铂金集团金属有限公司:Form 40-F-由News Filecorp.com提交
错误0001095052--08-312022财年

 

美国

美国证券交易委员会华盛顿特区,20549

表格40-F

根据1934年《证券交易法》第12条的☐注册声明

根据1934年《证券交易法》第13(A)或15(D)条提交的☒年度报告

截至本财政年度止2022年8月31日 佣金文件编号001-33562

铂金集团金属有限公司。

(注册人的确切姓名载于其章程)

不列颠哥伦比亚省

(公司或组织的省或其他司法管辖区)

1099

(主要标准行业分类代号)

不适用

(国际税务局雇主身分证号码)

梅尔维尔大街1100号,套房838

不列颠哥伦比亚省温哥华

加拿大:V6E 4A6

(604) 899-5450

(注册人主要执行办公室的地址和电话号码)

DL服务公司

哥伦比亚中心,第五大道701号,6100套房

华盛顿州西雅图,邮编:98104-7043

(206)903-8800(在美国服务的代理商的名称、地址(包括邮政编码)和电话号码(包括区号))

根据该法第12(B)条登记或将登记的证券:

每节课的标题:

交易符号

在其注册的每个交易所的名称:

普通股,无面值

PLG

纽约证券交易所美国证券交易所

根据该法第12(G)条登记的证券:无

根据该法第15(D)条负有报告义务的证券:无

如属年度报告,请勾选该表格所填报的资料:

年度信息表 经审计的年度财务报表

注明截至年度报告所述期间结束时发行人所属各类资本或普通股的流通股数量:

截至2022年8月31日已发行的98,952,372股普通股


用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交该等报告的较短时间内)提交了交易所法案第13或15(D)条要求提交的所有报告,以及(2)在过去90天内是否符合该等提交要求。

是☒,不是☐

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。

是☒,不是☐

用复选标记表示注册人是否是交易法第12b-2条所界定的新兴成长型公司。

新兴成长型公司☐

如果一家新兴成长型公司按照美国公认会计原则编制其财务报表,用勾号表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守†根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。

†“新的或修订的财务会计准则”是指财务会计准则委员会在2012年4月5日之后发布的对其会计准则编纂的任何更新。

用复选标记表示注册人是否提交了一份报告,证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国联邦法典》第15编,第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告的内部控制的有效性进行了评估,该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。


 

以引用方式并入的文件

以下文件作为本年报的附件99.1、99.2、99.3和99.14以白金集团金属有限公司(“注册人”或“本公司”)的Form 40-F形式提交,现作为参考并入本年报:

(A)截至2022年8月31日的财政年度年度资料表(“AIF”);

(B)管理层对2022年8月31日终了财政年度的讨论和分析(“MD&A”);

(C)截至2022年8月31日和截至2022年8月31日的财政年度的经审计的合并财务报表及其附注,以及审计员的报告;

(D)NI 43-101独立技术报告、沃特贝格项目最终可行性研究和矿产资源更新,日期为2019年10月4日,南非布什维尔德综合体,资源和储量的生效日期为2019年9月4日。

解释性说明

该公司是一家加拿大发行人,有资格根据交易所法案第13条以Form 40-F的形式提交其年度报告。根据《交易法》规则3b-4的定义,该公司是一家“外国私人发行人”。因此,根据规则3a12-3,公司的股权证券不受交易法第14(A)、14(B)、14(C)、14(F)和16条的约束。

根据美国采用的多司法管辖区披露制度,本公司可根据加拿大不同于美国的披露要求编制本年度报告。

前瞻性陈述

本年度报告和在此引用的展品分别包含适用的加拿大和美国证券法所指的“前瞻性信息”和“前瞻性陈述”,其可以包括但不限于关于可能的事件、条件、收购或经营结果的陈述,这些陈述基于对未来条件和行动过程的假设,并包括以预测或预测的形式呈现的与经营预期结果、财务状况或现金流有关的面向未来的财务信息,还包括但不限于,关于我们未来财务和经营业绩以及储量和资源估计的声明。前瞻性陈述通常但并非总是可以通过使用诸如“计划”、“建议”、“预期”、“预期”、“预算”、“计划”、“估计”、“预测”、“项目”、“打算”、“目标”、“目标”、“预期”或“相信”等词语或这些词语或短语的变体(包括消极变体),或某些行动、事件或结果“可能”、“可能”、“将”的陈述来识别,“可能”或“将”被采取、发生或实现。

前瞻性表述涉及已知和未知的风险、不确定因素和其他因素,这些风险、不确定性和其他因素可能导致我们的实际结果、表现或成就与前瞻性表述明示或暗示的任何未来结果、表现或成就大不相同。因此,实际行动、事件或结果可能与前瞻性陈述中描述的大不相同,可能存在其他因素导致行动、事件或结果与预期、估计或预期的不同,包括但不限于我们的AIF(通过引用并入本年度报告附件99.1)中“风险因素”标题下和其他地方提及的那些因素。


- 2 -

尽管纳入本年度报告的参考材料中包含的前瞻性陈述是基于我们管理层认为合理的假设,但我们不能向投资者保证实际结果将与前瞻性陈述一致。我们的前瞻性陈述包含在通过引用并入本年度报告中的展品中,自该等展品中规定的各自日期起作出。在编制本年度报告时,我们没有更新此类前瞻性陈述,以反映在本年报发布日期之前可能发生的情况或管理层信念、预期或意见的任何变化,我们不承担任何义务,无论是由于新信息、未来事件或结果或其他原因而更新任何前瞻性陈述,除非法律要求。不能保证前瞻性陈述将被证明是准确的,因为实际结果和未来事件可能与预期的大不相同。因此,投资者不应过度依赖前瞻性陈述,因为其中存在固有的不确定性。

