根据2023年4月5日向美国证券交易委员会提交的文件
注册声明第 333-265740 号
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
生效后 第 1 号修正案
到
表格 S-4
注册声明
下
1933 年的 证券法
AMPRIUS 科技公司
(其章程中规定的注册人的确切姓名)
特拉华 | 3690 | 98-1591811 | ||
(的管辖权 公司或组织) |
(主要标准工业 分类代码(编号) |
(美国国税局雇主 识别码) |
1180 佩奇大道
加利福尼亚州弗里蒙特 94538
(800) 425-8803
(注册人主要行政办公室的地址,包括邮政编码和电话号码,包括区号)
孙康博士
主管 执行官
Amprius Technologies
1180 佩奇大道
弗里蒙特, 加利福尼亚州 94538
(800) 425-8803
(服务代理人的姓名、地址,包括邮政编码和电话号码,包括区号)
复制到:
迈克尔 J. Danaher
马克·B·鲍德勒
Austin D. March Wilson Sonsini Goodrich & Rosati,P.C. 650 Page Mill Road 加利福尼亚州帕洛阿尔托 94304 电话:(650) 493-9300
拟议向公众出售的大致开始日期 :在本注册声明宣布生效后以及随附的委托书/招股说明书中描述的业务合并完成后,尽快开始。
如果在本表格上注册的证券将与控股公司的组建有关,并且符合G般指令 ,请选中以下复选框。☐
如果提交此表格是为了根据《证券法》的 第 462 (b) 条为发行注册额外证券,请选中以下方框并列出同一次发行先前生效注册声明的《证券法》注册声明编号。☐
如果本表格是根据《证券法》第462(d)条提交的生效后修正案,请选中以下方框并列出同一次发行先前生效注册声明的《证券法》 注册声明编号。☐
用复选标记表明 注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中大型加速申报人、 加速申报人、小型申报公司和新兴成长型公司的定义。
大型加速过滤器 | ☐ | 加速过滤器 | ☐ | |||
非加速过滤器 | 规模较小的申报公司 | |||||
新兴成长型公司 |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期 来遵守《证券法》第7 (a) (2) (B) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
如果 适用,请在方框中放置一个 X 以指定进行此交易时所依据的相应规则条款:
《交易法》第 13e-4 (i) 条(跨境发行人招标 要约) |
☐ | |||
《交易法》第 14d-1 (d) 条(跨境第三方招标 要约) |
☐ |
注册人特此在必要的一个或多个日期修改本注册声明,将其生效日期推迟到注册人应 提交进一步的修正案,明确规定本注册声明随后将根据1933年《证券法》第8 (a) 条生效,或者直到本注册声明在委员会根据上述第8 (a) 条行事可能确定的日期 生效。
解释性说明
本第 1 号生效后修正案(可能在本协议发布之日后修订,即生效后修正案 第 1 号)由 Amprius Technologies, Inc.(注册人)向美国证券交易委员会(委员会)提交,修订了最初于 2022 年 7 月 25 日 8 月 10 日向 委员会提交的 S-4 表格(文件编号 333-265740)的注册声明,2022 年和 2022 年 8 月 22 日,委员会于 2022 年 9 月 1 日宣布生效 (注册声明)。
在 注册声明宣布生效时,注册声明登记了注册人4600,000股普通股(标的股份),这些普通股可在注册人行使 46,000,000份公共认股权证(公共认股权证)时发行,这些认股权证的发行由注册声明登记。
提交本生效后修正案旨在从注册中删除 注册声明所涵盖的先前注册的标的股票,其中214,388股已出售。注册人特此要求通过本生效后修正案将行使认股权证时可发行的46,000,000股标的股票从注册中删除。
根据最初于2023年4月5日向委员会提交的 S-1表格(文件编号333-271149)上的注册声明,共有22,733,336股标的股票正在注册,注册人打算要求委员会工作人员在本生效后的第1号修正案生效后尽快宣布该声明生效 。
签名
根据经修订的 1933 年《证券法》的要求,注册人已于 2023 年 4 月 5 日在加利福尼亚州弗里蒙特市正式促使下列签署人 代表其签署本注册声明,并获得正式授权。
AMPRIUS 科技公司 | ||
来自: | /s/ 孙康博士 | |
姓名:孙康博士 | ||
职务:首席执行官 |
根据经修订的1933年《证券法》的要求,S-4表格的本注册声明由以下人员以所示身份和日期签署:
签名 |
标题 |
日期 | ||
/s/ 孙康博士 孙康博士 |
首席执行官兼董事 (首席执行官) |
2023年4月5日 | ||
/s/ 桑德拉·瓦拉赫 桑德拉·瓦拉赫 |
首席财务官 (首席财务和会计官) |
2023年4月5日 | ||
/s/ 唐纳德 ·R· 迪克森 唐纳德 R. 迪克森 |
导演 | 2023年4月5日 | ||
/s/ 朱史蒂芬博士 朱史蒂芬博士 |
导演 | 2023年4月5日 | ||
//谢文博士 谢文博士 |
导演 | 2023年4月5日 | ||
/s/ 贾斯汀·米罗 贾斯汀米罗 |
导演 | 2023年4月5日 |