由注册人提交 ☑
|
|
由注册人以外的一方提交 ☐
|
|
选中相应的复选框:
|
|
☐
|
初步委托书
|
☐
|
机密,仅供委员会使用(根据规则 14a-6 (e) (2) 所允许)
|
☑
|
最终委托书
|
☐
|
权威附加材料
|
☐
|
根据 §240.14a-12 征集材料
|
NU SKIN 企业有限公司
|
(其章程中规定的注册人姓名)
|
(提交委托书的人的姓名,如果不是注册人)
|
申请费的支付(勾选所有适用的复选框):
|
|
☑
|
无需付费
|
☐
|
之前使用初步材料支付的费用
|
☐
|
根据《交易法》第 14a6 (i) (1) 和 0-11 条第 25 (b) 项要求在附录表上计算的费用
|
年度股东大会通知
NU SKIN 企业有限公司
|
1. |
选举所附委托书中提名的九名董事;
|
2. |
举行咨询投票以批准我们的高管薪酬;
|
3. |
就未来股东就我们的高管薪酬进行咨询投票的频率进行咨询投票;
|
4. |
批准选择普华永道会计师事务所作为我们的2023年独立注册会计师事务所;以及
|
5. |
处理可能在年会之前妥善处理的其他事务。
|
根据董事会的命令,
|
|
![]() |
|
史蒂芬·J·隆德
|
|
董事会主席
|
|
犹他州普罗沃
2023年4月14日
|
代理摘要
|
日期:
|
2023年6月7日
|
时间:
|
上午 11:00,山区夏令时间
|
地点:
|
犹他州普罗沃市西中心街 75 号 Nu Skin 公司办公室 84601
|
记录日期:
|
2023年4月10日
|
提案
|
董事会建议
|
更多信息
|
|
1.
|
选举本委托书中提名的九位董事
|
对于每位被提名导演
|
第 3 页
|
2.
|
批准我们的高管薪酬*
|
对于
|
第 51 页
|
3.
|
未来股东就我们的高管薪酬进行咨询投票的频率*
|
1 年
|
第 53 页
|
4.
|
批准选择普华永道会计师事务所作为我们的 2023 年独立注册会计师事务所*
|
对于
|
第 54 页
|
征集代理人
|
1
|
|
投票条款
|
1
|
|
提案 1:董事选举
|
3
|
|
公司治理
|
8
|
|
公司治理要点
|
8
|
|
导演独立性
|
9
|
|
董事会领导结构
|
9
|
|
风险监督
|
10
|
|
网络安全和隐私
|
11
|
|
人力资本管理
|
11
|
|
可持续性
|
12
|
|
董事会会议
|
13
|
|
董事会委员会
|
13
|
|
董事会和委员会的评估
|
15
|
|
我们的董事提名流程
|
15
|
|
与董事的沟通
|
16
|
|
其他公司治理信息
|
16
|
|
董事薪酬
|
17
|
|
高管薪酬:薪酬讨论与分析
|
19
|
|
执行摘要
|
19
|
|
薪酬概述
|
23
|
|
补偿的组成部分
|
24
|
|
确定补偿的流程
|
30
|
|
其他与薪酬相关的治理
|
32
|
|
薪酬与人力资本委员会报告
|
34
|
|
高管薪酬表和随附的叙述
|
35
|
|
其他补偿信息
|
46
|
|
股权补偿计划信息
|
46
|
|
首席执行官薪酬比率信息
|
46
|
|
薪酬与绩效
|
47
|
|
提案 2:通过咨询投票批准我们的高管薪酬
|
51
|
|
提案 3:关于未来股东对我们的高管薪酬进行咨询投票频率的咨询投票
|
53
|
|
提案4:批准选择独立注册会计师事务所
|
54
|
|
独立注册会计师的费用
|
54
|
|
审计和非审计服务预批准政策
|
55
|
|
审计委员会报告
|
56
|
|
某些关系和关联人交易
|
57
|
|
某些受益所有人和管理层的担保所有权
|
58
|
|
2024年年会股东提案
|
60
|
|
家庭持有
|
60
|
|
关于前瞻性陈述的警示声明
|
61
|
|
其他事项
|
61
|
|
代理卡表格
|
委托声明
|
1. |
选举本委托书中提名的九名董事;
|
2. |
举行咨询投票以批准我们的高管薪酬;
|
3. |
就未来股东就我们的高管薪酬进行咨询投票的频率进行咨询投票;
|
4. |
批准选择普华永道会计师事务所作为我们的2023年独立注册会计师事务所;以及
|
5. |
处理可能在年会之前妥善处理的其他事务。
|
− |
提案 1.如果现任董事未获得法定多数,则董事应根据不可撤销的辞职辞职
,该辞职必须在他或她被提名之前提出,并在 (i) 该人未能获得法定多数票和 (ii) 董事会接受此类辞职时生效。
在选举结果认证之日起 90 天内,董事会将决定是接受还是拒绝辞职或是否应采取其他行动,董事会将公开披露其决定。
|
− |
提案2、3和4。 提案 2、3 和 4 是股东
的咨询投票,对董事会不具有约束力。
|
艾玛 S. 巴特尔
|
|
自 2021 年起导演
|
薪酬与人力资本委员会(主席)
提名和公司治理委员会
|
现年62岁的艾玛·巴特尔自2003年创立公司以来一直担任Market Vigor, LLC的总裁兼首席执行官。Market Vigor, LLC是一家专注于战略咨询、数字和
在线营销的商业服务公司。从2015年到2017年,巴特尔女士在电子商务营销公司Windsor Circle担任客户成功副总裁。此前,她曾在Three Ships Media、Red Hat、Art.com、1 Sync和Sara Lee Branded Apparel(现名为Hanesbrands Inc.)担任高管和高级营销以及
销售职务。巴特尔女士自2021年1月起在纽约证券交易所上市的全球纺织品解决方案提供商Unifi, Inc. 的董事会任职,自2020年10月起在纳斯达克全球精选市场上市的家居用品制造商和营销商Bassett Furniture Industries, Inc. 的董事会任职。从 2019 年到 2020 年,她是
Primo Water Corporation 的董事会成员。Primo Water Corporation 是一家饮用水产品供应商,在 2020 年公司被收购之前一直在纳斯达克全球市场上市。巴特尔女士通过在线课程和加入布伦特伍德咨询集团等
专业组织来寻求继续教育,并通过UNC的董事多元化倡议、Onboard NC、圣塔克拉拉大学的黑人企业董事会
就绪计划和Take Your Seat计划为现任和有抱负的董事会提供支持和合作。巴特尔女士还致力于慈善和公民事业;自2017年以来,她一直担任Higher Ed Works的总裁兼首席执行官。Higher Ed Works是一家支持北卡罗来纳州公立高等教育的慈善组织,她还担任FPG儿童发展研究所和埃隆大学商学院的董事会成员。她获得了杜克大学的学士学位和
哈佛商学院的工商管理硕士学位。
巴特尔女士是一位成功的商人,在数字和在线营销、营销分析以及商业和营销策略方面拥有广泛的背景,在我们继续发展数字业务的过程中,这对董事会来说非常宝贵
。她还向董事会介绍了她与其他大公司和其他上市公司董事会合作的观点。此外,巴特尔女士在管理小型创业企业和
咨询方面的经验为以对我们的独立销售队伍有效的方式管理我们的业务提供了宝贵的视角。董事会还重视巴特尔女士对可持续发展
和社会责任的承诺,这是我们公司和许多股东关注的两个领域。
|
丹尼尔·坎贝尔
|
|
自 1997 年起导演
|
首席独立董事
审计委员会
薪酬和人力资本委员会
|
现年68岁的丹尼尔·坎贝尔自1994年以来一直是私人控股投资公司ESnet, Ltd.的管理普通合伙人。2010 年至 2019 年,他在犹他州
高等教育董事会任职,2012 年至 2014 年担任该委员会副主席,2014 年至 2018 年担任主席。从1992年到1994年,坎贝尔先生担任
软件公司WordPerfect Corporation的高级副总裁兼首席财务官,在此之前,他是普华永道律师事务所的合伙人。他获得了杨百翰大学的学士学位。
坎贝尔先生是一位公认的商业领袖,在财务、会计、交易、公司治理和管理领域拥有专业知识。他曾在
其他几家私营和上市公司的董事会任职。此外,坎贝尔先生凭借其作为国际会计师事务所合伙人以及后来担任大型科技公司首席财务官的经验,对上市公司的管理、运营、财务和治理有了深刻的见解
。
|
安德鲁·D·利普曼
|
|
自 1999 年起导演
|
审计委员会
提名和公司治理委员会
|
现年71岁的安德鲁·利普曼是摩根、刘易斯和博基乌斯律师事务所的合伙人兼电信、媒体和技术集团负责人。摩根、刘易斯和博基乌斯律师事务所是一家国际律师事务所,他于2014年加入该律师事务所。2006 年至 2014 年,他曾在 Bingham McCutchen LLP 担任过类似职务,1988 年至 2006 年在 Swidler Berlin LLP 担任过类似职务从2000年到2013年,利普曼先生担任电信相关咨询公司管理网络集团
Inc. 的董事会成员;从2005年到2013年,他担任水文和气象监测产品提供商Sutron Corporation的董事会成员。他获得了罗切斯特大学的文学学士学位
和斯坦福大学法学院的法学博士学位。
利普曼先生是一位经验丰富的高级律师和商业顾问,在处理
多个国家的国际监管、技术和营销问题方面拥有 40 多年的经验。此外,他在公司治理及相关法律和交易问题方面拥有丰富的经验。利普曼先生曾与数十家上市公司密切合作,包括在多个行业的多家
公司的董事会任职。他的经验还包括管理和实施战略举措以及在全球竞争激烈的行业推出新产品和市场。
|
史蒂芬·J·隆德
|
|
自 1996 年起导演
(包括三年)
请假)
|
董事会执行主席
|
现年69岁的史蒂芬·隆德自2012年起担任董事会主席。隆德先生曾在 2006 年至 2012 年期间担任董事会副主席。从 1996 年我们公司上市起,隆德先生一直担任我们公司的总裁、
首席执行官和董事,直到 2003 年他休了三年的假。隆德先生是我们公司的创始人之一。他是 Force for Good
基金会的受托人,该基金会是我们公司于 1996 年成立的慈善组织,旨在帮助鼓励和推动我们公司及其员工、销售人员和客户的慈善事业,以丰富他人的生活。在加入我们公司担任副总裁兼总法律顾问之前,隆德先生曾在私人执业领域担任
律师。他获得了杨百翰大学的文学学士学位和杨百翰大学的 J. Reuben Clark 法学院的法学博士学位。
作为高级管理人员,隆德先生为董事会带来了超过35年的公司和行业知识和经验,包括担任我们的总法律顾问、执行副总裁
总裁以及总裁兼首席执行官。从创业到担任总裁兼首席执行官的任期,他在管理我们的发展方面发挥了不可或缺的作用。隆德先生还曾在美国
