公司治理
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6-K 表格
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
外国发行人的报告
根据第 13a-16 或 15d-16 条
1934 年的《证券交易法》
| 在当月内 …。 | 三月 |
………………………………………………, | 2023 |
| 佳能公司 | ||||
| （将注册人姓名翻译成英文） | ||||
| 日本东京都大田区下丸子三丁目30-2 | ||||
| （主要行政办公室地址） | ||||
[用复选标记表示注册人是否在表格20-F或40-F表的封面下提交或将提交年度报告。
| 20-F 表格 |
X | 40-F 表格 |
[用复选标记表明注册人通过提供本表格中包含的信息是否也是 从而根据1934年《证券交易法》第12g3-2 (b) 条向委员会提供了信息。
| 是的 |
没有 |
X |
[如果标记了 “是”，请在下面指明分配给注册人的与以下内容相关的文件号 规则 12g3-2 (b): 82-...
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权下列签署人 代表其签署本报告。
| 佳能公司 | ||||||||||
|
（注册人） |
||||||||||
| 日期…。 |
2023年3月30日 | 通过……//………谷野幸穗…………… | ||||||||
| （签名）* | ||||||||||
| 谷野幸穗 |
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| 总经理 |
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| 合并会计司 |
||||||||||
| 财务和会计 总部 |
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| 佳能公司 |
||||||||||
*在签字官的签名下打印其姓名和头衔。
包括以下材料。
1。佳能公司 公司治理概述
以下是佳能公司（以下简称 “公司”）的公司治理概述
2023年3月30日
佳能公司
| I. | 关于公司治理的基本政策以及有关资本结构、公司 属性等的基本信息 |
| 1. | 基本政策 |
为了建立健全的公司治理结构并持续提高企业价值，公司认为 提高管理透明度和加强管理监督职能至关重要。同时，公司每位高管和员工的道德和使命感对于实现 公司的持续增长和发展非常重要。
公司的公司治理结构在 《基于公司治理守则原则的披露》、《全面披露原则》、ii)《公司治理基本观点和准则》中描述如下。
不遵守《公司治理守则》原则的原因
相关代码
本报告中包含的信息基于2021年6月修订的日本公司治理守则， 包括主要市场的详细信息。
补充原则 4.11.1 董事会整体多样性、知识和 经验等之间的平衡
对此的描述包含在 (ii) 关于 公司治理的基本观点和指导方针以及 (iv) 董事会任命和解雇高级管理层以及提名董事和审计及监事会成员候选人的政策和程序中。
| • | 目前，尽管公司的董事会不包括任何女性或非日本人，但公司的基本政策是尊重多元化，任命被认为有能力公平适当地履行职责的人员，无论性别、国籍或年龄等个人属性如何 。 |
至于行政官员，有两名女性和一名非日本人。
| • | 目前，公司的外部董事均没有担任首席执行官或其他高级管理人员管理企业的经验。但是，整个董事会持有广泛的业务管理观点。 |
该公司广泛从事四项业务，即印刷、成像、医疗和工业。虽然共同的核心 能力技术构成了每项业务的基础，但围绕每项业务的市场环境却大不相同。展望未来，公司将继续专注于可持续增长，通过核心能力技术的演变和 创新提高企业价值。因此，公司认为，对于了解这些市场和技术的经验丰富的经理来说，参加董事会会议是有意义的。
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| • | 公司董事会总体上应具备的技能以及每位现任董事所拥有的技能 将在下方的公司网站上公开披露。考虑到不断变化的商业环境，公司将继续酌情探索最合适的董事会构成 ，审查公司董事会总体上应具备的技能。 |
https://global.canon/en/csr/management/governance.html
根据《公司治理守则》（修订）的原则进行披露
原则 1.4 战略股份持有（ 《公司治理守则》中的所谓交叉持股）
| 1. | 关于战略控股的政策 |
对于公司的中长期增长，不断改进开发、生产、 和销售等各个系统至关重要。但是，仅靠佳能集团的管理资源很难实现所有这些目标。在某些情况下，公司决定持有佳能集团以外公司的股份，作为与 此类公司合作的一部分，前提是它认为此类持股有利于加强这些系统。
| 2. | 研究持有战略股份的理由 |
至于战略股票持有，公司每年定期审查每股持股的中长期理由，评估其重要性、被投资公司的业绩、投资收益率是否超过公司的资本成本以及其他方面，并向董事会提交报告。如果 持股的理由得不到承认，则将其出售。至于目前的持股情况，持股的理由在2023年2月举行的董事会会议上得到了认可。
| 3. | 关于行使与战略股份持股有关的投票权的政策 |
公司决定对被投资公司的提案投赞成票或反对票，其标准是 提案是否有助于所有股东的利润，同时尊重被投资公司的管理政策、业务战略等。
原则 1.7 关联方交易
根据法律法规，公司与董事之间的交易以及董事 交易涉及 利益冲突与公司的交易应由董事会根据此类交易的重大事实予以批准。 交易完成后，将向董事会提交报告。
通过董事会 决议选举产生的执行官与董事待遇相同。
补充原则 2.4.1 在核心人力资源的任命等方面确保多样性
(i) 关于确保多样性的立场、确保 多样性的地位和目标
| 1. | 关于确保多元化的立场 |
2
以公司的企业理念为指导协成， 于1988年颁布，佳能尊重文化、习俗、语言和种族的多样性，并积极鼓励公平推广和利用人力资源，无论性别、年龄或残疾等特征如何。
为了促进多元化，公司鼓励通过一个名为 的横向整合组织开展全公司活动，该组织名为 VIVID（重要员工队伍和通过多元化实现价值创新）。
VIVID 活动政策
| • | 将多元化视为重要问题，推动佳能集团引入新系统， 寻求取代现有系统，努力改变员工对多元化问题的思维和认识。 |
| • | 修改人力资源政策和工作场所条件，避免对向有成功抱负的人才提供的 职业机会施加任何限制或限制。 |
| • | 促进关于多元化促进活动的信息的内部/外部传播，以帮助 识别/发展榜样，鼓励更广泛地采用最佳工作场所做法。 |
| 2. | 提拔女性担任管理职位（关于任命 名女性担任管理职务的立场、地位和目标） |
公司致力于根据 的能力为所有人提供平等机会和公平待遇，不分性别。
除此之外，公司还为女性组织 领导力培训，目标是培养女性候选人担任管理职位，为休完育儿假重返工作岗位的员工及其主管举办研讨会，并由女性经理提供指导。 女性经理的人数从2011年的58人增加到2022年的147人。
2020年，根据《促进女性在工作场所的参与和职业发展法》，公司制定了一项行动计划，目标是到2025年底，将女性在管理层的比例提高到2011*的三倍以上。
*VIVID 推出前一年。
| 女性比例（2011年及过去三年） |
（女性人数） | |||||||||
| 2011 | 2020 | 2021 | 2022 | |||||||||||||||
| 员工 |
3,790 (15.4%) | 4,179 (16.5%) | 4,162 (16.6%) | 4,144 (16.8%) | ||||||||||||||
|
经理们 |
58 (1.4%) | 126 (3.0%) | 138 (3.3%) | 147 (3.6%) | ||||||||||||||
| 董事* |
0 (0.0%) | 2 (4.2%) | 2 (4.0%) | 2 (3.8%) | ||||||||||||||
*董事、审计和监事会成员以及执行官
| 3. | 非日本人晋升到管理职位（立场、地位 和任命非日本人担任管理职位的目标） |
对于在全球运营的公司而言，国际视野至关重要。如有必要，为了实现这一目标，公司 认为还必须考虑任命非日本人担任行政和其他管理职位。为了促进这一点，公司正在全球范围内积极努力培养高管候选人，例如，促进海外集团公司之间的人事 交流，向海外集团公司的高层管理人员和高管人员推广不分国籍的合适人才，以及开展全球执行管理培训，与海外集团公司的高层管理人员分享 Canons 的管理理念。但是，该公司认为，目前正式要求增加非日本人 经理人数并不重要，也没有就任命非日本经理的时间或人数设定具体目标。
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目前，只有少数 非日本国民被任命担任公司的行政和其他管理职位。但是，预计上述举措将在不久的将来增加这种 非日本候选人的数量。
| 4. | 晋升职业生涯中期新兵担任管理职位（Stance， 关于任命职业生涯中期新兵担任管理职位的状况和目标） |
公司认为，在当前的商业环境中，需要更多 多元化的视角并且正在发生快速变化，为了实现可持续增长，有必要积极寻找外部人力资源，而不是仅仅依赖内部人力资源。特别是，为了改变我们的业务组合并随后 加强我们的业务，不仅必须有效利用我们的内部人力资源，还必须招聘我们需要加强的业务领域所必需的职业生涯中期人员。 未来，公司将进一步提高职业生涯中期的招聘比例，如果有合格的职业生涯中期员工，公司将在不优先考虑内部人员的情况下积极将他们晋升为 管理职位。截至2022年底，职业生涯中期员工与所有员工的比例约为20％（4439人），职业生涯中期员工与经理的比例约为13％（583人），这两者都被认为是适当的。展望未来，公司预计 职业生涯中期员工与管理职位的任命率将总体保持在这一水平。
职业生涯中期招聘率（过去三年 年） （人数）
| 2020 | 2021 | 2022 | ||||||||||||
| 员工 |
4,734 (20%) | 4,545 (19%) | 4,439 (20%) | |||||||||||
|
经理们 |
601 (13%) | 590 (13%) | 583 (13%) | |||||||||||
| 董事* |
