附录 10.1

预先注资的 认股权证，用于购买普通股

由美国存托股份代表

TC BIOPHARM（控股）PLC

这份 购买以美国存托股为代表的普通股的预先融资认股权证（“认股权证”）证明 ，就收到的价值而言，_____________或其受让人（“持有人”）有权在上述日期（“初始 行使日期”）当天或之后以及本认股权证之前，根据条款和遵守下文规定的 行使限制和条件全部行使（“终止日期”），但此后不行使 认购和购买上市有限公司 TC BIOPHARM（HOLDINGS）PLC公司根据经修订的2006年《公司 法》在苏格兰注册成立，公司编号为 SC713098（“公司”），不超过______普通股，面值为每股0.0001英镑（“认股权证”），由_______美国存托股份（“ADS”）代表， 有待调整（“认股权证ADS”）。根据第2（b）节的定义，本认股权证 下的一份认股权证ADS的购买价格应等于行使价。

第 节 1.定义。除了本认股权证中其他地方定义的术语外，以下术语的含义与本第 1 节所示 的含义相同：

“关联公司” 是指直接或间接通过一个或多个中介机构控制或受某人 控制或与某人 共同控制的任何个人，此类术语在《证券法》第405条中使用和解释。

“ADS (s)” 是指根据存款协议（定义见下文）发行的美国存托股票，每股代表一（1）股普通股。

“Bid 价格” 是指在任何日期，由以下第一条适用的条款确定的价格：(a) 如果普通股 随后在交易市场上市或上市，则根据彭博社的报道，普通股在当时上市或报价的交易市场上 的买入价格（基于交易日）从上午 9:30（纽约市时间）到下午 4:02（纽约市时间）），(b) 如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市场，则交易量加权平均值 OTCQB 或 OTCQX 上该日期（或最接近的先前日期）的普通股，(c) 如果普通股不是 则在 OTCQB 或 OTCQX 上市或报价，如果普通股的价格随后在粉红公开市场（或 继承其报告价格职能的类似组织或机构）上公布，则为普通股的最新每股买入价格 如此报告的股票，或 (d) 在所有其他情况下，由独立评估师 真诚选择的普通股的公允市场价值持有认股权证多数权益的持有人当时尚未偿还且公司可以合理接受， 其费用和开支应由公司支付。

“营业日 日” 是指除星期六、星期日或其他日子以外的任何一天，纽约市的商业银行获得授权 或法律要求其保持关闭状态；但是，为了澄清起见，商业银行不应因 “待在家里”、“就地避难”、“非必要员工” 或任何其他类似命令而被视为已获授权 或法律要求其保持关闭状态或者在任何政府机构的指示下限制或关闭任何实体分支机构 ，只要是电子资金转账系统即可纽约市商业银行（包括电汇）通常 在当天开放供客户使用。

“委员会” 是指美国证券交易委员会。

“存托人” 是指纽约梅隆银行和公司的任何继任存管机构。

“交易所 法” 是指经修订的1934年《证券交易法》以及据此颁布的规则和条例。

“个人” 是指个人或公司、合伙企业、信托、注册或非法人协会、合资企业、有限责任 公司、股份公司、政府（或其机构或分支机构）或其他任何实体。

“普通 股” 是指公司的普通股，面值为每股0.0001英镑，以及 中任何其他类别的证券，此类证券此后可能被重新分类或更改。

“购买 协议” 是指公司与签署 的买方之间签订的截至2023年3月27日的证券购买协议。

“注册 声明” 是指公司在F-1表格（文件编号333-270808）上的注册声明。

“证券 法” 是指经修订的1933年《证券法》以及据此颁布的规则和条例。

“子公司” 是指公司的任何子公司，在适用的情况下，还应包括在本协议发布之日之后成立或收购的公司的任何直接或间接子公司。

“交易 日” 是指普通股在交易市场上交易的日期。

“Trading 市场” 是指在相关日期 普通股上市或报价交易的以下任何市场或交易所：美国纽约证券交易所、纳斯达克资本市场、纳斯达克全球市场、纳斯达克全球精选市场或纽约 证券交易所（或上述任何交易所的任何继任者）。

