美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
时间表 13G
根据 1934 年的《证券交易法》
(第 1 号修正案 )*
NEXTPLAT CORP
(发行人的姓名 )
Common 股票,每股面值0.0001美元
(证券类别的标题 )
68557F209
(CUSIP 编号)
2023 年 12 月 14 日
(需要提交本声明的事件发生日期 )
勾选 相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则:
☐ | 规则 13d-1 (b) | |
规则 13d-1 (c) | ||
☐ | 规则 13d-1 (d) |
* 本封面页的其余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交有关主题 证券类别的文件,以及随后任何包含会改变先前封面 页面中提供的披露的信息的修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分中要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该条款的约束,但 应受该法所有其他条款的约束(但是,见 注意事项).
CUSIP 编号 68557F209 |
第 2 页,共 6 页 |
1 | 举报人姓名:
|
Robert D. Keyser.,Jr. | |
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明):
|
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3 | SEC 仅使用: |
4 | 国籍 或组织地点:
|
佛罗里达 |
的数字 股份 受益地 由 拥有 每个 报告 人 和 |
5 | 独家 投票权:
1,785,174 (1) |
6 | 共享的 投票权:
0 | |
7 | 唯一的 处置力:
1,785,174 (1) | |
8 | 共享 处置权:
0 |
9 | 每位申报人实益拥有的合计 金额:
|
1,785,174 (1) | |
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请选中 复选框(参见说明):
|
☐ | |
11 | 类的百分比 由第 (9) 行中的金额表示:
|
9.99% (1) | |
12 | 举报人类型 (参见说明):
|
在 |
(1) 由小罗伯特·凯瑟持有的152,161股普通股、第六自治市镇资本 基金持有的528,344股普通股、Ark Financial Services, Inc.持有的15万股普通股以及Auxol Capital, LLC持有的65,245股普通股组成。凯瑟先生对第六自治市镇资本基金、有限责任公司、Ark Financial Services、 Inc. 和Auxol Capital, LLC持有的股票拥有投票权和处置权。申报人通过上述实体拥有共购买1,322,395股普通股的认股权证,但由于此类认股权证的行使限制,申报人从此类认股权证中获得的实益所有权仅限于889,424股 。所列百分比基于根据2023年3月31日向美国证券交易委员会提交的 10-K表格和2023年4月13日提交的表格8-K已发行17,869,616股。表中列出的金额代表 截至本文发布之日申报人的所有权。
CUSIP 编号 68557F209 |
第 3 页,共 6 页 |
1 | 举报人姓名:
|
第六 自治市镇资本基金,有限责任公司 | |
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明):
|
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3 | SEC 仅使用: |
4 | 国籍 或组织地点:
|
特拉华 |
的数字 股份 受益地 由 拥有 每个 报告 人 和 |
5 | 独家 投票权:
891,693 (1) |
6 | 共享的 投票权:
0 | |
7 | 唯一的 处置力:
891,693 (1) | |
8 | 共享 处置权:
0 |
9 | 每位申报人实益拥有的合计 金额:
|
891,693 (1) | |
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请选中 复选框(参见说明):
|
☐ | |
11 | 类的百分比 由第 (9) 行中的金额表示:
|
4.99% (1) | |
12 | 举报人类型 (参见说明):
|
PN |
(1) 由第六自治市镇资本基金、有限责任公司持有的528,344股普通股和认股权证中的363,349股股票组成。申报人 拥有共购买528,344股普通股的认股权证,但是由于此类认股权证的行使限制,申报人从 此类认股权证中获得的实益所有权已限制为363,349股。提供的百分比基于 根据2023年3月31日向美国证券交易委员会提交的10-K表格和2023年4月13日提交的表格8-K已发行17,869,616股。 表中列出的金额代表截至本文发布之日申报人的所有权。
解释性 注意:由于管理错误,2023年4月7日提交的附表13G超出了申报人实益拥有的证券数量。提交附表13G的第1号修正案是为了纠正此类错误。
CUSIP 编号 68557F209 |
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商品 1 (a) | 发行人姓名 : |
NEXTPLAT CORP | |
项目 1 (b) | 发行人主要执行办公室地址 : |
3250 玛丽街,410 套房,佛罗里达州椰林 33133 | |
项目 2 (a) | 申报人的姓名 : |
此 声明由以下人员提交:
(i) Robert D. Keyser, Jr.;以及 (ii) 第六自治市镇资本基金,有限责任公司。
上述人员在下文有时统称为 “举报人”。
就该法 第 13 条而言, 提交本声明不应被解释为承认任何申报人是此处报告的普通股的受益所有人。 | |
项目 2 (b) | 主要营业厅的地址 ,如果没有,则住所: |
每位申报人的主要业务办公室的 地址为:
1515 北联邦公路,#300,佛罗里达州博卡拉顿 33432 | |
项目 2 (c) | 公民身份: |
佛罗里达 (小罗伯特 ·D· 凯瑟) 特拉华州 (第六自治市镇资本基金,LP) | |
商品 2 (d) | 证券类别的标题 : |
普通股 股票,面值0.0001美元 | |
商品 2 (e) | CUSIP 编号: |
68557F209 | |
项目 3. | 如果 本声明是根据规则 13d-1 (b)、13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否为: |
|
(a) 根据该法(15 U.S.C. 78o)第 15 条注册的经纪人或交易商;
(b) 该法(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (6) 条所定义的银行;
(c) 该法案(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (19) 条所定义的 保险公司;
(d) 根据 1940 年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第 8 条注册的投资公司;
(e) 根据240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问;
(f) 符合 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的雇员福利计划或捐赠基金;
(g) 符合 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司或控制人;
(h) 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会;
(i) 根据《投资公司法》第 3 (c) (14) 条,被排除在投资公司定义之外的教会计划 (15 U.S.C. 80a-3);
(j) 符合 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构;
(k) 集团,根据 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。
如果 根据 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申报,请注明机构类型: |
CUSIP 编号 68557F209 |
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项目 4. | 所有权 |
第 4 (a) — (c) 项所要求的 信息列于本协议每位申报人 封面第 (5) — (11) 行,每位 此类申报人均以引用方式纳入此处。
| |
项目 5. | 占一个类别百分之五或以下的所有权 。 |
如果 提交本声明是为了报告截至本文发布之日申报人已不再是该类别证券5%以上的受益所有者这一事实,请查看以下内容 []. | |
项目 6. | 代表他人拥有 百分之五以上的所有权。 |
不适用 | |
项目 7. | 母控股公司或控制人申报的收购证券的子公司的身份 和分类。 |
不适用 |
项目 8. | 群组成员的识别 和分类。 |
不适用 | |
项目 9. | 集团解散通知 。 |
不适用 | |
项目 10. | 认证。 |
不适用 |
CUSIP 编号 68557F209 |
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签名
经过 合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整的 和正确的。
2023 年 4 月 24 日
第六自治市镇资本基金有限责任公司 | ||
来自: | /s/{ br} Robert D. Keyser,Jr. | |
姓名: | Robert D. Keyser, Jr. | |
标题: | 管理 合作伙伴 | |
Robert D. Keyser, Jr. | ||
/s/{ br} Robert D. Keyser,Jr. |