6 (13%) | 6 (12%) | 6 (12%) | |||||||||||
*董事和审计及监事会成员，不包括外部董事和 外部审计和监事会成员以及执行官
(ii) 有关人力资源 发展和内部工作环境的政策，以确保多样性及其地位
除了前一段 (i) 中的描述外，第三部分的其他部分也对此进行了描述。3.尊重利益相关者举措的现状。
原则 2.6 企业养老基金作为资产所有者的作用
佳能公司和日本佳能集团的主要公司共同成立了佳能养老基金，任命财务和 会计专家担任首席董事、执行董事和投资董事总经理。养老基金 以基于日本厚生劳动省颁布的指导方针为基础的基本政策，采用从中长期投资角度来看被认为是最佳的资产配置计划，并选择与资产配置计划一致的投资产品和受托机构。在资产配置和 投资机构的选择方面，资产投资委员会进行了仔细的审议，该委员会由首席董事、执行董事、投资董事总经理以及经验丰富的投资和养老金计划专家组成。
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此外，通过季度报告会议对投资状况进行定期监测，包括每个受托机构的 管理活动。通过这种方式，佳能集团建立了一种结构，可以为员工实现稳定的资产形成，确保未来的投资 和管理健康的养老基金，充分考虑避免养老金受益人与公司之间的利益冲突。
我们还采取了诸如参加日本养老基金协会主办的研讨会等措施，以提高我们投资人员的 能力。
原则 3.1 全面披露
(i) 公司目标（例如，商业原则）、业务战略和业务计划
| 1. | 企业哲学 |
真正的全球化公司必须与客户和社区以及政府、地区和 环境建立良好的关系，这是他们履行社会责任的一部分。本公司，其企业理念是 协成为共同利益共同生活和工作将履行其企业社会责任， 将通过向世界各地的人们提供卓越的产品和服务，为扩大社会做出贡献，从而保持一家卓越的全球公司。
注意：公司的企业理念和企业社会责任活动政策已发布在公司网站上，地址如下 。
https://global.canon/en/vision/philosophy.html
https://global.canon/en/csr/policy/index.html
| 2. | 商业战略和商业计划 |
为了履行公司的社会责任，它需要增强其企业竞争力并保持其稳健的 财务状况。自1996年以来，公司一直在实施卓越全球公司计划的五年管理阶段，促进竞争的加强以及健全财务结构的建立和维护。
根据卓越全球公司计划（公司 2016年至2020年期间的中长期管理计划）的第五阶段，集团专注于业务组合的转型，专注于四个领域，即商业印刷、网络摄像机、医疗和工业设备， 将其打造成新业务的支柱。在第六阶段（2021 2025），集团的目标是进一步创新，将组织重组为4个产业集团，即印刷、成像、医疗和工业，以进一步加快转型后的业务实力。
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该公司的业务组合符合公司 的理念 协成, 即通过实现公司的增长和发展, 为世界的繁荣和人类的福祉做出贡献.投资组合由从不同角度确定的业务组成，包括 1) 利用公司技术优势的能力，这些优势源于多年积累的核心竞争力技术，例如光学技术、图像处理和分析技术以及网络 技术；2) 为解决安全和安保等社会问题做出贡献的能力；3) 对可持续业务增长的期望，捕捉社会和经济环境的变化。
在企业战略委员会会议上，公司定期讨论每个业务集团的业务战略，包括技术战略、研发投资和资本支出，并确定 业务组合中的资源分配，这些会议由首席执行官主持，首席财务官、首席技术官以及 业务组合中的资源分配。同时，它还视需要审查业务组合本身。外部董事以及审计和监事会成员也出席公司战略委员会会议，但如果 战略发生重大变化，将在董事会会议上讨论和解决
注意：Excellent Global Corporation 计划已发布在公司网站上，地址如下。
https://global.canon/en/vision/strategies.html
| 3. | 资本政策 |
为了稳步、持续地对中长期增长进行必要的投资，公司 重视提高股东权益。
此外，公司努力通过稳定而积极的股息向股东返还利润 ，全面考虑中期利润预测、计划中的未来投资、现金流和其他因素，同时在必要时收购自有股份。
(ii) 关于公司治理的基本观点和指引
该公司正在全球范围内扩展其在各个业务领域的业务，包括印刷、成像、医疗和 工业，并计划在未来积极扩展到新的业务领域。为了在每个业务领域迅速做出决策，从全公司的角度为整个佳能集团或跨越多个业务领域的事项做出重要决策 ，同时确保适当的决策和运营执行，公司认为以下公司治理结构是有效的。
| • | 董事会 |
虽然董事会组织结构的重点是监督 全公司业务战略或执行的代表董事，例如首席执行官、首席运营官、首席财务官、首席技术官以及监督多个业务领域或总部职能的代表董事或执行董事，但至少任命了两名独立外部董事，同时还要确保他们占董事总数的三分之一或以上，以确保健全的管理。董事会根据法律法规，做出重要决定并监督 官员履行职责的情况。
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除上述人员外，首席执行官和其他代表董事积极参与决策和执行 ，在代表董事的指挥和监督下，通过董事会决议选出的执行官做出决策并执行每个业务领域或 职能的运营。
| • | 审计与监事会 |
作为一个负责运营审计的机构，根据独立于董事会 的自主原则，公司拥有熟悉公司业务或其管理结构的全职审计和监事会成员，以及在法律、财务和会计以及内部控制等专业领域拥有 广泛知识的独立外部审计和监事会成员。由这些人组成的审计与监事会与公司的会计审计师和内部 审计部门合作，监督运营和公司资产的职责执行情况，以确保管理的健全性。
(iii) 董事会确定高级管理层和董事薪酬的政策和程序。
| 1. | 政策 |
代表董事和执行董事的薪酬包括基本薪酬，即每月支付的固定 金额，作为根据其职位和角色贡献程度履行所需职责的补偿，与公司在每个业务 年度的业务业绩相关的奖金，以及为改善中长期业绩和提高公司价值提供激励的股票型薪酬股票期权计划。
执行干事的薪酬也符合上述规定。
至于外部董事，薪酬仅限于每月支付的基本薪酬，即固定金额。
| 2. | 程序 |
为了确保薪酬决策过程的透明度和客观性以及 薪酬制度的有效性，公司成立了提名和薪酬咨询委员会，这是一个非法定委员会，由首席执行官、两名独立外部董事和 一名独立外部审计和监事会成员组成。委员会在审查了薪酬制度的基本原理，包括基本薪酬、奖金的计算标准和 股票型薪酬股票期权计划的授予标准后，向董事会报告说，该制度是合理的。
关于每位董事的薪酬金额和内容（基本薪酬和奖金金额以及股票类薪酬股票期权数量 ）的决定权委托给首席执行官。但是，首席执行官必须根据上述政策和 1 中的激励措施中所述的规定标准做出决策。第二部分关于机构结构、组织运作等的项目。从管理决策、履行职责、 监督和其他事项的管理组织角度概述公司治理结构。见下文。在做出决定之前，首席执行官必须将提案提交给提名和薪酬咨询委员会进行确认。
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董事基本薪酬和股票类型 补偿股票期权的总金额在股东大会批准的总薪酬（上限）之内。至于董事的奖金，只要在 股东常会上提交的关于此类支付的提案获得批准，则支付是固定的。
(iv) 董事会在任命和解雇高级管理人员 以及提名董事和审计及监事会成员候选人方面的政策和程序
| 1. | 政策 |
董事、审计和监事会成员候选人和执行官是指有能力 公平有效地履行职责的人，原则上从满足以下要求的人中选出，无论性别、国籍、年龄等个人属性如何。
| • | 代表董事和执行董事 |
真正了解公司的企业理念和行为准则。同时，通过执行官的经验等途径，对公司的业务和运营有广泛的 熟悉。有能力做出忽视多个业务和职能的有效决策。除此之外，首席执行官 应是有能力领导佳能集团的人，尤其是拥有丰富的管理相关知识和技能，具有清晰的愿景和强烈的责任感。
| • | 独立外部董事 |
除了符合董事会单独确定的独立性标准外，还具有丰富的 经验和对业务管理、风险管理、法律和经济学等领域的卓越洞察力。
| • | 审计和监事会成员 |
熟悉公司的业务或其管理结构，或者对法律、财务、会计和内部控制等专业领域有丰富的经验和卓越的 洞察力。至于外部审计和监事会成员，还要符合 董事会单独确定的独立性标准。
| • | 执行官员 |
在管理评估和管理人才培训项目中，在性格和能力方面获得了高度评价， 并且具有足够的知识、经验和判断力，能够在特定领域承担执行责任，真正理解公司的企业理念和行为准则。
| 2. | 任命和提名程序 |
公司成立了提名和薪酬咨询委员会，这是一个 非法定委员会，由首席执行官、两名独立外部董事和一名独立外部审计和监事会成员组成。当时，提名董事和审计及 监事会成员候选人并任命执行官，包括甄选首席执行官职位的继任者，首席执行官从 被认定符合规定要求的个人中推荐候选人，委员会在向董事会提交和审议之前检查此类建议的公平性和有效性。特别是，对于首席执行官 候选人，首席执行官有责任通过高管培训系统和积累管理经验的机制来甄选和培训候选人，包括调动被选为高管 官员的人员和参与公司范围内的项目。该过程得到了提名和薪酬咨询委员会的确认。
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此外，对于审计和监事会成员候选人， 在董事会进行审议之前，应获得审计和监事会的同意。
| 3. | 解雇高级管理人员的程序 |
如果包括首席执行官在内的代表董事或执行董事（统称高级 管理层）实施了非法、不诚实或不忠实的行为，或者被认为没有履行职责，或者被认为不适合担任高级管理层的职责，董事、审计和监事会成员可以随时要求提名和薪酬咨询委员会讨论解雇相关高级管理层成员的必要性。
提名和薪酬咨询委员会的讨论结果，无论内容如何，均提交给董事会 ，董事会负责审议解雇的必要性。接受审议的高级管理层不得参与讨论。
(v) 对个人任命、解雇和提名的解释
股东大会召集通知的参考文件中列出了选择 董事或审计和监事会成员候选人的理由（如果认为特别必要，包括解雇或不任命的原因）。
补充原则 3.1.3 关于可持续性的措施等
| 1. | 可持续发展方针 |
自1988年以来，根据董事会的规定，佳能一直在努力维护我们的 的企业理念kyosei(为共同利益共同生活和工作) 以便为全世界的繁荣和幸福做出贡献.