“VWAP” 是指在任何日期，由以下第一条适用的条款确定的价格：(a) 如果普通股随后在交易市场上市 或上市，则该日期（或最近的前一天） 在普通股上市或报价的交易市场上普通股的每日成交量加权平均价格（基于交易日从上午 9:30（纽约市时间）到下午 4:02（纽约市时间）），(b) 如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市场，则成交量加权平均值 价格OTCQB 或 OTCQX 上该日期（或最接近的先前日期）的普通股，(c) 如果普通股不是 则在 OTCQB 或 OTCQX 上市或报价，如果普通股的价格随后在粉红公开市场（或 继承其报告价格职能的类似组织或机构）上公布，则为该股的最新买入价如此报告的Common 股票，或 (d) 在所有其他情况下，由独立评估师 真诚选择的普通股的公允市场价值持有当时未偿还且公司合理接受的认股权证多数权益的持有人， 其费用和开支应由公司支付。

“认股权证” 是指本认股权证和公司根据注册声明发行的其他预付资金ADS购买认股权证。

第 节 2.运动。

a) 行使 逮捕令。本认股权证所代表的购买权可以在任何时间或时间在 或初始行使日之后以及终止日当天或之前，通过电子邮件（或电子邮件附件）提交的以本认股权证所附表格（“行使通知”）提交的 正式签署的PDF副本，来全部或部分行使。 在前述行使之日后 (i) 两 (2) 个交易日和 (ii) 构成标准结算期（定义见本文第 2 (d) (i) 节 ）的交易天数中较早者内，持有人应通过电汇或本票向公司交付由此购买并在适用行使通知中规定的认股权证 的总行权 价格 从美国银行提款，除非适用的行使通知 中规定了下文第 2 (c) 节中规定的无现金行使程序。无需使用墨水原件的行使通知，也不需要任何行使通知的奖章担保（或其他类型的保证或公证） 。无论此处有何相反规定，在持有人购买了本协议下所有可用的认股权证ADS并且 已全部行使认股权证之前，不得要求持有人亲自向公司交出本认股权证，在这种情况下，持有人应在向公司交付最终行使通知之日合理的 切实可行的情况下尽快向公司交出本认股权证以供取消。部分行使本认股权证导致 购买下文可用认股权证ADS总数的一部分，其效果是减少可在本协议下购买的认股权证ADS的未偿还数量 ，其金额等于购买的认股权证ADS的适用数量。持有人和公司 应保留显示购买的认股权证ADS数量和购买日期的记录。公司应在收到任何行使通知后的一 (1) 个工作日内提出对任何行使通知的任何异议 。持有人和任何受让人接受本 认股权证，即承认并同意，根据本段的规定，在购买了本协议项下的部分认股权证 ADS 后，在任何给定时间可供购买的认股权证 ADS 数量都可能少于本协议 正文中规定的金额。

b) 行使 价格。除每份认股权证ADS0.001美元的名义行使价外，本认股权证的总行使价已在首次行使日当天或之前向公司预先注资 ，因此，持有人无需向任何人支付任何额外对价（每份认股权证ADS0.001美元的名义行使价 ）即可行使本认股权证。在任何情况下 或出于任何原因，包括在终止日期之前未行使本认股权证的情况下， 持有人均无权退还或退还此类预付总行使价的全部或任何部分。本认股权证下每份ADS的剩余 未付行使价应为0.001美元，但须根据本协议进行调整（“行使价”）。

c) 无现金 运动。如果在行使本认股权证时没有有效的注册声明正在登记，或者其中包含的 招股说明书无法供持有人转售认股权证ADS，则此时也可以通过 “无现金行使” 行使本认股权证的全部或部分 ，持有人有权获得相当于所获得商数的认股权证ADS 通过除以 [(A-B) (X)]由 (A)，其中：

