美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 14A
根据第 14 (a) 条提出的委托声明
1934 年的《证券交易法》
由注册人提交 | ||
由注册人以外的一方提交 ☐ | ||
选中相应的复选框: |
| ☐ | 初步委托书 |
| ☐ | 机密,仅供委员会使用(根据规则 14a—6 (e) (2) 所允许) |
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| 最终委托书 |
| ☐ | 权威附加材料 |
| ☐ | 根据 §240.14a—12 征集材料 |
UR-ENERGY INC. | ||
(其章程中规定的注册人姓名) | ||
| ||
(提交委托书的人的姓名,如果不是注册人) |
申请费的支付(勾选相应的方框): | ||
| 无需付费。 | |
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| 费用根据《交易法》第14a—6(i)(1)和0—11条在下表中计算。 |
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| (1) | 交易适用的每类证券的标题:
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| (2) | 交易适用的证券总数:
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| (3) | 根据《交易法》第0—11条计算的每单位价格或其他基础交易价值(规定了计算申请费的金额并说明其确定方式):
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| (4) | 拟议的最大交易总价值:
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| (5) | 已支付的费用总额:
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| 事先用初步材料支付的费用。 | |
| 勾选是否按照《交易法》规则0—11 (a) (2) 的规定抵消了费用的任何部分,并注明之前已支付抵消费用的申报。通过注册声明编号或表格或附表及其提交日期标识先前的申报。 | |
| (1) | 先前支付的金额:
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| (2) | 表格、附表或注册声明编号:
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| (3) | 申请方:
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| (4) | 提交日期:
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UR-ENERGY INC. 西百年纪念路 10758 号,200 套房 科罗拉多州利特尔顿 80127 |
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年度股东大会和特别股东大会通知 将于 2023 年 6 月 2 日举行 |
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致 Ur-Energy Inc. 的股东:
Ur-Energy Inc.(以下简称 “公司”)的年度和特别股东大会将于2023年6月2日星期五下午1点在科罗拉多州利特尔顿谢弗公园大道7611号汉普顿酒店及套房亲自举行,届时将收到公司截至2022年12月31日止年度的经审计合并财务报表以及审计师的报告,目的是考虑和审议该报表对以下提案进行表决:
| 1. | 选出七(7)名董事,每位董事任期至公司下一次年度股东大会或选出并任命继任者为止; |
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| 2. | 重新任命特许专业会计师普华永道会计师事务所为公司的独立审计师,并授权董事确定审计师的薪酬; |
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| 3. | 通过咨询(不具约束力)表决批准公司指定执行官的薪酬(“say-on-pay”); |
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| 4. | 批准、确认和批准续订经修订的2005年Ur-Energy Inc.经修订和重述的股票期权计划(“期权计划”),并批准和批准根据期权计划发行的所有未分配股票期权,为期三年;以及 |
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| 5. | 处理在会议或其任何休会或延期之前合法处理的其他事务。 |
董事会建议对七名董事候选人各投赞成票,并对提案2、3和4投赞成票。董事会已将2023年4月6日的营业结束定为确定有权在会议上投票的股东及其任何休会或延期的记录日期。从2023年4月21日左右开始,本年度和特别股东大会通知及相关代理材料首次分发或提供给股东。
我们诚挚地邀请您亲自参加年度和特别股东大会,或者按照管理代理通告中的说明通过免费电话收听。无论您是否计划参加,都必须让您的股份派代表参加会议并进行投票。有关如何在会议上对股票进行投票并尽快返回投票指示的更多信息,请参阅您的代理卡和管理层代理通告。
关于2023年年度和特别股东大会代理材料可用性的重要通知:所附的管理层代理通告、代理卡或选民信息表以及公司截至2022年12月31日财年的股东年度报告(包括财务报表)可在www.envisionReports.com/urgq2023上查阅,也可以在 https://www.ur-energy.com 上找到。
感谢您的支持。
| 根据董事会的命令, |
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/s/ 约翰·W·卡什,主席 |
管理代理通告
目录
征求代理 |
| 1 |
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代理人的任命 |
| 1 |
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投票说明 |
| 2 |
|
撤销代理 |
| 3 |
|
代理人的投票和自由裁量权 |
| 3 |
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有权投票的普通股 |
| 4 |
|
需要投票 |
| 4 |
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法定人数 |
| 4 |
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异议的权利 |
| 5 |
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某些受益所有人和管理层的担保所有权 |
| 5 |
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有待采取行动的事项的细节 |
| 6 |
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第1号提案:选举董事 |
| 6 |
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第 2 号提案:重新任命特许专业会计师普华永道会计师事务所为我们的独立审计师并批准董事确定审计师的薪酬 |
| 10 |
|
第3号提案:在咨询基础上批准公司指定执行官的薪酬 |
| 11 |
|
第4号提案:批准Ur-Energy Inc.经修订和重述的期权计划 |
| 12 |
|
管理 |
| 14 |
|
补偿计划 |
| 15 |
|
高管薪酬 |
| 27 |
|
股权激励计划 |
| 29 |
|
终止或控制权变更后的可能付款 |
| 34 |
|
董事薪酬 |
| 37 |
|
首席执行官薪酬与员工薪酬中位数的薪酬比率 |
| 40 |
|
薪酬与绩效 |
| 40 |
|
审计委员会的报告 |
| 44 |
|
公司治理惯例声明 |
| 45 |
|
董事和高级职员的债务 |
| 57 |
|
某些关系和相关交易 |
| 58 |
|
住户 |
| 58 |
|
随附财务信息并以引用方式纳入 |
| 58 |
|
向股东提交的年度报告 |
| 58 |
|
股东提案 |
| 58 |
|
文件的可用性 |
| 59 |
|
其他事项 |
| 59 |
|
批准 |
| 59 |
|
附表 A |
| A-1 |
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目录 |
UR-ENERGY INC. 西百年纪念路 10758 号,200 套房 科罗拉多州利特尔顿 80127 |
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管理代理通告 年度和特别股东大会 2023年6月2日 |
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征求代理 |
本管理层代理通告(“通告”)与Ur-Energy Inc.(“我们”,“公司” 或 “Ur-Energy”)管理层征求代理人供公司年度和特别股东大会(“会议”)亲自在科罗拉多州利特尔顿谢弗公园大道7611号汉普顿酒店及套房酒店举行 80127 出于随附的会议通知(“通知”)中规定的目的,从2023年6月2日星期五山地时间下午 1:00 开始,及其任何休会。招标将主要通过邮件进行,但也可以由公司董事、高级职员、员工或代表亲自或通过电话征集代理。所有招标费用将由公司承担。从2023年4月21日左右开始,本通告和相关代理材料首次分发或提供给股东。除非另有说明,否则此处包含的信息截至2023年4月6日提供。
我们计划在 2023 年 6 月 2 日亲自举行年会。由于疫情期间对旅行和集会的公共卫生限制,我们了解到了允许股东在线收听年会的价值,今年我们将继续这种做法。为了更好地安排与会议相关的差旅和费用,我们将再次让外地董事和其他不必亲自出席会议的会议参与者通过电话会议出席和参与会议。
原本可能亲自出席的股东可以拨打免费电话 888-506-0062(国际:973-528-0011),使用参与者代码 727697 和/或登录 https://agm.issuerdirect.com/urg 实时收听会议。此外,有问题想在会议上提问的股东可以在会议之前将这些问题发送给我们的公司秘书,网址为 legaldept @Ur‑Energy.com。在提出问题时,请附上您的姓名和回复电子邮件地址。我们相信,这些程序将为我们的股东提供亲自与我们会面的机会,同时提供仅限虚拟会议的许多好处,并将虚拟会议的成本降至最低。
如下所述,如果您是注册股东并希望在会议当天投票,或者是代理指定人在会议当天投票,则必须亲自投票。
除非另有说明,否则本通告中的所有美元金额均以美元为单位。据加拿大银行报告,2023年4月6日,加拿大货币兑换美国货币的汇率为1.00美元=1.348加元。
本通告、代理卡或选民信息表以及公司截至2022年12月31日财年的年度报告(包括财务报表)可在 https://www.ur-energy.com 上查阅。
代理人的任命
我们的委托书中提名的人是Ur-Energy的董事长兼首席执行官约翰·卡什和我们的公司秘书Penne A. Goplerud。 每位股东都有权委任除以委托书形式提名的人以外的其他人代表该股东出席会议或其任何续会,这些人不必是公司的股东。这种权利可以通过在以委托书形式提供的空白处插入该人的姓名并删除其他姓名或填写另一种适当的委托书来行使。
1 |
目录 |
投票说明
注册股东
注册股东(“注册股东”)可以通过两种方法在会议上亲自或通过代理人在会议上对普通股进行投票,其姓名在公司账簿或记录上显示为拥有公司面值的普通股(“普通股”)。如果注册股东希望在会议上亲自投票,则注册股东应出席会议,届时将对其进行投票和计票。 尽管我们提供了一个免费电话号码来收听会议,但如果您想在会议当天投票,则必须亲自投票。 如果注册股东不想出席会议或不想亲自投票,则可以通过下述方法之一由代理人投票,代理人代表的普通股将根据委托书形式所示的指示,在可能要求的任何投票中进行投票或拒绝投票,如果就任何有待采取行动的事项指定了选择,则将相应地对股份进行表决。
注册股东可以使用以下方法之一通过代理进行投票:(i)通过邮件或邮寄方式退回的纸质委托书;(ii)通过互联网;或(iii)通过电话。使用这些过程的方法如下:
通过邮件投票。注册股东可以通过邮寄或邮寄方式投票,方法是填写、注明日期并签署委托书,然后使用提供的信封将其存入Computershare Investor Services Inc.,收件人:安大略省多伦多大学大道100号8楼代理部 M5J 2Y1 或寄给位于西百年纪念路 10758 号 200 套房的公司秘书,科罗拉多州特尔顿 80127 可在 2023 年 5 月 30 日星期一晚上 11:59(美国东部时间)之前收到,或者如果会议是休会,不迟于续会前最后一个工作日山地时间下午 1:00。
通过互联网投票。注册股东可以通过访问以下网站通过互联网进行投票:www.envisionReports.com/urgq2023,然后 “立即投票”。当您登录网站时,您将被要求按照代理表格上的说明输入控制号码。请查看有关代理表格的更多信息。注册股东可以在2023年5月30日星期一下午 11:59(美国东部时间)之前通过互联网投票获得收据,或者如果会议休会,则不迟于续会前最后一个工作日的山地时间下午 1:00。
电话投票。注册股东可以通过拨打按键电话拨打免费电话1‑866-732-8683进行电话投票。当你打电话时,你需要按照代理表格上的指示输入控制号码。请查看有关代理表格的更多信息。注册股东可以在2023年5月30日星期一下午 11:59(美国东部时间)之前通过电话投票获得收据,或者如果会议休会,则不迟于续会前最后一个工作日的山地时间下午 1:00。
通过邮件或互联网投票是注册股东可以选择委托书上指定的管理层任命者以外的被任命者的唯一方法,必须由注册股东或书面授权的律师完成,如果注册股东是公司或其他法律实体,则必须由授权人员或律师完成。
2 |
目录 |
非注册股东(实益所有者)
如果您通过经纪人、银行或其他被提名人持有股票,您将收到该公司的材料,询问您想如何投票,并指示您为股票投票应遵循的程序。如果被提名人没有收到你的投票指示,则只能对适用规则下被视为 “常规” 事项的提案进行表决。除第2号提案外,会议上的每项提案都是 “非常规的” 问题,因此,在没有受益所有人的指示的情况下,为受益所有人持有股份的中介机构将无权就这些事项进行表决。被提名人因为缺乏自由裁量权而无法对某些提案进行表决,这通常被称为 “经纪人不投票”。经纪商的非投票不计入对特定提案的投票表中,因此不会影响该提案的批准。
通知和访问权限
我们根据美国证券交易委员会规则允许的 “通知和访问” 方式,通过互联网向股东分发代理材料。这种方法可以保护自然资源并降低我们的分销成本,同时提供了一种及时便捷的获取材料和投票的方法。2023 年 4 月 21 日当天或之前,我们向参与股东邮寄了《代理材料互联网可用性通知》,其中包含有关如何在互联网上访问代理材料以通过互联网或电话对您的股票进行投票的说明。除非您提出要求,否则您不会收到代理材料的印刷副本。如果您想收到我们的代理材料的印刷副本,包括一张您可以通过邮件提交投票的印刷代理卡,那么您应按照代理材料互联网可用性通知中包含的获取我们代理材料的印刷副本的说明进行操作。
撤销代理
已发出委托书的股东有权就任何尚未根据该委托书授予的权限进行表决的事项撤销委托书,并可以 (i) 在上述规定的时限内交存另一份正式签署的委托书,注明较晚的日期,并按上述方式交存;(ii) 交存一份撤销股东或股东律师签署的委托书的书面文书在我们的总部获得书面授权 (A),公司秘书位于 10758 WestCentennial Road,200套房,科罗拉多州利特尔顿,80127,80127,在会议开始之前、会议当天或会议的任何休会,在会议开始之前、会议当天或任何休会期间,在会议开始之前,在会议当天或任何休会期间与会议主席一起出席会议;(iii) 亲自出席会议并提出请求;或 (iv)) 以法律允许的任何其他方式。
如果您通过经纪人、银行或其他被提名人持有股份,则必须按照他们的指示撤销最初的代理投票或以其他方式在会议上投票。
代理人的投票和自由裁量权
在可能要求的任何投票中,由代理人代表的有利于公司管理层提名的人的股票将按照委托书中规定的方式进行投票,在每种情况下都将根据股东的指示进行投票。在没有任何关于委托书的指示的情况下,管理层以代理人形式提名的人员打算投票
| (1) | 用于选举管理层的每位提名人为董事; |
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|
|
| (2) | 用于再次任命特许专业会计师普华永道会计师事务所为我们的独立审计师,并授权董事确定审计师的薪酬; |
|
|
|
| (3) | 要求在咨询(不具约束力)的基础上进行咨询投票,批准我们指定执行官的薪酬; |
|
|
|
| (4) | 让该决议批准、确认和批准延长经修订的2005年经修订和重述的股票期权计划(“期权计划”),并批准和批准在本决议通过三周年之前根据期权计划发行的所有未分配股票期权;以及 |
|
|
|
| (5) | 根据管理层关于修订或变更通知中所述事项或任何其他可能适当地提交会议的事项的建议。 |
委托书表格授予其中所列人员对通知中确定的事项的修改或变更或可能适当地提交会议的任何其他事项的自由裁量权。截至本通告发布之日,除通知中提及的事项外,公司管理层所知不存在任何可能适当地提交会议的此类修订、变更或其他事项。
3 |
目录 |
有权投票的普通股
截至2023年4月6日,公司的法定资本包括无限数量的普通股,其中264,726,804股普通股已发行和流通,以及无限数量的A类优先股,可系列发行,其中没有一股已发行。2023年4月6日营业结束时(“记录日期”)普通股的登记持有人有权为股东持有的每股普通股获得一票。根据 《加拿大商业公司法》,公司将在记录日期准备一份普通股持有人名单。在记录日期营业结束时名单上列出的每位普通股持有人都有权对会议名单上显示的名字对面显示的普通股进行投票。
需要投票
根据第1号提案被提名参选的董事将通过多元化投票选出,这意味着获得最多选票的七名被提名人,无论是亲自还是通过代理人,都将当选。经纪人不投票不会对董事选举产生任何影响。根据 《加拿大商业公司法》,任何未能获得多数选票的董事都必须提出辞职,但法律例外情况和时限有限。见 “公司治理声明-多数投票。”
关于第2号提案,需要在会议上投的多数票(亲自或由代理人)投赞成票才能获得批准。
关于第3号提案,需要出席会议并有权就此事进行表决的大多数普通股(亲自或由代理人)投赞成票才能获得批准。经纪商不投票不会对3号提案的投票产生任何影响。由于您对该提案的投票是咨询性的,因此它对董事会或公司没有约束力。但是,董事会将审查投票结果,并在未来做出有关高管薪酬的决策时将其考虑在内。
关于第4号提案,需要会议上的多数票(亲自或委托人)的赞成票才能获得批准,但是,多伦多证券交易所(“TSX”)的规则规定,所有符合条件的内部人士参与股票期权计划不得对该决议进行投票。因此,股票期权计划决议必须以会议上的多数票(亲自或通过代理人)获得通过,不包括公司某些内部人士及其关联公司持有的4,316,776股普通股。经纪人不投票不会影响该提案的结果。
法定人数
截至记录日,持有不少于10%有权投票的普通股的两名股东亲自或通过代理人出席,构成会议业务交易的法定人数。如果会议时没有达到批准任何提案的法定人数,则会议应延期至比预定会议日期晚至少七天的日期,以便进一步征求代理人。为了确定法定人数,审查人将把经正式签署和退回的代理人代表的普通股视为出席会议,无论该代理人是被标记为投票还是弃权。
4 |
目录 |
异议的权利
根据 《加拿大商业公司法》,对于股东将在本次会议上表决的决议,没有异议权。
的安全所有权
某些受益所有人和管理层
管理层的安全所有权
截至2023年4月6日,即我们的记录日期,我们已发行和流通的普通股为264,726,804股,还有4,559,621股股票期权可以在当前行使,也可以在2023年4月6日之后的六十(60)天内行使。
|
| 的普通股数量 |
|
| 已发行和流通普通股的百分比 |
| ||
持有人姓名 |
| UR-Energy |
|
| 的 Ur-Energy |
| ||
董事和指定执行官 (1)(2) |
|
|
|
|
|
| ||
W. 威廉·博伯格 (3) |
|
| 1,467,890 |
|
| * |
| |
约翰·W·卡什 |
|
| 880,857 |
|
| * |
| |
罗伯·张 |
|
| 535,015 |
|
| * |
| |
詹姆斯·富兰克林(4) |
|
| 791,393 |
|
| * |
| |
Penne A. Goplerud |
|
| 921,309 |
|
| * |
| |
史蒂芬·哈顿 |
|
| 748,653 |
|
| * |
| |
Gary C. Huber |
|
| 758,608 |
|
| * |
| |
托马斯·H·帕克 |
|
| 777,422 |
|
| * |
| |
罗杰 L. 史密斯 |
|
| 1,178,581 |
|
| * |
| |
凯西·E·沃克 |
|
| 816,669 |
|
| * |
| |
全体董事和执行官作为一个小组(10 人) |
|
| 8,876,397 |
|
|
| 3.35 | % |
________________
* | 小于百分之一 |
|
|
(1) | 每位董事和执行官地址:科罗拉多州利特尔顿市西百年纪念路 10758 号 200 套房 80127。 |
(2) | 本表中显示的所有持有人的实益所有权代表普通股和所有可能在当前或2023年4月6日之后的六十 (60) 天内行使的期权。对于我们的董事和执行官来说,这代表以下内容:Boberg(996,241股普通股,471,649股期权);现金(384,005股普通股,496,852股期权);Chang(63,366股普通股,471,649股期权);富兰克林(655,927股普通股,135,4666股期权);Goplerud(396,316股普通股,524,993期期权);Hatten(288,550股普通股,460,103股期权);胡伯(286,959股普通股,471,649股期权);帕克(305,773股普通股,471,649股期权);史密斯(594,619股普通股,583,962股期权);和沃克(345,020股普通股,471,649股期权)。截至记录日期,即2023年4月6日,所有董事和执行官作为一个整体实益拥有并有权在会议上进行表决的公司普通股数量为4,316,776股。 |
(3) | 在已确定的股票中,博伯格先生与妻子共同持有118,796股普通股。 |
(4) | 在已确定的股票中,富兰克林博士通过其在富兰克林地球科学有限公司的所有权间接持有50,000股普通股。 |
某些受益所有人的安全所有权
下表列出了截至2023年4月6日,每位拥有或已知实益拥有我们普通股已发行有表决权股份5%以上的个人(公司董事和执行官除外)对公司普通股的实益所有权。
5 |
目录 |
|
| 的普通股数量 |
|
| 已发行和流通普通股的百分比 | ||
持有人姓名 |
| UR-Energy |
|
| 的 Ur-Energy | ||
主要股东 |
|
|
|
|
| ||
MMCAP International Inc.(1) |
|
| 20,208,633 |
|
| 8.84%(1) | |
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|
|
|
|
|
|
(1) MMCAP International Inc. SPC于2023年2月14日提交了附表13G,显示截至2022年12月31日,该公司与其关联公司MM Asset Management Inc持有20,208,633股Ur-Energy普通股。此外,该文件还报告了购买最多550万股普通股时可行使的认股权证的所有权。认股权证包括实益所有权限制,如果由于行使认股权证,持有人的股份所有权将超过公司已发行普通股的9.9%,则不允许行使认股权证。第13G条申报是根据截至2022年11月1日发行和流通的223,126,028股普通股的Ur-Energy普通股计算和提交的。 |
有待采取行动的事项的细节
第1号提案:选举董事
公司章程规定,公司董事会(“董事会” 或 “董事会”)应由最少一名和最多十名董事组成,会议选出的董事人数为七人。董事选举将在个人基础上进行,将包括威廉·博伯格、约翰·W. Cash、Rob Chang、James M. Franklin、Gary C. Huber、Thomas H. Parker 和 Kathy E. Walker。如下文所述”公司治理声明- 多数投票,” 每位董事必须获得就其当选所投的多数票(亲自或由代理人)投出的多数票,或者将被要求提交辞呈但须遵守以下规定 《加拿大商业公司法》(“CBCA”)和相关法规。
被提名人:上面提到的七个人都是被提名人当选为董事,任期为一年,或者直到他或她的继任者当选并获得资格。每位被提名人目前均担任公司董事,并在上次年度股东大会上当选为董事会成员。管理层预计任何参选董事的候选人都无法担任董事,但如果在会议之前出于任何原因出现这种情况,则以代理人形式被提名的人员保留自行决定投票选举另一名被提名人的权利,或者只投票选举其余被提名人。
董事会已将审查和推荐董事候选人的责任委托给公司治理和提名委员会。董事会在考虑公司治理和提名委员会的建议后,酌情决定提名或任命哪些候选人。
我们的某些董事过去和现在都曾在其他公司的董事会任职。我们认为这对公司有利,前提是没有利益冲突,也没有不利于董事会利益的时间限制。其他上市公司董事会目前的任职情况见下文 “在其他主板上服务。”公司认为,在其他董事会任职可以获得更广泛的经验和专业知识,这将使包括Ur-Energy在内的个人和公司受益。除了他/她担任首席执行官的那家公司外,我们的董事在上市公司董事会的任职人数均不超过三个,或者是上市公司的首席执行官,并且是超过两家上市公司的董事会成员(即,我们的董事都没有 “过度任职”)。
资格:在评估董事候选人时,公司治理和提名委员会会考虑候选人的独立性、性格、商业经验、行业特定经验,包括技术专长、公司治理技能和能力、培训和教育、个人和专业成就和领导的历史;对履行董事职责的承诺以及满足董事会或其委员会特定需求的其他技能、能力或特质。每位被提名人都为董事会带来强大而独特的背景和技能,使整个董事会在各个领域拥有能力和经验,包括自然资源勘探和开发、采矿业务、行政管理、董事会服务、公司治理、金融、金融市场、政府、就业和国际业务。这些不同而丰富的背景、技能和资格,详见下文,以及每种背景对公司发展和当前运营的贡献,如下文标题所述 “董事会组成——包括任期、多元化和设定退休年龄展望,”导致公司治理和提名委员会及董事会得出每位被提名人都应担任董事的结论。
6 |
目录 |
Ur-Energy 董事会的建议
董事会建议股东投票赞成所有提名的董事候选人的选举,除非股东在代理卡上作出相反的指示,否则上面提到的代理人打算投赞成票。
W. William(Bill)Boberg,83 岁,理学硕士,P. Geo | 导演 |
博伯格先生自二零零六年一月起担任公司董事。博伯格先生曾担任公司总裁兼首席执行官(2006 年至 2011 年)。在此之前,Boberg 先生是该公司的资深美国地质学家兼美国运营副总裁(2004 年至 2006 年)。在最初加入公司之前,他是一名咨询地质学家,在北美西部、南美和非洲的不同地质环境中调查、评估和开发各种矿产资源方面拥有40多年的经验。博伯格先生曾在海湾矿业、赫克拉矿业、Anaconda、大陆石油矿产部、沃尔德核电、肯尼科特、西部矿业、峡谷资源和非洲矿产资源专家工作。博伯格先生在美国大陆拥有30多年的铀勘探经验。他在怀俄明州波德河流域发现了摩尔牧场铀矿床和红宝石牧场铀矿床以及几个较小的矿床。他获得了蒙大拿州立大学的地质学学士学位和科罗拉多大学的地质学硕士学位。他是怀俄明州注册的专业地质学家,也是经济地质学家协会会员。他是采矿、冶金和勘探协会、美国专业地质学家协会(他是该协会的认证专业地质学家)、丹佛地区勘探地质学家协会和美国石油地质学家协会的成员。博伯格先生还是 Gold79 Mines Ltd.(前身为 Aura Resources Inc.)的董事(自 2008 年 6 月起)。
董事会得出结论,博伯格先生资格良好,应根据他自2004年以来对公司的贡献(自2006年起担任董事,2006年至2011年担任总裁兼首席执行官),以及他在矿产资源勘探和开发领域拥有40多年的经验。
约翰·W·卡什,50岁 理学硕士 | 董事会主席、总裁兼首席执行官 |
卡什先生于2022年6月2日被任命为Ur-Energy董事会主席。他于2022年3月1日被任命为Ur-Energy的首席执行官,自2022年6月3日起担任公司总裁。卡什先生于 2007 年加入 Ur‑Energy,并于 2011 年被任命为监管事务副总裁。他曾领导Lost Creek和Shirley Basin铀矿的许可和许可,同时管理环境、健康和安全(“EHS”)和地质部门,为公司的发展和增长做出贡献。在Ur-Energy任职期间,卡什先生因为水管理、EPA含水层豁免、技术设计和环境事务相关的行业开发有影响力的解决方案而赢得了当之无愧的声誉。卡什先生在铀行业拥有近30年的丰富经验,从中他获得了勘探、包括辐射安全、监管和立法事务在内的环境健康和安全以及铀回收业务方面的广泛专业知识,以及丰富的管理经验。他是一位受人尊敬的行业领导者,曾任美国铀生产商协会主席。