州直销协会执行委员会任职。他是商业、宗教和公民社区中受人尊敬的领袖,目前担任耶稣基督后期圣徒教会的总干事,并在该教会的
教育委员会任职,负责监督包括杨百翰大学在内的高等教育机构。他曾在犹他州高等教育董事会任职,并担任犹他谷
大学董事会主席。
|
Ryan S. Napierski
|
|
自 2021 年起导演
|
总裁兼首席执行官
|
现年49岁的瑞安·纳皮尔斯基自2021年9月起担任我们公司的首席执行官,自2017年起担任总裁。此前,他曾在
2015 年至 2017 年期间担任全球销售和运营总裁。在担任该职位之前,他自2014年起担任我们北亚地区的总裁,自2010年起担任Nu Skin Japan的总裁。自 1995 年
加入我们公司以来,纳皮尔斯基先生在Nu Skin担任过多个领导职务,包括Nu Skin EMEA业务发展副总裁和英国总经理。纳皮尔斯基先生拥有商业学士学位、
杜克大学的工商管理硕士学位和德国歌德大学的国际商务硕士学位。
纳皮尔斯基先生为董事会带来了直接销售方面的丰富专业知识,包括通过数字和社交媒体平台进行直销。纳皮尔斯基先生曾担任我们的首席执行官、总裁、
全球销售和运营总裁以及市场的其他管理职务,他还对我们的全球业务有深入的了解,包括我们的销售队伍、产品和产品开发、市场和薪酬计划。
纳皮尔斯基先生的领导是我们近年来多项关键举措取得成功不可或缺的一部分。纳皮尔斯基先生还被公认为直销行业的领导者,曾担任过各种行业贸易
协会领导职务。例如,他曾任美国直销协会主席,现任世界直销协会联合会宣传委员会主席。
|
劳拉·纳森森
|
|
自 2019 年起导演
|
薪酬和人力资本委员会
提名和公司治理委员会(主席)
|
现年65岁的劳拉·纳森森在销售和广告职位工作了21年后,于2019年从沃尔特·迪斯尼公司退休。从2017年到2019年,她在迪士尼广告销售部门担任收入和运营执行副总裁
,从2002年到2017年,她在ABC Family/Freeform担任销售和营销执行副总裁。在 2002 年之前,她曾在美国广播公司网络销售、福克斯广播公司和多家媒体机构担任过其他各种销售和广告
职位。她获得了卫斯理大学的文学学士学位。
Nathanson 女士是一位经验丰富的领导者,她为董事会带来了她在销售和广告方面的专业知识,以及在
与客户建立联系和沟通的 40 年职业生涯基础上对客户的强烈关注。商业战略也是纳森森女士的优势之一;在她的职业生涯中,她认识并理解了商业格局的变化,例如千禧一代
人口的崛起和数字广告的趋势,并迅速适应了这些转变,使她的公司能够在早期阶段利用这些变化。她在简化业务流程以及通过数字和社交媒体推广
销售方面也有经验。
|
托马斯·R·皮萨诺
|
|
自 2008 年起导演
|
审计委员会
薪酬和人力资本委员会
|
现年78岁的托马斯·皮萨诺从2005年起一直担任机动车辆销售商海外军事销售公司(“OMSC”)的首席执行官兼董事,直到
2010 年退休。从 1998 年到 2004 年,他担任 OMSC 的首席运营官兼董事。从 1995 年到 1997 年,他担任体育出版物和
糖果产品公司 The Topps Company, Inc. 的副总裁兼国际部负责人。在此之前,他曾在1969年至1994年期间担任过各种职务,包括个人护理产品直接销售商雅芳产品公司的全球新业务开发副总裁。他获得乔治亚理工学院的
学士学位和达特茅斯学院的工商管理硕士学位。
皮萨诺先生是一位经验丰富的高级管理人员,是直销、个人护理、美容产品和其他消费品行业的专家。在雅芳的25年
职业生涯中,他负责全球新业务开发,包括新的地理市场开放和在全球范围内推出新产品线。他还负责拉美
美洲、欧洲和亚洲的国际业务运营。在雅芳、托普斯和OMSC的国际商业生涯中,他曾前往大约50个国家并开展业务。
|
申哲清(西蒙)
|
|
自 2016 年起导演
|
提名和公司治理委员会
|
现年43岁的Zheqing(Simon)Shen是精品投资和咨询公司ZQ Capital Limited的创始成员。在 2015 年创立 ZQ Capital 之前,沈先生在 2011 年至 2015 年期间担任巴克莱银行的常务
董事兼中国金融机构业务负责人。从 2004 年到 2010 年,他在高盛纽约和香港办事处担任投资银行家。除了在我们的
董事会任职外,申先生还自 2016 年起在香港
证券交易所上市的精密金属工程和制造公司 KFM Kingdom Holdings Limited 的董事会和审计、薪酬和提名委员会任职。自2022年12月以来,他还曾在Allergy Therapeutics PLC的董事会和薪酬委员会任职。Allergy Therapeutics PLC是一家专门生产过敏疫苗的生物技术公司,在伦敦证券交易所的子市场Alternative
投资市场上市。沈先生拥有卫斯理大学的数学和经济学学士学位。
沈先生为董事会带来了宝贵的专业知识,帮助跨国公司在中国大陆实现增长潜力,中国大陆是我们公司的主要市场之一。他在职业生涯的大部分时间里都在亚洲资本市场工作,他在中国大陆拥有强大的网络和对中国大陆的宝贵本地知识。他在金融和投资事务方面的丰富经验对于
董事会来说也很宝贵。
|
埃德温娜·伍德伯里
|
|
自 2015 年起导演
|
审计委员会(主席)
提名和公司治理委员会
|
现年71岁的埃德温娜·伍德伯里自1999年起担任出版服务公司教堂山出版社的总裁兼首席执行官。伍德伯里女士在直销和个人护理产品行业拥有超过20年的
经验,1977 年至 1998 年曾在雅芳产品公司担任首席财务和行政官以及其他财务和运营职位。从 1998 年到 2015 年,
伍德伯里女士担任零售消费电子公司RadioShack Corporation的董事会成员。此外,从2005年到2010年,伍德伯里女士担任出版和营销公司R.H. Donnelley
Corporation的董事会成员,从2000年到2005年,她担任研究解决方案公司Click Commerce, Inc. 的董事。伍德伯里女士还在2009年至2018年期间在北卡罗来纳州非营利组织医学基金会
的董事会任职。她获得了北卡罗来纳大学的工商管理学士学位。
伍德伯里女士对我们的行业拥有丰富的经验和理解。在雅芳任职的21年中,她担任过各种职务,责任越来越大,在此期间,她对我们行业中与跨国公司相关的财务和内部控制相关问题有了深入的了解。她还从在其他上市公司董事会任职的角度为董事会带来了宝贵的见解。在 Click Commerce、R.H. Donnelley 和 RadioShack 的董事会任职
期间,她 (1) 在每个董事会的审计委员会任职并担任主席;(2) 在 R.H. Donnelley 的薪酬委员会任职,并在 RadioShack 担任该委员会主席;(3) 在 Click Commerce 和 RadioShack 的
提名和治理委员会任职。
|
− |
独立董事会主席兼首席执行官。董事会主席和首席执行官的职位分别由隆德先生和
纳皮尔斯基先生担任。
|
− |
首席独立董事。我们的独立董事已指定坎贝尔先生为首席独立董事。
|
− |
对管理董事的限制。除我们公司的创始人之一
隆德先生和我们的总裁兼首席执行官纳皮尔斯基先生外,我们所有现任董事均独立于公司和管理层。
|
− |
独立董事会议。所有独立董事定期举行执行会议。
首席独立董事坎贝尔先生主持这些会议。
|
− |
独立委员会。只有独立董事在我们的审计、薪酬和人力资本、提名和
公司治理委员会任职。
|
− |
年度董事会和委员会绩效评估。每年对董事会和每个董事会委员会的绩效进行评估
。
|
− |
年度董事选举。我们所有的董事都是每年选举产生的;我们没有错开的董事会。
|
− |
在无争议的董事选举和辞职政策中进行多数投票。我们的章程规定,董事候选人必须由
在无争议选举中以多数票当选。要使现任董事获得连任提名,她或他必须提出不可撤销的辞呈在下次董事面临连任的年会上未能获得
所需的董事选举投票以及 (ii) 董事会接受此类辞职时生效。
|
− |
强制退休年龄。我们的董事会采用了 77 岁的强制退休年龄,这适用于在 2023 年或之后首次加入
我们董事会的任何董事。
|
− |
股权保留要求。我们的股权保留要求适用于我们的董事和执行官,
旨在使董事和执行官的利益与股东的利益保持一致。有关这些要求的描述,请参阅 “高管薪酬:薪酬讨论与分析” — “股权保留指南”。
|
− |
对冲政策。禁止我们的董事和员工,包括高管,就我们的证券与
进行任何套期保值交易,包括使用卖空、看跌期权和金融工具,例如预付浮动远期合约、股票互换、项圈和交易所基金。无论
董事或雇员的证券是作为补偿发放的,也无论董事或雇员是直接还是间接持有证券,该禁令都适用。
|
− |
认捐政策。禁止我们的董事和员工,包括高管,在我们公司质押他们的
证券。
|
艾玛 S. 巴特尔
|
丹尼尔·坎贝尔
|
安德鲁·D·利普曼
|
劳拉·纳森森
|
托马斯·R·皮萨诺
|
申哲清(西蒙)
|
埃德温娜·伍德伯里
|
审计委员会
|
提名和企业
治理委员会
|
薪酬与人力
资本委员会
|
|||
- |
重大金融风险敞口
|
- |
公司治理风险
|
- |
与薪酬惯例相关的风险
|
- |
与信息系统、信息安全和设施有关的运营风险
|
- |
未分配给审计委员会的运营风险
|
- |
人力资源风险
|
- |
公开披露和投资者相关风险
|
- |
声誉风险
|
− 一股造福人类的力量
− 负责任并获得授权
− 大胆的创新者
− 痴迷于客户
|
− 直接而果断
− 例外
− 速度快
− 一个全球团队
|
产品
|
−
−
|
在 2023 年底之前评估、评分和提高我们所有产品的环境影响分数
到 2030 年,将我们所有的包装改为可回收、可回收、可重复使用、减少或可再生
|
星球
|
− |
通过鼓励减少、重复使用和回收的计划以及减少用电量的举措,减少我们设施的浪费
|
人们
|
−
−
|
扩大领导力发展机会,增加领导力多样性
到 2025 年向合作伙伴组织捐赠 100 万件产品
|
− |
我们在年度《社会影响和可持续发展报告》中首次公布了我们的碳足迹。
|
− |
我们持续的环保举措在全球范围内节省了超过 23 吨纸张和 82 吨塑料。
|
− |
我们在实现与产品相关的目标方面继续取得进展。例如,我们在新产品中进行了与可持续发展相关的改进,例如我们的 Nutricentials 泵,这些泵由 19% 的回收材料
制成,设计时没有金属弹簧,便于回收利用。
|
− |
我们与其他60多个化妆品行业利益相关者一起加入了EcoBeautyScore联盟。该联盟是一项使消费者能够做出更明智和更可持续的选择的举措,