如果 认股权证ADS是在这种无现金活动中发行的，则双方承认并同意，根据 证券法第3 (a) (9) 条，发行的认股权证ADS的持有期可以延长至本认股权证的持有期。公司 同意不采取任何违反本第 2 (c) 节的立场。

d) 运动力学 。

i. 行使认股权证时交付 份认股权证。公司应将需要行使的认股权证股份存入ADS的存管机构 纽约梅隆银行（“存管机构”），并指示存管机构以账面记账形式将持有人 在过户代理处的账户存入带有第5节限制性图例的公司。如果符合资格，则存管人可以 通过其存款/提款处 托管系统（“DWAC”）将持有人或其指定人在存托信托公司的余额账户存入存款信托公司的余额账户，前提是存管人当时是该系统的参与者，并且 (A) 有一份有效的 注册声明，其中一份最新的招股说明书登记转售 持有人所代表的认股权证股份或 (B) 在没有当前信息 要求的情况下，持有人有资格转售由认股权证 ADS 代表的认股权证股份 (假设以无现金方式行使认股权证），或者通过电子（以账面记录格式注册）或实物 交付到持有人在行使通知中指定的地址，在每种情况下，均在 (y) (i) 向公司交付行使通知后两 (2) 个交易日和 (ii) 包括 的交易日中较早的日期，以及 (ii) 包括标准 的交易日中较早的日期向公司交付行权通知后的结算期以及 (z) 行使总价 交付 后的一 (1) 个交易日致公司（该日期，“认股权证股份交付日期”）。 行权通知送达后，无论认股权证ADS的交付日期如何，无论认股权证ADS的交付日期如何，就所有公司而言，持有人均应被视为已行使本认股权证的认股权证ADS的记录持有人，前提是在 (i) 两 (2) 个交易日中较早者收到 的总行使价（无现金行使除外）的付款 和 (ii) 构成行使通知发出后的标准结算周期的交易日数。如果存管机构 出于任何原因未能在认股权证股份交付日之前向持有人交付受行使通知约束的认股权证ADS， 公司应以现金作为违约赔偿金而不是罚款向持有人支付每1,000美元 行使的认股权证ADS（基于适用行使通知发布之日普通股的VWAP），每股10美元该认股权证股份之后的每个交易日的交易日（在认股权证股份交割日后的第三个交易日增至 $20）交付 直到此类认股权证ADS交付或持有人撤销此类行使为止。公司同意保留一个作为FAST计划参与者 的过户代理人，只要该认股权证仍未兑现且可行使。此处使用的 “标准结算 期限” 是指自行使通知发出之日起在公司主要交易 市场上与ADS相关的标准结算周期，以多个交易日表示。尽管如此，对于 在初始行使日之前的当天中午 12:00 或之前发布的任何行使通知， 可以在购买协议执行后的任何时间交付 ，公司同意在首次行使日下午 4:00（纽约市时间）之前交付认股权证ADS，但须受 此类通知的约束就本协议而言，初始行使日应为认股权证 ADS 的交付日期，前提是支付总行使价（除外如果是无现金活动） 将在该认股权证ADS交付日期之前收到。

ii。行使时交付 新认股权证。如果本认股权证已部分行使，公司应应持有人要求， 在交出本认股权证后，在认股权证ADS交付时，向持有人交付一份新的认股权证，证明持有人有权购买本认股权证要求的未购买的认股权证ADS，新认股权证在所有其他方面应与本认股权证相同 。

iii。撤销 权利。如果公司未能促使过户代理在认股权证ADS交付日期 之前根据第 2 (d) (i) 条向持有人传输认股权证 ADS，则持有人将有权撤销对未传输的认股权证 ADS 的行使（实际上是恢复持有人根据本认股权证收购此类认股权证 ADS 的权利），公司 应返回持有人就此类认股权证向公司支付的总行使价。