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在加入Ur-Energy之前,卡什先生曾在包括必和必拓、Rio Algom Mining和Cameco的子公司Crow Butte Resources在内的知名铀矿开采公司工作,在矿产勘探领域担任过各种职务,担任运营主管和环境健康与安全经理。作为运营主管,Cash 先生负责管理 800,000 磅的油田生产和工厂加工的各个方面。3O8每年 Crow Butte ISR 设施。卡什先生是首届世界核暑期研究所的研究员。Cash 先生拥有密苏里大学罗拉分校的地质学和地球物理学学士学位和硕士学位。
董事会得出结论,卡什先生资格良好,应根据自2007年以来对公司的捐款担任公司董事,担任员工、执行官,最近自2022年起担任首席执行官、总裁兼董事会主席。此外,董事会认为,卡什先生在铀行业的长期任期和多样化的专业知识将继续使董事会受益。
Rob Chang,45 岁,工商 | 导演 |
张先生在金融服务行业拥有26年的经验,一直是铀市场备受追捧的专家。他是一位经验丰富的高级管理人员,目前是上市矿产资源公司的董事会成员。他目前是Gryphon Digital Mining的联合创始人兼首席执行官,而他过去的职位包括在Cantor Fitzgerald担任董事总经理兼金属与矿业主管,负责贵金属、基本金属、锂和铀的研究工作。他对铀矿开采行业非常熟悉,被多家媒体视为主题专家。他在2016年第一季度被彭博社评为 “最佳贵金属分析师”。张先生经常被包括彭博社、路透社、CNBC 和《华尔街日报》在内的多家媒体引述和常客。张先生之前曾在Middlefield Capital担任研究总监和投资组合经理。米德菲尔德资本是一家加拿大投资公司,管理着30亿美元的资产。他还曾在一个由五人组成的多策略对冲基金团队中任职,专门从事股票和衍生品投资。张先生在多伦多大学罗特曼管理学院完成了工商管理硕士学位。张先生还担任裂变铀公司(自2018年4月起)和Shine Mineral Corp.(自2018年11月起)的董事会董事。
董事会得出结论,张先生资格良好,应根据他自2018年以来对董事会的贡献、对金融市场和金融服务行业的广泛了解以及对铀矿开采行业的了解,担任公司董事。
詹姆斯·富兰克林,80 岁,博士,FRSC,P.Geo | HSE 与技术委员会主任兼主席 |
富兰克林博士拥有超过50年的地质学家经验。他是加拿大皇家学会的会员。自1998年以来,他一直在女王大学担任兼职教授,自2001年起在劳伦森大学担任兼职教授,自2006年起在渥太华大学担任兼职教授。他曾任加拿大地质协会和经济地质学家协会主席。他于 1998 年退休,担任加拿大地质调查局地球科学部门首席地球科学家。从那时起,他一直是一名咨询地质学家,目前是Gold79 Mines Ltd.(前身为Aura Resources Inc.)的董事(自 2003 年 10 月起)和 Nuinsco Resources Ltd.(自 2018 年 6 月起)。富兰克林博士毕生取得的成就获得了多个专业组织的表彰。在他的荣誉中,富兰克林博士获得了 GAC 的洛根和邓肯·德里奖章、CIM 的塞尔温·布莱洛克、A.O. Dufresne、杰出讲师奖和朱利安·博尔迪纪念奖,以及经济地质学家协会 Thayer Lindsley 和杰出讲师奖。他还获得了SEG颁发的R.A.F. Penrose金质奖章,以表彰他在地球科学领域的广泛贡献。2017 年,他被任命为莱克黑德大学院士,以表彰他对安大略省北部教育和经济发展的贡献。富兰克林博士因其对采矿业的诸多贡献而于2019年入选加拿大矿业名人堂。
董事会得出结论,富兰克林博士资格良好,应担任公司董事,这是基于他自公司成立以来作为董事所做的贡献,以及他在地球科学、工业、政府服务和学术界的技术和矿产资源工作方面拥有50多年的经验。
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目录 |
Gary C. Huber,71 岁,博士,P.Geo | 董事、薪酬委员会主席兼公司治理和提名委员会主席 |
胡伯博士是一位矿业高管,拥有40多年的自然资源经验。此前,胡伯博士曾在 2007 年担任 Ur‑Energy 的董事。胡伯博士于2015年重返Ur-Energy担任董事一职。在此期间,胡伯博士曾担任Neutron Energy, Inc.(2007-2012)的总裁兼首席执行官,该公司是一家私人控股的铀公司,正在进行项目可行性分析,并批准了两个铀矿和一座钢厂综合体。胡伯博士是2006年的创始人,也是Rangeland E&P, LLC的管理成员,该公司是一家为石油和天然气勘探而成立的私营公司。胡伯博士曾担任贵金属矿业公司黄金资源公司的独立董事。他曾任审计委员会主席和薪酬委员会成员。他还曾担任在墨西哥开展业务的金矿开采公司Capital Gold Corp. 的独立董事,并在其审计和公司治理委员会任职。胡伯博士是1979年Canyon Resources Corporation的创始人之一,并在那里担任过各种职务,包括董事、首席财务官、财务副总裁、财务主管和秘书。1987年至1998年,他还担任峡谷资源公司工业矿物子公司CR Minerals Corporation的总裁兼首席执行官。Huber 博士拥有科罗拉多矿业学院的地质学博士学位和刘易斯堡学院的地质学理学学士学位。他是经济地质学家协会会员,曾担任该协会的审计和投资委员会主席;也是采矿、冶金和勘探协会的成员,他曾担任该协会的审计委员会主席。胡伯博士曾担任独立专业地球科学家协会的董事兼财务主管,该协会是一个非营利性专业团体。他还曾担任独立地球科学家协会基金会主席,该基金会向主修地球科学领域的本科生和研究生提供奖学金。胡伯博士曾任丹佛黄金集团的董事,该协会是上市贵金属公司的非营利行业协会。Huber 博士是犹他州注册的专业地质学家。
董事会得出结论,胡伯博士资格良好,应根据他作为董事对公司的贡献(2007年,以及自2015年重返董事会以来)为公司做出的贡献,也因为他在自然资源开发和采矿业务以及行政管理和财务领域拥有丰富的采矿业经验,是通过担任上市自然资源公司的执行官和董事而发展的。
Thomas H. Parker,80 岁,工程硕士,P.E. | 铅 董事、审计委员会主席兼财资与投资委员会主席 |
帕克先生曾在采矿业担任高级管理职位,他在采矿业的职业生涯始于55年前。帕克先生是一名矿业工程师,毕业于南达科他州矿业学院,拥有宾夕法尼亚州立大学的矿物工程管理硕士学位。帕克先生曾担任美国白银公司的总裁兼首席执行官和董事,直到 2012 年退休。在此之前,帕克先生曾担任Gold Crest Mines, Inc. 的总裁兼首席执行官,在此之前,他曾担任High Plains Uranium, Inc. 的总裁兼首席执行官。High Plains Uranium, Inc. 是一家于2007年被能源金属收购的初级铀矿公司。帕克先生还曾担任管理咨询公司安德森和施瓦布的执行副总裁10年。在加入安德森和施瓦布之前,帕克先生曾担任过许多高管职位,包括在Costain Minerals Corporation、ARCO、Kerr McGee煤炭公司和康诺科任职。他还曾在钾肥、石灰石、滑石、煤炭和钼行业工作过,在尼日尔、法国和委内瑞拉有丰富的工作经验。
董事会得出结论,帕克先生资格良好,应担任公司董事,这是因为他自2007年起担任董事,最近自2014年起担任我们的首席董事,以及他在采矿业超过55年的工作经验,包括丰富的运营和执行管理经验。
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凯西·沃克,64 岁,工商管理硕士 | 导演 |
沃克女士是肯塔基先进制造学院的创始人兼首席执行官,该学院是一家高科技劳动力培训中心。她还是能源营销公司Elm Street Resources Inc. 的首席执行官。两家公司的总部都位于肯塔基州的佩恩斯特维尔。她为我们的董事会带来了在各种能源、金融和制造相关业务领域超过35年的经验。沃克女士拥有泽维尔大学的工商管理硕士学位。在创办 Elm Street Resources 之前,她曾担任意大利国家能源局(ENI)的子公司美国Agip Coal的秘书兼财务总监。沃克女士曾任莫尔黑德州立大学董事会主席,是肯塔基州列克星敦第一安全银行和俄克拉荷马州诺曼大民族银行的创始人和董事会成员。她是多个区域经济发展委员会的成员。
董事会得出结论,沃克女士资格良好,应担任公司董事,这是基于她自2017年以来作为董事对公司的贡献,也因为她在担任各实体的执行官和董事后积累了丰富的能源相关业务经验,包括销售和营销领域的业务经验以及行政管理和财务专业知识。
第 2 号提案:重新任命特许专业会计师普华永道会计师事务所为我们的独立审计师并批准董事会确定审计师的薪酬
任命审计员
审计委员会选择并推荐了普华永道会计师事务所特许专业会计师事务所对我们截至2023年12月31日的财务报表进行审计。在会议上,提议再次任命特许专业会计师普华永道会计师事务所为公司的审计师,任期至下次年度股东大会,其薪酬将由董事会确定。
我们预计普华永道会计师事务所的审计合作伙伴将以虚拟方式、在线方式或电话方式参加我们的会议。
独立会计师费用和服务
自2004年12月以来,普华永道会计师事务所、特许专业会计师事务所及其关联公司一直担任Ur‑Energy的审计师。与截至2022年12月31日和2021年12月31日的财政年度相比,普华永道会计师事务所(特许专业会计师)提供的审计和审计相关服务的应计费用以加元支付并如下所示:
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| 十二月三十一日 2022 |
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| 十二月三十一日 2021 |
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审计费 (1) |
| $ | 257,095 |
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| $ | 233,845 |
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与审计相关的费用 (2) |
| $ | 38,225 |
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| $ | 66,105 |
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所有其他费用 (3) |
| $ | 4,105 |
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| 无 |
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总计 |
| $ | 299,425 |
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| $ | 299,950 |
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(1) | 审计费用包括审计我们的年度合并财务报表和审查我们的季度合并财务报表的专业服务。 |
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(2) | 审计相关费用包括与融资活动(如果有)以及我们的货架注册和市场销售协议合理相关的担保和相关服务。 |
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(3) | 所有其他费用包括与特许专业会计师普华永道会计师事务所提供的产品和服务相关的费用。在 2022 年或 2021 年,特许专业会计师普华永道会计师事务所均未提供税收合规、税务建议和税收筹划服务。 |
审计委员会的预批准惯例
根据董事会审计委员会的政策,上表中反映的2022年和2021年的所有服务均已获得预先批准
建议批准一项普通决议,重新任命普华永道会计师事务所特许专业会计师事务所为公司审计师,任期至下次年度股东大会结束或普华永道会计师事务所被免职或辞职,并授权公司董事会确定普华永道会计师事务所作为公司审计师的薪酬。
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Ur-Energy 董事会的建议
董事会建议股东投票赞成重新任命普华永道会计师事务所特许专业会计师事务所,并授权公司董事会确定普华永道会计师事务所为审计师的薪酬,除非股东在代理卡上发出相反的指示,否则代理人打算这样投票。
第2号提案的批准需要股东(亲自或委托人)在会议上投出的多数票的批准。
第3号提案:在咨询基础上批准公司指定执行官的薪酬
根据美国证券交易委员会的规定,我们的股东将被要求在会议上就本通告中披露的指定执行官的薪酬,包括 “薪酬计划” 和 “高管薪酬” 下的披露以及薪酬表和相关的叙述性披露进行不具约束力的咨询投票。本次投票无意解决任何具体的薪酬项目,而是针对我们指定执行官的总薪酬以及本通告中描述的政策和做法。
我们在2022年进行了类似的咨询投票,大约79%的选票赞成我们的指定执行官的薪酬。在过去的五年中,我们的咨询性的 “薪酬问题发言权” 投票平均约为87%。本次投票是咨询性的,这意味着其结果对公司、董事会或董事会薪酬委员会没有约束力。
我们将继续采用年度薪酬咨询投票的做法,因此下一次咨询投票将在2024年的年会上进行。
薪酬委员会和董事会认为,我们的薪酬政策和程序可以有效实现我们的目标。如下面所述”补偿计划” 我们的薪酬计划旨在激励执行官和员工在不承担过多风险的情况下实现预先确定的目标;提供有竞争力的基本工资薪酬和福利计划,以吸引和留住高素质的高管和员工;鼓励所有权心态;从根本上支持业绩的实现。我们认为,公司的薪酬计划包括(i)有竞争力的薪资范围;(ii)短期激励措施(包括现金奖励和此类奖励的绩效条件),(iii)长期激励措施(包括在两到三年的不同期限内授予股票期权和限制性股票单位的股权奖励),以及(iv)执行官的股份所有权指导方针,所有这些都鼓励和奖励符合长期股东利益的持续业绩。
鼓励股东同时阅读这两篇文章”补偿计划” 和”高管薪酬” 以下各节,以及薪酬表和相关的叙述性披露。
股东将被要求在会议上批准以下普通决议(“关于指定执行官薪酬的咨询投票”):
决定公司股东在咨询的基础上批准指定执行官的薪酬,如公司在本次年度和特别股东大会的管理代理通告中所披露的那样,包括 “薪酬计划” 和 “高管薪酬” 部分以及薪酬表和相关的叙述性披露。
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Ur-Energy 董事会的建议
董事会建议股东投票赞成批准对指定执行官薪酬决议的咨询投票。
对第3号提案的咨询投票的批准需要出席会议的大多数普通股(亲自或通过代理人)投赞成票。尽管咨询投票不具约束力,但董事会将审查投票结果,并将在决定高管薪酬时将投票结果考虑在内。
第4号提案:批准续订经修订和重述的Ur-Energy Inc.股票期权计划
在会议上,将要求股东考虑,并在认为可取的情况下通过一项基本上如下形式的决议,以批准、确认和批准续订经修订的Ur-Energy Inc.经修订和重述的2005年股票期权计划(“期权计划”)。董事会希望续订期权计划,该计划先前已在2020年5月、2017年5月、2014年4月、2011年4月和2008年5月的公司股东大会上获得批准、确认和批准。
多伦多证券交易所(“多伦多证券交易所”)的规则规定,如果发行人的股票期权计划没有固定的最大可发行证券数量,则发行人的股票期权计划在发行后必须每三年获得证券持有人批准,我们的期权计划就是这种情况,该计划规定,本协议下可供发行的最大普通股数量等于授予时已发行普通股数量的10%。
因此,在会议上,将要求股东在2026年6月2日之前,即自会议之日起三年,考虑并在认为可取的情况下批准与期权计划下国债发行和期权授予有关的未分配期权、权利或其他应享权利,无论是否有变动。
董事会认为,批准和续订期权计划符合公司的最大利益,该计划将继续使董事会能够向公司及其子公司的董事、高级职员、员工和顾问授予期权,以此来吸引和留住高素质的董事、高管、员工和顾问,他们将有动力推动公司取得成功,尤其是现在我们正在招聘专业人员和经理让Lost Creek重返商业圈生产水平处于安全状态合规方式。期权计划也是鼓励代表公司工作的董事、高级管理人员、员工和顾问拥有公司股份的一种手段。
没有提议对计划进行修改。没有人要求增加该计划下可供发行的股票的百分比。
经董事会批准和批准的期权计划在标题下进行了更详细的总结。”股票期权计划以及经修订和重述的限制性股票单位和股权激励计划,” 下面。期权计划的副本附于本通告 附表 A。股东还可以应要求向公司秘书索取计划的副本,地址是科罗拉多州利特尔顿市西百年纪念路10758号200套房,80127,电话720-981-4588(分机250)。
如果公司股东在会议上没有批准期权计划下可用的国债发行的所有未分配期权,则所有目前未偿还的期权将不受影响,但是公司不会根据期权计划发行任何进一步的期权,此后取消或到期的任何未偿期权在获得股东批准之前将无法重新授予。
因此,将要求股东在会议上批准以下决议(“期权计划决议”):
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难道它解决了以下问题:
| 1. | 续订 Ur-Energy Inc. 经修订和重述的 2005 年股票期权计划,如本文所述,详情见 附表 A本通告(“期权计划”)是特此批准、确认和批准的,该通告于 2005 年 11 月与公司首次公开募股有关,并于 2008 年 5 月 8 日、2011 年 4 月 27 日、2014 年 4 月 29 日、2017 年 5 月 18 日、2020 年 5 月 7 日获得股东批准、确认和批准; |
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| 2. | 特此批准和授权根据期权计划发行的所有未分配期权,并授权公司继续根据期权计划授予期权,直到公司股东通过本决议三周年之日,即2026年6月2日;以及 |
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| 3. | 特此授权本公司的任何董事或高级管理人员代表公司做此类事情,签署、签署和交付该董事或高级管理人员酌情认为必要或有用的所有此类文件,以充分实现本决议的意图和宗旨。 |
Ur-Energy 董事会的建议
经过仔细考虑,董事会已确定期权计划仍然符合公司股东的最大利益。董事会批准了期权计划的续期,并建议公司股东批准该决议。董事会一致建议股东投票赞成期权计划决议。
多伦多证券交易所规则规定,为了参与期权计划,所有符合条件的内部人士不得就批准续订期权计划进行投票。因此,股票期权计划决议必须由亲自出席会议或由代理人代表出席会议的股东以多数票通过,不包括公司及其关联公司某些内部人士持有的4,316,776股普通股。
截至2023年4月6日,有20名员工和6名非执行董事有资格参与该计划。
截至2023年4月6日,我们在纽约证券交易所美国证券交易所的普通股收盘价为0.92美元,在多伦多证券交易所的收盘价为1.21加元。
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管理
执行官的身份
约翰·W·卡什,50岁 理学硕士 | 首席执行官、总裁兼董事会主席 |
卡什先生于2022年3月1日被任命为Ur-Energy的首席执行官,自2022年6月3日起担任公司总裁。他于 2022 年 6 月 2 日被任命为董事会主席。卡什先生于 2007 年加入 Ur‑Energy,并于 2011 年被任命为监管事务副总裁。他曾领导Lost Creek和Shirley Basin铀矿的许可和许可,同时管理环境、健康和安全(“EHS”)和地质部门,为公司的发展和增长做出贡献。在Ur‑Energy任职期间,卡什先生因为水管理、EPA含水层豁免、技术设计和环境事务相关的行业开发有影响力的解决方案而赢得了当之无愧的声誉。卡什先生在铀行业拥有近30年的丰富经验,从中他获得了勘探、包括辐射安全、监管和立法事务在内的环境健康和安全以及铀回收业务方面的广泛专业知识,以及丰富的管理经验。他是一位受人尊敬的行业领导者,曾任美国铀生产商协会主席。
在加入Ur-Energy之前,卡什先生曾在包括必和必拓、Rio Algom Mining和Cameco的子公司Crow Butte Resources在内的知名铀矿开采公司工作,在矿产勘探领域担任过各种职务,担任运营主管和环境健康与安全经理。作为运营主管,Cash 先生负责管理 800,000 磅的油田生产和工厂加工的各个方面。3O8每年 Crow Butte ISR 设施。卡什先生是首届世界核暑期研究所的研究员。Cash 先生拥有密苏里大学罗拉分校的地质学和地球物理学学士学位和硕士学位。
罗杰 L. 史密斯,65 岁 注册会计师、MBA、CGMA | 首席财务官兼首席行政官 |
Smith 先生拥有 35 年的采矿和制造业经验,包括财务、会计、IT、ERP 和系统实施、合并、收购、审计、税务以及国际环境中的公共和私人报告。史密斯先生一直担任Ur-Energy的首席财务官兼财务、信息技术和管理副总裁,直到2011年5月,他担任首席行政官和首席财务官的头衔和职责。史密斯先生于2007年5月加入公司,此前曾于2000年9月至2007年5月担任力拓集团子公司Luzenac America, Inc. 的财务副总裁和力拓集团旗下力拓矿业的财务规划和分析总监。史密斯先生还曾在Vista Gold Corporation、Westmont Gold Inc.和Homestake Mining Corporation等公司担任财务副总裁、公司财务总监、会计经理和内部审计师等职务。他拥有位于科罗拉多州甘尼森的西部州立科罗拉多大学的工商管理硕士和会计学文学学士学位。
史蒂芬·哈顿,59岁 理学学士。 | 首席运营官 |
2022 年 10 月,史蒂芬·哈顿被任命为 Ur-Energy 首席运营官。Hatten 先生自 2011 年起担任公司运营副总裁。在此之前,Hatten 先生在 2007 年至 2010 年期间担任 Ur-Energy 的工程经理,2010 年至 2011 年担任工程和运营总监。他在铀生产方面拥有30年的经验,在铀生产方面拥有深厚的背景 就地回收铀的设计和运营。他之前曾在Power Resources, Inc. 担任项目工程师、Rio Algom Mining Corp. 的Wellfield运营经理以及Cameco's Smith Ranch — Highland Facility的运营经理。Hatten 先生拥有德克萨斯理工大学石油工程理学学士学位。
Penne A. Goplerud,61 JD | 总法律顾问兼公司秘书 |
Goplerud女士在一般公司事务、自然资源交易和复杂诉讼方面拥有30年的丰富法律经验。她于 2011 年被任命为公司的总法律顾问兼公司秘书,并于 2007 年加入 Ur‑Energy 担任助理总法律顾问。在私人执业期间,她代表客户处理复杂的诉讼、仲裁和调解,涉及矿业、石油和天然气、商业和公司纠纷、证券和环境法。她还为商业客户提供咨询,并代表客户参与商业交易的谈判。在加入Ur-Energy之前,Goplerud女士的大部分执业领域都集中在美国和国外的自然资源工作上。Goplerud 女士在爱荷华大学法学院获得法学博士学位。
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补偿计划
根据美国证券交易委员会的规定,我们是 “小型申报公司”。因此,我们无需在本通告中纳入全面的薪酬讨论和分析。我们自愿提供某些信息,这些信息通常包含在薪酬讨论和分析部分中,目的是向我们的股东提供有关我们的高管薪酬政策、做法和计划的更多信息,并为你考虑我们的 “薪酬待遇” 咨询提案提供背景信息。
补偿计划
我们认为,执行官的才干和承诺对于我们的持续成功和业绩以及所有员工的整体承诺至关重要。薪酬委员会审查我们所有员工的总体薪酬方针,特别是包括首席执行官在内的执行官的薪酬和董事薪酬,并向董事会提出建议。
由于2022年我们执行管理团队内部的变动以及我们高管团队的相对规模,我们将披露所有作为指定执行官(“指定执行官” 或 “NEO”)的高管:
| · | 约翰·卡什,首席执行官兼总裁(曾任监管事务副总裁,任期至2022年3月1日); |
| · | 罗杰·史密斯,首席财务官兼首席行政官; |
| · | Steven M. Hatten,首席运营官(曾任运营副总裁,任期至 2022 年 10 月 27 日);以及 |
| · | Penne A. Goplerud,总法律顾问兼公司秘书。 |
在适当的情况下,我们包括与杰弗里·克伦达相关的披露,他在2022年3月1日之前担任首席执行官;在2022年6月2日完全退休之前担任总裁。
我们维持一项薪酬计划,定期对绩效和薪酬进行评估。此外,我们维持一项计划,其中 (a) 绩效薪酬由很大一部分高管薪酬处于风险之中(约占首席执行官薪酬的55%;约占其他高管薪酬的50%)的支持;(b)激励执行官通过包括股票期权计划在内的多个组成部分创造股东价值;(c)对所有员工的绩效进行评估,执行官的短期激励奖金奖励与企业目标的绩效更加一致(60%)) 基于更大的机会,以及责任,塑造企业绩效(每小时和非管理人员奖金更多地取决于他们的个人目标),高管的长期激励措施的80%通常基于股票期权;(d)必须达到某些规定的阈值,通常是目标的50%(或者在我们的1-4等级表上为2分),然后才有资格获得任何目标的报酬,相比之下,短期激励奖金实际上是上限,最高限额是最大值每个目标的绩效水平通常设置为目标的150%(或在我们的1-4分制中得分为4分);(e)合理的薪酬和总体薪酬待遇基于定期更新的薪酬调查和对同行比较者做法的持续审查;(f)定期监测高管股份所有权准则的遵守情况;(g)我们与高管员工签订的雇佣协议保护专有信息以及与在公司工作期间获得的人员接触,不受约束公司被过度遣散费义务;(h)我们不允许对股票期权进行重新定价;(i)我们的员工,包括高管,不得对冲其受益持有的公司股票;(j)我们的执行官不得质押他们持有的公司普通股;(k)我们采取了适用于所有高管的回扣政策,详见下文。
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我们的薪酬计划旨在有效地将薪酬与绩效联系起来,我们的执行官完成了旨在推动股东价值创造的公司和个人目标,就证明了这一点。薪酬委员会认为,在成就与薪酬支付之间保持明确的联系非常重要。委员会经过深思熟虑地审查了最适合用于建立和维持这种联系的衡量标准和优先事项。在这样做时,考虑了以下几点:
| · | 选择可衡量且与股东价值创造相关的公司和个人目标,这是我们公司成功的基础; |
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| · | 应根据公司和个人目标的绩效和实现情况对执行官进行评估和支付报酬;以及 |
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| · | 执行干事应清楚地了解他们的业绩和预先确定的目标的实现会如何影响他们的薪酬。 |
我们的薪酬计划的目标是支持业绩的实现;激励执行官在不承担过多风险的情况下实现预先确定的目标;提供有竞争力的薪酬和福利计划以吸引和留住高素质的高管;鼓励所有权心态,通过所有执行官的股份所有权指导方针进一步增强这种心态。
我们的薪酬计划全年继续遵循相同的进展:
| · | 设定目标:制定部门和总体公司目标,然后是个人目标,再加上批准的预算,再加上管理层的额外指导,为我们未来的一年奠定了基础。 |
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| · | LTIP 奖励措施:作为设定目标和 “展望未来” 的一部分,薪酬委员会建议并批准了根据RSU&EI计划向有资格获得考虑的人授予的股票期权、限制性股票单位和其他股票单位或普通股的年度授予,并由董事会进行审议和批准。另请参阅”股权激励计划,” 见下文。 |
| · | 绩效评估:每年第一季度,我们都会审查过去一年的业绩,首先确定实现公司目标的业绩(由薪酬委员会和董事会审查)。对员工的绩效进行审查;执行官由首席执行官和薪酬委员会进行评估;首席执行官由薪酬委员会和董事会评估。根据这些绩效评估,奖金由薪酬委员会和董事会酌情确定和发放。参见” 下的进一步讨论短期激励计划” 下面。 |
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| · | COLA 和薪资评论:当有最佳数据时,通常将生活费对工资的调整视为年中。定期完成薪金调查,近年来至少每年完成一次,必要时根据调查结果调整工作人员工资。 |
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目录 |
薪酬结构
我们的薪酬计划包括基本工资、短期和长期激励措施以及其他额外津贴。直接薪酬总额的组成部分与绩效有关,如下所示:
固定补偿 |
| 可变补偿 | |||||
