美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
时间表 13D/A
根据 1934 年的《证券交易法》
(第 4 号修正案 )
ISUN, INC.
(发行人的姓名 )
普通股票
(证券类别的标题 )
465246106
(CUSIP 编号)
Jeffrey Peck,D 大道 400 号,10 号套房,佛蒙特州威利斯顿 05495 (802) 658-3378
(有权接收通知和通信的人员的姓名、 地址和电话号码)
2023年4月3日
(需要提交本声明的事件发生日期 )
如果 申报人此前曾就附表 13G 提交过声明,报告收购是本附表 13D 的主题,并且是因为 §§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,请勾选以下方框 ☐。
注: 以纸质形式提交的附表应包括一份签名的原件和附表的五份副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方,请参阅 §240.13d-7。
* 本封面页的其余部分应填写,以供申报人在本表格上首次提交有关证券标的类别 ,以及随后包含会改变先前封面页中提供的 披露的信息的任何修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第 18条而言,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法 该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见注释)。
1. |
举报人姓名
杰弗里·派克 |
|
2. |
如果是 组的成员,请选中相应的复选框(参见说明)
|
(a) (b) ☐ |
3. |
仅限美国证券交易委员会使用
|
|
4. |
资金来源(见说明)
SC |
|
5. |
根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,检查是否需要披露法律诉讼
|
☐ |
6. |
国籍或组织地点
美国 |
的数量 股份 受益地 由每个人拥有 报告 有的人 |
7.
|
唯一的投票权
3,021,838 |
|
8.
|
共享投票权
0 |
||
9.
|
唯一的处置力
1,563,055 |
||
10. |
共享处置权
0 |
11. |
每位申报人实际拥有的总金额
3,021,838 |
|
12. |
检查第 (11) 行 中的总金额是否不包括某些股票(参见说明)
|
☐ |
13. |
第 (11) 行中用金额 表示的类别百分比
17.74% |
|
14. |
举报人类型(参见说明)
在 |
1. |
举报人姓名
Veroma, LLC |
|
2. |
如果是 组的成员,请选中相应的复选框(参见说明)
|
(a) (b) ☐ |
3. |
仅限美国证券交易委员会使用
|
|
4. |
资金来源(见说明)
SC |
|
5. |
根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,检查是否需要披露法律诉讼
|
☐ |
6. |
国籍或组织地点
纽约州 |
的数量 股份 受益地 由每个人拥有 报告 有的人 |
7.
|
唯一的投票权
0 |
|
8.
|
共享投票权
0 |
||
9.
|
唯一的处置力
0 |
||
10. |
共享处置权
164,618 |
11. |
每位申报人实际拥有的总金额
164,618 |
|
12. |
检查第 (11) 行 中的总金额是否不包括某些股票(参见说明)
|
☐ |
13. |
第 (11) 行中用金额 表示的类别百分比
0.92% |
|
14. |
举报人类型(参见说明)
在 |
1. |
举报人姓名
迈克尔·达马托 |
|
2. |
如果是 组的成员,请选中相应的复选框(参见说明)
|
(a) (b) ☐ |
3. |
仅限美国证券交易委员会使用
|
|
4. |
资金来源(见说明)
SC |
|
5. |
根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,检查是否需要披露法律诉讼
|
☐ |
6. |
国籍或组织地点
美国 |
的数量 股份 受益地 由每个人拥有 报告 有的人 |
7.
|
唯一的投票权
0 |
|
8.
|
共享投票权
0 |
||
9.
|
唯一的处置力
132,256 |
||
10. |
共享处置权
164,618 |
11. |
每位申报人实际拥有的总金额
296,874 |
|
12. |
检查第 (11) 行 中的总金额是否不包括某些股票(参见说明)
|
☐ |
13. |
第 (11) 行中用金额 表示的类别百分比
1.67% |
|
14. |
举报人类型(参见说明)
在 |
1. |
举报人姓名
罗杰·G·布兰顿 |
|
2. |
如果是 组的成员,请选中相应的复选框(参见说明)
|
(a) (b) ☐ |
3. |
仅限美国证券交易委员会使用
|
|
4. |
资金来源(见说明)
SC |
|
5. |
根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,检查是否需要披露法律诉讼
|
☐ |
6. |
国籍或组织地点
美国 |
的数量 股份 受益地 由每个人拥有 报告 有的人 |
7.
|
唯一的投票权
0 |
|
8.
|
共享投票权
0 |
||
9.
