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目录表             
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区20549
 ____________________________________ 
表格10-Q
____________________________________ 
☒根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告
截至本季度末2023年3月31日
或
☐根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告
佣金文件编号001-39220
____________________________________ 
承运人环球公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
____________________________________ 
特拉华州 83-4051582
(法团或组织的州或其他司法管辖区)(国际税务局雇主身分证号码)
巴斯德大道13995号, 棕榈滩花园, 佛罗里达州33418
(主要执行机构地址，包括邮政编码)
(561)365-2000
(注册人的电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
每个班级的标题交易代码注册的每个交易所的名称
普通股(面值0.01美元)卡尔纽约证券交易所

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内一直遵守此类提交要求。是  ☒*☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(§232.405)要求提交的每个交互数据文件。是  ☒*☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器☒
加速文件管理器☐
非加速文件服务器☐规模较小的新闻报道公司☐新兴成长型公司☐
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。☐*☒
截至2023年4月17日，有834,838,102已发行普通股。
1
目录表             
承运人环球公司
表格10-Q季度报告的内容
截至2023年3月31日的三个月
页面
第一部分-财务信息
3
第一项：财务报表：
3
简明综合业务报表(未经审计)
3
简明综合全面收益表(亏损)(未经审计)
4
简明综合资产负债表(未经审计)
5
简明综合权益变动表(未经审计)
6
简明合并现金流量表(未经审计)
7
简明合并财务报表附注(未经审计)
8
独立注册会计师事务所报告
26
第二项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
27
第3项：关于市场风险的定量和定性披露
37
项目4.控制和程序
37
第二部分--其他资料
38
项目2.法律诉讼
38
项目1A.风险因素
38
第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用
38
项目6.展品
40
签名
41

开利环球公司及其子公司的名称、缩写、标识以及产品和服务名称均为开利环球公司及其子公司的注册或未注册商标或商品名称。其他公司的名称、名称缩写、徽标、产品和服务代号是其各自所有者的注册或未注册商标或商号。如本文所用，除文意另有所指外，术语“我们”、“本公司”或“承运人”是指承运人全球公司及其子公司。本表格10-Q中对互联网网站的引用仅为方便起见。通过这些网站获得的信息不会通过引用并入本表格10-Q中。









2
目录表             



第一部分-财务信息
项目1.编制财务报表

承运人环球公司
简明合并业务报表
(未经审计)

截至3月31日的三个月，
(单位：百万，每股除外)20232022
净销售额
产品销售$4,686 $4,170 
服务销售587 484 
总净销售额5,273 4,654 
成本和开支
产品销售成本(3,458)(2,998)
售出的服务成本(437)(363)
研发(139)(125)
销售、一般和行政(721)(601)
总成本和费用(4,755)(4,087)
权益法投资净收益44 58 
其他收入(费用)，净额(7)1,112 
营业利润555 1,737 
非服务年金(费用)福利— (1)
利息(费用)收入，净额(46)(48)
所得税前营业收入509 1,688 
所得税(费用)福利(122)(301)
营业净收入387 1,387 
减去：子公司运营收益中的非控股权益14 8 
普通股股东应占净收益$373 $1,379 
每股收益
基本信息$0.45 $1.62 
稀释$0.44 $1.58 
加权平均流通股数量
基本信息835.0 853.3 
稀释852.2 874.1 
附注是未经审计简明综合财务报表的组成部分。

3
目录表             

    
承运人环球公司
简明综合全面收益表(损益表)
(未经审计)

截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20232022
营业净收入$387 $1,387 
其他综合收益(亏损)，税后净额：
期间发生的外币换算调整54 (61)
养恤金和退休后福利计划调整— (2)
Chubb资产剥离— (245)
其他综合收益(亏损)，税后净额54 (308)
综合收益(亏损)441 1,079 
减去：非控股权益的综合收益(亏损)16 8 
普通股股东应占综合收益(亏损)$425 $1,071 
附注是未经审计简明综合财务报表的组成部分。

4
目录表             
承运人环球公司
简明合并资产负债表
(未经审计)
自.起
(单位：百万)2023年3月31日2022年12月31日
资产
现金和现金等价物$3,347 $3,520 
应收账款净额3,032 2,833 
合同资产，流动568 537 
库存，净额2,803 2,640 
其他资产，流动408 349 
流动资产总额10,158 9,879 
未来所得税优惠639 612 
固定资产，净额2,277 2,241 
经营性租赁使用权资产625 642 
无形资产，净额1,287 1,342 
商誉9,987 9,977 
养恤金和退休后资产29 26 
权益法投资1,103 1,148 
其他资产306 219 
总资产$26,411 $26,086 
负债与权益
应付帐款$2,926 $2,833 
应计负债2,374 2,610 
合同负债，流动516 449 
长期债务的当期部分142 140 
流动负债总额5,958 6,032 
长期债务8,708 8,702 
未来养恤金和退休后债务354 349 
未来所得税义务581 568 
经营租赁负债506 529 
其他长期负债1,836 1,830 
总负债17,943 18,010 
承担和或有负债(附注19)
权益
普通股9 9 
库存股(1,972)(1,910)
额外实收资本5,494 5,481 
留存收益6,239 5,866 
累计其他综合损失(1,636)(1,688)
非控制性权益334 318 
总股本8,468 8,076 
负债和权益总额$26,411 $26,086 
附注是未经审计简明综合财务报表的组成部分。
5
目录表             
承运人环球公司
简明综合权益变动表
(未经审计)

(单位：百万)累计其他综合收益(亏损)普通股库存股额外实收资本留存收益非控制性权益总股本
截至2022年12月31日的余额$(1,688)$9 $(1,910)$5,481 $5,866 $318 $8,076 
净收入— — — — 373 14 387 
其他综合收益(亏损)，税后净额52 — — — — 2 54 
根据激励计划发行的股票，净额— — — (9)— — (9)
基于股票的薪酬— — — 22 — — 22 
库存股回购— — (62)— — — (62)
截至2023年3月31日的余额$(1,636)$9 $(1,972)$5,494 $6,239 $334 $8,468 
(单位：百万)累计其他综合收益(亏损)普通股库存股额外实收资本留存收益非控制性权益总股本
截至2021年12月31日的余额$(989)$9 $(529)$5,411 $2,865 $327 $7,094 
净收入— — — — 1,379 8 1,387 
其他综合收益(亏损)，税后净额(308)— — — — — (308)
根据激励计划发行的股票，净额— — — (17)— — (17)
基于股票的薪酬— — — 21 — — 21 
应占非控股权益的股息— — — — — (1)(1)
出售非控股权益— — — — — (5)(5)
库存股回购— — (741)— — — (741)
截至2022年3月31日的余额$(1,297)$9 $(1,270)$5,415 $4,244 $329 $7,430 

附注是未经审计简明综合财务报表的组成部分。
6
目录表             
承运人环球公司
简明合并现金流量表
(未经审计)
 截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20232022
经营活动
营业净收入$387 $1,387 
将净收入与经营活动的现金流量净额进行调整：
折旧及摊销136 79 
递延所得税准备(24)48 
基于股票的薪酬成本22 21 
权益法投资净收益(44)(58)
债务清偿损失(收益)— (36)
(收益)出售投资的损失(16)(1,112)
经营性资产和负债的变动
应收账款净额(157)(207)
合同资产，流动(28)(154)
库存，净额(126)(390)
其他资产，流动(60)(15)
应付账款和应计负债(25)132 
合同负债，流动64 13 
固定福利计划缴费(6)(4)
权益法投资的分配3 11 
其他经营活动，净额(6)83 
经营活动提供(用于)的现金流量净额120 (202)
投资活动
资本支出(70)(56)
对企业的投资，扣除所获得的现金(52)(9)
对业务的处置35 2,935 
衍生工具合约结算，净额(18)(32)
其他投资活动，净额5 (18)
投资活动提供(用于)的现金流量净额(100)2,820 
融资活动
短期借款增加(减少)，净额10 (33)
发行长期债务5 14 
偿还长期债务(2)(1,123)
普通股回购(62)(734)
普通股支付的股息(154)(129)
其他筹资活动，净额(10)(15)
融资活动提供(用于)的现金流量净额(213)(2,020)
外汇汇率变动对现金及现金等价物的影响20 (1)
现金及现金等价物和限制性现金净增(减)(173)597 
期初现金、现金等价物和限制性现金3,527 3,025 
现金、现金等价物和受限现金，期末3,354 3,622 
减去：受限现金7 18 
期末现金和现金等价物$3,347 $3,604 
附注是未经审计简明综合财务报表的组成部分。
7
目录表             
承运人环球公司
简明合并财务报表附注
(未经审计)

注1： 业务描述

开利环球公司(“本公司”)是全球领先的健康、安全、可持续和智能建筑和冷链解决方案的供应商，专注于为其客户提供差异化的数字化生命周期解决方案。该公司的产品组合包括行业领先品牌，如Carrier、Toshiba、Automated Logic、Carrier Transicold、Kidde、Edwards和LenelS2，这些品牌提供创新的供暖、通风、空调(“暖通空调”)、制冷、消防、安全和建筑自动化技术，帮助让世界变得更安全和舒适。该公司还提供广泛的相关建筑服务，包括审计、设计、安装、系统集成、维修、维护和监控。公司的业务分为以下几类三细分市场：暖通空调、制冷和消防与安全。

管理层认为，随附的未经审计简明综合财务报表载有所有必要的调整(包括正常经常性调整)，以公平地陈述所列示期间的财务状况、经营业绩和现金流量。根据美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的规则和规定，按照美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)编制的财务报表中通常包含的某些信息和脚注披露已被省略。随附的未经审计简明财务报表应与公司于2023年2月7日提交给美国证券交易委员会的2022年Form 10-K年度报告(“2022年Form 10-K”)中包含的已审计财务报表及其附注一起阅读。

注2： 陈述的基础

未经审计的简明综合财务报表包括本公司及其全资和控股子公司的所有账目。公司间的账户和交易已被取消。本公司与其权益法被投资人之间的关联方交易尚未消除。非控股权益代表非控股投资者在本公司控制和合并的子公司的结果中的权益。

收购东芝电信公司

2022年2月6日，本公司签订了一项具有约束力的协议，收购了东芝承运人公司(“TCC”)、可变制冷剂流量(“VRF”)和轻型商用暖通空调合资企业(“TCC”)的多数股权。收购于2022年8月1日完成。因此，截至收购之日，TCC的资产、负债和经营结果被合并到随附的未经审计的简明综合财务报表中，并在公司的暖通空调部门报告。在关闭时，东芝公司保留了5TCC的%所有权权益。见附注15–收购以获取更多信息。

出售Chubb消防和安全业务

于2021年7月26日，本公司订立股份购买协议，将旗下Chubb消防及保安业务(“Chubb”)出售予API Group Corporation(“API”)。Chubb在公司的消防和安全部门进行了报告，从设计和安装到监控、服务和维护，提供了基本的消防安全和安全解决方案17世界各地的国家。Chubb的出售于2022年1月3日完成(“Chubb出售”)。有关更多信息，请参阅附注16--资产剥离。

