根据第 424 (b) (5) 条提交

注册 编号 333-262280

招股说明书 补充文件

（致2022年2月4日的 招股说明书）

上涨 到 8500,000 美元

AIM IMMUTECH INC.

普通股票

AIM ImmunoTech Inc. 已与Maxim Group LLC（Maxim）签订了股权分配协议，涉及出售我们高达850万美元的普通股，面值每股0.001美元。根据本招股说明书补充文件，根据股权 分销协议的条款和S-3表格第I.B.6号一般指令中的限制，我们可以通过Maxim作为代理人不时提供和出售总发行价格不超过8500,000美元的普通股 。

根据本招股说明书补充文件和随附的招股说明书出售我们的普通股 将以经修订的1933年《证券法》或《证券法》第415条定义的 “在 市场” 股票发行中进行，包括直接在纽约证券交易所美国证券交易所或通过纽约证券交易所美国证券交易所进行的销售、向市场或通过市场进行的销售 } 除交易所或其他交易所以外的制造商，在谈判交易中，以销售时适用的市场价格或与之相关的价格 此类现行市场价格和/或法律允许的任何其他方法，包括私下谈判的交易中的方法。Maxim 将根据Maxim和我们双方商定的条款，尽其商业上合理的努力，代表我们出售我们要求出售的所有普通股，这符合其正常的交易和销售惯例。在任何托管、信托或类似安排中均不存在接收资金的安排 。我们在标题为 “分配计划” 的 部分中提供了有关如何出售普通股的更多信息。

Maxim 将有权按固定佣金率获得补偿，佣金为我们每次出售普通股总收益的3.0％。 在代表我们出售普通股时，Maxim将被视为 所指的 “承销商”，Maxim的补偿将被视为承销佣金或折扣。我们还同意 就某些负债，包括《证券 法》下的负债，向Maxim提供赔偿和分担。

我们的 普通股在纽约证券交易所美国证券交易所上市，股票代码为 “AIM”。2023 年 4 月 18 日，我们上次公布的普通股销售价格 为每股0.52美元。

截至本招股说明书补充文件发布之日 ，根据非关联公司持有的47,494,225股已发行普通股，非关联公司持有的已发行普通股的总市值约为 24,696,997美元，根据2023年4月18日普通股的收盘价，每股价格为0.52美元。在任何情况下，在任何此类出售之前（包括在内）之前的十二个月内，我们或代表我们根据本招股说明书补充文件出售的证券 的总市值均不得超过非关联公司持有的普通股 总市值的三分之一。在截至本协议发布日期的十二个月 期内，我们没有根据S-3表格第I.B.6号一般指令发行任何证券。

投资 投资我们的普通股涉及高度的风险。见”风险因素” 从本招股说明书补充文件第S-7页开始，即随附招股说明书的第4页，以及以引用方式纳入本招股说明书补充文件 和随附招股说明书的文件中的类似标题。

美国证券交易委员会和任何州证券委员会都没有批准或不批准这些证券，也没有确定 本招股说明书补充文件或随附的招股说明书是否真实或完整。任何与此相反的陈述均属刑事 犯罪。

Maxim Group LLC

本招股说明书补充文件的 日期为 2023 年 4 月 19 日

目录

招股说明书 补充文件

招股说明书

关于 本招股说明书补充文件

在本招股说明书补充文件、随附的招股说明书以及此处或其中以引用方式纳入的文件中提及 “公司”、 “我们的”、“我们” 或 “我们” 指的是 AIM InmunoTech Inc.

我们 使用与本招股说明书补充文件中描述的证券有关的上架注册 流程，向证券交易委员会（SEC）提交了S-3表格（文件编号333-262280）的注册声明，该注册声明已于2022年2月4日宣布生效。根据本招股说明书补充文件 ，利用这份上架注册声明，我们可能会不时出售高达850万美元的普通股。

此 文档分为两部分。第一部分是本招股说明书补充文件，它描述了本次发行的具体条款，并在随附的基本招股说明书以及以引用方式纳入本招股说明书 补充文件和基本招股说明书的文件中添加和更新了 中包含的信息。第二部分是基本招股说明书，提供了有关我们可能不时发行 证券的更多一般信息，其中一些不适用于本次发行。通常，当我们仅提及招股说明书时，我们指的是 这两个部分的合并，而当我们参考随附的招股说明书时，我们指的是基本招股说明书。

如果 本次发行的描述在本招股说明书补充文件和随附的基本招股说明书之间有所不同，则应依赖本招股说明书补充文件中的 信息。本招股说明书补充文件、随附的基本招股说明书以及以引用方式纳入每份招股说明书的 文件包括有关我们、我们正在发行的普通股的重要信息以及在 投资之前你应该知道的其他信息。在投资我们的普通股之前，您应阅读本招股说明书补充文件和随附的基本招股说明书以及 “在哪里可以找到更多信息” 和 “通过引用纳入某些信息” 标题下描述的其他信息 。

我们 注意到，我们在作为此处以提及方式纳入 的任何文件的附录提交的任何协议中作出的陈述、保证和契约仅是为了此类协议各方的利益而作出的，包括在某些情况下，是为了 在该协议各方之间分配风险，不应被视为对您的陈述、保证或契约 。此外，此类陈述、保证或契约仅在作出之日才是准确的。因此，不应将此类陈述、 担保和契约视为准确地代表了我们的现状。

除非 另有说明，否则本招股说明书补充文件、随附的基础 招股说明书以及此处及其中以引用方式纳入的文件中所有提及的 “美元” 和 “美元” 均指以美元列报的金额。本招股说明书补充文件、随附的基本招股说明书中提供的财务信息 以及此处及其中以引用方式纳入的文件 源自公司财务报表，是根据美国普遍接受的会计原则 编制的。

我们 仅批准了本招股说明书补充文件、随附的基本招股说明书、 以及由我们或代表我们编写或我们向您推荐的任何免费书面招股说明书中包含或以引用方式纳入的信息。我们没有授权任何人向您提供不同的信息，Maxim和任何其他 承销商也没有授权任何人向您提供不同的信息。我们和 Maxim 对他人可能向您提供的任何信息的可靠性不承担任何责任， 也无法提供任何保证。我们仅在允许出价和出售的司法管辖区提出出售普通股并寻求购买我们的普通股的报价 。无论本招股说明书 补充文件的交付时间或出售普通股的日期如何， 参考文献中包含或纳入的信息仅截至此类信息发布之日是准确的。

招股说明书 补充摘要

本 摘要重点介绍了本招股说明书补充文件、随附的基本招股说明书以及我们以引用方式纳入的 文件中其他地方包含的精选信息。本摘要未包含您在投资我们的 普通股之前应考虑的所有信息。你应该仔细阅读整份招股说明书补充文件和随附的基本招股说明书，尤其是本招股说明书补充文件第S-7页、随附的基本招股说明书第 4页和我们截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告第22页（该报告以引用方式纳入本招股说明书补充文件 ，以及我们的合并财务报告）在 “风险因素” 下讨论的投资普通股的风险 这些合并财务 报表的报表和附注以及其他信息在 做出投资决定之前，以引用方式纳入本招股说明书补充文件和随附的基本招股说明书。

公司 概述

我们 是一家免疫制药公司，总部位于佛罗里达州奥卡拉，专注于研究和开发治疗多种 类型的癌症、病毒性疾病和免疫缺陷疾病的疗法。我们已经为核酸和天然干扰素的开发奠定了坚实的实验室、临床前 和临床数据基础，以增强人体的天然抗病毒防御系统 ，并帮助开发用于治疗某些癌症和慢性病的治疗产品。

我们的 旗舰产品是 Ampligen®（rintatolimod）——一种由大分子RNA（核糖核酸）分子组成的同类首创药物 和 Alferon N Injectine®（干扰素 alfa-n3）。Ampligen尚未获得美国食品药品管理局的批准或在美国上市。 Ampligen获准在阿根廷共和国进行商业销售，用于治疗严重CFS。

我们 目前的主要业务重点涉及 Ampligen。Ampligen 代表一种针对全球重要癌症、病毒性疾病 和免疫系统疾病开发的 dsRNA。

我们 目前主要在四个领域开展工作：

我们 正在按照与发展阶段相关的顺序对我们的活动进行优先排序，胰腺癌、 ME/CFS 和 COVID 后的疾病等临床活动优先于抗病毒实验。我们打算在 FDA 或 EMA 授权的试验中进行优先临床工作，以支持未来潜在的保密协议。但是，我们的抗病毒实验旨在积累 额外的初步数据，支持我们的假设，即 Ampligen 是一种强有力的广谱预防和早发治疗药物 ，可以增强免疫力和交叉保护。因此，我们将在最容易获得 且能够生成有效概念验证数据的场所开展抗病毒项目，包括国外场所。

企业 信息

我们的 首席执行官和财务办公室位于佛罗里达州奥卡拉市西南484号公路2117号；我们的人力资源办公室位于新泽西州里弗顿市大街604号08077；我们的研发设施位于新泽西州北布伦瑞克671A US-1 South.，08902。我们目前以每月约2400美元的价格租赁 我们的首席执行办公室；以每月约1700美元的价格租赁我们的会计和人力资源办公室；以及我们的研发设施，每月约16,700美元。

我们的 主要电话号码是 (352) 448-7797。我们维护着一个名为 http://www.aimimmuno.com 的网站。我们 网站上包含的信息不被视为本招股说明书的一部分，也不以引用方式纳入本招股说明书。