|
唯一的处置力
0 |
||
10. |
共享处置权
275,000 |
11. |
每位申报人实际拥有的总金额
275,000 |
|
12. |
检查第 (11) 行 中的总金额是否不包括某些股票(参见说明)
|
☐ |
13. |
第 (11) 行中用金额 表示的类别百分比
1.54% |
|
14. |
举报人类型(参见说明)
在 |
1. |
举报人姓名
布兰顿合伙人有限责任公司 |
|
2. |
如果是 组的成员,请选中相应的复选框(参见说明)
|
(a) (b) ☐ |
3. |
仅限美国证券交易委员会使用
|
|
4. |
资金来源(见说明)
SC |
|
5. |
根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,检查是否需要披露法律诉讼
|
☐ |
6. |
国籍或组织地点
特拉华州 |
的数量 股份 受益地 由每个人拥有 报告 有的人 |
7.
|
唯一的投票权
0 |
|
8.
|
共享投票权
0 |
||
9.
|
唯一的处置力
0 |
||
10. |
共享处置权
275,000 |
11. |
每位申报人实际拥有的总金额
275,000 |
|
12. |
检查第 (11) 行 中的总金额是否不包括某些股票(参见说明)
|
☐ |
13. |
第 (11) 行中用金额 表示的类别百分比
1.54% |
|
14. |
举报人类型(参见说明)
OO |
1. |
举报人姓名
理查德·穆尔斯 |
|
2. |
如果是 组的成员,请选中相应的复选框(参见说明)
|
(a) (b) ☐ |
3. |
仅限美国证券交易委员会使用
|
|
4. |
资金来源(见说明)
SC |
|
5. |
根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,检查是否需要披露法律诉讼
|
☐ |
6. |
国籍或组织地点
美国 |
的数量 股份 受益地 由每个人拥有 报告 有的人 |
7.
|
唯一的投票权
0 |
|
8.
|
共享投票权
0 |
||
9.
|
唯一的处置力
0 |
||
10. |
共享处置权
275,000 |
11. |
每位申报人实际拥有的总金额
275,000 |
|
12. |
检查第 (11) 行 中的总金额是否不包括某些股票(参见说明)
|
☐ |
13. |
第 (11) 行中用金额 表示的类别百分比
1.54% |
|
14. |
举报人类型(参见说明)
在 |
1. |
举报人姓名
穆尔斯合伙人有限责任公司 |
|
2. |
如果是 组的成员,请选中相应的复选框(参见说明)
|
(a) (b) ☐ |
3. |
仅限美国证券交易委员会使用
|
|
4. |
资金来源(见说明)
SC |
|
5. |
根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,检查是否需要披露法律诉讼
|
☐ |
6. |
国籍或组织地点
特拉华州 |
的数量 股份 受益地 由每个人拥有 报告 有的人 |
7.
|
唯一的投票权
0 |
|
8.
|
共享投票权
0 |
||
9.
|
唯一的处置力
0 |
||
10. |
共享处置权
275,000 |
11. |
每位申报人实际拥有的总金额
275,000 |
|
12. |
检查第 (11) 行 中的总金额是否不包括某些股票(参见说明)
|
☐ |
13. |
第 (11) 行中用金额 表示的类别百分比
1.54% |
|
14. |
举报人类型(参见说明)
OO |
1. |
举报人姓名
Corundum AB |
|
2. |
如果是 组的成员,请选中相应的复选框(参见说明)
|
(a) (b) ☐ |
3. |
仅限美国证券交易委员会使用
|
|
4. |
资金来源(见说明)
SC |
|
5. |
根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,检查是否需要披露法律诉讼
|
☐ |
6. |
国籍或组织地点
瑞典 |
的数量 股份 受益地 由每个人拥有 报告 有的人 |
7.
|
唯一的投票权
0 |
|
8.
|
共享投票权
0 |
||
9.
|
唯一的处置力
0 |
||
10. |
共享处置权
90,660 |
11. |
每位申报人实际拥有的总金额
90,660 |
|
12. |
检查第 (11) 行 中的总金额是否不包括某些股票(参见说明)
|
☐ |
13. |
第 (11) 行中用金额 表示的类别百分比
0.51% |
|
14. |
举报人类型(参见说明)
OO |
1. |
举报人姓名
Mats Wennberg |
|
2. |
如果是 组的成员,请选中相应的复选框(参见说明)
|
(a) (b) ☐ |
3. |
仅限美国证券交易委员会使用
|
|
4. |
资金来源(见说明)
SC |
|
5. |
根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,检查是否需要披露法律诉讼
|
☐ |
6. |
国籍或组织地点
瑞典 |
的数量 股份 受益地 由每个人拥有 报告 有的人 |
7.
|
唯一的投票权
0 |
|
8.
|
共享投票权
0 |
||
9.