从联合技术公司分离出来

在2020年4月3日(分配日)，联合技术公司，自更名为雷神技术公司(“UTC”)，通过按比例分配(“分配”)完成了将开利剥离为一家独立的上市公司(“分离”)的工作。一-在2020年3月19日，也就是分销的记录日期收盘时，持有UTC普通股的UTC股东的所有开利普通股流通股的一对一基础。关于分居，公司发行了本金余额合计为#美元。11.0200亿美元的债务，并转移了大约10.9于2020年2月27日和2020年3月27日向UTC提供20亿美元现金。2020年4月1日和2020年4月2日，公司收到现金捐款共计$590来自UTC与分离相关的100万美元。

8
目录表             
近期发布和采纳的会计公告

除美国证券交易委员会发布的仅适用于美国证券交易委员会注册者的规则和条例外，美国财务会计准则委员会(“FASB”)会计准则编纂(“ASC”)是美国权威GAAP的唯一来源。财务会计准则委员会发布会计准则更新(“ASU”)，以传达对编码的更改。本公司考虑所有华硕的适用性和影响力。华硕待采纳经评估及确定为不适用或预期不会对随附的未经审核简明综合财务报表产生重大影响。

注3：库存，净额

存货按成本或估计可变现净值中较低者列报。成本主要是根据先进先出盘存法(“FIFO”)或平均成本法确定的，后者近似于当前的重置成本。然而，某些子公司使用后进先出盘存法(“后进先出”)。

库存，净额包括以下内容：
(单位：百万)2023年3月31日2022年12月31日
原料$881 $884 
在制品292 230 
成品1,630 1,526 
库存，净额$2,803 $2,640 

本公司利用客户需求、生产需求和历史使用率进行定期评估，以确定是否存在过剩和陈旧的库存，并记录必要的拨备，以将这些库存减少到成本或估计可变现净值的较低者。原材料、在制品和制成品扣除估值准备金#美元。221百万美元和美元190分别截至2023年3月31日和2022年12月31日。

注4：商誉和无形资产

本公司将商誉记录为收购价格超过在企业合并中收购的净资产的公允价值。商誉于七月一日或当事件或情况发生重大变化，显示报告单位的公允价值可能低于其账面价值时，每年测试及审核商誉减值。

商誉账面金额的变动情况如下：

(单位：百万)暖通空调冷藏消防与安全总计
截至2022年12月31日的余额$6,392 $1,197 $2,388 $9,977 
收购/剥离(13)(4)— (17)
外币折算16 3 8 27 
截至2023年3月31日的余额$6,395 $1,196 $2,396 $9,987 

于七月一日或当事件或情况发生重大变化，显示资产的公允价值可能低于资产的账面价值时，不定期无形资产会按年进行减值测试及审核。所有其他使用年限有限的无形资产都在其估计使用年限内摊销。

9
目录表             
可确认的无形资产包括以下内容：

2023年3月31日2022年12月31日
(单位：百万)总金额累计摊销净额总金额累计摊销净额
摊销：
客户关系$1,426 $(734)$692 $1,431 $(720)$711 
专利和商标404 (199)205 401 (191)210 
服务组合和其他956 (630)326 953 (595)358 
2,786 (1,563)1,223 2,785 (1,506)1,279 
未摊销：
商标和其他64 — 64 63 — 63 
无形资产，净额$2,850 $(1,563)$1,287 $2,848 $(1,506)$1,342 

无形资产摊销情况如下：

截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20232022
无形资产摊销费用$64 $21 
注5： 借款和信贷额度

长期债务包括以下内容：

(单位：百万)3月31日，
2023		十二月三十一日，
2022
2.2422025年2月15日到期的债券百分比
$1,200 $1,200 
2.4932027年2月15日到期的债券百分比
900 900 
2.7222030年2月15日到期的债券百分比
2,000 2,000 
2.7002031年2月15日到期的债券百分比
750 750 
3.3772040年4月5日到期的债券百分比
1,500 1,500 
3.5772050年4月5日到期的债券百分比
2,000 2,000 
长期票据总额8,350 8,350 
日本定期贷款安排408 404 
其他债务(包括项目融资债务和融资租赁)152 149 
贴现和发债成本(60)(61)
债务总额8,850 8,842 
减去：长期债务的当前部分142 140 
长期债务，扣除当期部分$8,708 $8,702 
日本定期贷款安排

2022年7月15日，公司签订了一项五年制，日元542000亿欧元(约合400作为行政代理和贷款人的三菱UFG银行有限公司以及某些其他贷款人提供的优先无担保定期贷款安排(“日本定期贷款安排”)。日本定期贷款机制下的借款利息等于东京定期无风险利率加0.75%。此外，日本定期贷款机制须遵守惯例契约，包括维持最高综合杠杆率的契约。2022年7月25日，该公司借入日元54并利用所得款项支付TCC收购的一部分，并支付相关费用和开支。
10
目录表             

循环信贷安排

2020年2月10日，本公司签订循环信贷协议不同的银行允许的总借款最高可达$2.02025年4月3日到期的无担保、无从属循环信贷安排(“循环信贷安排”)。循环信贷机制支持公司的商业票据计划和现金需求。承诺费：0.125对未使用的承诺收取%的费用。T项下的借款循环信贷工具有美元、欧元和英镑三种。英镑借款以每日简单索尼娅加利率为基础计息0.0326%，欧元借款按EURIBOR利率计息，美元借款按LIBOR加评级保证金计息，后者为125基点截至2023年3月31日。自.起2023年3月31日，有不是循环信贷安排项下的未偿还借款。

商业票据计划

该公司有一美元2.030亿美元的无担保、无从属商业票据计划，可用于一般企业目的，包括营运资本和潜在收购的资金。截至2023年3月31日，有不是商业票据计划下未偿还的借款。

项目融资安排

该公司参与长期建设合同，在这些合同中，它与某些客户安排项目融资。因此，该公司发行了$5百万美元和美元14在截至2023年3月31日和2022年3月31日的三个月中，债务分别为100万美元。在截至2023年3月31日和2022年3月31日的三个月内，与这些融资安排相关的长期债务偿还为#美元。2百万美元和美元8分别为100万美元。

债务契约

循环信贷安排、长期票据契约及日本定期贷款安排包含惯常用于这类融资的肯定及否定契诺，其中包括限制本公司产生额外留置权、作出若干基本改变及进行出售及回租交易的能力。截至2023年3月31日，该公司遵守了管理其未偿债务的协议下的契约。

投标报价

2022年3月15日，该公司开始投标，购买最高可达$1.15(“投标总额”)本公司的本金总额2.2422025年到期的债券百分比和2.4932027年到期的债券百分比(合计为“高级债券”)。投标要约包括支付截至结算日的适用应计和未付利息，以及提前偿还的固定利差。基于参与，公司选择在2022年3月30日结算投标报价。有效投标和接纳的高级债券本金总额约为1.15亿美元，其中包括8002025年到期的百万美元债券和美元3502027年到期的百万债券。因此，该公司确认净收益为#美元。33百万美元，并注销了$5年内未摊销递延融资成本为百万美元利息(费用)收入，净额关于所附的截至2022年3月31日的三个月的未经审计的简明综合经营报表。

注6: 公允价值计量

ASC 820，公允价值计量(“ASC 820”)将公允价值定义为于计量日期出售资产或为在市场参与者之间有秩序交易中转移负债而支付的价格。ASC 820还建立了一个三级公允价值层次结构，在为资产或负债定价时，对制定假设时使用的信息进行优先排序，如下所示：

•第1级：可观察到的投入，如活跃市场的报价；
•第2级：除活跃市场报价外，可直接或间接观察到的投入；以及
•第3级：难以观察到的投入，市场数据很少或根本没有，这要求报告实体制定自己的假设。

11
目录表             
ASC 820要求在进行公允价值计量时使用可观察到的市场数据。当用于计量公允价值的投入属于层次结构的不同级别时，公允价值计量的分类水平基于对公允价值计量重要的最低水平的投入。

在正常业务过程中，本公司面临业务运营和经济因素产生的某些风险，包括外汇和商品价格风险。这些风险敞口是通过运营战略和非指定对冲合约的使用来管理的。本公司的衍生资产及负债按公允价值经常性计量，采用基于可观察市场输入的内部模型，例如远期、利息、合约及贴现率，而公允价值变动则于随附的未经审核综合经营报表的收益中报告。

关于对TCC的收购，该公司通过与作为辛迪加互换安排者的SMBC Capital Markets公司和某些其他金融机构进行交叉货币互换，用手头的现金为以日元计价的收购价格的一部分提供资金。交叉货币掉期的公允价值是根据可观察到的市场输入，如远期、贴现和利率以及信用违约互换利差，按公允价值经常性计量。为管理外币兑换风险，本公司将交叉货币互换指定为其对某些功能货币为日元的子公司的投资的部分对冲。因此，掉期的公允价值变动计入权益在随附的未经审计简明综合资产负债表中。

以日元计价的购买价格的剩余部分由日本定期贷款安排提供资金。贷款的账面价值按适用期间结束时的汇率按经常性基础换算，并接近其公允价值。为管理外币兑换风险，本公司指定日本定期贷款工具作为其对某些功能货币为日元的子公司的投资的部分对冲。因此，与汇率变动相关的日本定期贷款安排的账面价值变动记录在权益在未经审计的简明综合资产负债表中。

下表提供了按公允价值记录并在随附的未经审计综合资产负债表中以经常性方式计量的资产和负债的估值层次分类：

(单位：百万)总计1级2级3级
2023年3月31日
衍生资产(1)(3)
$20 $— $20 $— 
衍生负债(2)(3)
$(71)$— $(71)$— 
2022年12月31日
衍生资产(1) (3)
$28 $— $28 $— 
衍生负债(2) (3)
$(48)$— $(48)$— 
(1)包括在其他资产，流动在随附的未经审计简明综合资产负债表上。
(2)包括在应计负债在随附的未经审计简明综合资产负债表上。
(3) 包括交叉货币互换。

下表提供了公司长期票据的账面价值和公允价值，这些票据没有在随附的未经审计的简明综合资产负债表中按公允价值记录：

2023年3月31日2022年12月31日
(单位：百万)携带
金额		公平
价值		携带
金额		公平
价值
长期票据总额(1)
$8,350 $7,105 $8,350 $6,832 
(1)不包括债务贴现和发行成本。

本公司长期债务的公允价值是根据可观察到的市场投入计量的，这些投入被认为是公允价值等级中的第一级。现金及现金等价物、应收账款、应付账款及短期借款的账面价值因该等账目的短期性质而接近公允价值，并在公允价值层级中被分类为第1级。本公司的融资租赁和项目融资义务，包括长期债务和
12
目录表             
长期债务的当期部分关于随附的未经审计的简明综合资产负债表,约为公允价值，并在公允价值层次中被归类为第三级。

