合伙企业和合资企业。2023 年 3 月 31 日，这些关联公司拥有和经营
演示基础
随附的未经审计的简明合并财务报表是根据公认的中期财务信息会计原则以及第10-Q表和S-X条例第10条的说明编制的。因此，它们不包括公认会计原则所要求的完整合并财务报表的所有信息和脚注。管理层认为，所有认为公允列报所必需的调整都已包括在内，属于正常和经常性的。
我们的大部分支出是 “收入成本” 项目。可以归类为一般成本和管理成本将包括我们的公司办公成本，即 $
新冠肺炎
我们认为，COVID-19 对我们经营业绩和财务状况的影响程度一直并将继续由许多因素驱动，其中大多数是我们无法控制和预测的。由于这些不确定性，我们无法估计 COVID-19 是否或在多大程度上会影响我们的运营。
收入
我们的收入通常与与患者签订的合同有关，在这些合同中，我们的履约义务是向患者提供医疗保健服务。收入是在我们履行提供医疗保健服务的义务期间记录的。
8
HCA 医疗保健有限公司
简明合并财务报表附注（续）
附注1——列报基础和重要会计政策（续）
收入（续）
我们的收入基于我们预计有权从患者和第三方付款人那里获得的估计金额。管理式医疗和商业保险计划下的合同调整估算基于相关合同协议中规定的付款条款。与未投保患者相关的收入以及拥有医疗保险的患者的未投保自付额和免赔额可能适用折扣（未投保折扣和合同折扣）。我们还记录了与未投保账户相关的估计隐性价格优惠（主要基于历史收款经验），以便按我们预计收取的估计金额记录这些收入。在我们医院接受非选择性护理治疗且收入等于或低于此的患者
|
|
2023 |
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|
比率 |
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2022 |
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比率 |
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医疗保险 |
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$ |
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% |
|
$ |
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% |
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管理式医疗保险 |
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医疗补助 |
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||||
管理医疗补助 |
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管理式医疗和保险公司 |
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国际（管理式医疗和保险公司） |
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其他 |
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收入 |
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$ |
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% |
|
$ |
|
|
|
% |
||||
截至2023年3月31日的季度，管理式医疗和保险公司的收入包括美元
为了量化与未投保患者账户相关的趋势的总体影响，我们认为最好查看无偿医疗总额，包括慈善护理、未投保折扣和隐性价格优惠。
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||
患者护理成本（工资和福利、用品、其他运营费用和折旧） |
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$ |
|
|
$ |
|
||
成本与收费比率（患者护理费用占患者总费用的百分比） |
|
|
% |
|
|
% |
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全面的无偿护理 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
乘以成本与收费比率 |
|
|
% |
|
|
% |
||
无补偿医疗总额的估计费用 |
|
$ |
|
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$ |
|
||
改叙
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HCA 医疗保健有限公司
简明合并财务报表附注（续）
附注 2 — 收购和处置
在截至2023年3月31日的季度中，我们付了 $
在截至2023年3月31日的季度中，我们收到了 $ 的收益
注3 — 所得税
我们在截至2023年3月31日的季度中为所得税编列的准备金 而且 2022 年是 $
我们未确认的税收优惠总额为 $
截至2023年3月31日，美国国税局正在审查该公司的2016年、2017年和2018年的联邦所得税申报表以及一家关联合伙企业的2019年申报表。我们还需要接受州和外国税务机关的审查。根据任何联邦、州和外国税收纠纷的解决、联邦、州或外国税务机关审查的完成情况，或者特定税收司法管辖区的时效到期，我们认为我们在未确认的税收优惠方面的负债在未来12个月内有合理的可能会大幅增加或减少。但是，我们目前无法估计任何可能变化的范围。
注4 — 每股收益
下表列出了截至本季度的基本和摊薄后每股收益的计算方法 2023年3月31日 和 2022 年（百万美元和股份，每股金额除外）：
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2023 |
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2022 |
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||
归属于HCA Healthcare, Inc.的净收益 |
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$ |
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$ |
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已发行普通股的加权平均值 |
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摊薄增量份额的影响 |
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用于摊薄后每股收益的股份 |
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每股收益： |
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基本收入 |
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$ |
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$ |
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||
摊薄后收益 |
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$ |
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$ |
|
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HCA 医疗保健有限公司
简明合并财务报表附注（续）
附注 5 — 保险子公司的投资
我们的保险子公司在... 的投资摘要 以下是2023年3月31日和2022年12月31日（百万美元）：
|
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2023年3月31日 |
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未实现 |
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摊销 |
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|
收益 |
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损失 |
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公平 |
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债务证券 |