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目前的激励措施 |
| 短期激励措施 |
| 长期激励措施 | |||
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基于技能、经验 和市场汇率 |
| 与过去息息相关 年度业绩 |
| 与未来的长期股价表现息息相关 | |||
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基本工资 |
| 现金奖励 |
| 股票期权 |
| 限制性股份单位, 绩效共享单位 和直接股票发行 |
与指定执行官签订的雇佣协议
我们与每位执行官都有雇佣协议。这些协议包含标准的就业条款,以及工资、获得短期激励的权利、现金、奖金由董事会酌情确定,以及领取公司福利的资格声明(例如,健康和保健福利、带薪休假、401(k)计划)和股权薪酬计划(股票期权和RSU&EI计划)。协议还规定了高管在解雇后的义务(适用于所有执行官的为期一年的禁止招揽条款;Hatten和Cash先生协议中的一年禁止竞争条款)。下文在标题下讨论和总结了公司对执行官的解雇后义务,包括控制权变更后的义务 “终止或控制权变更后的潜在付款。”薪酬委员会定期审查执行官的雇用协议和薪酬计划。
通过 “薪酬组合” 实现的目标
薪酬计划旨在为我们的执行官和员工提供激励和激励,以期提高股东价值并成功实现我们的企业目标。薪酬计划通过奖励旨在创造股东价值的绩效来实现这一目标。基于绩效的可变、存在风险的薪酬部分与执行官或员工的职位相称,并随着他们各自责任级别的增加而增加。另请参阅”2022 年薪酬计划独立审查和同行小组的建立。” 此外,薪酬的组合和结构旨在取得适当的平衡,在不激发过度冒险的情况下实现预先确定的目标。
我们的股价可能会受到铀和其他大宗商品价格变化的严重影响,这是我们无法控制的。此外,近年来,地缘政治事态发展以及公众和政府对(或反对)核能的支持,以我们无法控制的方式影响了我们的股价。因此,薪酬计划旨在将重点放在执行官和员工最具影响力的领域。为实现这一目标,在选择持续的企业目标和建立适当的薪酬组合时,综合使用了安全、运营和各种财务标准。
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我们的首席执行官和其他执行官的薪酬结构和 “薪酬组合” 如下:
与执行官有关的薪酬计划薪酬组合的特点包括:
| · | 高管薪酬的很大一部分存在风险,在我们的独立薪酬顾问于2022年进行审查后,对该计划进行了调整,因此面临风险的部分比往年更大; |
| · | 与其他员工相比,执行官的风险薪酬百分比更高,因为他们影响公司绩效的能力最大; |
| · | 高管的短期激励中有60%基于企业绩效;以及 |
| · | 高管的长期激励措施中有80%由股票期权组成,股票期权对我们的股价表现具有很高的杠杆作用。 |
执行官实际获得的激励性薪酬因个人绩效以及公司和个人目标的实现而异,最终由薪酬委员会和董事会自行决定。
补偿的组成部分
基本工资
基本工资是我们的执行官和员工赚取和支付给我们的现金薪酬的固定部分。我们力求确定基本工资或工资水平,这将有助于吸引和留住高素质的员工。管理层每年至少对所有员工的基本工资进行审查,最近在劳动力市场面临挑战时更频繁地进行审查。薪酬委员会根据每位执行官的责任级别、职位的重要性以及个人对我们整体绩效的贡献,定期审查每位执行官的基本工资,或者在晋升或其他工作责任变更时进行审查。薪酬委员会还评估执行官相对于范围和运营范围和业务相似的同行公司的基本工资,以确保基本工资与在同行公司担任类似职位的执行官相比具有竞争力。(另请参阅”2022 年薪酬计划独立审查和同行小组的设立,” 如下。)我们的总体目标仍然是提供有竞争力的基本工资,旨在招聘和留住合格、高绩效的高管,同时负责任地管理我们的预算和实现我们的公司目标。
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短期激励计划
总现金薪酬包括基本工资和任何可变的(存在风险)的短期现金激励薪酬。我们的短期激励计划(“STIP”)下的奖金奖励通常使用公式计算,该公式基于与公司目标相关的绩效,由首席执行官和执行管理层制定并经董事会批准,与个人目标有关,也由首席执行官和董事会监督。STIP 计划旨在认可和奖励企业和个人的绩效业绩。对与STIP计划相关的公司和个人目标进行加权,使每位执行官不仅要对公司目标承担更大的个人责任,还要对与当年公司和部门目标相关的个人目标承担更大的个人责任。我们薪酬计划的这一部分也是通过考虑同行群体的做法和其他标准制定的。
考虑到我们的科学、技术和创新政策以及其他目的,我们继续使用企业目标来广泛衡量我们的总体企业业绩。我们的计划中反复强调健康、安全和环境绩效。我们要求每位员工关注人身安全和团队安全。我们将继续广泛评估道达尔公司、Lost Creek、Shirley Basin和Pathfinder Mines以及企业服务的业绩。
每个绩效目标都按三个绩效级别(阈值、目标和最大)进行衡量。阈值、目标和最大绩效水平值尽可能基于可量化的衡量标准,其中阈值通常为目标的 80%,最大值为目标的 120%。当无法进行可量化的衡量标准或使用多个衡量标准时,我们使用四分制衡量结果。目标绩效水平设定为激进水平,这表示 “合理的延长”。例如,在使用我们的四分制量表来衡量结果时,以 3 分(完全成功)作为目标。实现目标将使目标获得100%的回报。绩效阈值是指在有资格获得任何奖励之前必须达到的最低绩效。阈值性能级别通常设置为目标的 80%,或者在四分制表上设置为 2(部分但不完全成功表现)。如果未达到阈值,则不予支付。达到阈值将获得50%的奖金。最高性能级别通常设置为目标的 120%,或分数为 4(卓越性能)。达到或超过最大值将导致150%的奖金。
在独立薪酬顾问对2022年进行审查后,薪酬委员会和董事会调整了高管的STIP目标水平,这是建议的分阶段实施方法的第一步,目的是更好地使我们的计划与现有的同行比较公司的计划保持一致。这些目标水平和权重用于为包括首席执行官在内的执行官设立 2022 年 STIP 奖励,如下所示:
STIP 目标和权重 | |||
位置 | STIP 目标 (% 的 基本工资) | 企业 目标 重量 | 个人 目标 重量 |
总裁兼首席执行官:约翰·W·卡什 | 60%
| 60%
| 40%
|
其他执行官员 (首席财务官、首席运营官兼公司秘书) | 45%
| 60%
| 40%
|
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实际的STIP奖励基于当年的业绩,通常在评估年终业绩后的第二年支付。我们按如下方式计算 STIP 奖励:
长期股权激励
长期激励计划(“LTIP”)包括我们的期权计划和RSU&EI计划(以及期权计划中的 “计划”)。这些计划共同构成了对符合条件的员工的长期激励,包括执行官以及我们的顾问(如果是期权计划)。计划下的参与资格和奖励由薪酬委员会在考虑首席执行官的建议(对于首席执行官而言,则由薪酬委员会向董事会提出的建议)后确定。这些计划的目的是为符合条件的参与者提供拥有公司普通股的机会,增强Ur-Energy吸引、留住和激励关键人员的能力,并将每位参与者的利益与公司股东的利益保持一致。根据计划发放的奖励基于预先确定的与基本工资和我们的薪酬结构相关的公式。我们的首席执行官的LTIP目标是其基本工资的60%;我们其他执行官的LTIP目标是其基本工资的50%。对这些计划的更详细讨论可在下文中找到 “股票期权计划以及经修订和重述的限制性股票单位和股权激励计划。”
包括福利在内的额外福利
我们为包括执行官在内的员工提供额外福利,包括我们认为合理且符合整体薪酬计划的个人福利,以使我们能够更好地吸引和留住高素质的员工。我们会定期审查向员工和执行官提供的津贴的类型和水平,以确保竞争力和价值。执行官以与其他符合条件的员工相同的条件参与我们的医疗保健和其他福利计划,包括401(k)计划(含公司配对)、医疗、处方药、牙科、视力、短期和长期残疾、人寿和补充人寿保险、员工援助计划以及健康和受抚养人护理灵活支出账户。
薪酬风险评估
我们的薪酬委员会的章程要求委员会审查和考虑与我们的薪酬政策和做法相关的风险的影响,以避免鼓励执行官采取不当的风险行为。薪酬委员会在定期审查薪酬计划的同时,还进行了此类审查,包括最近在2022年12月进行的审查。该委员会实施并维持了多种做法,以确保不存在冒不当或过度风险的激励因素,包括:合并固定薪酬和浮动薪酬,给予适当水平的股权薪酬,强制要求执行官和董事必须遵守定期审查的股权所有权要求。正如其他地方所讨论的那样,我们还实施了反套期保值、反质押和回扣政策。根据薪酬委员会的审查,我们认为公司的高管或非执行薪酬结构不可能对公司产生重大不利影响。
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2022 年薪酬计划独立审查和同行小组的设立
薪酬委员会不时对我们的薪酬计划进行全面审查,其中可能包括审查部分或全部(a)竞争市场数据、(b)薪酬等级、(c)股票所有权指导方针、(d)短期现金激励奖金和(e)股权薪酬形式的长期激励措施,以及对计划的适当组成部分和每个组成部分的最佳利用的总体审查。2022 年,随着我们上次独立审查以来的时间流逝,以及对我们薪酬待遇咨询投票的支持率下降的情况,薪酬委员会保留了 Roger Gurr & Associates(“RG&A”)的服务,以审查我们薪酬计划的各个方面。RG&A为采矿、石油和天然气、生物技术、技术和服务行业的公司提供薪酬咨询已有20多年,主要为加拿大和美国的西方公司提供薪酬服务。薪酬委员会要求对我们的高管薪酬计划和高管薪酬进行审查,并根据选定的同行对RG&A先前与非执行董事薪酬有关的工作进行后续工作。RG&A 的工作从审查和建议开始,以更新我们的同行比较者小组。
与其他同行群体一样,该同行群体将用作基础,在此基础上,我们可以将我们的薪酬计划和做法与同行公司进行比较,也将用于评估董事和高级管理人员的总薪酬。在审查中,RG&A试图将至少15家比较公司包括在内,以便有足够数量的高管职位匹配情况,以便在统计上可靠地与我们的高管进行比较。这项工作从审查公司过去使用的比较群体开始,提出删除和增加的建议,以最好地反映当前的专业人才市场,同时保持与先前同行群体的足够连续性。保留 16 个现有对等体中的 13 个,选择一组 18 个比较器,采用下文所述的对等组可实现 72% 的连续性。
RG&A寻找规模、复杂性和风险状况相似且市值在规定范围内的公司;此外,在选择中还考虑了潜在同行的薪酬计划,以确保薪酬部分和政策的相似性,并注意到需要考虑的差异。在选择我们的同行群体时考虑了以下标准:北美的公司总部以最好地反映高管和董事会人才的主要来源;在北美证券交易所的普通股上市;在开采行业(铀、能源相关生产和贵金属开采)生产的运营公司,这些公司也在进行勘探和开发活动;以及在低风险司法管辖区开展业务和项目的公司。
根据RG&A进行的分析,董事会批准的2022年同行群体包括五家铀生产商和勘探商;其他八家矿业公司(例如,黄金、白银)和其他五家能源相关和特种金属公司,每家公司的收入、总资产和市值都相似。通常,就这些标准而言,我们的排名处于同行群体的中等水平。经董事会批准,2022 年同行群体如下:
美洲黄金和白银公司 | Argonaut Gold Inc. | 丹尼森矿业公司 |
奋进白银公司 | 能源燃料公司 | 进化石油公司 |
裂变铀公司 | 黄金资源公司 | 大黑豹矿业有限公司 |
Largo 资源有限公司 | NexGen 能源有限公司 | NioCorp 开发有限公司 |
Nouveau Monde Graphite 公司 | 奥拉矿业有限公司 | 游骑兵石油公司 |
Seabridge Gold公司 | Silvercorp 金属公司 | 铀能源公司 |
在董事会通过 2022 年同行小组后,RG&A 继续努力将我们的高管薪酬做法与同行公司的薪酬做法进行比较。如果同行比较者对特定高管职位和薪酬的数据深度不足,RG&A会根据需要将其审查范围扩大到其他可用数据。RG&A的结论指出,当时公司高管的总薪酬仍然大大落后于同行,尤其是哈顿先生,他被提升为首席运营官,因为他将职责范围扩大到监督雪莉盆地项目的工厂工程和设计以及最终的井田模式规划。除了考虑首席运营官的适当基本工资外,“低于市场薪酬中位数” 的更广泛发现主要归因于现金奖励的短期激励目标水平低和长期激励措施的年价值低。RG&A 提出了对基本工资以及短期和长期激励目标进行某些调整的建议,以更好地调整我们高管的薪酬与 2022 年同行公司集团中的同行薪酬。根据RG&A的建议,对卡什先生和史密斯先生以及戈普勒鲁德女士的基本工资进行了适度的调整,当时哈顿先生被任命为首席运营官并确定了他的薪水,因此也处于同行比较者的中间水平。
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RG&A 建议采用分阶段的方法来调整短期和长期激励计划。经过考虑,薪酬委员会批准并向董事会建议调整我们高管的短期激励计划目标,增加该计划下每位高管薪酬中的 “风险” 部分。首席执行官的目标短期奖金从基本工资的40%提高到60%;首席财务官、首席运营官和公司秘书的目标短期奖金从基本工资的30%提高到45%(如上所述)短期激励计划,” 以上)。该变更由董事会应用于 2022 日历年度的短期激励奖金。尽管董事会目前尚未采取其他行动,但正在进一步考虑RG&A提出的与我们的薪酬计划有关的其他建议,包括调整STIP和LTIP的分阶段方法,以及该计划组成部分的最佳利用。
下文讨论了RG&A对非执行董事总薪酬的进一步审查”董事薪酬.”
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2022 年业绩亮点
在继续为从2021年底启动的建设和开发计划开始的扩张做准备的同时,我们仍然将重点放在2022年更广泛的企业目标上,以便在市场改善和我们获得销售承诺的情况下更好地调整优先事项。因此,在2022年,我们公司的总体目标仍然是将重点放在Lost Creek的安全、合规的减产运营上,同时应对铀回收行业的持续挑战,为在条件支持 “开始” 决定时提高生产运营做好最佳准备。在获得足够的定期销售承诺并赢得与美国能源部(“DOE”)签订的向其铀储备计划交付的合同后,我们得以在 2022 年 12 月做出这一决定。
在对2022年公司业绩的审查中,董事会评估了公司的业绩和每位高管的绩效成功实现了各种绩效目标,将高管的绩效评估为薪酬计划中描述的 “3”。我们很高兴分享我们 2022 年公司业绩的亮点,并评论我们的成就将如何促进我们重返 Lost Creek 的商业运营。
回到 Lost Creek 商业生产运营的过渡之年
对于我们计划回归 Lost Creek 的低成本生产业务而言,2022 年是过渡和进步的一年,生产了 U3O8出售用于清洁、可靠的核能。这个过渡年始于我们的董事长兼首席执行官杰弗里·克伦达宣布退休。通过董事会的继任计划,曾任公司监管事务副总裁的约翰·卡什于3月被任命为Ur-Energy的首席执行官并被任命为董事会成员。6月,我们的股东以98%的赞成票选举了他,此后,我们的董事任命他为董事会主席。卡什先生会见了我们的每位董事会成员,深入考虑了公司的优先事项、每位董事继续为公司服务的计划、对委员会和特殊项目承诺的偏好,更重要的是,这是其董事会方向的一部分。卡什先生还会见了我们的许多忠实股东和其他利益相关者。
过去的一年也是我们公司外部的转型,这继续重新定义我们行业和更大的核能行业的未来。地缘政治和全球对安全、可靠核能的持续支持对铀市场和我们行业的其他方面产生了持续影响。可悲的是,地缘政治影响在2022年首先源于哈萨克斯坦的政治分歧和动荡,随后不久俄罗斯入侵乌克兰。虽然第一次是短暂的,只在名义上影响了我们的市场,但乌克兰战争仍在继续;但是,随着对俄罗斯的制裁在2022年全年提出或持续实施,直到2023年迄今为止,世界才开始意识到俄罗斯对能源安全,尤其是核能的全球威胁。美国的立法以及欧盟和其他地方内部将严格限制或完全禁产俄罗斯核产品进口的提案悬而未决,并得到越来越多的两党支持。此外,与俄罗斯和哈萨克斯坦核出口有关的运输问题造成了如此大的不确定性,据说西方公用事业公司变得越来越不安,许多人正在通过供应合同的多样性包括国内生产的确定性来寻求更大的安全性和确定性。
更积极的是,全球越来越多地接受核能,甚至优先考虑增加对核能的依赖,已经持续了两年多。各国继续推进其净零排放承诺并加快目标时间表。在此过程中,许多国家、环保组织和大公司都认识到核电带来的安全性、可靠性和经济优势。随着二级库存的减少,供需基本面也继续加强,供应缺口不断扩大,同时预计通过传统用途和建造各种类型的先进反应堆,核能将持续增长。此外,对未来几年全球核电持续增长的预测通过立法计划以及私人和工业资本激励了对燃料循环行业的投资。
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能源部铀储备计划和安全销售协议
在多次拖延之后,美国能源部在2022年年中发布了招标提案,推进了国会授权的铀储备计划。到12月,我们已经获得了交付10万磅国产U的合同3O8以每磅64.47美元的销售价格向美国能源部计划交付。交付于2023年1月,此后不久收到了640万美元的收益。
在我们参与美国能源部计划竞标程序的同时,我们还在与主要的核燃料买家谈判我们的第一份新的销售协议。在第三季度,我们完成了一项多年销售协议,该协议要求每年交付 200,000 磅的基准U3O8从2023年下半年开始的六年时间里。预计销售价格将在全公司范围内实现盈利,并从2023年的初始定价逐年上涨。随后,在第四季度,我们宣布修订该协议,从2024年开始将年交付量增加100,000英镑3O8在相同的定价水平上。销售协议允许购买者按惯例选择将交货数量向上或向下调整多达百分之十。
同样在 2022 年第四季度,我们完成了一项额外的销售协议,要求每年交付 300,000 磅 U3O8 从2024年开始,在五年时间内,有可能额外交付高达30万磅的U3O8 在 2029 年。预计该协议下的销售价格也将在全公司范围内实现盈利,并且从2024年的初始定价逐年上涨。
在获得美国能源部合同的同时,我们战略性地保留了部分现成销售的转换设施库存,以兑现 2023 年下半年的首批销售承诺。我们预计总共售出 280,000 英镑 U3O8 平均价格为每磅61.89美元,2023年收入为1,730万美元。加起来,28万英镑的U3O8 将于2023年出售,基本金额为60万英镑3O8 从2024年到2028年每年出售,将为公司提供约2.05亿美元的预期总收入。
Lost Creek 的开发计划以及在 2023 年扩大规模的计划
在整个 2022 年,我们继续在 Lost Creek 的第二个采矿单元 (MU2) 中进行高级开发项目,并在 MU2 (HH 2-4) 开发第四个集管房,该井现已安装完毕。HH 2-4 的地面施工也取得了显著进展,包括安装了通往 HH 2-4 的管道和电力线。所有独立井的挖沟、管道和电线铺设已完成,HH 2-4 大楼已奠定了基础。现在的工作重点是制造最终的电气、管道和仪器终端,目标是在 2023 年第二季度将 HH 2-4 投入生产。
此外,我们正在安装与第五个集管室(HH 2-5)相关的油井,并已订购了建造和装备集管室所需的所有必要设备。已经订购了 MU2 中第六和第七头头屋的长头条物品。我们完成了计划中的划界钻探计划,以协助HHS 2-5至2-9的井场设计。再加上我们对工厂流程和维护项目的优化,这些井场项目极大地促进了我们 2023 年恢复生产。
在整个开发项目中,员工不断增加,值得注意的是,自从我们在年底决定扩大规模以来,招聘工作已经进展到这样的地步:我们已经有将近50名Lost Creek专职团队成员,我们都需要运营人员来支持所需的监管、安全、钻探、施工、井田和工厂活动。新员工在操作岗位方面的培训处于不同阶段,所有新员工在工作的第一天就接受了现场安全培训。
安全和监管合规
Lost Creek 在 2022 年全年的运营中发生了一起失时事故、零泄漏或环境事故,以及一次因运营而出现的低级别监管违规行为。我们继续在Lost Creek和整个公司加强安全文化,培训和招聘更多具有丰富安全背景和专业知识的员工。公司其他地方没有发生失时事故。值得注意的是,在整个疫情期间,包括在 2022 年期间,由于病例浪潮持续了一年中的大部分时间,我们没有受到任何实质性影响,因为在整个大流行期间,COVID-19 导致工作人员被隔离或隔离。
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与往年一样,我们很高兴地向大家报告,Lost Creek一直收到强有力的检查报告。我们将继续以无害环境的方式运营,随着我们提高到商业生产水平,我们将继续对Lost Creek进行监督,继续保护环境。
怀俄明州环境质量部(WDEQ)土地质量司继续审查Lost Creek采矿许可证的修正申请,该许可证将在LC East增加HJ和KM Horizon矿山单元,在Lost Creek增加HJ矿单元。我们预计,Lost Creek扩建项目的最终批准将在2023年中期完成。此外,WDEQ铀回收计划目前正在及时审查我们延长Lost Creek源材料许可证的请求。
Casper 运营总部 — 集中式服务简介
在2021年底收购了怀俄明州卡斯珀的新运营总部后,我们签订了商店和仓库设施的设计和建造合同,该设施也将容纳我们的集中服务化学实验室。该设施将使我们能够在卡斯珀建造、布线和自动化集装箱以及其他建筑。我们正在招聘实验室和建筑职位,他们将在这个集中式服务设施工作。继2023年上半年实验室竣工和投入使用后,该中央服务设施将为我们的运营提供许多安全、环境和财务优势。
由于Lost Creek位置偏远,公司为我们的员工提供拼车安排,以最大限度地减少所需的通勤车辆数量。我们预计,当Lost Creek恢复全面生产运营后,新设施将使其中几辆车辆从日常通勤中移除,而卡斯珀工厂在建成和运营后同样将使雪莉盆地项目受益。我们的员工行驶的里程越少,道路上的车辆越少,这等于事故或受伤的风险大大降低,Lost Creek 的碳足迹也更小,车辆和人工成本也大大降低。
研究与开发-展望未来
在整个 2022 年,我们的专业人员继续研究创新的解决方案和技术,以推进我们的铀矿ISR资产,使其比Lost Creek在过去十年中证明的更加环保、更具成本效益。我们的研发项目处于不同的开发阶段,包括一种用于注入井的新材料和相关的油井安装工艺,我们最近将向美国专利局提出的申请转换为非临时专利申请。在获得 WDEQ 授权继续进行材料和工程现场测试后,第一阶段的现场测试于 2022 年 Q3-Q4 成功完成。所提出的方法利用了通常可用的低成本材料,即使在当前的供应链挑战中也是如此。现场测试表明,与传统方法相比,钻机在注入井上的时间缩短了大约 75%,这也减少了对环境的影响。预计减少钻机时间所节省的成本将部分被增加内部劳动力的需求所抵消。根据迄今为止的测试,预计注入井可以节省多达49%的油井安装成本。我们预计第二阶段测试将在2023年第二季度启动。
我们继续推进先进水处理系统的工程工作。除了通过我们业界领先的V类回路已经实现的水回收利用外,新系统还可以将处置的水量再减少90%。该项目处于后期分析和规划阶段。提高水回收率的价值在于进一步减少所需的废水处理量,因此需要增加多口(且昂贵的)深度处置井。另一个好处是可以回收大部分流出水和加工用水,这些水历来会被当作废物处置。正如所设想的那样,该系统还将增强喷射液的水过滤,从而可以去除现有和未来的集管室过滤系统。
我们的董事会认为,我们在2022年取得了成功,使公司有能力在Lost Creek恢复商业生产业务,并展望未来,更多的销售合同将支持雪莉盆地的建设和运营。凭借这些成就和我们的扩大决策,我们得以通过2023年2月的公开募股巩固我们现有的强劲财务状况,使截至2023年3月1日的现金状况达到7,900万美元。现在,在我们正在推进Lost Creek的扩张之际,我们期待着兑现我们的承购销售协议,为我们的客户和美国社区提供国产的清洁能源解决方案。
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2023 年补偿计划
在第三方对我们的薪酬计划进行审查后,我们预计,随着我们扩大在Lost Creek的生产业务,公司员工和执行官的总体计划结构将在2023年基本保持不变。薪酬委员会和董事会将进一步考虑RG&A的其他建议,以继续使高管薪酬部分与同行的薪酬部分更好地保持一致,并充分利用该计划的每个现有组成部分,为所有员工带来最大利益。
其他薪酬惯例
股份所有权准则
鼓励我们所有的执行官和董事在我们公司拥有重大的长期财务利益。2009年,为了鼓励执行官和董事的利益与股东的利益保持一致,我们的董事会要求Ur-Energy的每位执行官,无论是随后被任命还是随后被任命,都必须按照预先确定的时间表将相当于执行官年基本工资的金额投资于可赎回股票的股票或证券。2012年,董事会批准了与任务相关的其他指导方针(“准则”),规定股份所有权要求应在 (i) 执行官受准则约束后的第五年的12月31日,或 (ii) 执行干事年基本工资变更生效之日起第三年的12月31日或之前满足股份所有权要求。投资额是使用执行干事在 (i) 执行干事受《准则》约束之日或 (ii) 最近一次增加年度基本工资的日期中较晚的年基薪金额计算的。每年在 12 月 31 日对合规性进行评估。2022 年 12 月 31 日,所有执行官都符合准则或有望在规定的时限内达到指导方针。股份所有权要求也适用于非执行董事,自2012年以来,他们必须投资相当于其年度预付金三倍的金额。参见” 下的讨论董事股份所有权准则,” 下面。
反套期保政策;反质押政策
公司对交易施加了某些限制,包括禁止对冲或质押公司的证券,以避免造成不当行为的表象,即使此类交易是在个人不拥有重要的非公开信息的情况下进行的。
我们有一项正式的反套期保值政策,该政策于2022年修订,禁止我们的执行官、董事和员工对公司证券进行套期保值或类似的货币化交易,包括但不限于使用外汇基金、预付可变远期合约、股票互换、看跌期权、看涨期权、套利、远期和其他衍生工具等金融工具,或通过在公司证券中设立空头头寸。
同样在2022年,我们的董事会正式通过了一项反质押政策,禁止我们的执行官和董事在保证金账户中持有公司普通股或将公司证券作为贷款抵押品。没有内部人士质押过公司的普通股。
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回扣政策
公司采取了一项回扣政策,根据该政策,如果将来重报财务业绩和其他特定事件,公司有权收回支付给执行官的激励性薪酬。该政策涵盖所有激励性现金和股权薪酬,包括高管获得的任何现金奖励、限制性股票单位或股票期权。它规定,如果出现以下所有三种情况,董事会可以指示公司收回过失高管的激励性现金和股权薪酬:
| · | 如果存在证券法规定的重大财务报告违规行为,公司会对我们的财务报表进行会计重报;以及 |
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| · | 参与导致或重大促成重报的重大过失、故意不当行为或欺诈行为的高管;以及 |
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| · | 在重报所涉年度,高管在激励性现金和股权薪酬方面获得了过多的报酬。 |
如果上述三个事件全部发生,董事会将根据薪酬委员会的审查和建议,决定该政策的适用时间和方式。公司可以收回高管在年度内获得的过失激励现金和股权薪酬部分,但须重报该部分超过根据重报业绩本应获得的激励性薪酬。
2022 年 10 月,为了实施《多德弗兰克法案》的要求,美国证券交易委员会发布了其最终的 “回扣” 规则,即规则 10D-1。第10D-1条规则指示国家证券交易所和协会制定上市标准,要求注册人采取政策,要求执行官和履行决策职能的任何其他官员或其他人员偿还他或她错误获得的基于激励的薪酬。由于我们的普通股在纽约证券交易所美国交易所上市,因此我们将被要求在规则生效后的90天内遵守纽约证券交易所美国证券交易所的上市规则。当纽约证券交易所美国证券交易所的拟议上市规则最终确定后,薪酬委员会和董事会将审查我们的回扣政策,并做出任何必要的更改,以确保遵守新规则。
税务和会计注意事项
薪酬委员会在制定我们的高管薪酬计划时会考虑税收和会计规章制度。我们的计划和计划旨在遵守或免除经修订的1986年《美国国税法》(“美国国税法”)第409A条的要求,该条款规范递延薪酬,并规定可能提前征税,对违规安排征收20%的额外税。股权奖励根据FASB ASC Topic 718进行核算,该主题要求按此类奖励的公允价值确认支出,薪酬委员会在批准两个股权薪酬计划下的补助金时都会考虑此类奖励的会计费用。
薪酬顾问费
薪酬委员会在审查非执行董事薪酬的同时,使用了Roger Gurr & Associates(“RG&A”)的第三方咨询服务,并在2022年支付了与审查相关的费用18,000美元。随后,RG&A对公司的同行群体比较者进行了审查,并通过董事会成立了一个新的同行小组,审查了高管薪酬,并再次审查了比较机构与先前对非执行董事预聘金和其他薪酬的审查相比的任何变化。就咨询任务的后两部分,向RG&A支付了28,000美元的费用。
高管薪酬
就薪酬咨询投票发表看法
2022 年,我们的股东以 79% 的赞成票批准了我们的指定执行官薪酬计划。在过去的五年中,我们的咨询性的 “薪酬问题发言权” 投票平均约有87%的人赞成。薪酬委员会认为,我们关于 “薪酬发言权” 的咨询投票结果继续证实,我们的绝大多数股东对我们的高管薪酬政策和决定感到满意,而且我们的高管薪酬计划实际上使指定执行官的利益与股东的利益保持一致。随着时间的推移,以及我们对2022年的 “薪酬发言权” 投票的支持率有所降低,薪酬委员会和董事会认为,与一组同行比较者相比,聘请独立薪酬顾问来考虑我们的薪酬计划和做法是适当的。参见” 下的讨论2022 年薪酬计划独立审查和同行小组的设立,” 以上。此外,卡什先生还咨询了各利益相关者,讨论了我们的薪酬做法,包括高管总薪酬。
