附件4.1
注册人的证券说明
依据《证券条例》第12条注册
1934年《交换法》
NantHealth,Inc.有一类证券是根据1934年修订的《证券交易法》(以下简称《交易法》)第12节注册的,即我们的普通股。
普通股说明
以下对我们普通股的描述是摘要,并不声称是完整的。根据本公司经修订及重订的公司注册证书(“公司注册证书”)及经修订及重述的附例(“附例”),该等细则须受本公司经修订及重述的公司注册证书(“公司注册证书”)及本公司经修订及重述的附例(“附例”)的整体规限及保留,该等附例均以参考方式并入本附件4.1所载的10-K表格年报作为证物。我们鼓励您仔细阅读我们的公司注册证书、我们的章程和特拉华州公司法的适用条款,以了解更多信息。
普通股
我们被授权发行总计7.5亿股普通股,每股票面价值0.0001美元。我们普通股的持有者有权就提交给我们股东投票的所有事项对持有的每股股票投一票。我们普通股的持有者没有累积投票权。此外,我们普通股的持有者没有优先认购权、转换、赎回或认购权,也没有适用于我们普通股的偿债基金条款。在本公司清盘、解散或清盘时,本公司普通股的持有者有权按比例分享在支付所有债务和本公司任何已发行优先股的清算优先权后剩余的所有资产。根据可能适用于任何已发行优先股的优惠,我们普通股的持有者有权从我们合法可用的资产中获得我们董事会可能不时宣布的股息(如果有)。
截至2022年12月31日,共有7,703,306股普通股已发行和发行,我们的普通股约有110名登记持有人。截至2022年12月31日,普通股标的已发行期权940,099股,限制性股票单位普通股7980股,普通股标的幻影单位0股。
优先股
本公司董事会获授权,在符合法律规定的某些限制的情况下,无需股东批准,即可指定和发行最多20,000,000股优先股,每股面值0.0001美元。董事会可不时发行一个或多个系列的优先股,并厘定每个该等系列股份的名称、优先股及权利,以及对每个该等系列股份的任何资格、限制或限制,包括股息权及利率、转换权、投票权、赎回条款、清盘优先股及组成任何该等系列的股份数目。
我们的董事会可能会授权发行具有投票权或转换权的优先股,这可能会损害普通股持有人的投票权或其他权利。优先股的发行虽然为可能的收购和其他公司目的提供了灵活性,但除其他外,可能具有推迟、推迟或阻止我们公司控制权变更的效果,并可能损害我们普通股的市场价格以及普通股持有人的投票权和其他权利。我们目前没有发行任何优先股的计划。
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特拉华州法与我国公司注册证书及章程的反收购效力
特拉华州法律、我们修订和重述的公司证书以及我们修订和重述的章程的规定可能会延迟、推迟或阻止其他人获得对我们公司的控制权。这些规定概述如下,可能会起到阻止收购要约的作用。它们的设计,在一定程度上也是为了鼓励那些寻求获得我们控制权的人首先与我们的董事会谈判。我们相信,加强对我们与不友好或主动收购方谈判的潜在能力的保护的好处超过了阻止收购我们的提议的坏处,因为谈判这些提议可能会导致其条款的改善。
修订和重新制定公司注册证书和修订和重新制定法律规定
我们修订和重述的公司注册证书以及我们修订和重述的章程包括一些条款,可以阻止敌意收购或推迟或防止我们管理团队的控制权发生变化,包括:
·董事会空缺。我们修订和重述的公司注册证书以及修订和重述的章程只授权我们的董事会填补董事空缺职位,包括新设立的席位。此外,组成我们董事会的董事人数只能由我们的董事会通过的决议来确定。这些规定将防止股东扩大我们的董事会规模,然后通过用自己的提名人填补由此产生的空缺来控制我们的董事会。这增加了改变董事会组成的难度,但促进了管理的连续性。
·股东提案和董事提名的提前通知要求。我们修订和重述的章程为寻求在我们的年度股东大会上开展业务或提名候选人在我们的年度股东大会上当选为董事的股东提供了预先通知程序。我们修订和重述的章程还规定了对股东通知的形式和内容的某些要求。如果不遵循适当的程序,这些规定可能会阻止我们的股东向我们的年度股东大会提出问题,或者在我们的年度股东会议上提名董事。我们预计,这些规定也可能阻止或阻止潜在的收购者进行委托书征集,以选举收购者自己的董事名单,或以其他方式试图获得对我们公司的控制权。
·没有累积投票。《特拉华州公司法》规定,除非公司的公司注册证书另有规定,否则股东无权在董事选举中累积投票权。我们修订和重述的公司注册证书不提供累积投票权。
·修改宪章条款。对我们修订和重述的公司注册证书中上述条款的任何修改,都需要得到我们当时未偿还有表决权证券的至少三分之二的持有人的批准。
·发行未指定的优先股。我们的董事会有权在不需要股东采取进一步行动的情况下,发行最多20,000,000股非指定优先股,包括我们董事会不时指定的权利和优先股,包括投票权。存在授权但未发行的优先股将使我们的董事会更难或阻止通过合并、要约收购、代理权竞争或其他方式获得对我们的控制权的企图。
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·独家论坛。除非吾等以书面形式同意选择替代法院,否则特拉华州衡平法院是以下唯一及独家法院:(I)任何代表吾等提起的衍生诉讼或法律程序;(Ii)任何声称违反吾等任何董事、高级职员或其他雇员对吾等或吾等股东所负受信责任的诉讼;(Iii)任何声称根据特拉华州一般公司法、经修订及重述的公司注册证书或经修订及重述的附例向吾等提出索赔的诉讼;或(Iv)任何声称根据内部事务原则向吾等提出索赔的诉讼。这种法院条款的选择可能会限制股东在司法法院提出其认为有利于与我们或我们的董事、高级管理人员或其他员工发生纠纷的索赔的能力,这可能会阻止针对我们和我们的董事、高级管理人员和其他员工的此类诉讼。
上市
我们的普通股在纳斯达克全球精选市场上市,代码为“NH”。
转会代理和注册处
我们普通股的转让代理和登记机构是美国股票转让信托公司,LLC,或AST。转会代理人和登记员的地址是纽约布鲁克林第15大道6201号,邮编:11219。转会代理人的电话号码是(800)-937-5449。

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