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$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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货币市场基金和其他 |
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$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
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归类为流动资产的金额 |
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( |
) |
|||
投资账面价值 |
|
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$ |
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||||
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2022年12月31日 |
|
|||||||||||||
|
|
|
|
|
未实现 |
|
|
|
|
|||||||
|
|
摊销 |
|
|
收益 |
|
|
损失 |
|
|
公平 |
|
||||
债务证券 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|||
货币市场基金和其他 |
|
|
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|
|
||||
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|
$ |
|
|
$ |
|
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$ |
( |
) |
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|||
归类为流动资产的金额 |
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( |
) |
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投资账面价值 |
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$ |
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截至2023年3月31日和2022年12月31日，我们的保险子公司对债务证券的投资被归类为 “可供出售”。与信贷无关的未实现损益变动记作其他综合收益（亏损）的调整。
债务证券投资的预定到期日为 2023 年 3 月 31 日情况如下（百万美元）：
|
|
摊销 |
|
|
公平 |
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||
在一年或更短的时间内到期 |
|
$ |
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$ |
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一年到五年后到期 |
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五年到十年后到期 |
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||
十年后到期 |
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|
|
$ |
|
|
$ |
|
||
附注6——按公允价值计量的资产和负债
会计准则编纂820, 公允价值计量和披露 （“ASC 820”）强调公允价值是一种基于市场的衡量标准，公允价值衡量标准应根据市场参与者在对资产或负债进行定价时使用的假设来确定。ASC 820 利用公允价值层次结构，区分基于从独立于报告实体的来源获得的市场参与者假设（归入层次结构第 1 级和第 2 级的可观察输入）和报告实体自己对市场参与者假设（归入层次结构第 3 级的不可观察输入）的假设。
11
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简明合并财务报表附注（续）
附注6——按公允价值计量的资产和负债（续）
一级投入使用活跃市场中相同资产或负债的报价（未经调整）。第 2 级输入是指除第 1 级中包含的报价以外的输入，这些输入可以直接或间接观察到资产或负债。二级输入可能包括活跃市场中类似资产和负债的报价，以及资产或负债的可观测输入（报价除外），例如利率、外汇汇率和在通常报价间隔内可观察到的收益率曲线。三级输入是资产或负债的不可观察的输入，通常基于实体自己的假设，因为几乎没有相关的市场活动。
我们的保险子公司的投资通常被归类为公允价值层次结构的1级或2级，因为它们是使用报价的市场价格、经纪人或交易商报价或具有合理价格透明度的替代定价来源进行估值的。
下表汇总了截至目前，我们的保险子公司按公允价值定期计量的投资 2023 年 3 月 31 日和 2022 年 12 月 31 日，按这些衡量标准所处的公允价值层次结构中的水平汇总（百万美元）：
|
|
2023年3月31日 |
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|
|
使用公允价值测量 |
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||||||||||
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公允价值 |
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的报价 |
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重要的其他 |
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意义重大 |
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保险子公司的投资： |
|
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债务证券 |
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$ |
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$ |
— |
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$ |
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|
$ |
— |
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货币市场基金和其他 |
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— |
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|
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— |
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||
保险子公司的投资 |
|
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|
— |
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|||
减去归类为流动资产的金额 |
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( |
) |
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( |
) |
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— |
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— |
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$ |
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|
$ |
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|
$ |
|
|
$ |
— |
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|||
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2022年12月31日 |
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|||||||||||||
|
|
|
|
|
使用公允价值测量 |
|