注7：员工福利计划

本公司同时发起有资金和无资金的国内和国际固定收益养老金和固定缴款计划。此外，公司还为国内和国际上的各种多雇主养老金计划提供资金。

对这些计划的贡献如下：

截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20232022
固定福利计划$6 $4 
固定缴款计划$37 $38 
多雇主养老金计划$4 $3 

固定收益养恤金计划的定期养恤金净支出(福利)的构成如下：

截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20232022
服务成本$4 $5 
利息成本8 4 
计划资产的预期回报(8)(7)
摊销先前服务信贷— 1 
确认精算净(收益)损失— 2 
定期养老金支出净额(福利)$4 $5 

注8：基于股票的薪酬

本公司根据ASC 718规定的股票薪酬计划进行会计核算，薪酬--股票薪酬这就需要一种基于公允价值的方法来衡量基于股票的薪酬的价值。公允价值于授出日计量，一般不会因日后的变动而调整。公司的股票薪酬计划包括股票增值权计划、限制性股票计划和绩效股票计划。

基于股票的补偿费用，扣除估计的没收，计入产品销售成本, 销售、一般和行政和研发在随附的未经审计的简明综合业务报表中。

按奖励类型分列的基于股票的薪酬成本如下：
截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20232022
股权薪酬成本--股权结算$22 $21 
股权薪酬成本--现金结算(1)
1 (6)
基于股票的薪酬总支出$23 $15 
(1)现金结算奖励被分类为负债奖励，并在每个资产负债表日按公允价值计量。

注9：产品保修

在正常业务过程中，该公司为其产品提供标准保修。这些金额的拨备是在销售时确定的，主要根据产品保修条款和历史索赔进行估计
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目录表             
经验。此外，该公司还承担与特定产品性能问题相关的服务产品的可自由支配成本。这些金额的拨备是在已知和可估测时建立的。本公司评估其初始拨备的充分性，并将根据已知或预期的索赔或获得的新信息(表明未来成本可能与估计金额不同)进行必要的调整。与这些准备金相关的金额在随附的未经审计的简明综合资产负债表中分类为应计负债或其他长期负债根据他们预期的结算日期。

与保证有关的条款账面金额的变化如下：
截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20232022
截至2011年1月1日的余额，$552 $524 
担保、已签发的履约保证和估计负债的变动54 45 
已建立的定居点(45)(43)
其他2 — 
截至3月31日的余额，$563 $526 

注10：股权

开利公司普通股的法定股数为4,000,000,000$的股票0.01票面价值。截至2023年3月31日和2022年12月31日，878,272,100和876,487,480分别发行普通股，包括43,490,981和42,103,995分别为库存股股份。

股份回购计划

公司可根据市场情况和公司的酌情决定权，不时回购其已发行普通股。回购是在公开市场上进行的，或通过符合《交易法》规则10b5-1和10b-18的计划进行的一项或多项其他公共或私人交易进行的。收购的股份按成本确认，并在资产负债表中单独列示为减值权益。自2021年2月首次授权以来，公司董事会授权回购至多$4.1公司已发行普通股的10亿美元。截至2022年12月31日，公司回购42.12,000,000股普通股，总收购价为1美元。1.910亿美元，包括根据加速股份回购协议回购的股份。因此，该公司大约有$2.2截至2022年12月31日，在当前授权下剩余的10亿美元。

在截至2023年3月31日的三个月内，公司回购了1.4百万股普通股，总收购价为$62百万美元。因此，该公司约有$2.1截至2023年3月31日，在当前授权下剩余1,000亿美元。

累计其他综合收益(亏损)

组件的更改摘要累计其他综合收益(亏损)截至2023年3月31日的三个月情况如下：
(单位：百万)外币折算固定收益养老金计划和退休后计划累计其他综合收益(亏损)
截至2022年12月31日的余额$(1,604)$(84)$(1,688)
改叙前其他综合收益(亏损)净额52 — 52 
税前重新分类的金额— — — 
税费(福利)重新分类— — — 
截至2023年3月31日的余额$(1,552)$(84)$(1,636)

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目录表             
组件的更改摘要累计其他综合收益(亏损)截至2022年3月31日的三个月情况如下：
(单位：百万)外币折算固定收益养老金计划和退休后计划累计其他综合收益(亏损)
截至2021年12月31日的余额$(505)$(484)$(989)
改叙前其他综合收益(亏损)净额(61)(4)(65)
税前重新分类的金额— 3 3 
税费(福利)重新分类— (1)(1)
Chubb资产剥离(574)329 (245)
截至2022年3月31日的余额$(1,140)$(157)$(1,297)
注11：收入确认

本公司根据ASC 606对收入进行会计处理：与客户签订合同的收入。当合同中承诺的货物或服务的控制权(即履约义务)转移给客户时，确认收入。当客户有能力直接使用该商品或服务并从该商品或服务中获得基本上所有剩余利益时，就获得了控制权。公司的很大一部分履约义务是在产品控制权转移到客户手中时确认的，通常是在发货时。公司履约义务的剩余部分将随着时间的推移而确认，因为客户在公司根据合同执行工作时同时获得控制权，或者如果为客户生产的产品没有替代用途并且公司有合同付款的权利。

按产品和服务分列的销售额如下：

截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20232022
销售类型
产品$3,201 $2,639 
服务421 331 
暖通空调销售3,622 2,970 
产品787 867 
服务111 109 
冷藏销售898 976 
产品813 771 
服务56 47 
消防和安防销售869 818 
细分市场总销售额5,389 4,764 
淘汰和其他(116)(110)
净销售额$5,273 $4,654 

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目录表             
合同余额

合同资产和合同负债总额包括：

(单位：百万)2023年3月31日2022年12月31日
合同资产，流动$568 $537 
非流动合同资产(包括在其他资产)
6 6 
合同总资产574 543 
合同负债，流动(516)(449)
非流动合同负债(包括在其他长期负债)
(174)(174)
合同总负债(690)(623)
合同净资产(负债)$(116)$(80)

收入确认、开具账单和现金收取的时间安排导致合同资产和合同负债。合同资产涉及合同项下任何已完成履行的有条件对价权利，当费用超过按完成百分比法开具的账单时。合同责任涉及根据合同在履行合同之前收到的付款，或者当公司有权对价时，条件是将货物或服务转让给客户。当(或当)公司履行合同时，合同负债被确认为收入。

该公司确认的收入为#美元178截至2023年3月31日的三个月内，与截至2023年1月1日的合同负债有关的费用为100万美元。该公司预计，在本期间结束时，其目前合同负债的大部分将在下一年确认为收入12月份。

注12：重组成本

该公司产生了与旨在改善经营业绩、盈利能力和营运资本水平的重组举措相关的成本。与这些举措相关的行动可能包括提高生产率、裁减劳动力和合并设施。由于这些离散计划的规模、性质和频率，它们与公司正在进行的生产力行动有根本的不同。

该公司为新的和正在进行的重组计划记录的税前重组成本净额如下：

截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20232022
暖通空调$(1)$4 
冷藏3 — 
消防与安全13 6 
总细分市场15 10 
一般公司费用2 — 
重组总成本$17 $10 
销售成本$6 $2 
销售、一般和行政11 8 
重组总成本$17 $10 

下表汇总了与重组准备金有关的准备金和费用，包括在应计负债在随附的未经审计的简明综合资产负债表上：

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目录表             
截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20232022
截至1月1日的余额，$24 $54 
税前重组成本净额17 10 
利用、外汇和其他(6)(21)
截至3月31日的余额，$35 $43 

在截至2023年3月31日、2023年3月和2022年3月31日的三个月内，与与降低成本努力相关的重组举措相关的费用。确认的数额主要涉及裁员造成的遣散费和外地业务合并造成的撤离费用。截至2023年3月31日，该公司拥有35与其宣布的重组举措相关的费用应计100万美元，预计所有这些费用将在一年内支付。

注13：所得税

本公司按照美国会计准则第740条核算所得税费用，所得税(“ASC 740”)，其中要求将全年的年度有效所得税率的估计适用于各自的中期，并考虑到年初至今的金额和全年的预计结果。实际税率为24.0截至2023年3月31日的三个月的17.8截至2022年3月31日的三个月。同比增长主要是由于较低的实际税率这一美元1.120亿Chubb收益与公司美国法定利率和一项优惠的税收调整，金额为1美元32与前一年产生和使用的外国税收抵免相关的1.6亿美元。

该公司通过分析未来应税收入的潜在来源，包括可用于吸收税项亏损结转的上一年度应税收入、现有应税暂时性差异的冲销、税务筹划战略和应税收入预测，按季度评估其递延税项资产的变现能力。本公司考虑所有负面及正面证据，包括证据的分量，以决定是否需要对递延税项资产计提估值免税额。本公司维持对某些递延税项资产的估值扣除。

该公司在全球开展业务，并在美国联邦、州和外国司法管辖区提交所得税申报单。在某些司法管辖区，本公司的业务已包括在UTC透过分销期间的综合报税表内。美国国税局(IRS)目前正在对UTC 2017和2018纳税年度进行审计，这次审计可能会在未来12个月内完成。在正常业务过程中，该公司须接受世界各地税务机关的审查，包括澳大利亚、比利时、加拿大、中国、捷克共和国、法国、德国、香港、印度、意大利、墨西哥、荷兰、新加坡、英国和美国。公司在2017年前不再接受美国联邦所得税审查，除极少数例外外，2013年之前的纳税年度不再接受州、地方和外国所得税审查。

在正常业务过程中，量化公司的所得税头寸存在固有的不确定性。本公司根据管理层对报告日期的事实、情况和信息的评估，评估其所得税头寸，并记录所有需要审查的年度的税收优惠。本公司认为，未确认税收优惠净减少#美元是合理可能的。50百万至美元65由于额外的不确定税务状况、分离、因审查、上诉、法院裁决和/或税务法规失效而产生的不确定税务状况的重估，可能会在12个月内发生重大损失。

17
目录表             
注14：每股收益

每股收益是通过除以普通股股东应占净收益按期内已发行普通股(不含库存股)的加权平均数计算。稀释每股收益是通过实施所有潜在的未偿还稀释股票奖励来计算的。稀释每股收益的计算不包括潜在行使股票奖励的影响，包括股票增值权和股票期权，而潜在行使的影响将是反摊薄的。

下表汇总了用于计算基本和稀释后每股收益的普通股加权平均流通股数量：

截至3月31日的三个月，
(单位：百万，每股除外)20232022
普通股股东应占净收益$373 $1,379 
基本加权平均流通股数835.0 853.3 
股票奖励和股权单位(股票等值)17.2 20.8 
稀释加权平均流通股数量852.2 874.1 
反摊薄股票不计入稀释后每股收益的计算6.5 3.2 
每股收益
基本信息$0.45 $1.62 
稀释$0.44 $1.58 

