根据2023年4月3日向美国证券交易委员会提交的文件 |
注册号 333-155203 |
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
F-6/A 表格
注册 声明生效后第 1 号修正案
下
1933年关于存托人 股票的《证券法》的证明是
美国存托凭证
信越化学株式会社， Ltd.
（存款证券发行人的确切名称 如其章程所示）
不适用
（发行人名称的英文翻译）
日本
（发行人的公司或组织 的司法管辖区）
花旗银行，N.A.
（ 章程中规定的保管人的确切名称）
格林威治街 388 号
纽约，纽约 10013
(877) 248-4237
（存管人主要行政办公室的地址，包括邮政编码和电话 号码，包括区号）
北卡罗来纳州花旗银行——存托凭证 部门
格林威治街 388 号
纽约，纽约 10013
(212) 723-5435
（姓名、地址，包括邮政编码和电话 号码，包括服务代理的区号）
________________________
复制到：
Herman H. Raspé，Esq
Patterson Belknap Webb & Tyler LLP
1133 美洲大道
纽约，纽约 10036
________________________
| 有人提议 根据第 466 条该申请生效： | 提交后立即。 | |
| ☐ |
在（日期）于（时间）。 |
如果已提交单独的注册 声明来注册存入的股票，请选中以下复选框：☐
注册费的计算
| 待注册的每类 证券的标题 | 相当于 已注册 |
提议的最大值 每件商品的报价* |
拟议的最高总发行价格** | 的金额 注册费 |
每股美国存托股占信越化学株式会社一 股普通股的二分之一（1/2） |
不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| * | 每个单位代表100股美国存托股票。 |
| ** | 仅为计算注册费而估算。根据第457（k）条，该估计值是根据发行美国存托股份时收取的最高总费用或收费的 计算的。 |
第一部分
招股说明书中要求的信息
交叉参考表
第 1 项。待注册证券的描述
商品 编号和标题 |
美国式的地理位置 存托凭证（“收据”） 作为招股说明书随函提交 | |||
| 1. | 保管人名称及其主要执行办公室地址 | 收据正面——介绍性文章 | ||
| 2. | 收据标题和存入证券的身份 | 收据正面-顶部中央。 | ||
存款条款： |
| |||
| (i) |
由一股美国存托股票（“ADS”）代表的存入 证券的数量 |
收据正面-右上角。
| ||
| (ii) | 对存入的证券进行投票的程序（如果有） | 收据的逆向——第 12、14 和 17 段 | ||
| (iii) | 收取和分配股息的程序 |
收据正文 -第 4 段和第 8 段； 收据的反面 -第 13、14 和 17 段 | ||
| (iv) | 传送通知、报告和代理索取材料的程序 |
收据的逆向——第 11 和第 12 段
| ||
| (v) | 权利的出售或行使 | 收据的逆向——第 13 段和第 14 段 | ||
| (六) | 存放或出售因分红、分拆或重组计划而产生的证券 |
收据正文 -第 4 段和第 8 段； 收据的反面 — 第 13、14、16 和 17 段 | ||
| (七) | 修改、延长或终止存款安排 | 收据的反向——第18和19段（没有延期的条款） | ||
| (八) | 收据持有人有权检查存管人的过户账簿和收据持有人名单 | 收据正面——第 3 段 | ||
| (ix) | 对转让或撤回标的证券的权利的任何限制 | 收据正文——第 2、4、5 和 6 段 | ||
I-1
| (x) | 对存管人责任的任何限制 | 收据正文——第1和第8段； 收据反向——第 12、 15 和 17 段 | ||
| 3. | 收据持有人可能必须直接或间接支付的费用和收费 | 收据的反向—第20段 | ||
| 第 2 项。可用信息 | 收据的反向——第11段 | |||
基于 存管人在进行合理的尽职调查后作出的合理善意信念，注册人表示，自本文发布之日起，信越化学株式会社 （“公司”）在其互联网网站上或通过经修订的1934年美国证券 交易法（“交易法”）第12g3-2（b）条以英文发布了信息电子信息 传送系统在公司的主要交易市场上通常向公众开放。截至本文发布之日，公司的互联网 网站为www.shinetsu.co.jp。公司发布的信息无法从委员会的互联网网站 中检索，也不能在委员会维护的公共参考设施中查阅或复制。
I-2
招股说明书
根据一般指示 III。F-6表格的B 、本页和作为本F-6注册声明附录的美国存托凭证表格构成 与根据本F-6注册声明发行的美国存托股份有关的招股说明书。
I-3
第二部分
招股说明书中不需要信息
第 3 项。展品
(a) 作为存管机构 （“存管机构”）的北卡罗来纳州花旗银行与不时在此注册 的美国存托股份的所有持有人和受益所有人之间的协议。— 随函提交。
(b) 存管人 所加入的与发行在本协议下注册的美国存托股份或托管存管存放证券有关的任何其他协议。— 无。
(c) 在过去三年内的任何时候，存管机构与存放证券发行人之间与存放的 证券有关的每份重要合同均生效。— 无。
(d) 存管人法律顾问Patterson Belknap Webb & Tyler LLP对待注册证券合法性的意见。— 此前已提交。
(e) 根据规则466进行认证。— 随函提交。
第 4 项。承担
(a) 存管机构特此承诺在美国存管机构主要办公室提供 从存款证券发行人那里收到的任何报告和通信 ，供收据持有人查阅，这些报告和通信 都是 (1) 作为存款证券持有人收到的， 和 (2) 是发行人向标的证券持有人普遍提供的。
(b) 保存人承诺单独准备一份 文件，说明收取的任何费用金额并描述所收取的服务，并应要求立即免费向任何人提供这种 费用表的副本。存管机构承诺在费用表发生任何变更前三十天 将收据通知每位注册持有人。
II-1
签名
根据1933年《证券法》 的要求，注册人证明其有合理的理由相信提交F-6表格的所有要求均得到满足，并且 已正式促使下列签署人（经正式授权）于2023年4月3日在纽约州新 约克市代表其签署本注册声明。
根据美国 存托凭证中规定的协议创建的法律实体，该协议证明了代表信越化学株式会社普通股的美国存托股票
北卡罗来纳州花旗银行作为存托人 | ||
| 来自： | /s/ Mark Gherzo | |
姓名：Mark Gherzo 标题：事实上的律师 | ||
II-2
展品索引
| 展览 | 文档 |
按顺序排列 带编号的页面 |
| (a) |
替代性纠纷解决的形式 |
|
| (e) | 第 466 条承诺 | |