产品

除非 我们另有说明，否则本招股说明书中的所有信息均基于截至2023年4月18日已发行的48,407,326股普通股，不包括：

关于前瞻性陈述的特别说明

本 招股说明书补充文件和基本招股说明书以及此处及其中以引用方式纳入的文件包含《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》第21E条（我们称之为《交易法》）的含义的前瞻性 陈述。这些陈述涉及已知和未知的风险、不确定性和其他重要因素， 可能导致我们的实际业绩、业绩或成就与前瞻性陈述所表达或暗示的任何未来业绩、业绩或成就 存在重大差异。前瞻性陈述反映了我们目前对未来事件的看法 ，基于假设，受风险、不确定性和其他重要因素的影响。我们在 “风险因素” 标题下更详细地讨论了其中许多风险、不确定性 和其他重要因素，包括那些以引用方式纳入的报告。 由于这些风险因素可能导致实际结果或结果与我们在任何前瞻性陈述 中表达的结果存在重大差异，因此您不应过分依赖任何此类前瞻性陈述。

此外， 这些前瞻性陈述仅代表我们截至此类前瞻性陈述发表之日的估计和假设。 您应仔细阅读本招股说明书补充文件和未来的招股说明书补充文件，以及 参考文献中包含的信息，并理解我们未来的实际业绩可能与我们的预期存在重大差异。我们不能 保证前瞻性陈述所预期的任何事件会发生，也不能保证 会对我们的业务、经营业绩和财务状况产生什么影响（如果有）。任何前瞻性陈述仅代表其发表之日 ，除非适用法律要求，否则我们没有义务更新任何前瞻性陈述，以 反映此类陈述发表之日之后的事件或情况或反映意外事件的发生。新的 因素时不时出现，我们无法预测会出现哪些因素。我们无法评估每个因素 对我们业务的影响，也无法评估任何因素或因素组合在多大程度上可能导致实际业绩与任何前瞻性陈述中包含的 存在重大差异。本招股说明书补充文件、基本招股说明书以及此处及其中以引用方式纳入的 中关于我们的预期、信念、计划、目标、假设或未来事件或业绩的任何陈述 不是历史事实，均为前瞻性陈述。您可以使用单词或短语 来识别这些前瞻性陈述，例如 “相信”、“可能”、“将”、“估计”、“继续”、 “预期”、“打算”、“寻求”、“计划”、“期望”、“应该” 或 “将”，以及旨在识别前瞻性陈述的类似表达方式。

可能导致实际业绩与前瞻性陈述中指出的结果存在重大差异的因素包括我们业务中固有的风险和 不确定性，包括但不限于：

由于 前瞻性陈述本质上受风险和不确定性的影响，其中一些无法预测或量化，有些 是我们无法控制的，因此您不应依赖这些前瞻性陈述来预测未来事件。我们的前瞻性陈述中反映的事件 和情况可能无法实现或发生，实际结果可能与前瞻性陈述中的预测存在重大差异 。此外，我们在不断变化的环境中运营。

本 招股说明书和此处以引用方式纳入的文件还引用了独立 方和我们做出的与市场规模和增长有关的估计和其他统计数据以及有关我们行业的其他数据。这些数据涉及许多假设和 限制，提醒您不要过分重视此类估计。此外， 我们未来业绩以及我们运营所在市场的未来表现的预测、假设和估计必然受到高度的不确定性 和风险的影响。

风险 因素

在我们的普通股上投资 涉及高度的风险。除了本 招股说明书补充文件和随附的招股说明书中包含或以引用方式纳入的其他信息外，您还应仔细考虑下文所述的风险，以及我们向美国证券交易委员会提交的最近一个财年10-K表年度报告中标题为 “风险因素” 的部分、 后续的10-Q表季度报告以及我们向美国证券交易委员会提交的已注册的其他报告 } 在做出投资决定之前，在此处以引用为准。截至本招股说明书补充文件 发布之日，已列出以下风险，我们预计这些风险将在我们向美国证券交易所 委员会提交的定期和最新报告中不时更新，这些报告将以引用方式纳入此处。请参阅后续报告，了解与投资普通股相关的风险的 的更多信息。

其中及下文描述的 风险和不确定性可能会对我们的业务、经营业绩和财务状况产生重大不利影响， 并导致我们的普通股价值下跌。结果，您可能会损失全部或部分投资。您还应参考 本招股说明书补充文件和随附招股说明书中包含的或以引用方式纳入的其他信息，包括 我们的财务报表和这些陈述的附注，以及 “关于 前瞻性陈述的特别说明” 标题下提供的信息。由于某些因素，包括下文提到的风险，我们的实际业绩可能与这些前瞻性陈述 中的预期存在重大差异。本招股说明书补充文件 中包含的前瞻性陈述基于我们在本文发布之日获得的信息，以参考文献 纳入的文件中的所有前瞻性陈述均基于截至此类文件发布之日我们获得的信息。我们不打算更新任何前瞻性陈述。 下文描述的风险并包含在我们的 10-K 表、10-Q 表年度报告和其他定期报告中，并不是我们面临的唯一 风险。我们目前未知或我们目前认为无关紧要的其他风险也可能影响我们的业务运营。

与本次发行相关的风险

我们 将对如何使用所得款项拥有广泛的自由裁量权，我们可能会以您和其他股东可能不同意的方式使用收益。

我们 计划将本次发行的净收益用于 “收益的使用” 中列出的活动。在这些用途之前，我们打算 将净收益投资于投资级计息证券。我们的管理层在使用本次发行所得 方面将拥有广泛的自由裁量权，并且可以将所得款项用于不一定能改善我们的经营业绩或提高 普通股价值的方式。

由于未来的股票发行，您 可能会面临未来的稀释。

为了筹集额外资金，我们将来可能会以可能与本次发行的每股价格不同的价格提供额外的普通股或其他可转换为 或可兑换为普通股的证券。我们可能会以低于投资者在本次发行中支付的每股价格出售任何其他产品的股票 或其他证券， 未来购买股票或其他证券的投资者可能拥有优于现有股东的权利。我们在未来交易中出售额外普通股或可转换为普通股的证券 的每股 的价格 可能高于或低于投资者在本次发行中支付的每股价格。

无法预测根据股权分配协议进行的销售所产生的总收益。

在 与 Maxim 签订的股权分配协议中的某些限制以及遵守适用法律的前提下，我们有权在股权分配协议的整个期限内随时向 Maxim 发出配售通知。在发出配售通知后通过Maxim出售的 股票数量将根据多种因素而波动，包括销售期间我们的 普通股的市场价格、我们在任何适用的配售通知中为Maxim设定的限额以及销售期间对我们的普通 股票的需求。由于每股出售的每股价格将在销售期间波动，因此 目前无法预测与这些销售相关的总收益。

特此发行的 普通股将以 “在市场” 发行的形式出售，而在不同时间购买股票的投资者可能会支付不同的价格。

在不同时间购买本次发行股票的投资者 可能会支付不同的价格，因此可能会遇到不同的稀释程度 和不同的投资结果。我们将根据市场需求自行决定更改本次发行中出售的股票的时间、价格和 数量。此外，根据董事会的最终决定，本次发行中出售的股票没有最低 或最高销售价格。由于以低于他们支付的价格进行销售，投资者在本次发行中购买的 股票的价值可能会下降。

在公开市场上出售 大量普通股，或者认为可能进行此类出售，可能会压低 普通股的市场价格。

在公开市场上出售 大量普通股，或者认为此类销售可能由于 我们使用保质期注册声明、与Maxim签订的股权分配协议或其他方式而发生，可能会压低普通股的市场 价格，削弱我们通过出售额外股权证券筹集资金的能力。我们无法预测 普通股的未来销售或市场对我们被允许出售大量证券的看法 会对普通股的市场价格产生什么影响。

我们证券的市场价格可能波动，这可能会给投资者造成重大损失。

我们普通股的市场价格一直波动不定，而且很可能会继续波动。鉴于当前金融市场存在巨大的 不稳定性，尤其如此。除了总体经济、政治和市场状况外，我们股票的价格和交易量 可能会因许多因素而大幅波动，包括：

我们的 普通股在纽约证券交易所美国证券交易所上市报价。在截至2022年12月31日的年度和截至2023年3月31日的六个月中， 普通股的交易价格分别从每股0.31美元到1.27美元以及每股0.31美元到0.77美元不等。我们预计 普通股的价格将保持波动。我们普通股的平均每日交易量差异很大。

使用 的收益

我们 可以根据本招股说明书补充文件发行和出售我们的普通股，总销售收益不超过8500,000美元。我们获得的收益金额（如果有）将取决于我们出售的普通股的实际数量以及 出售此类股票的市场价格。无法保证我们能够出售任何股票或充分利用与Maxim签订的 股权分配协议作为融资来源。由于没有要求的最低发行金额作为结束本次发行的条件 ，因此我们目前无法确定净收益（如果有）。

我们 目前打算将本次发行的净收益（如果有）主要用于营运资金和一般公司用途。

我们 在决定如何使用本次发行的收益方面拥有广泛的自由裁量权，我们的自由裁量权不受上述 可能用途的限制。我们的董事会认为，灵活使用净收益是谨慎的。见”风险因素——与本次发行相关的风险 — 我们将对如何使用所得款项拥有广泛的自由裁量权，我们可能会以 您和其他股东可能不同意的方式使用所得款项.”