iv。对行使认股权证时未能及时交付认股权证的买入补偿 。除持有人可获得的任何其他权利外，如果 公司未能促使存管机构根据上文第 2 (d) (i) 条的规定在认股权证ADS交割日当天或之前的行使向持有人交付认股权证ADS，并且在该日期之后，经纪人 要求持有人购买（在公开市场交易或其他情况下）或以其他方式购买持有人经纪公司购买、ADS，以使 对持有人预期收到的认股权证持有人出售的认股权证ADS表示满意在这类行使（“买入”）后， 公司应（A）向持有人支付现金金额（如果有），其中 (x) 持有人对如此购买的ADS的总购买价格（包括 经纪佣金，如果有）超过乘以 (1) 公司未能向持有人交付的认股权证 ADS 数量所得的金额行使争议的是 (2) 执行 增加该买入义务的卖出订单的价格，以及 (B) 持有人选择要么恢复部分的行权对等数量的认股权证未兑现的认股权证 发放认股权证，并退还公司收到的与这些认股权证ADS行使价 相关的任何款项（在这种情况下，此类行使应被视为撤销），或者向持有人交付如果公司及时履行本协议规定的行使和交付义务本应发行的 份ADS。例如， 如果持有人购买总购买价格为11,000美元的ADS以支付企图行使认股权证 的买入，而总销售价格为10,000美元，则根据前一句 的第 (A) 条，公司必须向持有人支付1,000美元。持有人应向公司提供书面通知，说明应向持有人支付的买入金额 ，并应公司要求提供此类损失金额的证据。本文中的任何内容均不限制 持有人在本协议下通过法律或衡平法寻求任何其他补救措施的权利，包括但不限于针对公司未能按照本协议条款的要求及时行使 认股权证时未能及时交付ADS而发布的具体履约法令和/或禁令救济。

v. 没有零股或认股权证 ADS。行使本认股权证时不得发行任何部分认股权证股份或认股权证ADS。 对于持有人在行使该股权时本来有权购买的ADS的任何部分，公司应根据自己的选择为该最后分数支付现金调整，其金额等于该分数乘以行使价，或者 四舍五入到下一个完整ADS；但是，如果四舍五入，则不得将ADS的分数四舍五入到下一个整数ADS 导致发行价格低于ADS的面值。

vi。费用， 税收和费用。认股权证ADS的发行应免费向持有人收取，用于支付与发行此类认股权证ADS有关的任何发行税或转让税或其他附带的 费用，所有这些税款和费用均应由公司支付，此类认股权证 ADS应以持有人名义或以持有人可能指示的名义发行；但是，在这种情况下， 认股权证ADS将以持有人姓名以外的名称发行，本认股权证在交出 行使时应附有此处所附的转让表由持有人正式签署，作为其中的条件 ，公司可以要求支付一笔足以偿还其附带的任何转让税。公司应向存托信托公司（或履行类似职能的另一家成立 清算公司）支付当日处理任何行使通知所需的所有存托人 费用，以及当天以电子方式发行和交付认股权证ADS所需的所有费用。公司 应支付存管机构与本协议项下认股权证ADS发行有关的所有适用费用和开支。

七。正在关闭 的图书。根据本协议条款，公司不会以任何妨碍及时行使本认股权证的方式关闭其股东账簿或记录 ；但是，前提是上述内容不得被视为或解释为限制存管人 在存款协议条款和规定下的任何权利， 除其他外、公司和存托人。