|
唯一的处置力
0 |
||
10. |
共享处置权
90,660 |
11. |
每位申报人实际拥有的总金额
90,660 |
|
12. |
检查第 (11) 行 中的总金额是否不包括某些股票(参见说明)
|
☐ |
13. |
第 (11) 行中用金额 表示的类别百分比
0.51% |
|
14. |
举报人类型(参见说明)
OO |
1. |
举报人姓名
约翰·P·科莫 |
|
2. |
如果是 组的成员,请选中相应的复选框(参见说明)
|
(a) (b) ☐ |
3. |
仅限美国证券交易委员会使用
|
|
4. |
资金来源(见说明)
SC |
|
5. |
根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,检查是否需要披露法律诉讼
|
☐ |
6. |
国籍或组织地点
美国公民 |
的数量 股份 受益地 由每个人拥有 报告 有的人 |
7.
|
唯一的投票权
0 |
|
8.
|
共享投票权
0 |
||
9.
|
唯一的处置力
29,749 |
||
10. |
共享处置权
0 |
11. |
每位申报人实际拥有的总金额
29,749 |
|
12. |
检查第 (11) 行 中的总金额是否不包括某些股票(参见说明)
|
☐ |
13. |
第 (11) 行中用金额 表示的类别百分比
0.17% |
|
14. |
举报人类型(参见说明)
在 |
1. |
举报人姓名
沙逊 M. Press |
|
2. |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)
|
(a) (b) ☐ |
3. |
仅限美国证券交易委员会使用
|
|
4. |
资金来源(见说明)
SC |
|
5. |
检查第 2 (d) 或 2 (e) 项 是否要求披露法律程序
|
☐ |
6. |
国籍或组织地点
加拿大 |
的数量 股份 受益地 由每个人拥有 报告 有的人 |
7.
|
唯一的投票权
0 |
|
8.
|
共享投票权
0 |
||
9.
|
唯一的处置力
491,500 |
||
10. |
共享处置权
0 |
11. |
每个申报人实际拥有的总金额
491,500 |
|
12. |
检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股票 (参见说明)
|
☐ |
13. |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
2.76% |
|
14. |
举报人类型(参见说明)
在 |
项目 1. | 安全性 和发行人 |
本附表13D所涵盖的 证券是特拉华州的一家公司 iSun, Inc.(前身为The Peck Company Holdings, Inc.)的普通股,面值为每股0.0001美元(“普通股”)。发行人的主要 行政办公室位于佛蒙特州威利斯顿市D大道400号10号套房 05495。
项目 2. | 身份 和背景 |
(a)、 (f) | 此 声明是代表以下机构提交的: |
(i) | 杰弗里 佩克,美利坚合众国公民; | |
(ii) | Veroma, LLC,一家纽约有限责任公司(“Veroma”) | |
(iii) | 迈克尔 达马托,美利坚合众国公民; | |
(iv) | 罗杰 G. Branton,美利坚合众国公民; | |
(v) | Branton Partners, LLC,特拉华州的一家有限责任公司(“Branton Partners”); | |
(六) | 理查德 L. Mooers,美利坚合众国公民; | |
(七) | Mooers Partners, LLC,特拉华州的一家有限责任公司(“Mooers Partners”); | |
(八) | Corundum AB,一家瑞典有限公司(“刚玉”); | |
(ix) | Mats Wennberg,瑞典公民; | |
(x) | Sassoon M. Perress,加拿大公民;以及 | |
(十一) | John P. Comeau,美利坚合众国公民(与杰弗里·派克、维罗玛、迈克尔·达马托、罗杰·布兰顿、 Branton Partners、Richard L. Mooers、Mooers、Corundum AB、Sassoon Press 和 John P. Comeau 一起是 “Reporting 人员”) |
自 2019 年 7 月 1 日起,Jeffrey Peck、Veroma, LLC、Michael d'Amato、Roger G. Branton、Branton Partners, LLC、Richard L. Mooers、Mooers Partners, LLC、 和 Corundum AB 的每个 都签订了联合申报协议,该协议的副本以引用 的形式纳入此处,作为附录 5。Sassoon M. Peress于2021年2月16日签订了联合申报协议,其副本 分别作为附录10和6纳入此处。John P. Comeau 已签订联合申报协议,日期为 ,该协议的副本作为附录9纳入此处。
(b) | Jeffrey Peck 的 营业地址为佛蒙特州威利斯顿 D 大道 400 号 10 套房 05495。 |
Veroma 和 Michael d'Amato 各自的 营业地址均为佛蒙特州威利斯顿 D 大道 400 号 10 套房 05495。