稀释

截至2022年12月31日，我们的 有形账面净值约为3650万美元，合每股0.76美元。每股有形账面净值 由我们的有形资产总额减去总负债除以截至2022年12月31日的已发行普通股数量 确定。每股净有形账面价值的摊薄表示 购买者在本次发行中支付的每股普通股金额与本次发行生效后立即调整后的每股普通股净有形账面价值 之间的差额。

在本次发行中以总额为850万美元的出售我们的普通股生效后，假设发行价为 0.52 美元，这是我们在纽约证券交易所美国证券交易所最后一次公布的普通股销售价格，扣除佣金 和我们应支付的估计总发行费用后，我们截至2022年12月31日调整后的有形账面净值将为 约为 44,44 美元 807,000，合每股 0.70 美元。这意味着现有股东的每股有形账面净值立即减少了（0.06美元） ，对于在本次发行中购买我们普通股的新投资者 ，每股净有形账面价值立即摊薄为每股（0.18美元）。下表说明了按每股计算的摊薄情况：

本次发行中出售的 股票（如果有）将不时以不同的价格出售。假设我们所有总额为8500,000美元的普通 股票都以该价格出售，假设我们在发行后调整后的每股净有形账面价值从上表所示的每股0.52美元每股上涨0.10美元，这将使我们在发行后调整后的每股净有形账面价值增加至每股0.73美元，并将每股净有形账面价值的摊薄幅度降至新股在扣除佣金和我们应支付的估计总发行费用后，投资者每股收取0.11美元。假设我们的所有 普通股总额为850,000美元， 的每股出售价格从上表所示的每股0.52美元的假设发行价下降0.10美元，将使我们在发行后调整后的每股净有形账面价值 提高至每股0.66美元，并将每股净有形账面价值的摊薄幅度降至新股在扣除我们应支付的佣金和估计的总发行费用后，投资者 至每股0.24美元。提供此信息 仅用于说明目的。

在 未偿还期权或认股权证的行使范围内，在本次发行中购买我们普通股的投资者将遭受 的进一步稀释。此外，即使 我们认为我们有足够的资金用于当前或未来的运营计划，我们也可能会出于市场状况或战略考虑选择筹集额外资金。如果我们通过出售 股票或可转换债务证券筹集额外资金，则这些证券的发行可能会进一步稀释我们的股东。

上述 的讨论和表格基于截至2022年12月31日已发行的48,084,287股普通股，不包括截至该日期 ：

分配计划

我们 已与Maxim签订了日期为2023年4月19日的股权分配协议，根据该协议，根据该协议，根据本招股说明书补充文件和随附的招股说明书，我们可以通过作为代理人的Maxim不时发行和出售 的普通股，但有某些限制。配售通知发出后，根据销售协议的条款 和条件，Maxim可以通过法律允许的任何方法出售我们的普通股，这些方法被视为《证券法》颁布的第415条定义的 “在市场” 股票发行，包括直接在纽约证券交易所美国证券交易所、 现有普通股交易市场进行的销售、向其他做市商进行的销售比在交易所或其他交易所进行的 协商交易中，以销售时适用的市场价格或与此类现行市场价格相关的价格，和/或 法律允许的任何其他方法，包括私下谈判的交易方法。

根据股权分配协议的条款，公司在任何情况下都不会通过股权分配代理发行或出售这样的 数量或美元金额的普通股，即 (i) 超过注册声明中已注册 的普通股数量或美元金额，(ii) 超过已授权但未发行的普通股数量，(iii) 超过 数量或美元金额允许根据S-3表格（包括其一般指令I.B.6）出售的普通股，如果 适用），或（iv）超过公司为 注册声明提交招股说明书补充文件的普通股数量或美元金额。

每当 我们希望根据股权分配协议发行和出售普通股时，我们都会将向 Maxim 通知 将要发行的股票数量、预计进行此类出售的日期、任何低于该价格的最低价格以及我们认为合适的其他销售 参数。一旦我们向Maxim发出这样的指示，除非Maxim拒绝接受通知的条款，否则 同意按照其正常交易和销售惯例，尽其商业上合理的努力出售此类股票，但不得超过此类条款中规定的金额。根据股权分配协议，Maxim出售普通股的义务受 我们必须满足的许多条件的约束。

我们 将在根据股权分配协议每次出售普通股后以现金向Maxim支付佣金，金额等于每次出售普通股总收益的 至总收益的3.0％。由于本次发行没有要求的最低发行金额 的条件，因此本次在 无法确定实际的公开发行总金额、佣金和收益（如果有）。我们已同意，在某些情况下，偿还Maxim的部分费用，包括法律费用，包括与设立本产品有关的 ，最高为50,000美元，此后每季度补偿5,000美元。我们估计，本次发行的总费用（不包括根据股权分配 协议条款应向Maxim支付的补偿和费用报销）约为100,000美元。

普通股销售的结算 将在 进行任何销售之日或标准结算周期之后的第二个工作日进行，或者在我们和 Maxim 就特定交易商定的其他日期进行，作为向我们支付净收益的回报 。不存在通过托管、信托或类似安排接收资金的安排。本招股说明书中设想的普通股销售 将通过存托信托公司的设施或我们和马克西姆可能商定的其他 方式结算。

Maxim 将在符合其正常交易和销售惯例以及适用的 州和联邦法律、规章和规章以及 NYSE American 规则的合理商业基础上担任销售代理。在代表我们出售普通股时，Maxim将被视为《证券法》所指的 “承销商”， Maxim的补偿将被视为承保佣金或折扣。我们已同意向Maxim 提供赔偿和缴款，以应对某些民事责任，包括《证券法》规定的责任。

根据股权分配协议发行的普通股 将在 (i) 发行和出售 受股权分配协议约束的所有普通股，或 (ii) 自股权分配协议执行 后的二十四 (24) 个月或 (iii) 协议允许的股权分配协议终止之时最早终止。

Maxim 及其关联公司将来可能会为我们和我们的 关联公司提供各种投资银行、商业银行和其他金融服务，他们将来可能会为此收取常规费用。在M法规要求的范围内，在本招股说明书补充文件进行发行期间，Maxim不会参与任何涉及我们普通股的做市活动。

本 招股说明书补充文件和随附的电子格式招股说明书可以在Maxim维护的网站上公布，Maxim 可能会以电子方式分发本招股说明书补充文件和随附的招股说明书。

我们的 普通股在纽约证券交易所美国证券交易所上市，股票代码为 “AIM”。

上述 并不旨在完整陈述股权分配协议的条款和条件。 股权分配协议的副本作为附录包含在我们于2023年4月19日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告中，并以引用方式纳入招股说明书补充文件中。见”以引用方式纳入某些信息” 和”在哪里可以找到更多信息”.

法律 问题

纽约州Silverman Shin & Byrne PLLC将向我们转交本招股说明书补充文件和随附的招股说明书中提供的普通股的 有效性。 Ellenoff Grossman & Schole LLP 位于纽约 纽约，是Maxim就本次发行提供法律顾问。

专家们

截至2022年12月31日和2021年12月31日以及截至2022年12月31日的两年中以引用方式纳入本招股说明书和注册声明中的 合并财务报表是根据独立注册会计师事务所 BDO USA, LLP 的报告以引用方式纳入本招股说明书和注册声明，以引用方式纳入本招股说明书和注册声明。

在哪里可以找到更多信息

本 招股说明书补充文件和随附的招股说明书是我们根据 《证券法》向美国证券交易委员会提交的S-3表格注册声明的一部分，并不包含注册声明中列出的所有信息。每当本 招股说明书补充文件或随附的招股说明书中提及我们的任何合同、协议或其他文件时，该引用可能不完整，您应参考作为注册声明一部分的证物或以引用方式纳入本招股说明书补充文件和随附招股说明书的报告或其他文件 的附录，以获取此类合同、协议或其他 文件的副本。我们向美国证券交易委员会提交年度、季度和特别报告、委托书和其他信息。美国证券交易委员会维护着一个网站 ，其中包含有关以电子方式向美国证券交易委员会申报的发行人的报告、委托书和其他信息，例如我们。该网站的地址 是 http://www.sec.gov。我们的公开文件也可以在我们的网站 http://www.aimimmuno.com 上向公众公开。 但是，我们网站上包含的信息不是也不应被视为本招股说明书补充文件、 随附的招股说明书或向美国证券交易委员会提交的任何其他报告或文件的一部分。

以引用方式纳入的重要 信息

SEC 允许我们 “以引用方式纳入” 我们向他们提交的信息，这意味着我们可以通过向您推荐这些文件向您披露重要的 信息，而不必重复本招股说明书补充文件和 随附的招股说明书中的信息。以引用方式纳入的信息被视为本招股说明书补充文件和 随附的招股说明书的一部分，我们随后向美国证券交易委员会提交的信息将自动更新和取代这些信息。我们 以引用方式纳入了在本招股说明书补充文件发布之日和本次发行终止之间根据《交易法》第 13 (a)、13 (c)、14 或 15 (d) 条向美国证券交易委员会提交的任何未来信息， 但是，我们没有纳入任何当前表格8报告第 2.02 项或第 7.01 项提供的任何信息 K：

就本招股说明书补充文件和随附的招股说明书或随附的招股说明书或任何其他随后提交的文件中包含的任何 声明或以引用方式纳入 的文件中包含的任何 声明将被视为已修改或取代 和随附的招股说明书或随附招股说明书的任何其他文件将以引用方式纳入本招股说明书 补充文件和随附的招股说明书修改或取代了该声明。除非经过修改或取代，否则任何以这种方式修改或取代的声明 均不得被视为构成本招股说明书补充文件和随附招股说明书的一部分。

我们 将根据书面或口头要求免费向您提供本 招股说明书中以引用方式纳入的任何或全部文件的副本，包括这些文件的附录。您应将任何文件请求提交给投资者关系部、AIM ImmunoTech Inc.、2117 SW 484 号公路、佛罗里达州奥卡拉 34473、注意：公司秘书或致电 (352) 448-7797。

你 也可以在我们的网站 http://www.aimimmuno.com 上访问这些文件。我们不会将我们网站 上的信息纳入本招股说明书补充文件或随附的基本招股说明书，您不应将有关我们网站或可通过 访问的任何信息视为本招股说明书补充文件或随附招股说明书的一部分（我们以引用方式特别纳入本招股说明书补充文件和随附的基本招股说明书的向美国证券交易委员会提交的文件除外）。

上涨 到 8500,000 美元

普通股票

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Maxim Group LLC

2023 年 4 月 19

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AIM IMMUTECH INC.

