美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿， 哥伦比亚特区 20549

表格 8-K

当前 报告

根据第 13 条或 15 (d) 条的

1934 年《证券 交易法》

报告日期 （最早报告事件的日期）：2023 年 4 月 4 日

Kalera 公共有限公司

（注册人的确切 姓名如其章程所示）

Kalera 公共有限公司

7455 Emerald Dunes Dr.，2100 套房

佛罗里达州奥兰多， ，32822

（主要行政办公室的地址 ，包括邮政编码）

注册人的 电话号码，包括区号：+1 407 559 5536

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的 名称或以前的地址）

如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选 下方的相应方框：

根据该法第 12 (b) 条注册的证券 ：

用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴 成长型公司 ☒

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

2023 年 4 月 4 日，Kalera Public Limited Company（“Kalera PLC” 或 “公司”）的间接全资子公司 Kalera, Inc.（“Kalera” 或 “债务人”）向德克萨斯州南区破产法院（“破产法院”）提交了自愿申请（“第 11 章案件”），根据该法第 11 章寻求救济美国法典（“破产法”）。第 11 章案由 审理，标题是 re Kalera, Inc.，第 23-90290号案件， Kalera 将继续在破产法院的管辖下，根据《破产法》的适用条款和破产法院的命令在 中以 “占有债务人” 的身份经营其业务。为了确保 的正常运营，Kalera正在寻求破产法院批准各种 “第一天” 动议，包括 维护银行账户的权限、债务人占有融资和其他惯常救济。

警告 声明

Kalera 是我们的主要运营子公司。我们提醒股东，在第11章案待决期间交易我们的证券将具有高度的投机性，除了我们此前 在新闻稿、根据经修订的1933年《证券法》（经修订的1933年《证券法》）提交的注册声明以及根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）提交的定期报告和 附表中披露的各种风险外，还将带来额外的重大风险。预计我们的股权 证券的交易价格与Kalera PLC在第11章案中可能获得的任何回报没有任何实质性关系。 无法保证公司能够在可预见的将来继续运营或变现资产和解除负债。 因此，我们敦促对我们的股票或债务证券的现有和未来投资格外谨慎。

重组、出售资产或清算Kalera的计划可能会导致（i）我们在Kalera的权益中获得的很少或根本没有分配，以及（ii）取消我们在Kalera的现有股权。如果 《破产法》的某些要求得到满足，则尽管作为Kalera 股东的Kalera PLC拒绝了该计划，尽管Kalera PLC没有因该计划下的股权 权益而获得或保留任何财产，但该计划仍可以得到确认。

2022年4月14日，Kalera与佛罗里达州中部农场信贷公司 ACA（“农场信贷”）签订了贷款和担保协议（“贷款协议”），根据该协议，Farm Credit同意（i）本金总额不超过2000万美元的一笔或多笔定期贷款（统称 “贷款”）。 2023年3月21日，Farm Credit通知Kalera，截至2023年3月17日营业结束，Farm Credit已将其贷款协议下的利息 出售给了桑顿信贷解决方案主基金V, L.P.（“桑顿”）。

第11章案的启动构成了违约事件，加速了Kalera在贷款协议下的义务。 贷款协议规定，在提交第11章案件后，根据贷款协议到期的未付本金和利息将自动到期 。但是，由于第11章的案件备案 ，任何强制执行贷款协议项下此类付款义务的努力都将自动中止，债权人对贷款协议的执行权受《破产法》中适用的 条款的约束。

2023年4月4日，桑顿（以此身份，“DIP提供商”）同意向债务人提供在位债务人融资， 根据该融资，在满足某些惯例条件的前提下，包括破产法院的批准（目前尚未获得破产法院的批准），DIP提供商同意提供本金总额为510万美元的贷款。

自 2023 年 3 月 29 日起，吉姆·莱顿在公司担任总裁兼首席执行官的任期已结束，因此 Leighton 可以寻求其他机会。Leighton先生还辞去了公司董事会成员的职务。

公司已任命B. Riley Advisory Services高级董事总经理马克·夏皮罗为首席重组官。夏皮罗 先生将监督业务及其重组过程，努力执行公司的业务战略并开展价值最大化 销售流程。夏皮罗先生在管理复杂的财务和运营重组方面拥有丰富的经验，包括提供临时 管理服务以保持和最大化价值。

2023年4月4日，该公司发布了一份新闻稿，宣布提起第11章案件。新闻稿的副本作为本8-K表最新报告的附录99.1提供 ，并以引用方式纳入此处。

就交易法第18条 而言，作为本8-K表最新报告附录99.1提供的 新闻稿不应被视为 “提交”，也不得以其他方式受该节的责任约束。作为本表8-K表最新报告附录99.1提供的新闻稿不得以引用方式纳入公司在本报告发布之日之前或之后向美国证券交易委员会 提交的任何文件，无论此类文件中有任何一般的公司注册措辞。

Kalera 还宣布，它已聘请Baker & Hostetler LLP律师事务所担任法律顾问，聘请B. Riley Advisory Services担任财务 顾问，以协助进行第11章的立案、重组和对所有可用战略替代方案的审查。鉴于 正在进行的审查和第11章的案件提交，公司无法在2022年3月31日之前在10-K表上提交截至2022年12月 31日的年度报告。目前，公司尚无法估计何时提交此类申报。

前瞻性 陈述

这份 8-K表最新报告包含1995年《私人证券诉讼 改革法》所指的 “前瞻性陈述”，包括但不限于有关Kalera第11章案件申报结果的陈述。本8-K表最新报告中的任何前瞻性 陈述均基于管理层当前对未来事件的预期，受 许多风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能导致实际结果与此类前瞻性陈述中或暗示的结果存在重大和不利的差异。其他风险和不确定性包括但不限于：Kalera的第11章案例 战略；与第 11 章案件诉讼相关的风险和不确定性；申请并根据第 11 章案例保护运营对Kalera 业务的负面影响；确认 11 章重组案例计划的时间、条款和能力；公司资本资源和流动性的充足性。当 Kalera 处于第 11 章案例中时，公司财务业绩的不可预测性 诉讼；Kalera在第11章案件诉讼中解除索赔 的能力；与Kalera债务持有人及其贸易债权人和其他重要的 债权人的谈判；以及与公司识别和完成为股东带来额外价值的融资和战略替代方案 的能力相关的风险。有关其他风险和不确定性以及其他重要因素（可能导致公司实际业绩与前瞻性陈述中包含的业绩不同的任何 ）的讨论，请参阅公司截至2022年9月30日的季度10-Q表季度报告中标题为 “风险因素” 的 部分，as ，以及公司随后向 提交的文件中对潜在风险、不确定性和其他重要因素的讨论证券交易委员会。本8-K表最新报告中的所有信息均截至发布之日，除非法律要求，否则公司 没有义务更新这些信息。

签名

根据 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。