认识到需要制定全行业的环境影响评估和评分标准。
|
导演
|
审计
|
补偿和
人力资本
|
提名和
公司治理
|
艾玛 S. 巴特尔
|
椅子
|
✔
|
|
丹尼尔·坎贝尔
|
✔
|
✔
|
|
安德鲁·D·利普曼
|
✔
|
✔
|
|
劳拉·纳森森
|
✔
|
椅子
|
|
托马斯·R·皮萨诺
|
✔
|
✔
|
|
申哲清(西蒙)
|
✔
|
||
埃德温娜·伍德伯里
|
椅子
|
✔
|
|
2022 年会议
|
8
|
8
|
8
|
− |
选择我们的独立审计师;
|
− |
监督我们的内部审计职能和独立审计师的绩效;
|
− |
审查我们的独立审计师的活动和报告;
|
− |
事先批准我们的独立审计师提供的审计和非审计服务;
|
− |
审查我们的季度和年度财务报表以及我们重要的会计政策、惯例和程序;
|
− |
审查我们的内部控制以及内部审计方法和程序的充分性;
|
− |
监督我们对法律和监管要求的遵守情况;
|
− |
监督我们与主要金融风险敞口相关的风险评估和风险管理计划和计划;与信息系统、信息安全和
设施相关的运营风险;以及公开披露和投资者相关风险;以及
|
− |
与提名和公司治理委员会和薪酬与人力资本委员会主席就他们各自对我们的风险评估和风险
管理计划以及相关指导方针和政策的监督进行协商。
|
− |
制定和管理我们的高管薪酬战略、政策和实践;
|
− |
审查和批准与向我们的首席执行官、董事会执行主席和其他执行官支付薪酬相关的公司目标和目的,根据这些目标和目的评估
这些人的业绩,并根据该评估确定和批准薪酬形式和水平;
|
− |
管理我们的股权激励计划;
|
− |
监督我们与薪酬做法和人力资源相关的风险评估和风险管理计划和计划;
|
− |
根据适用的规章制度监督高管薪酬信息的报告;
|
− |
监督我们的人力资本管理,包括有关招聘、职业发展和进步以及多元化、公平和包容性的政策和战略;以及
|
− |
监督我们基础广泛的退休和不合格递延薪酬福利计划的管理和维护,前提是此类职能尚未下放给
管理层委员会。
|
− |
就董事会或其任何委员会的规模和成员标准向董事会提出建议;
|
− |
确定和推荐董事会和委员会成员候选人,包括评估从股东那里收到的董事提名;
|
− |
每年审查首席执行官的继任计划以及其他执行官职位的继任计划和管理发展;
|
− |
必要时领导确定和筛选新首席执行官候选人的过程,并评估首席执行官和执行董事长的表现;
|
− |
就非雇员董事薪酬变更向董事会提出建议,并监督董事会和管理层的评估;
|
− |
制定并向董事会推荐一套公司治理准则,并至少每年审查此类指导方针;
|
− |
监督我们的风险评估和风险管理计划和计划,这些计划与我们的公司治理风险、未分配给审计委员会的运营风险以及声誉风险有关;以及
|
− |
监督我们与可持续发展相关的计划和实践,包括社会、气候和环境问题。
|
− |
多数投票的辞职政策。要获得董事会连任的提名,现任董事必须提出
不可撤销的辞呈在下次面临连任的年会上未能获得董事选举所需的选票以及 (ii) 董事会接受此类辞职时生效。
|
− |
强制退休年龄。在 2023 年或之后首次加入我们董事会的董事在其 77 岁生日后没有资格竞选
连任,除非提名和公司治理委员会认定该董事继续符合董事会任职标准,并建议董事会无论其年龄如何都参选
连任。
|
− |
行为守则。我们的行为准则适用于我们的所有员工、高级职员和董事,包括我们的子公司。有关《行为准则》的任何
修正案或豁免(包括隐含豁免)要求根据适用的美国证券交易委员会规则或纽约证券交易所上市标准进行披露,将在我们的投资者关系网站
的 “治理” 部分披露,网址为 ir.nuskin.com.
|
− |
公司治理准则。我们的公司治理指导方针就公司治理事宜
进行管理,包括责任、董事会委员会及其章程、董事独立性、董事资格、董事薪酬和评估、董事指导和教育、董事与管理层的接触
、董事接触外部财务、商业和法律顾问的机会以及管理层发展和继任规划。
|
非雇员董事薪酬
|
|
年度现金预付金
板
委员会
|
$85,000
每个委员会 10,000 美元
|
领导层的额外年度现金预付金:
首席独立董事
审计委员会主席
其他委员会主席
|
$25,000
$20,000
$15,000
|
会议费
|
没有(1)
|
年度股权奖励(限制性股票单位)
|
价值 15 万美元
|
(1) |
董事会可以批准参加特别委员会或其他特殊情况的会议费用。
|
姓名
|
赚取的费用或
以现金支付 ($)
|
股票
奖项
($)(1)
|
所有其他补偿
($)(2)
|
总计 ($)
|
艾玛 S. 巴特尔
|
112,500
|
146,361
|
—
|
258,861
|
丹尼尔·坎贝尔
|
142,500
|
146,361
|
—
|
288,861
|
安德鲁·D·利普曼
|
116,458
|
146,361
|
—
|
262,819
|
劳拉·纳森森
|
123,542
|
146,361
|
—
|
269,903
|
托马斯·R·皮萨诺
|
127,500
|
146,361
|
—
|
273,861
|
申哲清(西蒙)
|
102,500
|
146,361
|
—
|
248,861
|
埃德温娜·伍德伯里
|
132,500
|
146,361
|
—
|
278,861
|
史蒂芬·J·隆德
|
—
|
—
|
659,212(3)
|
659,212
|
(1) |
2022年6月2日,除雇员隆德先生外,上述每位董事都获得了3,179个限制性股票单位,这些单位将于2023年4月30日归属。此列中报告的金额
反映了限制性股票单位的总授予日公允价值。为此,对限制性股票单位的价值进行了折扣,以反映在归属之前没有支付任何股息。
|
姓名
|
股票奖励
|
期权奖励
|
艾玛 S. 巴特尔
|
3,179
|
—
|
丹尼尔·坎贝尔
|
3,179
|
5,000
|
安德鲁·D·利普曼
|
3,179
|
5,000
|
劳拉·纳森森
|
3,179
|
—
|
托马斯·R·皮萨诺
|
3,179
|
—
|
申哲清(西蒙)
|
3,179
|
5,000
|
埃德温娜·伍德伯里
|
3,179
|
—
|
史蒂芬·J·隆德
|
—
|
—
|
(2) |
本专栏报告了我们向总薪金至少为10,000美元的董事提供津贴和其他个人福利的增量成本,以及其他形式的
薪酬。
|
(3) |
包括 2022 年隆德先生作为公司员工的薪酬:570,000 美元的工资和 89,212 美元的其他补偿,包括 24,347 美元的人寿保险保费、
12,200 美元 401 (k) 缴款、配偶参加销售队伍活动的差旅费,预计配偶将与我们的销售人员及其配偶一起参加并帮助娱乐和参与活动的费用,28,319 美元由我们报销
与此类配偶旅行、公司产品、长期伤残保险保费和旅行期间用餐礼品卡有关的税款远程董事会会议。
|
Ryan S. Napierski
|
总裁兼首席执行官
|
马克·H·劳伦斯
|
前执行副总裁兼首席财务官
|
唐康妮
|
执行副总裁兼首席全球增长和客户体验官
|
约瑟夫·张
|
执行副总裁兼首席科学官
|
Chayce D. Clark
|
执行副总裁兼总法律顾问
|
− |
个性化美容和健康。2022 年,我们推出了我们的第一款联网设备——ageLoc® LumiSpa® iO,进一步巩固了我们作为世界领先美容设备系统品牌的地位。2023 年,我们计划通过推出一款全新的联网身体设备和我们的 TRMe® weight
管理系列来推进我们的 EmpowerMe™ 个性化美容和健康战略。
|
− |
社交商务。我们将继续利用我们的人对人营销模式,利用社交媒体的力量、规模和
影响力来增强这种模式,通过我们真正的全球联盟渠道提高品牌知名度和参与度。随着我们继续扩展由联盟支持的社交商务模式,我们将专注于稳定更多面临挑战的地区的业绩,并利用我们市场在社交商务转型中取得的最佳实践。
|
− |
数字化转型。我们完成了在所有市场的Vera和Stela应用程序的推出,这些应用程序提高了消费者
和会员的参与度。我们的 Vera 应用程序通过向消费者提供个性化推荐来帮助他们识别合适的美容产品,并连接到我们支持蓝牙的 AgeLoc LumiSpa iO 设备,而我们的 Stela 应用程序可以更好地帮助我们的
关联公司与他们的联盟团队建立联系并培育他们。我们将继续通过其他功能、特性和改进来增强这些应用程序和其他数字平台,以简化整体用户体验。
|
− |
用PRSU取代PSO可以提高薪酬计划的稳定性,因为由此产生的价值受股价波动的影响较小。委员会认为,在这段转型时期,提高稳定性
很重要。
|
− |
PRSU和RSU的混合使用更符合我们同行公司的激励设计。
|
1. |
成功招聘、激励和留住经验丰富、才华横溢的高管;以及
|
2. |
通过以下激励措施确保按绩效付酬
|
![]() |
![]() |
现金激励奖金
18%的 2022 年首席执行官目标薪酬
其他NEO2022年目标薪酬的21%
|
长期激励措施
65%的 2022 年首席执行官目标薪酬
其他NEO2022年目标薪酬的51%
|
||
年度激励
|
基于时间的限制性股票单位 (RSU)
40% 的权重
|
基于绩效的限制性股票单位 (PRSU)
60% 的权重
|
|
衡量一年的财务业绩 (2022)
|
衡量四年股价表现(2022-2025 年)
|
衡量三年内的一年财务业绩(2022 年、2023 年、2024 年)
|
|
指标:调整后
收入
|
指标:调整后的营业收入
|
指标:股票价格
|
指标:调整后每股收益
|
50% 的权重
|
50% 的权重
|
||
激励业务增长
|
激励盈利能力和控制开支
|
使管理与
股东权益
促进多年留存
|
使管理与
股东权益
平衡现金激励奖金计划中的收入和营业收入指标
|
这两个指标都是按上一年度的固定货币计算的,并进行了调整以消除无关项目,例如会计变动、对2022年之前开始的诉讼和解
的损失或收益以及委员会自行决定产生的其他异常影响。
|
奖励的最终价值与股价挂钩。
|
调整后每股收益的计算是为了消除外来项目,例如会计变动、亏损或收益对2022年之前开始的诉讼和解的影响,以及
不寻常、非经常性或管理层无法控制的其他项目。
|
基于绩效的奖励
|
目标收入的百分比
|
2022 年现金激励奖金(1)
|
0%
|
2022 年 PRSU 大奖——第 1 部分,共 3 部分(衡量 2022 年的结果)(2)
|
0%
|