注15: 收购

使用根据ASC 805的会计的采集方法来记录采集，企业合并。因此，收购总价已按收购当日该等资产及负债的公平市价估计分配予收购资产及承担的负债。

东芝电信公司

2022年2月6日，本公司签订了一项具有约束力的协议，以#美元收购TCC的多数股权。920百万美元。TCC是开利公司和东芝公司的一家VRF和轻型商用暖通空调合资企业，设计和制造灵活、节能和高性能的VRF和轻型商用暖通空调系统以及商用产品、压缩机和热泵。此次收购包括TCC的所有先进研发中心和全球制造业务、产品流水线以及东芝标志性品牌的长期使用。此次收购于2022年8月1日完成，通过日本定期贷款机制和手头现金筹集资金。在关闭时，东芝公司保留了5TCC的%所有权权益。
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目录表             

收购价的初步分配如下：

(单位：百万)2022年8月1日
现金和现金等价物$462 
应收账款426 
盘存373 
其他资产，流动54 
固定资产343 
无形资产965 
商誉876 
其他资产293 
应付帐款(412)
应计负债(445)
合同负债，流动(21)
其他长期负债(574)
取得的净资产$2,340 
减去：非控股权益的公允价值(22)
减去：先前持有的TCC股权投资的公允价值(1,398)
总现金对价$920 

超出购入净资产估计公允价值的购买价格确认为商誉，总额为#美元。8761000万美元，这是不能在税收方面扣除的。应收账款和流动负债按其历史账面价值列报，考虑到这些资产和负债的短期性质，该账面价值接近公允价值。存货和固定资产的公允价值估计是基于对购置资产状况的评估以及对这些资产当前市场价值的评估。销售协议包括几项惯例规定，以结算截至销售之日的营运资金和其他与交易有关的项目。在截至2022年12月31日的年度内，双方根据销售协议的条款敲定了这些金额，公司额外支付了$412023年第一季度向东芝公司捐赠了2.5亿美元。此外，缔约方最后确定了与本报告所述期间养恤金供资水平有关的数额。因此，该公司记录了一笔应收款#美元。12预计东芝公司将在2023年第二季度支付这笔费用。

本公司根据其公允价值初步估计记录无形资产，该估计包括以下内容：

(单位：百万)预计使用寿命(年)收购的无形资产
客户关系23$497 
技术7220 
商标26180 
积压160 
土地使用权458 
收购的无形资产总额$965 

无形资产的估值是采用收益法确定的，其中包括多期超额收益法和特许权使用费减免法。在估计未来现金流时使用的主要假设包括预计收入增长率、息税前利润、贴现率、客户流失率和特许权使用费比率等。预计的未来现金流量使用适当的贴现率折现为现值。截至2023年3月31日，公司
19
目录表             
最后确定了分配购买价格和对所购资产和负债进行估值的过程，但与所得税有关的某些数额除外。

该公司此前根据权益会计方法对其在TCC的少数股权进行了核算。关于这项交易，本公司先前持有的TCC股权投资的账面价值在收购之日采用收益法按公允价值确认。因此，该公司确认了一美元6965亿美元的非现金收益其他收入(费用)，净额关于随附的未经审计的简明综合经营报表。此外，TCC的资产、负债和经营业绩合并在随附的未经审计的简明C截至收购之日的综合财务报表，并在公司的暖通空调部门报告。该公司产生了$292022年期间与收购相关的成本为1.5亿美元，其中$6一百万美元被确认为截至2022年3月31日止的三个月及包括在销售、一般和行政关于随附的未经审计的简明综合经营报表。本公司并未包括ASC 805所要求的备考财务资料，因为备考影响不大。

注16：资产剥离

出售Chubb消防和安全业务

2022年1月3日，公司完成了对Chubb的出售，净收益为$2.9十亿美元。Chubb在公司的消防和安全部门进行了报告，从设计和安装到监控、服务和维护，提供了基本的消防安全和安全解决方案17世界各地的国家。销售协议包括几项惯例规定，以结算截至销售之日的营运资金和其他与交易有关的项目。双方在2022年期间根据销售协议的条款最终确定了这些金额。在截至2022年3月31日的三个月内，公司确认了销售美元的净收益1.1亿美元，这包括在其他收入(费用)，净额关于随附的未经审计的简明综合经营报表。

注17：细分财务数据

该公司通过以下途径开展业务三可报告的运营部门：暖通空调、制冷、消防和安全。根据ASC 280-细分市场报告，公司各部门保持独立的财务信息，公司首席运营决策者在决定如何分配资源和评估业绩时，定期评估这些信息的运营结果。

•暖通空调部门提供产品、控制、服务和解决方案，以满足住宅和商业客户的供暖、制冷和通风需求，同时提高建筑性能、健康、能源效率和可持续性。

•制冷部分包括用于卡车、拖车、集装箱、多式联运和铁路的运输制冷和监测产品、服务和数字解决方案，以及商业制冷产品。

•消防和安全部门提供广泛的住宅、商业和工业技术，旨在帮助保护人员和财产。

该公司的客户既有公共部门也有私营部门，其业务反映了广泛的地域多元化。细分市场之间的公司间销售并不重要。

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目录表
净销售额和营业利润按细分市场划分如下：

净销售额营业利润
截至3月31日的三个月，截至3月31日的三个月，
(单位：百万)2023202220232022
暖通空调$3,622 $2,970 $435 $470 
冷藏898 976 108 107 
消防与安全869 818 93 1,218 
总细分市场5,389 4,764 636 1,795 
淘汰和其他(116)(110)(38)(24)
一般公司费用— — (43)(34)
合并总数$5,273 $4,654 $555 $1,737 
地理对外销售是根据其产地归因于地理区域的。在截至2023年3月31日和2022年3月31日的三个月里，除美国外，没有个别重要的国家/地区的销售额超过总销售额的10%。

截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20232022
美国$2,860 $2,784 
国际：
欧洲1,196 1,045 
亚太地区1,033 652 
其他184 173 
净销售额$5,273 $4,654 

注18：关联方

权益法投资

本公司向按权益法入账的未合并实体销售产品及向未合并实体购买产品，因此，该等实体被视为关联方。权益法被投资人的应占金额如下：

截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20232022
销售转股权法投资对象包括在产品销售
$754 $624 
从权益法被投资人处购买，包括在产品销售成本
$43 $110 

本公司权益法投资对象的应收账款和应付账款如下：

(单位：百万)3月31日，
2023		2022年12月31日
应收权益法被投资人应收账款应收账款净额
$260 $154 
应付款转权益法投资对象包括在应付帐款
$24 $44 

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注19：承付款和或有负债

该公司涉及各种诉讼、索赔和行政诉讼，包括与环境(包括石棉)和法律事务有关的诉讼、索赔和行政诉讼。根据ASC 450，或有事件，当可能会产生负债并且损失金额可以合理估计时，公司记录或有损失的应计项目。这些应计项目一般以一系列可能的结果为基础。如果该范围内的任何金额都不是比其他任何金额更好的估计，则本公司应计最低金额。此外，还会定期审查这些估计数，并在获得补充信息时进行调整，以反映这些信息。除另有说明外，本公司无法根据目前掌握的信息预测下列事项的最终结果。然而，本公司并不认为上述任何事项的解决会对其经营业绩、现金流或财务状况产生重大不利影响。

环境问题

该公司的运营受到各有关部门的环境监管。本公司已累计环境补救活动的成本，包括但不限于调查、补救、运营和维护成本以及性能保证。最有可能发生的费用是基于对个别场地现有事实的评估，包括补救所需的技术、现行法律和条例以及以前的补救经验。

环境义务的未偿债务如下：

(单位：百万)3月31日，
2023		2022年12月31日
环境保护区包括在应计负债
$19 $24 
环境保护区包括在其他长期负债
214 211 
总环境储量$233 $235 

对于有多个责任方的工地，公司考虑其预期补救费用的可能比例份额，以及其他各方履行其义务的能力，为这些费用建立拨备。应计环境负债不会因潜在的保险报销而减少，也不会贴现。

石棉事宜

该公司已被列为诉讼的被告，指控因接触某些开利产品或营业场所中据称含有的石棉而造成人身伤害。虽然该公司从未生产过石棉，也不再将其纳入任何目前制造的产品中，但该公司不再生产的某些产品含有含有石棉的部件。在这些与石棉有关的索赔中，绝大多数都被驳回而不付款，或已得到保险或其他形式的赔偿的全部或部分赔偿。更多的案件被提起诉讼并达成和解，没有任何保险补偿。与石棉有关的索赔所涉金额在任何时期都不是个别或合计的重大数额。

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本公司的石棉负债及相关保险赔偿如下：

(单位：百万)3月31日，
2023		十二月三十一日，
2022
石棉负债列于应计负债
$16 $16 
石棉负债列于其他长期负债
211 212 
石棉总负债$227 $228 
与石棉有关的回收包括在其他资产，流动
$5 $5 
与石棉有关的回收包括在其他资产
89 90 
与石棉相关的回收总量$94 $95 

与石棉有关的负债所记录的金额是基于公司认为合理的现有信息和假设，并根据外部精算专家的意见作出的。这些金额未贴现，不包括本公司为石棉索赔辩护而支付的法律费用，该等费用在发生时计入费用。此外，公司还记录了可能与石棉相关的回收的保险回收应收账款。

UTC股权奖励转换诉讼

2020年8月12日，UTC或其子公司的几名前雇员向美国康涅狄格州地区法院提出了一项可能的集体诉讼(“投诉”)，控告雷神技术公司(“雷神”)、开利、奥的斯全球公司(“奥的斯”)、UTC前董事会成员以及开利和奥的斯董事会成员(Geraud Darnis等人。V.雷神技术公司等人)起诉书对UTC股权奖励在分离和分配后转换为UTC、Carrier和Otis股权奖励的方法提出了质疑。被告采取行动驳回了这一申诉。原告于2021年9月13日修改了起诉书(《修改后的起诉书》)。修改后的起诉书以雷神公司、开利公司和奥的斯公司为唯一被告，声称被告对违反某些股权补偿计划和违反诚实信用和公平交易的隐含契约负有责任。修改后的申诉还要求具体履行。该公司认为，原告对其提出的所有索赔都是没有根据的。被告采取行动驳回修改后的起诉书。2022年9月30日，法院驳回了针对所有被告的案件，带有偏见。原告就驳回上诉向美国第二巡回上诉法院提出上诉。上诉的口头辩论定于2023年6月29日在第二巡回法院进行。