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$100,000,000

普通股票

首选 股票

购买 份合约

认股令

订阅 权限

存托股 股

债务 证券

单位

我们 可以不时在一个或多个系列中发行和出售我们公司的以下任何一种证券，总收益 不超过100,000,000美元：

我们 可以单独或共同发行和出售这些证券，按一次或多项发行中描述的 的价格和条款按一个或多个系列或类别按数量发售和出售这些证券。我们可能会通过由一个或多个承销商或 交易商管理或共同管理的承销集团提供证券，也可以通过代理人或直接向买家提供证券。每次证券发行的招股说明书补充文件将详细描述该发行的分配计划 。有关发行证券分配的一般信息，请参阅本招股说明书中的 “分销计划 ”。

每次 发行我们的证券，我们都会提供一份招股说明书补充文件，其中包含有关特定发行 的更多具体信息，并将其附在本招股说明书中。招股说明书补充文件还可能增加、更新或更改本招股说明书中包含的信息。

如果没有招股说明书补充文件，包括对本次发行的方法和 条款的描述，本 招股说明书不得用于发行或出售证券。

我们的 普通股在纽约证券交易所美国证券交易所上市，股票代码为 “AIM”。2022 年 1 月 19 日，我们在纽约证券交易所美国证券交易所上次公布的普通股销售价格 为每股0.80美元。

截至2022年1月19日 ，根据已发行普通股的46,496,641股，非关联公司持有的已发行普通股的总市值约为66,955,163美元，每股1.44美元，这是 2021年11月26日在纽约证券交易所美国证券交易所公布的普通股销售价格。在截至本 招股说明书发布日期的前12个日历月内，我们没有根据S-3表格第I.B.6号一般指令发行或出售任何证券 。根据S-3表格第I.B.6号一般指示，只要我们的公开 持股量保持在7500万美元以下，我们在任何情况下都不会在任何12个月内以公开发行方式出售在本注册声明 上注册的价值超过我们公众持股量三分之一的证券

如果 我们决定寻求将本招股说明书提供的任何优先股、购买合同、认股权证、认购权、存托股、债务证券 或单位上市，则相关的招股说明书补充文件将披露证券的上市交易所或市场（如果有），或者我们申请上市的地点（如果有）。

投资 投资我们的证券涉及某些风险。参见第4页开头的 “风险因素” 以及我们最新的 10-K表年度报告中的风险因素，该报告以引用方式纳入此处，以及最近提交的任何其他季度或当前 报告，以及相关的招股说明书补充文件（如果有）。我们敦促您在投资前仔细阅读本招股说明书和随附的招股说明书 补充文件，以及我们以引用方式纳入的描述这些证券条款的文件。

美国证券交易委员会和任何州证券委员会都没有批准或不批准这些证券，也没有根据本招股说明书的充分性或准确性通过了 。任何相反的陈述都是刑事犯罪。

本招股说明书的 日期为 2022 年 2 月 4 日。

目录

关于 这份招股说明书

这份 招股说明书是我们利用 “空格” 注册程序向美国证券交易委员会（SEC）提交的S-3表格注册声明的一部分。根据这种上架注册流程，我们可以单独或合并发行和出售本招股说明书中描述的任何证券 ，总收益不超过1亿美元。本招股说明书 向您概述了我们可能提供的证券。每次我们根据本招股说明书发行证券时，我们将 提供本招股说明书的招股说明书补充文件，其中将包含有关该发行条款的更多具体信息。我们还可能授权 向您提供一份或多份自由写作招股说明书，其中可能包含与这些产品相关的重要信息。 招股说明书补充文件和我们可能授权向您提供的任何相关自由写作招股说明书也可以添加、更新或 更改本招股说明书或我们以引用方式纳入本招股说明书的文件中包含的任何信息。

我们 敦促您在投资任何所发行的证券之前，仔细阅读本招股说明书、任何适用的招股说明书补充文件和我们授权 用于特定发行的任何免费书面招股说明书，以及 标题 “以引用方式纳入文件” 下所述以引用方式纳入此处的信息。您只能依赖本招股说明书和任何适用的招股说明书补充文件中包含或以引用方式纳入的信息，以及 以及我们授权用于特定发行的任何自由书面招股说明书中包含的信息。我们 未授权任何人向您提供不同或额外的信息。本招股说明书仅提议出售特此提供的证券 ，但仅在合法的情况下和司法管辖区出售。

截至文件正面之日 ，本招股说明书、任何适用的招股说明书补充文件或任何相关的自由写作招股说明书中出现的 信息仅准确无误，无论本招股说明书、任何适用的招股说明书补充文件或 任何相关的自由写作招股说明书或任何相关自由写作招股说明书的交付时间如何，我们以引用方式纳入的任何信息仅在 以引用方式纳入的文件之日才是准确的保安。

本 招股说明书包含此处描述的某些文件中包含的某些条款的摘要，但要了解完整信息，请参阅 实际文件。所有摘要都经过实际文件的全面限定。此处提及的一些 文件的副本已经提交、将提交或将以引用方式纳入本招股说明书所包含的注册 声明的附录，您可以按照下文标题为 “在哪里可以找到更多信息” 的部分中获得这些文件的副本。

关于前瞻性陈述的警告 注意事项

本 招股说明书和任何随附的招股说明书补充文件以及此处以引用方式纳入的文件可能包含涉及风险和不确定性的前瞻性 陈述。除本招股说明书 和随附的任何招股说明书补充文件中包含的历史事实陈述以及此处以引用方式纳入的文件，包括有关未来 事件、我们未来的财务业绩、业务战略以及未来运营的管理计划和目标的陈述，均为前瞻性 陈述。我们试图通过包括 “预期”、“相信”、 “可以”、“继续”、“可以”、“估计”、“预期”、“打算”、 “可能”、“计划”、“潜力”、“预测”、“应该” 或 “将” 或这些术语或其他类似术语的否定词来识别前瞻性陈述。尽管除非我们相信 我们有合理的依据，否则我们不会发表前瞻性陈述，但我们无法保证其准确性。这些陈述仅是预测，涉及已知 和未知的风险、不确定性和其他因素，包括 “风险因素” 或本 招股说明书中其他地方概述的风险，以及此处以引用方式纳入的文件，这些风险可能导致这些前瞻性陈述所表达或暗示的我们或我们行业的实际业绩、 活动水平、业绩或成就。此外，我们在监管严格、 竞争激烈且瞬息万变的环境中运营。新的风险时不时出现，我们无法预测所有风险 因素，也无法解决所有因素对我们业务的影响，也无法解决任何因素或因素组合在多大程度上可能导致我们的实际业绩与任何前瞻性陈述中包含的业绩存在重大差异。

我们 的这些前瞻性陈述主要基于我们当前对未来事件和财务趋势的预期和预测 ，我们认为这些事件和趋势可能会影响我们的财务状况、经营业绩、业务战略、短期和长期业务运营、 和财务需求。这些前瞻性陈述受某些风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能导致我们的实际业绩 与前瞻性陈述中反映的结果存在重大差异。可能导致或导致此类差异的因素 包括但不限于本招股说明书中讨论的因素，尤其是下文 “风险因素” 标题下讨论的风险以及我们向美国证券交易委员会提交的其他文件中讨论的风险。以下讨论应与 与截至2020年12月31日和2021年12月31日的财年的合并财务报表以及此处以引用方式纳入 的附注一起阅读。除法律要求的 外，我们没有义务修改或公开发布这些前瞻性陈述的任何修订结果。鉴于这些风险、不确定性和假设， 本招股说明书中讨论的前瞻性事件和情况可能不会发生，实际结果可能与前瞻性 声明中的预期或暗示存在重大不利差异。

您在本招股说明书、任何招股说明书补充文件或任何以引用方式纳入的文件中阅读的任何 前瞻性陈述，都反映了我们 当前对未来事件的看法，并受这些以及与我们的运营、 经营业绩、增长战略和流动性相关的其他风险、不确定性和假设的影响。您不应过分依赖这些前瞻性陈述，因为这样的 陈述仅代表发表日期。除非适用法律另有要求，否则我们没有义务出于任何原因公开更新或修改这些前瞻性陈述 ，也没有义务更新实际业绩可能与这些前瞻性陈述中的预期存在重大差异的原因 ， 也是如此。但是，建议您 查阅我们在向美国证券交易委员会提交的10-Q、8-K和10-K表报告中就相关主题所作的任何进一步披露。你应该 明白，不可能预测或识别所有风险因素。因此，您不应将任何此类清单视为 包含所有潜在风险或不确定性的完整清单。

招股说明书 摘要

此 摘要重点介绍了本招股说明书其他地方包含的精选信息。本摘要未包含 您在投资我们公司之前应考虑的所有信息。您应仔细阅读整个招股说明书，包括此处以引用方式纳入 的所有文件。特别是，在做出投资 决定之前，应注意我们的 “风险因素”、“与 公司有关的信息”、“管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析” 以及此处包含或以引用方式纳入的 财务报表及其相关附注。