2021 年 PSO 大奖——第 2 部分,共 3 部分(衡量 2022 年的结果)(2)
|
0%
|
2020 年 PSO 大奖——第 3 部分,共 3 部分(衡量 2022 年的结果)(2)
|
107%
|
(1) |
取决于 2022 年调整后的收入和调整后的营业收入。
|
(2) |
代表相应的三年期奖励的部分,这些奖励取决于2022年调整后的每股收益,目标在授予时确定。
|
我们做什么
|
我们不做什么
|
✔ 将薪酬结果直接与公司和股价表现联系起来,以支持
按绩效计薪的理念
✔ 在年度和长期
激励计划中使用多种互补激励措施,这些措施与股东价值创造的关键驱动因素保持一致
✔ 利用双触发更改控制优势
✔ 采用全面的回扣政策
✔ 要求为董事和高管保留大量股权
✔ 每年评估薪酬风险
✔ 聘请独立薪酬顾问
|
û 没有常青的雇佣协议
û 不对Nu Skin股票进行套期保值或质押
û 没有过多的额外津贴
û 不对近地天体征收消费税总额
û 不支付未投资权益的当期股息
û 未经股东批准,不得对股票期权进行重新定价
|
− |
征求股东的反馈意见,更好地了解他们对高管薪酬的看法,以便委员会在评估可能的计划
变更时能够将这些理念考虑在内;
|
− |
回答股东可能对我们现有计划和做法或过去的决定提出的任何问题;以及
|
− |
建立与股东持续对话的平台。
|
− |
成功招聘、激励和留住经验丰富、才华横溢的高管;
|
− |
提供与公司和个人短期和长期绩效挂钩的有竞争力的薪酬安排;
|
− |
使高管的经济利益与股东的经济利益保持一致;以及
|
− |
从长远来看,为股东创造卓越的价值。
|
补偿计划的组成部分
|
目标
|
基本工资
(固定工资)
|
− 为角色付费
− 在招聘和留用方面提供帮助
|
|
|
现金激励计划
(可变薪酬:短期激励)
|
− 按绩效付费
− 与年度运营成就一致
− 在招聘和留用方面提供帮助
|
|
|
股权激励计划
(可变薪酬:长期激励)
|
− 按绩效付费
− 与股价表现和多年经营业绩一致
− 在招聘和留用方面提供帮助
|
− |
当前的市场惯例和工资水平;
|
− |
每位执行官的职责、职位经验和能力;
|
− |
个人业绩和公司业绩;
|
− |
每个NEO在公司中的相对作用和贡献;
|
− |
向执行官提供的竞争性报价以及招聘或留住执行官可能需要的工资水平;以及
|
− |
首席执行官的建议。
|
姓名
|
截至的工资
12/31/2021
($)
|
Q1 2022
调整
($)
|
截至的工资
12/31/2022
($)
|
|||
Ryan S. Napierski
|
900,000
|
50,000
|
950,000
|
|||
马克·H·劳伦斯
|
575,000
|
20,000
|
595,000
|
|||
唐康妮
|
590,000
|
30,000
|
620,000
|
|||
约瑟夫·张
|
685,000
|
—
|
685,000
|
|||
Chayce D. Clark
|
400,000
|
50,000
|
450,000
|
指标
|
加权
|
目的
|
如何计算
|
调整后的收入
|
50%
|
激励业务增长
|
这两个指标都是按上一年度的固定货币计算的,并进行了调整以消除无关项目,例如会计变动、对2022年之前开始的诉讼和解
的损失或收益以及委员会自行决定产生的其他异常影响。
|
调整后的营业收入
|
50%
|
激励盈利能力和控制开支
|
被命名
执行官员
|
2022 年目标
奖金%
|
|
Ryan S. Napierski
|
110%
|
|
马克·H·劳伦斯
|
75%
|
|
唐康妮
|
75%
|
|
约瑟夫·张
|
75%
|
|
Chayce D. Clark
|
75%
|
− |
如果特定激励期的实际结果等于:
|
o |
目标绩效水平 — 奖金金额将是参与者在激励期内的目标奖金金额。
|
o |
最低绩效水平 — 奖金金额将是参与者在激励期内目标奖金金额的25%。
|
o |
延伸绩效水平 — 奖金金额将为参与者在激励期内目标奖励金额的 200%。
|
− |
如果实际结果落在最小值和目标测量点之间或在目标测量点和延伸测量点之间,则赔款将线性插值。
|
− |
如果未达到调整后的最低营业收入绩效水平,则无论该期间调整后的收入表现如何,都不会支付任何奖金。
|
− |
如果达到调整后的最低营业收入绩效水平,但未达到调整后的最低收入绩效水平,则将获得激励期目标奖金的12.5%。
|
(以千美元计)
|
|||||||
指标
|
2021
结果
(1)
|
2022 年的目标
|
2022
结果 (2)
|
达到目标水平的百分比
|
% 的
目标奖励
已付费
|
||
最低限度
|
目标
|
伸展
|
|||||
调整后的收入(50% 权重)
|
2,695,669
|
2,642,000
|
2,803,000
|
2,966,000
|
2,375,726
|
84.8%
|
0.0%
|
调整后的营业收入(加权50%)
|
292,518
|
289,000
|
323,000
|
355,000
|
204,115
|
63.2%
|
0.0%
|
总支付百分比,反映了上述权重:
|
0.0%
|
(1) |
我们的 2021 年收入未反映任何调整。与我们2021年公布的营业收入相比,我们2021年调整后的营业收入反映了与2021年第四季度关闭我们的增长科技板块相关的费用
的调整。
|
(2) |
与我们2022年报告的收入和营业收入相比,我们的2022年调整后的收入和营业收入反映了对外汇波动的调整,对于
调整后的营业收入、重组和减值费用。
|
− 同行公司的做法
− 对公司整体绩效的责任程度
− 总体薪酬水平
− 职位和/或职责的变化
− 个人表现
− 公司业绩
− 股东总回报
|
− 股权授予计划中的绩效风险程度
− 我们的整体股权补助金可能会稀释
− 过去股权奖励的累计已实现和未实现价值
− 股权奖励的相关费用
− 首席执行官的建议
− 我们的薪酬顾问提供的数据和背景信息
|
− |
用PRSU取代PSO可以提高薪酬计划的稳定性,因为由此产生的价值受股价波动的影响较小。委员会认为,在这段转型时期,提高稳定性
很重要。
|
− |
PRSU和RSU的混合使用更符合我们同行公司的激励设计。
|
目标股权奖励 — 2022 年 2 月
|
|||
被命名
执行官员
|
Perf。基于
RSU
|
以时间为基础的
RSU
|
百分比
Perf。基于
|
Ryan S. Napierski
|
47,419
|
31,613
|
60%
|
马克·H·劳伦斯
|
17,071
|
11,381
|
60%
|
唐康妮
|
13,720
|
9,147
|
60%
|
约瑟夫·张
|
10,116
|
6,744
|
60%
|
Chayce D. Clark
|
12,645
|
8,430
|
60%
|
− |
2022 年 4 月,唐女士在聘用一周年之际获得了 5,264 个 RSU 的奖励。该奖项包含在她的录取通知书中,完全由限制性股提供,目的是吸引唐女士
加入该组织并增加她在我们公司的所有权。
|
− |
2022年12月,克拉克先生获得了61,836个限制性单位的奖励。该奖项是为了表彰他在处理法律和运营事务以及增加其
未投资股权方面的出色表现。
|
基于绩效的奖励
|
目标收入的百分比
|
2022 年现金激励奖金(1)
|
0%
|
2022 年 PRSU 大奖——第 1 部分,共 3 部分(衡量 2022 年的结果)(2)
|
0%
|
2021 年 PSO 大奖——第 2 部分,共 3 部分(衡量 2022 年的结果)(2)
|
0%
|
2020 年 PSO 大奖——第 3 部分,共 3 部分(衡量 2022 年的结果)(2)
|
107%
|
(1) |
取决于 2022 年调整后的收入和调整后的营业收入。
|
(2) |
代表相应的三年期奖励的部分,这些奖励取决于2022年调整后的每股收益,目标在授予时确定。
|
最低限度
目标 ($)
|
目标
目标 ($)
|
最大值
目标 ($)
|
实际值 ($)
|
% 已归属
|
|
2020 年大奖
|
|||||
➢ 2019 年调整后的每股收益:3.10(1)
|
|||||
2020 年调整后每股收益部分
|
2.00
|
2.50
|
3.60
|
3.63(1)
|
200%
|
2021 年调整后的每股收益部分
|
2.10
|
2.62
|
3.78
|
4.14(2)
|
200%
|
2022 年调整后每股收益分配
|
2.21
|
2.75
|
3.97
|
2.90(3)
|
107%
|
2021 年大奖
|
|||||
➢ 2020 年调整后的每股收益:3.63(1)
|
|||||
2021 年调整后的每股收益部分
|
3.46
|
4.10
|
4.58
|
4.14(2)
|
108%
|
2022 年调整后每股收益分配
|
3.72
|
4.43
|
4.95
|
2.90(3)
|
0%
|
2023 年调整后的每股收益部分
|
4.01
|
4.78
|
5.34
|
待定
|
待定
|
2022 年大奖
|
|||||
➢ 2021 年调整后的每股收益:4.14(2)
|
|||||
2022 年调整后每股收益分配
|
4.00
|
4.46
|
4.86
|
2.90(3)
|
0%
|
2023 年调整后的每股收益部分
|
4.16
|
4.73
|
5.20
|
待定
|
待定
|
2024 年调整后每股收益部分
|
4.41
|
5.01
|
5.52
|
待定
|
待定
|
(1) |
我们2019年报告的每股收益为3.10美元,2020年报告的每股收益为3.63美元,没有进行任何调整。
|
(2) |
与我们2021年公布的每股收益2.86美元相比,我们2021年调整后的每股收益反映了与2021年第四季度
结束我们的增长科技板块相关的费用对1.28美元的调整。2019—2021年授予的奖励条款允许这种调整。
|
(3) |
与我们2022年公布的每股收益2.07美元相比,我们的2022年调整后每股收益反映了重组和减值费用(包括与我们作为先前增长科技板块的一部分投资的受控环境农业公司相关的未实现投资
亏损)所产生的总额为0.83美元的调整,部分被有利的税收方法变更带来的好处所抵消。这些调整是2020—2022年授予的
奖励条款所允许的。
|
− Church & Dwight Co., Inc.
|
− Primerica, Inc.
|
− Coty Inc.
