美国证券交易委员会

华盛顿特区 20549

豁免招标通知

根据第 14a-103 条

注册人姓名：洛克希德·马丁公司

依赖豁免的人员姓名：圣母学校修女会 合作投资基金、新泽西州伊丽莎白慈善修女会、费城圣弗朗西斯修女会和圣斯科拉斯蒂卡本尼迪克特修女会。

依赖豁免的人的地址：社会投资者倡导者 正义，40 S Fullerton

新泽西州蒙特克莱尔大道 07042。

书面材料是根据证券下颁布的 第 14a-6 (g) (1) 条提交的

1934 年的《交易法》。根据规则条款 ，不要求此申报人提交，但是

为了公开披露和考虑 这些重要问题而自愿作出。

支持者敦促你投票支持提案6：股东提案 ，在2023年4月27日的洛克希德·马丁公司年度股东大会上发布人权影响评估报告。

提案摘要

该提案要求洛克希德·马丁公司发布一份报告，其中包含 的人权影响评估结果，研究与高风险产品 和服务相关的实际和潜在的人权影响，包括受冲突影响地区或违反国际法的产品。

支持者参与的理由

该提案的四个支持者是天主教机构投资者 ，他们为促进正义与和平献出了自己的生命和使命。支持者认为，通过与 投资组合公司的合作，他们可以进一步调整资源，以完成支持系统性变革的使命。在这份豁免 申请时，俄罗斯在乌克兰的战争加剧，造成数千名平民伤亡，战争罪指控越来越多， 核冲突威胁不断增加，全球经济后果也随之增加。¹以色列-巴勒斯坦和也门持续的冲突 继续使重大的人道主义危机长期存在。洛克希德·马丁公司总裁兼首席执行官吉姆·泰克莱特 因在2022年1月的财报电话会议上发表的言论而受到批评，该言论似乎将毁灭性的冲突描述为增长机会， 据报道，洛克希德·马丁公司在讨论乌克兰法案时向政客捐赠了超过25万美元。² 支持者断言，公司和投资者负有明确的道义责任，必须承认国防 工业在战争和冲突中持续危害人权方面发挥的直接作用，所有行为者都必须为适当的补救措施做出贡献。 对国防部门造成的最严重的人权影响是无法弥补的，会导致生命损失。因此，支持者向洛克希德·马丁公司及其股东提出了 这一提案，该提案得到了强有力的法律和金融风险论据的支持，以邀请 在人权责任的背景下深入研究商业模式，从而提高领导力和远见，减少 公司造成死亡和破坏的商业活动，而洛克希德·马丁公司的目标是为 更积极的社会愿景做出贡献。

40 S Fullerton Ave，Montclair， NJ 07042 ◊973-509-8800 ◊info@iasj.org ◊www.iasj.org

人权影响评估 (HRIA) 的背景

HRIA 是一种标准化工具，用于帮助公司履行《联合国工商业与人权指导原则》(UNGP) 下的人权 责任。人权影响评估帮助公司识别、理解、评估 和解决公司运营对人权的不利影响。HRIA的调查结果使投资者能够评估公司的人权 尽职调查方法，并评估公司在一段时间内的进展。³强有力的 HRIA 流程可增强利益相关者的参与，可以建立信任，并帮助权利持有人获得补救措施。与洛克希德的 反对声明相反，人权报告不是HRIA。特别是，洛克希德·马丁公司的报告缺乏独立分析， 未能确定其最突出的风险，也与联合国GPS不一致。与美国政府 签订合同的其他上市公司承诺或公布了人权影响评估的结果，包括微软⁴和 Verizon⁵.

支持该提案是有道理的，也符合股东的最大利益 ，因为：

支持人权影响评估提案的论点

洛克希德是世界上最大的国防承包商，与 50 多个国家开展业务 ，涉及各种武器和防御技术。⁶ 就其业务本质而言，洛克希德面临严重侵犯人权的风险，因此应进行人权影响评估，以确保 履行其人权责任。UNGP 构成了全球权威框架，概述了国家和公司在人权方面的作用 和责任，并指出 “尊重人权的责任 是所有工商企业在哪里经营的预期行为的全球标准。”著名的人权组织 记录了长期以来对平民，特别是儿童不分青红皂白地使用洛克希德武器的情况。⁷ 国际特赦组织发布的2019年报告发现，洛克希德以及国防工业的其他公司未能履行 在联合国GPS下的人权责任。⁸