||||||||||
|
|
公允价值 |
|
|
的报价 |
|
|
重要的其他 |
|
|
意义重大 |
|
||||
保险子公司的投资： |
|
|
|
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|
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|
|
||||
债务证券 |
|
$ |
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|
$ |
— |
|
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
||
货币市场基金和其他 |
|
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|
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|
— |
|
|
|
— |
|
||
保险子公司的投资 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|||
减去归类为流动资产的金额 |
|
|
( |
) |
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|
( |
) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
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$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
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|
$ |
— |
|
|||
|
|
|
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|
|
|
|
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HCA 医疗保健有限公司
简明合并财务报表附注（续）
附注 7 — 长期债务
长期债务摘要 2023年3月31日和2022年12月31日，包括截至2023年3月31日的相关利率，如下（百万美元）：
|
3月31日 |
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十二月三十一日 |
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||
以资产为基础的优先担保循环信贷额度（有效利率为 |
$ |
|
|
$ |
|
||
高级担保循环信贷额度 |
|
|
|
|
|
||
优先担保定期贷款额度（有效利率为 |
|
|
|
|
|
||
其他优先担保债务（有效利率 |
|
|
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|
||
优先担保债务 |
|
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||
优先无抵押票据（有效利率） |
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|
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债务发行成本和折扣 |
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( |
) |
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|
( |
) |
总债务（平均寿命为 |
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||
减去一年内应付的款项 |
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|
$ |
|
|
$ |
|
||
2023 年 1 月，我们的优先担保循环信贷额度的可用性增加了美元
注释 8 — 突发事件
我们在一个受到严格监管和诉讼的行业中运营。因此，已经并且可以预期会对我们提起或提起各种诉讼、索赔以及法律和监管程序。我们还面临在正常业务过程中产生的索赔和诉讼，包括因人身伤害或不当限制或干扰医生工作人员特权而提出的索赔。在其中某些诉讼中，索赔人可能会向我们寻求惩罚性赔偿，但可能不在保险范围内。各税务机关还会向我们索取额外税款和相关利息和罚款。任何此类诉讼、索赔或法律和监管程序的解决都可能对我们的经营业绩、财务状况或流动性产生重大不利影响。
医疗保健公司经常受到各政府机构的调查。根据联邦《虚假索赔法》（“FCA”），私人团体有权提出 qui TAM，或 “举报人”，对向政府提交虚假付款申请或不当扣留多付款项的公司提起诉讼。一些州通过了类似的州举报人和虚假索赔条款。我们的某些个别设施已经收到联邦和州机构的政府询问，可能还会不时接受联邦和州机构的调查。根据这些或未来的调查或调查中的基本行为是否可以被视为系统性的，它们的解决可能会对我们的经营业绩、财务状况或流动性产生重大不利影响。
得克萨斯州根据CMS根据《社会保障法》（“计划”）第1115条的豁免实施州医疗补助计划。该计划包括无补偿的医疗池；这些资金池的付款旨在支付我们和其他医院向符合医疗补助条件或未投保的个人提供的服务的无偿费用。另外，我们和其他医院在该州的多个社区提供慈善护理服务。2018 年，美国司法部民事司和美国德克萨斯州南区检察官办公室要求提供信息，说明在哈里斯县开展的该计划是否符合适用于提供者相关捐赠的法律法规，公司对此请求进行了配合。2019 年 5 月 21 日， qui TAM美国德克萨斯州南区地方法院揭露了指控在哈里斯县实施的与该计划有关的违反FCA和德克萨斯州医疗补助欺诈预防法的诉讼。联邦和州政府都拒绝干预 qui TAM诉讼。公司认为，我们的参与符合并且一直符合该计划的要求，并正在为关联人提起的诉讼进行大力辩护。我们无法预测会产生什么影响（如果有的话） qui TAM可能对公司提起诉讼。
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HCA 医疗保健有限公司
简明合并财务报表附注（续）
附注 9 — 股票回购交易和其他综合损失
在 2023 年 1 月和 2022 年 1 月期间，我们的董事会批准了高达 $的股票回购计划
累计其他综合损失的组成部分如下（百万美元）：
|
未实现 |
|
|
国外 |
|
|
已定义 |
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|
总计 |
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||||
截至2022年12月31日的余额 |
$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
可供出售的未实现收益 |
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||||
外币折算调整，净额 |
|
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|
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|
|
||||
截至2023年3月31日的余额 |
$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
注 10 — 区段和地理信息
自 2023 年 1 月 1 日起，我们对运营进行了重组
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HCA 医疗保健有限公司
简明合并财务报表附注（续）
注 10 — 分段和地理信息（续）
调整后的分部息税折旧摊销前利润定义为折旧和摊销前的收入、利息支出、设施销售损益、所得税和归属于非控股权益的净收益。我们使用调整后的分部息税折旧摊销前利润作为分析指标，目的是向地理区域分配资源并评估其业绩。调整后的分部息税折旧摊销前利润通常用作医疗保健行业的分析指标，也是衡量杠杆能力和偿债能力的指标。根据公认的会计原则，调整后的分部息税折旧摊销前利润不应被视为衡量财务业绩的指标，调整后的分部息税折旧摊销前利润中排除的项目是理解和评估财务业绩的重要组成部分。由于调整后的分部息税折旧摊销前利润不是根据公认的会计原则确定的衡量标准，因此可能受到不同的计算影响，因此如上所示，调整后的分部息税折旧摊销前利润可能无法与其他公司的其他类似标题的指标进行比较。
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||
收入： |
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国家集团 |
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$ |
|
|
$ |
|
||
大西洋集团 |
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|
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美国集团 |
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|