|
− 露华浓公司
|
− Edgewell 个人护理公司
|
− 莎莉美容控股有限公司
|
− Hain Celestial 集团有限公司
|
− 森森特科技公司
|
− 特洛伊海伦有限公司
|
− Spectrum Brands Hol
|
− 康宝莱营养有限公司
|
− 特百惠品牌公司
|
− Prestige 消费者医疗保健公司
|
− USANA 健康科学公司
|
− |
我们的薪酬计划以市场为导向,在短期激励措施和重大的长期股权激励措施之间取得平衡。与绩效挂钩的股权奖励为我们的关键员工和执行官提供了额外的长期激励
。此外,我们的股权保留准则有助于确保高管的部分股权激励措施与我们的长期业绩挂钩。
|
− |
我们的全球现金激励薪酬基于收入和盈利能力,而收入和盈利能力是衡量绩效的核心指标。此外,我们几乎所有的收入都是通过现金或信用卡
卡付款获得的,而不是其他信贷安排,这最大限度地降低了与我们的基于收入的激励措施相关的风险。此外,董事会和管理层定期审查为实现此类绩效指标而提出的业务计划和战略举措,
包括相关风险。
|
− |
很大一部分薪酬是以长期股权激励的形式提供的,可进行多年的授权。
|
− |
我们不允许参与投机交易或套期保值。我们的政策禁止我们所有的董事和员工,包括执行官在内,将我们的股票存入任何公司的任何
证券以保证金持有的账户中,也禁止对我们的股票进行投机交易,包括卖空、期权或对冲交易。我们的董事和员工,包括执行官,也被禁止
质押在我们公司的证券。
|
位置
|
基本工资的倍数
或年度预付金
|
|
首席执行官
|
6.0
|
|
其他执行官员
|
2.5
|
|
非管理层董事
|
5.0
|
薪酬和人力资本委员会
董事会的
|
|
托马斯·皮萨诺,主席*
|
|
艾玛 S. 巴特尔
|
|
丹尼尔·坎贝尔
|
|
劳拉·纳森森
|
|
* 皮萨诺先生是薪酬与人力资本委员会主席,当时该委员会审查、讨论和推荐薪酬讨论与分析。
|
名称和
主要职位
|
年
|
工资
($)(1)
|
奖金
($)(2)
|
股票
奖项
($)(3)
|
选项
奖项
($)(3)
|
非股权
激励计划
补偿
($)(4)
|
所有其他
补偿
($)(5)
|
总计 ($)
|
Ryan S. Napierski
总裁兼首席执行官
执行官员
|
2022
|
941,918
|
206,842
|
3,485,069
|
—
|
—
|
130,637
|
4,764,466
|
2021
|
800,960
|
—
|
1,253,109
|
2,018,409
|
548,758
|
110,734
|
4,731,970
|
|
2020
|
720,861
|
3,350
|
710,899
|
909,002
|
1,164,350
|
104,163
|
3,612,626
|
|
马克·H·劳伦斯
前执行副总裁和
首席财务官
警官
|
2022
|
591,767
|
88,662
|
1,254,647
|
—
|
—
|
118,867
|
2,053,943
|
2021
|
551,741
|
—
|
405,495
|
659,598
|
273,006
|
93,829
|
1,983,669
|
|
2020
|
520,853
|
850
|
469,254
|
600,003
|
632,363
|
77,136
|
2,300,459
|
|
唐康妮
执行副总裁兼首席执行官
全球增长和
卡斯特。Exp。警官
|
2022
|
577,951
|
71,729
|
1,240,666
|
—
|
—
|
119,880
|
2,010,226
|
2021
|
413,648
|
25
|
929,550
|
—
|
203,737
|
41,296
|
1,588,256
|
|
约瑟夫·张
执行副总裁兼首席执行官
科学官员
|
2022
|
685,000
|
102,750
|
743,476
|
—
|
—
|
119,291
|
1,650,517
|
2021
|
685,858
|
—
|
294,934
|
479,700
|
338,580
|
105,915
|
1,904,987
|
|
2020
|
672,526
|
850
|
333,160
|
426,004
|
813,038
|
102,386
|
2,347,964
|
|
Chayce D. Clark
执行副总裁兼总经理
律师
|
2022
|
441,918
|
66,029
|
3,244,483
|
—
|
—
|
85,709
|
3,838,139
|
2021
|
343,725
|
6,767
|
229,070
|
213,228
|
133,742
|
56,683
|
983,215
|
|
(1) |
每个NEO都根据我们的不合格递延薪酬计划推迟了部分工资,该计划包含在2022年不合格递延薪酬表中。每个
个NEO还向我们的401(k)退休储蓄计划缴纳了部分工资。
|
(2) |
有关本栏中报告的 2022 年金额的信息,请参阅 “高管薪酬:薪酬讨论与分析” — “现金激励奖金”。纳皮尔斯基先生和
Chang 根据我们的不合格递延薪酬计划推迟了 2022 年的部分奖金,延期反映在 2022 年不合格递延薪酬表中。
|
(3) |
这些列中报告的金额反映了根据FASB ASC Topic 718计算的股权奖励的总授予日公允价值,对于基于绩效的奖励,
基于截至授予日的绩效条件的可能结果。这些金额并不代表近地天体实际收到的金额。为此,对没收的估计不予考虑,对股票
奖励的价值进行了折扣,以反映在归属之前没有支付任何股息。有关计算这些金额时使用的估值假设的信息,请参阅我们在截至2022年12月31日的财年
年度的10-K表中提交的财务报表附注9。
|
(4) |
有关本栏中报告金额的信息,请参阅 “高管薪酬:薪酬讨论与分析” — “现金激励奖金”。
|
(5) |
下表描述了汇总薪酬表中 2022 年 “所有其他薪酬” 列的组成部分。
|
姓名
|
公司对递延的缴款
补偿
计划
($)
|
公司捐款给
401 (k) 退休储蓄计划
($)
|
额外津贴和
其他个人福利
($)(a)
|
其他
($)(b)
|
总计
($)
|
Ryan S. Napierski
|
94,113
|
12,200
|
16,615
|
7,710
|
130,637
|
马克·H·劳伦斯
|
59,145
|
12,200
|
31,984
|
15,538
|
118,867
|
唐康妮
|
66,877
|
12,200
|
35,284
|
5,519
|
119,880
|
约瑟夫·张
|
68,500
|
12,200
|
14,012
|
24,579
|
119,291
|
Chayce D. Clark
|
44,113
|
12,200
|
18,751
|
10,646
|
85,709
|
(a) |
本专栏报告了我们向近地天体提供的额外津贴和个人福利的增量成本。2022 年,这些费用包括个人使用公司提供的财产;体育赛事门票
;公司产品;税收筹划建议;配偶参加销售队伍活动的差旅费,配偶本应与我们的销售人员及其配偶一起参加并帮助娱乐和参与活动;礼品篮;
以及,对于住在我们公司办公室不同州的唐女士,机票和其他与往返我们公司办公室相关的差旅费用公司办公室和我们公司办公室附近的公寓。
|
(b) |
本栏包括长期伤残保险的保费;我们为脚注 (a) 中提及的配偶旅行缴纳税款而报销的金额,对劳伦斯先生而言,该金额为10,018;以及定期人寿保险的保费。截至2022年12月31日,克拉克先生的定期人寿保险金额为90万美元,所有其他近地天体的定期寿险承保金额为100万美元。为
Chang 先生的定期人寿保险单支付的金额为 16,366 美元。本栏还包括与纳皮尔斯基先生因以前的外籍工作而获得的收入相关的纳税。这些款项是根据我们的侨民税
均衡政策支付的。有关纳税的进一步讨论,请参阅 “高管薪酬:薪酬讨论与分析” — “津贴和其他福利”。纳皮尔斯基先生的部分税款是用日元支付的。
使用付款当月的加权平均汇率将金额转换为美元。在2022年,这些汇率从每美元114.83到147.02日元不等。
|
薪酬与人力资本委员会批准日期
|
预计可能的支出
根据非股权激励计划
奖项
|
预计的未来支出
根据股权激励计划奖励
|
所有其他
股票奖励:股票数量
库存或单位
(#)
|
授予日期
公允价值
的库存
和期权奖励
($)(3)
|
||||||
姓名
|
授予日期
|
阈值
($)(1)
|
目标
($)(1)
|
马克斯
($)(1)
|
阈值
(#)(2)
|
目标
(#)(2)
|
马克斯
(#)(2)
|
|||
Ryan S. Napierski
|
||||||||||
2/25/2022
|
2/25/2022
|
11,855
|
47,419
|
94,838
|
2,104,846
|
|||||
2/25/2022
|
2/25/2022
|
31,613
|
1,380,224
|
|||||||
不适用
|
130,625
|
1,045,000
|
2,090,000
|
|||||||
马克·H·劳伦斯
|
||||||||||
2/25/2022
|
2/25/2022
|
4,268
|
17,071
|
34,142
|
757,752
|
|||||
2/25/2022
|
2/25/2022
|
11,381
|
496,894
|
|||||||
不适用
|
55,781
|
446,250
|
892,500
|
|||||||
唐康妮
|
||||||||||
2/25/2022
|
2/25/2022
|
3,430
|
13,720
|
27,440
|
609,008
|
|||||
2/25/2022
|
2/25/2022
|
9,147
|
399,358
|
|||||||
4/21/2022
|
3/31/2022
|
5,264
|
232,300
|
|||||||
不适用
|
58,125
|
465,000
|
930,000
|
|||||||
约瑟夫·张
|
||||||||||
2/25/2022
|
2/25/2022
|
2,529
|
10,116
|
20,232
|
449,033
|
|||||
2/25/2022
|
2/25/2022
|
6,744
|
294,443
|
|||||||
不适用
|
64,219
|
513,750
|
1,027,500
|
|||||||
Chayce D. Clark
|
||||||||||
2/25/2022
|
2/25/2022
|
3,161
|
12,645
|
25,290
|
561,289
|
|||||
2/25/2022
|
2/25/2022
|
8,430
|
368,054
|
|||||||
12/20/2022
|
12/20/2022
|
61,836
|
2,315,140
|
|||||||
不适用
|
42,188
|
337,500
|
675,000
|
(1) |
这些列中报告的金额反映了我们在 2022 年现金激励计划下的潜在支出,前提是该年度达到相应的绩效水平。阈值列中报告的金额
反映了任何公司绩效指标达到获得奖金所需的最低水平时的潜在支出。目标和最大值列中报告的金额分别反映了所有
公司绩效指标均达到目标和最高绩效水平时的潜在回报。有关计算每个 NEO 潜在金额的信息,请参阅 “高管薪酬:薪酬讨论与分析” — “现金
激励奖金”。
|
(2) |