Roger G. Branton、Branton Partners、Richard L. Mooers 和 Mooers Partners 各的 营业地址均为佛罗里达州萨拉索塔市南菠萝大道 240 号 701 套房 34236。
Corundum and Mats Wennberg 的 营业地址是 Box 57、182 05 Stockholm,斯德哥尔摩州 Djursholm。
Sassoon M. Press 的 营业地址是加拿大魁北克省蒙特利尔市 7501 Mountain Sights Apt 505 H4P 0A8。
John P. Comeau 的 营业地址为新罕布什尔州德里市约瑟夫街 2 ½ 号 03038。
(c) | Jeffrey Peck 是发行人的首席执行官和发行人董事会 的成员。发行人的营业地址为佛蒙特州威利斯顿市D大道400号10套房 05495。 |
Michael d'Amato是发行人的首席战略官和Veroma的管理成员。Veroma 的主要业务是企业 开发咨询。作为Veroma总裁的迈克尔·达马托可能被视为拥有处置或指导 处置Veroma直接持有的发行人普通股的共同权力。
Roger G. Branton 是 Branton Partners 的管理成员。Branton Partners的主要业务是投资管理。作为Branton Partners的管理成员,Roger G. Branton可能被视为拥有处置或指导处置Branton Partners直接持有的发行人普通股 的共同权力。
Richard L. Mooers 是 Mooers Partners 的管理成员。Mooers Partners的主要业务是投资管理。作为Mooers Partners管理成员的Richard L. Mooers 可能被视为拥有处置或指导处置Mooers Partners直接持有的发行人普通股 股票的共同权力。
刚玉 的主要业务是投资管理。
Mats Wennberg 是 Corundum AB 的首席执行官。
John P. Comeau 是 Liberty Electric, Inc. 的总经理,该公司是新罕布什尔州的一家公司,也是特拉华州一家有限责任公司,也是发行人的全资子公司 iSun Industrial 的全资子公司。Comeau 先生的营业地址是新罕布什尔州德里市约瑟夫街 2 ½ 03038。
前 举报人杜安·彼得森、詹姆斯·摩尔和杰弗里·爱尔兰(以下简称 “前举报人”)受到 与举报人杰弗里·派克签订不可撤销的代理协议,此前曾在2022年3月9日 9日的某些附表13D/A中对此进行了描述。此类代理协议于2022年3月30日终止。由于前申报人不再受代理协议 的约束,因此不再要求将前申报人包括在本文件中,提及 前申报人的内容和证物已从第 4 号修正案中删除。
由于抄写员的错误,前举报人约翰·沙利文此前曾被列入2021年2月19日 19、2022年3月10日和2023年2月23日的某些附表13D/A文件。沙利文先生不受附表13D报告要求 的约束,与沙利文先生有关的参考文献和证物已从第 4 号修正案中删除。
(d) 在过去五年中,没有任何举报人在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违规行为 或类似的轻罪)。
(e) 在过去五年中,申报人均未参与过具有管辖权的司法或行政机构 的民事诉讼,并且由于此类诉讼,过去或现在都受一项判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止将来违反 联邦或州证券法,或认定任何违反 此类法律的行为。
项目 3. | 来源 和资金金额或其他对价 |
正如 在2019年6月20日提交的附表13D(“截止日期”)中报道的那样,发行人根据截至2019年2月26日的股票交换协议(“交易所 协议”)完成了发行人、派克电气和派克电气股东(“股东”)之前宣布的业务 合并(“业务合并”)。 与业务合并的结束(“收盘”)有关,发行人将其名称从 “Jensyn Acquisition Corp.” 改为 “The Peck Company Holdings, Inc.”“Jensyn” 是指收盘前的注册人。在收盘时 ,简森向股东发行了3,234,501股简森普通股,以换取派克电气的所有 股权证券,Peck Electric 成为发行人的全资子公司。在这方面,以下 申报人获得了以下数量的普通股作为对价 Peck Electric 的股权证券: (a) Jeffrey Peck 获得了 1,406,974 股普通股;(b) Veroma 获得了 213,318 股普通股;(c) Mooers Partners 获得了 335,976 股普通股;(d) Branton Partners 获得了 335,976 股普通股 76股普通股;以及 (e) 刚玉获得90,660股 普通股。
上述 交易协议摘要参照交易所协议进行了全面限定,交易所协议的副本作为发行人于2019年3月1日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录2.2提交, 作为附录1附在附表13D中,并以引用方式纳入此处。
2021 年 1 月 19 日,发行人更名为 iSun, Inc.