根据我们股东在 2020 年就 “何时说出薪酬” 的咨询投票,我们的董事会通过了 “谈薪酬” 的年度咨询投票(不具约束力)。尽管近年来我们的薪酬计划变化不大,但我们认为每年更新股东的薪酬计划是适当的。我们的下一次 “说出何时发放薪酬” 投票将在2026年进行。
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薪酬摘要表
下表列出了在截至2022年12月31日止年度任职的指定执行官在截至2022、2021年和2020年12月31日的财政年度中获得的薪酬的汇总信息。
姓名和主要职位 (1) |
| 年 |
| 工资 ($) |
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| 奖金 (2) ($) |
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| 股票奖励 (3)(4)(5) ($) |
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| 期权奖励 (3)(4)(5) ($) |
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| 非股权激励计划薪酬($) |
| 养老金价值的变化和不合格的递延薪酬 ($) |
| 所有其他 补偿 (7)(8) ($) |
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| 总计 ($) |
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约翰·W·卡什(6)(9) |
| 2022 |
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| 373,412 |
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| 257,297 |
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| 53,301 |
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| 286,341 |
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| 无 |
| 无 |
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| 7,370 |
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| 977,721 |
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总裁兼首席执行官 |
| 2021 |
|
| 221,050 |
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| 78,865 |
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| 22,327 |
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| 46,034 |
|
| 无 |
| 无 |
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| 5,359 |
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| 373,635 |
|
(前任注册事务副总裁) |
| 2020 |
|
| 217,698 |
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| 65,310 |
|
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| 22,246 |
|
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| 41,923 |
|
| 无 |
| 无 |
|
| 5,359 |
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| 352,536 |
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杰弗里·T·克伦达 |
| 2022 |
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| 203,330 |
|
| 无 |
|
| 无 |
|
| 无 |
|
| 无 |
| 无 |
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| 1,391,208 |
|
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| 1,594,538 |
| |||
总统和 |
| 2021 |
|
| 448,454 |
|
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| 213,318 |
|
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| 54,359 |
|
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| 112,070 |
|
| 无 |
| 无 |
| 无 |
|
|
| 828,201 |
| |
首席执行官 |
| 2020 |
|
| 441,662 |
|
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| 176,665 |
|
|
| 54,160 |
|
|
| 102,064 |
|
| 无 |
| 无 |
| 无 |
|
|
| 774,551 |
| |
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罗杰 L. 史密斯 |
| 2022 |
|
| 312,716 |
|
|
| 151,018 |
|
|
| 34,760 |
|
|
| 79,871 |
|
| 无 |
| 无 |
|
| 12,010 |
|
|
| 590,375 |
|
首席财务官和 |
| 2021 |
|
| 294,364 |
|
|
| 105,020 |
|
|
| 29,735 |
|
|
| 61,301 |
|
| 无 |
| 无 |
|
| 11,762 |
|
|
| 502,182 |
|
首席行政官 |
| 2020 |
|
| 289,900 |
|
|
| 86,970 |
|
|
| 29,625 |
|
|
| 55,828 |
|
| 无 |
| 无 |
|
| 11,596 |
|
|
| 473,919 |
|
|
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|
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|
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|
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|
史蒂芬·哈顿(10) |
| 2022 |
|
| 258,002 |
|
|
| 153,000 |
|
|
| 35,215 |
|
|
| 80,920 |
|
| 无 |
| 无 |
|
| 7,453 |
|
|
| 534,590 |
|
首席运营官 |
| 2021 |
|
| 231,922 |
|
|
| 82,739 |
|
|
| 23,427 |
|
|
| 48,299 |
|
| 无 |
| 无 |
|
| 8,170 |
|
|
| 394,557 |
|
(曾任运营副总裁) |
| 2020 |
|
| 228,410 |
|
|
| 68,524 |
|
|
| 23,342 |
|
|
| 43,987 |
|
| 无 |
| 无 |
|
| 9,091 |
|
|
| 373,354 |
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
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|
Penne A. Goplerud |
| 2022 |
|
| 282,552 |
|
|
| 139,950 |
|
|
| 32,213 |
|
|
| 74,017 |
|
| 无 |
| 无 |
|
| 11,302 |
|
|
| 540,034 |
|
总法律顾问和 |
| 2021 |
|
| 264,632 |
|
|
| 94,409 |
|
|
| 26,730 |
|
|
| 55,110 |
|
| 无 |
| 无 |
|
| 10,585 |
|
|
| 451,466 |
|
公司秘书 |
| 2020 |
|
| 260,624 |
|
|
| 78,187 |
|
|
| 26,634 |
|
|
| 50,190 |
|
| 无 |
| 无 |
|
| 10,425 |
|
|
| 426,060 |
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(1) | 每个 NEO(卡什先生、史密斯先生、哈顿先生和戈普勒鲁德女士;以及退休前在 2022 年初担任我们首席执行官的 Klenda 先生)都与公司签订了雇佣协议,该协议不时修改。参见” 下的讨论与指定执行官签订的雇佣协议,”以上和 “终止或控制权变更后的潜在付款——与我们的指定执行官签订的雇佣协议,”下面。 |
(2) | 年度激励计划奖励按赚取的年度显示,尽管通常是在第一个日历季度根据上一年度实现目标的绩效确定的。 |
(3) | 与LTIP相关的基于股份和期权的奖励的授予显示在获得的年份中,通常在同一年发放。由于披露公司决定扩大生产业务的时机,2022年的期权和限制性股票的年度授予被推迟到2023年1月。2023年1月4日,向近地物体授予了522,156份期权和130,538份限制性单位。这些补助金金额是在 2022 年获得的,并包含在上面。 |
(4) | 加元数字已转换为美元数字,2022年的平均汇率为1.00加元=0.7684819美元;2021年为1.00加元=0.7977496美元;根据加拿大银行在其网站www.bankofcanada.com上的报价,2020年的平均汇率为1.00加元=0.7461412美元。 |
(5) | 有关截至2022年12月31日股票期权和限制性股票单位公允价值的更多信息(使用公司在2022年最后一个交易日的多伦多证券交易所收盘价1.57加元(约合1.15美元)),请参阅10-K表年度报告,财务报表附注12,该报告已提交给美国证券交易委员会 https://www.sec.gov/edgar.shtml 和加拿大证券监管机构,可在 https://sedar.com 上查阅。 |
(6) | 卡什先生的期权公允价值数字包括他在2022年3月被任命为首席执行官时向他一次性发放的17.5万份股票期权。 |
(7) | 反映了公司对高管401(k)退休账户的对等缴款。其他方面的薪酬或津贴具有非物质价值,和/或以与公司所有员工相同的方式提供给执行官(例如.、医疗保健、伤残和其他保险)。 |
(8) | 关于克伦达先生,这个数字反映了他在2022年退休时的1391,208美元的遣散费。 |
(9) | 卡什先生于2022年3月被任命为首席执行官,在克伦达先生于2022年6月退休后被任命为公司总裁。2020年和2021年,卡什先生担任公司监管事务副总裁。 |
(10) | 哈顿先生在 2020 年、2021 年和 2022 年担任公司运营副总裁,直到 2022 年 10 月他被任命为首席运营官。 |
28 |
目录 |
股权激励计划
下表列出了截至2022年12月31日有关我们股权薪酬计划的某些摘要信息。董事、高级职员、员工和顾问有资格参与期权计划。董事和员工,包括执行官,有资格参与RSU&EI计划。
| 行使未偿期权、认股权证和权利时将发行的普通股数量 | 未平仓期权、认股权证和权利的加权平均行使价 (2) (美元) | 剩余的未来发行的普通股数量(不包括行使未偿期权、认股权证和权利时发行的普通股) |
证券持有人批准的股权薪酬计划 (1) | 8,880,434 | $0.66 | 9,839,794 |
股权补偿计划未得到证券持有人的批准 | - | - | - |
(1) | 我们的股东已经批准了期权计划和RSU&EI计划,并被要求每三年例行批准一次。 |
|
|
(2) | 行使价代表截至2022年12月31日8,574,904种未偿还股票期权的加权行使价。 |
股票期权计划以及经修订和重述的限制性股票单位和股权激励计划
我们于2005年通过了Ur-Energy Inc.经修订和重述的股票期权计划,旨在通过向董事、高级职员、员工和顾问提供与公司的长期财务业绩以及继续为我们提供服务或就业相关的经济激励来促进我们的利益。随后,我们通过了经修订的Ur-Energy Inc.限制性股票单位计划,作为我们整体股票薪酬计划的一部分。该计划现在被称为RSU&EI计划,允许参与者随着时间的推移获得普通股,而不是赋予参与者以固定价格购买股票的权利的期权。
总的来说,根据计划,Ur-Energy已发行和流通的普通股中最多有10%可以留待发行。截至2023年4月6日,在计划下可能预留的总共26,472,680股普通股中,我们已经上市并预留了18,184,045股普通股。我们在期权计划下预留了15,553,104股普通股,根据RSU&EI计划保留了2630,941股普通股。因此,根据计划,最多可额外预留8,288,635股普通股。
截至2023年4月6日,在目前预留的股票中,9,410,153股普通股期权已授予并已流通,约占我们已发行和流通普通股的3.6%。截至2023年4月6日,已授予和未偿还的限制性股票单位有648,382个,约占我们已发行和流通普通股的0.2%。从历史上看,我们将大约80%的保留股份分配给期权计划,20%分配给RSU&EI计划,并使用期权与限制性股票单位的比例为4:1 的比例发放补助金。如果普通股被细分、合并、转换或重新分类,或者普通股的数量因股票分红或股本的增加或减少而发生变化,则保留的股份数量可以调整。所有类型的未归属奖励的股息或股息等价物通常受与其相关基础奖励相同的归属条件的约束。
过去三年股票计划的运行率(或 “销毁率”)如下:
股权补偿计划 | 2022(1) | 2021 | 2020 |
股票期权计划 | 0.1% | 0.7% | 1.8% |
RSU&EI 计划(RSU 计划) | 0.0% | 0.1% | 0.4% |
29 |
目录 |
| (1) | 由于披露公司决定扩大Lost Creek生产业务的时机,2022年期权和限制性股票的年度授予被推迟到2023年1月。2023年1月4日,授予了1,371,432份期权和342,852份限制性股票。如果补助金在2022年发放,则期权计划和RSU&EI计划的运行率将分别为0.7%和0.2%。 |
2023年4月6日,我们在纽约证券交易所美国证券交易所的普通股收盘价为0.92美元,多伦多证券交易所的普通股收盘价为1.21加元。
期权计划
根据期权计划,可以向我们的董事、执行官、符合条件的员工和顾问授予期权。截至2023年4月6日,有20名员工和6名非执行董事有资格参与期权计划。期权计划最近于2020年5月7日获得股东的批准。
上文第4号提案中也描述了期权计划,该计划的全文附后 附表 A本通告的。如上文所述”有待采取行动的事项的细节,” 多伦多证券交易所规则规定,为了参与期权计划,所有符合条件的内部人士不得就延长第4号提案中规定的期权计划决议进行投票。因此,该决议必须以多数票通过,不包括公司及其关联公司某些内部人士持有的4,316,776股普通股。同样如上文第4号提案所述,没有人要求增加期权计划下可供发行的股票的百分比。
根据期权计划,可以预留给任何一个人发行的普通股的最大数量为预订时已发行普通股数量的5%。选项是个人的,不可转让。除非期权得到行使并且以期权持有者的名义发行普通股,否则期权持有人对期权没有任何股东权利(具体而言,无权获得分红)。受期权约束的普通股的行使价由董事会在授予时确定,不得低于授予期权时普通股的市场价格。普通股在任何日期的市场价格均指多伦多证券交易所普通股的收盘价(或者,如果普通股随后未在多伦多证券交易所上市和公布交易,则在此类普通股上市或上市的认可证券交易所的收盘价,或者,如果此类普通股未在任何认可的证券交易所上市,则为该普通股为此目的选择的场外交易市场上的收盘价)薪酬委员会(或根据期权计划第 5.5 节)立即开始前一个交易日。
期权分三年归属:三分之一在授予一周年,三分之一在授予二周年,三分之一在授予三周年;所有奖励的股息不得支付未归属期权;所有期权的期限为五年。期权到期日期在封锁期间不会延长。此外,在任何情况下,期权计划下可供发行的股票的规定归属/行使时间表均不得超过百分之五,自授予之日起不得超过一年。根据股票期权计划和公司任何其他基于证券的补偿安排,在任何12个月内向内部人士发行或随时向内部人士发行的普通股总数不得超过在此期间已发行和流通普通股总数的10%。
在某些情况下,期权计划下授予的期权可提前终止,包括(i)期权持有人去世一年后,(ii)期权持有人辞职或无故解雇雇员或顾问三个月后,或(iii)期权持有人因故被解雇后立即终止。在每种情况下,期权持有人只能在此期间行使导致此类提前终止的事件发生时已归属的期权。期权计划还规定,控制权变更后,期权计划下的所有期权立即归属并可以立即行使。
董事会可以随时修改期权计划和任何未偿还期权的条款,但须获得监管部门或股东的批准,前提是如果此类修正会损害任何未偿还期权持有人的权利,则需要获得期权持有人的同意。需要股东批准的修正案是《多伦多证券交易所公司手册》中规定的修正案。不需要股东批准的修正案是 “内务性的” 修正案,例如为遵守监管要求而对期权计划进行修正、与期权计划管理相关的修正以及修改期权计划下的资格要求以及授予期权的条款和条件。我们的董事会可以自行决定暂停、终止或终止期权计划。
30 |
目录 |
在行使奖励后向参与者发行普通股时,股票期权通常被视为普通薪酬收入,但是,就激励性股票期权而言,只要满足某些条件,在出售已发行的普通股时,期权可以按长期资本利得税率纳税。如果参与者是雇员,则出于所得税和就业税的目的,可以预扣薪酬收入。公司通常有权获得等于参与者确认的普通收入金额的所得税减免,但须遵守美国国税局法典可能规定的限制。请注意,上述描述基于本通告发布之日有效的美国联邦所得税法,并不完整,也不讨论州、地方或非美国的税收后果。
经修订和重述的限制性股份单位和股权激励计划(RSU&EI 计划)
RSU&EI 计划最初于 2010 年 5 月 7 日由董事会通过(当时为 RSU 计划),经修订并更名为 RSU&EI 计划,最近于 2022 年 6 月 2 日获得股东的全面批准。
根据RSU&EI计划,限制性股份单位(RSU)、绩效股份单位(PSU)和普通股(DSI)的直接发行可以授予作为可能符合条件的参与者的公司董事和员工(包括执行官)。截至2023年4月6日,有20名员工和6名非执行董事有资格参与RSU&EI计划。我们的董事会已任命薪酬委员会,以确定哪些人有权参与该计划以及向每位参与者颁发的奖励数量。该计划不限制包括内部人士在内的任何特定符合条件的参与者的参与,但我们已发行和已发行普通股的总额为10%,这些普通股可根据计划预留发行。
限制性股份单位
授予参与者的限制性股票将存入代表他们设立并根据计划进行维护的名义账户。在RSU归属期到期后,每份授予的RSU都有条件地赋予参与者交付一股普通股(或由薪酬委员会自行决定以现金代替该股份)的权利。RSU 的补助金在补助金发放之日两周年之日归属 100%。公司支付股息后,每笔未偿还的限制性股票单位将被记入相当于每股支付的股息的股息,然后将该等值股息转换为额外的限制性股票单位,这些限制性股票的归属时间表与与其相关的限制性股票单位的归属时间表相同。该计划允许公司将限制性股票兑换成现金,或者从国库发行普通股,以满足全部或任何部分的既得限制性股票股票奖励。如果兑换为现金,则限制性股票将被兑换为等于公允市场价值的金额,这意味着赎回日前一个工作日普通股在多伦多证券交易所的收盘价,或者如果股票未在多伦多证券交易所上市,则在薪酬委员会可能选择的其他证券交易所或报价系统上,前提是,如果普通股未在任何其他证券交易所或报价系统上市或上市,那么公允市场价值将是薪酬委员会单独确定的价值谨慎行事。任何 RSU 的兑换日期不得晚于该日历年度的结束日期,即参与者提供与该类 RSU 授予相关的服务的年度结束后的三年。
如果控制权发生变化(如计划中所定义),我们需要赎回授予参与者的限制性单位(RSU)的100%。如果员工非自愿解雇(原因除外),或者董事未再次当选,我们需要将限制性股票兑换成现金。除遗嘱外,有关限制性单位的权利不得转让或转让。
31 |
目录 |
绩效共享单位
PSU是基于绩效的奖励,接受者在PSU补助协议规定的指定绩效期内实现一个或多个绩效目标后,可能有权获得普通股(或由薪酬委员会自行决定以现金代替股份)。每项PSU奖励将包含可以获得的PSU的目标数量,实际获得的PSU数量将根据PSU补助协议中规定的公式确定,该公式基于绩效期内达到相应绩效标准的程度。公司支付股息后,将向每家未偿还的目标PSU存入相当于每股支付的股息金额的股息,然后将该等值的股息转换为额外PSU,这些PSU受相同的绩效条件和公式约束,并与之相关的PSU同时归属。
除非根据计划提前结算,否则获得的 PSU 将在绩效期结束后的 30 天内结算。该计划允许公司以现金结算PSU,或者从财政部发行普通股以满足PSU奖励的全部或任何部分。如果以现金结算,则PSU将以等于公允市场价值的金额进行结算,这意味着结算日前一个工作日普通股在多伦多证券交易所的收盘价,或者如果股票未在多伦多证券交易所上市,则在薪酬委员会可能选择的其他证券交易所或报价系统上市,前提是,如果普通股未在任何其他证券交易所或报价系统上市或上市,则公允市场价值将是薪酬委员会单独确定的价值谨慎行事。
如果发生计划中定义的控制权变更,则每家未付出的PSU的绩效期应视为已结束,薪酬委员会应根据控制权变更时的业绩(根据特定奖励)确定获得的PSU数量,但须视委员会在计划下作出的某些自由裁量决定而定。除非 PSU 补助协议中另有规定,否则在参与者在 PSU 奖励的绩效期结束之前终止雇佣关系或其他服务或死亡时,此类PSU将被没收。
直接发行股票
根据适用的证券法要求以及我们股票交易所的规则,向参与者授予的DSI是授予的普通股奖励,其金额和条款和条件由薪酬委员会自行决定。预计在DSI奖励以代替常规(STIP)或特别现金奖励、作为里程碑奖励(PSU补助条款之外)或薪酬委员会酌情认为适当使用我们的股权薪酬计划的其他情况下,DSI将补充我们的其他奖励计划奖励。根据薪酬委员会的决定,DSI可能在补助日被全部归属,也可能被归属。受归属时间表约束的DSI在归属之前不得转让。未归属的DSI的股息可以现金支付,也可以再投资于额外的普通股,无论哪种情况,都必须遵守与其相关的DSI相同的归属时间表。
除非有待解雇的DSI补助协议中另有规定,否则在参与者终止雇佣关系或其他服务或死亡时,与解雇和死亡有关的条款如标题下所述”限制性股票单位上述 “s” 应类比适用。任何因参与者终止其他服务或死亡而未归属的未归属普通股应立即被没收并退还给公司,无需支付任何对价。
RSU&EI 计划的管理和税收后果
董事会可以不时修改或暂停RSU&EI计划,并可以随时终止该计划。未经持有人同意,此类修改、暂停或终止不得对任何符合条件的人在计划下存入该人的未偿和未兑换奖励的权利产生不利影响。需要股东批准的修正案是多伦多证券交易所公司手册中规定的修正案,例如根据RSU&EI计划发放的已发行和已发行普通股的百分比、延长赎回限制性股票或结算参与者持有的PSU的期限以及对RSU&EI计划第8.1节的修正案。不需要股东批准的修正案是 “内务性的” 修正案,例如为遵守监管要求而对RSU&EI计划进行修正、与计划管理有关的修正以及修改计划下的资格要求以及授予奖励的条款和条件的修正案。
32 |
目录 |
在授予或结算奖励时向参与者发行普通股时,RSU和PSU通常被视为普通薪酬收入,如果该补助金完全归属于该计划,或者如果此类补助金需根据RSU&EI计划归属,则在授予普通股时,DSI被视为普通薪酬收入。如果参与者是雇员,则出于所得税和就业税的目的,该收入需要预扣税。公司通常有权获得等于参与者确认的普通收入金额的所得税减免。请注意,上述描述基于本通告发布之日有效的美国联邦所得税法,并不完整,也不讨论州、地方或非美国的税收后果。
2022 年 12 月 31 日颁发的杰出股票大奖
下表列出了有关每位指定执行官在截至2022年12月31日的年度内激励计划奖励的既得或赚取的价值的信息。正如薪酬摘要表中指出的那样,由于披露公司决定扩大Lost Creek生产业务的时机,2022年的期权和限制性股票的年度授予被推迟到2023年1月。2023年1月4日,向近地物体授予了522,156份期权和130,538份限制性单位。这些补助金金额是在2022年获得并归因于2022年,包含在下表中。
33 |
目录 |
|
| 基于期权的奖励 |
| 基于股份的奖励 |
| ||||||||||||||||||||||||
姓名 |
| 的数量 未行使期权的标的证券: 可行使 (#) |
|
| 未行使期权标的证券数量: 不可行使 (#) |
|
| 股权激励计划奖励:未行使期权标的证券数量 (#) |
| 期权行使 价格 (C$) |
|
| 期权到期日期 |
| 尚未归属的股票数量或股票单位 (#) |
|
| 未归属的股票或股票单位的市场价值 (美元) |
|
| 股权激励计划奖励:未归属的未赚取股份、单位或其他权利的数量 (#) |
| 股权激励计划奖励:未归属的未得股份、单位或其他权利的市场价值或派息价值 ($) | ||||||
约翰·W·卡什 |
|
| 59,476 |
|
| 无 |
|
| 无 |
|
| 0.93 |
|
| 08/20/23 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||
|
|
| 55,620 |
|
| 无 |
|
| 无 |
|
| 0.91 |
|
| 12/14/23 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||
|
|
| 171,304 |
|
| 无 |
|
| 无 |
|
| 0.79 |
|
| 11/05/24 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||
|
|
| 126,202 |
|
|
| 63,101 |
|
| 无 |
|
| 0.63 |
|
| 11/13/25 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||
|
|
| 25,917 |
|
|
| 51,834 |
|
| 无 |
|
| 1.44 |
|
| 08/27/26 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||
|
| 无 |
|
|
| 175,000 |
|
| 无 |
|
| 2.23 |
|
| 03/14/27 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||
|
| 无 |
|
|
| 178,989 |
|
| 无 |
|
| 1.55 |
|
| 01/04/28 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 08/27/23 |
|
| 19,436 |
|
|
| 22,099 |
|
| 无 |
| 无 | |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 01/04/25 |
|
| 44,748 |
|
|
| 50,880 |
|
| 无 |
| 无 | |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
杰弗里·T·克伦达 |
|
| 111,036 |
|
| 无 |
|
| 无 |
|
| 0.93 |
|
| 08/20/23 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
| 103,831 |
|
| 无 |
|
| 无 |
|
| 0.91 |
|
| 12/14/23 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
| 417,044 |
|
| 无 |
|
| 无 |
|
| 0.79 |
|
| 11/05/24 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
| 460,865 |
|
| 无 |
|
| 无 |
|
| 0.63 |
|
| 11/13/25 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