这些专栏中报告的奖励是根据我们的第三次修订和重述的2010年综合激励计划授予的PRSU。阈值、目标和最大值列
中报告的金额分别反映了在某些财务指标达到最低、目标和最高水平后,有资格获得归属或可行使的PRSU的潜在数量。
|
(3) |
本列中报告的金额反映了根据FASB ASC Topic 718计算的股权奖励的总授予日公允价值,对于基于绩效的奖励,
基于截至授予日的绩效条件的可能结果。为此,对没收的估计不予考虑,对股票奖励的价值进行了折扣,以反映在
归属之前没有支付任何股息。有关计算这些金额时使用的估值假设的信息,请参阅我们在截至2022年12月31日的财年10-K表中提交的财务报表附注9。
|
− |
在
控制权变更之前和与之相关的六个月内,或之后的两年内,向张先生发放的基于时间的股权奖励将在某些终止雇用时全部归属;
|
− |
张先生将有权获得某些解雇补助金,如下文 “高管薪酬表和随附叙述”(“解雇或控制权变更后的潜在补助金”)中所述。
|
期权奖励
|
股票奖励
|
||||||||
股权激励计划奖励:未行使未行使期权所依据的证券数量
(#)(2)(3)
|
股权激励
计划奖励:
|
||||||||
名称和奖励类型
(1)
|
授予日期
|
可行使的未行使期权标的证券数量
(#)
|
期权行使价
($)
|
期权到期日期
|
未归属的股票数量或股票单位
(#)(4)
|
未归属的股票或股票单位的市场价值
($)(5)
|
未归属的未得股份、单位或其他权利的数量
(#)(2)(3)
|
未归属的未得股份、单位或其他权利的市场价值或派息价值
($)(5)
|
|
Ryan S. Napierski
|
|||||||||
所以
|
3/2/2016
|
19,000
|
30.63
|
3/2/2023
|
|||||
PSO
|
3/2/2016
|
12,513
|
30.63
|
3/2/2023
|
|||||
PSO
|
3/4/2017
|
32,224
|
50.68
|
3/4/2024
|
|||||
PSO
|
3/8/2018
|
18,919
|
71.99
|
3/8/2025
|
|||||
RSU
|
2/15/2019
|
2,401
|
101,226
|
||||||
PSO
|
2/15/2020
|
141,080
|
70,562
|
30.45
|
2/15/2027
|
||||
RSU
|
6/3/2020
|
9,950
|
419,492
|
||||||
PSO
|
2/15/2021
|
21,883
|
10,133
|
48.81
|
2/15/2028
|
||||
RSU
|
2/15/2021
|
9,926
|
418,480
|
||||||
PSO
|
9/1/2021
|
15,871
|
51.07
|
9/1/2028
|
|||||
RSU
|
9/1/2021
|
10,280
|
433,405
|
||||||
PRSU
|
2/25/2022
|
11,855
|
499,807
|
||||||
RSU
|
2/25/2022
|
31,613
|
1,332,804
|
||||||
马克·H·劳伦斯
|
|||||||||
PSO
|
3/27/2017
|
14,422
|
54.23
|
3/27/2024
|
|||||
PSO
|
3/8/2018
|
11,742
|
71.99
|
3/8/2025
|
|||||
RSU
|
2/15/2019
|
1,426
|
60,120
|
||||||
PSO
|
2/15/2020
|
93,122
|
46,576
|
30.45
|
2/15/2027
|
||||
RSU
|
6/3/2020
|
6,568
|
276,907
|
||||||
PSO
|
2/15/2021
|
14,906
|
6,902
|
48.81
|
2/15/2028
|
||||
RSU
|
2/15/2021
|
6,761
|
285,044
|
||||||
PRSU
|
2/25/2022
|
4,268
|
179,939
|
||||||
RSU
|
2/25/2022
|
11,381
|
479,823
|
||||||
唐康妮
|
|||||||||
RSU
|
4/21/2021
|
13,797
|
581,682
|
||||||
PRSU
|
2/25/2022
|
3,430
|
144,609
|
||||||
RSU
|
2/25/2022
|
9,147
|
385,638
|
||||||
RSU
|
4/21/2022
|
5,264
|
221,930
|
||||||
约瑟夫·张
|
|||||||||
所以
|
3/2/2016
|
26,600
|
30.63
|
3/2/2023
|
|||||
PSO
|
3/2/2016
|
42,485
|
30.63
|
3/2/2023
|
|||||
PSO
|
3/4/2017
|
18,562
|
50.68
|
3/4/2024
|
|||||
PSO
|
3/8/2018
|
9,264
|
71.99
|
3/8/2025
|
|||||
RSU
|
2/15/2019
|
1,125
|
47,430
|
||||||
PSO
|
2/15/2020
|
66,118
|
33,068
|
30.45
|
2/15/2027
|
||||
RSU
|
6/3/2020
|
4,663
|
196,592
|
||||||
PSO
|
2/15/2021
|
10,840
|
5,019
|
48.81
|
2/15/2028
|
||||
RSU
|
2/15/2021
|
4,917
|
207,301
|
||||||
PRSU
|
2/25/2022
|
2,529
|
106,623
|
||||||
RSU
|
2/25/2022
|
6,744
|
284,327
|
||||||
Chayce D. Clark
|
|||||||||
RSU
|
2/15/2019
|
416
|
17,539
|
||||||
PSO
|
2/15/2020
|
4,390
|
4,390
|
30.45
|
2/15/2027
|
||||
RSU
|
6/3/2020
|
2,166
|
91,319
|
||||||
RSU
|
6/5/2020
|
4,426
|
186,600
|
||||||
PSO
|
2/15/2021
|
1,431
|
663
|
48.81
|
2/15/2028
|
||||
RSU
|
2/15/2021
|
2,271
|
95,745
|
||||||
PSO
|
8/1/2021
|
3,118
|
1,444
|
53.69
|
8/1/2028
|
||||
RSU
|
8/1/2021
|
1,397
|
58,898
|
||||||
PRSU
|
2/25/2022
|
3,162
|
133,310
|
||||||
RSU
|
2/25/2022
|
8,430
|
355,409
|
||||||
RSU
|
12/20/2022
|
61,836
|
2,607,006
|
(1) |
奖励类型如下:
|
(2) |
PSO和PRSU根据调整后每股收益绩效水平的实现情况,将调整后的每股收益按摊薄后每股收益
衡量,不包括某些预定项目,分成三等份(如果是2021年9月1日获得批准的PSO,则为两部分)。PSO的归属发生在授予日期或委员会批准相应批次调整后的每股收益计算之后的一年中晚些时候。
PRSU 的归属发生在适用于相应部分的业绩年度或委员会批准该批次调整后每股收益计算后的次年 2 月 15 日晚些时候。参与者因控制权变更而解雇(包括推定终止)后,
PSO和PRSU的目标数量的归属将加快。在委员会批准该批次调整后每股收益的计算后,
中任何不符合归属资格的部分都将立即终止。
|
授予日期
|
归属时间表
|
2/15/2020
|
第一和第二批分别根据2020年和2021年实现的调整后每股收益进行全额归属。第三批
的一部分是根据2022年实现的调整后每股收益归属。
|
2/15/2021
8/1/2021
|
第一批的一部分是根据2021年实现的调整后每股收益归属。第二部分没有根据2022年实现的调整后每股收益
归属,因此该部分已于2023年2月14日终止。第三批的归属部分将由调整后的每股收益在2023年达到预定水平决定。
|
9/1/2021
|
第一批中没有根据2022年实现的调整后每股收益归属,因此该部分已于2023年2月14日终止。第二批的归属部分将由调整后的每股收益在2023年达到预定水平决定。
|
2/25/2022
|
第一批中没有根据2022年实现的调整后每股收益归属,因此该部分已于2023年2月14日终止。第二和第三批的归属部分将由调整后的每股收益分别在2023年和2024年达到预定水平来决定。
|
(3) |
根据美国证券交易委员会的规定,这些专栏报告了如果绩效达到任何 PSO 或 PRSU 获得授予或可行使资格所需的最低水平
,则有资格授予或行使的 PSO 或 PRSU 的潜在数量,唯一的不同是,根据 2022 年的结果,2020 年 2 月 15 日授予的 PSO 是按最高水平报告的。
|
(4) |
RSU 在补助后的前四年的每年 2 月 15 日或授予之日的前四个周年中的每年 2 月 15 日分成四个等额的年度分期归属,如
所示:
|
RSU 的授予日期为 2 月 15 日
|
RSU 归属的授予日期
在授予日期周年纪念日上
|
2/15/2019
|
6/5/2020
|
6/3/2020
|
4/21/2021
|
2/15/2021
|
8/1/2021
|
9/1/2021
|
12/20/2022
|
2/25/2021
|
|
4/21/2022
|
(5) |
这些专栏中报告的RSU和PRSU的市值基于我们股票在2022年12月30日的收盘价,即42.16美元。
|
期权奖励
|
股票奖励
|
|||
姓名
|
行使时收购的股份数量 (#)
|
运动实现的价值 ($) (1)
|
归属时收购的股份数量 (#)
|
通过归属实现的价值
($)(2)
|
Ryan S. Napierski
|
100,000
|
886,402
|
15,120
|
750,708
|
马克·H·劳伦斯
|
—
|
—
|
16,837
|
835,957
|
唐康妮
|
—
|
—
|
4,599
|
218,453
|
约瑟夫·张
|
54,800
|
743,363
|
5,590
|
277,544
|
Chayce D. Clark
|
—
|
—
|
5,300
|
254,709
|
(1) |
行使股票期权实现的价值等于行使期权数量乘以行使时普通股的市值减去行使价,并且
是在支付任何适用的预扣税和经纪人佣金之前计算的。
|
(2) |
限制性股票单位归属的实现价值等于归属的限制性股票单位数量乘以我们在归属日普通股的市场价值,
是在支付任何适用的预扣税和经纪人佣金之前计算的。
|
基金名称
|
的比率
返回
|
基金名称
|
的比率
返回
|
美国世纪通货膨胀保护副总裁——一类股票
|
-12.88%
|
LVIP 特拉华州超值舱——标准舱
|
-3.27%
|
美国基金全球增长基金-2 类
|
-24.74%
|
LVIP SSGa 中型股指数——标准级
|
-13.40%
|
美国基金全球小盘股——2类
|
-29.56%
|
MFS VIT 实用程序系列-初始类
|
0.75%
|
美国基金是资本世界增长与收益——第二类
|
-17.33%
|