除非另有说明，否则本文使用的 以及本协议的任何修正或补充，“我们”、“我们的”、 “公司” 或 “AIM” 是指 AIM ImmunoTech Inc. 及其子公司。除非另有说明，否则本招股说明书中所有提及 “美元” 或 “$” 的 均指美元。

关于 AIM

AIM 是一家免疫制药公司，总部位于佛罗里达州奥卡拉，专注于研究和开发治疗多种 类型的癌症、病毒性疾病和免疫缺陷疾病的疗法。我们已经为核酸和天然干扰素的开发奠定了坚实的实验室、临床前 和临床数据基础，以增强人体的天然抗病毒防御系统 ，并帮助开发用于治疗某些癌症和慢性病的治疗产品。

我们的 旗舰产品是 Ampligen（rintatolimod），这是一种由大分子RNA（核糖核酸）分子组成的同类首创药物 Ampligen（rintatolimod）和 Alferon N 注射剂（干扰素 Alfa-N3）。Ampligen尚未获得美国食品药品管理局的批准或在美国上市。Ampligen获准在阿根廷共和国进行商业销售 ，用于治疗严重慢性疲劳综合症（“CFS”）。

我们 目前的主要业务重点涉及 Ampligen。Ampligen 是一种双链 RNA 分子，正在开发用于治疗全球重要的癌症、 病毒性疾病和免疫系统疾病。

我们 目前主要在三个领域开展工作：

企业 信息

我们的 主要行政办公室位于奥卡拉 FL34473 西南 484 号公路 2117 号，我们的电话号码是 (352) 448-7797，我们的互联网 网站地址是 https://aimimmuno.com/。我们网站上的信息不是本招股说明书 补充文件的一部分，也不是纳入本招股说明书 补充文件的一部分。

风险 因素

在我们的证券中投资 涉及高度的风险。在决定是否投资我们的证券之前，您应仔细考虑 我们在任何招股说明书补充文件和任何相关的特定证券发行的免费书面招股说明书中描述的风险因素， 以及以引用方式纳入本招股说明书或此类招股说明书补充文件中的风险因素。您还应仔细考虑本招股说明书和任何适用的招股说明书补充文件中包含和以引用方式纳入的其他 信息，包括我们的财务 报表及其以引用方式纳入本招股说明书的相关附注。适用的 招股说明书补充文件以及我们在此处以引用方式向美国证券交易委员会提交的其他文件中描述的风险和不确定性并不是我们面临的唯一风险和不确定性。我们目前不知道或我们目前认为不重要的其他风险 和不确定性也可能对我们产生不利影响。如果发生任何上述的 风险，我们的业务、财务状况或经营业绩可能会受到重大损害。在这种情况下，我们的证券 的价值可能会下降，您可能会损失全部或部分投资。

使用 的收益

我们 打算使用适用的招股说明书补充文件中规定的出售证券的净收益。

分配计划

我们 可能会不时通过承销公开发行、协商交易、大宗交易或这些方法的组合 出售证券。我们可能会向承销商或交易商出售证券，通过代理人或直接向一个或多个购买者出售证券。 我们可能会不时在一笔或多笔交易中分配证券：

我们 还可以根据《证券法》规则 415 (a) (4) 的定义，在 “市场” 发行中出售本注册声明所涵盖的股权证券。此类发行可通过纽约证券交易所美国有限责任公司或任何其他证券交易所或报价或交易 服务进行 交易，以 的固定价格进行交易，但此类证券在出售时可上市、报价或交易 服务进行交易。

这种 的市场发行（如果有）可以由承销商作为委托人或代理人进行。

招股说明书补充文件或补充文件（以及我们可能授权向您提供的任何相关的免费书面招股说明书）将描述 证券发行的条款，包括在适用范围内：

只有招股说明书补充文件中提到的 承销商是招股说明书补充文件提供的证券的承销商。

如果在出售中使用 承销商，他们将为自己的账户收购证券，并可能不时以固定的公开发行价格或按出售时确定的不同价格通过一项或多项交易将证券转售至 时间。承销商购买证券的义务 将受适用的承销协议中规定的条件的约束。 我们可能通过由管理承销商代表的承销集团或没有 集团的承销商向公众发行证券。在某些条件下，承销商有义务购买招股说明书 补充文件提供的所有证券。任何公开发行价格以及任何允许、重新允许或支付给经销商的折扣或优惠可能会随时变更至 时间。我们可能会使用与我们有实质性关系的承销商。我们将在招股说明书补充文件中描述任何此类关系的性质，并命名承销商 。

我们 可能会直接出售证券，也可以通过我们不时指定的代理人出售证券。我们将点名任何参与发行和出售 证券的代理人，并将在招股说明书补充文件中描述我们将向代理人支付的任何佣金。除非招股说明书补充文件 另有规定，否则我们的代理人将在任命期间尽最大努力行事。

我们 可以授权代理人或承销商向某些类型的机构投资者征求要约，根据规定在未来特定日期付款和交割 的延迟交割合同，以 招股说明书补充文件中规定的公开发行价格 向我们购买证券。我们将在招股说明书补充文件中描述这些合同的条件以及我们为索取这些合同而必须支付的佣金。

我们 可以向代理人和承销商提供与本次发行相关的民事责任的赔偿，包括 《证券法》规定的责任，或者就代理人或承销商可能就这些负债支付的款项提供补偿。 代理人和承销商可以在正常业务过程中与我们进行交易或为我们提供服务。

我们提供的所有 证券，除普通股外，都将是没有既定交易市场的新发行的证券。任何承销商都可以 对这些证券进行市场，但没有义务这样做，并且可以随时停止任何做市，恕不另行通知。 我们无法保证任何证券交易市场的流动性。

任何 承销商都可以进行超额配股、稳定交易、空头回补交易和罚款出价。超额配售涉及 的销售额超过发行规模，这会造成空头头寸。只要稳定出价不超过指定的最大值，稳定交易允许出价购买底层 证券。空头回补交易涉及在分配完成后在公开市场上购买证券 以填补空头头寸。罚款出价允许承销商从交易商手中收回卖出 的卖出特许权，前提是该交易商最初出售的证券是在稳定或补偿交易中购买给 填补空头头寸。这些活动可能导致证券价格高于原本的价格。如果开始， 承销商可以随时停止任何活动。这些交易可能在任何交易所或场外交易 市场或其他市场上受到影响。

根据M条第103条，任何 是纽约证券交易所美国有限责任公司合格做市商的 承销商都可以在发行定价前的工作日内，也就是证券开始要约或出售之前 ，对纽约证券交易所美国有限责任公司的证券 进行被动做市交易。被动做市商必须遵守适用的数量和价格限制 ，并且必须被识别为被动做市商。通常，被动做市商的出价必须不超过此类证券的最高独立出价 ；但是，如果所有独立出价都低于被动做市商的出价，则在超过某些购买限额时，必须降低被动做市商的出价。被动做市可以将 证券的市场价格稳定在高于公开市场上可能存在的水平，如果开始，则可以随时终止 。

如果 根据本招股说明书进行的任何证券发行的净收益的5％或以上将由参与发行 的FINRA成员或该FINRA成员的关联公司或关联人员收到，则发行将根据FINRA规则 5121进行。

我们可能提供的证券的描述

普通的

此 招股说明书描述了我们股本的一般条款。以下描述不完整，可能不包含您在投资我们的股本之前应考虑的所有信息 。要更详细地描述这些证券，您应阅读特拉华州法律和经修订的公司注册证书（以下简称我们的公司注册证书、 以及我们经修订和重述的章程（以下称为我们的章程）的适用 条款。当我们提议出售这些证券的特定系列时， 我们将在本招股说明书的补充文件中描述该系列的具体条款。因此，要描述 任何系列证券的条款，您必须同时参阅与该系列相关的招股说明书补充文件和本招股说明书中描述的证券的描述 。如果招股说明书补充文件中包含的信息与本摘要描述不同， 您应依赖招股说明书补充文件中的信息。

我们获准发行的股本总数为3.55亿股，其中（a）3.5亿股为普通股 ，面值为0.001美元，(b) 500万股为优先股，面值0.01美元。

我们 可以直接或通过不时指定的代理人、交易商或承销商共同或单独发行、发行和出售 ，总额不超过 100,000,000 美元：

我们 可以将债务证券作为可交换或转换为普通股、优先股或其他证券， 我们可以根据本招股说明书或上述任何组合出售这些证券。优先股也可以交换和/或 转换为普通股、另一系列优先股或其他证券，我们可以根据本 招股说明书或上述任何组合出售这些证券。当特定系列证券发行时，本招股说明书的补充文件将随本招股说明书一起提供 ，该招股说明书将规定发行和出售已发行证券的条款。

普通股票

截至2022年1月19日 ，已发行和流通的普通股共有46,496,641股，由大约 149名股东持有。在不违反任何已发行优先股的优先权的前提下，普通股 的所有已发行股票都属于同一类别，具有同等的权利和属性。

股息 权利

如果我们的董事会宣布，普通股持有人 可以从合法用于 的资产中获得股息，但须遵守我们公司任何其他类别或系列股票的优先股息权。我们从未支付过普通股的任何股息， 也没有支付任何股息的计划。

投票 权利

普通股持有人 有权在所有关于哪些普通股持有人有权投票的事项上每股投一票。除非 另有要求，否则有权在任何股东大会上投票的普通股已发行股中不少于 40% 的持有人 构成法定人数。