e) 持有者的 行使限制。尽管此处包含任何相反的内容，但公司不得行使本 认股权证，持有人无权根据第 2 节或其他规定行使本认股权证的任何部分，前提是 在按照适用的行使通知的规定行使该认股权证生效后，持有人（连同 ）持有人关联公司以及与持有人一起行事的任何其他人或持有人的任何关联公司 （此类人员，“归属方”）），将实益拥有超过实益所有权限额（如 定义见下文）。就上述句子而言，持有人及其关联公司 和归属方实益拥有的普通股数量应包括行使本认股权证 时可发行的此类认股权证ADS所依据的普通股数量，但应不包括在 (i) 行使本认股权证的剩余未行使部分时可发行的认股权证ADS的普通股数量归持有人或 其任何关联公司所有或归属双方和 (ii) 行使或转换公司任何其他证券 （包括但不限于任何其他普通股等价物）中未行使或未转换的部分，但须遵守转换或行使 的限制，类似于持有人或其任何关联方或归属方实益拥有的此处包含的限制。除前一句中规定的 外，就本第 2 (e) 节而言，实益所有权应根据《交易法》第 13 (d) 条及其颁布的规则和条例进行计算，持有人承认， 公司没有向持有人表示这种计算符合《交易法》第 13 (d) 条，持有人 全权负责根据该规定需要提交的任何附表。在 本第 2 (e) 节中包含的限制适用范围内，本认股权证是否可行使（与持有人 以及任何关联方和归属方一起拥有的其他证券）以及本认股权证的哪一部分可行使，应由持有人自行决定 ，提交行使通知应被视为持有人对本认股权证 的决定} 可行使（与持有人与任何关联公司共同拥有的其他证券有关）以及归属各方），本认股权证的 部分可行使，在每种情况下均受益所有权限制约束，公司没有义务 核实或确认此类决定的准确性。此外，对上述任何集团地位的确定均应根据《交易法》第13 (d) 条及其颁布的规则和条例来确定 。就本第 2 (e) 节 而言，在确定已发行普通股数量时，持有人可以依赖 (A) 公司最新的20-F表年度报告、6-K表报告或其他向委员会提交的公开文件 （视情况而定）中反映的已发行普通股 股的数量，(B) 公司最近的公开公告或 (C) 更多 公司或过户代理人最近发出的书面通知，列出了已发行普通股的数量。根据持有人的书面或口头要求， 公司应在一（1）个交易日内以口头和书面形式向持有人确认当时流通的普通股数量。 无论如何，已发行普通股的数量应在自申报该数量 的已发行普通股之日起由持有人或其关联公司或归属方转换或行使公司证券 （包括本认股权证）生效后确定。“实益所有权限制” 应为 [4.99%][9.99%]在行使 本认股权证时可发行的普通股生效后立即发行的 普通股数量。持有人在通知公司后，可以增加或减少本 第 2 (e) 节的实益所有权限制条款，前提是实益所有权限制在任何情况下均不得超过持有人在行使本认股权证后立即发行普通股 后立即发行的普通股 数量的9.99％，本第 2 (e) 节的 条款将继续适用。在 the 61 之前，实益所有权限制的任何增加都不会生效^st在向公司送达此类通知后的第二天。 条款的解释和实施方式应不严格遵守本第 2 (e) 节的条款，以更正本段（或其中的任何部分） ，其中可能存在缺陷或与本文包含的预期受益所有权限制不一致，或者对 进行必要或可取的更改或补充，以正确实现此类限制。本段中包含的限制应适用于本认股权证的继任者 持有人。

第 节 3.某些调整。

a) 股票 股息和分割。如果公司在本认股权证未兑现期间的任何时候：(i) 支付股票分红或以其他方式 分配或分配 的ADS或普通股或任何其他应付股权或股权等价证券（为避免疑问，不得包括公司在行使本认股权证 时发行的任何普通股或ADS），(ii) 细分未偿还的ADS 普通股或美国存托凭证合并为更多数量的普通股或美国存托凭证（如适用）， (iii) 合并（包括通过反向股份拆分）已发行ADS或普通股（视情况而定）为较少数量的普通股 或ADS，或（iv）通过重新分类发行ADS、普通股或公司的任何股本，则 在每种情况下，行使价均应乘以其中的分数，分子应为在此之前已发行的ADS数量（不包括国库 股，如果有）事件，其分母应为该事件发生后立即未偿还的 ADS 数量 以及股票数量行使本认股权证时可发行的应按比例进行调整，使本认股权证的总行使价 保持不变。根据本第 3 (a) 节进行的任何调整均应在确定有权获得此类股息或分配的股东的记录日期后 立即生效，对于细分、合并或重新分类，应在生效日期后立即生效 。

b) [保留的]

c) 随后的 权利发行。除了根据上述第 3 (a) 节进行的任何调整外，如果公司在任何时候按比例向 任何类别的ADS（“购买权”）的记录持有人授予、发行或出售 任何普通股等价物或购买股票、认股权证、证券或其他财产的权利，则持有人将有权根据适用于此类购买权的条款 收购总购买权如果持有人在完全行使本认股权证时持有相当数量的ADS （没有考虑对行使本协议的任何限制，包括但不限于在授予、发行或出售此类购买 权利的记录之前的 （受益所有权限制），或者，如果未记录此类记录，则确定授予、发行或 出售此类购买权的ADS记录持有人的日期（但是，前提是，在此范围内持有人参与任何 此类购买权的权利将导致持有人超过实益所有权限制，则持有人无权 在某种程度上参与此类购买权（或在该范围内，由于此类购买权而产生的此类ADS的受益所有权） ，并且持有人应暂停该购买权，直到持有人的购买权 不会导致持有人超过受益所有权限制）。