2021年1月19日,发行人与Peck Mercury, Inc.、iSun Energy, LLC和沙宣M.Press签订了合并重组协议和计划(“iSun合并协议”) 。根据经修订的iSun合并协议,向佩雷斯先生发行了 股普通股、认股权证和其他对价。收盘时,佩雷斯先生获得了20万股普通股的发行。佩雷斯 先生随后将发行人共计8,500股普通股转让给了丹·科恩、马尼什·希拉帕拉、艾玛·佩雷斯和肖珊娜 齐默尔曼。随后,根据发行人 与佩雷斯先生于2022年11月28日达成的保密和解和解协议,向佩雷斯先生额外发行了20万股股票。佩雷斯先生已就此类普通股 执行了有利于佩克先生的不可撤销代理人。
根据iSun合并协议 ,佩雷斯先生获得了收购10万股普通股的认股权证。佩雷斯先生于2021年2月8日行使了此类认股权证 ,并发行了10万股普通股。佩雷斯先生已就此类普通股 执行了有利于佩克先生的不可撤销代理人。
上述 iSun 合并协议的 摘要参照iSUN合并协议进行了全面限定,该协议的副本 作为发行人于2021年1月25日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录2.1提交,并以引用方式纳入此处。
2021 年 1 月 4 日,发行人董事会批准向 Peck 和 d'Amato 先生授予 股普通股和非合格股票期权。普通股须经 归属。截至本第4号修正案颁布之日,普通股的归属金额如下:派克先生——82,000, 和达马托先生——56,000。
2021 年 11 月 18 日,新罕布什尔州公司(“JSI”)、发行人全资子公司约翰·斯塔克电气公司、新罕布什尔州公司 Liberty Electric, Inc.(“Liberty”)和 John P. Comeau(“Comeau”)在获得 所需的同意后,发布了签名页并签署了资产购买协议(“自由资产购买协议”), JSI 收购了 Liberty 的所有资产。根据Liberty资产购买协议,Comeau先生获得了 29,749股普通股。Comeau先生就此类普通股执行了一份有利于佩克先生的不可撤销的代理人。
上述 Liberty Asset购买协议摘要参照Liberty Asset购买协议进行了全面限定, 该协议的副本作为发行人于2021年11月19日向美国证券交易委员会 提交的8-K表最新报告的附录2.1提交,并以引用方式纳入此处。
2022年1月24日,发行人董事会 批准向佩克和达马托先生授予普通股和非合格股票期权。 普通股需要归属。截至本第4号修正案颁布之日,普通股已归入 以下金额:派克先生——33,334,达马托先生——33,334。
2022 年 8 月 11 日,彼得森先生、摩尔先生和爱尔兰人授予佩克先生的不可撤销的 代理被终止。截至本第4号修正案颁布之日,派克先生唯一有权投票的普通股 已减少了1,242,790股。
2022年9月22日,Peck 先生行使了非合格股票期权,购买了以下金额的普通股:派克先生——36,6666。
2022年9月22日,d'Amato 先生在公开市场上购买了10,000股普通股。
2023年1月3日,发行人董事会 批准根据限制性股票协议向佩克先生授予普通股。普通股 的股份需要归属。截至本第4号修正案颁布之日,尚未归属任何普通股。
项目 4. | 交易的目的 |
Jeffrey Peck、Veroma、Mooers Partners、Branton Partners和Corundum此前持有Peck Electric的股本,并根据上述与业务合并有关的 交易协议条款从发行人那里获得了 普通股作为对价。
根据上述iSun合并协议, Perress先生从发行人那里获得了普通股作为对价。
根据上述Liberty Asset购买协议, Comeau先生从发行人那里获得了普通股作为对价。
Peck先生和d'Amato先生根据发行人的 2020年股权激励计划从发行人那里获得了普通股和非合格股票期权。
Jeffrey Peck打算通过其作为发行人 首席执行官和董事会成员的职位参与和影响发行人事务,并通过其对发行人普通股所有权的投票权来参与和影响发行人的事务。
在 遵守适用的法律要求的前提下,申报人可以不时在公开市场 或私下交易中购买发行人的额外证券,具体取决于他们对发行人业务、前景和财务状况、发行人证券市场 、与发行人有关的其他事态发展、发行人对申报人 对发行人证券所有权的反应、申报人可获得的其他机会的评估经济、货币市场 和股票市场状况。此外,根据上述因素,申报人可以随时处置发行人的全部或 部分证券。申报人保留按照他们可能决定的条件和时间增加或减少持股 的权利。
除上述以外 ,申报人没有任何与以下相关或可能导致以下结果的计划或提案:
(a) | 任何人收购发行人的额外证券或处置发行人的证券; |
(b) | 涉及发行人或其任何子公司的 特殊公司交易,例如合并、重组或清算; |
(c) | a 出售或转让发行人或其任何子公司的大量资产; |
(d) | 发行人现任董事会或管理层的任何 变动,包括任何变更 董事人数或任期 或填补发行人董事会任何现有空缺的计划或提案; |
(e) | 发行人目前的资本化或股息政策的任何重大变化; |
(f) | 发行人业务或公司结构的任何 其他重大变化; |
(g) | 发行人章程、章程或相应文书的任何 变更或其他可能阻碍任何人收购 对发行人控制权的行动; |
(h) | a 类发行人证券已从国家证券交易所退市或停止获准在注册的全国证券协会的交易商间报价系统中报价 ; |