| 189,285 |
|
| 无 |
|
| 无 |
|
| 1.44 |
|
| 08/27/26 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 08/27/23 |
|
| 47,320 |
|
|
| 53,804 |
|
| 无 |
| 无 | |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
罗杰 L. 史密斯 |
|
| 79,206 |
|
| 无 |
|
| 无 |
|
| 0.93 |
|
| 08/20/23 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
| 74,067 |
|
| 无 |
|
| 无 |
|
| 0.91 |
|
| 12/14/23 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
| 228,119 |
|
| 无 |
|
| 无 |
|
| 0.79 |
|
| 11/05/24 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
| 168,058 |
|
|
| 84,029 |
|
| 无 |
|
| 0.63 |
|
| 11/13/25 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 34,512 |
|
|
| 69,024 |
|
| 无 |
|
| 1.44 |
|
| 08/27/26 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
|
| 无 |
|
|
| 116,730 |
|
| 无 |
|
| 1.55 |
|
| 01/04/28 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 08/27/23 |
|
| 25,884 |
|
|
| 29,431 |
|
| 无 |
| 无 | |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 01/04/25 |
|
| 29,182 |
|
|
| 33,181 |
|
| 无 |
| 无 | |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
史蒂芬·哈顿 |
|
| 62,409 |
|
| 无 |
|
| 无 |
|
| 0.93 |
|
| 08/20/23 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
| 58,357 |
|
| 无 |
|
| 无 |
|
| 0.91 |
|
| 12/14/23 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
| 179,733 |
|
| 无 |
|
| 无 |
|
| 0.79 |
|
| 11/05/24 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
| 132,412 |
|
|
| 66,206 |
|
| 无 |
|
| 0.63 |
|
| 11/13/25 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 27,192 |
|
|
| 54,384 |
|
| 无 |
|
| 1.44 |
|
| 08/27/26 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
|
| 无 |
|
|
| 118,263 |
|
| 无 |
|
| 1.55 |
|
| 01/04/28 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 08/27/23 |
|
| 20,393 |
|
|
| 23,188 |
|
| 无 |
| 无 | |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 01/04/25 |
|
| 29,564 |
|
|
| 33,615 |
|
| 无 |
| 无 | |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
Penne A. Goplerud |
|
| 71,211 |
|
| 无 |
|
| 无 |
|
| 0.93 |
|
| 08/20/23 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
| 66,588 |
|
| 无 |
|
| 无 |
|
| 0.91 |
|
| 12/14/23 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
| 205,081 |
|
| 无 |
|
| 无 |
|
| 0.79 |
|
| 11/05/24 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
| 151,086 |
|
|
| 75,544 |
|
| 无 |
|
| 0.63 |
|
| 11/13/25 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 31,027 |
|
|
| 62,054 |
|
| 无 |
|
| 1.44 |
|
| 08/27/26 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
|
| 无 |
|
|
| 108,174 |
|
| 无 |
|
| 1.55 |
|
| 01/04/28 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 08/27/23 |
|
| 23,269 |
|
|
| 26,458 |
|
| 无 |
| 无 | |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 01/04/25 |
|
| 27,044 |
|
|
| 30,750 |
|
| 无 |
| 无 |
终止或控制权变更后的可能付款
与我们的指定执行官签订的雇佣协议
如上所述,我们的指定执行官与公司签订了雇佣协议,该协议已不时修改。与在无故或控制权变更的情况下解雇时可能支付的款项有关,这些协议规定,根据高管当时的基本工资,执行官有权获得某些款项。如下文所述,我们的雇佣协议和公司的股权薪酬计划规定了在解雇或控制权变更时公司对执行官的义务。
34 |
目录 |
股权奖励条款
在我们的任何执行官离职后,包括在无故解雇或控制权变更的情况下,期权计划和RSU&EI计划对既得股票期权和尚未赎回的限制性股票期权、PSU或DSI形式的未偿股权薪酬的处理作出规定。指定官员(根据董事会计划和决议的定义,所有现任执行官)的所有既得期权将在授予期权时确定的到期日到期,所有未归属期权将在终止时到期。
RSU&EI 计划规定,符合条件且无故被非自愿解雇的员工的 RSU 应在赎回/解雇之日按公允市场价值兑换现金。如果控制权发生变化(如计划中所定义),所有已授予和未偿还的限制性股权将在合理可行的情况下尽快兑换,并且不迟于与控制权变更相关的兑换日期后的30天。RSU&EI计划规定,退休董事和执行官在赎回之日赎回而不是取消未偿还的限制性股份,其定义是合并服务年限和年龄为65岁,为公司服务至少五年。目前,董事会尚未根据该计划提供其他补助金。其他股份单位和普通股奖励的处理受RSU&EI计划管辖。
控制权变更和解雇补助金表
我们的每位执行官都签订了一份雇佣协议,该协议规定,如果高管因控制权变更而终止工作,则将支付一定的款项。此外,控制权发生变更后,所有执行官的未归属期权和限制性股票单位都将归属。下表显示了假设控制权变更发生在2022年12月31日且指定执行官的任期于该日终止的情况下应支付或归属的金额。薪酬委员会制定了一项政策,规定公司不会与任何新任执行官签订包括单一解雇安排的雇佣协议。
姓名 |
| 现金 ($)(1) |
|
| 公平 ($)(2) |
|
| 养老金 /NQDC ($) |
| 额外津贴 /好处 ($) |
| 税 报销 ($) |
| 其他 ($) |
| 总计 ($) |
| |||
约翰·W·卡什 |
|
| 1,072,070 |
|
|
| 368,330 |
|
| 无 |
| 无 |
| 无 |
| 无 |
|
| 1,440,400 |
|
罗杰 L. 史密斯 |
|
| 838,990 |
|
|
| 454,125 |
|
| 无 |
| 无 |
| 无 |
| 无 |
|
| 1,293,115 |
|
史蒂芬·哈顿 |
|
| 680,000 |
|
|
| 365,663 |
|
| 无 |
| 无 |
| 无 |
| 无 |
|
| 1,045,663 |
|
Penne A. Goplerud |
|
| 622,000 |
|
|
| 409,233 |
|
| 无 |
| 无 |
| 无 |
| 无 |
|
| 1,031,233 |
|
_________________
(1) | 根据他们各自的雇佣协议,卡什先生有权获得相当于其当时工资2.5年的款项;史密斯先生有权获得相当于其当时2.5年工资的款项。根据哈顿先生和戈普勒鲁德女士当时的工资,每人都有权获得相当于两年工资的款项。 |
|
|
(2) | 这些金额代表执行官持有的期权和限制性股票单位的权益价值如下:现金(期权:295,351美元;限制性股份:72,979美元);史密斯(期权:391,513美元;限制性单位:62,612美元);Hatten(期权:308,860美元;限制性单位:56,803美元);Goplerud(期权:352,025美元;限制性单位:57,208美元))。股票价值基于我们在2022年最后一个交易日多伦多证券交易所普通股的收盘价(1.57加元1.57加元),包括2023年1月4日授予的期权和限制性股票(如所述) 杰出股票奖表)的值相同。 |
每位高管的遣散费金额仅根据当时的工资计算(即,不包括现金奖励价值),反映在下表中。以下总结了自2022年12月31日起如果因特定原因解雇将向我们的执行官支付和支付的薪酬或其他福利。我们认为,基于行业和地域惯例,这些条款是公平的,并且在市场和同行群体中具有竞争力。
35 |
目录 |
终止类型 | 遣散费(1)(2) | STIP 奖金 | 股票期权 | RSU(3) |
|
|
|
|
|
辞职或退休 | 不支付遣散费 | 根据协议,可按比例获得全权奖金 | 未归属期权被取消;现任执行官的既得期权到期(根据计划第 6.7 节,作为 “指定官员”) | 除非退休条款得到满足,否则限制性股票单位将被取消;如果高管的任职年龄和年龄合计为65岁,并且在Ur-Energy服务了至少五年,则限制性股票将由高管持有,直到赎回 |
|
|
|
|
|
无故终止 | 首席执行官兼首席财务官:根据当时的工资支付2.5年工资
首席运营官兼公司秘书:根据当时的工资支付两年工资 | 根据协议,可按比例获得全权奖金 | 未归属期权被取消;现任执行官的既得期权到期(根据计划第 6.7 节,作为 “指定官员”) | 根据本计划的定义,未偿还的限制性股票将按公允市场价值兑换成现金 |
|
|
|
|
|
因故解雇 | 没有 | 可能的按比例分配份额 | 没有 | 没有 |
|
|
|
|
|
控制权变更(和/或在控制权变更后 24 个月内终止) | 首席执行官兼首席财务官:根据当时的工资支付2.5年工资
首席运营官兼公司秘书:根据当时的工资支付两年工资
| 根据协议,可按比例获得全权奖金 | 所有期权都完全归属和可行使 | 根据本计划的定义,未偿还的限制性股票将按公允市场价值兑换成现金 |
|
|
|
|
|
死亡 | 不支付遣散费 | 根据协议,可按比例获得全权奖金 | 未归属期权被取消;既得期权在期权到期日或死亡之日起一年后到期(根据延期计划第 6.3 (b) 节,董事会酌情决定) | RSU 已兑换(计划第 3.2 节);死亡日期为兑换日期 |
(1) | 截至2022年12月31日,我们的首席执行官卡什先生有权获得每年428,828美元的薪水(2.5年基本工资总额为1,072,070美元)。我们的首席财务官史密斯先生和其他执行官目前的薪水及其遣散费待遇如下:史密斯先生,年薪335,596美元(2.5年基本工资为838,990美元);哈顿先生,年薪340,000美元(两年基本工资为68万美元);戈普勒鲁德女士,年薪311,000美元(两年基本工资为622,000美元)。 |
|
|
(2) | 根据公司政策和适用法律,应计带薪休假将在解雇时支付给执行官。 |
|
|
(3) | 目前,根据RSU&EI计划,仅向我们的执行官授予了限制性股份。该计划规定了计划参与者(包括执行官员)的PSU和DSI的和解。PSU和DSI的未来奖励将受计划和个人补助协议管辖。参见” 下的讨论期权计划以及经修订和重述的限制性股份单位和股权激励计划,” 上文。 |
36 |
目录 |
董事薪酬
我们利用通过公开来源获得的同行数据,对非执行董事的总薪酬进行例行审查。此外,我们会不时聘请独立薪酬顾问来审查非执行董事的总薪酬。近年来,包括2021年第四季度,这些例行审查的结果表明,尽管我们的非执行董事薪酬总体上保持在同行中位数的广泛范围内,但薪酬一直处于该区间的低端。对于我们董事的现金预留金尤其如此。在2021年第四季度审查中,得出的结论是,为了留住现任董事和展望招聘董事会非执行成员的最大利益,应进行调整。自2021年11月1日起,我们的非执行董事的年度预付金增加到75,000美元。对于非执行董事担任的领导职务,无需支付额外费用或预付金。而且,根据薪酬委员会在 2022 年初的建议,我们的董事会取消了所有会议出席费。
随后,薪酬委员会在2022年继续与独立薪酬顾问Roger Gurr & Associates(“RG&A”)进行审查,以进一步审查公司的薪酬计划,并如上所述,进行独立审查以向我们的同行群体通报最新情况。RG&A的多阶段审查包括根据2022年选定的同行群体进一步考虑非执行董事的最新薪酬。通过那次审查,先前的变化再次得到证实。RG&A提出了与领导职位预聘和股权薪酬有关的进一步建议,目前尚未就此采取任何行动。
我们在截至2022年12月31日的年度中获得的非执行董事的总薪酬如下所示:
|
| 费用 赢得了 |
|
| 基于股份 奖项(1)(3) |
|
| 基于期权 奖项(2)(3) |
|
| 非股权激励计划薪酬 |
| 养老金 价值 |
| 所有其他补偿 |
| 总计 |
| ||||
姓名 |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| $ |
| $ |
| $ |
| ||||
W. 威廉·博伯格 |
|
| 75,000 |
|
|
| 27,189 |
|
|
| 62,475 |
|
| 无 |
| 无 |
| 无 |
|
| 164,664 |
|
罗伯·张 |
|
| 75,000 |
|
|
| 27,189 |
|
|
| 62,475 |
|
| 无 |
| 无 |
| 无 |
|
| 164,664 |
|
詹姆斯·富兰克林 |
|
| 75,000 |
|
|
| 27,189 |
|
|
| 62,475 |
|
| 无 |
| 无 |
| 无 |
|
| 164,664 |
|
Gary C. Huber |
|
| 75,000 |
|
|
| 27,189 |
|
|
| 62,475 |
|
| 无 |
| 无 |
| 无 |
|
| 164,664 |
|
托马斯·H·帕克 |
|
| 75,000 |
|
|
| 27,189 |
|
|
| 62,475 |
|
| 无 |
| 无 |
| 无 |
|
| 164,664 |
|
凯西·E·沃克 |
|
| 75,000 |
|
|
| 27,189 |
|
|
| 62,475 |
|
| 无 |
| 无 |
| 无 |
|
| 164,664 |
|
_________________
(1) | 2023 年 1 月 4 日,我们的每位非执行董事都获得了 22,826 个 RSU 的拨款。 |
|
|
(2) | 我们的每位非执行董事于2023年1月4日获得了91,305股普通股的期权,行使价为1.55加元。这些期权将于 2028 年 1 月 4 日到期。 |
|
|
(3) | 与LTIP相关的基于股份和期权的奖励的授予以获得的年份显示,通常在当年发放。由于披露公司决定扩大Lost Creek生产业务的时机,2022年的期权和限制性股票的年度授予被推迟到2023年1月。2023年1月4日,向非执行董事授予了547,830份期权和136,956份限制性股票。这些补助金金额是在 2022 年获得的,并包含在上述数额中。 |
除了董事获得的其他薪酬外,公司的一项长期政策还规定,非执行董事必须在 临时或可能不时成立的董事会特别委员会有权收取额外的董事费,费用将根据不时要求这些人承担的额外职责和要求确定。目前没有这样的 临时或我们董事会的特别委员会。
37 |
目录 |
非执行董事的股份所有权准则
还鼓励我们的非执行董事在公司拥有可观的长期财务利益。2009年,薪酬委员会建议并通过了一项决议,要求非执行董事必须拥有最低股份所有权,以鼓励他们的利益与股东的利益保持一致,董事会也通过了该决议。根据授权以及随后在2012年通过《股份所有权准则》进行的修订,我们的非执行董事必须在 (i) 非执行董事受该要求约束的第五年的12月31日,或 (ii) 预付金变更生效之日起第三年的12月31日当天或之前,将相当于非执行董事年度预付金三倍的金额投资于可赎回股份的股票或证券。预付金金额将使用以下两者中较晚的年度预付金金额计算:(i) 非执行董事受要求约束之日或 (ii) 最近一次年度预付金增加之日。2022 年 12 月 31 日,所有非执行董事都符合《股份所有权准则》或有望在规定的时间范围内遵守准则。
向非执行董事提供股权补助
我们的非执行董事有资格根据RSU&EI计划获得期权和补助金,由董事会酌情决定。下表列出了2022年授予的奖项及其各自的价值:
激励计划奖励-激励计划期间的既得价值或赚取的价值 | |||||||||||||||||||
截至2022年12月31日的财政年度 | |||||||||||||||||||
|
| 基于期权的奖励 |
|
| 基于股份的奖励 |
|
| 非股权激励计划薪酬 | |||||||||||
姓名 |
| 已归属证券标的期权数量 (#) |
|
| 既得价值 在这一年中 ($) |
|
| 归属的股份数量或单位数 (#) |
|
| 既得价值 在这一年中 ($) |
|
| 年内赚取的价值 ($) | |||||
W. 威廉·博伯格 |
|
| 165,116 |
|
|
| 112,543 |
|
|
| 53,479 |
|
|
| 75,209 |
|
| 无 |
|
罗伯·张 |
|
| 165,116 |
|
|
| 112,543 |
|
|
| 53,479 |
|
|
| 75,209 |
|
| 无 |
|
詹姆斯·富兰克林 |
|
| 165,116 |
|
|
| 112,543 |
|
|
| 53,479 |
|
|
| 75,209 |
|
| 无 |
|
Gary C. Huber |
|
| 165,116 |
|
|
| 112,543 |
|
|
| 53,479 |
|
|
| 75,209 |
|
| 无 |
|
托马斯·H·帕克 |
|
| 165,116 |
|
|
| 112,543 |
|
|
| 53,479 |
|
|
| 75,209 |
|
| 无 |
|
凯西·E·沃克 |
|
| 165,116 |
|
|
| 112,543 |
|
|
| 53,479 |
|
|
| 75,209 |
|
| 无 |
38 |
目录 |
下表列出了有关我们每位非执行董事在截至2022年12月31日的年度内激励计划奖励的既得价值或所得价值的信息。正如董事薪酬表中指出的那样,由于公司决定扩大Lost Creek生产业务的披露时机,2022年的期权和限制性股票的年度授予被推迟到2023年1月。2023年1月4日,向董事授予了547,830份期权和136,956份限制性股票。这些补助金金额是2022年实际获得和归因于2022年,包含在下表中。
2022 年 12 月 31 日颁发的杰出股票大奖
|
| 基于期权的奖励 |
|
| 基于股份的奖励 |
| ||||||||||||||||
|
| 未行使期权所依据的证券数量 |
|
| 期权行使价 |
|
| 期权到期 |
| 未行使的价内期权的价值 |
|
| 未归属的股份或股份单位数量 |
|
| 尚未归属的基于股票的奖励的市场价值或支付价值 |
| |||||
姓名 |
| (#) |
|
| (C$) |
|
| 约会 |
| ($) |
|
| (#) |
|
| ($) |
| |||||
W. 威廉·博伯格 |
|
| 55,653 |
|
|
| 0.93 |
|
| 08/20/23 |
|
| 26,298 |
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
| 50,527 |
|
|
| 0.91 |
|
| 12/14/23 |
|
| 24,622 |
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
| 193,574 |
|
|
| 0.79 |
|
| 11/05/24 |
|
| 111,479 |
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
| 213,914 |
|
|
| 0.63 |
|
| 11/13/25 |
|
| 148,464 |
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
| 87,858 |
|
|
| 1.44 |
|
| 08/27/26 |
|
| 8,433 |
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
| 91,305 |
|
|
| 1.55 |
|
| 01/04/28 |
|
| 1,348 |
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 08/27/23 |
|
|
|
|
|
| 21,964 |
|
|
| 24,974 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 01/04/25 |
|
|
|
|
|
| 22,826 |
|
|
| 25,954 |
|
罗伯·张 |
|
| 200,000 |
|
|
| 0.77 |
|
| 03/30/23 |
|
| 118,133 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 55,653 |
|
|
| 0.93 |
|
| 08/20/23 |
|
| 26,298 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 50,527 |
|
|
| 0.91 |
|
| 12/14/23 |
|
| 24,622 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 193,574 |
|
|
| 0.79 |
|
| 11/05/24 |
|
| 111,479 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 213,914 |
|
|
| 0.63 |
|
| 11/13/25 |
|
| 148,464 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 87,858 |
|
|
| 1.44 |
|
| 08/27/26 |
|
| 8,433 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 91,305 |
|
|
| 1.55 |
|
| 01/04/28 |
|
| 1,348 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 08/27/23 |
|
|
|
|
|
| 21,964 |
|
|
| 24,974 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 01/04/25 |
|
|
|
|
|
| 22,826 |
|
|
| 25,954 |
|
詹姆斯·富兰克林 |
|
| 55,653 |
|
|
| 0.93 |
|
| 08/20/23 |
|
| 26,298 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 50,527 |
|
|
| 0.91 |
|
| 12/14/23 |
|
| 24,622 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 193,574 |
|
|
| 0.79 |
|
| 11/05/24 |
|
| 111,479 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 213,914 |
|
|
| 0.63 |
|
| 11/13/25 |
|
| 148,464 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 87,858 |
|
|
| 1.44 |
|
| 08/27/26 |
|
| 8,433 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 91,305 |
|
|
| 1.55 |
|
| 01/04/28 |
|
| 1,348 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 08/27/23 |
|
|
|
|
|
| 21,964 |
|
|
| 24,974 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 01/04/25 |
|
|
|
|
|
| 22,826 |
|
|
| 25,954 |
|
Gary C. Huber |
|
| 55,653 |
|
|
| 0.93 |
|
| 08/20/23 |
|
| 26,298 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 50,527 |
|
|
| 0.91 |
|
| 12/14/23 |
|
| 24,622 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 193,574 |
|
|
| 0.79 |
|
| 11/05/24 |
|
| 111,479 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 213,914 |
|
|
| 0.63 |
|
| 11/13/25 |
|
| 148,464 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 87,858 |
|
|
| 1.44 |
|
| 08/27/26 |
|
| 8,433 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 91,305 |
|
|
| 1.55 |
|
| 01/04/28 |
|
| 1,348 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 08/27/23 |
|
|
|
|
|
| 21,964 |
|
|
| 24,974 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 01/04/25 |
|
|
|
|
|
| 22,826 |
|
|
| 25,954 |
|
托马斯·H·帕克 |
|
| 55,653 |
|
|
| 0.93 |
|
| 08/20/23 |
|
| 26,298 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 50,527 |
|
|
| 0.91 |
|
| 12/14/23 |
|
| 24,622 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 193,574 |
|
|
| 0.79 |
|
| 11/05/24 |
|
| 111,479 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 213,914 |
|
|
| 0.63 |
|
| 11/13/25 |
|
| 148,464 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 87,858 |
|
|
| 1.44 |
|
| 08/27/26 |
|
