美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条
报告日期(最早报告事件的日期)
Oncternal Therapeutics, Inc
(章程中规定的注册人的确切姓名)
特拉华 |
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000-50549 |
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(公司所在州或其他司法管辖区) |
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(委员会文件编号) |
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(国税局雇主识别号) |
12230 El Camino Real 230 套房 ( |
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(地址和邮政编码;注册人主要行政办公室的电话号码,包括区号)
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则为以前的姓名或以前的地址)
如果申请8-K表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应复选框(看到一般指令 A.2(见下文):
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根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
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根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
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根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 |
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☐ |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
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交易品种 |
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注册的每个交易所的名称 |
普通股,面值每股0.001美元 |
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ONCT |
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纳斯达克股票市场有限责任公司 |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 3.01。 除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知;上市转移。
2023年4月4日,Oncternal Therapeutics, Inc.(“Oncternal”)收到纳斯达克工作人员的来信,信中表示,在过去连续三十个工作日中,Oncternal普通股的出价收于纳斯达克上市规则5550(a)(2)规定的继续在纳斯达克资本市场上市的最低每股1.00美元要求。
根据纳斯达克上市规则5810(c)(3)(A),Oncternal的初始期限为180个日历日,或直到2023年10月2日,以恢复合规。信中指出,如果在2023年10月2日之前的任何时候,Oncternal普通股的出价至少连续十个工作日收于每股1.00美元或以上,纳斯达克的工作人员将提供书面通知,说明Oncternal已遵守第5550(a)(2)条。纳斯达克的信对Oncternal普通股的上市或交易没有直接影响,普通股将继续在纳斯达克资本市场上交易,代码为 “ONCT”。
Oncternal打算监控其普通股的买入价格,如果其普通股的交易价格未达到可能导致Oncternal在2023年10月2日之前重新遵守纳斯达克最低买入价规则的水平,包括可能对其已发行普通股进行反向股票拆分(如果获得Oncternal股东的批准),以期恢复合规。
如果Conternal在2023年10月2日之前未能恢复对规则550(a)(2)的遵守,则Conternal可能有资格再延长180个日历日的合规期。要获得资格,Oncternal必须满足公开发行股票市值的持续上市要求和纳斯达克资本市场的所有其他首次上市标准,投标价格要求除外,并且需要提供书面通知,说明其打算在第二个合规期内通过反向股票拆分来弥补缺陷。但是,如果纳斯达克工作人员认为Oncternal无法弥补缺陷,或者如果Oncternal不符合资格,则纳斯达克的工作人员将通知Oncternal其证券将被退市。如果收到这样的通知,Oncternal可能会对纳斯达克员工将其证券退市的决定提出上诉,但无法保证纳斯达克的工作人员会批准Oncternal的继续上市请求。
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签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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Oncternal Therapeutics, Inc |
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日期:2023 年 4 月 6 日 |
来自: |
/s/ 理查德·文森特 |
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姓名:理查德·G·文森特 |
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职务:首席财务官 |
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