选举 位董事

董事 任期至下一次年度股东大会，并有资格在此类会议上连任。董事由 亲自出席会议或由代理人代表的多数股选举产生，并有权对董事选举进行投票。 董事不设累积投票。

清算

在 公司进行任何清算、解散或清盘时，普通股持有人有权按比例平等地获得在偿还当时已发行的任何优先股的负债和清算优先权后剩余的所有资产。

兑换

普通股不可赎回或兑换，也没有任何偿债基金准备金。

先发制人 权限

普通股持有者 没有优先权。

其他 权利

我们的 普通股不承担注册人的进一步征集或评估，也不承担注册人根据州法规对其股东承担的责任 。

修改《章程》的权利

董事会有权通过、修改或废除章程。股东可以废除或修改董事会通过的章程， 和新的章程，股东可以规定董事会不得修改、修改 或废除他们制定的任何章程。

在控件中更改

特拉华州法律的条款 、我们的公司注册证书和章程以及我们的权利计划可能会使通过要约、代理竞赛或其他方式 收购我们公司以及罢免现任高级管理人员和董事变得更加困难。

《特拉华州通用公司法》第 203 条

我们 受《特拉华州通用公司法》第 203 条的约束，该条禁止特拉华州公司在自该股东成为利益股东之日起的三年内与任何利益相关股东进行任何业务 合并， 除外：

一般而言，第 203 条将业务合并定义为包括以下内容：

在 中，第 203 条将 “利益股东” 定义为与该人的关联公司 和关联公司一起实益拥有公司 15% 或更多已发行有表决权股票的实体或个人，或者在确定利害关系股东地位之前的三年内确实拥有该公司 15% 或以上的已发行有表决权股份。

公司注册和章程证书

我们的 公司注册证书和/或章程规定：

股东 权利计划（“权利计划”）

2002 年 11 月 19 日，我们的董事会宣布，向在 2002 年 11 月 29 日营业结束时登记在册的股东分配每股 普通股的股息（“权利”）。2017 年 11 月 14 日，在董事会 的指导下，我们修订并重申了与美国股票转让与信托公司签订的权利协议（经修订 和重述）或《权利协议》。每项权利都使注册持有人有权以每单位21.00美元的购买价格从我们这里购买由A系列初级参与优先股的百分之一 或一个单位组成的单位，面值为每股0.01美元，或A系列优先股 ，可进行调整。权利的描述和条款载于权利协议。 上述对权利和权利协议的描述是参照我们在 8-A12B 表格（编号 0-27072）上提交的 注册声明中的披露以及由此提交的 2017 年 11 月 14 日向美国证券交易委员会提交的 ，此类申报和附录以引用方式纳入此处。

市场、 符号和过户代理

我们的 普通股在纽约证券交易所美国证券交易所上市交易，股票代码为 “AIM”。我们 普通股的过户代理和注册商是美国股票转让和信托公司。

首选 股票

我们的 公司注册证书授权我们的董事会在不采取股东行动的情况下不时以一个或多个系列发行多达5,000,000股 空白支票优先股，本招股说明书可以发行这些优先股并对其进行补充。25万股优先股已被指定为A系列初级参与优先股，8,000股 被指定为B系列可转换优先股。B系列可转换优先股的规定价值为每股1,000美元。 目前，每股此类B系列可转换优先股均可转换为约114股普通股。

截至2022年1月19日 ，没有已发行A系列初级参与优先股，715股B系列可转换 优先股已流通。

我们 将在与该系列相关的指定证书 中确定每个系列优先股的权利、偏好、特权和限制。我们将作为本招股说明书所包含的注册声明的附录提交，或者将以引用方式纳入我们向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告中的 ，即描述我们在发行相关优先股之前发行的系列优先股 条款的任何指定证书的形式。此描述 将根据需要包括以下任何或全部内容：

如果 我们根据本招股说明书发行优先股，则在收到付款后，股票将全额支付且不可征税。

特拉华州通用公司法规定，优先股持有人将有权作为一个集体就任何涉及该优先股持有人权利的根本变更的 提案进行单独表决。该权利是适用指定证书中规定的任何投票权 的补充。

我们的 董事会可以授权发行具有投票权或转换权的优先股，这可能会对普通股持有人的投票权 权或其他权利产生不利影响。优先股可以快速发行，其条款旨在推迟或防止 变更我们公司的控制权或使罢免管理层变得更加困难。此外，优先股的发行可能 产生降低我们普通股市场价格的效果。

A系列初级参与优先股。

参见上面的 “股东权利计划”。

B 系列可转换优先股

根据 B系列可转换优先股的指定、优先权和权利证书或 指定证书的条款，B系列优先股的每股目前可由持有人 或公司选择转换为大约114股普通股。

B系列优先股持有人有权获得股息，前提是公司普通股支付股息，其金额 按转换后计算。

在 公司进行清算、解散或清盘的情况下，B系列优先股的持有人有权从公司资产中与普通股持有人一起合法分配的 中获得按转换基础计算的金额。

其他 条款

部分是摘要，可能无法描述普通股和B系列优先股可能对您很重要的各个方面。 我们敦促您阅读适用的特拉华州法律、我们的公司注册证书（包括指定证书）和章程、 和权利计划，因为它们定义的是您作为普通股持有人的权利，而不是本描述。

购买 合约

我们 可能会签发购买合同，代表持有人有义务在未来的某个或多个日期向我们购买特定 或不同数量的普通股、优先股、认股权证、存托股、债务证券、认股权证或上述 的任意组合的合同。或者，购买合同可能要求我们从持有人那里购买特定或不同数量的普通股、优先股、认股权证、存托股、债务证券或上述任何组合 ，并要求持有人 向我们出售特定或不同数量的普通股、优先股、认股权证、存托股、债务证券或上述任何组合 。受购买合同约束的证券和其他财产的价格可以在签发购买 合同时确定，也可以参照购买合同中规定的特定公式来确定。

购买合同可以单独发行，也可以作为单位的一部分发行，该单位包括 (a) 购买合同和 (b) 我们可能根据本招股说明书或上述任何组合出售的一种或多种 其他证券，这可以保障持有人 根据购买合同购买证券的义务。购买合同可能要求我们定期向 持有人付款，或者要求持有人定期向我们付款。这些款项可能是无抵押或预先注资的，可以按 当期支付，也可以延期支付。购买合同可能要求持有人以适用的招股说明书补充文件中规定的方式 履行合同规定的义务。

我们 将提交本招股说明书所包含的注册声明的附录，或者将以引用方式纳入我们向美国证券交易委员会提交的有关8-K表的当前 报告、购买合同和购买合同协议的表格（如果有）。适用的 招股说明书补充文件将描述交付本招股说明书所涉及的任何购买合同的条款，在适用范围内，包括 以下内容：

认股证

我们 可以发行认股权证以购买我们的证券或其他权利，包括根据一种或多种特定商品、货币、证券或指数的 价值、汇率或价格或上述任何组合接受现金或证券付款的权利。认股权证 可以独立发行，也可以与我们可能根据本招股说明书或上述任何组合出售的任何其他证券一起发行，可以附属于此类证券或与此类证券分开。如果我们发行的认股权证要公开交易， 每批此类认股权证都将根据我们与认股权证代理人签订的单独认股权证协议发行。

我们 将作为本招股说明书一部分的注册声明作为附录提交，或者将以引用方式纳入我们向美国证券交易委员会提交的8-K表当前 报告、认股权证和认股权证协议的形式（如果有）。与我们可能提供的任何认股权证相关的招股说明书补充文件将包含认股权证的具体条款以及 适用的认股权证协议的重要条款（如果有）的描述。这些条款可能包括以下内容：

行使认股权证 。每份认股权证将使认股权证持有人有权按认股权证招股说明书补充文件中规定或可确定的行权 价格购买一定数量的证券或其他权利。除非此类招股说明书补充文件中另有规定，否则认股权证可以在适用的招股说明书补充文件中显示的到期日的 业务结束之前随时行使。 在到期日营业结束后（如果适用），未行使的认股权证将失效。认股权证可以按照适用的招股说明书补充文件中所述的方式行使 。当认股权证持有人在认股权证代理人的公司信托办公室（如果有）或招股说明书补充文件中规定的任何其他办公室付款并正确填写和签署 认股权证证书时， 我们将尽快转发认股权证持有人购买的证券或其他权利。如果认股权证持有人行使的 少于认股权证所代表的所有认股权证，我们将为剩余的认股权证签发新的认股权证。

订阅 权限

我们 可能会发行购买我们证券的权利。购买或接受权利的人可以转让权利，也可能不可以转让这些权利。 就任何供股而言，我们可能会与一个或多个承销商或 其他人员达成备用承销或其他安排，根据该安排，此类承销商或其他人员将购买 此类供股后仍未认购的任何已发行证券。关于向我们的股本持有人进行供股，将在记录日期向此类持有人分发 招股说明书补充文件，以获得我们设定的供股权。

我们 将提交本招股说明书所包含的注册声明的附录，或者将以引用方式纳入我们向美国证券交易委员会提交的当前 表格8-K报告、订阅权表格、备用承保协议或其他协议（如果有）。与我们提供的任何权利相关的招股说明书补充文件将包括与本次发行相关的具体条款，包括 等：

每项 权利将赋予权利持有人以适用的 招股说明书补充文件中规定的行使价购买本金证券的权利。在适用招股说明书补充文件中 规定的权利到期日营业结束之前，可以随时行使权利。到期日营业结束后，所有未行使的权利将失效。