d) 在分配时向持有人付款 。在本认股权证未兑现期间，如果公司应通过 资本回报方式或其他方式（包括但不限于通过分红、分拆、重新分类、公司重组、计划等方式向普通股或美国存托凭证持有人申报 或对其资产（或收购其资产的权利）进行任何股息或其他分配安排或其他类似交易） （“分配”），在本认股权证发行后的任何时候，每种此类情况，持有人都有权 获得一笔款项（“付款”），等于持有人在完成行使本认股权证（不考虑对行使本认股权证的任何限制， 包括但不限于实益所有权限制）之前持有通过分配获得的ADS数量， br} 或者，如果没有记录此类记录，则为普通股或美国存托凭证的记录持有人截至该日期确定 参与此类分配（但是，前提是，如果持有人获得此类付款的权利会导致持有人超过实益所有权限额，则持有人无权获得上述付款（或在此范围内获得任何普通股或美国存托凭证的受益所有权 ），应付的款项 应予保留为了持有人的利益而暂时搁置，直至持有人这样做的权利不会导致持有人 超过了实益所有权限制）。

e) 基本面 交易。如果在本认股权证未兑现的任何时候，(i) 公司在一笔或多笔关联交易中直接或间接影响公司与他人的任何合并或合并，(ii) 公司（或任何子公司）直接或间接地， 对其在 一或一系列中的全部或几乎所有资产进行任何出售、租赁、许可、转让、转让或其他处置关联交易的，(iii) 任何直接或间接的收购要约、要约或交换要约（无论是由 公司还是其他公司提出）Person）已完成，根据该规定，允许普通股（包括美国存托凭证基础的任何普通股） 持有人出售、竞标或将其股票换成其他证券、现金或财产，并已被 50％或以上已发行普通股或公司普通股（包括ADS标的任何 普通股）的持有人接受，（iv）公司，在一笔或多笔关联交易中，直接或间接影响任何重新分类、 重组或对普通股或任何强制性股份交换进行资本重组，根据这些交易将普通股有效转换成其他证券、现金或财产，或 (v) 公司在一项或多项相关 交易中直接或间接地与他人或一群人达成了股份购买协议或其他业务合并（包括但不限于重组、资本重组、 分拆、合并或安排计划）从而该其他人或团体获得了 50% 或 以上的股份已发行普通股（包括ADS所代表的任何普通股）或公司 普通股（均为 “基本面交易”）50％或以上的表决权已发生或完成，然后，在随后 行使本认股权证时，持有人有权获得每份认股权证ADS所代表的每份认股权证股票，这些认股权证本应在行使前不久发行 此类基本交易由持有人选择 （不考虑第 2 节中的任何限制（e) 在行使本认股权证时），继任者 或收购公司或公司（如果公司是尚存公司）的股本数量，以及持有该认股权证（“备用 对价”）所产生的任何额外对价（“备用 对价”），该认股权证的持有人在此类基本交易前夕可以行使本认股权证（不加考虑）对第 2 (e) 节中对行使本认股权证的任何限制 )。就任何此类行使而言，应根据此类基本面交易中可发行的 一股普通股（包括ADS所依据的任何认股权证）的替代对价进行适当调整 ，使行使价适用于该替代对价，公司应以反映替代对价中任何不同组成部分 的相对价值的合理方式在替代对价中分配 。如果普通股持有人可以选择在基本交易中获得的证券、现金或财产 ，则持有人应获得与此类基本交易后行使本认股权证 时获得的替代对价相同的选择。公司应根据本第 3 (e) 节的规定，促使 基本交易中公司不是幸存者的任何继承实体（“继承实体”）根据本第 3 (e) 节的规定，以书面形式和实质内容让持有人对本认股权证和其他交易文件承担 公司在本认股权证和其他交易文件下的所有义务，在 之前获得持有人批准（毫不拖延）基本交易，并应根据持有人的选择向持有人交付用本认股权证交换继承实体的证券 ，由与本认股权证基本相似的书面文书证明，该认股权证可以 行使该继承实体（或其母实体）相当于行使本认股权证时可收购和应收的认股权证股份 的相应数量的股本（不考虑在此之前行使本认股权证 时可收购和应收的认股权证）基本面交易，以及适用行使价的行使价此处 股本的价格（但考虑到根据这种 基本交易认股权证ADS所依据的普通股的相对价值以及此类股本的价值，此类股本数量和行使价 的目的是在此类基本交易完成前保护本认股权证的经济价值）， 并且在形式上相当令人满意对持有人来说也是实质内容。发生任何此类基本交易后，应在本认股权证下的 “公司” 一词中增加 继承实体（因此，从此类基本交易发生或完成 起，本认股权证和其他交易文件中提及 “公司” 的每项条款都应共同或单独地指公司和继承实体或继承实体），以及继承者 实体或继承实体可以与公司共同或单独行使所有权利和在此之前的公司权力 和继承实体或继承实体应承担本认股权证和 其他交易文件下公司在此之前的所有义务，其效力与公司和此类继承实体或继承实体共同和单独地在此将 命名为公司一样。为避免疑问，无论基本交易是否发生在初始行使日之前，持有人都有权享受本 第 3 (e) 节的规定所带来的好处。