一个所有人共同生活和工作、相互尊重、幸福相处、超越文化、习俗、 语言、种族和地区的社会。还有一个与自然和谐相处的社会，它可以为子孙后代保护地球不可替代的环境。
为了实现这样的社会，佳能将通过技术和创新的力量创造新的价值，提供世界领先的 技术和世界领先的产品和服务，同时为解决我们社会面临的问题做出贡献。通过提供更大的价值，同时在所有产品生命周期中使用更少的资源，我们的目标是在保护环境的同时实现富裕的 生活方式。
通过我们的企业活动，佳能将继续积极努力 实现可持续发展的社会。
| 2. | 人力资本和知识产权投资等 |
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企业战略委员会会议讨论了与可持续发展和管理资源分配 资源分配有关的重要问题，包括人力资本和知识产权投资，外部董事以及审计和监事会成员也出席会议，并根据需要进一步报告给 并由董事会审议。
| (1) | 投资人力资本 |
佳能致力于营造一种使进取精神发挥作用的企业文化，在精英管理和尊重人类的原则基础上，彻底实施公平 和公平的安置、评估和待遇，这些原则尊重抱负、责任感和使命感。在人力资源开发方面，佳能 系统地实施培训计划和见习制度，以培养研发、制造和销售领域的专业人才，包括旨在识别、培养和任命下一代领导者的LEAD计划。
此外，正如原则3.1加强信息披露（i）（2）管理战略和管理 计划所述，公司正在改变其业务组合并继续加强业务。为了支持这些活动，投资人力资本是一个重要的管理问题。
鉴于所有业务部门对DX人力资源的需求不断增长，公司建立了培训机构佳能 软件技术研究所（CIST），以加强与数字相关的培训。为了将人力资源转移到具有高增长潜力的业务领域，公司实施了培训型职业匹配系统，该系统将培训 和内部招聘相结合，促进了广泛的人力资源再培训和内部工作调动。通过这些措施，佳能正在努力通过将 合适的人放在正确的位置，最大限度地利用人力资本。
| (2) | 投资知识产权 |
佳能已发展成为一家研发驱动型公司，通过配备专有技术的产品开发新市场和客户 。强调技术和创新的企业文化至今仍未改变，自2007年以来，研发费用与净销售额的比率通常超过8％。 知识产权相关活动一直是佳能的重要组成部分，旨在将各种无形资产（例如核心竞争力技术）与业务发展和价值创造联系起来。自1986年以来，佳能在美国注册的专利数量方面一直位列 全球前五家公司之列，并且自2005年以来一直保持在日本公司中的第一位。
知识产权司明确将其知识产权活动的目的定义为支持 业务发展。根据卓越全球公司计划的第五阶段（2016-2020），随后是第六阶段（2021 2025），为了支持其业务组合的转型和业务的加强， 公司正在系统地加强其专利组合，愿景是 10 或 20 年后的样子。除了保护现有和新业务中的核心竞争力技术作为知识产权外， 还增加了与标准技术和人工智能相关的通用专利申请数量，这对于物联网社会至关重要，因为预计与其他行业的合作以及我们 竞争对手的业务组合会发生变化。
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通过这种方式，我们将重点放在业务的未来和 周围环境上，设定优先主题，增强我们的知识产权能力，评估我们的专利的价值，并替换专利以保持强大的专利组合。因此，在通过保护我们的核心竞争力技术来保持我们的竞争优势 的同时，我们能够以有利的方式与其他公司进行谈判以使用我们所需的权利，从而确保我们的业务有一定的自由度。
注意：有关佳能知识产权的信息发布在下面的公司网站上。
https://global.canon/en/intellectual-property/
| 3. | 对TCFD披露请求的回应 |
公司对TCFD披露请求的回应
除了表示支持TCFD的建议外，该公司还通过其可持续性 报告和CDP气候变化问卷披露信息。
*公司与可持续发展和人力资本 投资等相关的举措在公司的可持续发展报告中披露。
https://global.canon/en/csr/report/index.html
补充原则 4-1-1披露 委托给管理层的事项的范围和内容。
正如 (ii) 公司治理基本观点和准则下的全面披露原则3.1所述，董事会除了法律法规或公司章程要求的事项（例如：收购或处置一定数量或更多资产）外，还负责监督职责的履行，同时就涉及整个佳能集团的重要事项或跨越多个业务领域的重要事项做出决策。
董事会审议事项的详细内容由董事会章程确定。
至于该领域之外的决策和执行，根据董事会规定的有关职责分工和 行政权力的规定，首席执行官和其他代表董事承担其中一些职能，而根据董事会决议选出的执行官作为业务领域或职能的负责人，在首席执行官的指导和 监督下承担其他职责。
原则 4.8 有效使用独立 董事
正如 (ii) 公司 治理基本观点和准则下的全面披露原则3.1所述，虽然董事会组织结构的重点是监督全公司业务战略或执行的代表董事，例如首席执行官、首席运营官、首席财务官、首席技术官和代表董事或监督多个业务领域或总部职能的 执行董事，但至少任命了两名独立外部董事，同时还要确保他们占一名总数的三分之一或以上导演，为了 确保健全管理。目前共有五名董事（三名代表董事和两名独立外部董事）。
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原则 4.9 独立 董事的独立性标准和资格
公司制定了独立董事/审计和监事会成员独立性标准 ，该标准由董事会征得所有审计和监事会成员的同意，以阐明确保公司独立董事/审计和监事会成员独立性的标准， 同时考虑了日本的公司治理守则（原则 4.9）和日本证券交易所制定的独立性标准。
注意：独立董事/审计和监事会成员的独立性标准可在公司网站 上查阅，地址如下。
https://global.canon/en/ir/strategies/governance.html
独立董事/审计和监事会成员的独立性标准
佳能公司认为，满足《日本公司法》规定的外部董事/审计和监事会成员 要求并符合日本证券交易所制定的独立性标准且不属于以下任何一项的人是独立董事/审计和监事会成员（独立于佳能公司管理层且不太可能与普通股东发生利益冲突的人 ）。
1。佳能集团（佳能公司及其子公司；以下称）为主要客户或 佳能集团主要客户的个人/组织，或该组织或客户的执行人员
2。佳能集团的主要贷款人， 或该贷款机构的执行人员
3。佳能公司的大股东或该股东的执行人
4。从佳能集团获得大量捐款的个人/组织，或此类 组织的执行人员
5。从佳能集团获得大量资金或 其他财产的顾问、会计专业人士或法律专业人士，但作为董事/审计和监事会成员的报酬除外（如果收款人是公司、合伙企业或任何其他组织，则本项目适用于属于上述 组织的任何人。）
6。属于负责对 佳能集团进行法定审计的审计公司的注册会计师（包括在过去 3 个工作年度中适用本项目的任何此类会计师）
7。如果佳能集团的执行人员是另一家公司的外部董事/审计和监事会成员，则为另一家公司的执行 人员
8。 第 1 至第 7 项所列任何人员的直系亲属（配偶和第二亲属关系内的亲属）；但前提是适用此项的人应限于关键执行人员，例如公司的董事、执行官和咨询公司的合伙人
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补充原则 4.10.1 关于提名委员会和薪酬委员会独立性及其组成的 立场、权限、职责等
公司的提名和 薪酬咨询委员会包括独立外部董事和一名独立外部审计和监事会成员，以确保其独立性。其职责是在接到 董事会的询问后进行审议，并就以下事项向董事会报告结果。
| a. | 公平选择每位董事、审计和监事会成员以及执行 官员候选人 |
| b. | 董事和执行官薪酬制度的有效性 |
此外，提名和薪酬咨询委员会在必要时审议 董事（包括首席执行官）、审计和监事会成员以及执行官所需的素质、技能等，并审议解雇被认为不适合履行职责的代表董事和执行董事（包括 首席执行官）的必要性，并将每项审议的结果报告董事会。
补充原则 4.11.2 担任兼职的董事、审计和监事会成员的地位
公司在提议选举董事和审计及监事会成员的股东大会通知的参考文件中披露了董事和审计及监事会成员的重要兼任职位以及被选为候选人的理由。
此外，每年至少检查和披露担任 兼任职务的董事和审计及监事会成员的状况。目前，在其他上市公司担任兼职职务，包括担任董事或高级职务的情况如下：
导演
御手洗不二雄
| • | 读卖新闻控股公司审计和监事会成员 |
斋田国太郎
| • | 律师。 |
河村雄介
| • | 三井 DM Sugar 控股株式会社董事 |
| • | 全球本地政策研究所主席兼首席执行官 |
审计和监事会成员
田中裕
| • | 律师。 |
| • | 日本金融厅法律法规合规调查室主任 |
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补充原则 4.11.3 分析和评估 董事会的有效性
每年对董事、审计和监事会成员进行一次 以下项目的问卷调查。根据问卷调查的结果，在董事会会议上对整个董事会的有效性进行分析和评估。
| • | 至于董事会的运作（包括何时分发文件的适当性、 开会的频率以及花在审议上的时间） |
| • | 至于董事会的决策和监督职能（包括议程项目的适当性 和董事会的议程标准以及所报告内容的适当性等） |
| • | 至于外部董事和审计与监事会成员的角色（包括在理解公司事务和公司结构方面进行培训的必要性 等） |
至于2022财年 ，在2023年2月举行的董事会会议上，由于正在采取措施加强董事会会议的审议，因此董事会会议的有效性没有问题。这些措施 包括向外部董事和审计与监事会事先解释会议议程，通过让外部董事出席公司战略委员会会议来共享管理信息等， 外部董事与审计和监事会根据审计和监事会成员的调查结果定期交换意见，为外部董事和审计与监事会创造机会 董事会成员获得每个业务组关于其个人的解释业务战略，并让外部董事和审计与监事会成员从负责可持续发展的部门那里获得有关具体措施的解释 。
今后，将继续进行年度分析和评估，并将披露结果概述 。同时，必要时将努力改善董事会会议的运作等。