持有人 可以行使适用的招股说明书补充文件中所述的权利。收到付款和权利证书 在权利代理人的公司信托办公室（如果有）或招股说明书 补充文件中规定的任何其他办公室正确填写并正式签发后，我们将在切实可行的情况下尽快转发行使权利时可购买的证券。如果行使的权利少于任何供股中发行的 权利，我们可以直接向股东以外的人提供任何取消认购的证券， 向代理人、承销商或交易商或通过代理人、承销商或交易商或通过这些方法的组合，包括根据备用承保安排， 如适用的招股说明书补充文件所述。

存托人 股票

将军。 我们可能会提供部分优先股，而不是全部优先股。如果我们决定发行部分优先股 ，我们将发行存托股收据。每股存托股份将代表我们 特定系列优先股的一小部分，适用的招股说明书补充文件将注明该比例。由存托股份代表的优先股 股票将根据我们与符合特定要求并由我们选择的银行或信托 公司之间的存款协议存放。保管人将在适用的招股说明书补充文件中指定。 存托股份的每位所有者将有权获得存托人 股票所代表的优先股的所有权利和优先权。

存托股份将由根据存款协议发行的存托凭证来证明。存托凭证将分发 给根据发行条款购买我们部分优先股的人。我们将作为 附录提交本招股说明书所包含的注册声明，或者将以引用方式纳入我们向美国证券交易委员会提交的 表格8-K的最新报告、存款协议表格、标的优先股指定证书形式、 形式的存托凭证和任何其他相关协议。

股息 和其他分配。存托机构将根据相关记录日持有的存托股 股票数量按比例将其收到的有关优先股 的所有现金分红或其他现金分配分配给与此类优先股相关的存托股的记录持有人。

在 进行现金以外的分配时，存托机构将根据相关记录日持有的存托股份数量按比例将其收到的证券或财产分配给存托股份的记录持有人 ，除非存托人确定 进行此类分配不可行。在这种情况下，保存人可通过其认为 公平和切实可行的方法进行分配。其中一种可能的方法是让存托人出售证券或财产，然后按照现金分配的规定分配出售所得 的净收益。

赎回 存托股份。每当我们赎回优先股时，存托人将赎回相当于已赎回优先股数量的存托股 。如果要赎回的存托股份少于所有存托股份，则将通过抽签、按比例或存托人可能确定的任何其他公平方法选择要赎回的存托股份 。

对标的股票进行投票 。在收到任何系列优先股持有人有权 投票的任何会议的通知后，存管机构将把会议通知中包含的信息邮寄给与该系列优先股有关的存托股 的记录持有人。在记录日期的每位存托股份的记录持有人都有权指示 存托人行使由持有人 存托股所依据的优先股数量所代表的表决权。存托机构将在切实可行的范围内，努力根据此类指示对此类存托股份所依据的优先股 股票的整股数量进行表决。我们将同意采取 认为合理必要的所有行动，以使保存人能够这样做。如果存托人没有收到与此类优先股有关的存托股持有人的具体指示 ，则它将对此类优先股投弃权票。

提取 股票。在存托人办公室交出代表任意数量整股的存托凭证后，除非 先前被要求赎回相关存托股份，否则由存托人 收据作为凭证的存托股份的持有人将有权交付相关系列优先股的整股以及此类存托股份所依据的所有资金和其他 财产（如果有）。但是，一旦进行了这样的交换，此后就不能将 重新存入优先股以换取存托股。根据适用的招股说明书补充文件中规定的基础，存托股份持有人将有权获得相关 系列优先股的全部股份。如果 持有人交付的存托凭证证明存托股的数量超过了待提取的相关系列 优先股的整股数量，则存托人将同时向持有人交付一份新的存托凭证，证明 存托股数量过多。

修订 和终止存托协议。通过我们与存托人之间的协议，可以随时修改证明存托股份的存托凭证形式以及适用的存托协议的任何条款 。经保存人同意 ，我们可以不时以我们想要的任何方式修改存管协议。但是，如果该修正案会对现有存托股份持有人的权利产生重大影响 并对现有存托股份持有人的权利产生不利影响，则该修正案需要获得当时已发行的存托股份中至少大多数持有人的批准。

在以下情况下，我们或保管人可以终止 存托协议：

辞职 和撤销保管人。保管人可随时通过向我们发出选择辞职的通知来辞职。我们可以随时移除 的存托人。任何辞职或免职将在任命继任保存人并接受 的任命后生效。

存托人的费用 。我们将支付仅因任何存管 安排的存在而产生的所有转账和其他税收和政府费用。我们将支付每位存托人与任何系列优先股的初始存款、 存托股的首次发行、此类优先股的任何赎回以及 存托股持有人提取此类优先股有关的所有费用。存托股份的持有人将被要求缴纳任何其他转让税。

通知。 每个存托机构将向适用存托股份的持有人转发我们的所有通知、报告和信函，其中 已交付给此类存托机构，我们需要向此类存托人 股票所代表的优先股持有人提供这些通知、报告和信函。

杂项。 存托协议可能包含限制我们和存托人对存托人 股份持有人的责任的条款。在提起任何法律诉讼或 抗辩任何法律程序之前，存托人和我们都有权从存托股份持有人那里获得赔偿。我们或任何存托机构可以依赖律师或会计师的书面建议，或出示优先股存款的人、存托股持有人或我们认为合格的其他人提供的信息 ，以及我们或他们认为是真实的文件。

债务 证券

正如本招股说明书中使用的 一样，“债务证券” 一词是指我们可能不时发行的债券、票据、债券和其他债务证据 。债务证券将是优先债务证券、优先次级债务或次级 债务证券。我们也可能发行可转换债务证券。债务证券可以根据契约（我们在此处将其称为契约 ）发行，契约是我们与受托人之间签订的合同，将在契约中列名。该契约已作为注册声明的附录 提交，本招股说明书是该附录的一部分。除了根据本招股说明书发行债务证券外，我们可能会发行债务证券并承担除 之外的额外债务。根据契约，很可能不会发行可转换债务证券 。

债务证券可以由一个或多个担保人（如果有）在有担保或无抵押的优先级或次级基础上进行全额无条件担保。根据适用法律，任何担保人在其担保下的义务都将受到限制，以防止该担保构成 欺诈性转让。如果任何系列的债务证券将次于我们未偿还或可能产生的其他债务 ，则次级安排的条款将在与 次级债务证券相关的招股说明书补充文件中列出。

我们 可能会不时按面值或折扣发行一个或多个系列的债务证券，每种债券的到期日相同或不同。 除非在招股说明书补充文件中另有说明，否则我们可以在未经发行时未偿还的该系列债务证券的 持有人同意的情况下发行特定系列的额外债务证券。任何此类额外债务证券，加上 以及该系列的所有其他未偿债务证券，将构成适用的契约 下的单一系列债务证券，并且排名相等。

如果 一份契约与无抵押债务有关，如果发生涉及分配资产 以偿还我们的未偿债务的破产或其他清算事件，或者发生与我们公司 或其子公司担保债务有关的贷款协议下的违约事件，则此类担保债务的持有人（如果有）将有权在还款之前获得本金和利息 根据契约发行的无抵押债务。

每份 招股说明书补充文件都将描述与特定系列债务证券有关的条款。这些条款将包括以下部分或全部 ：

除非适用的招股说明书补充文件中另有规定 ，否则我们预计债务证券不会在任何证券 交易所上市。债务证券的持有人可以按照 适用的招股说明书补充文件中所述的方式出示注册的债务证券进行交换或转让。除非受适用契约的限制，否则我们将免费提供这些服务， 与交换或转让相关的任何税收或其他政府费用除外。

债务 证券可以按招股说明书补充文件中规定的固定利率或浮动利率计息。此外，如果在招股说明书补充文件中指定 ，我们可能会以发行时低于现行市场利率 的利率出售无利息或利息的债务证券，或者以低于其规定本金的折扣价出售。我们将在适用的招股说明书补充文件 中描述适用于这些贴现债务证券的任何特殊联邦所得税注意事项。

我们 可以发行债务证券，其本金应在任何本金支付日支付，或任何利息 付款日的应付利息金额，将参考一种或多种货币汇率、大宗商品价格、股票指数或其他因素来确定。 此类债务证券的持有人可以在任何本金支付日收到本金，也可以在任何利息支付 日收到大于或小于该日期本应支付的本金或利息金额的本金或利息支付，具体取决于适用货币、商品、股票指数或其他因素在 等日期的价值。适用的招股说明书补充文件将包含有关我们将如何确定任何日期应付本金或利息金额的信息 ，以及与该日应付金额相关的货币、大宗商品、股票指数 或其他因素以及某些其他税收注意事项。

单位

我们 可以在一个或多个系列中发行由本招股说明书下提供的其他类型证券的任意组合组成的单位。我们 可以通过我们可能根据单独协议签发的单位证书来证明每个系列的单位。我们可以与单位代理签订单位协议 。每个单位代理人（如果有）可能是我们选择的银行或信托公司。我们将在与特定系列单位相关的适用招股说明书补充文件中注明 单位代理人的姓名和地址（如果有）。特定单位协议（如果有）， 将包含其他重要条款和条款。我们将作为本招股说明书 所包含的注册声明的附录提交，或者将以引用方式纳入我们向美国证券交易委员会提交的最新报告、单位形式和与本招股说明书下提供的单位有关的每个单位 协议的形式（如果有）。