洛克希德的业务对生命、自由和人身安全、隐私、非歧视以及和平集会和结社的权利 构成了实际和潜在的风险。在过去的几年中， 洛克希德向至少12个参与武装冲突、有侵犯人权记录、 或面临腐败和脆弱风险的州出口了军用物资。⁹例如，洛克希德与沙特阿拉伯保持着长期 的关系，目前正在支持超过280亿美元的综合防空和导弹防御、作战舰艇、 战术飞机和其他项目。¹⁰2016 年 6 月，民间社会团体向美国负责任商业行为国家联络点提出 申诉，指控洛克希德在向沙特阿拉伯提供用于也门的军事装备方面未能进行人权尽职调查，这违反了《经合组织指导方针》。¹¹ 在整个冲突期间都犯下了严重侵犯人权的行为，包括战争罪，¹² 而洛克希德被任命为向沙特阿拉伯/阿联酋领导的联盟提供武器和服务不可或缺的公司。¹³ 洛克希德的武器与2018年遭到广泛谴责的校车袭击事件有关，该袭击导致数十名儿童死亡。¹⁴

同样，洛克希德向以色列军方提供了武器，包括 F-16 战斗机、 Longbow Hellfire 导弹和 AH-64 Apache Longbow 直升机部件，以色列军方对巴勒斯坦的占领使 超过 100 万人流离失所¹⁵并被联合国承认为种族隔离。¹⁶ 这种占领和种族隔离与 “不人道行为、任意和法外处决、酷刑、剥夺 基本权利、糟糕的儿童死亡率、集体惩罚、滥用军事法庭系统和拆除房屋有关”， 正在接受危害人类罪调查。¹⁷以色列军方多次在人口稠密的平民区使用洛克希德的武器，造成数千名平民伤亡，其中大批人 是儿童，可能构成战争罪。¹⁸洛克希德在 2021 年 5 月对加沙的袭击中扮演了关键的 角色，在那里犯下了明显的战争罪，包括至少129名平民死亡，其中 66名是儿童。¹⁹

在美国，洛克希德与美国海关和边境保护局签订了几份总额超过48亿美元的合同，以监视美墨边境，这对隐私和庇护权构成了严重风险， 并使公司面临法律和声誉风险。²⁰边境监视合同 包括 “德克萨斯州东南部地区的侦察机、飞机维护和后勤支持、数据处理服务以及监视和通信 技术”。²¹

正如最近的一份联合国照会所重申的那样，洛克希德尊重人权的责任是分开的 ，不同于美国政府保护人权的责任。²² 洛克希德的反对声明断言，其国际销售受联邦政府监管，联邦政府代表该公司评估人权 的权利风险。洛克希德荒谬地声称进行人权影响将 “损害美国的外交政策目标”， 将任何与负面人权影响有关的责任推迟给美国政府。这种说法明显忽略了国防承包商与政府之间的共生 关系。联合国将这种关系描述为 “模糊了 国家和武器部门之间的界限，这可能导致各国批准武器出口，尽管存在真正的人权风险本应阻止出口。”²³ 鉴于洛克希德的大量游说活动，声称洛克希德只是听从美国政府的领导是误导性的。 据报道，仅在2022年，该公司在游说上就花费了超过1300万美元。²⁴五角大楼与主要国防承包商之间的 “旋转 门” 也表明，政府与 私营部门在影响美国外交政策议程方面的作用之间的界限模糊。虽然洛克希德的商业模式依赖于美国政府合同 并受行政部门监管，但遵守这些法律并不能阻止公司造成、助长或与 直接相关的侵犯人权行为。

独立的人权组织明确阐述了国防公司在武器转让之前、期间和之后为应对潜在的人权风险而可用的一系列 措施。 国际特赦组织列举了其中的一些，包括 “根据人权基准审查客户过去的表现； 对遵守国际人权的规定抱有很高的期望

将权利法纳入合同；持续监控和定期审计 客户绩效；以及

利用杠杆影响客户的行为，包括 暂停甚至停止

无法充分缓解风险的业务关系。”²⁵ 作为世界上最大的国防承包商，制造在战争中设计和使用的武器和技术，洛克希德应该有自己的强有力的程序，在竞标合同之前和持续的基础上评估人权风险。洛克希德没有 义务竞标其认为与其人权承诺不符的合同，该公司可以积极推广 的商业模式，减少对销售高风险产品和服务以及在受冲突影响地区开展业务的依赖。

