6,408,750 股创始人股票。在承销商部分行使超额配股权和没收剩余的超额配股权方面,124,600股创始人股票被没收,719,150股创始人股票不再被没收,因此在业务合并结束之前,共发行和流通了6,344,150股方正股票。创始人股份与VPCC首次公开募股(“VPCC IPO”)中出售的单位中包含的VPCC A类普通股相同,唯一的不同是创始人股份是VPCC B类普通股,在业务合并时自动转换为VPCC A类普通股,然后在商业合并中兑换为5,392,528股戴夫A类普通股以及最初受某些转让限制的约束,但在一周年之日当天及之后可以转让业务合并的完成。
私人认股权证
在VPCC首次公开募股结束的同时,保荐人从VPCC共购买了5,100,214份私人认股权证,以每份私人认股权证11.50美元的价格购买了VPCC的A类普通股。在商业合并中,每份私人认股权证都转换为私人认股权证,以每股368美元的价格购买一股戴夫A类普通股,并根据2023年1月5日发生的反向股票拆分进行了调整。出售私人认股权证的部分收益已添加到与VPCC IPO相关的信托账户中持有的VPCC首次公开募股的收益中。私人认股权证不可兑换现金,可在无现金的基础上行使。这些私人认股权证在业务合并完成30天后即可行使。
租赁协议
2018年12月,Legacy Dave和PCJW Properties LLC(“PCJW Properties”)签订了转租协议(“PCJW 转租赁”),2019年1月,Legacy Dave和PCJW Properties签订了净租约(“净租赁”),均为加利福尼亚州洛杉矶的商业办公空间。戴夫的董事兼首席执行官杰森·威尔克和持有我们A类普通股5%以上的帕拉斯·奇特拉卡尔都是PCJW Properties的合伙人。威尔克先生和奇特拉卡尔先生各拥有PCJW Properties合伙权益的50%。根据PCJW转租协议,每月租金约为6,000美元,每年增长4%。净租约下的月租金约为22,000美元,每年增长5%。在截至2022年12月31日的年度中,戴夫根据这些租赁协议支付了约33.5万美元。在截至2022年12月31日的年度中,戴夫为与PCJW转租相关的办公空间的租户改善支付了约30.3万美元。PCJW 转租将于 2023 年 10 月到期,净租约将于 2025 年 12 月到期,除非延期。
法律服务
米切尔·桑德勒有限责任公司董事安德里亚·米切尔是其合伙人,该律师事务所已向戴夫提供法律服务,该公司在2021年为此获得了约28.7万美元的报酬。因此,米切尔女士不是戴夫的独立董事。
赔偿协议
我们的公司注册证书包含限制董事责任的条款,我们的章程规定,戴夫将在特拉华州法律允许的最大范围内对其每位董事进行赔偿。我们的章程文件还规定,在董事会认为适当时,董事会可以酌情向高级管理人员和员工提供赔偿。
戴夫已与其每位董事和执行官签订了赔偿协议。赔偿协议规定,在特拉华州法律和我们的公司注册证书和章程允许的最大范围内,戴夫将赔偿其每位董事和执行官因其作为戴夫的董事或执行官之一而产生的任何费用。此外,赔偿协议规定,在特拉华州法律允许的最大范围内,戴夫将预付其董事和执行官因涉及其董事或执行官身份的法律诉讼而产生的所有费用。
关联方交易政策
戴夫采用了书面关联方交易政策。该政策规定,高管、董事、戴夫任何类别有表决权证券超过5%的持有人以及任何实体的直系亲属的任何成员