如果 我们提供任何单位，则该系列单位的某些条款将在适用的招股说明书补充文件中描述，包括但不限 的以下条款（视情况而定）：

证券表格

每个 证券可以由向特定投资者签发的最终形式证书来代表，也可以由代表整个证券发行过程的一份或多份全球证券 代表。最终形式的认证证券和全球证券将以注册 形式发行。最终证券将您或您的被提名人指定为证券的所有者，为了转让或交换这些证券 或接收除利息或其他临时付款以外的付款，您或您的被提名人必须亲自将证券交付给 受托人、注册商、付款代理人或其他代理人（如适用）。全球证券将存托人或其被提名人指定为这些全球证券所代表的 债务证券、认股权证或单位的所有者。存管机构维护一个计算机化系统，该系统将通过投资者与其经纪商/交易商、银行、 信托公司或其他代表开设的账户反映每位投资者对证券的实益所有权，如下文我们将更全面地解释的那样。

已注册 全球证券

我们 可以以一份或多份正式注册的全球证券的形式发行证券，这些证券将存放在适用的招股说明书补充文件中指定并以该存托人或被提名人的名义注册的存托人或其 被提名人处。在这种情况下， 一种或多种注册的全球证券的发行面额或总面额等于注册全球证券代表的证券 本金或面值总额的部分。除非注册的全球证券被整个 兑换成最终注册形式的证券，否则注册的全球证券只能由注册全球证券的 存托机构、存托人的被提名人或存托人的任何继任者或这些被提名人进行全部转让。

与这些证券相关的招股说明书补充文件中 将描述与注册全球证券代表的任何证券有关的存托安排的具体条款。我们预计以下规定将适用于所有存管机构 安排。

注册的全球证券实益权益的所有权 将仅限于在 存管机构拥有账户的称为参与者的个人或可能通过参与者持有权益的人。发行已注册的全球证券后，存管机构 将在其账面记录登记和转账系统上使用参与者实益拥有的证券的相应本金或面值 金额存入参与者的账户。任何参与证券分销 的交易商、承销商或代理商都将指定存入账户。已登记的全球证券中受益权益的所有权将显示在保存人保存的关于 参与者利益的记录上， 对参与者利益的所有权将显示在参与者记录上，所有权权益的转让将仅通过存管人保管的个人的利益来实现。 某些州的法律可能要求某些证券购买者以最终形式对这些证券进行实物交割。 这些法律可能会损害您拥有、转让或质押已注册全球证券的实益权益的能力。

因此，只要存托人或其被提名人是注册全球证券的注册所有者，根据适用的契约、认股权证协议或单位协议，该存托人或其被提名人，无论出于何种目的，都将被视为注册全球证券所代表证券的唯一所有者或持有人 。

除下文所述的 外，注册全球证券实益权益的所有者无权以其名义注册注册注册的全球证券代表的证券，不得以最终形式接收或有权接收证券 的实物交割，也不会被视为适用的契约、认股权证协议 或单位协议下证券的所有者或持有人。因此，每个拥有注册全球证券实益权益的人都必须依靠存管人为该注册全球证券制定的程序 ，如果该人不是参与者，则必须依靠参与者 的程序来行使持有人在适用的契约、认股权证协议或单位 协议下的任何权利。我们知道，根据现有行业惯例，如果我们要求持有人采取任何行动，或者如果注册全球证券实益权益 的所有者希望采取或采取持有人根据适用的契约、 认股权证协议或单位协议有权给予或采取的任何行动，则注册全球证券的存管机构将授权持有相关 实益权益的参与者采取或采取该行动，参与者将授权实益权益通过他们拥有所有权的所有者可以给 或者拿走那个根据通过他们持有的受益所有人的指示采取行动或以其他方式采取行动。

就以存托人或其被提名人的名义注册的注册全球证券所代表的证券 向持有人付款 将支付给作为注册全球证券注册所有者的存托人或其被提名人（视情况而定）。 公司、受托人、认股权证代理人、单位代理人或公司的任何其他代理人、受托人的代理人、认股权证 代理人或单位代理人均不对与因注册全球证券的 实益所有权益支付的款项有关的记录或维护、监督或审查与 这些实益所有权权益有关的任何记录承担任何责任或义务。

我们 预计，由注册全球证券代表的任何证券的存管机构在收到向该注册全球证券持有人支付的任何本金、 溢价、利息或其他付款或分配后，将立即按存管机构记录 所显示的与参与者各自在该注册全球证券中的实益权益成比例的金额存入参与者的 账户。我们还预计，参与者向通过参与者持有 的注册全球证券实益权益所有者支付的款项将受客户的长期指示和惯例管辖，就像现在为客户账户持有的证券或以 “街道名称” 注册的证券 一样，并将由这些参与者负责。

如果 由注册全球证券代表的任何证券的存托人随时不愿或无法继续 作为存托机构或不再是根据《交易法》注册的清算机构，并且我们没有在 90 天内指定根据《交易法》注册为清算 机构的继任存托机构，我们将以最终形式发行证券，以换取存托人持有的 注册全球证券。任何为换取已注册的 全球证券而以最终形式发行的证券都将以存管机构提供给相关受托人、认股权证代理人、单位代理人 或我们或他们的其他相关代理人的一个或多个名称进行注册。预计保管人的指示将基于存管人从参与者那里收到的 关于保管人持有的已登记全球证券实益权益所有权的指示。

法律 问题

除非适用的招股说明书补充文件中另有说明 ，否则本招股说明书提供的证券的有效性将由纽约州纽约的Silverman Shin & Byrne PLLC代为我们移交 。如果与本招股说明书 发行有关的法律事项由承销商、交易商或代理人（如果有）的法律问题转交给承销商、交易商或代理人，则将在适用的招股说明书补充文件中指定该律师。

专家们

本招股说明书和注册声明中以引用方式纳入 的AIM InmunoTech Inc. 截至2020年12月31日和截至2020年12月31日的年度的 合并财务报表是根据该公司作为 审计和会计专家的授权以引用方式纳入本招股说明书和注册声明中的 合并财务报表。

本招股说明书和注册声明中以引用方式纳入 的AIM InmunoTech Inc. 截至2019年12月31日和截至2019年12月31日止年度的 合并财务报表是根据独立注册会计师事务所Morrison、Brown、 Argiz & Farra LLC的报告以引用方式纳入本招股说明书和注册声明会计。

在哪里可以找到更多信息

我们 使用 委员会的 EDGAR 系统向证券交易委员会提交年度、季度和定期报告、委托书和其他信息。委员会维护一个网站，其中包含有关以电子方式向委员会提交的注册人的报告、委托书和信息声明以及其他 信息。此类网站的地址是 http//www.sec.gov。

以引用方式纳入 文件

我们 正在本招股说明书中 “以引用方式纳入” 我们向美国证券交易委员会提交的某些文件，这意味着我们可以通过向您推荐这些文件向您披露 重要信息。以引用方式纳入的文件中的信息被视为 本招股说明书的一部分。只要新信息与 不同或与旧信息不一致，我们向美国证券交易委员会提交的文件中包含的声明以及以引用方式纳入本招股说明书的声明将自动更新和取代本招股说明书中包含的信息，包括先前 提交的文件或以引用方式纳入本招股说明书中的信息。我们已经或可能向美国证券交易委员会提交了以下文件，这些文件自各自提交之日起以引用方式注册于此 。

我们在本 注册声明发布之日和提交本注册声明生效后修正案之前根据《交易法》第 13 (a)、13 (c)、14 和 15 (d) 条向美国证券交易委员会提交的所有 文件将被视为注册成立，该修正案表明根据本招股说明书发行的所有证券 均已出售，或者注销了当时未售出的所有证券 br} 以引用形式出现在本注册声明中，自提交此类文件之日起成为本声明的一部分。

就本招股说明书而言，纳入或视为以引用方式纳入本招股说明书的文件中包含的任何 声明均应被视为已修改、 取代或取代，前提是本招股说明书或随后提交的任何也被视为以引用方式纳入本招股说明书的 文件中包含的声明修改、取代或取代了此类声明。 除非经过修改、取代或替换，否则任何经过修改、取代或替换的声明均不得被视为构成本招股说明书 的一部分。除非相关 文件中另有明确规定，否则我们在任何表格8-K最新报告第2.02或7.01项下披露的信息或任何相应的 信息，无论是在第 9.01 项下提供还是作为附录包含在招股说明书中，都不会以引用方式纳入或包含在本招股说明书中。在不违反上述规定的前提下，本招股说明书中出现的所有信息均受以引用方式纳入的文件中出现的 信息的完整限定。

你 可以通过联系佛罗里达州奥卡拉市奥卡拉市 41473 的 AIM ImmunoTech 董事会，口头或书面形式索取这些文件的副本，这些副本将免费提供给您（证物除外，除非这些 展品以引用方式特别纳入其中）。我们的电话号码是 (352) 448-7797。有关我们的信息也可以在我们的网站上找到，网址为 https://aimimmuno.com/。 但是，我们网站上的信息不是本招股说明书的一部分，也未以引用方式纳入。

披露 美国证券交易委员会 在《证券法》负债赔偿问题上的立场

我们的 经修订和重述的章程和公司章程包含允许我们在特拉华州法律允许的最大范围内赔偿董事和 高级职员的条款，而经修订的公司章程包含取消董事在每种情况下因违反信托义务而对我们或股东造成金钱损害的个人责任， 除外特拉华州法律禁止赔偿或取消责任。

我们经修订和重述的章程中规定的 赔偿权并不排除 任何保险或其他协议、股东或无利益相关董事投票或其他方式可能提供的任何其他权利。

由于根据上述条款，允许董事、高级管理人员或控制我们 的人对 根据《证券法》产生的责任进行赔偿，我们被告知，美国证券交易委员会认为，这种赔偿违背了《证券法》中规定的公共 政策，因此不可执行。