美国 证券交易委员会
华盛顿特区 20549

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8-K 表格

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当前报告

根据1934年《证券交易法》第13条或 15 (d)

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023 年 4 月 5 日

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正如先前报道的那样，2022年8月24日， Humanigen, Inc.（“公司”）收到了纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）上市资格部门（“纳斯达克员工”） 的来信，通知该公司未遵守纳斯达克上市规则5550（a）（2）， ，因为公司普通股的最低出价低于1.美元连续 30 个工作日每股 00 美元。根据纳斯达克上市规则 5810 (c) (3) (A)，公司获准在180个日历日或2023年2月20日之前恢复 对最低出价要求的合规性。

正如先前报道的那样， 公司于2022年10月3日收到纳斯达克工作人员的来信，通知公司未遵守纳斯达克上市规则5550 (b) (2)， ，因为该公司的上市证券（“MVLS”）市值已连续30个工作日低于要求的最低3500万美元。根据纳斯达克上市规则第5810 (c) (3) (C)，公司获准在180个日历日 或2023年4月3日之前恢复对最低MVLS要求的遵守。

正如先前报道的那样，2023年2月21日，公司收到了纳斯达克工作人员的来信 ，通知公司，由于截至2023年2月20日，该公司尚未恢复对最低出价要求 的遵守，并且没有资格获得第二个 180 天的延期期，除非公司在纳斯达克听证会之前及时要求举行听证会，否则公司证券将被暂停 在纳斯达克资本市场交易并从纳斯达克资本市场退市小组 （“小组”）将对纳斯达克的退市决定提出上诉。纳斯达克工作人员的信还特别指出， 该公司不遵守纳斯达克资本市场的股东权益首次上市要求。

正如先前报道的那样，该公司及时要求在 小组面前举行听证会，对纳斯达克的退市决定提出上诉，此类听证会定于2023年4月6日举行（“听证会”）。

2023年4月5日，在听证会之前，公司 收到了纳斯达克工作人员的来信，通知公司尚未恢复遵守2023年4月3日 的最低MVLS要求，这一缺陷将作为公司证券从纳斯达克退市的额外依据。 纳斯达克工作人员的信还告知公司，小组将考虑这一额外的 缺陷，公司也应解决这一额外的不足之处 在听证会上。

在 2023 年 4 月 6 日小组举行的听证会上，公司 概述了其重新遵守在纳斯达克资本市场上市的最低投标价要求、最低MVLS要求和其他适用的 要求的计划，并要求延期 180 天，直至 2023 年 8 月 21 日，以恢复 对所有适用要求的遵守。

预计专家小组将在30天内作出决定。暂停 和将公司普通股从纳斯达克资本市场退市，直至听证程序 完成以及小组可能批准的任何延期到期，自2023年2月21日起不超过180天。 无法保证公司会获得延期以恢复合规，也无法保证如果获得批准，公司将在延长的合规 期限内恢复对最低买入价要求、最低MVLS要求或其他纳斯达克上市要求的合规性 。

关于前瞻性 陈述的警示说明

这份关于8-K表的最新报告（“8-K表格”）包含1995年《私人证券诉讼改革法》所指的 前瞻性陈述。此 8-K表格中包含的所有与历史事实无关的陈述均应被视为前瞻性陈述，包括但不限于有关公司计划恢复遵守适用上市要求的陈述。公司 的实际业绩和事件发生时间可能与此类前瞻性陈述中的预期存在重大差异，这是由于 这些风险和不确定性，包括公司在向小组提出上诉时可能无法成功的风险， 公司可能无法满足纳斯达克上市规则规定的继续上市要求的风险，小组可能不给公司时间实施纠正计划的风险向专家组提交或解除除名决定，以及 风险除其他风险和不确定性外，如果给予任何此类救济，公司最终可能无法满足纳斯达克适用的要求。 公司向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的截至2022年12月31日的10-K表年度报告中 “风险因素” 标题为 “风险因素” 的这些因素和其他重要因素可能会导致实际业绩与公司向美国证券交易委员会（“SEC”）显示的业绩存在重大差异 在此表格8-K中做出的前瞻性陈述。任何前瞻性陈述 仅代表截至本表格 8-K 发布之日，基于公司在 本表格 8-K 发布之日获得的信息，公司没有义务也不打算更新任何前瞻性 陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。

(d) 展品

签名

根据1934年《证券和 交易法》的要求，注册人促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。