补充原则 4.14.2 董事、审计和监事会成员的培训政策
对于董事和审计及监事会成员，在就职时，进行培训的目的是透彻了解他们的角色和职责，并获得必要或有用的知识，以便他们正确履行职责。此外，现任董事和审计及监事会成员也可以参加公司内部和外部举办的培训课程，费用由公司 承担。
此外，外部董事和外部 审计和监事会成员有机会熟悉公司的业务，包括参加公司战略委员会会议等重要会议，与业务部门负责人 举行会议，必要时访问运营现场。
原则 5.1 与股东进行建设性 对话的政策
| 1. | 政策 |
为了实现可持续增长并从中长期角度帮助提高企业价值，公司通过普通股东大会、公司战略会议、财务业绩会议和主要机构投资者的访谈，与股东进行了 建设性对话。
14
| 2. | 促进对话的结构 |
| a. | 投资者关系 (IR)、可持续发展和法律部门负责共同努力， 促进对话。执行副总裁兼首席财务官监督整个结构，以促进对话。 |
| b. | 对于分析师和机构投资者，首席执行官将在年初 主持企业战略会议。除此之外，首席财务官还主持季度财务业绩会议。对于个人投资者，在公司网站上，使用易于理解的描述设置了包含有关公司战略、财务业绩和财务数据等信息的特定页面。 此外，公司在必要时提供与执行官、外部董事、审计和监事会成员等会面的机会，与日本和海外的分析师和机构投资者进行 对话。详情见特别出版物III 2.投资者关系活动。 |
注意：投资者信息可在公司网站上查阅，地址如下。
https://global.canon/en/ir/
| c. | 至于通过与股东对话获得的意见或要求， 主管部门向首席财务官报告，首席财务官向首席执行官或董事会报告重要的意见或要求。 |
| 3. | 控制内幕信息 |
公司制定了《防止内幕交易规则》，该规则对未披露的 重要信息进行了全面控制，并规定了信息披露程序。
| 2. | 资本结构 |
|
|
外国 投资者持有的股份百分比 |
从 10% 到低于 20% | ||||
| 主要股东概述（修订） |
||||||
| 股东姓名 |
持有的股份数量 |
持股 比率 (%) | ||||
| 日本万事达信托银行 有限公司（信托账户） |
174,622,700 |
17.20 | ||||
| 日本株式会社托管银行（信托账户） |
70,247,400 |
6.92 | ||||
| 瑞穗银行， 有限公司 |
22,558,173 |
2.22 | ||||
| State Street Bank West Client——条约505234 |
21,655,878 |
2.13 | ||||
| 三井住友银行日兴证券 Inc. |
20,533,800 |
2.02 | ||||
| Moxley and Co. LLC |
17,371,450 |
1.71 | ||||
| 第一人寿保险有限公司 |
16,695,780 |
1.64 | ||||
| 小林 株式会社 |
16,527,607 |
1.63 | ||||
| 巴克莱证券 日本有限公司 BNYM |
14,796,800 |
1.46 | ||||
| Sompo 日本保险 Inc. |
13,080,087 |
1.29 | ||||
| 控股股东的存在或 不存在，不包括母公司 |
----- | |||||
| 母公司的存在或 不存在 |
不存在 | |||||
|
补充信息（经修订） | ||||||
15
主要股东概览截至2022年12月31日。
关于第一人寿保险有限公司，除上述 外，该公司还有618万股股票包含在与退休津贴信托有关的信托财产中。
持股比率的计算方法是从已发行股票总数中扣除库存股数量（318,250,096股，占截至2022年12月31日已发行股份总数的23.86％）。
| 3. | 企业特质 |
|
|
证券交易所 |
东京（主要市场）、名古屋（顶级市场）、札幌（现有市场）和福冈（现有市场） | ||||
| 财政年底 |
十二月 | |||||
| 行业 |
电器 | |||||
| 员工人数（合并） |
1,000 及以上 | |||||
| 净销售额（合并） |
1 万亿日元及以上 | |||||
| 子公司和关联公司数量 |
300 及以上 |
| 4. | 与控股股东 等进行交易时保护少数股东的指导方针 |
-----
| 5. | 其他可能对公司治理产生重大影响的特殊情况 |
该公司将佳能营销日本公司和佳能电子公司作为上市子公司。佳能集团通过发布稳定的利润，努力以符合包括少数股东在内的所有股东利益的方式提高企业价值。为了促进这一点，佳能集团旨在最大限度地提高合并业绩，保持 的独立性，保留上市子公司的动态管理体系。
佳能营销日本公司不仅销售佳能产品，还发展自己的业务，例如IT解决方案。至于佳能电子公司，除了生产公司委托的产品和销售自己的产品外，它还从事与太空有关的新业务 。
两家子公司都有自己的业务和与佳能相关的业务。公司已全面确定，维持决策和融资意味着独立于公司，同时充分利用其作为佳能集团成员的优势，是一种有助于实现集团价值最大化的体系，也是 维持上市的理由。
两家子公司的运营是独立的。此外，公司 的高级管理人员不同时担任两家子公司的高管。两家子公司都在努力通过使用独立外部董事来改善治理。此外，在公司与两家子公司之间的交易中， 公司通过适用正常交易规则来确保交易的适当性，努力不对公司和两家子公司少数股东的利益造成不合理的损害。
16
| II。 | 管理组织方面的公司治理结构概述 决策、履行职责、监督和其他事项 |
| 1. | 有关机构架构、组织运作等的项目 |
|
|
组织 表格 |
拥有审计和监事会的公司 | ||
| 导演 |
||||
| 公司《公司章程》中的 名董事人数 |
30 | |||
| 公司《公司章程》中规定的 董事任期 |
1 年 | |||
| 董事会主席 |
首席执行官 | |||
| 董事人数 |
5 | |||
| 当选外部 董事 |
当选 | |||
| 外部董事人数 |
2 | |||
| 被指定为独立董事的 外部董事人数 |
2 | |||
|
与公司的关系 (1) | ||||
|
|
姓名 |
职业 | 与公司的关系（附注 1,2 和 3） | |||||||||||||||||||||||
| a | b | c | d | e | f | g | h | i | j | k | ||||||||||||||||
|
斋田国太郎 |
律师 | ☐ | ||||||||||||||||||||||||
|
河村裕介 |
另一家公司的前雇员 | |||||||||||||||||||||||||
| 注意事项 1： | 与公司关系相关的选择项目 |
| 注意事项 2： | 如果该项目当前适用或最近应用于被引用者，则标记为...。如果过去曾申请过，则标记为 ☐。 |
| 注意事项三： | 如果该项目当前应用或最近应用于被引用人的近亲，则标记为 ●。如果过去曾申请过，则标记为。 |
| a | 上市公司或其子公司的高管 |
| b | 上市公司母公司的非执行董事或高管 |
| c | 上市公司姊妹公司的高管 |
| d | 以上市公司为主要业务伙伴的组织的个人或高管 |
| e | 上市公司的主要商业伙伴或主要商业伙伴的高管 |
17
| f | 除董事薪酬外，从上市公司获得 大量资金或其他资产的会计师、法律专家或顾问 |
| g | 上市公司的主要股东（如果相关大股东是合法的 实体，则为相关法人实体的高管） |
| h | 上市公司业务伙伴的高管（且仅限该高管）（其中 d、e 和 f 不适用 ） |
| i | 存在共同任命的外部董事关系的高管（且仅限该高管） |
| j | 上市公司出资的高管（且仅限该高管） |
| k | 其他 |
|
|
与 公司的关系 (2) |
18
| 姓名 |
独立董事 |
中的补充信息 关于适用物品 |
当选理由 相关外部董事 （及指定理由） 作为独立董事，如果 适用） |
|||||
| 斋田国太郎 |
是的 |
在斋田国太郎担任董事之前，公司确实向他支付了咨询服务报酬。但是，每年的金额不到1200万日元，合同已经到期。 |
斋田国太郎 在担任高级检察官办公室（高松、广岛和大阪）首席检察官的杰出职业生涯之后，曾担任过公司法律事务律师，并且有担任其他公司外部 董事和外部审计和监事会成员的经验。公司选举他为外部董事，希望他在参与关于内部控制机制和公司治理的讨论时，包括从确保合规的角度出发，利用他在法律事务方面的丰富经验和高水平 专业知识，提供特别有用的建议。
此外，他被指定为独立董事/审计师，因为 公司认为与普通投资者发生利益冲突的可能性不大，这符合日本证券交易所和公司的指导方针。 |
|
19
| 河村裕介 |
是的 |
----- |
川村裕介 拥有丰富的外部董事经验，以及金融和证券系统以及金融机构管理战略方面的专家能力，因为他曾是一家证券公司， 随后担任过各种职务，包括大学教授、日本财务和金融厅理事会专员以及日本证券交易商协会执行顾问。 公司选举他为外部董事，希望他能利用他在金融和证券方面的丰富经验和高水平的专业知识，提供特别有用的建议，尤其是在从股东和投资者的角度参加 并购和ESG相关话题的讨论时。
此外，他被指定为独立董事/审计师，因为公司认为与普通投资者发生利益冲突的可能性不大 ，这符合日本证券交易所和公司的指导方针。 |
|
20
| 自愿成立与提名 委员会或薪酬委员会相对应的委员会 |
已成立 |
|
| 主席的委员会名称、组成和属性 |
||||||||
| 对应的委员会 提名委员会 |
对应的委员会 薪酬委员会 |
|||||||
| 委员会名称 | 提名
和报酬 |
提名
和报酬 |
||||||
| 所有委员会成员 |
4 |
4 |
||||||
|
全职会员 |
0 |
0 |
||||||
| 内部董事 |
1 |
1 |
||||||
| 外部董事 |
2 |
2 |
||||||
| 外部专家 |
0 |
0 |
||||||
| 其他 |
1 |
1 |
||||||
| 主席 |
inside 导演 |
inside 导演 |
| 补充说明（修订版） |
||||||||