美国政府批准武器销售并不能保护洛克希德 免受物质风险。例如，2023年3月，一群也门国民起诉洛克希德和同行防务承包商，指控他们同谋 参与也门的侵犯人权行为。被告指控洛克希德通过向沙特领导的联盟在也门的战争提供武器，“协助和教唆战争罪和法外处决” 。²⁶洛克希德还面临重大的声誉风险，2022 年，一个冒充洛克希德的推特账户发布的一条虚假推文就证明了这一点，该账户声称 公司将停止向沙特阿拉伯、以色列和美国的销售，“直到对他们的侵犯人权记录进行进一步调查”。²⁷ 据报道，推文发布后，洛克希德遭受了超过70亿美元的物质损失。²⁸

洛克希德的许多核心业务领域都与有争议的 武器或国外销售有关，在潜在的监管发展之前，这使公司面临法律风险。例如，拜登最近发布的 商业武器转让（CAT）政策对武器销售规定了新的限制，这些限制 “比 更有可能” 用于严重侵犯人权的行为。²⁹值得注意的是， CAT 政策允许在出现人权问题时取消协议。根据这项新法规，洛克希德将受益于在考虑合同时主动 评估人权风险，使其商业模式更能适应不断提高的国家和国际 标准。即使在现行监管下，洛克希德的武器销售也因其 人权风险而受到国会领导人的审查和反对。例如，洛克希德可能向土耳其出售F-16遭到参议院外交关系委员会民主党主席 参议员鲍勃·梅嫩德斯的反对，尚未获得批准。2021年，洛克希德向菲律宾出售了近24.3亿美元的F-16， ，尽管国会议员对菲律宾武装部队实施的广泛侵犯人权行为表示反对。

洛克希德·马丁公司的业务还与有争议的 武器有关，根据国际法，这些武器是非法的，对公司及其投资者构成法律、声誉和监管风险。 该公司签订了超过300亿美元的与核武器有关的合同。³⁰ 与冷战时期相比，俄罗斯入侵乌克兰和核威胁使我们的世界面临更高的核爆炸风险。³¹ 《禁止核武器条约》（TPNW）于 2021 年 1 月生效，明确禁止开发、试验、 生产、制造和储存核武器或其他核爆炸装置，也禁止为这些违禁的 行为提供任何援助。³²TPNW 目前有92个签署国，68个国家已经批准 或加入了该条约。³³还可能要求公司证明他们 没有在批准该条约的司法管辖区开展违禁活动，这可能是一项代价高昂的举措。除此之外， TPNW 是制定禁止核武器规范的重要里程碑，可以影响非缔约国 的行为，其他武器禁令条约就是明证。例如，自《集束弹药公约》 (CCM) 于2010年和1999年《禁雷条约》(MBT) 生效以来， 缔约国和非缔约国之间禁用武器的生产几乎停止。³⁴自该条约生效以来，德事隆和Orbital ATK等公司已停止在美国生产集束弹药 ，美国不是CMM的缔约国。³⁵ 非禁雷条约缔约国的国家，例如埃及，在该条约生效后通过了禁止生产地雷的明确政策。³⁶ TPNW 激发了金融机构积极退出与核武器生产商的金融关系，包括 ABP，ABP 于 2018 年 1 月宣布终止所有融资关系³⁷，以及 在新文书于 2021 年 1 月生效时宣布遵守其所有条款的 KBC 集团。³⁸ 尽管美国尚未签署TPNW，但随着金融机构终止 与洛克希德等参与核武器行业的公司的关系 的压力越来越大，洛克希德仍面临风险。90多家金融机构似乎已停止向核武器行业提供资金 ，近60家金融机构已采取政策禁止向 核武器行业贷款。³⁹针对大型基金、 宗教机构和大学的撤资压力越来越大，限制了潜在股东的数量，并可能对洛克希德·马丁公司 获得资本的机会产生负面影响。

洛克希德的2022年人权报告和洛克希德反对声明中引用的 其他政策——良好的企业公民意识和尊重人类 权利政策、道德和商业行为准则以及供应商行为准则——未对 的提案请求做出回应，原因如下：