f) 计算。 根据本第 3 节进行的所有计算均应视情况而定，精确到最接近的 ADS 的百分之一或最接近的 1/100。就本第3节 而言，截至给定日期被视为已发行和流通的普通股数量应为已发行和流通的普通股（包括ADS标的普通股，但不包括库存股，如果有的话）的数量 之和。

g) 通知持有人 。

i. 调整行使价 。每当根据本第 3 节的任何规定调整行使价时，公司均应立即 通过电子邮件向持有人发送一份通知，说明调整后的行使价以及由此对认股权证 ADS 数量 进行的任何调整，并简要陈述需要进行此类调整的事实。

ii。注意 允许持有人行使。如果 (A) 公司宣布普通股或美国存托凭证的股息（或任何其他形式的分配），(B) 公司应宣布普通股或美国存托凭证的特别非经常性现金分红或赎回， (C) 公司应授权授予所有普通股或美国存托凭证持有人认购或购买 任何股本的权利或认股权证任何类别或任何权利，(D) 对 进行任何重新分类都必须获得公司任何股东的批准普通股或美国存托凭证、公司参与的任何合并或合并、出售或转让 公司全部或几乎全部资产，或任何将普通股转换 转换为其他证券、现金或财产的强制性股份交换，或 (E) 公司应授权自愿或非自愿解散、清算或 清算公司事务，那么，在每种情况下，公司均应授权公司事务的自愿或非自愿解散、清算或 清盘应安排通过电子邮件将其发送给持有者最后一个 电子邮件地址，该地址将显示在公司认股权证登记册，在适用记录或下文规定的 生效日期前至少 20 个日历日，一份通知，说明 (x) 为此类股息、 分配、赎回、权利或认股权证的目的进行记录的日期，或者如果不记录的话，则为登记在册的普通股 或 ADS 持有人有权获得此类股息的日期，分配、赎回、权利或认股权证有待确定，或 (y) 此类重新分类、合并、合并、出售的日期 ，转让或股票交换预计将生效或结束， 登记在册的普通股（包括认股权证 ADS 的认股权证）持有人预计将有权将其普通股换成此类重新分类、合并、 合并、出售、转让或股票交换后可交付的证券、现金或其他财产；前提是未能发出此类通知或其中任何缺陷 的交付不影响所需公司行动的有效性将在此类通知中具体说明。如果本认股权证中提供的 任何通知构成或包含有关公司或任何子公司的重大非公开信息，则公司 应根据表格6-K的报告同时向委员会提交此类通知。除本文可能另有明确规定的 外，持有人仍有权在该通知发出之日起至触发此类通知的事件生效之日期间行使 本认股权证。