(i) | 根据《交易所法》第 12 (g) (4) 条,发行人的 a 类股权证券有资格终止注册;或 |
(j) | 任何类似于上面列举的 操作。 |
项目 5. | 发行人证券的利息 |
(a) — (b)
(b) 该人拥有的股份数量: | ||||||||||||||||||||||
姓名 | (a) 金额 受益地 已拥有 |
(a) 百分比 等级* |
只有
的力量 投票或 指示 投票 |
已共享 Power to 投票或 指示 投票 |
只有
的力量 处置或 指示 的处置 |
共享
Power to 处置或 指示 的处置 |
||||||||||||||||
杰弗里·派克 | 3,160,437 | 16.96 | % | 3,046,166 | 0 | 1,563,055 | 0 |
(b) 此人拥有的股份数量: | ||||||||||||||||||||||
姓名 | (a) 金额 受益地 已拥有 |
(a) 百分比 等级* |
只有
的力量 投票或投票 指示 投票 |
已共享 Power to 投票或投票 指示 投票 |
只有
的力量 处置或 指示 的处置 |
共享
Power to 处置或 指示 的处置 |
||||||||||||||||
Veroma, LLC | 164,618 | 0.92 | % | 0 | 0 | 0 | 164,618 |
(b) 此人拥有的股份数量: | ||||||||||||||||||||||
姓名 | (a) 金额 受益地 已拥有 |
(a) 百分比 等级* |
只有
的力量 投票或投票 指示 投票 |
已共享 Power to 投票或投票 指示 投票 |
只有
的力量 处置或 指示 的处置 |
共享
Power to 处置或 指示 的处置 |
||||||||||||||||
迈克尔 达马托 | 296,874 | 1.67 | % | 0 | 0 | 132,256 | 164,618 |
(b) 此人拥有的股份数量: | ||||||||||||||||||||||
姓名 | (a) 金额 受益地 已拥有 |
(a) 百分比 等级* |
只有
的力量 投票或投票 指示 投票 |
已共享 Power to 投票或投票 指示 投票 |
只有
的力量 处置或 指示 的处置 |
共享
Power to 处置或 指示 的处置 |
||||||||||||||||
布兰顿 Partners, LLC | 275,000 | 1.54 | % | 0 | 0 | 0 | 275,000 |
(b) 此人拥有的股份数量: | ||||||||||||||||||||||
姓名 | (a) 金额 受益地 已拥有 |
(a) 百分比 等级* |
只有
的力量 投票或投票 指示 投票 |
已共享 Power to 投票或投票 指示 投票 |
只有
的力量 处置或 指示 的处置 |
共享
Power to 处置或 指示 的处置 |
||||||||||||||||
Roger G. Branton | 275,000 | 1.54 | % | 0 | 0 | 0 | 275,000 |
(b) 此人拥有的股份数量: | ||||||||||||||||||||||
姓名 | (a) 金额 受益地 已拥有 |
(a) 百分比 等级* |
只有
的力量 投票或投票 指示 投票 |
已共享 Power to 投票或投票 指示 投票 |
只有
的力量 处置或 指示 的处置 |
共享
Power to 处置或 指示 的处置 |
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穆尔斯 Partners, LLC | 275,000 | 1.54 | % | 0 | 0 | 0 | 275,000 |
(b) 此人拥有的股份数量: | ||||||||||||||||||||||
姓名 | (a) 金额 受益地 已拥有 |
(a) 百分比 等级* |
只有
的力量 投票或投票 指示 投票 |
已共享 Power to 投票或投票 指示 投票 |
只有
的力量 处置或 指示 的处置 |
共享
Power to 处置或 指示 的处置 |
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Richard L. Mooers | 275,000 | 1.54 | % | 0 | 0 | 0 | 275,000 |
(b) 此人拥有的股份数量: | ||||||||||||||||||||||
姓名 | (a) 金额 受益地 已拥有 |
(a) 百分比 等级* |
只有
的力量 投票或投票 指示 投票 |
已共享 Power to 投票或投票 指示 投票 |
只有
的力量 处置或 指示 的处置 |
共享
Power to 处置或 指示 的处置 |
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刚玉 AB | 90,660 | 0.51 | % | 0 | 0 | 0 | 90,660 |
(b) 此人拥有的股份数量: | ||||||||||||||||||||||
姓名 | (a) 金额 受益地 已拥有 |
(a) 百分比 等级* |
只有
的力量 投票或投票 指示 投票 |
已共享 Power to 投票或投票 指示 投票 |
只有
的力量 处置或 指示 的处置 |
共享
Power to 处置或 指示 的处置 |