洛克希德在其 委托书中提供了与人权相关的补充披露，包括有关治理和尽职调查的信息，但是该披露再次未能解决提案中提出的担忧对特定的 人权影响。洛克希德提供的评估潜在合同的标准缺乏 对人权风险的分析，而是广泛涵盖了价值观、战略方向、声誉和绩效。例如， 该公司表示，其人权尽职调查流程嵌入运营和业务决策中，而 所描述的流程仅侧重于公司的战略方向、声誉和财务业绩。该流程与 进行人权影响评估不一致，因为它没有解决公司的突出风险，包括与受冲突影响地区的平民 伤亡和核武器影响有关。洛克希德没有提供任何证据证明它正在进行人类 权利影响评估，这对于强有力的人权尽职调查至关重要。相反，它列举了例行的反腐败审计 和贸易合规计划。但是，这些是标准的合规程序，缺乏对突出的人权风险的关注。

基于上述披露漏洞，很明显，洛克希德现有的 人权报告、政策和做法没有回应该提案关于进行人权影响 评估的请求，该评估旨在识别、评估、预防、减轻和补救与高风险 产品和服务（包括受冲突影响地区的产品和服务）相关的实际和潜在的人权影响。另外还有必要披露更多的人权尽职调查。 投资者对人权影响评估、有意义的人权披露以及对强制性尽职调查法规的支持的期望都在增加。⁴⁰ 该报告帮助投资者评估公司是否在有效识别和管理重大人权风险，这对于长期的股东价值创造至关重要。

结论

支持者鼓励洛克希德·马丁公司的所有股东支持 提案6：股东关于发布人权影响评估报告的提案。

欲了解更多信息，请通过电子邮件：jlyon@iasj.org 或电话：973-509-8800 联系：社会正义投资者倡导者组织项目主任 项目主任、圣母院修女会合作投资基金、新泽西州伊丽莎白修女会 修女会、费城圣弗朗西斯修女会和圣斯科拉斯蒂卡山本尼迪克特修女会代表 Jillianne Lyon。

¹https://inews.co.uk/news/world/threat-nuclear-conflict-russia-ukraine-higher-cold-war-paranoid-vladimir-putin-1502571

²https://inthesetimes.com/article/ukraine-russia-raytheon-lockheed-martin-general-dynamics-weapons-industry ; https://www.fool.com/earnings/call-transcripts/2022/01/25/lockheed-martin-lmt-q4-2021-earnings-call-transcri/ ; https://truthout.org/articles/lockheed-martin-gave-over-250k-to-politicians-as-they-discussed-ukraine-bills/

³https://www.humanrights.dk/tools/human-rights-impact-assessment-guidance-toolbox/introduction-human-rights-impact-assessment

⁴https://www.openmic.org/news/2021/facing-investor-pressure-microsoft-agrees-to-publish-independent-human-rights-impact-assessment-including-review-of-surveillance-and-law-enforcement-contracts #: ~:
text=in%20response%20to%20shareholder%20Requests，gread%20to%20LAW%20forcement%2c%20Migrantion

⁵https://www.verizon.com/about/investors/human-rights-impact-assessments

⁶https://www.lockheedmartin.com/en-us/who-we-are/international.html

⁷https://www.hrw.org/reports/2007/lebanon0907/lebanon0907web.pdf; https://www2.ohchr.org/english/bodies/hrcouncil/docs/12session/A-HRC-12-48.pdf

⁸https://www.amnesty.org/en/latest/news/2019/09/arms-companies-failing-to-address-human-rights-risks/

⁹https://www.dontbankonthebomb.com/wp-content/uploads/2019/05/2019_Producers-Report-FINAL.pdf

¹⁰https://www.lockheedmartin.com/en-sa/index.html

¹¹https://complaints.oecdwatch.org/cases/Case_474

¹²https://www.amnesty.org/en/latest/news/2015/09/yemen-the-forgotten-war/

¹³https://www.amnesty.org/en/latest/news/2019/09/arms-companies-failing-to-address-human-rights-risks/

¹⁴https://www.paxforpeace.nl/media/files/mwatana-day-of-judgement.pdf ; https://www.hrw.org/news/2018/09/02/yemen-coalition-bus-bombing-apparent-war-crime

