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证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

表单 8-K

 

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条

 

报告日期（最早报告事件的日期）：2023年4月10日

 

（注册人的确切姓名如其章程所示）

 

 

5430 LBJ Freeway，1485 套房, 达拉斯, 德州75240

（主要行政办公室地址）（邮政编码）

 

注册人的电话号码，包括区号:(972) 726-9203

 

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

 

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文的一般指示 A.2）：

 

☐根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

 

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

 

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

 

☐根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

 

根据该法第12（b）条注册的证券：

 

 

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☒

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐

 

 

第 3.03 项对担保持有人权利的重大修改。

 

在第3.03项要求的范围内，本8-K表最新报告第5.03项中包含的信息以引用方式纳入此处。

 

第 5.03 项《公司章程》或《章程》修正案；财政年度变更。

 

2023 年 3 月 14 日，Blackboxstocks Inc.（“公司”）董事会（“董事会”）一致通过决议，宣布公司章程修正案（“修正案”）是可取的，并建议股东批准该修正案，该修正案旨在以高达一比七的比例对公司普通股进行反向拆分（“反向股票拆分”），并建议股东批准该修正案，我们的董事会有权做出决定在此范围内的确切比率（“分割比率”）。同样在2023年3月14日，持有已发行和流通普通股以及我们所有已发行和流通的A系列可转换优先股的多数投票权的公司股东，经书面同意，通过了批准反向股票拆分和修正案的决议。此后，董事会于2023年4月7日批准了反向股票拆分的分割比率为一比四。

 

2023年4月10日，公司向内华达州国务卿提交了公司章程修正案，以一比四的拆分比率实施反向股票分割。该修正案将于美国东部夏令时间2023年4月10日下午4点01分（“生效时间”）生效，公司的普通股将于2023年4月11日开始在纳斯达克资本市场开始按拆分调整后的基础上交易，公司现有代码为 “BLBX”。由于反向股票分割，该公司的普通股已被分配了一个新的CUSIP编号为09229E 303。该修正案将不会发行任何部分股票。所有因反向股票拆分而有权获得部分股份的股东都将获得一整股的部分股息。我们的普通股或优先股的面值没有变化。

 

反向股票拆分的结果是，公司在生效时间前夕发行和流通的每4股普通股将合并为一股已发行和流通的股票。此外，将对公司未偿还股票期权和认股权证的行使价以及根据公司现有股票激励计划发行和可发行的股票数量进行相应调整。

 

公司已聘请其过户代理证券转让公司（“STC”）作为反向股票拆分的交易代理。STC将向登记在册的股东提供一份送文函，说明如何向STC交付其当前证书。STC将通过其无纸化直接注册系统（也称为 “账面登记表”）发行所有拆分后的股票。STC将在为股东开设的账户中持有股份。希望持有纸质证书的股东可应STC的要求获得此类证书。通过经纪人或其他被提名人拥有股票的股东将自动调整其头寸以反映反向股票拆分，具体视经纪商的特定流程而定，并且不应要求他们采取任何与反向股票拆分有关的行动。不会发行与反向股票拆分相关的公司普通股的部分股份。如果由于反向股票拆分，登记在册的股东将持有一部分股份，则该股东将获得一整股以代替发行任何此类部分股份。

 

 

上述对修正案的描述并不完整，受修正案全文的约束，并参照修正案全文进行了限定，该修正案全文作为附录3.1附在本表8-K表最新报告中。

 

第 7.01 项 FD 披露条例。

 

2023年4月10日，该公司发布了一份题为 “Blackboxstocks，将反向股票拆分比率定为1比4” 的新闻稿。该新闻稿的副本作为附录99.1附于此。

 

项目 9.01 财务报表和附录。

 

(d) 以下证物随本8-K表最新报告一起提交。

 

 

 

签名

 

 

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

 

日期：2023 年 4 月 10 日