水成膜泡沫诉讼

截至2023年3月31日，公司及其某些子公司，包括基德-芬沃公司(KFI)，已被列为被告的案件超过3,800个人在美国联邦法院提起或移送美国联邦法院的诉讼，声称历史上使用水成膜泡沫塑料(“AFFF”)造成人身伤害和/或财产损失。该公司及其某些子公司，包括KFI，也被列为被告370美国几个州、市政府和自来水公司向美国联邦法院提起诉讼或将其转移到联邦法院，声称AFFF的历史使用造成了财产和供水的污染。2018年12月，美国多地区诉讼司法小组将所有在美国联邦法院针对本公司和其他公司的悬而未决的AFFF案件移交和合并到美国南卡罗来纳州地区法院(“MDL法院”)进行预审程序(“MDL诉讼”)。MDL诉讼程序中的个人原告一般要求赔偿据称的人身伤害、医疗监测、财产价值减值和禁制令救济，以补救据称的供水污染。在MDL诉讼中，美国州、市政和自来水公司的原告通常寻求与公共财产和供水补救相关的损害赔偿和费用。

AFFF是一种消防泡沫，根据美国军方规范于20世纪60年代末开始开发，主要用于扑灭某些类型的碳氢化合物燃料火灾，主要发生在军事基地和机场。AFFF是由几家公司生产的，包括National Foam和Angus Fire。作为收购KFI和Kidde Products Limited(“KPL”)的一部分，UTC子公司于2005年首次进入AFFF业务，收购了National Foam和Angus Fire。2013年，KFI和KPL将National Foam和Angus Fire业务剥离给第三方。该公司于2020年4月收购了KFI和KPL，作为分离的一部分。在KFI运营的八年期间，国家泡沫制造的AFFF在位于#年的一家工厂销售给美国政府(包括美国联邦政府)和非政府客户。
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宾夕法尼亚州西切斯特(“宾夕法尼亚州网站”)。在同一时期，安格斯消防公司在英国边沁的一家工厂制造了AFFF，在美国以外的地方销售。

AFFF灭火能力的关键成分称为含氟表面活性剂。本公司或其以前或现在的任何子公司，包括National Foam/Angus Fire和KFI/KPL，都不生产含氟表面活性剂；相反，它们从无关的第三方购买这些物质，进而制造AFFF。原告在MDL诉讼程序中声称，不同制造商在生产AFF时使用的氟表面活性剂含有或随着时间的推移降解为称为全氟辛烷磺酸(“全氟辛烷磺酸”)和/或全氟辛烷酸(“全氟辛烷酸”)的化合物。原告进一步声称，由于使用AFFF，全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸被释放到环境中，在某些情况下，最终达到饮用水供应。

MDL诉讼中的原告声称，全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸污染是由使用被称为ECF的工艺生产的AFFF造成的，这一工艺仅由3M使用。他们还声称，全氟辛烷磺酸污染是由于使用一种不同的工艺生产的AFFF造成的，这种工艺称为端粒化，其他AFFF制造商(包括National Foam和Angus Fire)专门使用这一工艺。含有全氟辛烷磺酸和全氟辛烷酸的化合物(以及许多其他全氟烷基和多氟烷基物质统称为全氟烷基化合物)几十年来也被许多不同行业的许多第三方用于制造消防员的防护外套、地毯、服装、织物、烹饪用具、食品包装、个人护理用品、清洁产品、油漆、清漆和其他消费品和工业产品。

MDL诉讼中的原告已经点名了多名被告，包括四用于制造含氟表面活性剂的化学品和原材料的供应商，四含氟表面活性剂制造商，二Toll制造商生产含氟表面活性剂和七目前(包括国家泡沫塑料和安格斯消防)和以前(包括本公司和KFI)AFFF制造商。

被告要求对政府承包商的辩护做出即决判决，这可能适用于出售给美国政府或由美国政府使用的AFFF。经过充分的简报和口头辩论，2022年9月16日，MDL法院拒绝输入对被告的简易判决。然而，辩方仍然可以在任何适用的审判中使用。

2022年9月23日，在完成发现后，MDL法院选择了一起供水商案件，佛罗里达州斯图亚特市诉3M等人，作为领头羊的审判。审判定于2023年6月进行。MDL法院已下令，人身伤害案件的领头羊程序将于2023年开始。法院尚未概述这一过程或时间的细节。

在MDL诉讼之外，公司和其他被告也是六炼油公司在美国州法院提起诉讼，指控与AFFF遗留销售相关的产品责任索赔，并要求赔偿更换产品的成本和财产损失。此外，该公司和其他被告是与宾夕法尼亚州工地有关的两起诉讼的当事人，在这两起诉讼中，原告自来水公司要求与所称的当地供水受到污染有关的补救费用。

该公司及其子公司，包括KFI，以及其他被告也参与了一名消防员在亚利桑那州法院提起的诉讼，该消防员声称，职业暴露在AFFF中对他造成了某些人身伤害。本公司及其子公司，包括KFI，认为他们对MDL诉讼程序和AFFF其他诉讼中的索赔拥有有价值的辩护。根据2013年国家泡沫和安格斯消防的销售协议，该公司及其子公司，包括KFI，正在向国家泡沫和安格斯消防的购买者和当前所有者寻求赔偿。该公司及其子公司，包括KFI，也在为这些索赔寻求保险。然而，目前，鉴于与这些索赔相关的许多事实、科学和法律问题有待解决，如果一名或多名原告在这些案件中胜诉，本公司无法评估赔偿责任的可能性，也无法合理估计分配给本公司及其子公司(包括KFI)的损害赔偿(如果有的话)。不能保证未来的任何此类风险敞口在任何时期都不会是实质性的。

所得税

根据与分离相关的税务事项协议，本公司应就截至2017年12月31日与外国未分配收益相关的减税和就业法案过渡税份额向UTC负责。因此，负债为#美元。491000万美元和300万美元3681百万美元计入随附的未经审计简明综合资产负债表应计负债和其他长期负债分别截至2023年3月31日。这笔债务预计将在2026年4月结束时按年分期付款，下一次分期付款为#美元。491000万美元将于2023年到期。本公司认为，大幅超过这一数额的损失的可能性微乎其微。
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其他

该公司还有与法律诉讼、自我保险计划和在正常业务过程中出现的事项有关的其他承诺和或有负债。该公司一般根据一系列可能的结果对或有事项进行应计。如果该范围内的任何金额都不是比其他任何金额更好的估计，则本公司应计最低金额。

在正常业务过程中，本公司也经常是许多未决和威胁的法律诉讼、索赔、纠纷和法律程序的被告、当事方或以其他方式受制于这些诉讼、索赔、纠纷和程序。这些事项往往基于涉嫌违反合同、产品责任、保修、监管、环境、健康和安全、就业、知识产权、税收和其他法律的行为。在其中一些诉讼中，对公司提出的巨额金钱损害索赔可能导致罚款、罚款、补偿性或三倍损害赔偿或非金钱救济。本公司认为这些事项不会对其经营业绩、现金流或财务状况产生重大不利影响。

注20: 后续事件

于2023年4月25日，本公司宣布订立股份购买协议(“协议”)，以约欧元收购私人持股公司Viessmann Group GmbH&Co.Kg(“Viessmann”)的气候解决方案业务(“业务”)12十亿美元。该业务开发智能、集成和可持续的技术，包括热泵、锅炉、光伏系统、家用电池存储和数字解决方案，主要面向欧洲的住宅客户。根据该协议的条款，20收购价格的%将以开利普通股支付，直接发行给Viessmann，并受长期锁定条款的限制80%将以现金支付，视营运资金和其他调整而定。该公司打算以手头现金和债务融资相结合的方式为此次收购融资，预计交易将在2023年底左右完成，具体取决于惯例的完成条件和监管部门的批准。2023年4月26日，该公司签订了一份名义总金额为欧元的远期合同730亿欧元，以减轻与收购相关的欧元现金外流的外汇风险。

2023年4月25日，该公司宣布计划在2024年期间退出其消防安全和商业制冷业务。承运人预计将利用这些交易的收益来降低杠杆率，推进公司的资本分配优先事项，并用于一般公司目的。计划中的退出预计不会影响UTEC、Fire&Security为住宅暖通空调客户提供的控制业务，或该公司的Transicold运输制冷、ProFroid机械系统或Sensitech监控业务。



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关于随附的截至2023年3月31日、2023年3月和2022年3月的三个月的未经审计简明综合财务报表，普华永道会计师事务所(“普华永道”)报告称，它已按照专业标准应用有限的程序审查该等信息。然而，其日期为2023年4月26日的报告(见下文)指出，该公司没有审计，也没有对所附的未经审计的合并财务报表发表意见。普华永道没有进行任何重大或额外的审计测试，如果没有他们的报告，就会进行必要的审计测试。因此，鉴于适用的审查程序的有限性质，应限制对其关于此类信息的报告的依赖程度。普华永道不受经修订的1933年证券法(“证券法”)第11节关于其附带的未经审计简明综合财务报表的报告的责任条款的约束，因为该报告不是普华永道准备或认证的注册声明的“报告”或“部分”，也不是证券法第7和11条所指的注册声明的一部分。

独立注册会计师事务所报告

致开利全球公司董事会和股东

中期财务资料审查结果

我们已审阅随附的开利环球及其附属公司(“本公司”)截至2023年3月31日的简明综合资产负债表，以及截至2023年3月31日及2022年3月31日止三个月期间的相关简明综合营运表、全面收益(亏损)表、权益变动表及现金流量表，包括相关附注(统称为“中期财务资料”)。根据吾等的审核，吾等并不知悉所附的中期财务资料须作出任何重大修订，以符合美国普遍接受的会计原则。

我们此前已按照美国上市公司会计监督委员会的标准审计了公司截至2022年12月31日的综合资产负债表，以及相关的截至该年度的综合经营表、全面收益(亏损)表、权益变动表和现金流量变动表(未在此列示)，并在2023年2月7日的报告中对该等综合财务报表表达了无保留意见。我们认为，随附的截至2022年12月31日的简明综合资产负债表中所载的信息，在所有重大方面都与从中得出这些信息的综合资产负债表有关。

评审结果的依据

本中期财务信息由公司管理层负责。我们是一家在美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。我们是按照PCAOB的标准进行审查的。对临时财务信息的审查主要包括应用分析程序和询问负责财务和会计事项的人员。它的范围远小于根据PCAOB标准进行的审计，其目的是表达对整个财务报表的意见。因此，我们不表达这样的观点。

/s/普华永道会计师事务所

佛罗里达州哈兰代尔海滩
2023年4月26日
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第二项：财务管理部门对财务状况和经营成果的讨论分析

