美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿， DC 20549
表格 8-K
当前 报告
根据第 13 条或 15 (d) 条的
1934 年《证券 交易法》
报告日期 ：2023 年 4 月 14 日
（报告的最早事件的日期 ）
生物修复 疗法, INC.
（章程中规定的注册人的确切姓名 ）
（州 或其他司法管辖区 of 公司注册） |
（委员会 文件 编号。） |
(国税局 雇主 身份 编号) |
| （主要行政办公室地址 ） | （Zip 代码） |
注册人的 电话号码，包括区号：(631) 760-8100
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选 下方的相应方框：
根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面 通信 | |
根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 条索取 材料 | |
根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 | |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行启动前 通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 ：
|
每个类别的标题 |
交易 符号 |
注册的每个交易所的名称 | ||
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☐
如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
| 项目 1.01 | 将 加入材料协议。 |
2023 年 4 月 14 日，BioRestorative Therapies, Inc.（“公司”）与 JoneStrading 机构服务有限责任公司（“代理人”）签订了 Capital On Demand™ 销售协议（ “销售协议”），根据该协议，公司 可以不时通过代理人或向代理人发行和出售公司普通股，面值为每股0.0001美元， 的总发行价最高为370万美元（“股票”）。
根据销售协议， 公司没有义务出售任何股份。根据销售协议的条款和条件， 代理人将按照其正常的交易和销售惯例，根据公司的指示，包括任何价格、时间或规模限制或公司 规定的其他惯常参数或条件，不时出售股票。根据销售协议，代理人可以通过法律允许的任何方法出售股票，这些方法根据经修订的1933年《证券法》第415 (a) (4) 条被视为 “在市场上发行 ”。公司将向代理人支付相当于每次出售股票总销售价格的 至 3.0% 的佣金，并向代理人提供惯常的赔偿和出资权。 代理人或公司可以在通知另一方后随时终止销售协议。
公司根据销售协议发行和出售 股票（如果有）将根据公司于2023年2月7日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的S-3表格（注册声明编号 333-269631）（经修订的 “注册声明”）上有效的 注册声明，并于2023年2月14日宣布生效。 公司于2023年4月14日向美国证券交易委员会提交的招股说明书补充文件中描述了此次发行。
上述 对销售协议的描述并不完整，而是参照销售协议的 全文对其进行了全面限定，该协议的副本作为本表 8-K 表的附录 1.1 提交，并由 引用纳入此处。公司法律顾问Certilman Balin Adler & Hyman, LLP就根据销售协议发行的股份 的有效性提出的法律意见作为本8-K表最新报告的附录5.1提交，并以 参考文献纳入此处。
| 项目 9.01 | 财务 报表和附录。 |
(d) 展品。
数字 |
描述 | |
| 1.1 | Capital On Demand™ 销售协议，由生物修复疗法公司与 JoneStrading 机构服务有限责任公司签订并签订于 2023 年 4 月 14 日 | |
| 5.1 | Certilman Balin Adler & Hyman, LLP 的观点 | |
| 23.1 | Certilman Balin Adler & Hyman, LLP 的同意（包含在附录 5.1 中） | |
| 104 | Cover 页面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中） |
签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。
| 生物修复疗法，包括 | ||
| 日期： 2023 年 4 月 14 日 | 作者： | /s/ 兰斯·阿尔斯托特 |
| Lance Alstodt | ||
| 总裁 兼首席执行官 | ||