美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
时间表 13G
根据 1934 年的《证券交易法》
(第 3 号修正案 )*
安本日本股票基金有限公司
(发行人的姓名 )
普通股票
(证券类别的标题 )
00306J109
(CUSIP 编号)
2023 年 3 月 31
(需要提交本声明的事件的日期 )
选中相应的复选框以指定提交 本附表所依据的规则:
规则 13d-1 (b)
☐ 规则 13d-1 (c)
☐ 规则 13d-1 (d)
* 本封面页的其余部分应填写,以供申报人在本表格上首次提交有关证券标的类别 ,以及随后包含会改变先前封面页中提供的 披露的信息的任何修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第 18条而言,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法 该部分的责任的约束,而是应受该法所有其他条款的约束(但是, 看到这 注意事项).
CUSIP 编号 00306J109 |
13G | 第 2 页,共 6 页 |
1 | 举报人的姓名 美国国税局身份证号码以上人员的
伦敦金融城投资管理有限公司,一家根据英格兰和威尔士法律注册成立的公司
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2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框
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(a) ☐ (b) ☐ | ||
3 | 仅限 SEC 使用
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4 | 国籍 或组织地点
英格兰 和威尔士
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的数字
股票 从中受益 由每个人拥有 报告 个人和 |
5 |
唯一的 投票权
660,191
| ||
6 | 共享 投票权
0
| |||
7 | 唯一的 处置力
660,191
| |||
8 | 共享 处置权
0
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9 | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
660,191
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10 | 如果第 (9) 行的总金额不包括某些股票,请选中 框
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☐ | ||
11 | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比
4.9%
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12 |
举报人的类型
IA
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CUSIP 不是。 00306J109 |
13G | 第 3 页,共 6 页 |
项目 1 (a)。 | 发行人姓名 : |
安本日本股票基金有限公司
项目 1 (b)。 | 发行人主要执行办公室地址 : |
基金的 主要执行办公室位于:
市场街 1900 号,200 套房
费城, 宾夕法尼亚州 19103
项目 2 (a)。 | 申报人的姓名 : |
本声明由伦敦金融城投资 管理有限公司(“CLIM” 或 “申报人”)提交。CLIM是一家基金经理,专门向封闭式投资公司投资 ,并且是1940年《投资顾问法》第203条规定的注册投资顾问。CLIM 由在伦敦证券交易所上市的伦敦金融城投资集团有限公司(“CLIG”)控制。但是,根据美国证券交易委员会第34-39538号新闻稿(1998年1月12日),CLIM和CLIG之间已经建立了有效的信息壁垒,因此 对标的证券的投票权和投资权由CLIM独立于CLIG行使,因此,CLIM和CLIG之间不需要分配受益的 所有权。
CLIM主要从事向各种公共和私人投资基金提供 投资咨询服务的业务,包括HA International Equity CEF Fund(“HAWK”)、 ,这是一家以特拉华州商业信托形式组建的私人投资基金,以及CLIM对之行使 全权投票和投资权力的非关联第三方隔离账户(“隔离账户”)。
HAWK 在此统称为 “伦敦之城 基金”。
本附表 13G 所涉及的股份由 伦敦金融城基金和隔离账户直接拥有
CUSIP 不是。 00306J109 |
13G | 第 4 页,共 6 页 |
项目 2 (b)。 | 主要营业厅的地址 ,如果没有,则住所: |
格雷斯彻奇街 77 号
伦敦 EC3V 0AS
英格兰
项目 2 (c)。 | 公民身份: |
英格兰和威尔士
项目 2 (d)。 | 证券类别的标题 : |
普通股,面值每股0.001美元
项目 2 (e)。 | CUSIP 编号: |
00306J109
项目 3. | 如果本声明是根据规则 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: |
(a) | ☐ | 经纪人 或根据该法案(15 U.S.C. 78o)第 15 条注册的交易商; |
(b) | ☐ | 银行 定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条; |
(c) | ☐ | 该法第 3 (a) (19) 条(15 U.S.C. 78c)中定义的保险 公司; |
(d) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资 公司; |
(e) | 根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (E) 条规定的 投资顾问; |
(f) | ☐ | 符合细则13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的 雇员福利计划或捐赠基金; |
(g) | ☐ | 根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条规定的 母控股公司或控制人; |
(h) | ☐ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的 储蓄协会; |
(i) | ☐ | 根据《投资公司法》第 3 (c) (14) 条 (15 U.S.C. 80a-3),一项不属于投资公司定义的 教会计划; |
(j) | ☐ | 根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J), |
CUSIP 不是。 00306J109 |
13G | 第 5 页,共 6 页 |
项目 4. | 所有权。 |
(a) 受益人拥有的金额:
660,191
(b) 类别的百分比:
4.9%
(c) 该人拥有的股份数量:
(i) 投票或指示 投票的唯一权力:660,191
(ii) 共同的投票权或直接投票权: 0
(iii) 处置或指导处置的唯一权力 :660,191
(iv) 共同处置权或 指示处置以下内容的权力:0
项目 5. | 占一个类别百分之五或以下的所有权 。 |
如果提交本声明 是为了报告截至本文发布之日,申报人已不再是该类别中超过 百分之五的证券的受益所有人,请检查以下内容。
项目 6. | 代表他人拥有 百分之五以上的所有权。 |
不适用。
项目 7. | 母控股公司申报的收购证券的子公司的身份 和分类。 |
不适用。
项目 8. | 群组成员的识别 和分类。 |
不适用。
项目 9. | 集团解散通知 。 |
不适用。
项目 10. | 认证。 |
通过在下面签名,我证明,据我所知和 所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有的,不是被收购的,而且 的持有不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有, 没有被收购,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有。
CUSIP 编号 00306J109 |
13G | 第 6 页,共 6 页 |
签名
经过合理的询问,尽我所知和所信, 我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2023 年 4 月 6 日
伦敦 CITY
投资管理有限公司
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来自:
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//卡特里娜·里根 | ||
姓名:卡特里娜·里根 | |||
职位:美国首席合规官 | |||