CUSIP 编号:19200A105
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
(第 13d-102 条)
应包含在 依据 提交的声明中的信息
已提交 § 240.13d-1 (b)、(c) 和 (d) 及其修正案
根据 § 240.13d-2。
(第1号修正案)*
Code Chain 新大陆有限公司
(发行人名称)
普通股,每股面值0.0001美元
(证券类别的标题)
19200A105
(CUSIP 号码)
2021年12月31日
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则 :
¨ | 规则 13d-1 (b) | |
x | 规则 13d-1 (c) | |
¨ | 细则13d-1 (d) |
*本封面页的其余部分应填写 ,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中披露的信息的 修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”) 第18条而言, 本封面剩余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该条款的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是, 见注释)。
CUSIP 编号:19200A105
(1) | 举报人的姓名
CVI 投资有限公司
| ||
(2) | 如果是群组的成员 ,请勾选相应的复选框(参见说明) | ||
(a) ¨ | |||
(b) ¨ | |||
(3) | 仅限秒钟使用 | ||
(4) | 国籍 或组织地点
开曼群岛
|
的数量 受益地 |
(5) | 唯一的 投票权 |
0 | ||
(6) | 共享投票权** | |
2,083,333 | ||
(7) | 唯一的处置力 | |
0 | ||
(8) | 共享处置权** | |
2,083,333 |
(9) | 每位申报人拥有的受益总金额 | |
2,083,333 | ||
(10) | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些 股票,请选中复选框(参见说明) | |
¨ | ||
(11) | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) | |
4.3% | ||
(12) | 举报人类型(见说明) | |
CO | ||
** Heights Capital Management, Inc. 是CVI Investments, Inc.的投资经理,因此可以对这些股票行使投票权和处置权。
CUSIP 编号:19200A105
(1) | 举报人的姓名
Heights 资本管理有限公司
| ||
(2) | 如果是群组的成员 ,请勾选相应的复选框(参见说明) | ||
(a) ¨ | |||
(b) ¨ | |||
(3) | 仅限秒钟使用 | ||
(4) | 国籍 或组织地点
特拉华
|
的数量 受益地 |
(5) | 唯一的 投票权 |
0 | ||
(6) | 共享投票权** | |
2,083,333 | ||
(7) | 唯一的处置力 | |
0 | ||
(8) | 共享处置权** | |
2,083,333 |
(9) | 每位申报人拥有的受益总金额 | |
2,083,333 | ||
(10) | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些 股票,请选中复选框(参见说明) | |
¨ | ||
(11) | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) | |
4.3% | ||
(12) | 举报人类型(见说明) | |
CO | ||
** Heights Capital Management, Inc. 是CVI Investments, Inc.的投资经理,因此可以对这些股票行使投票权和处置权。
CUSIP 编号:19200A105
第 1 项。
(a) | 发行人姓名 |
Code Chain New Continent Limited(
(b) | 发行人主要 行政办公室地址 |
朝觉寺南路119号二楼1号房
中国四川省成都市成华区 610047
项目 2 (a)。 | 申报人姓名 |
本声明由以下所列实体提交,在此统称为 “申报人”, 关于公司普通股,每股面值为0.0001美元(“股份”)。
(i) | CVI 投资有限公司 |
(ii) | Heights 资本管理有限公司 |
项目2 (b)。 | 主要营业厅的地址,如果没有,则为住所 |
CVI Investments, Inc. 的主要业务办公室的地址是:
邮政信箱 309GT
乌格兰故居
南教堂街
乔治城
大开曼岛
KY1-1104
开曼群岛
Heights Capital Management, Inc. 的主要业务办公室的地址是:
加利福尼亚街 101 号,3250 套房
加利福尼亚州旧金山 94111
项目 2 (c)。 | 公民身份 |
每位申报人的公民身份载于封面第 4 行,并以引用方式纳入每位此类申报人的公民身份。
项目 2 (d) | 证券类别的标题 |
普通股,每股面值0.0001美元
项目2 (e) | CUSIP 号码 |
19200A105
CUSIP 编号:19200A105
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: |
(a) | ¨ | 经纪人或交易商根据该法(15 U.S.C. 78o)第15条注册 。 |
(b) | ¨ | 银行定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (6) 条。 |
(c) | ¨ | 保险公司定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 条。 |
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册 的投资公司。 |
(e) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投资顾问 ; |
(f) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划 或捐赠基金; |
(g) | ¨ | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司 或控制人; |
(h) | ¨ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会 ; |
(i) | ¨ | 根据1940年《投资 公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条, 被排除在投资公司定义之外的教会计划; |
(j) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构 ; |
(k) | ¨ | 分组,符合 规则 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申请, 请注明机构类型:________________
第 4 项。 | 所有权 |
提供以下有关第 1 项中确定的发行人证券类别的 总数和百分比的信息。
第 4 (a) — (c) 项要求的信息是 列于本协议每位申报人封面第 5 至 11 行,并以引用方式纳入每个 此类申报人。
报告为实益拥有的股票数量包括 在行使购买股票的认股权证时可发行的股份。
该公司于2021年12月7日提交的委托书显示,截至2021年12月3日,共有46,077,110股已发行。
担任CVI Investments, Inc. 投资 经理的Heights Capital Management, Inc. 可能被视为CVI Investments, Inc.拥有的所有股份的受益所有者。每位申报人 特此否认对任何此类股份的任何实益所有权,但他们在这些股份中的金钱权益除外。
第 5 项。 | 一个班级百分之五或以下的所有权 |
如果提交本声明是为了报告 这一事实,即截至本文发布之日,申报人已不再是 类别证券百分之五以上的受益所有人,请检查以下内容: x
CUSIP 编号:19200A105
第 6 项。 | 代表另一个 人拥有超过百分之五的所有权 |
不适用。
第 7 项。 | 母控股公司或控制人申报的 收购证券的子公司的识别和分类 |
不适用。
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类 |
不适用。
第 9 项。 | 集团解散通知 |
不适用。
第 10 项。 | 认证 |
通过在下列每位签署人下方签名,证明 尽其所知和所信,上述证券不是收购的,也不是为了 的目的或以改变或影响证券发行人的控制权为目的而持有,也不是被收购的,也不是与具有该目的或效果的任何交易的参与者有关 持有。
CUSIP 编号:19200A105
签名
经过合理的调查并尽其所知和所信,下列每位签署人均证明本声明中提出的与其有关的信息真实、完整和正确。
日期:2022 年 2 月 11 日
CVI 投资公司 | HEIGHTS CAPITAL 管理有限公司 | ||
作者:Heights Capital Management, Inc. 根据有限授权书 的有限授权书,该授权书的副本此前已提交 |
来自: | /s/ 布莱恩·索平斯基 | |
姓名: | 布莱恩·索平斯基 | ||
标题: | 秘书 |
来自: | /s/ 布莱恩·索平斯基 | |
姓名: | 布莱恩·索平斯基 | |
标题: | 秘书 |
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