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|
||
企业和其他 |
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|
|
|
|
||
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||
关联公司亏损（收益）中的权益： |
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|
|
|
|
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||
国家集团 |
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$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
大西洋集团 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
美国集团 |
|
|
( |
) |
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|
( |
) |
企业和其他 |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
调整后的部门息税折旧摊销前利润： |
|
|
|
|
|
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国家集团 |
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$ |
|
|
$ |
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||
大西洋集团 |
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美国集团 |
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企业和其他 |
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|
( |
) |
|
|
( |
) |
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$ |
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$ |
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||
折旧和摊销： |
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国家集团 |
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$ |
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|
$ |
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大西洋集团 |
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美国集团 |
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|
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企业和其他 |
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|
|
|
|
|
||
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
||
调整后的分部息税折旧摊销前 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
折旧和摊销 |
|
|
|
|
|
|
||
利息支出 |
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|
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设施销售亏损（收益） |
|
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|
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( |
) |
|
所得税前收入 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
3月31日 |
|
|
十二月三十一日 |
|
||
资产： |
|
|
|
|
|
|
||
国家集团 |
|
$ |
|
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$ |
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大西洋集团 |
|
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美国集团 |
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|
|
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企业和其他 |
|
|
|
|
|
|
||
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||
15
第 2 项。管理层的讨论和分析
财务状况和经营业绩
向前看(g) 声明
这份10-Q表季度报告包括某些披露，这些披露包含联邦证券法所指的 “前瞻性陈述”，涉及风险和不确定性。前瞻性陈述包括有关预期股份薪酬支出、预期资本支出、预期净索赔支出、预期通货膨胀压力、预期劳动力成本的陈述以及所有其他不完全与历史或当前事实相关的陈述，可以通过使用 “可能”、“相信”、“将”、“期望”、“项目”、“估计”、“预期”、“计划” 或 “继续” 等词语来识别。这些前瞻性陈述基于我们当前的计划和预期，受许多已知和未知的不确定性和风险的影响，其中许多是我们无法控制的，这可能会严重影响当前的计划和预期以及我们未来的财务状况和经营业绩。这些因素包括但不限于：（1）我们市场中全国和地区总体经济状况的变化或与之相关的变化，包括通货膨胀以及经济和商业状况（及其对经济、金融市场和银行业的影响）；患者数量下降导致的收入变化；付款人组合的变化（包括未投保和保险不足患者的增加）；与劳动力、供应链或其他支出相关的潜在支出增加；劳动力中断；以及供应短缺和中断，（2）与 COVID-19 相关的进展，包括但不限于 COVID-19 相关影响的持续时间和严重程度以及具有新流行病学特征的病毒株的传播；取消或重新安排的手术数量以及我们整个卫生系统接受护理的 COVID-19 患者的数量和严重程度；以及我们为应对 COVID-19 而采取的措施，(3) 我们巨额债务的影响以及以可接受的条件为此类债务再融资的能力，(4) 的影响当前和未来的联邦和州卫生改革举措以及影响医疗保健行业的其他联邦、州或地方法律法规可能发生的变化，包括但不限于经2010年《医疗保健和教育协调法》（统称为 “平价医疗法案”）修订的《患者保护和平价医疗法案》、其实施或解释的其他修改（包括通过行政命令和法庭质疑），以及扩大联邦资助的保险计划覆盖范围以替代私人保险的提案保险或建立单一付款人制度（此类改革通常被称为 “全民医疗保险”），（5）与实施2011年《预算控制法》要求的扣押支出削减有关的影响、延长这些削减措施的相关立法以及由于2021年《美国救援计划法》对联邦预算赤字的影响而产生的2010年《现收现付法》所要求的影响，以及可能改变这些支出削减的未来赤字削减立法的可能性，其中包括削减医疗保险补助金，或增加补助金削减支出，（6）增加未投保账户以及被保险账户的免赔额和共付额的金额和可收取的风险，（7）实现运营和财务目标，达到预期的患者数量水平和控制提供服务成本的能力，（8）医疗保险、医疗补助和其他州计划（包括医疗补助补充支付计划或医疗补助豁免计划）可能发生的变化，这些变化可能会影响医疗保健提供者的报销以及保险公司以及未投保或投保不足者的规模人口，（9）与人事相关的能力限制，工资的增加以及吸引、使用和留住合格管理人员和其他人员，包括附属医生、护士以及医疗和技术支持人员的能力，（10）医疗保健业务的激烈竞争性质，（11）服务组合、收入结构和手术量的变化，包括第三方付款人协议所涵盖的人口可能下降，签订和续订第三方付款人提供商协议的能力可接受的条款和消费者驱动的健康计划和医生利用率趋势和做法的影响，（12）健康保险公司、医疗保健提供者、大型雇主团体和其他组织为控制医疗保健成本所做的努力，（13）我们持续努力监测、维护和遵守适当的法律、法规、政策和程序的结果，（14）为我们的业务扩张和现有设施改善提供资金的可用性和条款，（15）会计惯例的变化，（16）流行病的出现和与之相关的影响，流行病和传染病，（17）未来资产剥离，这可能会导致长期资产的收费和可能的减值，（18）业务战略或发展计划发生变化，（19）延迟收到所提供服务的款项，（20）与我们的税收状况相关的未决和任何未来税务审计、争议和诉讼的结果，（21）已知和未知的政府调查、诉讼和其他可能对我们提出的索赔的潜在不利影响，（22) 潜在的网络安全事件或安全漏洞的影响，(23) 我们持续证明认证电子健康记录 (“EHR”) 技术的有效使用以及互操作性要求的影响，(24) 飓风和洪水等自然灾害的影响，气候变化或我们无法控制的类似事件造成的物理风险，(25) 美国联邦、州或外国税法的变化，包括税务机构或其他标准制定机构可能发布的解释性指南，以及 (26) 其他我们在截至12月的10-K表年度报告中描述的风险因素2022 年 31 日以及我们向美国证券交易委员会提交的其他文件。因此，当前的计划、预期行动以及未来的财务状况和经营业绩可能与HCA或代表HCA发表的任何前瞻性陈述中表达的不同。提醒您在评估本报告中提供的信息时不要过分依赖此类前瞻性陈述，这些前瞻性陈述仅反映管理层截至本报告发布之日的观点。我们没有义务修改或更新任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。