业务概述

业务摘要

开利环球公司(“我们”或“我们的”)是健康、安全、可持续和智能建筑和冷链解决方案的全球领先提供商，专注于为我们的客户提供差异化的数字化生命周期解决方案。我们的产品组合包括行业领先品牌，如Carrier、Toshiba、Automated Logic、Carrier Transicold、Kidde、Edwards和LenelS2，这些品牌提供创新的供暖、通风和空调(“暖通空调”)、制冷、消防、安全和建筑自动化技术，帮助让世界变得更安全和舒适。我们还提供广泛的相关建筑服务，包括审计、设计、安装、系统集成、维修、维护和监控。我们的业务分为三个部门：暖通空调、制冷和消防与安全。
我们的全球业务受到全球和地区工业、经济和政治因素和趋势的影响。这些因素包括城市化的大趋势、气候变化以及由全球人口增长的食品需求和新兴市场不断提高的生活水平推动的对食品安全的日益增长的要求。我们相信，我们的业务部门处于有利地位，可以从有利的长期趋势中受益，包括这些大趋势，以及我们行业领先品牌的实力和创新记录。此外，我们定期审查我们的终端市场，以主动识别趋势并相应调整我们的战略。
我们的业务也受到经济活动总体水平变化的影响，例如企业和消费者支出、建筑和航运活动的变化，以及货币波动、大宗商品价格波动和供应中断等短期经济因素。我们继续对我们的业务进行投资，采取定价行动以缓解供应链和通胀压力，开发新产品和服务以保持在我们市场的竞争力，并使用风险管理战略来缓解各种风险敞口。我们相信，我们拥有业界领先的全球品牌，这构成了我们商业战略的基础。再加上我们对增长、创新和运营效率的关注，我们预计将推动未来的长期增长，并为我们的股东增加价值。

最新发展动态

全球经济正在从新冠肺炎疫情中复苏，这给全球供应链带来了重大挑战，导致了通胀成本压力、零部件短缺和运输延误。因此，我们产生了产品中使用的商品和零部件的增量成本，以及零部件短缺，对我们的销售和运营结果产生了负面影响。通胀成本压力已开始缓解，但仍居高不下，并继续影响我们的业绩。我们预计，在可预见的未来，这些挑战将继续影响我们的业务。

我们继续采取积极主动的措施，限制这些挑战的影响，并正在与我们的供应商密切合作，以确保产品的供应，并实施其他成本节约举措。此外，我们继续投资于我们的供应链，以提高其弹性，重点放在自动化、关键零部件的双重采购以及可行的本地化制造上。到目前为止，我们的产品供应受到的干扰有限，尽管如果这些供应链挑战持续下去，可能会出现更严重的中断。

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收购东芝电信公司

2022年2月6日，我们达成了一项具有约束力的协议，收购了东芝承运人公司(“TCC”)、可变制冷剂流量(“VRF”)和东芝公司的轻型商用暖通空调合资企业的多数股权。TCC设计和制造灵活、节能和高性能的VRF和轻型商用暖通空调系统，以及商用产品、压缩机和热泵。此次收购包括TCC的所有先进研发中心和全球制造业务、产品流水线以及东芝标志性品牌的长期使用。收购于2022年8月1日完成。因此，截至收购之日，TCC的资产、负债和经营业绩被合并到随附的未经审计的简明综合财务报表中，并在我们的暖通空调部门报告。交易完成后，东芝公司保留了TCC 5%的所有权权益。

出售Chubb消防和安全业务

2021年7月26日，我们签订了一项股票购买协议，将我们的Chubb消防和安全业务(“Chubb”)出售给API Group Corporation(“API”)。据我们的消防与安全部门报道，Chubb在全球17个以上的国家和地区提供了从设计和安装到监控、服务和维护的基本消防安全和安全解决方案。于2022年1月3日，我们完成了对Chubb的出售(“Chubb出售”)，净收益为29亿美元，并在截至2022年12月31日的年度内确认了11亿美元的销售收益。


关键会计估计

编制我们的财务报表需要管理层做出影响资产、负债、销售和费用报告金额的估计和假设。我们认为，最复杂和敏感的判断，因为它们对随附的未经审计的简明已整合财务报表的主要原因是需要对本质上不确定的事项的影响作出估计。在“管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析“在我们的2022年10-K表格中，我们描述在编制随附的未经审计的摘要中使用的重要会计估计和政策已整合财务报表。我们的关键会计估计没有重大变化。

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行动的结果

截至2023年3月31日的三个月与截至2022年3月31日的三个月

TCC的运营结果包含在我们自2022年8月1日收购之日起的综合业绩中。于收购前，吾等按权益会计法核算本公司之少数股权，并于净收益中的权益法投资作为运营费用的一部分。因此，上期业绩可能无法与本期业绩进行比较。

以下是我们的综合净销售额和经营业绩：

截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20232022周期变化更改百分比
净销售额$5,273 $4,654 $619 13 %
销售产品和服务的成本(3,895)(3,361)(534)16 %
毛利率1,378 1,293 85 7 %
运营费用(823)444 (1,267)(285)%
营业利润555 1,737 (1,182)(68)%
营业外收入(费用)，净额(46)(49)3 (6)%
所得税前营业收入509 1,688 (1,179)(70)%
所得税费用(122)(301)179 (59)%
营业净收入387 1,387 (1,000)(72)%
减去：子公司运营收益中的非控股权益14 8 6 75 %
普通股股东应占净收益$373 $1,379 $(1,006)(73)%

净销售额

截至2023年3月31日的三个月，净销售额53亿美元，与2022年同期相比增长了13%。这一同比变化的组成部分如下：

截至2023年3月31日的三个月
有机食品4 %
外币折算(2)%
收购和资产剥离，净额11 %
更改百分比合计13 %

截至2023年3月31日的三个月，有机产品销售额与2022年同期相比增长了4%。有机增长主要是由于每个地区的价格改善和销量增长，推动了我们的消防和安全部门。此外，我们的商用暖通空调业务改善了全球终端市场，进一步使我们的业绩受益。由于该部门的每一项业务在本季度在某些终端市场都遇到了挑战，制冷业绩有所下降。有关以下内容的讨论，请参阅下面的“细分市场回顾”净销售额按段。

毛利率

截至2023年3月31日的三个月，毛 利润率为14亿美元，同比增长7%
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2022. 这些组件如下：

截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20232022
净销售额$5,273 $4,654 
销售产品和服务的成本(3,895)(3,361)
毛利率$1,378 $1,293 
净销售额百分比26.1 %27.8 %

与截至2022年3月31日的三个月相比，毛利率增加了8500万美元。增长的主要驱动力与持续的客户需求、定价改善以及我们继续关注生产率计划有关。此外，自收购之日起，与TCC相关的递增结果进一步惠及期内毛利率。然而，TCC的结果包括库存增加、积压摊销和因按公允价值确认收购资产而产生的无形资产摊销。这些成本对毛利率造成了240个基点的不利影响，净销售额。此外，我们的每一个细分市场都继续受到我们产品中使用的商品和零部件成本上升、某些供应链限制和更高运费的影响。尽管价格改善抵消了通胀影响和供应链挑战，但毛利率占净销售额较2022年同期下降170个基点。

运营费用

截至2023年3月31日的三个月，运营费用包括权益法投资净收益美国为8.23亿美元，与2022年同期相比增长了285%。这是E部分如下：

截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20232022
销售、一般和行政$(721)$(601)
研发(139)(125)
权益法投资净收益44 58 
其他收入(费用)，净额(7)1,112 
总运营费用$(823)$444 
净销售额百分比15.6 %(9.5)%

截至2023年3月31日的三个月，销售、一般和行政费用为7.21亿美元，与2022年同期相比增长了20%。这一增长主要是由于自收购之日起与TCC相关的销售、一般和行政费用的增加。此外，较高的薪酬和其他与员工相关的成本进一步推动了增长。本期还包括1200万美元与购置有关的费用，而#年为600万美元。截至2022年3月31日的三个月.

研发成本与新产品开发和新技术创新有关。由于项目开发时间表的可变性质，每年的支出水平可能会波动。此外，我们继续投资，为未来的能源效率和制冷剂法规变化以及数字控制技术做准备。

我们不进行控制，但有重大影响的投资，使用权益会计方法进行会计核算。截至2023年3月31日的三个月，权益法投资净收益为4400万美元，与2022年同期相比下降了24%。这一下降主要是由于我们在TCC的所有权权益于2022年8月1日增加所致。因此，TCC自收购之日起不再按权益会计方法入账。在.期间截至2022年3月31日的三个月，TCC的收购前股权收益总计2000万美元.

其他收入(费用)，净额主要包括与出售我们权益法投资中的业务或权益有关的损益、外币损益对以非
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实体的本位币和套期保值相关活动。在截至2022年3月31日的三个月内，我们完成了Chubb销售，并确认了11亿美元的销售净收益。

营业外收入(费用)，净额

截至2023年3月31日的三个月, 不是N-营业收入(费用)，净额为4600万美元，与2022年同期相比增长了6%。这些组件如下：

截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20232022
非服务年金(费用)福利$— $(1)
利息支出$(71)$(87)
利息收入25 39 
利息(费用)收入，净额$(46)$(48)
营业外收入(费用)，净额$(46)$(49)

营业外收入(费用)，净额包括正常业务经营以外的活动的结果，如利息支出、利息收入以及养恤金和退休后债务的非服务部分。利息支出受未偿债务金额和债务利率的影响。截至2023年3月31日的三个月，利息支出为7100万美元，与2022年同期相比下降了18%。在截至2022年3月31日的三个月内，我们完成了投标要约，回购了2025年到期的2.242%债券和2027年到期的2.493%债券的本金总额约11.5亿美元。在和解时，我们注销了500万美元的未摊销递延融资成本利息支出并得到认可 年净收益3300万美元利息收入.

所得税

 截至3月31日的三个月，
 20232022
实际税率24.0 %17.8 %

我们根据美国会计准则第740条对所得税支出进行会计处理，这要求将全年的年度有效所得税税率的估计应用于各自的中期，并考虑到年初至今的金额和全年的预期结果。截至2023年3月31日的三个月的有效税率为24.0%，而截至2022年3月31日的三个月的有效税率为17.8%。同比增长主要是由于与美国法定税率相比，Chubb收益11亿美元的实际税率较低与前一年产生和使用的外国税收抵免相关的3200万美元的有利税收调整。
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分部审查

我们有三个运营部门：
•暖通空调部门提供产品、控制、服务和解决方案，以满足住宅和商业客户的供暖、制冷和通风需求，同时提高建筑性能、健康、能源效率和可持续性。
•制冷部分包括用于卡车、拖车、集装箱、多式联运和铁路的运输制冷和监测产品、服务和数字解决方案，以及商业制冷产品。
•消防和安全部门提供广泛的住宅、商业和工业技术，旨在帮助保护人员和财产。

我们根据作为首席运营决策者(“CODM”)的首席执行官如何分配资源、评估业绩和做出运营决策来确定我们的细分市场。CODM根据以下信息分配资源并评估我们每个部门的财务业绩净销售额和营业利润。对分部报告与合并结果进行协调的调整包括在附注17-分部财务数据中。


截至2023年3月31日的三个月与截至2022年3月31日的三个月

我们每个细分市场的综合表现如下：
净销售额营业利润营业利润率
截至3月31日的三个月，截至3月31日的三个月，截至3月31日的三个月，
(单位：百万)202320222023202220232022
暖通空调$3,622 $2,970 $435 $470 12.0 %15.8 %
冷藏898 976 108 107 12.0 %11.0 %
消防与安全869 818 93 1,218 10.7 %148.9 %
总细分市场$5,389 $4,764 $636 $1,795 11.8 %37.7 %