MFS VIT 值-初始等级
|
-5.91%
|
特拉华州 VIP 小型股价值系列——标准类
|
-12.09%
|
Nu SKIN 企业有限公司限制性股票单位
|
-13.94%
|
DWS VIT 小型股指数 VIP-A 类
|
-20.64%
|
PIMCO 国际债券(美元对冲)?管理员类别
|
-10.15%
|
富达贵宾国际资本增值——服务等级 2
|
-26.57%
|
Putnam VT High Yield-IA 级
|
-11.37%
|
Great-West Active Profice
|
-15.17%
|
Putnam VT 国际价值——IA 级
|
-6.70%
|
大西方保守党简介——投资者类别
|
-9.93%
|
T. Rowe Price 蓝筹股增长
|
-38.50%
|
大西方政府货币市场——Instl Shares
|
1.45%
|
Van Eck VIP 新兴市场——初始级
|
-24.37%
|
Great-West 温和派概况——投资者类别
|
-12.02%
|
Vanguard VIF 股票指数
|
-18.23%
|
Great-West 适度激进概况——投资者类别
|
-13.09%
|
Vanguard VIF
|
-33.37%
|
大西方适度保守派概况——投资者类别
|
-10.82%
|
Vanguard VIF 房地产指数
|
-26.30%
|
Great-West T. Rowe Price 中型股增长——投资者类别
|
-22.79%
|
Vanguard VIF 短期投资级
|
-5.72%
|
Janus Henderson VIT 中盘价值——Instl Shares
|
-5.56%
|
Vanguard VIF 小公司成长
|
-25.35%
|
LVIP 特拉华州债券——标准级
|
-13.70%
|
姓名
|
上一财年的高管捐款 ($) (1)
|
上个财年的注册人缴款
($)(1)
|
上一财年的总收益
($)(1)
|
汇总提款/分配
|
上一财年的总余额
($)(1)
|
Ryan S. Napierski
|
135,388
|
94,113
|
(1,633,020)
|
—
|
5,142,945
|
马克·H·劳伦斯
|
29,554
|
59,145
|
(94,685)
|
—
|
424,300
|
唐康妮
|
23,910
|
66,877
|
(4,295)
|
—
|
86,492
|
约瑟夫·张
|
35,278
|
68,500
|
(1,796,135)
|
—
|
9,568,773
|
Chayce D. Clark
|
88,039
|
44,113
|
(50,774)
|
—
|
339,823
|
(1) |
高管和注册人的缴款金额已反映在2022年薪酬汇总表和前几年的汇总薪酬表中(如适用)。
的总收益未反映在 2022 年汇总薪酬表中,也没有反映在前几年的汇总薪酬表中。
|
姓名
|
自愿解雇
($)
|
非自愿解雇
为了理由
($)
|
非自愿解雇
不是有原因的
($)
|
终止
(包括
与以下内容有关的推定终止)
控制权变更
($)
|
死亡 ($) (1)
|
残疾 ($)
|
Ryan S. Napierski
|
||||||
遣散费(2)
|
712,500
|
—
|
1,425,000
|
3,990,000
|
—
|
234,247
|
公平(3)
|
—
|
—
|
—
|
5,117,733
|
—
|
—
|
递延补偿(4)
|
5,101,577
|
5,101,577
|
5,101,577
|
5,101,577
|
8,195,421
|
5,101,577
|
健康益处(5)
|
—
|
—
|
23,776
|
23,776
|
—
|
—
|
总计
|
5,814,077
|
5,101,577
|
6,550,353
|
14,233,086
|
8,195,421
|
5,335,823
|
马克·H·劳伦斯
|
||||||
遣散费(2)
|
446,250
|
—
|
743,750
|
1,561,875
|
—
|
146,712
|
公平(3)
|
—
|
—
|
—
|
2,094,310
|
—
|
—
|
递延补偿(4)
|
139,842
|
139,842
|
139,842
|
139,842
|
424,300
|
424,300
|
健康益处(5)
|
—
|
—
|
23,776
|
23,776
|
—
|
—
|
总计
|
586,092
|
139,842
|
907,369
|
3,819,803
|
424,300
|
571,012
|
唐康妮
|
||||||
遣散费(2)
|
465,000
|
—
|
775,000
|
1,627,500
|
—
|
152,877
|
公平(3)
|
—
|
—
|
—
|
1,767,684
|
—
|
—
|
递延补偿(4)
|
35,667
|
35,667
|
35,667
|
35,667
|
86,492
|
86,492
|
健康益处(5)
|
—
|
—
|
24,198
|
24,198
|
—
|
—
|
总计
|
500,667
|
35,667
|
834,865
|
3,455,050
|
86,492
|
239,368
|
约瑟夫·张
|
||||||
遣散费(2)
|
1,376,250
|
—
|
1,718,750
|
2,660,625
|
—
|
168,904
|
公平(3)
|
—
|
—
|
—
|
1,355,754
|
—
|
—
|
递延补偿(4)
|
9,567,745
|
9,567,745
|
9,567,745
|
9,567,745
|
10,884,208
|
9,567,745
|
健康益处(5)
|
—
|
—
|
16,748
|
16,748
|
—
|
—
|
总计
|
10,943,995
|
9,567,745
|
11,303,244
|
13,600,872
|
10,884,208
|
9,736,650
|
Chayce D. Clark
|
||||||
遣散费(2)
|
337,500
|
—
|
562,500
|
1,181,250
|
—
|
110,959
|
公平(3)
|
—
|
—
|
—
|
3,971,331
|
—
|
—
|
递延补偿(4)
|
193,769
|
193,769
|
193,769
|
193,769
|
339,823
|
339,823
|
健康益处(5)
|
—
|
—
|
23,562
|
23,562
|
—
|
—
|
总计
|
531,269
|
193,769
|
779,831
|
5,369,912
|
339,823
|
450,782
|
(1) |
本栏中报告的金额不包括我们支付保费的定期人寿保险保单中死亡时应支付的收益。截至2022年12月31日,克拉克先生的定期人寿保险
金额为90万美元,所有其他近地天体的定期人寿保险金额为100万美元。
|
(2) |
我们的行政遣散费政策适用于所有近地天体。该政策规定,除解雇前获得的工资和福利外,
还规定了以下解雇补助金,前提是NEO遵守某些竞业限制和其他义务:
|
(3) |
我们的股权奖励协议通常规定,未归属的奖励将在终止雇佣关系后终止。但是,在参与者因控制权变更而解雇(包括推定解雇)后,(对于基于绩效的奖励,目标金额的)归属会加快。因此,就PSO奖励而言,股票类别的金额是
基于2022年12月30日我们股票的收盘价42.16美元与适用奖励的行使价之间的差额乘以受该奖励约束的未归属期权的目标数量。对于RSU和PRSU,
权益类别中的金额基于相同的收盘价乘以适用奖励的未归属限制性股的数量(以及未归属的PRSU的目标数量)。
|
(4) |
除死亡和伤残外,报告的递延补偿金额仅反映了近地天体递延的金额、我们
缴纳的金额中的既得部分以及此类金额的收益。如果控制权发生变化,我们可以自行决定加快归还我们缴纳的未投资金额。如果我们加快归属,向我们的近地物体支付的递延薪酬
总金额将如下:纳皮尔斯基先生——5,101,577美元;劳伦斯先生——424,300美元;唐女士——86,492美元;张先生——9567,745美元;克拉克先生——339,823美元。
|
(5) |
我们的行政人员遣散费政策使NEO有权在非因故解雇(包括
推定终止)和因控制权变更而被解雇(包括建设性终止)时一次性获得相当于十二个月的医疗保健延续保险。这些付款以NEO遵守某些非竞争义务和其他义务为条件。
|
计划类别
|
证券数量
待印发
的行使
出色的选择,
认股权证和权利
(a)
|
加权平均值
未偿还的行使价
期权、认股权证
和权利
(b)
|
证券数量
剩余可用于
根据未来发行
股权薪酬计划
(不包括证券)
反映在 (a) 栏中)
(c)
|
证券持有人批准的股权补偿计划
|
2,758,685(1)
|
$40.04(2)
|
4,987,729(3)
|
股权补偿计划未获得证券持有人批准
|
—
|
—
|
—
|
总计
|
2,758,685
|
$40.04
|
4,987,729
|
(1) |
由1,625,567个期权(163,950个基于时间的期权和1,461,617个基于绩效的期权)和1,133,118个限制性股票单位(952,949个基于时间的期权和180,169个基于绩效的期权)组成。
基于绩效的奖励以绩效达到目标水平时有资格授予或可行使的奖励数量进行报告。根据绩效目标的实现程度,最终根据基于绩效的
奖励发行的股票数量可能与报告的金额有所不同。
|
(2) |
不包括基于时间和基于绩效的限制性股票单位的影响,这些单位不加考虑地归属。期权的加权平均剩余寿命为3.5年。
|
(3) |
代表根据我们的第三修正和重述的2010年综合激励计划可供未来发行的股票数量,但 (a) 栏中反映的
所反映的未偿还奖励所依据的股票除外。根据本计划,我们可以发放与A类普通股相关的奖励,包括期权、股票增值权、限制性股票奖励、限制性股票单位奖励、其他股票奖励和
绩效奖励。期权和股票增值权作为每项期权或股票增值权的一股计入股票储备。其他奖励计为2.25股。
|
比较。
其实
付费给
第二
PEO ($) (2)
|
平均值
SCT 总计
对于非-
PEO
被命名
行政管理人员
军官 ($)
|
平均值
比较。
其实
付费给
非 PEO
被命名
行政管理人员
军官
($)(2)
|
初始固定价值 100 美元
投资基于:
|
|||||||
年份 (1)
|
SCT 总计
Forst
PEO ($)
|
比较。
其实
付费给 First
PEO ($) (2)
|
SCT 总计
以秒为单位
PEO ($)
|
总计
股东
回报 ($) (3)
|
同行小组
总计
股东
回报 ($) (3)
|
网
收入
($000s)
|
($)(4)
|
|||
2022
|
不适用
|
不适用
|
|
(
|
|
|
|
|
|
|
2021
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2020
|
|
|
不适用
|
不适用
|
|
|
|
|
|
|
(1) |
上表中每年列出的近地天体如下:
|
年
|
第一位首席执行官
|
第二任首席执行官
|
非 PEO
|
2022
|
不适用
|
|
马克·H·劳伦斯、唐康妮、Joseph Y. Chang、Chayce D. Clark
|
2021
|
|
|
Mark H. Lawrence、Connie Tang、Joseph Y. Chang、Chayce D.