| 8,433 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 91,305 |
|
|
| 1.55 |
|
| 01/04/28 |
|
| 1,348 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 08/27/23 |
|
|
|
|
|
| 21,964 |
|
|
| 24,974 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 01/04/25 |
|
|
|
|
|
| 22,826 |
|
|
| 25,954 |
|
凯西·E·沃克 |
|
| 55,653 |
|
|
| 0.93 |
|
| 08/20/23 |
|
| 26,298 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 50,527 |
|
|
| 0.91 |
|
| 12/14/23 |
|
| 24,622 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 193,574 |
|
|
| 0.79 |
|
| 11/05/24 |
|
| 111,479 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 213,914 |
|
|
| 0.63 |
|
| 11/13/25 |
|
| 148,464 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 87,858 |
|
|
| 1.44 |
|
| 08/27/26 |
|
| 8,433 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 91,305 |
|
|
| 1.55 |
|
| 01/04/28 |
|
| 1,348 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 08/27/23 |
|
|
|
|
|
| 21,964 |
|
|
| 24,974 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 01/04/25 |
|
|
|
|
|
| 22,826 |
|
|
| 25,954 |
|
39 |
目录 |
首席执行官薪酬的支付比率
员工薪酬中位数
2022 年,我们的首席执行官卡什先生的薪酬与员工薪酬中位数的比率为 9:1。
我们根据2022年的数据重新计算了本次讨论的薪酬,包括员工的薪酬中位数,这是因为我们的首席执行官发生了变动,今年我们为Lost Creek开发项目进行的招聘水平也有所提高,并且预计会做出加大决定。与估计的薪酬中位数Ur‑Energy员工相比,卡什先生的年总薪酬为9:1。
在此过程中,我们使用一贯适用的薪酬衡量标准确定了薪酬员工的中位数;这被定义为基本工资(包括加班费)和其他现金激励措施,包括短期奖金,它可以合理估计所获得的薪酬。我们没有包括健康和福利的价值,因为这些是包括首席执行官在内的所有全职员工都有资格参加的福利计划,尽管我们在适用的情况下增加了401(k)计划匹配项。我们承诺对新员工和/或新担任的职位和相关薪水的数据进行年度化处理,包括某些合理的假设。我们有四名兼职员工,他们没有考虑在计算中。我们在美国以外没有员工,因此,我们的计算中没有考虑货币汇率问题。我们的计算包括了Ur‑Energy USA Inc.和Lost Creek ISR, LLC的所有员工,这两家子公司都有员工,截至2022年12月,这两个子公司共计35人(不包括卡什先生),目前有56名全职员工。我们通常不雇用临时或季节性员工,在计算之日也没有雇用过临时或季节性员工。
我们确定,在 2022 年,员工的估计薪酬中位数的年总薪酬为 99,294 美元。根据相同的标准,包括基本现金薪酬的年化,卡什先生2022年的年总薪酬为869,268美元。(请注意,上文薪酬汇总表中列出的卡什先生的总薪酬为977,721美元,没有得到使用,因为其中包括他被任命为首席执行官时获得的一次性股票期权补助。取而代之的是,与其他员工一样,卡什先生的基本薪酬是按年计算的,并计算了其总薪酬的其他部分,包括股权薪酬和401(k)计划匹配额。)因此,2022 年的薪酬比率为 9:1。该薪酬比率是根据美国证券交易委员会的规则根据我们的工资和就业记录以及此处描述的方法计算得出的合理估计。
我们的做法旨在确保薪酬计划公平、公平、合规且符合我们的总体业务目标。美国证券交易委员会关于确定薪酬员工中位数并根据该员工的年总薪酬计算薪酬比率的规定允许公司采用反映其薪酬做法的各种方法、排除和假设。因此,上面报告的数字以及最终的薪酬比率可能无法与其他公司报告的计算和薪酬比率相提并论,即使是相关行业或规模和范围相似的公司也是如此。其他公司可能有不同的雇佣惯例、地区人口统计数据,或者在计算薪酬比率时可能使用不同的方法和假设。
薪酬与绩效
根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第953(a)条和S-K法规第402(v)条的要求,我们提供以下有关高管薪酬与公司某些财务业绩之间关系的信息。本节中包含的披露由美国证券交易委员会的规则规定,不一定与公司或我们的薪酬委员会对公司业绩与高管薪酬之间联系的看法一致。
薪酬与绩效表
根据S-K法规第402(v)项的要求,我们提供以下信息,说明过去两个完整日历年度中每年高管薪酬与财务业绩之间的关系。下表列出了我们的首席执行官和其他Neo的薪酬信息,与2022年和2021年的某些绩效指标进行了比较。这些指标不是我们的薪酬委员会在设定高管薪酬时使用的指标。美国证券交易委员会的规定要求使用 “实际支付的薪酬”(“CAP”)一词。CAP 不反映适用年度内实际支付、赚取或收到的薪酬金额。
40 |
目录 |
年 |
| PEO 薪酬总额汇总表(1) (2) ($) |
|
| 实际支付给 PEO 的补偿(3) ($) |
|
| 非 PEO 近地天体的平均汇总补偿表总计(4) (5) ($) |
|
| 实际支付给非 PEO NEO 的平均薪酬(6) ($) |
|
| 基于 TSR 的初始固定 100 美元投资的价值 ($) |
|
| 净亏损 (以千计) ($) |
| ||||||
2022 |
|
| 977,721 |
|
|
| 929,307 |
|
|
| 555,000 |
|
|
| 582,974 |
|
|
| 152.50 |
|
|
| (17,140 | ) |
2021 |
|
| 828,201 |
|
|
| 1,322,323 |
|
|
| 430,460 |
|
|
| 666,562 |
|
|
| 143.75 |
|
|
| (22,938 | ) |
_________________
(1) | 2022年的首席执行官(“PEO”)是约翰·W·卡什,2021年是杰弗里·克伦达。克伦达先生在退休前于 2022 年初担任我们的首席执行官,卡什先生当时担任首席执行官一职。 |
(2) | 反映了 2022 年卡什先生和 2021 年克伦达先生在《薪酬汇总表》中报告的总薪酬。 |
(3) | 代表根据S-K法规第402(v)项调整的薪酬汇总表中报告的总薪酬。下表更全面地描述了这些调整。 |
(4) | 2022年和2021年的非PEO NEO是罗杰·L·史密斯、Penne A. Goplerud和Steven M. Hatten,其中还包括卡什先生。 |
(5) | 反映了《汇总薪酬表》中报告的史密斯先生和哈顿先生以及戈普勒鲁德女士在 2021 年每年和 Cash 先生的平均总薪酬。 |
(6) | 代表根据S-K法规第402(v)项调整的薪酬汇总表中报告的平均总薪酬。下表更全面地描述了这些调整。 |
为得出实际支付的补偿金而进行的汇总薪酬表调整
下表提供了对上表中显示的汇总薪酬表金额的调整,以得出实际支付给PEO的薪酬和实际支付给非PEO NEO的平均薪酬。
|
| 2022 |
|
| 2021 |
| ||||||||||
描述 |
| PEO 总计 (1) ($) |
|
| 非 PEO NEO 平均值 (2) ($) |
|
| PEO 总计 (1) ($) |
|
| 非 PEO NEO 平均值 (2) ($) |
| ||||
薪酬摘要表 总薪酬 (3) |
|
| 977,721 |
|
|
| 555,000 |
|
|
| 828,201 |
|
|
| 430,460 |
|
减去补偿汇总表 股票奖励 (3) |
|
| (53,301 | ) |
|
| (34,063 | ) |
|
| (54,359 | ) |
|
| (25,555 | ) |
减去补偿汇总表 期权奖励 (3) |
|
| (286,341 | ) |
|
| (78,269 | ) |
|
| (112,070 | ) |
|
| (52,686 | ) |
加上在承保年度内授予的年底未归属的奖励的公允价值,该奖励截至承保年底确定 (4) |
|
| 265,537 |
|
|
| 109,667 |
|
|
| 179,758 |
|
|
| 84,507 |
|
加上截至承保年底未归属的以往年度授予的奖励的公允价值变动,该变动是根据从上一年年底到承保年底的公允价值变化确定的 (5) |
|
| (4,409 | ) |
|
| (5,259 | ) |
|
| 200,804 |
|
|
| 94,401 |
|
加上在承保年度授予的以往年度授予的奖励的公允价值变动,该变动是根据从上一年度年底到承保年度归属日的公允价值变化确定的 (6) |
|
| 30,100 |
|
|
| 35,898 |
|
|
| 279,989 |
|
|
| 135,435 |
|
实际支付的赔偿 |
|
| 929,307 |
|
|
| 582,974 |
|
|
| 1,322,323 |
|
|
| 666,562 |
|
41 |
目录 |
_________________
| (1) | 首席执行官是2022年的约翰·W·卡什和2021年的杰弗里·克伦达。克伦达先生在退休前于 2022 年初担任我们的首席执行官,卡什先生当时担任首席执行官一职。 |
|
|
|
| (2) | 2022年和2021年的非PEO NEO是罗杰·L·史密斯、Penne A. Goplerud和Steven M. Hatten,其中还包括卡什先生。 |
|
|
|
| (3) | 反映了 PEO 薪酬汇总表中报告的总薪酬、股票奖励和期权奖励以及非 PEO NEO 汇总薪酬表中报告的平均薪酬、股票奖励和期权奖励。 |
|
|
|
| (4) | 反映了在承保年度内授予但截至承保年度末未归属的奖励的公允价值。公允价值是截至每个承保年度的12月31日确定的。 |
|
|
|
| (5) | 反映了在承保年度之前授予但截至承保年度末尚未归属的奖励的公允价值的变化。奖励公允价值的变化是根据每个相应上一年度末的12月31日至每个相应承保年度的12月31日公允价值的变化确定的。 |
|
|
|
| (6) | 反映了归属于承保年度的承保年度之前授予的奖励的公允价值的变化。奖励公允价值的变化是根据每个上年度末的12月31日至相应承保年度奖励归属日的公允价值的变化确定的。 |
根据美国证券交易委员会的规定,CAP是通过调整所涵盖年度的汇总薪酬表的总薪酬和平均薪酬来计算的,如上文为得出实际支付的薪酬表而进行的调整汇总薪酬表所述。在奖励授予日之后,我们的普通股市场价格的变化可能会对CAP的计算产生重大影响。
下表旨在帮助理解上表中的 CAP 变化:
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| 2020 |
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| 2021 |
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| 2022 |
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用于计算市值和股东总回报率的加元股价 (1) |
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| 1.04 |
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| 1.54 |
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| 1.57 |
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_________________
| (1) | 根据经修订和重述的股票期权以及RSU&EI计划的条款,公司的股票和期权奖励以加元定价。上文报酬汇总表为得出实际支付的赔偿额而进行的调整表中的所有裁定调整最初以加元计算,然后使用相应时期的有效汇率兑换成美元。 |
普通股市场价格的变化极大地影响了市值的计算,尤其是在2021年,我们的股价从2020年的1.04加元上涨到2021年的1.54加元。这一变化显著影响了之前为得出实际支付的薪酬而进行的汇总薪酬表调整表中提到的2021年CAP调整。我们的股价从2021年的1.54加元上涨到2022年的1.57加元。这一变化并未对2022年的上限调整产生重大影响。
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实际支付的薪酬与规定的绩效衡量标准之间的关系
下图显示了承保期内CAP与公司股东总回报率之间的关系。
在截至2021年12月31日和2022年12月31日的年度中,2020年12月31日的100美元投资将分别增加到144美元和153美元。这直接反映了我们同期股价的上涨。股价表现是用于评估业绩和确定高管薪酬的众多指标之一。但是,我们的业务和行业严重依赖铀的市场价格,铀的市场价格持续低迷了好几年,直到2021年才开始改善,这在一定程度上影响了我们的股价表现。
下图显示了CAP与公司在承保期内的净亏损之间的关系。
我们的净亏损从2021年的2,290万美元减少到2022年的1710万美元。我们在2021年或2022年没有进行商业生产,因为铀市场持续低迷而降低了产量。由于我们在承保年度内没有投入生产,因此净亏损不一定与公司或我们的薪酬委员会对公司业绩与高管薪酬之间联系的看法一致。因此,在恢复商业生产之前,我们不会发现净收入与高管薪酬的关系有意义,也不会直接将其作为激励措施或其他补偿计划中的目标。
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审计委员会的报告
致 Ur-Energy Inc. 董事会:
管理层负责我们的内部控制和财务报告流程。独立会计师负责根据美国公认的会计原则(“美国公认会计原则”)和上市公司会计监督委员会(“PCAOB”)的标准,对我们的财务报表进行独立审计,并对我们的财务报表发表意见。我们的责任是监督和监督这些进程。我们特此向董事会报告,关于截至2022年12月31日的年度财务报表,我们有:
| · | 与管理层和独立会计师审查并讨论了经审计的合并财务报表; |
| · | 与独立会计师讨论了AS 1301需要讨论的事项;以及 |
| · | 收到了PCAOB规则第3526条所要求的书面披露和独立会计师的信函(可能经过修改或补充),并与独立会计师讨论了会计师的独立性。 |
根据上述讨论和审查,我们建议董事会将截至2022年12月31日止年度的经审计财务报表包含在公司截至2022年12月31日的10-K表年度报告中。
恭敬地提交,
Ur-Energy Inc. 的审计委员会
托马斯·帕克,椅子
罗伯·张
Gary C. Huber
凯西·E·沃克
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公司治理惯例声明
导言
我们的董事会认为,有效的公司治理有助于改善公司业绩和提高股东价值。董事会审查了国家政策58‑201中确定的公司治理最佳实践 公司治理指导方针 和国家仪器 58-101披露公司治理惯例(统称为 “CSA准则”).董事会致力于确保公司遵循最佳实践,并继续发展和加强此类实践。
董事会授权
董事会的职责是根据公司及其股东的最大利益,监督公司业务和事务的管理。我们的董事会为公司制定总体政策和标准,并参与全公司的风险管理监督。在合理基础的前提下,董事有权信赖管理层以及公司外部顾问和审计师的建议。董事会还根据每个常设委员会的批准章程将某些职责委托给常设委员会,并定期对章程进行审查。
董事会目前没有关于董事会主席或首席执行官的书面授权或书面说明。在履行职责时,董事会定期审查行政长官办公室的业绩和职责。此外,董事会监督和审查以下重要企业计划和举措的制定和实施:
| · | 确定公司业务的主要风险,并实施管理这些风险的系统,无论是财务风险、运营风险、环境风险、安全相关风险、网络安全风险还是其他风险; |
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| · | 公司的战略规划和预算流程; |
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| · | 继任规划和确定现有管理层的相对优势,包括需要确保足够的管理深度,包括任命、培养和监督公司的高级管理层; |
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| · | 股东通讯,以及公司的公共传播政策和持续披露记录; |
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| · | 分析和批准矿产或其他公司资产的重大收购和处置;以及 |
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| · | 监控公司内部控制和管理信息系统的完整性。 |
必要时,董事会从采矿业和其他战略领域的联系人中招聘可能的董事,这将补充董事会的知识和深度。目前,董事会已确定七名董事是适当数量的董事,用于监督和指导管理层的公司业务和事务,这是由董事会现有成员完成的。但是,随着我们的扩大以及公司可能的增长或其他战略决策,董事会继续评估其规模,同时评估我们业务的进一步发展。
董事会成员的入职培训和继续教育
我们认为,重要的是让加入董事会的新董事有机会在加入董事会之前与其他董事会面的机会。加入董事会后,将向新董事提供公司、董事会和董事会委员会的基本方向。提供并审查了所有重要关系和协议、技术报告和最近的持续披露文件。此外,新董事有机会应邀出席委员会会议,并与公司管理层会面,以更好地了解公司的业务及其运营。强烈建议在新董事加入董事会之前或之后不久对我们正在运营的Lost Creek铀ISR设施进行实地考察。尽管卡什先生对公司非常熟悉,并且作为我们高管团队的成员十多年来经常出席和出席董事会会议,但他还是在 2022 年参与了全面的董事会实践指导流程。
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鼓励董事参加公司治理、高管和董事薪酬、技术事务以及其他领域的继续教育课程,这将有助于他们履行公司董事或各委员会的职责,增强利益相关者的信心。此外,我们的管理层还利用各种其他在线治理和董事会相关资源为董事会谋利。我们仍然是全国公司董事协会(“NACD”)的成员,很高兴我们的董事会成员和执行管理层能够从NACD的出版物、教育计划和在线资源中受益。继续教育的费用由公司承担。
在这一年中,向董事们提供了与董事会及其常设委员会职责相关的话题的最新监管、法律、技术和运营信息。2022年,其中包括有关网络和数据安全的报告,包括疫情期间和之后的威胁增加,以及俄罗斯入侵乌克兰后以及全球地缘政治紧张局势加剧的全球网络安全威胁增加。还介绍了主要会计考虑因素;税务;风险评估和管理;公司治理和公司治理做法披露;高管和董事薪酬;加拿大和美国证券法和其他法律发展、规则制定和拟议立法。美国能源部铀储备计划的最新情况通常通过投标过程和合同授予的收据提供。
此外,管理层向董事会提供了有关气候变化举措以及环境、社会、可持续性和治理实践和指导的持续发展的最新情况。我们的董事会成员——他们都了解核工业和铀矿开采——在每次定期的董事会会议上,都会获得全面的市场和行业最新信息,并且不时由我们留任的核市场专家直接提供最新信息。此外,我们的董事可以订阅贸易出版物;同样,费用由公司承担。这些最新情况和对我们管理层的例行访问使所有董事能够随时了解我们业务和铀市场背景下的重要发展和问题。
董事会组成——包括多元化、任期和设定退休年龄展望
根据公司治理和提名委员会的建议,我们的董事会已提名以下七位现任董事参加会议选举:W. William Boberg、John W. Cash、Rob Chang、James M. Franklin、Gary C. Huber、Thomas H. Parker 和 Kathy E. Walker。所有董事每年选举一次。公司治理和提名委员会定期审查董事会成员的概况,包括平均年龄和任期。委员会没有规定联委会成员的退休年龄,也没有对服务期限作出限制。委员会不时考虑这些限制,包括最近在2022年12月进行的。
委员会希望对我们的董事,无论其年龄或任期如何,都要严格评估他们的出席情况和对董事会和公司业务的贡献。这种审查源于对董事会组成和董事会各常设委员会组成的评估。最近,董事会成员完成了全面评估,并制定了强有力的技能组合项目,以便为现任董事的更多教育计划和未来几年的董事会更新做出最佳规划。
我们的行业,特别是我们的业务是高度技术性的,董事会认为,在继续推进Lost Creek恢复商业生产的运营以及规划雪莉盆地的建设和开发的同时,保留董事会的知识库至关重要。继2017-2018年董事会成员更新后,随着沃克女士和张先生的加入,我们重组了董事会委员会,以最大限度地利用董事的专业知识(例如,额外的金融和能源领域经验可帮助我们进行战略规划)。此外,每个人都参与其他行业的行政管理,为董事会必须解决的许多普遍商业、立法、治理和社区问题带来了更强的领导力和视角。
沃克女士在建立 eKentuky 先进制造研究所和相关设施时获得的劳动和人才领域的其他专业知识现在使我们的薪酬委员会受益,因为作为我们委员会更新计划的一部分,她已于 2023 年初加入该委员会。此外,作为这次更新的一部分,张先生同意加入财政和投资委员会,他的贡献将根据他在金融市场和金融服务行业的经验提供价值。
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沃克女士的出席反映了在会议提名参选的七名董事中,女性代表性约为14%。根据《就业平等法》(加拿大)的定义,在提名参加会议的七名董事中,有明显少数族裔的代表占14%。因此,我们董事会的多元化成员约占会议提名参选的董事的29%。我们的董事会成员中没有土著人民或残疾人。参见进一步的讨论 性别多元化政策和多元化报告,下面。
我们所有的董事都有高管经验,或者就富兰克林博士为加拿大政府服务而言,具有同等的经验。我们的七位董事中有五位富兰克林博士和胡伯博士以及博伯格、卡什和帕克先生在地质学、工程和采矿业务方面拥有专业和技术专业知识。十多年来,富兰克林博士一直是我们董事会不可或缺的一部分,担任董事会的首席技术专家,包括自HSE和技术委员会成立以来担任主席。博伯格先生自2006年起担任董事,并担任我们的总裁兼首席执行官四年半,从2005年收购Lost Creek开始,他在Lost Creek等滚装铀矿床方面贡献了自己的技术专长。帕克先生在运营矿业公司的执行管理和其他职位上拥有数十年的经验,他将这种专业知识用于担任董事会多个委员会的成员和我们的首席董事。胡伯博士贡献了他在财务事务和地质方面的双重专业知识,这些专业知识是在私人和公共自然资源公司的不同发展阶段担任管理职务时获得的。尽管十多年来,卡什先生的定期报告和作为高管参与董事会会议使董事会受益匪浅,但作为首席执行官和我们的最新董事会成员,他将近 30 年的技术、运营、监管和管理专业知识应用于董事会对所有事项的审议。
总的来说,我们的所有董事会成员通过对公司的多年奉献和服务,灌输了有关Lost Creek和Shirley Basin以及铀行业和市场的丰富知识,并将继续提供巨大的价值。这种专业知识的连续性和增长对我们从铀勘探者发展为铀生产商至关重要,在某些方面,随着公司应对行业最近的挑战,这种专业知识的价值甚至更大。随着我们恢复生产运营和销售,这种连续性将再次使公司和我们的股东受益。我们认为,实施任期限制或严格执行退休将不必要地剥夺公司的这些缴款。
2022 年,我们的董事会成员继续更新专业知识、视角和年龄,卡什先生在被任命为首席执行官后被任命为董事会成员。在过去的30年中,卡什先生在铀行业拥有广泛的经验,包括运营、监管和管理,这使他在我们的董事会中扮演了独特的角色。在此之前,Walker女士和张先生分别于2017年和2018年加入董事会,这反映了董事会的多元化和多元化技能组合的更新和提升。
截至2023年4月6日,我们将在会议上投票表决的七名董事的平均年龄约为68岁;这些董事的平均任期约为10年。如上文第1号提案所述,公司治理和提名委员会及董事会已确定我们的董事应具备最低资格,包括崇高的个人和职业道德;个人和职业成就和领导的历史;通过服务、风险管理和股份所有权表现出的对股东长期利益的承诺;有足够的时间承诺履行董事职责,包括按要求担任常务委员会成员;积极参与和参与在董事会会议上,成员所任职的董事会委员会以及可能要求的特殊项目;指导在展示独立思想的同时建立共识;在审计委员会任职所需的金融知识;以及丰富的商业经验和/或政府经验,以及教育和技术专业知识。
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下文列出了每位董事的居留权、年龄、主要职业和作为董事会成员的服务年限。
姓名(年龄)和 居留权 | 在公司任职和 过去五年内的主要职业 | 作为导演服务 |
威廉·博伯格 (83) 美国科罗拉多州 | 导演 目前已退休 (2011) 矿业公司高管 | 2006 年 1 月 — 至今 |
约翰·W·卡什 (50) 美国怀俄明州 | 首席执行官、董事会主席 Ur-Energy 监管事务副总裁 | 2022 年 3 月至今 |
Rob Chang (45) 加拿大安大略省 | 导演 首席执行官 首席财务官/金融研究分析师 | 2018 年 3 月 — 至今 |
詹姆斯·富兰克林 (80) 加拿大安大略省 | 导演 咨询地质学家/女王大学地质学兼职教授 大学、劳伦森大学和渥太华大学 | 2004 年 3 月 — 至今 |
Gary C. Huber (71) 美国科罗拉多州 | 导演 目前已退休 (2012) 矿业公司高管 | 2015 年 5 月 — 至今 |
托马斯·帕克 (80) 美国蒙大拿州 | 首席导演 目前已退休 (2012) 矿业公司高管 | 2007 年 7 月 — 至今 |
Kathy E. Walker (64) 美国肯塔基州 | 导演 肯塔基州先进制造研究所所长 煤炭贸易商/企业主 | 2017 年 9 月 — 至今 |
在其他主板上提供服务
富兰克林博士是Gold79 Mines Ltd.(自2003年10月起)和Nuinsco Resources Ltd.(自2018年6月起)的董事。博伯格先生是 Gold79 Mines Ltd. 的董事(自 2008 年 6 月起)。张先生是裂变铀公司(自2018年4月起)和Shine Mineral Corp.(自2018年11月起)的董事。
董事会独立性
根据加拿大和美国的证券法以及纽约证券交易所的规则,Boberg、Chang和Parker先生、富兰克林博士和胡伯博士以及沃克女士是独立董事。在确定董事是否独立时,董事会会考虑董事的具体情况以及董事与Ur-Energy之间任何关系的性质和重要性。
委员会成员
2022 年,我们的董事为董事会委员会提供了专业知识和领导能力,具体如下:
独立董事会成员 | 委员会/会员 | ||||
审计 | 补偿 | 公司治理/提名 | 财政与投资(1) | 健康、安全和环境 (HSE) 与技术 | |
托马斯·H·帕克 (首席导演) |
椅子 |
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|
椅子 |
♦ |
W. 威廉·博伯格 |
|
| ♦ |
| ♦ |
罗伯·张 | ♦ | ♦ | ♦ |
|
|
詹姆斯·富兰克林 |
| ♦ | ♦ |
| 椅子 |
Gary C. Huber | ♦ | 椅子 | 椅子 |
| ♦ |
凯西·E·沃克 | ♦ |
|
| ♦ |
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____________________
(1) | 根据财务和投资委员会的法定组成,公司首席财务官罗杰·史密斯担任该委员会的非董事成员。 |
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年底之后,治理委员会与主席一起向董事会建议,董事会批准了任命沃克女士为薪酬委员会成员以及任命张先生为财政和投资委员会成员,这是委员会更新工作的第一步。
家庭关系
我们的所有董事都与我们的任何执行官无关。
参与某些法律诉讼
公司停止交易令或破产
在本通告发布之日之前的十年内,如果任何其他发行人的董事或高级管理人员在以该身份行事时受到停止交易或类似命令或连续30天以上拒绝发行人获得加拿大或美国证券立法规定的任何法定豁免或被宣布破产的命令的对象时,本公司的董事或高级管理人员均未根据任何相关立法提出提案破产或破产,或曾受或已实施任何破产或破产与债权人的程序, 安排或妥协, 或指定接管人, 接管人管理人或受托人持有该公司的资产.