||||||||||||||||
Mats Wennberg | 90,660 | 0.51 | % | 0 | 0 | 0 | 90,660 |
(b) 此人拥有的股份数量: | ||||||||||||||||||||||
姓名 | (a) 金额 受益地 已拥有 |
(a) 百分比 等级* |
只有
的力量 投票或投票 指示 投票 |
已共享 Power to 投票或投票 指示 投票 |
只有
的力量 处置或 指示 的处置 |
共享
Power to 处置或 指示 的处置 |
||||||||||||||||
沙逊 M. Press | 491,500 | 2.76 | % | 0 | 0 | 491,500 | 0 |
(b) 此人拥有的股份数量: | ||||||||||||||||||||||
姓名 | (a) 金额 受益地 已拥有 |
(a) 百分比 等级* |
只有
的力量 投票或投票 指示 投票 |
已共享 Power to 投票或投票 指示 投票 |
只有
的力量 处置或 指示 的处置 |
共享
Power to 处置或 指示 的处置 |
||||||||||||||||
John P. Comeau | 29,749 | 0.17 | % | 0 | 0 | 0 | 29,749 |
* 基于发行人过户代理报告的截至2023年4月3日已发行的17,812,993股普通股。每位申报人持有的类别百分比的变化是由于 发行人普通股的已发行股份总数增加。自发行人于2023年2月23日提交附表13D第3号修正案以来,每位申报人实益拥有的股份数量一直没有变化,但Peck 先生除外,由于本第4号修正案第 2 (c) 项中描述的抄写人错误,他拥有唯一表决权的股份减少了138,599股。
(c) | 除本附表13D第3、4、5或6项中描述的交易以提及方式纳入本项目5 (c) 外, 在过去的六十天中,申报人没有进行任何与普通股有关的交易。 |
(d) | 据了解,除申报人外,没有其他人有权或有权指示从本文讨论的证券中收取股息, 或出售证券的收益。 |
(e) | 不适用。 |
项目 6. | 与发行人证券有关的合同、 安排、谅解或关系 |
根据第4项下进一步描述的交易协议 ,以下申报人获得了以下数量的 普通股作为对价 Peck Electric 的股权证券:(a) Jeffrey Peck 获得了 1,406,974 股普通股; (b) Veroma 获得了 213,318 股普通股;(c) Mooers Partners 获得了 335, 976 股普通股;(d)) Branton Partners 获得了335,976股普通股;(e) 刚玉获得了90,660股普通股。交易所 协议的上述摘要参照交易所协议进行了全面限定,交易所协议的副本作为发行人于2019年3月1日向美国证券交易委员会提交的8-K表格 当前报告的附录2.2提交,作为附录1附于此,并以引用方式纳入此处。
2019年6月20日,Veroma、Mooers Partners、Branton Partners和Corundum(“关键持有人”)与杰弗里·派克和发行人签订了投票协议 (“投票协议”)。根据投票协议的条款,关键持有人 将他们因拥有发行人普通股 股票而获得的所有投票权移交给了杰弗里·派克。上述投票协议摘要全部参照投票协议进行了限定,该协议的副本 以引用方式纳入附录2。
2021年1月19日,发行人与Peck Mercury, Inc.、iSun Energy, LLC和Sassoon M. Peress签订了经修订的合并重组协议和计划(“iSun合并协议”), 以引用方式纳入附录3。根据合并协议, Perress先生获得了普通股、认股权证和其他对价的发行。佩雷斯先生在收盘时获得了20万股普通股 ,随后于2023年2月7日发行了20万股。佩雷斯先生就此类普通股执行了一份有利于佩克先生的不可撤销的代理人,其中 作为附录4附于此。
根据iSun合并协议 ,佩雷斯先生获得了收购10万股普通股的认股权证。佩雷斯先生于2021年2月8日行使了此类认股权证 ,并发行了10万股普通股。佩雷斯先生已就此类普通股 执行了有利于佩克先生的不可撤销代理人。
2021 年 11 月 18 日,新罕布什尔州公司(“JSI”)、发行人全资子公司 Liberty Electric, Inc.、新罕布什尔州公司 (“Liberty”)和 John P. Comeau(“Comeau”)在获得 必要同意后发布了签名页并签署了资产购买协议(“自由资产购买协议”), 其中 JSI 收购了 Liberty 的所有资产。根据Liberty资产购买协议,Comeau先生获得了 29,749股普通股。Comeau先生就此类普通股执行了一份有利于佩克先生的不可撤销的代理人。
上述 Liberty Asset购买协议摘要参照Liberty Asset购买协议进行了全面限定, 该协议的副本作为发行人于2021年11月19日向美国证券交易委员会 提交的8-K表最新报告的附录2.1提交,并以引用方式纳入此处。
据申报人所知,除本附表13D第4号修正案所述外 之外,申报人与任何人之间就发行人的任何证券 没有其他 合同、安排、谅解或关系(法律或其他关系)。
项目 7. |
材料 将作为证物提交 | |
附录 1 | 交易协议表格(参照发行人于2019年3月1日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录2.2纳入)。 | |