D. Matthew Dorny、Jeffrey
|
2020
|
|
不适用
|
马克·劳伦斯、Ryan S. Napierski、Joseph Y. Chang
D. 马修·多尼
|
(2) |
根据美国证券交易委员会的规定计算 “实际支付的补偿” 所做的调整如下:
|
PEO
|
2022
|
2021 年第一
PEO
|
2021 第二轮
PEO
|
2020
|
SCT 中的总薪酬
|
|
|
|
|
减去:股票奖励和期权奖励的授予日期价值
在 SCT 中报道
|
(
|
(
|
(
|
(
|
加:当年授予的奖励的年终价值
截至年底为未偿还且未归属
|
|
|
|
|
加(减去):价值的变化,从上一个年底到今年-
结束前一年颁发的截至年底尚未兑现和未归属的奖励
|
(
|
(
|
(
|
|
加(减):价值的变化,从上一个年底变为归属
前一年授予的归属奖励的日期
在这一年中
|
(
|
(
|
(
|
(
|
减去:上一年度授予的奖励的先前年终价值
在这一年内没能归属
|
|
|
|
|
调整总数
|
(
|
(
|
(
|
|
实际支付的补偿
|
(
|
|
|
|
其他近地天体的平均值
|
2022
|
2021
|
2020
|
SCT 中的总薪酬
|
|
|
|
减去:中报告的股票奖励和期权奖励的授予日价值
SCT
|
(
|
(
|
(
|
加:当年授予的奖励的年终价值为
截至年底的未清和未归属
|
|
|
|
加(减):从上一个年底到年底的奖励价值变化
在上一年度发放的截至年底仍未偿还且未归属的资产
|
(
|
(
|
|
加(减):从上一个年终到归属日的价值变化
前一年颁发的该年度的奖项
|
(
|
(
|
(
|
减去:上一年度发放但未能兑现的奖励的先前年终价值
年内背心
|
|
(
|
|
调整总数
|
(
|
(
|
|
实际支付的补偿
|
|
|
|
(3) |
按照美国证券交易委员会规则规定的方式计算。表示截至每年12月31日的价值,该投资于2019年12月31日投资于我们
公司的普通股和标普MidCap 400 Consumer Staples指数,该指数与我们在截至2022年12月31日的财年10-K表中的股票表现图表中使用的指数相同。
|
(4) |
我们认为,调整后的每股收益是最重要的财务绩效指标,用于将2022年向NEO支付的 “实际支付的薪酬” 与我们的业绩联系起来,因为它是用于我们基于绩效的股票奖励的
指标,平均而言,这构成了我们 NEO 2022 年目标薪酬的最大组成部分。调整后的每股收益以摊薄后的每股收益计量,不包括无关项目,例如
会计变动、亏损或收益对相应年度开始之前开始的诉讼和解的影响,以及其他异常、非经常性或管理层无法控制的项目。有关调整后每股收益计算的更多
信息,请参阅 “高管薪酬:薪酬讨论与分析” — “2020—2022 年授予的基于绩效的奖励——目标和授权”。
|
|
|
|
− |
我们的计划帮助我们成功招聘、激励和留住经验丰富、才华横溢的高管。
|
− |
我们通过使用以下激励措施来实施绩效薪酬理念:
|
a. |
与企业和个人绩效挂钩;
|
b. |
使高管的经济利益与股东的经济利益保持一致;以及
|
c. |
旨在推动卓越的股东价值。
|
− |
2022 年的薪酬主要是可变的。根据我们对绩效薪酬的承诺,我们首席执行官
2022 年的目标薪酬包括 83% 的可变薪酬(现金激励奖金和股权奖励)和 17% 的固定薪酬(工资和所有其他薪酬)。我们的其他NEO的目标薪酬为72%
可变薪酬和28%的固定薪酬。
|
− |
2022 年的股票奖励主要基于绩效。2022 年授予我们的 neoS
的年度股权奖励也反映了我们的绩效薪酬理念。这些股票奖励是基于绩效的 60%,鉴于我们在2022年面临的不利因素,这些奖励中取决于2022年的业绩的部分并未获得。2021 年授予的基于绩效的奖项同样没有获得,2020 年授予的奖项略高于目标水平。
|
2022 财年 ($)
|
2021 财年 ($)
|
|||
审计费(1)
|
3,334,800
|
3,468,200
|
||
与审计相关的费用(2)
|
—
|
18,500
|
||
税费(3)
|
985,300
|
1,404,100
|
||
所有其他费用(4)
|
5,800
|
1,000
|
||
总计
|
4,325,900
|
4,891,800
|
(1) |
审计费用包括为审计年度财务报表、审查季度财务报表以及
中通常提供的与法定和监管文件或业务有关的服务而开具或预计要开具的费用。
|
(2) |
2021 年的审计相关费用主要包括与收购相关的费用。
|
(3) |
2022年的税收费用包括约761,900美元的税务合规工作费用和223,400美元的税收筹划工作费用。2021年的税费包括大约1,009,700美元的
税收合规工作费用和394,400美元的税收筹划工作费用。
|
(4) |
所有其他费用包括会计、财务和披露资源的访问费。
|
− |
审计委员会与我们的管理层和普华永道审查并讨论了经审计的合并财务报表,以及随之而来的管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
。讨论包括普华永道对会计原则质量的判断,而不仅仅是可接受性、重要判断的合理性以及
财务报表披露的清晰度。
|
− |
审计委员会已与普华永道讨论了PCAOB和证券交易委员会的适用要求需要讨论的事项。
|
− |
普华永道还向审计委员会提供了PCAOB适用要求所要求的书面披露和信函,内容涉及普华永道与审计委员会就
独立性进行沟通,审计委员会已与普华永道讨论了会计师事务所的独立性。审计委员会还考虑了普华永道在上一财年提供的非审计服务是否与
维护会计师事务所的独立性相容。
|
− |
根据上述审查和讨论,审计委员会建议董事会将经审计的合并财务报表包含在我们截至2022年12月31日的10-K
表年度报告中,以便向美国证券交易委员会提交。
|
董事会审计委员会
|
|
Edwina D. Woodbury,主席
|
|
丹尼尔·坎贝尔
|
|
安德鲁·D·利普曼
|
|
托马斯·R·皮萨诺
|
− |
史蒂夫·隆德的兄弟埃里克·隆德获得了大约14.2万美元的工资、奖金、股权投资和其他报酬。
|
− |
瑞安·纳皮尔斯基的兄弟凯德·纳皮尔斯基获得了约52.2万美元的工资、奖金、股权投资和其他报酬,他获得了4,012个基于时间的限制性股票
单位和816个基于绩效的限制性股票单位。
|
董事、指定执行官、5% 股东
|
的数量
股份(1)
|
的百分比
班级
|
|
Ryan S. Napierski
|
325,422
|
*
|
|
约瑟夫·张(2)
|
186,712
|
*
|
|
马克·H·劳伦斯
|
161,991
|
*
|
|
史蒂芬·J·隆德(3)
|
119,210
|
*
|
|
丹尼尔·坎贝尔(4)
|
106,468
|
*
|
|
安德鲁·D·利普曼(5)
|
67,393
|
*
|
|
托马斯·R·皮萨诺(6)
|
56,614
|
*
|
|
申哲清(西蒙)
|
22,633
|
*
|
|
Chayce D. Clark
|
20,211
|
*
|
|
埃德温娜·伍德伯里(7)
|
15,164
|
*
|
|
劳拉·纳森森
|
12,136
|
*
|
|
唐康妮
|
10,811
|
*
|
|
艾玛 S. 巴特尔
|
4,659
|
*
|
|
所有董事和执行官作为一个整体(14 人)
|
1,014,452
|
2.0%
|
|
贝莱德公司(8)
|
8,414,765
|
16.9%
|
|
State Street(9)
|
7,384,649
|
14.8%
|
|
先锋集团(10)
|
6,490,840
|
13.0%
|
|
惠灵顿管理集团有限责任公司(11)
|
3,535,969
|
7.1%
|
* |
小于 1%
|
(1) |
包括上述个人有权在 60 天内收购的股票,具体如下:纳皮尔斯基先生 — 251,857;张先生 — 98,076;劳伦斯先生 — 141,070;隆德先生 — 0;
坎贝尔先生 — 8,179;利普曼先生 — 8,179;沈先生 — 8,179;克拉克先生 — 13,501;伍德伯里女士 — 3,179;纳森森女士 — 3,179;唐女士 — 4,599;巴特尔女士 — 3,179;以及
集团中的所有董事和执行官——435,102。
|
(2) |
包括在信托中持有的78,068股股份,张先生的配偶是该信托的受托人,张先生及其配偶是该信托的受益人。
|
(3) |
包括一家家族有限责任公司持有的113,574股股票,隆德夫妇担任该公司的联席经理,共享投票权和投资权。还包括隆德夫妇作为共同受托人间接持有的
5,636股股票,他们共享投票权和投资权。
|
(4) |
包括坎贝尔先生与其配偶共同拥有的9,046股股票;坎贝尔先生的配偶担任受托人,坎贝尔先生及其配偶
及其后代是受益人的信托中持有的76,766股股票;以及坎贝尔及其配偶拥有和控制的家族有限责任公司持有的10,010股股票。
|
(5) |
包括利普曼先生与其配偶共同拥有的25,479股股份以及在可撤销信托中持有的15,400股股票,利普曼先生及其配偶是该信托的共同受托人,共享
的投票权和投资权。
|
(6) |
包括皮萨诺先生与其配偶共同拥有的53,435股股份。
|
(7) |
除了上表中报告的股票外,伍德伯里女士还选择根据公司的递延薪酬计划推迟收到另外1,560股股票。
|
(8) |
基于贝莱德公司于2023年1月23日向美国证券交易委员会提交的附表13G/A,披露了截至2022年12月31日的所有权信息。根据附表13G/A,
贝莱德对8,315,554股股票拥有唯一投票权,对8,414,765股股票拥有唯一处置权。这些总额包括贝莱德人寿有限公司、贝莱德顾问有限责任公司、Aperio Group, LLC、
BlackRock(荷兰)B.V.、贝莱德基金顾问、贝莱德机构信托公司、爱尔兰贝莱德资产管理有限公司、贝莱德金融管理公司、贝莱德资产管理
Schweiz AG、贝莱德投资管理有限责任公司、贝莱德投资管理(英国)有限公司;加拿大贝莱德资产管理有限公司;贝莱德投资管理(澳大利亚)有限公司;贝莱德基金经理Ltd.
贝莱德公司的地址是纽约州纽约市东 52 街 55 号 10055。
|
(9) |
基于State Street Corporation及其关联实体于2023年2月9日向美国证券交易委员会提交的附表13G/A,披露了截至2022年12月31日的所有权信息。根据
附表13G/A,State Street Corporation共享了7,260,724股股票的投票权和7,384,649股的处置权,SSGA Funds Management, Inc.对5,379,354股股票共享投票权,
共享处置权。这些总额包括SSGA基金管理公司、道富环球顾问欧洲有限公司、道富环球顾问有限公司、State Street Global Advisors Limited、State Street
Global Advisors信托公司、澳大利亚道富环球顾问有限公司和State Street Global Advisors亚洲有限公司实益持有的股份。State Street Corporation和SSGA基金管理公司的地址是位于马萨诸塞州波士顿林肯街1号的State Street Financial
中心 02111。
|
(10) |
基于Vanguard Group于2023年2月9日向美国证券交易委员会提交的附表13G/A,并披露了截至2022年12月30日的所有权信息。根据附表13G/A,
Vanguard Group共享54,288股股票的投票权,6,385,084股的唯一处置权,对105,756股股票共享处置权。Vanguard Group 的地址是宾夕法尼亚州马尔文市的 Vanguard Blvd. 100
19355。
|
(11) |
基于惠灵顿管理集团有限责任公司及相关实体于2023年2月6日向美国证券交易委员会提交的附表13G/A,并披露了截至2022年12月30日的所有权信息。
根据附表13G/A,惠灵顿管理集团有限责任公司及相关实体实益拥有股份如下:
|
实体
|
共享投票
权力
|
已共享
决定性的
权力
|
聚合
金额
受益地
已拥有
|
|
惠灵顿管理集团有限责任公司
|
3,094,638
|
3,535,969
|
3,535,969
|
|
惠灵顿集团控股有限责任公司
|
3,094,638
|
3,535,969
|
3,535,969
|
|
惠灵顿投资顾问控股有限责任公司
|
3,094,638
|
3,535,969
|
3,535,969
|
|
惠灵顿管理公司有限责任公司
|
3,071,051
|
3,426,224
|
3,426,224
|