16
第 2 项。管理层的讨论和分析
财务状况和经营业绩（续）
新冠肺炎
我们认为，COVID-19 对我们经营业绩和财务状况的影响程度一直并将继续由许多因素驱动，其中大多数是我们无法控制和预测的。由于这些不确定性，我们无法估计 COVID-19 是否或在多大程度上会影响我们的运营。
2023 年第一季度运营摘要
收入从2022年第一季度的149.45亿美元增至2023年第一季度的155.91亿美元。截至2023年3月31日的季度，归属于HCA Healthcare, Inc.的净收益总额为13.63亿美元，摊薄每股收益为4.85美元，而截至2022年3月31日的季度为12.73亿美元，摊薄每股收益为4.14美元。2023年和2022年第一季度业绩包括设施销售亏损1500万美元，摊薄每股亏损0.08美元，设施销售收益分别为1,000万美元，摊薄每股亏损0.02美元。在2023年第一季度，收入包括与解决前几年与商业付款人提出的某些有争议的索赔相关的1.45亿美元。在2022年第一季度，收入包括2.44亿美元，其他运营支出包括来自2021年9月至12月期间与德克萨斯州定向付款计划（CMS于2022年3月获得批准）相关的9000万美元供应商税收评估。所有 “摊薄后每股” 披露均基于扣除适用所得税后的金额。截至2023年3月31日的季度，用于摊薄后每股收益的股票为2.80961亿股，截至2022年3月31日的季度为3.07374亿股。在2022年和2023年第一季度，我们分别回购了3074.7万股和3340万股普通股。
与截至2022年3月31日的季度相比，截至2023年3月31日的季度合并收入增长了4.3％，按相同设施计算增长了5.1％。合并收入的增加可以主要归因于同等入学人数增加6.7％，每等值入学人数的收入下降2.2％的净影响。相同设施收入的增长主要是由于相同设施等效入学人数增加了7.5％，而相同设施的每等效入学人数下降了2.3％。上一季度 COVID-19 销量和报销额的增加影响了合并后的同一设施每等效入院收入的下降。
在截至2023年3月31日的季度中，与截至2022年3月31日的季度相比，合并入学人数增加了3.6％，同一设施的入学人数增加了4.4％。与截至2022年3月31日的季度相比，截至2023年3月31日的季度中，合并手术量增长了3.2％，在同一设施基础上增长了4.6％。与截至2022年3月31日的季度相比，截至2023年3月31日的季度中，急诊室就诊人数合并增长了9.5％，在同一设施基础上增长了10.3％。与截至2022年3月31日的季度相比，截至2023年3月31日的季度，合并和相同设施的未投保入院人数分别下降了1.4％和1.1％。
来自经营活动的现金流增加了4.58亿美元，从2022年第一季度的13.45亿美元增加到2023年第一季度的18.03亿美元。经营活动提供的现金的增加主要与营运资金项目变化的综合影响有关，即2.77亿美元，净收入增加1.07亿美元，不包括设施销售的亏损和收益。
运营结果
收入/销量趋势
我们的收入通常与与患者签订的合同有关，在这些合同中，我们的履约义务是向患者提供医疗保健服务。收入是在我们履行提供医疗保健服务的义务期间记录的。我们的住院服务绩效义务通常在平均约五天内得到履行，收入是根据产生的费用与预期费用总额的关系来确认的。我们的门诊服务绩效义务通常在不到一天的时间内得到履行。在大多数情况下，与患者的合同关系还涉及第三方付款人（Medicare、Medicaid、管理式医疗计划和商业保险公司，包括通过健康保险交易所提供的计划），所提供服务的交易价格取决于（Medicare和Medicaid）提供的条款或与第三方付款人（管理式医疗计划和商业保险公司）谈判的条款。就我们向相关患者提供的服务，与第三方付款人达成的付款安排通常规定以低于我们的标准费用的金额付款。医疗保险通常根据临床、诊断和其他因素按预先确定的费率支付住院和门诊服务费用。向拥有医疗补助保险的患者提供的服务通常按每次出院、每项特定服务或每位受保成员的前瞻性确定的费率支付。与商业保险公司、管理式医疗和首选提供者组织签订的协议通常规定根据预先确定的每次诊断费率、每日津贴费率或折扣服务费率付款。管理层不断审查合同估算流程，以考虑并纳入法律法规的更新以及合同重新谈判和续订导致的管理式医疗合同条款的频繁变化。
17
第 2 项。管理层的讨论和分析
财务状况和经营业绩（续）
运营业绩（续）
收入/销量趋势（续）
收入从2022年第一季度的149.45亿美元增长到2023年第一季度的155.91亿美元，增长了4.3％。截至2023年3月31日的季度，管理式医疗和保险公司的收入包括1.45亿美元，用于解决前几年与商业付款人的某些有争议的索赔。截至2022年3月31日的季度管理医疗补助收入包括2021年9月至12月期间的2.44亿美元，这与CMS于2022年3月批准了从2021年9月1日开始的计划年度的德克萨斯州定向付款计划有关。我们的收入基于我们预计有权从患者和第三方付款人那里获得的估计金额。管理式医疗和商业保险计划下的合同调整估算基于相关合同协议中规定的付款条款。与未投保患者相关的收入以及拥有医疗保险的患者的未投保自付额和免赔额可能适用折扣（未投保折扣和合同折扣）。我们还记录了与未投保账户相关的估计隐性价格优惠（主要基于历史收款经验），以按我们预计收取的估计金额记录自付收入。在我们医院接受非选择性护理治疗的患者如果收入等于或低于联邦贫困线的400％，则有资格获得慈善护理。由于我们不寻求收取确定符合慈善护理资格的款项，因此这些款项不在收入中列报。下表汇总了截至2023年3月31日和2022年3月31日的季度按主要第三方付款人分类和其他（包括未投保患者）划分的收入（百万美元）：
|
|
2023 |
|
|
比率 |
|
|
2022 |
|
|
比率 |
|
||||
医疗保险 |
|
$ |
2,738 |
|
|
|
17.6 |
% |
|
$ |
2,726 |
|
|
|
18.2 |
% |
管理式医疗保险 |
|
|
2,559 |
|
|
|
16.4 |
|
|
|
2,324 |
|
|
|
15.6 |
|
医疗补助 |
|
|
735 |
|
|
|
4.7 |
|
|
|
579 |
|
|
|
3.9 |
|
管理医疗补助 |
|
|
913 |
|
|
|
5.9 |
|
|
|
1,110 |
|
|
|
7.4 |
|
管理式医疗和保险公司 |
|
|
7,623 |
|
|
|
48.9 |
|
|
|
7,152 |
|
|
|
47.9 |
|
国际（管理式医疗和保险公司） |
|
|
375 |
|
|
|
2.4 |
|
|
|
356 |
|
|
|
2.4 |
|
其他 |
|
|
648 |
|
|
|
4.1 |
|
|
|
698 |
|
|
|
4.6 |
|
收入 |
|
$ |
15,591 |
|
|
|
100.0 |
% |
|
$ |
14,945 |
|
|
|
100.0 |
% |
与 2022 年第一季度相比，2023 年第一季度的合并和同等设施收入分别下降了 2.2% 和 2.3%。与2022年第一季度相比，2023年第一季度的合并和相同设施等效入学人数分别增长了6.7％和7.5％。与 2022 年第一季度相比，2023 年第一季度合并门诊和同一家机构门诊手术分别增长了 3.5% 和 5.1%。与 2022 年第一季度相比，2023 年第一季度合并和同一家设施的住院手术分别增长了 2.8% 和 3.6%。与 2022 年第一季度相比，2023 年第一季度合并和同一设施急诊室就诊人数分别增长了 9.5% 和 10.3%。
为了量化与未投保患者账户相关的趋势的总体影响，我们认为最好查看无偿医疗总额，包括慈善护理、未投保折扣和隐性价格优惠。截至2023年3月31日和2022年3月31日的季度无偿医疗总成本的估计摘要如下（百万美元）：
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||
患者护理成本（工资和福利、用品、其他运营费用和折旧） |
|
$ |
13,157 |
|
|
$ |
12,744 |
|
成本与收费比率（患者护理费用占患者总费用的百分比） |
|
|
10.4 |
% |
|
|
11.3 |
% |
全面的无偿护理 |
|
$ |
7,991 |
|
|
$ |
7,005 |
|
乘以成本与收费比率 |
|
|
10.4 |
% |
|
|
11.3 |
% |
无补偿医疗总额的估计费用 |
|
$ |
831 |
|
|
$ |
792 |
|
与2022年第一季度相比，2023年第一季度同一设施的未投保入院人数下降了1.1％。与2021年相比，2022年同一设施的未投保入院人数下降了，第四季度下降了5.5％，第三季度下降了4.5％，第二季度下降了5.1％，第一季度下降了3.0％。
18
第 2 项。管理层的讨论和分析
财务状况和经营业绩（续）
运营业绩（续）
收入/销量趋势（续）
下表列出了截至2023年3月31日和2022年3月31日的季度中，我们与医疗保险、管理型医疗保险、医疗补助、管理式医疗补助、管理式医疗和保险公司以及未投保人相关的入院人数的大致百分比。