公司成立了提名和薪酬咨询委员会， 是一个非法定委员会，由首席执行官、两名独立外部董事和一名独立外部审计和监事会成员组成。该委员会确保每位董事、审计和监事会成员以及执行官的 甄选的公平性和有效性，并审议解雇代表董事和执行董事（包括首席执行官）的必要性。它还旨在确保董事和执行官 薪酬制度的有效性。提名与薪酬咨询委员会最近的活动如下所示。有关其他详情，请参阅 iii) 董事会确定高级管理层和董事薪酬 薪酬的政策和程序，iv) 董事会在任命和解雇高级管理人员以及提名董事和审计及监事会成员候选人方面的政策和程序 I 1 根据公司治理准则的原则进行披露以及补充原则 4.10.1 关于提名 br} 委员会独立性的立场、权限、职责等的提名还有薪酬委员会及其组成。
| 2022年1月18日 |
确认和审议董事、审计和监事会成员以及高管 官员的选举，以及对董事、审计和监事会成员以及执行官的个人薪酬金额（奖金）以及薪酬制度运作的适当性的确认和审议 | |
| 2022年3月23日 |
确认和审议董事、审计与监督 董事会成员和执行官的个人薪酬金额（基本薪酬和股票型薪酬股票期权）以及薪酬制度运行的适当性 | |
| 2023年1月18日 |
确认和审议董事、审计和监事会成员以及高管 官员的选举，以及对董事、审计和监事会成员以及执行官的个人薪酬金额（奖金）以及薪酬制度运作的适当性的确认和审议 | |
| 2023年3月23日 |
确认和审议董事、审计与监督 董事会成员和执行官的个人薪酬金额（基本薪酬和股票型薪酬股票期权）以及薪酬制度运行的适当性 |
21
本届委员会由委员会主席、首席执行官富士雄 Mitarai 和三名成员组成，外部董事斋田国太郎和川村雄介，以及外部审计和监事会成员田中裕香。所有三名成员都出席了委员会的每一次会议。
该委员会的秘书处是参与支持该委员会工作的秘书办公室， 包括准备审议材料和保存会议记录。
审计和监事会成员
| 审计和监事会的存在与否 | 存在 | |||||
| 公司章程中的审计和监事会成员人数 | 5 | |||||
| 审计和监事会成员人数 | 5 | |||||
| 审计与监事会 成员、会计审计师和内部审计之间的合作 |
||||||
审计和监事会成员与 会计审计师之间的合作
审计和监事会成员以及审计和监事会在 开始审计之前，会收到会计审计师的简报，其中包括审计计划概述和重要审计事项的解释，并确认其有效性。此外，审计和监事会成员以及 审计和监事会每月至少收到一次会计审计师关于会计审计实施情况、季度审查和内部控制审计等事项的报告，以及关于 审计结果的简报，然后再发表意见。关于关键审计事项，审计和监事会成员以及审计和监事会定期收到有关风险评估 程序实施状况的报告和交换意见。
除了陪同会计审计师出席实际库存审计 外，审计和监事会成员还与负责审计主要关联公司的会计审计师举行会议，努力跟踪正在进行的审计状况。至于用于管理审计质量的会计 审计员系统，已收到详细解释，并要求提供必要信息，以确认此类解释的适当性。
为了监督会计审计师的独立性，公司引入了一种制度，其中 审计与监事会预先批准审计和非审计服务合同的内容以及薪酬金额，包括子公司的薪酬。
审计和监事会成员与内部审计之间的合作
在进行每次审计之前，审计和监事会成员以及审计和监事会从内部审计 部门收到其内部审计计划大纲以及有关重要审计项目的报告。内部审计进行后，审计和监事会成员以及审计与监督 董事会听取有关所有审计结果和评估的报告。此外，正在努力通过必要交换意见和信息等方式进行密切合作。
22
| 外部审计和监事会成员 |
当选 |
|||||
| 外部审计和监事会成员人数 |
3 |
|||||
| 被视为独立的外部审计和监事会成员人数 | 3 |
|||||
| 与公司的关系 (1) |
||||||
| 姓名 |
职业 | 与公司的关系（附注1、2和3） | ||||||||||||||||||||||||||||
| a | b | c | d | e | f | g | h | i | j | k | l | m | ||||||||||||||||||
| 田中裕 |
律师 | |||||||||||||||||||||||||||||
| 吉田博 |
认证公众 会计 |
☐ | ||||||||||||||||||||||||||||
|
柏本浩一 |
前雇员 另一家公司的 |
☐ | ||||||||||||||||||||||||||||
| 注意事项 1： | 与公司关系相关的选择项目 |
| 注意事项 2： | 如果该项目当前适用或最近应用于被引用者，则标记为...。如果过去曾申请过，则标记为 ☐。 |
| 注意事项三： | 如果该项目当前应用或最近应用于被引用人的近亲，则标记为 ●。如果过去曾申请过，则标记为。 |
| a | 上市公司或其子公司的高管 |
| b | 上市 公司或其子公司的非执行董事或会计顾问 |
| c | 上市公司母公司的高管或非执行董事 |
| d | 上市公司母公司的审计和监事会成员 |
| e | 上市公司姊妹公司的高管 |
| f | 以上市公司为主要业务伙伴的组织的个人或高管 |
| g | 上市公司的主要商业伙伴或主要商业伙伴的高管 |
23
| h | 除董事薪酬外，从上市公司获得 大量资金或其他资产的会计师、法律专家或顾问 |
| i | 上市公司的主要股东（如果相关大股东是合法的 实体，则为相关法人实体的高管） |
| j | 上市公司业务伙伴的高管（且仅限该高管）（其中 f、g 和 h 不适用 ） |
| k | 存在共同任命的外部董事关系的高管（且仅限该高管） |
| l | 上市公司出资的高管（且仅限该高管） |
| m | 其他 |
|
|
与公司的关系（2）（经修订） |
24
| 姓名 |
独立 |
中的补充信息 关于适用物品 |
任命理由 相关外部审计和 监事会成员 |
|||||
| 田中裕 | 是的 | ----- |
Yutaka Tanaka 曾担任负责民事案件的法官多年，随后以律师和法学院教授的身份从事公司法律事务。公司之所以选举他为外部审计和监事会成员 ，是因为公司希望利用他在法律事务方面的丰富经验和高水平的专业知识来进一步加强公司的审计体系。
此外，他被指定为独立董事/审计兼监事会成员，因为公司认为与普通投资者发生 利益冲突的可能性不大，这符合日本证券交易所和公司的指导方针。 |
25
| 吉田博 | 是的 |
尽管吉田宏是 |
吉田宏参与了 |
|||||
| 柏本浩一 | 是的 | 柏本浩一曾在第一人寿保险有限公司工作。上述公司是公司的股东，但其持股比率约为1.6％（持股比率是从已发行股份总数中扣除国库 股的数量计算得出的。）此外，尽管上述公司与公司之间存在基于保险合同等的交易，但每年的交易金额不到公司和 上述公司合并净销售额的1％。 |
Koichi kashimoto 多年来一直参与一家大型人寿保险公司的业务管理，曾担任包括法律事务在内的一般事务的主管，此外还拥有丰富的国际经验。公司选举他为 外部审计和监事会成员，因为预计他将利用这些知识和经验对整个集团（包括其海外业务）进行审计。
此外，他被指定为独立的 董事/审计兼监事会成员，因为公司认为与普通投资者发生利益冲突的可能性不大，这符合日本证券交易所和公司的指导方针。 |
26
独立董事/审计和监事会成员
| 独立董事/审计和监事会成员人数 | 5 |
| 其他独立董事/审计和监事会成员相关项目 |
所有符合 独立董事/审计和监事会成员资格的外部董事/审计和监事会成员均被指定为独立董事/审计和监事会成员。
激励措施
| 董事激励措施的实施情况 | 引入与业绩挂钩的薪酬制度，引入股票期权制度 |
| 有关适用 商品的补充信息 |
引入与绩效挂钩的薪酬制度
作为对董事在一年任期内任职的奖励，董事每年可获得一次 的奖金，其中所得税前的合并收入用作衡量集团年度公司活动业绩的财务指标。董事奖金总额是通过将此类合并 收入乘以与董事职位相对应的给定预定系数来确定的。它还通过根据董事在这一职位上的贡献程度进行个人评估来确定。
奖金以及股息和内部储备金本质上是企业利润分配的主体。因此， 事项，包括是否允许付款或上面计算的奖金总额，将在每年的股东大会期间进行审议。
股票期权制度简介
公司股票的股票收购权每年以股票型补偿性股票 期权的形式授予一次。其目的是激励董事通过与 公司的股东分担股价波动的收益和风险，进一步为改善中长期业绩做出贡献，提高公司价值。
每年 不超过3亿日元的股票收购权总额已在2018年3月29日举行的公司第117个营业期普通股东大会上获得批准。授予的股票收购权数量根据 董事职位确定的金额、上一年度所得税前的合并收入以及董事在此职位上的贡献程度（就在 交易所支付的股票收购权向董事申请的金钱补偿金额）以及授予时的股票价格水平计算得出。由于薪酬与整个任期内的成就挂钩，因此公司制定了允许在退休时行使 收购权的制度。至于受赠方，如果公司承认存在任何不当职责、行为与应有谨慎义务相冲突等，则公司可以限制行使全部或部分股票收购权 。
27
与业绩挂钩的薪酬与 其他报酬之间的支付比率等
至于基本薪酬、奖金和股票类薪酬股票期权之间的细分， 鉴于从中长期角度解决管理问题的重要性，公司的基本立场是强调基本薪酬的水平和稳定性。除此之外，还考虑在一年内提高 的业绩并追求股东的利益。因此，按头寸划分，奖金和股票类薪酬股票期权平均占董事薪酬的最大金额分别设定在基本薪酬的50％和30％左右。
| 股票期权的受让人 | 内部董事及其他 |
|
与相关项目有关的补充资料（经修订） |
其他人是指执行官。董事（不包括外部董事）以及 执行官在改善公司业绩和提高企业价值方面发挥着核心作用。因此，我们将他们设计为受赠方。
每个时期分配给董事和执行官的股票收购权总额如下：
第118个业务期：约2.18亿日元（33名受资助者）
第119个商业期限：约2.65亿日元（35名受资助者）
第 120 个营业期：约 1.47 亿日元（35 名受资助者）
第 121 个营业期：约9,700万日元（35名受资助者）
第 122 个业务期：约 1.75 亿日元（36 名受赠方）
董事薪酬
| 个别董事薪酬的披露 | 部分披露个别董事薪酬 |
|
