附件 4.5
授权证书样本
数 | _ 认股权证 |
华盛顿-_ |
(如果不在纽约市时间下午5:00之前行使
本授权证将无效,自纽约时间结束之日起五年内
(br}公司的初始业务组合)
蜻蜓能源控股公司。
CUSIP 26145B 114
搜查令
本认股权证证明,就收到的价值而言,_ 本授权书证明的每份授权书。本认股权证受《认股权证协议》(定义见下文)的条款和条件的约束,并应根据该等条款和条件进行解释。
权证持有人有权在公司完成最初业务合并后30天起,不时全部或部分向公司购买该数量的认股权证股票,价格为每股11.50美元(“认股权证价格”),交回本认股权证证书并向美国股票转让信托公司(“认股权证代理”)的办事处或代理机构支付认股权证价格,支付款项须受本证书及日期为10月19日的认股权证协议所载条件的规限。在任何情况下,本认股权证的登记持有人均无权收取现金净额结算,以代替本公司认股权证股份的实物结算 。认股权证协议规定,在发生若干事件时,本协议字面所载的认股权证价格及可购买的认股权证股份数目可在若干条件的规限下作出调整。本认股权证所使用的认股权证价格是指在行使认股权证时,可购买认股权证股份的每股认股权证股份的价格。
如注册持有人未于上述日期前根据认股权证协议的条款行使该认股权证,或本公司未于该日期前赎回该认股权证,则本认股权证将于上文首次提及的日期失效。
在行使任何认股权证时,不会发行任何 零碎的认股权证股份。如于行使认股权证时,持有人将有权 收取认股权证股份的零碎权益,则本公司于行使认股权证时,将只发行或安排发行因行使认股权证而可发行的最大数目的全部 股认股权证股份(该零碎认股权证股份将不计在内)。
在 行使任何少于本协议规定的全部认股权证股份总数的认股权证时,须向本证书的登记 持有人或其受让人发出一份新的认股权证证书,涵盖尚未行使认股权证的认股权证股份数目 。
权证 证书在权证代理人的办公室或代理机构交回时,登记持有人本人或经正式书面授权的受权人可按权证协议规定的方式及受该等权证协议所规定的限制更换,但无须支付任何服务费,即可换取另一份或多份相同期限及合共证明数目相若的认股权证证书。
在 向认股权证代理人的办公室或代理机构提交登记转让认股权证证书时,应向受让人颁发新的认股权证证书或相同期限且合计证明相同数量的认股权证证书,以换取本认股权证证书,但受认股权证协议中规定的限制的限制,除适用的任何税费或其他政府费用外,免费。
公司及认股权证代理可将登记持有人视为本认股权证的绝对拥有者(不论任何人在本证书上作出任何所有权批注或其他文字),以行使本证书、向登记持有人作出任何分配及所有其他目的,而本公司及认股权证代理均不受任何相反通知影响。
本认股权证不赋予注册股东本公司股东的任何权利。
在 认股权证可行使后,在其到期日之前,本公司保留随时召回认股权证的权利,同时 向认股权证记录持有人发出催缴书面通知,如果 普通股的最后报告销售价格在 三十(30)个交易日内任何十(10)个交易日内的任何十(10)个交易日内等于或大于每股16.00美元,则向认股权证记录持有人发出催缴通知。条件是:(br}根据1933年证券法(经修订的《证券法》)就行使时可发行的普通股股份作出的登记声明必须有效,且现行招股说明书必须可供登记持有人使用 或(Ii)认股权证可按认股权证协议的规定以无现金方式行使,而该等无现金行使可获豁免根据该法令进行登记。赎回价为每股认股权证0.01美元。于行使认股权证时,将不会发行零碎股份。
如果, 在最初的业务合并中,本公司(A)增发普通股或股权挂钩证券用于筹资目的,发行价或有效发行价低于每股9.20美元(经 股票拆分、股票分红、配股、拆分、重组、资本重组等调整后)(发行价格或有效发行价由本公司董事会真诚确定,在任何此类发行给发起人(定义见本公司S-1表格第333-254010号注册说明书,经修订)、初始股东(定义见注册说明书)或其关联公司的情况下,不考虑他们在发行前持有的任何创始人股票(定义见注册说明书))(“新发行的价格”)(B)此类发行的总收益占总股权收益的60%以上,及其利息,可在初始业务合并完成之日为初始业务合并提供资金(扣除赎回),以及(C)市场价格(定义如下)低于每股9.20美元,则认股权证价格 应调整为等于(I)市场价格和(Ii)新发行价格中较高者的115%, 及赎回触发价格(定义见认股权证协议第6.1节)须调整至等于(I)市价及新发行价格中较高者的160%的 。“市价”是指在初始业务合并完成之日前10个交易日,普通股股票加权平均成交量。
若满足上述条件而本公司要求赎回认股权证,则每位持有人将有权于预定赎回日期前行使其认股权证;惟本公司可要求希望 行使认股权证的登记持有人行使认股权证,以选择认股权证协议所载的无现金行使,而该登记持有人必须按本公司的要求以无现金方式行使 认股权证。任何认股权证于催缴通知所指定日期 结束前仍未行使或交回本公司,将在本公司账簿上注销,除0.01美元的赎回价外,不再有其他价值。
会签: | |
美国股转信托公司,LLC, | |
授权代理 | |
由:_ | |
获授权的官员 | |
日期:_ | |
(签名) | |
首席执行官 | |
(盖章) | |
(签名) | |
秘书 |
[证书冲销 ]
订阅 表单
由登记持有人签立以行使认股权证
在此签署的 不可撤销地选择行使本认股权证所代表的权利,根据本认股权证的条款并按照以下选择的方法收取普通股股份 。此处使用的大写术语和未另行定义的 具有担保证书中规定的各自含义。请勾选一种付款方式:
☐ | A 认股权证股份的“套现”;和/或 | |
☐ | 有关认股权证股份的 “无现金行使”,因为于本次 行使当日,并无登记认股权证股份的有效登记声明,或 认股权证股份的招股说明书不能转售认股权证股份,在此情况下,本公司应根据认股权证协议第3.3.2节向登记持有人交付普通股 。 |
以下签名的 请求以以下名称注册此类共享的证书:
(请打字或打印姓名和地址)
(社保或税务识别码(S))
和 发送至: | |
(请 打印或类型名称(S)和地址) |
并且, 如果该数量的认股权证不是本认股权证证书所证明的所有认股权证,则应以登记持有人的名义登记该等认股权证余额的新的认股权证证书,并按下列地址交付给登记持有人:
日期:
(签名)
(地址)
(税务 识别号码(S))
作业
至 由登记持有人签立,以转让认股权证
对于收到的 价值,特此出售、转让并转让给
(请打字或打印姓名和地址)
(社保或税务识别码(S))
和 发送至: | |
(请 打印或类型名称(S)和地址) |
本认股权证所代表的认股权证,并在此不可撤销地组成并指定律师将本认股权证 转让至公司账簿,并在该场所拥有完全的替代权。
日期:
(签署(S))
注意: 本转让的签名必须与证书表面所写的名称相符,不得有任何改动或放大或任何更改。
签名 有保证:
发信人: |
签名必须由符合条件的担保机构(银行、证券经纪商、储蓄和贷款协会和信用合作社,根据SEC规则17AD-15,其成员参加经批准的签名担保计划)担保。