暖通空调管段

截至2023年3月31日的三个月，净销售额我们的暖通空调部门的收入为36亿美元，与2022年同期相比增长了22%。这一同比变化的组成部分如下：

净销售额
有机食品6 %
外币折算(2)%
收购和资产剥离，净额18 %
净销售额变动百分比合计22 %

中国的有机增长净销售额6%的增长是由该部门持续强劲的业绩推动的。我们商用暖通空调业务的销售额增长(增长14%)得益于我们终端市场的定价改进和持续的客户需求。该业务在包括欧洲和亚洲在内的所有地区都出现了强劲增长，因为当前的经济状况和通胀成本压力比前一年有所缓和。此外，我们的全球舒适解决方案业务的销售额增长(增长18%)主要是由于价格的改善。我们北美住宅和轻型商业业务的销售额下降(下降2%)主要是由于北美住宅终端市场销量减少所致。这些金额被2023年初生效的监管变化带来的定价改善和组合改善部分抵消。

2022年8月1日，商用暖通空调业务获得了TCC的多数股权，TCC是开利和东芝公司成立的一家VRF和轻型商用暖通空调合资企业。TCC的结果已包含在我们的
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自收购之日起未经审计的简明合并财务报表。这笔交易增加了18%，净销售额在截至2023年3月31日的三个月内，并计入收购和资产剥离，净额。

截至2023年3月31日的三个月，营业利润我们的暖通空调部门的收入为4.35亿美元，与2022年同期相比下降了7%。这一同比变化的组成部分如下：
营业利润
可操作的(7)%
外币折算(1)%
收购和资产剥离，净额8 %
重组1 %
已获得无形资产的摊销(7)%
其他(1)%
营业利润变动百分比合计(7)%

营业利润下降7%主要是由于某些终端市场的销量与上年相比有所减少。此外，由于我们于2022年8月1日在TCC的所有权权益增加，来自权益法投资的较低收益也影响了运营利润。因此，TCC自收购之日起不再按权益会计方法入账。价格和生产率的提高抵消了我们产品中使用的商品和零部件成本的上升，以及运费和物流成本的上升。我通胀成本压力已开始缓解，但仍居高不下，并继续影响我们的营业利润。

制冷部分

截至2023年3月31日的三个月，净销售额我们的制冷业务收入为8.98亿美元，与2022年同期相比下降了8%。这一同比变化的组成部分如下：

净销售额
有机食品(5)%
外币折算(3)%
收购和资产剥离，净额— %
净销售额变动百分比合计(8)%

有机食品净销售额与前一年相比下降5%，这是由于在此期间，该部门的每项业务在某些终端市场都遇到了挑战。与前一年相比，商业制冷的业绩下降(下降15%)，主要是由于经济状况和通胀成本压力影响终端市场需求，导致欧洲的业务量下降。此外，亚洲的业绩继续受到持续的新冠肺炎影响的影响。然而，这些影响被价格的改善部分抵消了。运输制冷销售额较上年增长(增长1%)，原因是美国和欧洲的价格改善和强劲的终端市场需求被集装箱终端市场的持续疲软所抵消。

截至2023年3月31日的三个月，营业利润我们的制冷业务收入为1.08亿美元，与2022年同期相比增长了1%。这一同比变化的组成部分如下：

营业利润
可操作的(15)%
外币折算(3)%
重组(3)%
其他22 %
营业利润变动百分比合计1 %

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营业利润下降15%主要是由于某些终端市场与上年相比销量减少所致。此外，我们产品中使用的商品和零部件成本较高，进一步影响了部门业绩。这些数额被价格改善、有利的生产率举措以及较低的销售、一般和行政成本部分抵消。我通胀成本压力已开始缓解，但仍居高不下，并继续影响我们的营业利润。在其他方面报告的数额是出售运输冷藏公司一项业务获得的2400万美元收益。
消防和安全部门

截至2023年3月31日的三个月，净销售额我们的消防和安全部门的收入为8.69亿美元，与2022年同期相比增长了6%。这一同比变化的组成部分如下：

 净销售额
有机食品9 %
外币折算(3)%
净销售额变动百分比合计6 %

中国的有机增长净销售额9%的增长主要是由于价格的改善和与前一年相比销量的增长。随着当前经济状况和终端市场需求的改善，这三个地区的销售额都有所增长，在欧洲和亚洲取得了强劲的商业业绩。美洲地区的增长受到住宅终端市场需求减少的影响。由于价格改善和强劲的需求，全球工业销售受益于细分业绩。这一细分市场继续受到我们产品中使用的某些组件的持续供应链限制的影响。

截至2023年3月31日的三个月，营业利润我们的消防和安全部门的收入为9300万美元，与2022年同期相比下降了92%。这一同比变化的组成部分如下：

营业利润
可操作的— %
重组(1)%
丘布增益(91)%
营业利润变动百分比合计(92)%

营业利润与上一年持平，这是因为该部门的每项业务都受到我们产品中使用的商品和组件成本上升以及运费和物流成本上升的影响。这些数额被定价改善、销量增长和持续的生产率举措所抵消。我通胀成本压力已有所缓和，但仍居高不下，并继续影响我们的运营利润。其他报告的金额代表出售Chubb的净收益11亿美元。
流动资金和财务状况

我们根据我们产生足够现金的能力来评估流动性，这些现金是为我们目前和未来的现金需求提供资金，以支持我们的业务和战略计划。在这样做的过程中，我们审查和分析我们的手头现金、营运资本、偿债要求和资本支出。我们依赖运营现金流作为我们流动性的主要来源。此外，我们还可以获得其他资金来源，为我们的战略举措提供资金，并为增长提供资金。

截至2023年3月31日，我们拥有33亿美元的现金和现金等价物，其中约37%由我们的海外子公司持有。我们通过审查可用资金和我们获得外国子公司持有的资金的成本效益来管理我们在全球的现金需求。有时，我们被要求保留与收购、资产剥离或其他法律义务相关的合同义务的现金保证金。截至2023年3月31日和2022年12月31日，此类受限现金的金额分别约为700万美元和3900万美元。

我们维持着20亿美元的无担保、无从属商业票据计划，可用于一般企业目的，包括营运资本和潜在收购的资金。此外，我们维持与多家银行签订的20亿美元循环信贷协议(“循环信贷安排”)，该协议将于2025年4月3日到期，支持
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我们的商业票据借款计划和现金要求。未使用的承诺收取0.125%的承诺费。循环信贷安排下的借款以美元、欧元和英镑提供。截至2023年3月31日，我们在商业票据计划和循环信贷安排下没有未偿还的借款。

我们继续积极管理和加强我们的业务组合，以满足客户当前和未来的需求。这是通过以新产品开发和新技术创新为重点的研究和开发活动以及以改进现有产品和降低生产成本为重点的持续活动来实现的。我们还寻求潜在的收购，以补充现有的产品和服务，以增强我们的产品组合。此外，我们经常进行讨论，评估目标，并就可能的收购、资产剥离、合资企业和股权投资达成协议，以管理我们的业务组合。

我们相信，我们的可用现金和运营现金流将足以满足我们未来的运营现金需求。我们承诺的信贷安排以及进入债务和股票市场的机会提供了额外的短期和长期资本来源，为目前的业务、债务到期日和未来的投资机会提供资金。虽然我们相信现时的安排使我们可以按可接受的条款和条件为我们的业务融资，但我们将来能否以可接受的条款和条件获得融资，将会受到很多因素的影响，包括：(1)我们的信贷评级或没有信贷评级；(2)整体资本市场的流动资金；及(3)经济状况。不能保证我们将能够以对我们有利的条款获得额外的融资，如果有的话。

下表包含了衡量我们财务状况和流动性的几个关键指标：

(单位：百万)3月31日，
2023		十二月三十一日，
2022
现金和现金等价物$3,347 $3,520 
债务总额$8,850 $8,842 
总股本$8,468 $8,076 
净债务(总债务减去现金和现金等价物)$5,503 $5,322 
总资本(总债务加总股本)$17,318 $16,918 
净资本(总债务加总股本减去现金和现金等价物)$13,971 $13,398 
总债务与总资本之比51 %52 %
净负债与净资本之比39 %40 %

借款和信贷额度

我们的短期债务主要包括长期债务的当期到期日。我们的长期债务主要包括到期日在2025年至2050年之间的长期票据。预计与长期票据有关的利息支出每年约为2.49亿美元，加权平均利率约为2.85%。来自循环信贷安排的任何借款均须支付浮动利率。有关我们的长期债务条款的更多信息，请参阅随附的未经审计简明综合财务报表附注中的附注5-借款和授信额度。

2022年3月15日，我们开始投标回购2025年到期的2.242%债券和2027年到期的2.493%债券的本金总额高达11.5亿美元的债券。投标要约包括支付截至结算日的适用应计和未付利息，以及提前偿还的固定利差。基于参与，我们选择在2022年3月30日敲定投标报价。有效投标和接纳的高级债券本金总额约为11.5亿美元，其中包括8亿美元2025年到期的债券和3.5亿美元2027年到期的债券。在结算时，我们确认了3300万美元的净收益，并在截至2022年3月31日的三个月中注销了500万美元的未摊销递延融资成本。

2022年7月15日，我们与作为行政代理和贷款人的三菱UFG银行有限公司和某些其他贷款人签订了一项为期5年、540亿日元(约合4亿美元)的优先无担保定期贷款安排(日本定期贷款安排)。借款的利息等于东京定期无风险利率加0.75%。此外，它还受到惯例公约的约束，包括维持最高综合杠杆率的公约。2022年7月25日，我们在日本定期贷款机制下借入540亿日元，并用所得资金为TCC收购的一部分提供资金，并支付
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相关费用及开支。

循环信贷安排、日本定期贷款安排和长期票据契约包含这些类型融资惯用的肯定和否定契约，其中限制了我们产生额外留置权、进行某些根本性改变以及进行销售和回租交易的能力。截至2023年3月31日，我们遵守了管理我们未偿债务的协议下的契约。

下表列出了截至2023年3月31日的我们的信用评级和展望：
评级机构
长期评级(1)
短期评级
展望(2) (3)
标准普尔(S&P)
BBBA2正性
穆迪投资者服务公司(Moody‘s)
Baa3P3正性
惠誉评级(“Fitch”)BBB-F3稳定
(1) 标准普尔的长期评级于2021年5月14日得到确认，穆迪的长期评级于2022年3月30日得到确认。惠誉的长期评级于2021年6月3日得到确认。
(2) 标普在2022年5月20日将展望从稳定修正为正面。
(3)穆迪投资者服务公司于2023年2月28日将其展望从稳定上调至正面。