与相关项目有关的补充信息 |
总薪酬为1亿日元 或以上的人的个人披露信息包含在公司的年度证券报告（Yuukashouken houkokusho）中。
| 决定薪酬金额或计算方法的政策的存在或不存在 |
存在 |
|
披露决定薪酬金额或计算方法的政策 |
确定董事薪酬的政策详见iii) 董事会 确定高级管理层和董事薪酬的政策与程序，该政策是基于《公司治理守则》第3.1条全面披露原则的披露的一部分。 基本方针和激励措施 1.第二部分关于机构结构、组织运作等的项目。从管理决策、履行职责、监督和其他事项的 管理层组织角度概述公司治理结构。
28
外部董事（外部审计和监事会 成员）的支持系统
支持外部董事的系统
外部董事会事先获得董事会会议议程的解释，由 负责的部门提供。
支持外部审计和监事会成员的系统
公司通过为审计和监事会成员办公室配备全职员工，为包括外部审计和监事会成员在内的五名审计和监事会成员 董事会成员提供支持。董事会会议议程的事先解释由非外部 审计和监事会成员或相关部门的负责人提供。此外，尽管所有外部审计和监事会成员都有责任参加所有会议，以接收会计审计师和公司审计中心关于已进行审计的报告和解释 ，但是当外部审计和监事会成员无法参加此类会议时，我们允许外部审计和监事会成员 通过审查审计结果和其他文件来掌握情况。此外，除了每月至少举行一次的审计和监事会会议外，还会在需要时举行联络和其他会议，目的是共享信息，补充审计和监事会会议，并在彼此之间就重要事项和各种审计细节交换信息。
从代表董事和总裁退休的人的状况等
| 担任顾问、顾问等的前代表董事兼总裁等的全名等。 |
| 姓名 | ||||
| 头衔或职位 | ||||
| 责任 | ||||
| 工作 安排/条件 （全职、兼职、薪酬等） |
||||
| 退休日期（总裁等） | ||||
| 任期 | ||||
| 担任顾问、顾问等的前代表董事和总裁等人数 | 0 |
| 其他物品 |
公司没有让退休的总裁兼代表董事或 首席执行官自动担任公司顾问的制度。在某些情况下，公司通过提名和薪酬咨询委员会的审议和董事会的决议，要求特别需要其建议或支持 的退休董事或高级管理人员（不限于总裁兼代表董事或首席执行官）担任公司顾问。
| 2. | 与职责执行、审计和监督、指定和薪酬确定等职能相关的项目 （公司治理结构现状概述）（已修订） |
29
董事会、代表董事、执行官
董事会由五名成员、三名来自公司内部的代表董事和两名有资格成为独立董事的外部 董事组成。此外，截至2023年4月1日，将有40名执行官，其中包括两名女性和一名非日本人。
我们在这种结构下的目标在《基于公司治理守则原则的披露》下的《基于公司治理守则原则的披露》下的 ii) 原则 3.1 中关于公司治理的基本观点和指导方针中进行了描述 1。基本政策。在第122个商业期内（2022年），举行了10次董事会 会议。除了接收董事职责履行情况的报告外，董事会还审议并通过了围绕诸如结账和董事、审计和监督 董事会成员和执行官变更等普通事项以及重要事项的决议，这些事项在法律法规和董事会规则中有具体规定。每位董事以及审计和监事会成员都出席了在此期间举行的所有董事会 会议（在此期间任命的董事以及审计和监事会成员在被任命后出席了所有董事会会议）。
企业战略委员会、风险管理委员会和披露委员会
公司成立了企业战略委员会，由代表董事和一些执行官组成。 在有待首席执行官决定的项目中，委员会事先就与佳能集团战略有关的重要事项进行审议。外部董事和审计与监事会成员出席公司战略委员会 会议并能够发表自己的意见。
根据董事会通过的一项决议，佳能成立了 风险管理委员会，负责制定有关改进佳能集团风险管理体系的政策和行动建议。风险管理委员会由三个实体组成：金融风险管理小组委员会， 的任务是改进系统以确保财务报告的可靠性；合规小组委员会，其任务是促进企业道德和改善法律合规体系；以及商业风险管理小组委员会， 负责改进系统以管理总体业务风险，包括与产品质量和信息泄露相关的风险。风险管理委员会核实风险管理系统的改进和实施情况，并向首席执行官和董事会报告 状态。
此外，成立披露委员会的目的是就信息披露（包括内容和时间）进行 审议，以确保及时和准确地披露重要的公司信息。
审计和监事会成员、审计和监事会
公司是一家拥有审计和监事会的公司。有五名审计与监事 董事会成员，其中三名是外部审计和监事会成员，被指定为独立董事和审计与监事会成员。
根据审计和监事会会议决定的审计政策和计划，审计和 监事会成员出席董事会会议和其他重要会议，例如企业战略委员会会议。他们还可以听取董事和员工的报告，审查与 重要决策相关的文件，并通过调查公司及其子公司的业务和财产状况等进行审计。此外，审计和监事会成员办公室独立于 董事等人的控制，并且有专职工作人员。审计和监事会成员可以命令总部管理层和其他业务部门在必要时进行调查。通过这种方式，审计与监事会 在监督管理方面发挥作用，对董事履行职责的情况，包括内部控制系统的发展状况进行严格审计。此外，审计和监事会成员与会计审计师和公司内部审计部门密切合作 ，此类合作服务旨在改善每项监督职能。
30
外部董事和外部 审计和监事会成员的职能、角色和任命
公司制定了 独立董事/审计和监事会成员的独立性标准，该标准由董事会在所有审计和监事会成员的同意下决定，以阐明确保公司独立 董事/审计和监事会成员独立性的标准，同时考虑日本的公司治理守则（原则 4.9）和日本证券交易所制定的独立性标准。这些标准发布在 公司的网站上，网址为 (https://global.canon/en/ir/strategies/governance.html)。公司的所有外部董事和外部审计与监事会成员均符合独立性标准，并担任 为维护和改善董事会透明度和问责制做出贡献的职责。
内部审计司
公司设立了企业审计中心作为其内部审计部门，负责审计、评估 并就合规和内部控制体系等提出建议。企业审计中心还就质量、环境和安全与健康等主题进行审计。审计结果不仅报告给首席执行官和 首席财务官，还报告给审计和监事会成员以及审计和监事会，如上文审计和监事会成员与内部审计合作中所述。此外， 公司建立了一个制度，在该制度中，还定期向外部董事提交报告，这些外部董事可以在必要时要求向董事会提交提案。
会计审计师
该公司与Deloitte Touche Thomatsu LLC签订了审计服务合同，以审计其财务报表。
在 第 121 个营业期（2021 年）为公司进行会计审计工作的注册会计师的姓名和其他详细信息。
31
|
|
注册会计师 |
审计 公司 |
的数量 多年 连续 审计 | |||||||
| 指定合作伙伴 | 参与合作伙伴 | 山田雅之 | 德勤会计师事务所 Tohmatsu LLC |
3 年 | ||||||
| 指定合作伙伴 | 参与合作伙伴 | 高井健一 | 德勤会计师事务所 Tohmatsu LLC |
3 年 | ||||||
| 指定合作伙伴 | 参与合作伙伴 | Susumu 中村 |
德勤会计师事务所 Tohmatsu LLC |
3 年 | ||||||
| 指定合作伙伴 | 参与合作伙伴 | 高木秀明 | 德勤会计师事务所 Tohmatsu LLC |
3 年 | ||||||
为公司开展审计工作的审计助理：（注册公共会计师 会计师：46；其他：128）
提名董事和审计及监事会成员 候选人以及确定高级管理人员薪酬的政策和程序
I. 概括于 (iii) 确定高级管理层和董事薪酬的董事会政策和 程序，以及 (iv) 董事会在任命和解雇高级管理层以及提名董事和审计及监事会成员候选人方面的政策和程序，根据原则 3.1 全面披露，这是基于《公司治理守则》原则的披露的一部分，包含在 第 1 分段。第一部分的基本政策。关于公司治理的基本政策以及有关资本结构、公司属性等的基本信息。 以及子细分市场1的董事和激励措施。第二部分有关机构结构、组织运作等的项目。从管理决策、履行职责、监督和其他事项的管理组织角度概述公司 治理结构。
与董事、审计和监事会成员签订的责任限制合同
根据《公司法》第427条第1款的规定，公司与外部 董事和外部审计和监事会成员签订了合同，规定了对因疏忽各自职责而产生的损害赔偿责任的限制，前提是上述合同规定的损害 补偿责任的限额应为法律或法令规定的金额。
| 3. | 在当前公司治理结构下运营的原因 |
在 I 1 项下基于公司治理准则原则的披露中对此进行了描述。 基本政策，以及二 2.与职责执行、审计与监督、指定和薪酬确定等职能相关的项目（公司治理结构现状概述）。
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| III。 | 实施与股东和其他利益相关者相关的措施 |
| 1. | 振兴股东大会和促进行使表决权的措施 （已修订） |
| 补充信息 | ||||
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提前分发 召开股东大会的通知 |
公司于 2023 年 3 月 6 日发出股东常会召开通知，也就是 2023 年 3 月 30 日举行的最近一次股东常会前 24 天。 | ||
| 通过电子 手段行使投票权 |
通过互联网行使投票权是可能的。 | |||
| 采用电子行使 投票权的平台和其他措施，以改善机构投资者行使投票权的环境 |
一个以电子方式行使表决权的平台已经通过。 | |||
| 提供开会通知（摘要）和 英语 |
公司准备其 股东常会召集通知的英文译本，并将这些信息提供给东京证券交易所及其网站。 | |||
| 其他 |
在公司最近的股东常会上，公司开始采取措施 以电子方式提供包括股东大会参考文件内容在内的信息。该信息于 2023 年 2 月 27 日 在公司网站和东京证券交易所网站上发布，也就是发出 2023 年 3 月 6 日邮寄的《股东常会召集通知》的七天前。 |
| 2. | 红外 |
| 补充信息 | 公司代表解释的存在或不存在 | |||||
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披露政策的制定和公布 政策 |