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||
医疗保险 |
|
|
22 |
% |
|
|
23 |
% |
管理式医疗保险 |
|
|
25 |
|
|
|
23 |
|
医疗补助 |
|
|
4 |
|
|
|
5 |
|
管理医疗补助 |
|
|
13 |
|
|
|
13 |
|
管理式医疗和保险公司 |
|
|
30 |
|
|
|
30 |
|
没有保险 |
|
|
6 |
|
|
|
6 |
|
|
|
|
100 |
% |
|
|
100 |
% |
下表列出了截至2023年3月31日和2022年3月31日的季度与医疗保险、管理型医疗保险、医疗补助、管理式医疗补助、管理式医疗和保险公司相关的住院收入的大致百分比。
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||
医疗保险 |
|
|
24 |
% |
|
|
24 |
% |
管理式医疗保险 |
|
|
19 |
|
|
|
18 |
|
医疗补助 |
|
|
7 |
|
|
|
6 |
|
管理医疗补助 |
|
|
6 |
|
|
|
9 |
|
管理式医疗和保险公司 |
|
|
44 |
|
|
|
43 |
|
|
|
|
100 |
% |
|
|
100 |
% |
截至 2023 年 3 月 31 日，我们在德克萨斯州和佛罗里达州有 91 家医院。在截至2023年3月31日的季度中，我们58％的住院人数和50％的收入来自这些医院。在截至2023年3月31日的季度中，得克萨斯州和佛罗里达州的未投保入院人数占我们未投保住院人数的76％。
我们的收入的很大一部分来自政府卫生计划，主要是医疗保险和医疗补助，这些计划受到严格监管，经常发生实质性变化。一些州医疗补助计划使用或已申请使用CMS授予的豁免，以实施医疗补助扩张，施加不同的资格或注册限制，或以其他方式实施与联邦标准不同的计划。我们在多个州收到补充付款。我们知道，某些政府机构目前正在审查这些补充付款计划，一些州已向CMS提出了取代其现有的补充付款计划的要求。这些审查和请求可能会导致此类补充付款计划的重组，并可能导致付款计划被减少或取消。由于有关这些计划的审议仍在进行中，因此我们无法估计计划结构修改可能对我们的经营业绩产生的财务影响（如果有的话）。
关键绩效指标
我们提供某些指标和统计信息，供管理层在评估我们的运营业绩时使用。我们认为这些信息对投资者很有用，因为它为管理层如何评估报告期之间的运营业绩和趋势提供了见解。下表汇总了经营业绩和运营数据，提供了有关如何定义这些指标和统计信息的信息。
19
第 2 项。管理层的讨论和分析
财务状况和经营业绩（续）
运营业绩（续）
经营业绩摘要
以下是截至2023年3月31日和2022年3月31日的季度经营业绩的比较摘要（百万美元）：
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||||||||||
|
|
金额 |
|
|
比率 |
|
|
金额 |
|
|
比率 |
|
||||
收入 |
|
$ |
15,591 |
|
|
|
100.0 |
|
|
$ |
14,945 |
|
|
|
100.0 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
工资和福利 |
|
|
7,084 |
|
|
|
45.4 |
|
|
|
6,939 |
|
|
|
46.4 |
|
补给品 |
|
|
2,423 |
|
|
|
15.5 |
|
|
|
2,321 |
|
|
|
15.5 |
|
其他运营费用 |
|
|
2,894 |
|
|
|
18.7 |
|
|
|
2,752 |
|
|
|
18.5 |
|
关联公司亏损（收益）中的权益 |
|
|
18 |
|
|
|
0.1 |
|
|
|
(11 |
) |
|
|
(0.1 |
) |
折旧和摊销 |
|
|
756 |
|
|
|
4.8 |
|
|
|
732 |
|
|
|
5.0 |
|
利息支出 |
|
|
479 |
|
|
|
3.1 |
|
|
|
408 |
|
|
|
2.7 |
|
设施销售亏损（收益） |
|
|
15 |
|
|
|
0.1 |
|
|
|
(10 |
) |
|
|
(0.1 |
) |
|
|
|
13,669 |
|
|
|
87.7 |
|
|
|
13,131 |
|
|
|
87.9 |
|
所得税前收入 |
|
|
1,922 |
|
|
|
12.3 |
|
|
|
1,814 |
|
|
|
12.1 |
|
所得税准备金 |
|
|
379 |
|
|
|
2.4 |
|
|
|
349 |
|
|
|
2.3 |
|
净收入 |
|
|
1,543 |
|
|
|
9.9 |
|
|
|
1,465 |
|
|
|
9.8 |
|
归属于非控股权益的净收益 |
|
|
180 |
|
|
|
1.2 |
|
|
|
192 |
|
|
|
1.3 |
|
归属于HCA Healthcare, Inc.的净收益 |
|
$ |
1,363 |
|
|
|
8.7 |
|
|
$ |
1,273 |
|
|
|
8.5 |
|
与上一年相比的变化百分比： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
收入 |
|
|
4.3 |
% |
|
|
|
|
|
6.9 |
% |
|
|
|
||
所得税前收入 |
|
|
5.9 |
|
|
|
|
|
|
(8.1 |
) |
|
|
|
||
归属于HCA Healthcare, Inc.的净收益 |
|
|
7.1 |
|
|
|
|
|
|
(10.6 |
) |
|
|
|
||
招生情况 (a) |
|
|
3.6 |
|
|
|
|
|
|
0.1 |
|
|
|
|
||
同等入学率 (b) |
|
|
6.7 |
|
|
|
|
|
|
3.2 |
|
|
|
|
||
每等价入场费的收入 |
|
|
(2.2 |
) |
|
|
|
|
|
3.6 |
|
|
|
|
||
与上一年相比的设施百分比变化 (c)： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
收入 |
|
|
5.1 |
|
|
|
|
|
|
7.8 |
|
|
|
|
||
招生情况 (a) |
|
|
4.4 |
|
|
|
|
|
|
2.1 |
|
|
|
|
||
同等入学率 (b) |
|
|
7.5 |
|
|
|
|
|
|
5.0 |
|
|
|
|
||
每等价入场费的收入 |
|
|
(2.3 |
) |
|
|
|
|
|
2.7 |
|
|
|
|
||
20
第 2 项。管理层的讨论和分析
财务状况和经营业绩（续）
运营业绩（续）
截至2023年3月31日和2022年3月31日的季度
收入从2022年第一季度的149.45亿美元增至2023年第一季度的155.91亿美元。截至2023年3月31日的季度，归属于HCA Healthcare, Inc.的净收益总额为13.63亿美元，摊薄每股收益为4.85美元，而截至2022年3月31日的季度为12.73亿美元，摊薄每股收益为4.14美元。2023年和2022年第一季度业绩包括设施销售亏损1500万美元，摊薄每股亏损0.08美元，设施销售收益分别为1,000万美元，摊薄每股亏损0.02美元。在2023年第一季度，收入包括与解决前几年与商业付款人提出的某些有争议的索赔相关的1.45亿美元。在2022年第一季度，收入包括2.44亿美元，其他运营支出包括来自2021年9月至12月期间与德克萨斯州定向付款计划（CMS于2022年3月获得批准）相关的9000万美元供应商税收评估。所有 “摊薄后每股” 披露均基于扣除适用所得税后的金额。截至2023年3月31日的季度，用于摊薄后每股收益的股票为2.80961亿股，截至2022年3月31日的季度为3.07374亿股。在2022年和2023年第一季度，我们分别回购了3074.7万股和3340万股普通股。
与截至2022年3月31日的季度相比，截至2023年3月31日的季度合并收入增长了4.3％，按相同设施计算增长了5.1％。合并收入的增加可以主要归因于同等入学人数增加6.7％，每等值入学人数的收入下降2.2％的净影响。相同设施收入的增长主要是由于相同设施等效入学人数增加了7.5％，而相同设施的每等效入学人数下降了2.3％。
工资和福利占收入的百分比在2023年第一季度为45.4％，在2022年第一季度为46.4％。与2022年第一季度相比，2023年第一季度每等值入学人数的工资和福利下降了4.3％。与 2022 年第一季度相比，2023 年第一季度相同设施的平均全职工资和福利增长了 1.0%。我们将继续使用某些合同、加班费和其他特惠人工费用来支持我们的临床工作人员和患者。与去年同期和截至2022年12月31日的三个月期相比，这些成本有所下降；但是，未来任何预期的下降都可能受到劳动力市场状况和其他因素的影响。
供应量占收入的百分比在2023年和2022年第一季度均为15.5％。与 2022 年第一季度相比，2023 年第一季度每等效入场量的供应成本下降了 2.1%。与 2022 年第一季度相比，2023 年第一季度医疗器械的每等效入场次的供应成本增长了 1.9%，药房用品的供应成本下降了 15.3%，普通医疗和外科用品的供应成本下降了 0.8%。药房供应的下降主要与某些 COVID-19 疗法有关，这些疗法在 2022 年第一季度被大量使用。
其他运营支出占收入的百分比在2023年第一季度为18.7％，在2022年第一季度为18.5％。其他运营费用主要包括合同服务、专业费用、维修和保养、租金和租赁、公用事业、保险（包括职业责任保险）和非所得税。我们已经看到通货膨胀对其中某些支出产生负面影响，并预计通货膨胀压力将继续影响未来的运营支出。2023年第一季度和2022年第一季度与职业责任风险相关的损失准备金分别为1.44亿美元和1.43亿美元。