处罚或制裁
公司的董事或高级管理人员均未受到与加拿大或美国证券立法有关的法院或加拿大或美国证券监管机构施加的任何处罚或制裁,也没有与加拿大或美国证券监管机构签订和解协议,也没有受到法院或监管机构施加的任何其他处罚或制裁,这些处罚或制裁可能被认为对合理的投资者做出投资决策很重要。
个人破产
在本协议发布之日之前的十年中,本公司的董事或高级管理人员均未破产,没有根据任何与破产或破产有关的立法提出过提案,也没有与债权人提起任何诉讼、安排或妥协,也没有任命接管人、接管人管理人或受托人持有董事或高级管理人员的资产。
第 16 (a) 节实益所有权报告
1934年《证券交易法》(“交易法”)第16(a)条要求任何担任公司董事或执行官或实益持有我们在美国证券交易委员会注册的任何类别证券的10%以上的个人向美国证券交易委员会提交初始所有权和所有权变更报告。根据我们对去年提交的第 16 (a) 条报告副本的审查,所有适用于我们的董事、执行官和任何类别注册证券超过 10% 的持有人的第 16 (a) 条申报报告均在 2022 年及时提交。
领导结构和董事会在风险监督中的作用
2014年12月,在Lost Creek矿的第一个全年运营结束时,公司治理和提名委员会确定,设立董事会首席独立董事一职将加强董事会内部、各委员会之间以及与管理层的沟通。我们当时的董事长克伦达先生不是董事会的独立成员。委员会建议并批准了关于此类独立首席董事职位的政策声明,即我们的董事会主席不是独立董事。在这种情况下,根据所通过的政策,公司治理和提名委员会可以建议独立董事担任首席独立董事(“首席董事”),首席独立董事应获得大多数独立董事的批准。2014 年 12 月,帕克先生获得大多数独立董事的批准,担任我们董事会的首席董事。随着卡什先生于2022年继任首席执行官兼总裁一职,委员会再次仔细考虑了非独立主席的任命。独立非执行董事分别开会,然后与卡什先生举行全体会议,于2022年6月2日任命卡什先生为董事会主席。由于卡什先生被任命为董事长,首席董事的职位继续根据该政策行事,帕克先生迄今继续担任该职务。
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根据董事会全体成员批准的政策声明,首席董事的职责包括:
| · | 必要时,担任独立董事与董事会主席和首席执行官之间的主要联络人; |
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| · | 至少每年召集和主持一次独立董事会议; |
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| · | 在董事会主席不在场或主席就董事会正在处理的事项表示存在实际或感知的利益冲突的情况下,主持董事会会议;以及 |
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| · | 在合并或收购讨论或活动期间,在早期讨论中听取管理层的意见,并主持董事会任命的任何由独立董事组成的特别委员会,负责审查拟议的交易并提出建议,但存在任何利益冲突,需要为此类特定目的任命另一位首席独立董事,必须获得大多数独立董事的批准。 |
此外,政策声明规定,首席董事的任期至他或她不再担任董事、辞去首席董事职务、被大多数独立董事取代首席董事或由董事会多数独立董事选出的独立董事会主席接替为止。作为董事会正常评估流程的一部分,每年都要对任何现任首席董事的业绩进行审查。帕克先生作为首席董事的表现每年都要接受审查,最近一次是我们在截至 2022 年 12 月 31 日止年度的董事会综合评估流程的一部分。
风险管理
作为其一般监督职能的一部分,董事会监督我们运营中涉及的风险,将风险管理纳入公司的合规政策和程序。尽管董事会对风险管理流程负有最终监督责任,但审计委员会、薪酬委员会和技术委员会负有与风险管理有关的某些具体责任。除其他外,审计委员会负责风险评估和风险管理,审查重大风险暴露(无论是财务、运营、网络安全还是其他)以及管理层为管理评估、控制、减轻、管理和报告此类风险的过程而制定的指导方针和政策。在向董事会建议向执行官提供适当薪酬时,薪酬委员会会考虑任何激励性薪酬可能鼓励执行官承担的风险的性质、范围和可接受性。薪酬委员会还监督人力资源和人才管理风险、继任风险和规划。HSE与技术委员会继续履行监督我们的矿产资源和相关运营风险的职责,在Lost Creek的持续运营中,负责监督健康、安全和环境风险以及运营信息技术风险,包括网络安全。董事会还通过每位委员会主席就委员会的考虑和行动提交的完整报告,以及负责监督公司内部特定风险的执行官直接提交的定期报告,履行其风险监督责任。
网络安全
HSE 和技术委员会和/或董事会全体成员至少每季度从管理层那里收到有关信息技术事宜(包括网络安全)的最新信息。除了对整个公司的硬件、软件和IT系统进行升级外,这些报告还包括IT/网络安全风险的识别、风险管理和缓解措施以及常规获得的安全分数。公司在内部和通过第三方专家维护端点保护系统和事件响应流程。在实施这些系统、流程、培训和系统升级时,会向董事会提供最新信息。我们没有发生实质性的网络安全漏洞。
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多数投票
根据《加拿大商业公司法》(“CBCA”),对于2022年8月之后举行的所有无争议的股东大会,只有当每位董事的投票数占对该个人的总选票的多数时,才会在会议上当选。如果未授予任何授权或自由裁量权(例如,经纪商未投票),则不会被视为已投票。根据新的CBCA多数投票标准,如果现任董事在会议上未以多数票当选,则现任董事将被允许继续任职直到(a)90年代中较早者第四会议结束后的第二天,或 (b) 任命其继任者的当天,但须遵守《加拿大边境管制法》和其他适用法律的其他规定。鉴于CBCA的多数投票要求,我们的董事会决定撤销公司先前的多数投票政策,认为没有必要;CBCA的条款和相关法规取代并取代了先前的政策,公司将遵守新的法律标准。
道德守则和其他政策
我们通过了一项道德守则(“守则”),适用于我们的首席执行官、首席财务官、首席会计官或财务官以及其他履行类似职能的人。该守则可在我们的网站 https://www.ur‑energy.com/investors/corporate-governance/governance-documents/ 上查阅。该守则旨在合理遏制不当行为,促进诚实和符合道德的行为;在报告中进行充分、公平、准确、及时和易于理解的披露;遵守适用的政府法律、规章和条例;及时向内部报告违反《守则》的行为;以及遵守《守则》。我们打算在修订或豁免后的四个工作日内在我们的网站 https://www.ur‑energy.com/investors/corporate-governance/governance-documents/ 上披露对《守则》的任何修正或豁免(包括任何默示豁免)。自《守则》通过以来,没有人放弃该守则。
我们还通过了《商业行为和道德准则》,适用于所有员工、高级管理人员和董事,也可以在我们的网站上查阅。定期审查《准则》和《商业行为和道德准则》,最近一次审查是在2022年12月。作为举报人计划的一部分,我们保留了单独的举报人政策声明。该政策提供了指向提供商机密举报网站的链接,也可以在我们的网站 https://www.ur‑energy.com/investors/corporate-governance/governance-documents/ 上找到。
人权政策
2022 年,我们的董事会通过了一项公司人权政策,以加强其其他政策声明,正式承诺保护基本人权并进一步确保遵守现行法律。尽管我们很幸运能在有严格法律捍卫自由、平等和尊严等基本权利的司法管辖区工作,但政策声明阐明了我们在整个运营中履行企业使命时大力捍卫这些原则的承诺。人权政策可以在我们的网站上阅读,网址为 https://www.ur‑energy.com/investors/corporate-governance/governance-documents/。
有关保密、公开披露和限制证券交易的政策
我们还通过了与交易限制、披露要求和保密义务有关的各种政策,这些政策不时经过修订和重申,最近一次修订生效,通过了反质押政策以及反套期保值政策的修正案(并纳入本多部分政策声明)。公司治理和提名委员会负责监督这些政策的实施和遵守情况,这些政策载于 “Ur-Energy Inc.关于保密、公开披露和证券交易限制的政策”。这些政策可在我们的网站 https://www.ur‑energy.com/investors/corporate-governance/governance-documents/ 上查阅。公司的所有董事、高级管理人员和员工都应熟悉并遵守这些政策。
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性别多元化政策和多元化报告
董事会于2014年通过了一项性别多元化政策,根据该政策,公司旨在鼓励识别、招聘、发展并最终留住包括董事会在内的各级有才华的女性。董事会认为,由来自不同背景的高素质董事组成的董事会可以促进更好的公司治理并改善业务成果。2017 年,我们很幸运有凯西·沃克加入董事会。她的出席反映了在会议提名参选的董事中,女性代表性约为14%。自2018年以来,沃克女士一直是董事会主要常务委员会(审计和财务与投资)的重要成员,并于2023年同意开始在薪酬委员会任职。如上所述,在提名参加会议选举的董事中,我们还有14%的明显少数族裔的代表性。自2018年以来,张先生在审计、薪酬和公司治理委员会中贡献了自己的专业知识,并于2023年同意加入财政和投资委员会。
女性和多元化成员的加入延伸到我们的董事会组成,在寻找合格的新董事会成员时,在可能出现这些需求时,考虑女性和其他指定团体在董事会中的代表性水平将继续是一个重要考虑因素。公司接受这样的主张,即更多的女性加入董事会是有利的。我们仍然有责任根据教育、经验、个人技能和素质招聘和投资现有的最佳人才。尽管董事会目前没有批准配额或目标,但它确实承诺寻求并增加女性在董事会、高级管理层和整个公司中的代表性。
尚未系统地考虑该政策的有效性或所采取的措施。但是,随着董事会非执行董事的进一步更新和/或考虑进一步扩大,治理委员会将继续审查其他被提请考虑的合格女性候选人,委员会还将继续全面考虑所有提请考虑的候选人的资格。
该公司有一位女性执行官Penne Goplerud,她自2011年以来一直担任总法律顾问兼公司秘书。在我们目前的四人管理团队中,女性比例为25%。在被任命为执行官之前,Goplerud 女士从 2007 年起担任公司的助理总法律顾问,并从 2005 年起担任外部法律顾问,直到 2007 年以雇员身份加入我们。
从历史上看,随着高管团队人数的减少,我们不时重组了高管各自的某些职责。尽管我们继续发现规模较小的管理团队结构运作良好,可以进一步加强沟通,最好地促进许多管理职责,但我们将继续评估生产运营和其他增长是否表明需要增加管理团队才能最好地取得成功的公司业绩。
提名参选董事会成员的董事总数 和高级管理层成员 | |
董事会 | 七 (7) |
| |
提名参加董事会选举的董事的多样性 | |
性别 | 一 (1) |
可见少数民族 | 一 (1) |
| |
高级管理层成员的多样性 | |
女 | 四分之一 (25%) |
目前,我们尚未制定在已确定的多元化群体中增加代表性的政策或目标(例如,女性、有色少数民族、原住民和残疾人)加入我们的执行小组。我们没有明显的少数民族、原住民或残疾人的高管。如果或随着高管群体的扩大或现有成员可能离职并被替换,我们认为在评估候选人时必须考虑经验、才能和技能,同时深思熟虑地考虑所有类型的多样性。我们仍然致力于机会平等,并期待根据业绩和总体资格,促进适当增加女性和其他不同群体在我们管理结构中的代表性。
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目录 |
董事会和委员会的会议
董事会每年至少举行四次会议,必要时更频繁地开会。2022 年,董事会举行了 11 次会议。此外,董事会通过书面决议采取了12项行动。管理层离职时,董事会不时举行部分会议,独立董事开会 在镜头里。2022 年,董事会举行了两次会议,在此期间,非董事高管可以免去部分会议。此外,独立董事举行了会议 在镜头里至少有一次没有执行管理层,包括2022年举行的三次独立董事会议。
董事会委员会
董事会有五个常设委员会:审计委员会、薪酬委员会、公司治理和提名委员会、财政与投资委员会以及 HSE 与技术委员会。董事会还可以不时为特定目的任命其他临时或常设委员会。
以下概述了董事会委员会的职责和活动以及审计委员会的报告。每个常设常设委员会的章程可在我们的网站 https://www.ur-energy/investors/corporate-governance/ 上找到。
审计委员会
审计委员会协助董事会履行与公司会计和财务报告惯例有关的职责,以及监督内部控制和公司的举报人计划。审计委员会的职责和责任包括以下内容:
| · | 审查构成我们持续披露记录的主要文件,包括中期和年度财务报表以及管理层的讨论和分析,以供董事会批准; |
| · | 向董事会推荐一家独立审计公司供股东任命,并向董事会报告此类审计师的费用和开支。审计委员会有权和责任选择、评估并在必要时更换独立审计师。审计委员会有权批准所有审计聘用费和条款,审计委员会或审计委员会成员必须审查和预先批准我们的独立审计师向公司提供的任何非审计服务,并考虑对审计师独立性的影响; |
| · | 审查首席财务官的定期报告; |
| · | 酌情与管理层和独立审计师讨论任何审计问题或困难以及管理层的回应;以及 |
| · | 制定接收、保留和处理有关会计、内部会计控制或审计事项的投诉的程序,包括通过举报人计划。 |
审计委员会在年内与我们的独立审计师以及我们的执行官和其他负责会计和财务事务的人员保持直接沟通。
2022 年,审计委员会的成员是托马斯·帕克(主席)、罗伯·张、加里·胡伯和凯西·沃克。根据National Instrument 52-110,审计委员会的成员是2022年的独立董事,目前是独立董事审计委员会 (“NI 52-110”) 以及纽约证券交易所美国证券交易所的上市标准.根据NI 52-110的定义,每位成员都具有财务素养,并且根据纽约证券交易所美国规则,财务状况良好。审计委员会已确认每位成员为 “审计委员会财务专家”,因为该术语目前由美国证券交易委员会的规则定义。
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目录 |
2022 年,审计委员会举行了五次会议,并通过书面决议采取了一项行动。审计委员会在过去一年的活动包括以下内容:
| · | 在向监管机构提交报告之前,审查我们的年度财务报表以及管理层的讨论和分析; |
| · | 在向监管机构提交报告之前,审查我们的季度中期财务报表以及管理层的讨论和分析; |
| · | 审查首席财务官的定期报告; |
| · | 审查适用的公司披露报告和控制程序,包括首席执行官和首席财务官认证; |
| · | 审查我们的外部公司为测试内部控制而提交的报告; |
| · | 审查审计委员会的治理做法,确保其职权范围包含所有监管要求; |
| · | 监督公司的举报人计划,包括有关该计划的培训; |
| · | 评估和管理风险,包括网络安全和相关威胁带来的风险,包括接收管理层与这些威胁有关的陈述; |
| · | 听取了关于新监管事项和会计声明的介绍; |
| · | 审查《审计委员会章程》;以及 |
| · | 在董事会批准之前,与独立审计师一起审查聘用函和年度审计费用,并在开始之前预先批准非审计服务及其成本。 |
审计委员会已向董事会建议,要求Ur-Energy股东重新任命特许专业会计师普华永道会计师事务所为2023年的独立审计师。
审计委员会每年审查其章程,最近一次审查是在2022年12月7日。该委员会的章程最后一次实质性修改是在2016年。审计委员会每位成员的资格作为第1号提案的一部分列出了上文。
薪酬委员会
薪酬委员会协助董事会履行与人事事务有关的职责,包括业绩、薪酬做法和费率。薪酬委员会协助制定公司目标,据以评估包括首席执行官在内的管理层成员。委员会审查包括股权薪酬在内的员工和顾问薪酬安排,并向董事会提出建议。薪酬委员会每年审查其章程,最近一次审查是在2022年12月7日。该委员会的章程最后一次实质性修改是在2018年。
薪酬委员会在 2022 年举行了七次会议。此外,委员会在2022年通过书面决议采取了六项行动。部分会议在管理层不在场的情况下举行,包括专门讨论首席执行官薪酬问题的会议。在与RG&A正在进行的薪酬计划和高管薪酬审查相关的2022年会议上,委员会在管理层不在场的情况下召开了几次会议。此外,薪酬委员会还会考虑与公司薪酬计划、高管和董事薪酬、董事和执行官的股份所有权指导方针(包括合规性)、我们的股权薪酬计划以及治理和薪酬趋势的陈述,包括同行比较者的薪酬做法和薪酬以及 “薪酬待遇” 有关的各种问题。薪酬委员会审查我们每年举行的股东 “薪酬发言权” 投票的结果。重要的是,委员会每年都要完成对我们的薪酬计划和做法的风险评估。最后,薪酬委员会有权在必要时聘请薪酬咨询公司或其他专业顾问,费用由公司承担,以协助其履行与2022年保留RG&A有关的职责。
2022 年,委员会成员是加里·胡伯(主席)、罗伯·张和詹姆斯·富兰克林。根据适用法律和纽约证券交易所美国证券交易所的规定,薪酬委员会的成员在2022年任职,目前(包括凯西·沃克)是独立的。同样,委员会中至少有两名成员(目前全部四名)有资格成为《美国国税法》第162(m)条所指的 “外部” 董事,以及经修订的《交易法》第16b-3条所指的 “非雇员” 董事。上文列出了薪酬委员会每位成员的资格,作为第1号提案的一部分。
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公司治理和提名委员会
公司治理和提名委员会协助董事会确定董事候选人,推荐候选人以填补空缺,继任规划的其他方面,董事会委员会的组成以及监督公司治理监管要求的遵守情况。在履行职责时,委员会将审查和考虑股东推荐的董事候选人。委员会还每年对董事会成员进行评估和对首席董事的评估,同时考虑董事会的总体组成和适当规模。
公司治理和提名委员会每年审查其章程,最近一次审查是在2022年12月7日。该委员会的章程最后一次实质性修改是在2017年。
2022 年,委员会成员是加里·胡伯(主席)、威廉·博伯格、罗伯·张和詹姆斯·富兰克林。公司治理和提名委员会在 2022 年举行了三次会议,并通过书面决议采取了两项行动。根据纽约证券交易所美国证券交易所的规定,公司治理和提名委员会的成员在2022年任职,目前是独立的。作为第1号提案的一部分,公司治理和提名委员会每位成员的资格载于上文。
2022 年,公司治理和提名委员会收到了关于公司潜在风险以及风险评估和管理;公司董事和高级管理人员责任计划和保险范围;以及各种环境、社会和治理 (ESG) 事宜的演讲,包括不断变化的指导和实践。委员会全面审查了我们的公司政策,包括道德守则、举报人政策以及Ur‑Energy Inc.关于保密、公开披露和证券交易限制的政策,并对上文讨论的后一项政策声明进行了修订。
财政与投资委员会
财政与投资委员会协助董事会,在可行范围内集中监督公司的所有财务活动,并协调我们的银行、现金管理、投资和融资安排。该委员会还制定和执行财务和投资政策,不时对其进行审查。该委员会的章程最后一次实质性修订是在2014年,规定委员会由首席财务官和董事会的至少两名独立成员组成。委员会每年审查其章程,最近一次审查是在2022年12月7日,对委员会章程所依据的政策进行了澄清性修改。
2022 年,财政与投资委员会的成员是托马斯·帕克(主席)和凯西·沃克以及我们的首席财务官罗杰·史密斯。年底之后,Rob Chang被任命为委员会成员。财政与投资委员会在 2022 年举行了两次会议。
HSE 与技术委员会
健康、安全和环境与技术委员会(“HSE与技术委员会”)协助董事会处理与我们的矿产特性有关的储量和资源问题;与我们的勘探、开发、许可、建造、运营、回收和恢复活动有关的技术问题;与我们的运营和活动相关的健康、安全和环境问题;以及遵守与储量和资源事务、技术问题以及健康、安全和环境问题有关的法律要求。该委员会的章程每年审查一次,包括最近一次在2022年12月7日进行审查。
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HSE 与技术委员会的成员是詹姆斯·富兰克林(主席)(专业地质学家)、威廉·博伯格(专业地质学家)、托马斯·帕克(专业工程师)和加里·胡伯(专业地质学家)。委员会成员无需独立。但是,目前,所有成员都是独立的。执行管理层成员例行参加委员会会议。由于委员会监督的物理和环境安全及运营事项非常重要,委员会已向所有董事和执行官发出长期邀请,请他们参加委员会的会议。作为更频繁地举行的董事会视频会议和其他提高效率的一部分,我们调整了流程,以接收委员会更经常收到的运营和技术问题,将其作为向董事会全体成员提交的管理报告的一部分。此外,委员会在2022年举行了三次正式会议。我们预计,随着我们在Lost Creek恢复全面运营,委员会可能会恢复季度会议。
HSE和技术委员会通过非正式会议进行某些审查,包括在Lost Creek基地举行内部技术会议。2022 年,HSE 与技术委员会在因疫情中断后重返了 Lost Creek。Lost Creek的现场会议使委员会能够与董事会其他成员、执行管理层以及高级专业、技术和运营人员会面,听取有关各种安全、技术和运营主题的演讲。
2022年常设委员会成员名单摘要和出席记录
在截至2022年12月31日的年度中,董事会及其常设委员会的会议如下:
董事会 |
|
| 11 | (1) |
审计委员会(“AC”) |
|
| 5 |
|
薪酬委员会(“CC”) |
|
| 7 |
|
公司治理和提名委员会(“CGN”) |
|
| 3 |
|
HSE 与技术委员会(“HSE&TC”) |
|
| 3 |
|
财政与投资委员会(“TIC”) |
|
| 2 |
|
举行的会议总数 |
|
| 31 |
|
_________________
(1) | 除了董事会举行的11次会议外,还通过书面决议采取了12项行动。 |
我们的董事会力争使每次会议的出席率达到 100%,特别重视每年五次定期会议。有时,特别会议可能会在短时间内召开,可能难以实现全员出席。如果出现任何此类缺席,我们的主席兼首席执行官卡什先生会与任何未能出席的董事会面,向该主管通报会议业务情况和所采取的任何行动的结果。
所有董事在董事会会议上的出席率均超过90%。所有委员会成员都出席了其指定委员会的 100% 会议。此外,担任财政和投资委员会成员的公司首席财务官罗杰·史密斯出席了该委员会的100%会议。
2022 年,我们的董事出席预定的董事会和指定委员会会议的情况如下所示。
| 董事会会议 | 委员会会议成员和出席的会议 | ||||
导演 | 已参加(1) | AC | 抄送 | CGN | 抽动 | HSE&TC |
约翰·W·卡什 | 11/11 | - | - | - | - | - |
W. 威廉·博伯格 | 11/11 | - | - | 3/3 | - | 3/3 |
罗伯·张 | 10/11 | 5/5 | 7/7 | 3/3 | - | - |
詹姆斯·富兰克林 | 11/11 | - | 7/7 | 3/3 | - | 3/3 |
Gary C. Huber | 11/11 | 5/5 | 7/7 | 3/3 | - | 3/3 |
托马斯·H·帕克 | 11/11 | 5/5 | - | - | 2/2 | 3/3 |
凯西·E·沃克 | 10/11 | 5/5 | - | - | 2/2 | - |
__________________
(1) | 克伦达先生出席了在 2022 年 6 月退休前召开的三次董事会会议中的两次。 |
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董事会出席股东大会
公司的惯例和期望是其董事亲自或以虚拟方式出席年度股东大会。2022 年,我们所有的董事都亲自出席了我们的年度和特别股东大会。在可行的情况下,我们将继续通过电话会议/网络直播平台为董事出席和参与年度股东大会提供便利,以降低成本。
披露和股东反馈
董事会认为,管理层在与股东和投资界其他人的沟通中应代表公司说话,董事会应确信适当的投资者关系计划和程序已经到位。董事会不时批准这些政策,包括指定代表公司发言人。董事会定期审查公司与股东和公众的主要沟通,包括根据公司政策的持续披露文件和定期新闻稿。
在担任董事长兼首席执行官的第一年,卡什先生与我们的许多忠实股东就感兴趣的话题进行了交谈,包括全球对核能支持的持续增长、美国能源部的铀储备计划以及对核能和国内铀回收的立法支持。他还得以讨论各种ESG问题,包括绿色核能的价值和我们的环境效益 就地回收方法和我们的研发项目,以及核能和国内铀生产提供的能源安全。
股东与董事会的沟通
我们认为,保持良好的股东关系很重要。董事会将适当关注股东提交的所有书面通信。任何希望向董事会或董事会特定委员会发送通信的股东都应通过电子邮件至 legaldept @Ur‑energy.com 或邮寄至 Ur-Energy Inc. 董事会、c/o 公司秘书,美国科罗拉多州利特尔顿西森特尔顿市 200 套房 80127。所有通信均应说明股东持有的公司证券的类型和金额,并应明确说明该通讯旨在与董事会或董事会特定委员会共享(如果适用)。公司秘书应酌情将所有此类通信转发给董事会或特定委员会。
管理层的期望
董事会认为,管理层负责制定我们公司的长期战略是适当的。根据需要举行董事会会议,专门审查和处理管理层高级成员提出的公司长期战略。
董事会意识到让其执行官参加董事会会议以提供信息和意见以协助董事们进行审议的价值。主席与首席财务官兼公司秘书协商,安排执行官出席磋商,包括在董事会会议上进行技术和运营演讲。
董事和高级职员的债务
自公司上一个财政年度开始以来,任何董事、执行官、候选董事候选人或其各自的任何关联公司都没有欠公司或其任何子公司债务,任何此类人员对另一实体的债务也不是公司或其任何子公司提供的任何担保、支持协议、信用证或类似安排的对象。
57 |
目录 |
某些关系和相关交易
自Ur-Energy成立以来,我们的董事或高级管理人员均未在任何重大交易中拥有任何直接或间接的重大利益,也没有任何对Ur-Energy产生重大影响的拟议交易。
正如他们在本文所列的传记中所述,我们的某些董事和/或高级管理人员也是一家或多家其他矿业或自然资源公司的董事和/或高级管理人员。在许多情况下,我们的董事和高级管理人员也是一家或多家矿业或自然资源公司的股东。因此,此类董事和/或高级管理人员有可能处于冲突境地。尽管在这种情况下有可能出现利益冲突,但由于这些其他公司的性质,包括其他矿产资源和贵金属领域的公司的性质,这种可能性已降至最低。这些董事和/或高级管理人员做出的任何决定都将根据其与Ur‑Energy和其他公司进行公平和真诚交易的职责和义务做出。此外,在董事会会议上,任何与正在审议的事项有利益关系的董事都将宣布有此兴趣,并避免就该事项进行表决。
审计委员会负责事先审查和批准与任何 “关联人” 进行的任何交易,该术语是适用的美国证券法所定义的。除先前披露的情况外,自公司上一财年开始以来,公司与任何 “关联人” 之间没有根据适用的美国证券法需要披露的重大交易。
住户
除非经纪人、银行或其他被提名人收到一位或多位股东的相反指示,否则作为公司普通股实益所有者但不是记录持有人的任何股东的银行、经纪人或其他被提名人只能向共享相同地址的多位股东提供一份互联网可用性通知副本。根据书面或口头要求,公司将立即将该通告的单独副本交付给股东,该地址是该文件的单一副本已送达的共享地址。现在希望单独收到通告副本或将来希望收到互联网可用性通知或通告的单独副本的股东应写信给我们:Ur-Energy Inc.,科罗拉多州利特尔顿市西百年纪念路10758号200套房 80127,收件人:公司秘书。共享地址的受益所有者如果收到多份通告副本并希望将来收到互联网可用性通知或通告的单一副本,则需要联系其经纪人、银行或其他被提名人,要求将来仅向共享地址的所有股东邮寄一份副本。
随附财务信息并以引用方式纳入
公司的其他财务信息可在公司截至2022年12月31日的经审计的合并财务报表以及相关管理层对截至2022年12月31日止年度财务状况和经营业绩的讨论和分析,包含在向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告中,该报告已提交给美国证券交易委员会 https://www.sec.gov/edgar.shtml,加拿大证券监管机构的网址为 https://sedar.com。
向股东提交的年度报告
公司截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告可通过 https://www.sec.gov/edgar.shtml 查阅。
股东提案
公司股东打算在2024年公司年度股东大会上提交的所有提案都必须符合第137条规定的要求 《加拿大商业公司法》, 经修订(“CBCA”)和《交易法》第14a-8条。根据CBCA,公司秘书必须在 “规定期限” 内收到提案,该期限定义为从上一次年度股东大会周年纪念日前150天开始的60天期限。由于会议日期为2023年6月2日,因此提交与2024年公司下一次年度股东大会有关的提案的 “规定期限” 将为2024年1月4日至2024年3月4日,以便纳入公司2024年年会的管理委托通告。公司的下一次年度股东大会计划于2024年6月举行。
58 |
目录 |
至于股东打算向股东提出的任何提案,除非我们在2024年3月7日之前收到关于该事项的通知,否则我们在该次会议的代理人中提名的代理人将有权对该提案行使自由裁量投票权。即使在该日期当天或之前收到了适当的通知,除非提出提案的股东在《交易法》第14a-4(c)(2)条要求的范围内就该提案征求了代理人,否则我们在该会议的委托书中指定的代理人仍可以通过向股东通报该提案以及他们打算如何行使自由裁量权就该事项进行表决来行使自由裁量权。
文件的可用性
应向位于科罗拉多州利特尔顿市西百年纪念路 10758 号 200 套房的 Ur-Energy 公司秘书提出要求,或通过电子邮件 legaldept@Ur-Energy.com 或电话(+1 720-981-4588 分机 250),公司秘书将在收到书面申请后的一个工作日内通过头等邮件向任何有权在年会上投票的公司股东免费提供年会的副本向美国证券交易委员会和加拿大人提交的截至2022年12月31日的财年10-K表报告(包括证物)证券当局。由于远程办公安排仍在继续,我们也许能够通过电子邮件请求和回复更快地回复您的请求。
其他事项
我们的管理层和董事会知道没有其他事项可以提交会议。如果在会议及其任何延期和休会期间适当地向股东提交了其他事项供其采取行动,则委托书中提名的代理持有人打算就该代理人所代表的普通股有权表决的所有事项进行自由裁量表决。
股东没有提出任何其他提案供本次会议审议,也没有任何其他提案需要在会议上讨论,但未包含在本通告中。
批准
本通告的内容和邮寄已获得公司董事会的批准。
我们敦促您立即填写、签署、注明日期并交回您的委托书,或者按照上述规定进行在线或电话投票。在投票之前,您可以随时撤销您的代理。如果您亲自出席会议,并且您是注册股东,则可以在会议时对您的股票进行投票。
| 根据董事会的命令, |
|
|
|
|
| /s/ 约翰·W·卡什 |
|
| 约翰·W·卡什,董事长 |
|
59 |
目录 |
附表 A
A-1 |
目录 |
UR-ENERGY INC.
经修订和重述的2005年股票期权计划
(经修订和重述至2017年4月13日)
1. | 计划的目的 |
|
|
1.1 | 该计划的目的是吸引、留住和激励具有培训、经验和领导能力的人加入公司及其子公司,包括他们的董事、高级职员、雇员和服务提供商,并通过股票期权为这些人提供获得更多公司所有权权的机会,从而促进公司的利益。 |
2. | 定义的术语 |
|
|
| 在此处使用时,以下术语应分别具有以下含义: |
|
|
2.1 | “董事会” 是指公司董事会,或公司董事会执行委员会(如果已成立并获得正式授权行事); |
|
|
2.2 | “控制权变更” 包括: |
|
|
| (i) 任何共同或一致行动(由《证券法》确定)的人直接或间接收购公司的有表决权证券,这些证券加上这些人持有的公司所有其他有表决权证券,总共构成公司所有已发行有表决权证券的50%以上;
(ii) 公司与另一家公司的合并、安排或其他形式的业务合并,导致该另一家公司的有表决权证券的持有人总共持有该业务合并产生的公司所有已发行有表决权证券的50%以上;
(iii) 向他人出售、租赁或交换公司的全部或基本全部财产,但公司正常业务过程中或关联实体除外;或
(iv) 就本计划而言,董事会自行决定被视为 “控制权变更” 的任何其他交易; |
2.3 | “委员会” 的含义与本协议第 3.1 节所赋予的含义相同; |
|
|
2.4 | 一个人对第二人的 “控制” 是指凭借以下原因直接或间接指导第二人的管理和政策的权力: |
|
|
| (i) 第二人称有表决权证券的所有权或指示;
(ii) 书面协议或契约;
(iii) 成为或控制第二人的普通合伙人;或
(iv) 成为第二人的受托人; |
|
|
2.5 | “公司” 是指 Ur-Energy Inc.,包括其任何继任公司; |
|
|
2.6 | “合资格人士” 指: |
|
|
| (i) 公司或任何子公司或任何其他服务提供商的任何内部人士、董事、高级职员或员工(“合格个人”);或
(ii) 由符合条件的个人控制的公司,其已发行和流通的有表决权股份是并将继续由该符合条件的个人(“员工公司”)直接或间接实益拥有; |
A-2 |
目录 |
2.7 | “内部人士” 是指公司的任何内部人士,该术语在《证券法》(安大略省)第1(1)分节中定义,但仅因担任子公司的董事或高级管理人员而符合该定义的人除外,还包括任何此类内部人士,该术语在《证券法》(安大略省)第1(1)分节中定义); |
|
|
2.8 | “ISO” 是指《美国守则》第422条所指的任何旨在被指定为 “激励性股票期权” 的期权; |
|
|
2.9 | 股票在任何日期的 “市场价格” 是指此类股票在多伦多证券交易所的收盘价(或者,如果此类股票随后未在多伦多证券交易所上市和公布交易,则在该股票上市或上市的认可证券交易所的收盘价,或者,如果此类股票未在任何认可的证券交易所上市,则在委员会为此目的选择的交易或上市的场外交易市场上的收盘价,或,根据本协议第 5.5 节)在前一个交易日; |
|
|
2.10 | “期权” 是指购买根据本计划授予符合条件的人的股票的期权; |
|
|
2.11 | “期权价格” 是指根据期权购买股票的每股价格,根据本协议第8条,该价格可能会不时进行调整; |
|
|
2.12 | “期权股份” 指因行使期权而可发行的股份; |
|
|
2.13 | “期权持有人” 是指已获得期权并继续持有该期权的合格人士; |
|
|
2.14 | “计划” 是指本经修订和重述的股票期权计划,因为该计划可能会不时进一步修改或更改; |
|
|
2.15 | 对公司而言,“关联实体” 是指控制公司或由公司控制的人,或者由控制公司的同一个人控制的人; |
|
|
2.16 | “服务提供商” 是指以独立承包商身份受聘或以其他方式为公司或公司控制的任何实体提供持续管理或咨询服务的任何个人或公司; |
|
|
2.17 | “股份” 是指公司的普通股,或者,如果本协议第8条考虑进行调整,则指期权持有人因此类调整而行使期权后可能有权获得的其他股份或证券; |
|
|
2.18 | “子公司” 是指作为公司子公司的任何公司,该术语在《加拿大商业公司法》第1 (2) 分节中定义; |
|
|
2.19 | “交易日” 是指股票在多伦多证券交易所、认可的证券交易所或场外交易市场(如适用)上市或上市交易的任何工作日,无论该日是否有任何股票交易; |
|
|
2.20 | “TSX” 指多伦多证券交易所;以及 |
|
|
2.21 | “美国法典” 指经修订的 1986 年《美国国内税收法》。 |
3. | 计划的管理 |
|
|
3.1 | 本计划应由董事会管理,或者,如果由董事会决定,则由董事会在董事会薪酬委员会(“委员会”)的协助下管理。 |
|
|
3.2 | 在符合本计划的总体宗旨和意图并遵守本计划的具体条款的前提下,委员会有权力: |
A-3 |
目录 |
| (a) 为实现本计划的宗旨、规定和管理制定政策并通过规则和条例;
(b) 解释和解释本计划,确定本计划或任何期权产生的所有问题,就所有目的而言,委员会做出的任何此类解释、解释或决定均为最终的、具有约束力和决定性的;
(c) 确定每个期权所涵盖的股份数量;
(d) 确定每个期权的期权价格;
(e) 确定授予和行使期权的时间;
(f) 确定行使期权时可发行的股份在行使该期权时是否受到任何限制;以及
(g) 规定与期权的授予、行使和其他条款有关的工具的形式,包括是否将任何期权指定为ISO。 |
|
|
3.3 | 委员会可酌情要求期权持有人作为授予或行使任何期权的条件: |
|
|
| (a) 以令公司满意的形式和实质内容表示、保证和同意他或她正在收购行使期权和股票时发行的期权和股份,或正在收购此类股份,用于自己的账户,用于投资,而不是为了进行任何分配,或与任何分配无关,他或她已获得必要的信息,使他或她能够评估利弊,以及此类投资的风险,以及他或她有能力承担持有此类投资的经济风险无限期股份;
(b) 同意以令公司满意的形式和实质内容限制转让,并同意在适当提及此类限制的情况下对任何关于代表股份的证书的期权协议进行背书;以及
(c) 同意就上述情况向公司提供赔偿。 |
3.4 | 根据本计划授予的任何期权均应遵守以下要求,即如果公司的法律顾问在任何时候确定,受该期权约束的股份在任何证券交易所或任何司法管辖区的任何法律或法规的上市、注册或资格认证,或任何证券交易所或任何政府或监管机构的同意或批准,是授予或行使该期权或发行或购买该期权股份的条件或与之相关的必要条件根据规定,此类选项可能不被接受或全部或部分行使,除非此类列名、登记、资格、同意或批准是在委员会可接受的条件下实现或获得的。此处的任何内容均不得视为要求公司申请或获得此类上市、注册、资格、同意或批准。 |
|
|
3.5 | 在非执行雇用或咨询安排的背景下,公司首席执行官可以在董事会会议日期之间不时授予期权,总额不超过100,000股,在不时向董事会报告授予此类期权后,首席执行官可用于此类补助的金额应恢复到100,000股的全部金额。 |
|
|
4. | 受计划约束的股份 |
|
|
4.1 | 根据本计划发行的股票应由公司授权但未发行的普通股组成,但须根据本协议第8条的规定进行调整。行使本计划授予的所有期权时可发行的股票总数,加上根据Ur-Energy Inc.限制性股票单位计划已发行的限制性股票单位的已发行股份总数,不得超过截至本计划下每项期权授予之日公司已发行和流通股份的10%。如果根据本计划授予的任何期权在不被行使的情况下因任何原因到期或终止,则未购买的受本计划约束的股票将再次可用于本计划。就确定根据本计划可发行的股份数量而言,根据第7.4节为履行预扣税义务而扣留的股份不应被视为已发行或已发行公司的已发行股份。 |
A-4 |
目录 |
5. | 资格;补助金;期权条款 |
|
|
5.1 | 根据本协议第 5.2 节,可以向任何符合条件的人授予期权。 |
|
|
5.2 | 公司可以根据委员会不时提出的建议授予期权,前提是此类决定得到董事会批准。 |
|
|
5.3 | 根据本协议和本第5条另有具体规定,每种期权约束的股份数量、每种期权的期权价格、每种期权的到期日期、每种期权在期权期限内可不时行使的范围以及与每种此类期权有关的其他条款和条件应由委员会确定。 |
|
|
5.4 | 如果委员会没有就以下任何事项做出具体决定,则每项期权应包含以下条款和条件,但须遵守本计划的任何其他具体条款: |
|
|
| (a) 期权可行使期权的期限应为自期权持有人授予期权之日起五年;以及
(b) 期权持有人在授予之日起一年后可行使期权不超过期权所涵盖股份的三分之一,在授予之日后不得超过期权所涵盖股份的三分之一,在授予之日后的最后三分之一的期权行使期权,
前提是董事会在授予时有权决定在不同的日期全部或部分行使特定期权(前提是,如果向拥有公司或其任何子公司所有类别股份合并投票权总额的10%以上的股份的个人授予了ISO,则自ISO授予之日起,期权期不得超过五年)) 并在授予之日后的任何时候确定特定期权将是可出于任何原因在较早的日期全部或部分行使,包括公司或任何其他人提议实施一项如果实施将导致控制权变更的交易。尽管如此,在任何情况下,自授予该期权之日起,本协议可供发行的股票的规定归属/行使时间表均不得超过百分之五。 |
5.5 | 除非根据本协议第8条的规定进行任何调整,否则任何期权的期权价格在任何情况下都不得低于委员会批准期权授予之日的市场价格(如果是向拥有拥有公司或其任何子公司所有类别股份合并投票权总额10%以上的股份的个人授予的ISO,则为授予之日市场价格的110%),)。尽管如此,如果在委员会批准授予期权之日股票未在任何证券交易所上市,则该期权的期权价格应由委员会确定并应视为市场价格;此外,如果委员会作出决定,则委员会应根据美国财政条例第1.409A-1 (b) 条确定股票的公允市场价值 (b) 5) (iv) (B)。如果根据期权条款正式购买和支付了任何股份,则此类股份最终应被视为按所支付的价格作为已全额支付的不可评估股份进行配发和发行。 |
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5.6 | 如果根据本计划向任何期权持有人发行的股票总数,加上根据服务期权或任何其他股票期权计划预留给该期权持有人的任何股份,超过已发行和流通股份的5%,则不得向任何期权持有人授予任何期权。 |
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5.7 | 除非本协议另有规定,否则期权是期权持有人个人的,不可转让(无论是通过法律执行还是其他方式)。在试图违背本计划条款转让、转让、质押、抵押或以其他方式处置期权时,或者在对期权征收任何扣押或类似程序时,该期权应根据公司的选择停止和终止,不再具有任何效力或效力。 |
A-5 |
目录 |
5.8 | 如果期权持有人在任何时候都可能导致以下情况,则不得向期权持有人授予期权: |
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| (a) 根据向内部人士授予的期权或其他股票期权预留发行的股票数量超过已发行和流通股票的10%;
(b) 在一年内向内部人士发行超过已发行和流通股份10%的股份;或
(c) 在一年内向任何一位内幕人士和该内幕人士的同伙发行超过已发行和流通股份百分之五的股份。
就本第 5.8 节而言,“已发行和流通股份” 一词不包括在过去一年内根据本计划或其他股票期权、股票期权计划、员工股票购买计划或其他薪酬或激励机制发行的任何股票,“关联公司” 是指与该内幕人士相关的任何个人。 |
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5.9 | 根据ISO,根据本计划可以发行的最大股票数量应为14,000,000股。在任何单一日历年内,授予任何期权持有人的期权所涵盖的最大股票数量不得超过7,000,000股。董事会或委员会应根据下文第 8 节中规定的事件酌情调整上述限额。 |
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5.10 | 根据本计划授予的任何 ISO 条款应旨在在各方面符合《美国守则》第 422 条的规定。ISO只能授予身为公司雇员或公司任何母公司或子公司(根据美国法典第424条的含义)的雇员的符合条件的人。在本修正案和重述计划获得通过或公司股东批准本修正案和重述本计划之前的十年内,不得授予ISO。尽管如此,如果受国际标准化组织约束的股票的总市场价格和受公司或母公司或子公司在任何日历年内首次可行使的任何其他激励性股票期权(根据《美国守则》第424条的含义)约束的任何母公司或子公司的股票的总市场价格超过100,000美元,或美国第 422 条可能规定的其他金额守则,根据美国守则,此类超额部分应被视为不合格期权。如前一句所用,市场价格应自ISO授予之日起确定。如果期权持有人在《美国守则》第 421 (b) 节(与取消资格的取消)所述的情况下处置根据国际标准化组织发行的股份,则期权持有人应将此类处置情况通知公司。 |
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6. | 终止雇佣关系;死亡 |
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6.1 | 在不违反 (i) 本第6条规定的前提下,(ii) 委员会或董事会通过的任何明确决议,或 (iii) 与符合条件的人签订的雇佣协议或其他书面安排中特别包含的任何条款,期权以及根据该期权购买股份的所有权利将在持有该期权的期权持有人不再是合格人士后立即到期并终止。 |
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6.2 | 如果在期权根据期权条款到期之前,期权持有人因任何原因不再是符合条件的人(“终止事件”),但因在公司或任何子公司工作的 “原因” 而被解雇,或者除非第 6.7 节另有规定,则期权持有人可以: |
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| (a) 在此类终止事件发生时,在他或她有权行使期权的范围内,在终止事件发生之日后三 (3) 个月后的任何时间,或期权到期日营业结束之前,以较早者为准,随时行使期权,包括但不在此之后;以及
(b) 经董事会或委员会事先书面同意(公司可自行决定拒绝同意),在终止事件发生之日后三(3)个月后或期权到期日营业结束之前(以较早者为准)的任何时间行使进一步的期权,以董事会或委员会的身份购买全部或任何期权股份可以指定但不超过期权持有人本应有权获得的期权股票数量如果期权持有人作为合格人员的地位在期权期限内保持不变,则根据期权进行购买。 |
A-6 |
目录 |
6.3 | 如果期权持有人根据期权条款在期权到期之前死亡,则期权持有人的法定代表人可以: |
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| (a) 在期权持有人去世之日有权在期权持有人去世之日的任何时间行使期权,包括但不在此之后,或期权到期权到期日营业结束之前,以较早者为准;以及
(b) 经董事会或委员会事先书面同意,在期权持有人去世一年后的任何时候行使进一步购买全部或任何期权股份的期权,包括但不超过期权持有人存活后本应有权购买的期权股票数量。 |
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6.4 | 为了更大的确定性,只要期权持有人继续是符合条件的人,期权持有人的工作变动或期权持有人停止担任公司董事都不应受到影响。 |
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6.5 | 就本第6条而言,公司关于期权持有人出于 “原因” 被解雇的决定对期权持有人具有约束力;但是,如果有管辖权的法院最终裁定解除期权没有 “理由”,则这种决定不能最终确定期权持有人可能有权因失去行使期权而获得赔偿。 |
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6.6 | 如果期权持有人是员工公司,则本第6条中提及的期权持有人应被视为指与员工公司相关的合格个人。 |
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6.7 | 尽管有本第6条的规定: |
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| (a) 公司董事会指定的公司高管(“指定官员”)持有的所有既得期权,前提是该人担任指定官员至少一年,将在授予期权时确定的到期日到期,所有未归属期权将在终止之日到期,无论是由于公司无故辞职还是终止;
(b) 公司董事会董事持有的所有既得期权,前提是该人担任董事至少一年,无论是由于任命还是当选董事会成员,都将在授予期权时确定的到期日到期,所有未归属期权将在终止之日到期,无论是辞职还是未能连任董事会成员;以及
(c) 本第6.7节中的任何内容均不得解释为将期权延长到期权授予时根据本计划确定的到期日期之后。 |
7. | 行使期权 |
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7.1 | 在不违反本计划规定的前提下,可以不时通过向公司注册办事处向公司注册办事处提交一份书面行使通知,具体说明行使期权的股票数量,同时以现金、支票或其他合法对价全额支付当时购买的股票的期权价格,从而行使期权。此类股份的证书应在收到此类通知和付款后的合理时间内发行并交付给期权持有人。 |
A-7 |
目录 |
7.2 | 无论本计划或任何期权中包含任何条款,公司在行使任何期权后向期权持有人发行股份的义务均应受以下约束: |
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| (a) 完成此类股份的注册或其他资格认证,或获得公司认为与授权、发行或出售有关的必要或可取的政府或监管机构的批准;
(b) 管理此类股份,使其在随后可能上市的任何证券交易所上市;
(c) 从期权持有人那里收到公司认为必要或可取的陈述、担保、协议和承诺,以防违反任何司法管辖区的证券法;
(d) 期权持有人做出令公司满意的安排,以支付所有必需的预扣税;以及
(e) 满足本协议第3.4节规定的任何锻炼条件,
在这方面,公司应在必要范围内采取一切商业上合理的措施,获得必要的批准、注册和资格,以便根据适用的证券法发行此类股票,以及在股票当时上市的任何证券交易所上市。 |
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7.3 | 期权应由与本计划不矛盾的股票期权协议、文书或证书作为证据,其形式不得与委员会根据第3.2 (g) 分节不时确定,前提是将第5条的实质内容包括在内。 |
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7.4 | 公司有权就本协议授予的任何期权进行所需的所有预扣税款。董事会或委员会应自行决定此类预扣税义务可接受的付款方式,其中可能包括董事会或委员会认为适当的任何法律考虑。任何允许受经修订的2914年《证券交易法》颁布的第16b-3条约束的期权持有人通过净结算或先前拥有的股份纳税的决定均应由仅由两名或更多外部董事组成的委员会或全体董事会批准。如果通过净结算或先前拥有的股份来支付此类预扣税额,则可以如此预扣(或退出)的最大股份数量应为在预扣或回购之日的总市场价格等于根据联邦、州、外国和/或地方税收目的(包括工资税)的最大预扣税率确定的此类纳税负债总额,可以在不对公司造成不利会计待遇的情况下使用到这样选项,由董事会或委员会决定。 |
8. | 某些调整 |
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8.1 | 如果在向任何期权持有人授予期权后和该期权期权期限到期之前的任何时候将股份细分或重新划分为更多数量的股份,则公司应在随后根据本协议条款行使期权时向该期权持有人交付,以代替他或她在行使期权时有权获得的股份数量,但是如果相应的应付总对价相同,则该期权持有人本应持有的股份数量相当于该期权持有人的股份如果在记录日期,期权持有人是他或她在此次行使时有权获得的股份数量的注册持有人,则该细分或重划是该等细分或重划的。 |
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8.2 | 如果在向任何期权持有人授予期权之后和该期权期限到期之前的任何时候将股份合并为较少数量的股份,则公司应在随后根据本协议条款行使期权时向该期权持有人交付,以代替他或她在行使期权时有权获得的股份数量,但总额相同因此应付的对价,该期权持有人因此本应持有的股份数量如果在记录日期,期权持有人是他或她在行使此类股份时有权获得的股份数量的注册持有人,则合并。 |
A-8 |
目录 |
8.3 | 在不违反第9条规定的前提下,如果在向期权持有人授予任何期权之后和该期权期限到期之前,应随时对股份进行重新分类、重组或其他变更,除非第8.1和8.2节另有规定,否则公司应与另一家公司合并、合并或合并(此类合并、合并或合并产生或延续的公司在本文中称为 “继承者” 公司”)或者,公司应支付股票股息(除任何股息外)在普通交易中),期权持有人只有在随后根据本协议条款行使期权时才有权获得股息,并应接受公司或继任公司(视情况而定)相应类别和/或其他证券的总数来代替他或她在此类行使期权时有权获得的股份数量,但应支付的总对价相同因此,期权持有人本来有权获得收益重新分类、重组或其他变更,或者由于此类合并、合并、合并或股票分红,前提是他或她在此类重新分类、重组、其他变更或股票分红的记录日期,或此类合并、合并或合并或股息支付的记录日期(视情况而定),他或她是他或她在此类行使时有权获得的股份数量的注册持有人。 |
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8.4 | 尽管此处有任何其他规定,但如果控制权发生变更,所有期权,无论是既得还是未归属,都将在控制权变更之日之前立即完全归属和行使,恕不另行通知期权持有人。 |
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8.5 | 如果公司宣布并支付特别现金分红或其他分配、股票特别实物股息或普通股息以外的股票分红,则在该股息或其他分配的记录日期未偿还的所有期权的期权价格应减去等于现金支付或其他分配或实物股息、股票分红或其他分配的公允市场价值的金额,具体确定如下委员会全权酌情决定。根据本第8.5节对期权价格进行的任何调整只能在不导致期权成为《美国法典》第409A条和据此颁布的《美国财政部条例》所指的不合格递延补偿的前提下进行。 |
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9. | 计划的修改或终止 |
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9.1 | 在遵守适用的监管要求的前提下,除非本文另有规定,否则董事会可以在未经股东批准的情况下自行决定修改、暂停、终止或终止本计划,并可以修改根据本计划授予的期权的条款和条件。但是,前提是,如果董事会希望提高本协议第4.1节中的最高百分比或延长期权期限或降低根据本计划授予公司内部人士的期权的期权价格,则需要股东批准。 |
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9.2 | 在不限制上述内容的一般性的前提下,董事会可以在未经股东批准的情况下对本计划进行以下修改: |
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| (a) 对本计划的条款和条件进行必要的修改,以确保本计划符合不时制定的适用监管要求,包括多伦多证券交易所规则;
(b) 对本计划中关于本计划管理和参与本计划资格的条款的修正案;
(c) 修订本计划中关于根据本计划授予期权的条款和条件的条款,包括与期权价格、期权期限和归属时间表有关的条款;以及
(d) 具有 “内务管理” 性质的计划修正案。 |
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9.3 | 在不限制上述规定的一般性的前提下,董事会可以在未经股东批准的情况下修改根据本计划授予的期权的期权价格、期权期限、归属时间表和终止条款。但是,前提是。如果董事会提议降低期权价格或延长根据本计划向公司内部人士授予的期权的期权期限,则此类修正将需要股东批准。 |
A-9 |
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10. | 杂项规定 |
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10.1 | 期权持有人作为公司股东对该期权所涵盖的任何股份不享有任何权利,直到行使该期权全部或部分股票证书之日为止,然后仅对此类证书或证书所代表的股份拥有任何权利。在不以任何方式限制上述规定的一般性的前提下,不得对记录日期早于此类股票证书发行日期的股息或其他权利进行任何调整。 |
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10.2 | 本计划或任何期权中的任何内容均不得赋予期权持有人继续或再次当选为公司董事的任何权利或任何继续雇用公司或任何子公司的权利,也不得以任何方式影响公司或任何子公司随时终止其工作的权利;本计划或任何期权中的任何内容也不得被视为或解释为构成公司或任何子公司的协议或意向表达公司或任何子公司将任何期权持有人的任期延长至其任期期以外她通常将根据公司或任何子公司当前或未来的任何退休计划或公司或任何子公司当前或未来的退休政策的规定退休,或者超过他或她根据与公司或任何子公司签订的任何雇佣合同的规定本应退休的时间。 |
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10.3 | 尽管有本协议第5.8节的规定,但期权可以在符合条件的个人与相关员工公司之间进行转让或分配,前提是转让人在转让之前向公司发出通知。 |
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10.4 | 本计划及此处提及的所有事项应受安大略省法律及其适用的加拿大法律管辖,并根据该法律进行解释。 |
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10.5 | 就任何期权持有人而言,本计划、任何期权和任何期权奖励旨在指不规定通过遵守美国财政部法规第1.409A条-1 (b) (5) 来推迟受美国法典第409A条约束的补偿或以其他方式免于遵守美国联邦法典第409A条的权利。根据美国法典第409A条,本计划、任何期权和任何期权奖励的解释和管理,应避免对任何期权持有人征收额外的税收、利息或其他制裁。 |
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11. | 股东和监管部门的批准 |
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11.1 | 该计划须经多伦多证券交易所和任何其他相关监管机构接受。在接受之前授予的任何期权均应以提供此类接受为条件,除非获得此类接受,否则不得行使此类期权。 |
A-10 |