根据相关法律法规如 以及相关证券交易所的披露规则，为了加强向股东和资本市场披露准确、全面的信息的制度，公司于2005年4月成立了披露委员会。对于 重要的公司信息，该委员会负责调查和确定及时披露的必要性、内容和时间。同时，公司建立了一个系统，用于从生成重要公司信息的每项业务中迅速、全面地收集 信息。对于股东和投资者，公司继续及时准确地披露有关业务状况的信息，举行企业战略会议 和业绩会议，并加强公司的投资者关系网站，除其他外，为个人投资者开设了一个特别栏目。 |
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为分析师和 机构投资者举行定期会议 |
董事长兼首席执行官每年定期主持 公司战略会议。
此外，在公布季度财务业绩的当天，执行副总裁兼首席财务官为日本的 分析师和机构投资者主持会议。 |
存在 | |||
| 为海外 投资者举行定期会议 |
除了董事长兼首席执行官或 执行副总裁兼首席财务官与海外投资者举行会议以解释公司的管理和业务战略外，公司还将这些人举行的解释性会议的英文文件发布到其 网站上，供海外投资者使用。 |
存在 | ||||
| 在网站上发布投资者关系材料 |
除了发布年度证券报告（Yuukashouken houkokusho）等法律规定的披露 材料外，被认为对股东、投资者和证券分析师有用的信息，例如解释会议的视频和材料以及历史季度和 年度数据，也会发布到我们的日文和英文网站上。
此外，佳能正在努力提高其通过其网站提供的信息的质量和数量，除其他外， 新建了展示商业信息内容的页面，并增加了提供ESG信息的部分。
（日语）https://global.canon/ja/ir/ （英语）https://global.canon/en/ir/ |
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| 设立投资者关系员额 |
投资者关系促进部是公共事务总部 公共关系和投资者关系中心的一部分，负责投资者关系。负责投资者关系的总监是执行副总裁兼首席财务官。负责投资者 关系计划的人员 日常基础是总经理。 |
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| 其他 |
- |
| 3. | 关于尊重利益相关者立场的措施（修订） |
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补充信息 | ||||
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关于尊重利益相关者立场的内部规则、 等 |
符合佳能的企业理念 协成为了共同的利益共同生活和工作公司 努力履行其社会责任，不仅与客户、公司运营所在社区和股东建立良好的关系，还与国家和环境建立良好的关系。 佳能集团行为准则概述了这些目标，佳能董事和员工在开展业务活动时要遵守该准则。 |
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实施 环境保护活动、企业社会责任活动等 |
佳能正在促进基于可持续发展方针的支持可持续社会的措施，如关于可持续发展的补充原则 3.1.3 措施等中所述。通过创造新价值，佳能正在为解决社会问题和认真履行与其企业活动相关的社会责任做出贡献。回应 环境问题是一个非常重要的管理问题。基于公司最大限度地提高资源效率的环境保障理念，我们正在努力在整个产品生命周期内到2050年将二氧化碳排放量减少到 净零。此外，佳能集团人权政策的制定是为了表达我们的立场，整个佳能集团都在对人权 权利进行尽职调查。此外，作为负责在全球供应链中促进社会责任的行业组织责任商业联盟 (RBA) 的成员，我们尊重 RBA 行为准则，并努力履行我们在供应 链中的社会责任。
具体举措每年都会在 公司的可持续发展报告中报告，并酌情在公司网站上披露最新信息。
可持续发展网站：https://global.canon/en/sustainability/ 2022 年佳能可持续发展报告：https://global.canon/en/csr/report/index.html 年度报告：https://global.canon/en/ir/library/annual.html | ||
| 制定有关向利益相关者提供信息的 政策等 |
至于信息披露政策，公司已经制定了自己的指导方针，在披露信息时要遵守这些指导方针。 此外，公司于2005年成立了披露委员会，以确保以准确、全面和公平的方式披露重要的管理信息。 | |||
| 其他 |
员工相关措施的现状
上述基于公司治理守则原则的披露中关于可持续性的补充原则3.1.3措施等描述了任命女性、非日本人和职业生涯中期雇员等的现状和措施以及涉及人力资本投资的立场。
有关其他员工措施，请参阅以下内容以及 Canons 可持续发展报告。
https://global.canon/en/csr/report/index.html |
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工作方式改革的政策与措施
2012年，佳能启动了一项工作方式改革计划，旨在在提高生产率和平衡工作与生活 之间建立良性循环。因此，2022年人均年工作时间为1,740小时，远低于规定的1,800小时工作时间。自2020年以来，佳能一直在推广一种有效利用时间和地点的灵活工作方式，推出了旨在提高工作效率的 远程办公系统。此外，从7月到9月，即促进工作与生活平衡的时期，每个工作日的开始和结束都提前。在此期间，佳能提供 支持，通过提供自我发展计划、举办各种研讨会和工作场所交流活动等各种举措改善员工的工作与生活平衡。此外，为了支持员工的职业发展 ，我们举办了可以在下班后或周末参加的培训课程，并正在采取措施加强电子学习。 此外，作为工作方式改革工作的一部分，佳能正在推广使用RPA，通过以下方式进一步提高生产率 协成 在人类和机器人之间。
健康支持
佳能促进基于 健康第一原则的系统健康支持措施，这是自公司成立以来的指导原则。近年来，我们专注于心理健康、生活方式相关疾病、癌症和劳累过度的衡量标准，自2019年以来连续5年被经济产业省和东京证券交易所选为 健康和生产力管理品牌。
促进残疾人活动
佳能多年来一直在积极招聘 残障人士。佳能专注于创造一个便于残障人士工作的工作环境。并且正在努力通过培训和研讨会促进与残疾人的沟通， 通过使其无障碍来改善我们的设施。此外，佳能在公司内部设立了专门的组织和咨询台，以确保严格禁止歧视。佳能还支持这些活动， 努力为残疾人提供合理的考虑 （截至2022年6月1日， 残疾人的就业率为2.48％） |
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| IV。 | 与内部控制系统相关的项目 |
| 1. | 关于内部控制系统的基本政策及其实施概述（修订版） |
董事会关于确保公司运营 正常运行所必需的系统（基本政策）的决议内容以及上述系统的活动大纲，内容如下：
关于确保运营正常性所必需的系统的基本方针（内部控制系统）
基本政策决议的内容
为了确保正常运营并努力持续改善企业价值，佳能公司（ 公司）和由公司及其子公司组成的企业（佳能集团）应在三自精神（自我激励、自我管理和 自我意识）的基础上培育健全的企业文化，这些指导原则可以追溯到公司成立时。佳能集团还应努力通过佳能集团行为准则培养守法意识。 此外，佳能集团应坚定地努力通过公司首席执行官和首席执行官/集团高管以及公司 各子公司执行官的明确批准程序和权限，确保管理透明度。
(1)。合规体系（《公司法》第 362 条第 6 款和《公司法实施条例》第 100 条第 4 项 第 100 条）
基本政策决议的内容
(1)。根据董事会制定的条例（ 董事会条例），董事会应在仔细考虑后就佳能集团的重要管理事项做出决定。此外，董事会应让代表董事、执行董事和执行官 （统称高管）报告其履行职责的情况。
(2)。董事会 应通过针对新员工、经理以及新任命的董事会成员和执行官的培训和其他计划，充分灌输合规意识，利用 董事会规定的佳能集团行为准则，作为履行职责时应遵守的标准。
(3)。作为公司 风险管理体系的一部分，公司应建立业务程序/检查系统，防止在日常业务过程中违反法律法规和公司章程。它还应维持 合规教育体系。
(4)。公司内部审计部门有权审计 高级管理人员和雇员履行职责的情况，还应对法律法规和公司章程的遵守情况进行审计。
(5)。如果在佳能 集团中发现违反法律法规或公司章程的行为，则员工可以通过举报系统匿名向任何董事或高级职员，包括外部董事和外部审计和监事会成员，举报此类事实。此外，公司应 禁止对任何举报人进行任何不利待遇。
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活动概要
(1)。在本业务期内（第 122 个业务期限），举行了 10 次董事会会议。在这些会议上， 除了审议和决定重要事项外，董事会还收到了负责主要部门官员的有关业务执行的报告。
(2)。除了实施遵循佳能集团行为准则的合规培训外，公司还设立了 合规周，该活动旨在为讨论熟悉的风险提供机会 法律和监管每个工作场所的违规行为。
(3)。下文 (1) “活动大纲” (2) 描述了该活动。
(4)。在大约60名人员的支持下，内部审计部门对每个部门和子公司进行审计，其调查范围不仅包括合规情况，还包括业务的有用性和效率。然后，将这些审计的结果报告给首席执行官和首席财务官，并在必要时提出改进建议。此外，还定期向外部董事、审计和监事会成员以及审计和监事会报告 审计结果摘要。
(5)。使用举报系统的规则，包括明确禁止对 举报人进行不利待遇的规定，通过公司内联网传播，以及举报内部问题联系柜台的信息。在当前的商业期限内，没有举报人举报严重违反 法律法规等行为。
(2)。风险管理体系（《公司法执法 条例》第 100 条第 2 项，第 1 款）
基本政策决议的内容