附录 2 | 申报人于2019年6月20日签订的投票协议。(参照发行人于2020年4月14日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告附录10.21纳入) | |
附录 3 | 合并协议和计划(参照发行人于2021年1月25日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录2.1纳入) | |
附录 4 | 不可撤销代理(参照发行人于2021年1月25日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录10.4纳入) | |
附录 5 | 截至2019年7月1日,某些申报人就联合提交附表13D达成协议(参照2019年7月2日向美国证券交易委员会提交的附表13D附录3纳入) | |
附录 6 | 杰弗里·派克和沙宣·佩雷斯于2021年2月16日就联合提交附表13D达成的协议(参照2021年2月19日向美国证券交易委员会提交的附表13D附录7纳入) | |
附录 7 | 资产购买协议(参照发行人于2021年11月19日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录2.1纳入) | |
附录 8 | 不可撤销代理(参照发行人于2021年11月19日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录10.2纳入) | |
附录 9 |
杰弗里·派克和约翰·科莫于2022年2月28日就联合提交附表13D达成的协议(参照2022年3月10日向美国证券交易委员会提交的附表13D附录14纳入) |
签名
经过 合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整的 和正确的。
日期: 2023 年 4 月 11 日
//杰弗里·派克 | ||
杰弗里·派克,个人 | ||
VEROMA, LLC | ||
来自: | /s/ 迈克尔·达马托 | |
姓名: | Michael d'Amato | |
标题: | 管理 成员 | |
/s/ 迈克尔·达马托 | ||
迈克尔·达马托,个人 | ||
布兰顿 PARTNERS, LLC | ||
来自: | /s/ Roger G. Branton | |
姓名: | Roger G. Branton | |
标题: | 管理 成员 | |
//罗杰 ·G·布兰顿 | ||
罗杰 ·G· 布兰顿,个人 | ||
穆尔斯 PARTNERS, LLC | ||
来自: | /s/ Richard L. Mooers | |
姓名: | Richard L. Mooers | |
标题: | 管理 成员 | |
//Richard L. Mooers | ||
理查德·穆尔斯,个人 | ||
刚玉 AB | ||
来自: | /s/ Mats Wennberg | |
姓名: | Mats Wennberg | |
标题: | 已授权 个人 | |
//Mats Wennberg | ||
Mats Wennberg,个人 | ||
/sassoon M. Press | ||
Sassoon M. Press,个人 | ||
//John P. Comeau | ||
约翰 ·P· 科莫,个人 |
附录 索引
展览 | 描述 | |
附录 1 | 交易协议表格(参照发行人于2019年3月1日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录2.2纳入)。 | |
附录 2 | 申报人于2019年6月20日签订的投票 协议。(参照发行人于2020年4月14日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告附录10.21收录) | |
附录 3 | 合并协议和计划(参照发行人于2021年1月25日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录2.1纳入) | |
附录 4 | 不可撤销代理(参照发行人于2021年1月25日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录10.4纳入) | |
附录 5 | 截至2019年7月1日,某些申报人就联合提交附表13D达成协议(参照2019年7月2日向美国证券交易委员会提交的附表13D附录3纳入) | |
附录 6 | 杰弗里·派克和沙宣·佩雷斯于2021年2月16日就联合提交附表13D达成的协议(参照2021年2月19日向美国证券交易委员会提交的附表13D附录7纳入) | |
附录 7 | 资产购买协议(参照发行人于2021年11月19日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录2.1纳入) | |
附录 8 | 不可撤销代理(参照发行人于2021年11月19日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录10.2纳入) | |
附录 9 |
杰弗里·派克和约翰·科莫于2022年2月28日就联合提交附表13D达成的协议(参照2022年3月10日向美国证券交易委员会提交的附表13D附录14纳入)。 |