¹⁵https://investigate.afsc.org/company/lockheed-martin

¹⁶https://news.un.org/en/story/2022/03/1114702

¹⁷https://news.un.org/en/story/2022/03/1114702; https://www.amnesty.org/en/latest/news/2022/02/israels-apartheid-against-palestinians-a-cruel-system-of-domination-and-a-crime-against-humanity/

¹⁸https://investigate.afsc.org/company/lockheed-martin

¹⁹https://www.afsc.org/resource/us-corporations-complicit-military-attacks-gaza ; https://www.hrw.org/news/2021/07/27/gaza-apparent-war-crimes-during-may-fighting #

²⁰https://truthout.org/articles/biden-is-rejecting-trumps-border-wall-but-proposing-his-own-virtual-wall/ ; https://investigate.afsc.org/company/lockheed-martin

²¹https://investigate.afsc.org/company/lockheed-martin

²²https://www.ohchr.org/sites/default/files/2022-08/BHR-Arms-sector-info-note.pdf

²³https://www.ohchr.org/sites/default/files/2022-08/BHR-Arms-sector-info-note.pdf

²⁴https://www.opensecrets.org/federal-lobbying/clients/summary?id=D000000104

²⁵https://www.amnesty.org/en/documents/act30/0893/2019/en/

²⁶https://www.middleeasteye.net/news/yemenis-sue-top-us-defence-contractors-aiding-war-crimes

²⁷https://gagadget.com/en/187034-lockheed-martin-lost-more-than-7-billion-in-value-in-parallel-with-the-fake-verified-twitter-accounts-announcement-that-i/

²⁸https://gagadget.com/en/187034-lockheed-martin-lost-more-than-7-billion-in-value-in-parallel-with-the-fake-verified-twitter-accounts-announcement-that-i/

²⁹https://www.reuters.com/world/us/us-weapons-sales-get-stricter-human-rights-review-under-biden-2023-02-23/

³⁰https://www.dontbankonthebomb.com/wp-content/uploads/2023/02/PAX_Rapport_DBotB_Risky-Returns_FINAL_web_spread.pdf

³¹https://inews.co.uk/news/world/threat-nuclear-conflict-russia-ukraine-higher-cold-war-paranoid-vladimir-putin-1502571

³²《禁止核武器 武器条约》的全文已公布：http://undocs.org/A/CONF.229/2017/8

³³https://treaties.unoda.org/t/tpnw

³⁴2019 年集束弹药监测器，http://www.the-monitor.org/en-gb/reports/2019/cluster-munition-monitor-2019/cluster-munitionban-policy.aspx; Landmine Monitor 2019，http://www.the-monitor.org/en-gb/reports/2019/landmine-monitor-2019/ban-policy.aspx。

³⁵全球集束弹药投资，PAX，2018 年 12 月 ，https://www.paxforpeace.nl/publications/allpublications/worldwide-investment-in-cluster-munitions-2018

³⁶“埃及：禁雷政策”，《地雷和 集束弹药监测》，2018年10月9日，http://www.the-monitor.org/engb/reports/2018/egypt/mine-ban-policy.aspx#ftn7；“美国：禁雷政策”，《地雷和集束弹药监测》，2019年12月18日，http://www.the-monitor.org/en-gb/reports/2019/united-states/mine-banpolicy.aspx#:~:text=%5B13%5D%20The%202020%20Trump%20administration,countries%20between%201969%20and%201992。

³⁷“ABP 养老基金不包括烟草和核 武器”，ABP，2018 年 1 月，https://www.abp.nl/english/press-releases/abp-pension-fund-excludes-tobacco-and-nuclear-weapons.aspx

³⁸“KBC 的核武器 政策完全符合《联合国禁止核武器条约》”，KBC 集团，2021 年 1 月，https://www.kbc.com/content/dam/kbccom/doc/newsroom/pressreleases/2021/20210122_PB_VNverdrag_Kernwapens_ENG.pdf?fbclid=IwAR310l3vmdVLa9ROnhlS-MEjBCScdWmqpMURs-WIZgXYmtQ98RREqNAdr60

³⁹https://www.dontbankonthebomb.com/policy-analysis-report-rejecting-risk/

⁴⁰https://investorsforhumanrights.org/news/investor-case-for-mhrdd

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