2023年第一季度和2022年第一季度，关联公司的权益亏损分别为1,800万美元，关联公司的权益收益分别为1100万美元。2023 年的亏损主要与医生集团实体投资有关。
折旧和摊销增加了2400万美元，从2022年第一季度的7.32亿美元增加到2023年第一季度的7.56亿美元。折旧的增加主要与我们现有设施的资本支出有关。
2023年第一季度的利息支出为4.79亿美元，2022年第一季度的利息支出为4.08亿美元。2023年第一季度，我们的平均债务余额为385.13亿美元，而2022年第一季度为357.98亿美元。截至2023年3月31日和2022年3月31日的季度，我们的长期债务的平均有效利率分别为5.0％和4.6％。
在2023年和2022年第一季度，我们的设施销售亏损分别为1500万美元和设施销售收益1000万美元。
21
第 2 项。管理层的讨论和分析
财务状况和经营业绩（续）
运营业绩（续）
截至2023年3月31日和2022年3月31日的季度（续）
2023年第一季度和2022年第一季度的有效税率分别为21.8％和21.5％。有效税率的计算不包括归属于非控股权益的净收益，因为它与合并合伙企业有关。我们在2023年第一季度和2022年第一季度的所得税准备金包括与员工股权奖励和解相关的分别为7400万美元和6400万美元的税收优惠。
归属于非控股权益的净收益从2022年第一季度的1.92亿美元下降到2023年第一季度的1.8亿美元。归属于非控股权益的净收益的下降主要与上一季度德克萨斯州定向付款计划对我们在德克萨斯州的两个市场和我们的团体采购组织的影响有关。
流动性和资本资源
2023年第一季度，经营活动提供的现金总额为18.03亿美元，而2022年第一季度为13.45亿美元。与2022年第一季度相比，2023年第一季度经营活动提供的现金增加了4.58亿美元，这主要与2.77亿美元的营运资金项目变动和净收益增加1.07亿美元的综合影响有关，不包括设施销售的亏损和收益。2023 年和 2022 年第一季度的利息支付和净所得税支付总额分别为 5.81 亿美元和 4.11 亿美元。截至2023年3月31日，营运资金总额为25.13亿美元，截至2022年12月31日，营运资金总额为37.41亿美元。营运资金的下降主要与一年内到期的长期债务的增加有关。
2023年第一季度用于投资活动的现金为11.51亿美元，而2022年第一季度为8.45亿美元。不包括收购，2023年第一季度的资本支出为11.97亿美元，2022年第一季度的资本支出为8.61亿美元。预计到2023年，计划资本支出约为46亿美元。截至2023年3月31日，一些在建项目估计，未来五年内完成和装备的额外成本约为50亿美元。我们希望用内部产生和借入的资金为资本支出融资。
2023年第一季度用于融资活动的现金总额为7.25亿美元，而2022年第一季度融资活动提供的现金为4.25亿美元。在2023年第一季度，用于融资活动的净现金流包括净增加6.9亿美元的债务、1.75亿美元的股息支付、8.46亿美元的普通股回购以及1.87亿美元的非控股权益分配。在2022年第一季度，融资活动提供的净现金流包括净增加31.20亿美元的债务、1.77亿美元的股息支付、21.01亿美元的普通股回购以及1.71亿美元的非控股权益分配。
我们是一家杠杆率很高的公司，有很高的还本付息要求。截至2023年3月31日，我们的债务总额为388.56亿美元。我们在2023年第一季度的利息支出为4.79亿美元，2022年第一季度的利息支出为4.08亿美元。
除运营现金流外，可用资本来源还包括我们的优先担保信贷额度下的可用金额（截至2023年3月31日和2023年4月24日分别为37.95亿美元和37.45亿美元）以及预期的公共和私人债务市场准入。
截至2023年3月31日和2022年12月31日，我们的保险子公司为维持法定权益水平和提供流动性以支付索赔而持有的投资总额分别为4.86亿美元和4.73亿美元。截至2023年3月31日和2022年12月31日，一家保险子公司将专业责任风险的净准备金分别维持在1.34亿美元和1.47亿美元。我们的设施由我们的保险子公司投保，每次事故损失不超过8000万美元；但是，在大多数情况下，这种保险通常每次发生的自保额为1500万美元。此外，保险子公司已签订再保险合同，为超过自保保留金的部分损失提供补偿。截至2023年3月31日和2022年12月31日，保留的自保专业责任风险的净准备金分别为18.89亿美元和18.36亿美元。扣除再保险回收额后，未来12个月的理赔款额预计约为5.1亿美元。我们估计，在未来12个月的预期净索赔付款中，约有4.69亿美元将与受自保保留金约束的索赔有关。
22
第 2 项。管理层的讨论和分析
财务状况和经营业绩（续）
流动性和资本资源（续）
管理层认为，运营产生的现金流、我们的高级担保信贷额度下的可用金额以及我们预期的公共和私人债务市场准入将足以满足可预见的将来的预期流动性需求。
市场风险
我们面临与证券市值变化相关的市场风险。截至2023年3月31日，我们的保险子公司持有的投资证券记录为4.86亿美元。这些投资按公允价值入账，与信贷无关的未实现损益变动记作其他综合收益的调整。截至2023年3月31日，我们的保险子公司投资的未实现净亏损为3100万美元。
我们面临与市场流动性不足相关的市场风险。由于无法进入资本市场，对我们保险子公司债务和股权证券的投资可能会受到损害。如果保险子公司在短时间内需要超过正常现金需求的大量现金来支付索赔和其他费用，我们可能很难及时出售这些投资，或者被迫以低于正常市场环境中本可以达到的价格出售这些投资。如果发行人拖欠利息，或者如果评级下调或其他特定发行因素导致证券的公允市场估值恶化，我们可能会被要求在未来一段时间内确认投资证券的信用相关减值。
我们还面临与利率变化相关的市场风险。就我们的计息负债而言，截至2023年3月31日，约有55.09亿美元的长期债务受浮动利率影响，而截至2023年3月31日，长期债务的剩余余额为333.47亿美元，则受固定利率影响。我们的杠杆率会影响我们的浮动利率，无论是总体利率水平，还是优先担保信贷额度。我们的可变债务主要由优先担保信贷额度下的未偿金额组成。截至2023年3月31日和2022年3月31日的季度，我们的长期债务的平均有效利率分别为5.0％和4.6％。
截至2023年3月31日，我们的长期债务总额的公允价值估计为369.18亿美元。公允价值的估算基于相同或相似期限的相同或相似长期债务的报价市场价格。假设利率将提高1％，未来税前收益的潜在年化减少约为5,500万美元。 为了减轻利率波动的影响，我们的目标通常是将大部分债务投资组合维持在固定利率。
我们面临与国外业务相关的货币折算风险。我们目前认为与外币折算相关的市场风险对我们的合并财务报表或流动性不重要。
税务考试
2023年3月31日，美国国税局正在对公司2016年、2017年和2018年的联邦所得税申报表以及一家关联合伙企业的2019年申报表进行审查。我们还需要接受州和外国税务机关的审查。管理层认为，HCA Healthcare, Inc. 及其前身、子公司和关联公司根据适用法律和与美国国税局、州和外国税务机关达成的协议正确申报了应纳税所得额和已缴税款，任何争议的最终解决不会对我们的经营业绩或财务状况产生重大不利影响。但是，如果最终解决任何问题时应付的款项超过我们记录的估计，则此类解决方案可能会对我们的经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
23
第 2 项。管理层的讨论和分析
财务状况和经营业绩（续）
操作数据 |
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||
在运营的医院数量： |
|
|
|
|
|
|
||
3 月 31 日 |
|
|
180 |
|
|
|
182 |
|
6 月 30 日 |
|
|
|
|
|
182 |
|
|
9 月 30 日 |
|
|
|
|
|
182 |
|
|
12 月 31 日 |
|
|
|
|
|
182 |
|
|
在运营的独立门诊外科中心数量： |
|
|
|
|
|
|
||
3 月 31 日 |
|
|
126 |
|
|
|
124 |
|
6 月 30 日 |
|
|
|
|
|
126 |
|
|
9 月 30 日 |
|
|
|
|
|
125 |
|
|
12 月 31 日 |
|
|
|
|
|
126 |
|
|
持牌医院床位于 (a)： |
|
|
|
|
|
|
||
3 月 31 日 |
|
|
48,891 |
|
|
|
48,892 |
|
6 月 30 日 |
|
|
|
|
|
48,979 |
|
|
9 月 30 日 |
|
|
|
|
|
49,179 |
|
|
12 月 31 日 |
|
|
|
|
|
49,281 |
|
|
在役加权平均床位 (b)： |
|
|
|
|
|
|
||
季度： |
|
|
|
|
|
|
||
第一 |
|
|
41,684 |
|
|
|
41,818 |
|
第二 |
|
|
|
|
|
41,930 |
|
|
第三 |
|
|
|
|
|
42,056 |
|
|
第四 |
|
|
|
|
|
42,119 |
|
|
年 |
|
|
|
|
|
41,982 |
|
|
每日平均人口普查 (c)： |
|
|
|
|
|
|
||
季度： |
|
|
|
|
|
|
||
第一 |
|
|
29,310 |
|
|
|
29,797 |
|
第二 |
|
|
|
|
|
28,256 |
|
|
第三 |
|
|
|
|
|
28,287 |
|
|
第四 |
|
|
|
|
|
28,790 |
|
|