(1)。公司根据董事会规定的《风险管理条例》，成立了风险管理委员会，作为直接由首席执行官控制的议事机构。该委员会应制定各种措施以改善风险管理系统。这些措施包括掌握佳能集团在业务过程中可能面临的 任何重大风险（违反法律法规、不当财务报告、质量问题、工伤、灾难等）的系统，所有措施均应得到 首席执行官和董事会的批准。此外，该委员会应评估由每个组织（例如业务部门和 子公司）自主实施的风险管理系统的改进和实施状况，并将其调查结果报告给首席执行官和董事会。
(2)。公司根据董事会规定的公司战略委员会章程成立了公司 战略委员会。即使董事会将决定某些事项的权力下放给了首席执行官， 委员会也应在被认为特别重要的案例中仔细审议这些项目。
活动概述
(1)。风险管理委员会下设立了以下三个小组委员会：财务 风险管理小组委员会，负责改进系统以确保财务报告的可靠性；合规小组委员会，负责改进系统，确保遵守企业道德和主要法律和 法规；以及商业风险管理小组委员会，负责改进管理质量风险、信息泄露风险和其他重大业务风险的系统。这些小组委员会根据各自在2022年每个组织风险管理系统的改善和实施状况中各自发挥的作用进行了评估。此类评估的结果没有发现系统中存在任何重大缺陷，风险管理委员会向 首席执行官和董事会报告了这一点。
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(2)。公司战略委员会在本业务 任期内举行了 6 次会议。除了负责执行业务运营的官员外，外部董事和全职审计和监事会成员也视需要出席并提供意见。
(3)。有效履行职责制度（ 公司法执行条例第 100 条第 3 项第 1 款）
基本政策决议的内容
(1)。根据 董事会规定的有关职责分工和行政权限的规定，首席执行官和其他高级管理人员应在首席执行官的监督和指导下履行共同职责。
(2)。 首席执行官应制定中期管理计划中包含的5年管理目标（卓越的全球公司计划）和3年优先措施。根据这些计划，首席执行官应采用统一的集团方法管理运营。
活动概要
(1)。首席执行官和其他高级管理人员根据相关规定执行分配给他们的职责。2021 年， 公司将其业务部门及其开发和生产子公司重组为印刷、成像、医疗和工业四个以行业为导向的业务集团，并且 成立了一个新组织，以加快业务的商业化，包括材料以及传感器和其他组件的外部销售。公司已经建立了开展业务活动的框架，根据该框架，除首席执行官以外 的代表董事和执行官负责这些以行业为导向的业务集团以及负责监督全球相应主要地区 销售的新组织和销售子公司。因此，他们在首席执行官的指挥和监督下被分配了此类职责。
(2)。首席执行官决定中期管理计划 ，该计划是在与公司高管以及日本和海外主要子公司的执行官进行密切讨论后决定的，并确保 集团公司管理层的凝聚力。
(4)。集团管理制度（《公司法 实施条例》第 100 条第 5 项，第 1 款）
基本政策决议的内容
公司通过要求子公司遵守相应的 项来加强佳能集团的内部控制体系：
(a)。根据公司董事会规定的 集团公司管理条例，获得公司事先批准或向公司报告重要决定，
(b)。掌握子公司在业务过程中可能面临的 重大风险，核实和评估风险管理体系的改善和实施状况，并根据 《风险管理条例》向公司报告调查结果，
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(c). 根据 公司注册的适用法律设计一个适当的组织，并明确界定执行官的批准程序和权限，
(d)。除了 通过《佳能集团行为准则》彻底灌输合规意识外，还要制定业务程序/检查系统，防止在 日常业务过程中违反法律法规和子公司章程，并准备合规教育体系作为子公司风险管理体系的一部分，以及
(e). 建立举报制度，禁止对任何举报人进行任何不利待遇。
活动概要
(a)。公司收到子公司的报告，并根据 《集团公司管理条例》向子公司提供了事先批准。
(b)。为了评估上文（1）基本政策决议内容2中所述的改善状况 和风险管理体系的实施，被评估的子公司对各自的目标风险进行了评估。
(c)。每家子公司根据适用的法律法规以及业务性质和其他因素，酌情对组织设计的适当性以及批准标准 和流程进行审查。
(d)。 每家子公司在评估其风险管理体系的改进和实施的过程中对其合规体系进行检查（如上文 (1)，活动大纲，2 所述），并通过培训和其他必要手段进一步培养 合规文化。
(e)。每家公司都建立了举报制度， 完全禁止对任何举报人进行任何不利待遇。
(5)。信息存储和管理系统 （《公司法实施条例》第 100 条第 1 款第 1 项）
基本政策 决议的内容
与高管履行职责有关的信息，包括 董事会的会议记录和和解文件，应由负责此类管理的相应部门根据法律法规、董事会条例和其他相关规则维护和管理。 董事、审计和监事会成员以及内部审计部门的成员可以随时检查这些信息。
活动概要
只要认为有必要，董事、审计和监事会成员以及内部审计部门成员 都会仔细阅读或获取董事会和公司战略委员会的会议记录以及其他记录，例如首席执行官的和解文件。
(6)。审计和监事会成员的审计制度（《公司法执行 条例》第 100 条第 3 款）
基本政策决议的内容
(1)。公司设立并向 审计和监事会成员办公室分配了适当数量的专职全职员工。审计和监事会成员办公室是作为独立实体成立的，不受官员的控制。专职全职员工的任何变更都必须事先征得审计和监事会的同意。
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(2)。审计和监事会成员应掌握高管职责的执行情况 ，不仅参加董事会会议，还出席其他重要会议，例如公司战略委员会和风险管理委员会的会议。
(3)。总部的行政部门，例如人力资源、财务和会计以及法律 事务，应与审计和监事会成员举行会议，并及时报告职责的执行情况。此外，如果发生任何重大违反法律法规的行为，相关部门应立即 向审计和监事会成员报告。
(4)。审计和监事会成员应让 会计审计师定期提交报告。
(5)。审计和监事会成员应定期与公司国内子公司的同行举行 会议，通过共享信息，努力从统一的集团角度改善审计体系。此外，审计和监事会成员应掌握子公司高管履行 职责的情况，分担对日本境内外主要子公司的审计责任。
(6)。公司禁止对任何向审计和监事会 成员报告的人员进行任何不利待遇。该公司还要求其子公司禁止任何不利待遇。
(7)。审计和 监事会应起草年度审计计划和涵盖公司及其子公司审计的年度预算。公司应为年度预算确保必要的资金。如果由于特殊审计等原因产生了超出预算的支出， ，则该费用应由公司报销。
活动概要
(1)。公司设立了审计和监事会成员办公室，使其独立于管理人员的指令 和指挥，并向审计和监事会成员办公室分配适当数量的专职全职员工。
(2)。审计和监事会成员，包括外部审计和监事会成员，出席所有 董事会会议，审计和监事会全职成员出席企业战略委员会和风险管理委员会的所有会议。
(3)。审计和监事会成员以及审计和监事会定期收到内部审计部门 关于审计结果的报告。此外，全职审计和监事会成员定期收到总部行政部门主管的关于履行 职责的报告。
(4)。审计和监事会成员每月至少收到一次会计审计师关于 审计状况的报告，并收到会计审计师根据法律法规对业务期限进行审计的结果的报告。
(5)。审计和监事会成员定期与 国内子公司的审计和监事会成员举行会议并共享信息。此外，在子公司进行审计时，审计和监事会成员会收到子公司董事的报告，并与子公司的审计和监督 董事会成员共享信息。
(6)。公司及其子公司传播有关 禁止对任何向审计和监事会成员报告的人员进行不利待遇的信息。
(7)。 在本业务期内，为根据审计计划进行审计而分配的预算没有短缺。
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| 2. | 消除反社会势力的基本方针和实施概述 |
| 1. | 基本政策 |
公司已经制定了一项基本方针，即公司及其所有集团公司将对{ br} 采取坚定态度，切断与对公民社会秩序和安全构成威胁的反社会势力的关系。
| 2. | 实施概述 |
(1)。在公司的《就业条例》中，已经规定禁止与反社会 势力建立关系，公司努力确保相关员工完全遵守这些规定。
(2)。 公司设立负责监督集团针对反社会势力的对策的部门，这些部门通过共享有关反社会势力 及其对策的信息，努力防止与反社会势力的交易等。
(3)。在应对反社会势力的集团部门中，部署了被指控 防止不当索赔的人员，并努力根据公司手册做好准备和系统地应对潜在威胁。
(4)。公司与外部机构建立了合作结构，例如国家消除暴力团体中心 、有管辖权的警察部门、邻近公司和律师等。
(5)。关于赞助付款 ，公司会事先对其进行审查，以便从法律和企业道德角度检查是否存在任何问题。
| V. | 其他 |
| 1. | 反收购措施的实施 |
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反收购措施的实施 | 未实施 |
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与相关项目有关的补充信息 | |||
未实施
| 2. | 其他有关公司治理结构等的项目 |
公司公司治理结构示意图和公司适时 披露制度的概述附后：
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公司治理
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及时披露制度概述
及时披露公司信息的内部系统
为了公平、公平和及时地披露被考虑及时披露的重要公司信息的必要信息，由最高管理层主持的公司披露委员会接收负责部门关于相关信息的报告，并决定是否有必要披露。
对于已报告的事项，由财务和会计、法律事务、 公司通讯的成员以及相关信息的负责人组成的披露委员会负责就及时披露做出及时的必要决定，例如及时披露的必要性、披露时间、披露内容、 披露方法。
此外，披露委员会还负责建立和维护披露系统， 包括对重要公司信息的披露管理的评估。
关于 公司做出的决策的信息，这些信息被视为重要的公司信息，公司建立了一个系统，根据该系统，在必要的内部组织做出决定后，立即披露信息。
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