美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 14A
根据第 14 (a) 条提出的委托声明
1934 年《证券交易法》(修正号)
由注册人提交由注册人以外的一方提交 ☐
选中相应的复选框:
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☐ | | 初步委托书 |
☐ | | 机密,仅供委员会使用(根据规则 14a-6 (e) (2) 所允许) |
☐ | | 最终委托书 |
| | 权威附加材料 |
☐ | | 根据 §240.14a-12 征集材料 |
凯雷集团公司
(其章程中规定的注册人姓名)
(提交委托书的人的姓名,如果不是注册人)
申请费的支付(勾选所有适用的复选框):
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| | 无需付费。 |
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☐ | | 事先用初步材料支付的费用。 |
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☐ | | 根据《交易所规则》第14a6 (i) (1) 条和0-11第25 (b) 项的要求,费用在附录表上计算。 |
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美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期):2023 年 4 月 25 日
凯雷集团公司
(注册人的确切姓名如其章程所示)
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特拉华 | | 001-35538 | | | 45-2832612 |
(州或其他司法管辖区) (注册成立) | | (委员会 文件号) | | | (国税局雇主 证件号) |
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西北宾夕法尼亚大道 1001 号 | | | |
华盛顿, | 直流 | | 20004-2505 |
(主要行政办公室地址) | | | (邮政编码) |
(202) 729-5626
(注册人的电话号码,包括区号)
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则为以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框(参见下文的一般指示 A.2):
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☐ | 根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
☐ | 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
☐ | 根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 |
☐ | 根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
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每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 |
普通股 | CG | 纳斯达克全球精选市场 |
凯雷金融有限责任公司2061年到期的4.625%次级票据 | CGABL | 纳斯达克全球精选市场 |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 ☐
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
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项目 5.02 | 董事或某些高级职员的离职;董事的选举;某些官员的任命;某些官员的补偿安排。 |
2023 年 4 月 26 日,凯雷集团公司(“公司”)发布了一份新闻稿,宣布自 2023 年 6 月 1 日起,Sharda Cherwoo 将以第一类董事的身份加入公司董事会(“董事会”)。该任命于 2023 年 4 月 25 日获得董事会的批准。
现年64岁的Cherwoo女士是安永会计师事务所(“安永”)的前高级合伙人,在安永的四个服务领域(审计、税务、管理咨询和交易咨询(M&A)业务,她积累了为全球客户提供服务的丰富运营经验。2015年10月,切尔伍德女士启动并领导了安永的智能自动化计划。作为该职位的一部分,她还指导了安永在机器人流程自动化(“RPA”)和数字化转型计划方面的投资,重点是战略方向、治理和风险管理。她还为多家财富500强公司和其他公司就其智能自动化战略、数字化和人才转型规划(包括重新设计运营模式)提供了建议。在安永任职期间,Cherwoo女士还自2009年起担任安永私募股权业务组合伙人,并自1991年起担任全球客户服务合作伙伴和全球税务客户负责人。在这些职位上,她负责为部分安永客户提供服务,就数字化转型、RPA举措、复杂的税务会计和全球税收筹划以及合并、收购和资产剥离及其对商业和全球税收战略的影响提供建议。从2001年到2004年,Cherwoo女士担任安永位于印度班加罗尔的全球共享服务业务的创始首席执行官,该业务是安永首个面向客户业务的全球离岸外包中心。在此之前,Cherwoo女士自1982年加入安永在美国的审计业务中担任过各种高级领导职务和其他职务。
切尔伍德女士目前在世界燃料服务公司的董事会任职,曾是Doma Holdings Inc.和World Quantum Growth 收购公司的董事会成员。此外,Cherwoo女士自2020年起担任Land O'Lakes Inc.顾问委员会成员,自2020年起担任税务分析师董事会董事,自2021年起担任全国公司董事协会纽约分会董事会成员,自2008年起担任国际纽约分会董事会成员。Cherwoo女士是一名注册会计师,拥有康涅狄格州费尔菲尔德圣心大学的会计学学士学位。Cherwoo女士还参加了哈佛商学院安永合伙人战略领导力课程和西北大学凯洛格管理学院的高管教育课程。
Cherwoo女士还将被任命为董事会审计委员会成员,自2023年6月1日起生效。随着Cherwoo女士被任命为董事会和审计委员会成员,自2023年6月1日起,董事会的授权董事人数将从12人增加到13人。
Cherwoo女士将获得我们向非雇员董事提供的年度薪酬,如公司于2023年4月12日向美国证券交易委员会提交的2023年年度股东大会最终委托书的 “董事薪酬” 部分所述。
公司关于上述事项的新闻稿副本已作为本8-K表最新报告的附录99.1提供。
(d) 展品。
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展品编号 | | 描述 |
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99.1 | | 凯雷集团公司于 2023 年 4 月 26 日发布的新闻稿。 |
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104 | | 封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中)。 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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| | 凯雷集团公司 |
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日期:2023 年 4 月 26 日 | | | | 来自: | | /s/ 杰弗里·弗格森 |
| | | | 姓名: | | 杰弗里·弗格森 |
| | | | 标题: | | 总法律顾问 |