年 |
|
|
|
|
|
28,778 |
|
|
招生 (d)： |
|
|
|
|
|
|
||
季度： |
|
|
|
|
|
|
||
第一 |
|
|
525,235 |
|
|
|
506,956 |
|
第二 |
|
|
|
|
|
515,113 |
|
|
第三 |
|
|
|
|
|
523,092 |
|
|
第四 |
|
|
|
|
|
530,298 |
|
|
年 |
|
|
|
|
|
2,075,459 |
|
|
同等入学率 (e)： |
|
|
|
|
|
|
||
季度： |
|
|
|
|
|
|
||
第一 |
|
|
916,535 |
|
|
|
859,290 |
|
第二 |
|
|
|
|
|
902,757 |
|
|
第三 |
|
|
|
|
|
917,262 |
|
|
第四 |
|
|
|
|
|
931,990 |
|
|
年 |
|
|
|
|
|
3,611,299 |
|
|
平均停留时间（天）（f）： |
|
|
|
|
|
|
||
季度： |
|
|
|
|
|
|
||
第一 |
|
|
5.0 |
|
|
|
5.3 |
|
第二 |
|
|
|
|
|
5.0 |
|
|
第三 |
|
|
|
|
|
5.0 |
|
|
第四 |
|
|
|
|
|
5.0 |
|
|
年 |
|
|
|
|
|
5.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
||
24
第 2 项。管理层的讨论和分析
财务状况和经营业绩（续）
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||
急诊室就诊 (g)： |
|
|
|
|
|
|
||
季度： |
|
|
|
|
|
|
||
第一 |
|
|
2,252,669 |
|
|
|
2,056,389 |
|
第二 |
|
|
|
|
|
2,223,999 |
|
|
第三 |
|
|
|
|
|
2,278,782 |
|
|
第四 |
|
|
|
|
|
2,412,781 |
|
|
年 |
|
|
|
|
|
8,971,951 |
|
|
门诊手术 (h)： |
|
|
|
|
|
|
||
季度： |
|
|
|
|
|
|
||
第一 |
|
|
255,971 |
|
|
|
247,421 |
|
第二 |
|
|
|
|
|
258,182 |
|
|
第三 |
|
|
|
|
|
252,026 |
|
|
第四 |
|
|
|
|
|
265,610 |
|
|
年 |
|
|
|
|
|
1,023,239 |
|
|
住院手术 (i)： |
|
|
|
|
|
|
||
季度： |
|
|
|
|
|
|
||
第一 |
|
|
130,460 |
|
|
|
126,880 |
|
第二 |
|
|
|
|
|
130,961 |
|
|
第三 |
|
|
|
|
|
132,470 |
|
|
第四 |
|
|
|
|
|
131,840 |
|
|
年 |
|
|
|
|
|
522,151 |
|
|
应收账款中的天数收入 (j)： |
|
|
|
|
|
|
||
季度： |
|
|
|
|
|
|
||
第一 |
|
|
50 |
|
|
|
51 |
|
第二 |
|
|
|
|
|
53 |
|
|
第三 |
|
|
|
|
|
53 |
|
|
第四 |
|
|
|
|
|
53 |
|
|
门诊收入占患者收入的百分比 (k)： |
|
|
|
|
|
|
||
季度： |
|
|
|
|
|
|
||
第一 |
|
|
38 |
% |
|
|
37 |
% |
第二 |
|
|
|
|
|
39 |
% |
|
第三 |
|
|
|
|
|
37 |
% |
|
第四 |
|
|
|
|
|
38 |
% |
|
年 |
|
|
|
|
|
38 |
% |
|
25
第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露
本项目要求的信息在项目2 “管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析” 下的 “市场风险” 标题下提供。
第 4 项。控制和程序
评估披露控制和程序
截至2023年3月31日，HCA的管理层在HCA首席执行官兼首席财务官的参与下，评估了HCA披露控制和程序的有效性。根据该评估，HCA的首席执行官兼首席财务官得出结论，HCA的披露控制和程序自2023年3月31日起生效。
财务报告内部控制的变化
在本报告所涉期间，我们的财务报告内部控制没有发生重大影响或合理可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
第二部分。其他信息
第 1 项。法律诉讼
简明合并财务报表附注中附注8——意外开支中规定的信息以引用方式纳入此处。
第 1A 项。风险因素
参考了本10-Q表季度报告第一部分第2项 “前瞻性陈述” 标题下列出的因素以及我们在截至2022年12月31日的10-K表年度报告中描述的其他风险因素，这些因素以引用方式纳入此处。我们之前在截至2022年12月31日的10-K表年度报告中披露的风险因素没有任何重大变化。
第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用
在 2023 年 1 月和 2022 年 1 月，我们的董事会分别批准了高达 30 亿美元和 80 亿美元的已发行普通股的股票回购计划。在截至2023年3月31日的季度中，根据2022年1月的授权，我们通过市场购买以每股253.26美元的平均价格回购了3,340,420股普通股。截至2023年3月31日，根据2022年1月和2023年1月的授权，我们获得了37.40亿美元的回购授权。
下表提供了有关我们在2023年1月1日至2023年3月31日期间回购普通股的某些信息（以十亿美元计，每股金额除外）。
时期 |
|
总数 |
|
|
平均价格 |
|
|
总数 |
|
|
近似 |
|
||||
2023 年 1 月 |
|
|
856,192 |
|
|
$ |
252.29 |
|
|
|
856,192 |
|
|
$ |
4.370 |
|
2023 年 2 月 |
|
|
1,109,701 |
|
|
$ |
256.82 |
|
|
|
1,109,701 |
|
|
$ |
4.085 |
|
2023 年 3 月 |
|
|
1,374,527 |
|
|
$ |
250.99 |
|
|
|
1,374,527 |
|
|
$ |
3.740 |
|
2023 年第一季度总计 |
|
|
3,340,420 |
|
|
$ |
253.26 |
|
|
|
3,340,420 |
|
|
$ |
3.740 |
|
2023 年 4 月 20 日，我们的董事会宣布，我们的普通股每股 0.60 美元的季度股息将于 2023 年 6 月 30 日支付给 2023 年 6 月 16 日营业结束时的登记股东。未来的季度分红申报以及未来记录和支付日期的确立有待董事会的最终决定。我们申报未来分红的能力也可能不时受到债务协议条款的限制。
26
第 6 项。展品
(a) 展品清单：
10.1 |
— |
HCA Healthcare, Inc. 2023 年高级管理人员绩效卓越计划（作为公司于 2023 年 4 月 6 日提交的 8-K 表最新报告的附录 10.1 提交，并以引用方式纳入此处）。* |
|
|
|
10.2 |
— |
HCA Healthcare, Inc. 2023 年员工股票购买计划（作为附录 10.1 提交） 公司于2023年4月21日提交的8-K表最新报告，并由以下人员纳入其中 参考）。* |
|
|
|
22 |
— |
子公司担保人和质押证券名单。 |
|
|
|
31.1 |
— |
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席执行官进行认证。 |
|
|
|
31.2 |
— |
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席财务官进行认证。 |
|
|
|
32 |
— |
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18条第1350条进行认证。 |
|
|
|
101 |
— |
以下财务信息来自我们于2023年4月27日向美国证券交易委员会提交的截至2023年3月31日的季度10-Q表季度报告，格式为在线可扩展业务报告语言：（i）截至2023年3月31日和2022年12月31日的简明合并资产负债表，（ii）截至2023年3月31日和2022年3月31日的季度简明合并综合损益表，（iii）截至2023年3月31日和2023年3月31日的季度简明合并综合损益表 2022，（iv）股东的简明合并报表截至2023年3月31日和2022年3月31日的季度权益，（v）截至2023年3月31日和2022年3月31日的季度简明合并现金流量表以及（vi）简明合并财务报表附注。实例文档未出现在交互式数据文件中，因为其 XBRL 标签嵌入在 Inline XBRL 文档中。 |
|
|
|
104 |
— |
公司截至2023年3月31日的季度10-Q表季度报告的封面页采用Inline XBRL格式（包含在附录101中）。 |
*管理层补偿计划或安排。
27
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
|
|
HCA 医疗保健有限公司 |
|
|
|
来自： |
/S/ W威廉姆B. R乌瑟福
|
|
威廉·B·卢瑟福 |
|
执行副总裁兼首席财务官 |
日期：2023 年 4 月 27 日
28