股份回购计划

我们可以根据市场情况和我们的判断，不时回购我们已发行的普通股。回购是在公开市场上进行的，或通过符合《交易法》规则10b5-1和10b-18的计划进行的一项或多项其他公共或私人交易进行的。自2021年2月首次授权以来，我们的董事会批准回购最多41亿美元的已发行普通股。截至2022年12月31日，我们回购了4,210万股普通股，总回购价为19亿美元，其中包括根据加速股份回购协议回购的股份。因此，截至2022年12月31日，我们在当前授权下的剩余资金约为22亿美元。

在截至2023年3月31日的三个月内，我们回购了140万股普通股，总购买价为6200万美元。因此，截至2023年3月31日，我们在当前授权下的剩余资金约为21亿美元。

分红

在截至2023年3月31日的三个月里，我们支付了普通股股息，总额为1.54亿美元。2023年4月，董事会宣布于2023年5月24日向2023年5月5日收盘时登记在册的股东支付普通股每股0.185美元的股息。

关于现金流的探讨

截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20232022
提供的现金流量净额(用于)：
经营活动$120 $(202)
投资活动(100)2,820 
融资活动(213)(2,020)
外汇汇率变动对现金及现金等价物的影响20 (1)
现金及现金等价物和限制性现金净增(减)$(173)$597 

来自经营活动的现金流主要是指与我们的业务相关的流入和流出。主要活动包括经非现金交易、营运资本变动以及其他资产和负债变动调整后的经营净收入。业务活动提供的现金净额同比增加的主要原因是，与上一期间相比，周转资金结余增加幅度较小。由于较高的安全库存和供应链限制，上一年周转资金余额增加。此外，较高的应收账款余额足以抵消本期较高的应收账款余额。
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投资活动的现金流主要是与长期资产有关的流入和流出。主要活动包括资本支出、收购、资产剥离和出售固定资产的收益。在截至2023年3月31日的三个月内，用于投资活动的净现金为1亿美元。资金外流的主要驱动因素与7000万美元的资本支出有关。此外，我们还结算了与收购TCC相关的营运资金和其他交易相关项目，并投资了几项业务。这些数额总计5200万美元，扣除所获得的现金，在此期间出售一家企业的收益部分抵消了这一数额。在截至2022年3月31日的三个月中，投资活动提供的净现金为28亿美元。与Chubb出售所得净收益相关的资金流入的主要驱动因素。这一数额被收购几家企业和少数人拥有的企业部分抵消，这些企业总计900万美元的现金净额和5600万美元的资本支出。

融资活动的现金流主要是与股权或借款有关的流入和流出。在截至2023年3月31日的三个月中，用于融资活动的净现金为2.13亿美元。资金外流的主要原因是向我们的普通股股东支付了1.54亿美元的股息。此外，我们还支付了6200万美元回购我们普通股的股票。在截至2022年3月31日的三个月中，用于融资活动的净现金为20亿美元。资金外流的主要原因与我们11.5亿美元的投标报价达成一致有关。此外，我们向我们的普通股股东支付了1.29亿美元的股息，并支付了7.34亿美元回购我们普通股的股票。

第三项：加强市场风险的定量和定性披露
在截至2023年3月31日的三个月内，我们对市场风险的敞口没有重大变化。有关我们的市场风险敞口的讨论，请参阅题为“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”一节–“市场风险与风险管理”我们的2022表格10-K.

项目4.管理控制和程序
根据经修订的1934年证券交易法(“交易法”)第13a-15条的规定，我们在包括董事长兼首席执行官(“首席执行官”)、高级副总裁兼首席财务官(“首席财务官”)和副主计长总裁(“财务总监”)在内的管理层的监督和参与下，对截至2023年3月31日我们的披露控制和程序的设计和运行的有效性进行了评估。任何披露控制和程序制度的有效性都有固有的局限性，包括人为错误的可能性以及规避或凌驾控制和程序的可能性。因此，即使是有效的披露控制和程序也只能为实现其控制目标提供合理的保证。根据我们的评估，我们的首席执行官、首席财务官和财务总监得出的结论是，截至2023年3月31日，我们的披露控制和程序是有效的，并提供了合理的保证，即我们根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息在适用规则和表格指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告，并且这些信息经过积累并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官、首席财务官和财务总监，以便及时做出有关必要披露的决定。

于截至三个月止三个月内，我们对财务报告的内部控制并无改变。2023年3月31日这对我们对财务报告的内部控制产生了重大影响，或有可能产生重大影响。

关于可能影响未来结果的因素的警示说明
承运人已提交或将提交给美国证券交易委员会的本10-Q表格及其他材料中包含或通过引用并入的声明，在一定程度上不是历史或当前事实的声明，根据证券法，这些声明构成“前瞻性声明”。向公众发布的其他信息中也可能不时包含口头或书面的前瞻性陈述。这些前瞻性陈述旨在根据目前被认为有效的假设，提供管理层对我们未来经营和财务业绩的当前预期或计划。前瞻性陈述可以通过使用“相信”、“预期”、“预期”、“计划”、“战略”、“前景”、“估计”、“项目”、“目标”、“预期”、“将会”、“应该”、“看到”、“指导”、“展望”、“自信”等词语来识别。“方案”和其他与讨论未来经营或财务业绩或分离有关的类似含义的词语。所有前瞻性陈述都涉及风险、不确定因素和其他因素，这些因素可能导致实际结果与前瞻性陈述中明示或暗示的结果大不相同。这些风险和不确定性包括但不限于上文第I部分第2项“管理层对财务状况和业务成果的讨论和分析”下第II部分第1A项所述的风险和不确定因素。风险因素以及其他风险和不确定性在我们提交给美国证券交易委员会的文件中不时列出。
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第二部分--其他资料

项目1.提起法律诉讼

关于法律诉讼的资料，见附随的未经审计的简明综合财务报表附注中的附注19--承付款和或有负债。

除前文另有说明外，法律程序没有实质性的发展。有关以前报道的有关法律程序的信息，请参阅《商务-法律程序》我们的2022 Form 10-K.
 
项目1A.风险因素
除以下注明外，本公司的风险因素与#年“风险因素”所披露的风险因素并无重大变动我们的2022 Form 10-K.


第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用

发行人购买股票证券

下表提供了截至三个月的购货信息。2023年3月31日我们根据《交易法》第12条登记的股权证券。

购买的股份总数
(单位：000)
每股平均支付价格(1)
作为公开宣布的计划的一部分购买的股票总数
(单位：000)		根据该计划可能尚未购买的股票的大约美元价值
(单位：百万)
2023
1月1日-1月31日459$43.55459$2,171
2月1日-2月28日421$45.10421$2,152
3月1日-3月31日506$45.40506$2,129
总计1,386$44.701,386
(1)不包括经纪佣金。

我们可以根据市场情况和我们的酌情决定不时购买我们的已发行普通股。回购是在公开市场上进行的，或通过符合《交易法》规则10b5-1和10b-18的计划进行的一项或多项其他公共或私人交易进行的。2021年7月，我们的董事会批准将我们现有的3.5亿美元的股票回购计划增加17.5亿美元，授权回购至多21亿美元的已发行普通股。2022年10月，我们的董事会批准将我们现有的21亿美元的股票回购计划增加20亿美元。

项目5.其他信息

贸易合规性

根据《交易法》第13(R)条，公司必须在其定期报告中披露其或其任何关联公司是否在知情的情况下与根据美国政府发布的某些行政命令指定的实体或个人进行交易或交易。该公司坚持一项政策，禁止与受制裁的各方或国家进行交易。该公司在英国的一家子公司生产一种产品，销售给船用发动机制造商。作为补救安全通知运动的一部分，该子公司意识到，其某些产品安装在伊朗伊斯兰共和国航运公司各子公司现在拥有的四艘船上。最初的产品销售在销售时是合法的。公司向当前业主发送了已经创建的标准化补救安全通知，因为
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根据《国际紧急状态法》，信息材料属于豁免交易。作为此次活动的一部分，本公司不提供任何部件或服务。

行政主任离职

2023年4月25日，本公司宣布暖通空调总监克里斯托弗·尼尔森将于5月离职。
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项目6.展品
展品
数		展品说明
10.1
根据运营商全球公司2020长期激励计划授予的绩效份额单位奖励(年度)条款附表(2023年2月1日修订版)*+
10.2
根据运营商全球公司2020长期激励计划授予的限制性股票单位奖励(年度)条款附表(2023年2月1日)*+
10.3
《运营商全球公司2020年长期激励计划授予股票增值权奖励(年度)条款表》(2023年2月1日)*+
10.4
根据运营商全球公司2020年长期激励计划(2023年2月1日修订)授予的绩效份额单位奖励(非周期)条款附表*+
10.5
根据运营商全球公司2020长期激励计划授予的限制性股票单位奖励(非周期)条款附表(2023年2月1日)*+
10.6
《运营商全球公司2020年长期激励计划授予股票增值权奖励(不定期)条款表》(2023年2月1日)*+
10.7
根据开利环球公司2020长期激励计划授予的2023年业绩股单位和股票增值权奖励协议格式*+
10.8
承运人环球公司高管年度奖金计划(2023年1月1日修订并重述)*+
15
信函Re：未经审计的中期财务资料*
31.1
规则13a-14(A)/15d-14(A)认证*
31.2
规则13a-14(A)/15d-14(A)认证*
31.3
规则13a-14(A)/15d-14(A)认证*
32
第1350节认证*
101.INSXBRL实例文档-文档的实例不会显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。*
(文件名：CARR-20220331.xml)
101.SCHXBRL分类扩展架构文档。*
(文件名：CARR-20220331.xsd)
101.CALXBRL分类扩展计算链接库文档。*
(文件名：carr-20220331_cal.xml)
101.DEFXBRL分类扩展定义Linkbase文档。*
(文件名：carr-20220331_Def.xml)
101.LABXBRL分类扩展标签Linkbase文档。*
(文件名：carr-20220331_Lab.xml)
101.PREXBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。*
(文件名：carr-20220331_pre.xml)
104封面交互数据文件-封面XBRL标签嵌入到内联XBRL文档中，并包含在附件101中

展品清单备注：
*在此提交的文件。
+ 展品是一份管理合同或补偿计划或安排。

本报告附件101的格式如下：(I)截至2023年、2023年和2022年3月31日止三个月的简明综合经营状况表；(Ii)截至2023年、2023年和2022年3月31日止三个月的简明综合全面收益表；(Iii)截至2023年3月31日和2022年12月31日的简明综合资产负债表；(Iv)截至2023年3月31日和2022年3月31日止三个月的简明综合现金流量表；(V)截至2023年3月31日和2022年3月31日止三个月的简明综合权益变动表2023年和2022年以及(六)简明合并财务报表附注。
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签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由正式授权的签署人代表其签署本报告。 


承运人环球公司
(注册人)
日期：2023年4月26日依据：/s/帕特里克·戈里斯
帕特里克·戈里斯
高级副总裁和首席财务官
(代表注册人及作为注册人的首席财务官)
日期：2023年4月26日依据：/s/凯尔·克罗基特
凯尔·克罗基特
总裁副主计长
(代表注册人及作为注册人的首席会计主任)

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