美国证券交易委员会表格 3
表格 3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 证券实益所有权的初步声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
|
1。举报人的姓名和地址*
(街)
|
2。需要声明的活动日期
(月/日/年) 04/01/2023 |
3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 塞内卡食品公司 [塞尼亚 ] | |||||||||||||
4。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
|
5。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
||||||||||||||
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
|
表 I-实益拥有的非衍生证券 | |||
---|---|---|---|
1。证券标题(Instr. 4) | 2。 实益拥有的证券金额(Instr. 4) | 3。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4。间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
Seneca Foods A 类普通食品 | 6,934 | D | |
塞内卡食品 B 类常见 | 13,300 | D | |
塞内卡食品 6% 首选 | 40,844 | D | |
Seneca Foods A 类普通食品 | 155 | I | 由 401 (k) Plan(1) |
塞内卡食品 B 类常见 | 36 | I | 由 401 (k) Plan(1) |
表二——实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1。衍生证券的标题(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 4) | 4。衍生证券的转换价或行使价 | 5。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 6。间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 |
回复解释: |
1。这些持股反映了申报人在401(k)计划下塞内卡食品公司股票基金(“股票基金”)中的单位。股票基金是一种单位化股票基金,持有A类普通股和B类普通股的股份。股票基金中还保持现金余额,以促进401(k)计划中投资基金期权之间的转账。申报人拥有的A类普通股和B类普通股的实际数量每天都会根据股票基金的总持股量而波动。申报人根据401(k)计划持有的资产还包括自申报人上次提交实益所有权报告以来因选择性延期和公司对等缴款而收购的额外单位。根据规则16a-3 (f) (1) (i) (B),这些交易免于申报。 |
/s/ Gregory R. Ide,事实上是律师 | 04/06/2023 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |