美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
6-K 表格
外国私人发行人的报告
根据规则 13a-16 或 15d-16
1934 年《证券交易法》
在 2023 年 4 月份
委员会文件编号:001-36619
N.V. Affimed
我是 Neuenheimer Feld 582,
69120 海德堡,
德国
( 主要行政办公室的地址)
用复选标记表示注册人是否在表格20-F或40-F的封面下提交年度报告
表格 20-F ☐ 40-F 表格
用复选标记表示注册人是否在法规 S-T 规则 101 (b) (1) 允许的情况下以纸质形式提交 6-K 表格:☐
用复选标记表示注册人是否在法规 S-T 规则 101 (b) (7) 允许的情况下以纸质形式提交 6-K 表格:☐
N.V. Affimed
2023年4月6日,Affimed N.V.(公司或Affimed)发布了一份新闻稿,宣布截至2023年4月4日,它已收到纳斯达克股票市场有限责任公司(纳斯达克)上市资格部发出的 书面通知(以下简称 “通知”),表明在过去的连续三十个工作日中,公司普通股 的出价已收于每股1.00美元的最低要求以下根据纳斯达克上市规则5550(a)(2)(最低买入价规则)在纳斯达克上市。根据纳斯达克上市规则 5810 (c) (3) (A),公司恢复合规的初始期限为180个日历日,或直到2023年10月2日。如果公司在此期间未能重新遵守最低买入价规则,则公司可以考虑 申请将其证券从纳斯达克全球精选市场转让到纳斯达克资本市场,前提是公司符合继续上市所需的公开发行股票的适用市值以及纳斯达克资本市场首次上市的所有其他适用的 要求(买入价要求除外)。此类转让将为公司额外提供180个日历日,或者直到2024年4月1日才能恢复合规。 无法保证公司有资格延长180个日历日的合规期(如果适用),也无法保证纳斯达克的工作人员会批准公司的继续上市请求。
该通知对公司普通股的上市或交易没有直接影响。
该公司打算监控其普通股的出价并考虑可用的选择以重新遵守最低出价 价格规则。
新闻稿的副本作为附录99.1附于此,除非此类文件中明确提及,否则不得视为已提交或 以提及方式纳入经修订的1933年《证券法》或经修订的1934年《证券交易法》下的任何其他文件。
前瞻性陈述
本报告包含前瞻性陈述。除历史事实陈述以外的所有陈述均为前瞻性陈述, 通常用诸如预期、相信、可以、估计、期望、目标、打算、展望、可能、计划、 潜力、预测、项目、应该、意愿、愿望等术语表示。由于Afimeds向美国证券交易委员会提交的文件中 “风险因素” 标题下描述的某些风险、不确定性和其他因素,实际业绩可能与公司前瞻性 陈述的预期结果存在重大差异。鉴于这些风险、不确定性和其他因素,您不应过分依赖 这些前瞻性陈述,即使将来有新信息可用,公司也没有义务更新这些前瞻性陈述。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式授权下列签署人 代表其签署本报告。
N.V. 宣布 | ||||||
日期:2023 年 4 月 6 日 | 来自: | //Adi Hoess | ||||
姓名:阿迪·霍斯 | ||||||
职务:首席执行官 | ||||||
来自: | /s/ 安格斯·史密斯 | |||||
姓名:安格斯·史密斯 | ||||||
职务:首席财务官 |
展览索引
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展品描述 | |
99.1 | Affimed N.V. 于 2023 年 4 月 6 日发布的新闻稿。 |