资源和储量估算

在本公司的AIF中,以“致美国投资者的告诫”为标题提供的信息在此并入作为参考。

控制和程序

本公司的MD&A中包含的“财务报告的披露控制和内部控制”标题下提供的信息在此引用作为参考。

公司的独立注册会计师事务所普华永道会计师事务所(不列颠哥伦比亚省温哥华,PCAOB ID号271)审计了我们管理层对我们财务报告内部控制的评估。普华永道会计师事务所的报告与我们经审计的综合财务报表一起,这些财务报表通过引用附件99.2并入本文。

依据规例Btr发出的通知

于截至2022年8月31日止年度内,本公司并无根据Btr规例第104条发出任何有关受Btr规例第101条规定禁制期所规限的股权证券的通知。

审计委员会和审计师信息

根据修订后的1934年《证券交易法》第3(A)(58)(A)条,公司有一个单独指定的常设审计委员会。本公司AIF中“审计委员会-审计委员会组成及背景”、“审计委员会-外聘审计师服务费(按类别)”和“审计委员会-审批前政策和程序”标题下提供的信息在此作为参考并入。

道德准则

在本公司的AIF中,以“董事和高级管理人员--道德准则”为标题提供的信息在此并入作为参考。


- 3 -

公司现行的商业行为和道德准则,于2021年12月1日修订。现作为证据99.13附于本文件。

表外安排

在本公司的MD&A中,以“经营和财务状况的讨论--资产负债表外安排”为标题提供的信息在此引用作为参考。

已知合同债务和其他债务所需的物质现金

在本公司的MD&A中包含的“合同义务”项下提供的信息在此并入作为参考。

煤矿安全信息披露

在截至2022年8月31日的年度内,本公司并非美国煤矿或其他煤矿的经营者,亦无附属公司经营1977年联邦矿山安全与健康法案第3节所界定的煤矿或其他煤矿。

关于妨碍检查的外国司法管辖区的披露

不适用。

纽约证券交易所美国公司治理差异声明

该公司的普通股在纽约证券交易所美国有限责任公司(“纽约证券交易所美国公司”)上市交易。《纽约证券交易所美国公司指南》第110条允许纽约证券交易所美国公司在放宽某些纽约证券交易所美国公司上市标准时考虑外国发行人的法律、习俗和做法,并根据这些考虑给予豁免,使其不受纽约证券交易所美国公司上市标准的约束。根据这些规定寻求救济的公司必须提供独立当地律师的书面证明,证明不遵守规定的做法不受母国法律的禁止。公司网站Platinumgroupmetals.net提供了公司治理做法与国内公司根据纽约证券交易所美国标准所遵循的治理做法不同的重大方面的说明。

承诺

本公司承诺亲自或通过电话让代表对证监会工作人员提出的询问作出答复,并在证监会工作人员提出要求时迅速提供以下方面的信息:根据Form 40-F登记的证券;有义务以Form 40-F提交年度报告的证券;或上述证券的交易。

同意送达法律程序文件

该公司先前已以表格F-X向监察委员会提交一份书面同意送达法律程序文件及授权书。本公司送达代理人的名称或地址如有任何变更,应通过修改F-X表格中提及本公司的文件编号的方式,迅速通知委员会。


- 4 -

签名

根据《交易所法案》的要求,注册人证明其符合提交表格40-F的所有要求,并已正式促使本年度报告由经正式授权的签署人代表其签署。

铂金集团金属有限公司。

/s/Frank Hallam。

弗兰克·R·哈勒姆

董事首席执行官总裁


日期:2022年11月23日


- 5 -

展品索引

现以表格40-F向委员会提交下列文件作为本年度报告的证物。

展品编号 描述
99.1 截至2022年8月31日的年度资料表格
99.2 截至2022年8月31日及2021年8月31日止年度的经审计综合财务报表,包括独立注册会计师事务所与此有关的报告
99.3 管理层对截至2022年8月31日的年度的讨论和分析
99.4 根据《交易法》第13a-14(A)条的规定对首席执行官的证明
99.5 根据《交易法》第13a-14(A)条的规定对首席财务官进行证明
99.6 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条对首席执行官的证明
99.7 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条对首席财务官的证明
99.8 普华永道有限责任公司同意
99.9 查尔斯·J·穆勒的同意
99.10 戈登·I·坎宁安的同意
99.11 迈克尔·墨菲的同意
99.12 罗伯特·范·埃格蒙德的同意
99.13 商业行为和道德准则
99.14 NI 43-101独立技术报告,沃特伯格项目最终可行性研究和矿产资源更新,南非布什维尔德综合体,日期为2019年10月4日,资源和储量的生效日期为2019年9月4日(通过引用2019年10月8日提交给委员会的公司当前6-K报表的附件99.1并入)
101.INS 内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中,因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中
101.SCH 内联XBRL分类扩展架构文档
101.CAL 内联XBRL分类扩展计算链接库文档
101.DEF 内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档
101.LAB 内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档
101.PRE 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档

104

公司截至2022年8月31日的Form 40-F年度报告的封面,格式为内联XBRL