第 节 4.认股权证的转让。

a) 可转移性。 在公司 或其指定代理人的主要办公室交出本认股权证，以及持有人或其代理人或律师正式签署的本认股权证和足以支付此类转让时应缴的任何转让税的资金， 本认股权证及本认股权证下的所有权利均可全部或部分转让。 在交出以及必要时支付此类款项后，公司应以 受让人（如适用）的名义以及该转让文书中规定的面额或面额签发一份新的认股权证或认股权证，并应 向转让人签发一份新的认股权证，证明本认股权证中未如此转让的部分，本认股权证应立即取消。 无论此处有何相反规定，除非持有人已全部转让本认股权证，否则不得要求持有人亲自向公司 交出本认股权证，在这种情况下，持有人应在持有人向公司提交转让表全额转让本认股权证之日起的三 (3) 个交易日内向公司交出本认股权证。认股权证 如果按照本协议进行适当分配，则可以由新持有人行使，无需签发新的认股权证 即可购买认股权证ADS。

b) 新的 认股权证。本认股权证可在公司上述办公室出示后分割或与其他认股权证合并， 同时附上由持有人或 其代理人或律师签署的具体说明新认股权证名称和面额的书面通知。在遵守第 4 (a) 节的前提下，对于此类分拆或合并可能涉及的任何转让， 公司应执行并交付一份或多份新的认股权证，以换取根据此类通知在 中拆分或合并一份或多份认股权证。所有在转账或交易所发行的认股权证的日期均应为初始行使日，并应与本认股权证相同 ，但根据该认股权证可发行的认股权证ADS数量除外。

c) 搜查令 注册。公司应根据公司为此目的保存的记录（“认股权证 登记册”），不时以本认股权证记录持有者的名义注册本认股权证。出于行使本认股权证或向持有人进行任何分配，以及出于所有其他 目的，公司可将本认股权证的注册持有人 视为本认股权证的绝对所有者，并将其视为本认股权证的绝对所有者，除非另有相反的实际通知。

第 节 5.杂项。

a) 行使前 作为股东的权利不存在；不以现金结算。除非第 3 节中明确规定 ，否则本认股权证在行使本认股权证之前不赋予持有人作为公司股东的任何投票权、股息 或其他权利，如第 2 (d) (i) 节所述。在不限制持有人根据 第 2 (c) 条通过 “无现金行使” 获得认股权证ADS或根据本协议第2 (d) (i) 条和第 2 (d) (iv) 节获得现金付款的任何权利的前提下，在任何情况下都不得要求 用净现金结算本认股权证的行使。

b) 丢失、 盗窃、销毁或毁坏逮捕令。公司承诺，在公司收到令其合理满意的关于本认股权证或与认股权证有关的任何股票证书丢失、被盗、销毁或毁坏的证据，如果 丢失、被盗或毁坏，则获得令其合理满意的赔偿或担保（就逮捕令而言，其中不包括 任何保证金的发放），并在交出和取消此类认股权证后或者股票证书，如果被截断，公司将制作 并交付新的认股权证或类似的股票证书取消时的期限和日期，以代替该认股权证或股票证书。

c) 星期六、 星期日、节假日等。如果此处要求或授予 的任何行动或到期的最后一天或指定日期不是工作日，则可以在下一个工作日采取此类行动或行使该权利。

d) 已授权 股票。

公司承诺，在认股权证到期期间，其董事将有权分配足够数量的 股份，以便在行使本认股权证下的任何购买权 时发行认股权证ADS和标的普通股。公司进一步承诺，其发行本认股权证将构成其官员的全权授权， 负责发行存管机构在行使本认股权证 下的购买权时发行必要的认股权证股份所需的认股权证。公司将采取一切必要的合理行动，确保此类认股权证 股票和认股权证ADS以及标的普通股可以按照本文的规定发行，而不会违反任何适用法律或 法规，也不会违反ADS和普通股上市的适用交易市场的任何要求。公司 承诺，在行使本认股权证 所代表的购买权时可能发行的所有认股权证ADS和标的普通股在行使本认股权证所代表的购买权并根据本认股权证 支付此类认股权证ADS后，将获得正式授权、有效发行、全额支付且不可征税，并且免受 公司就该认股权证设立的所有税收、留置权和费用签发（与任何转让有关的任何转让限制和税收除外） 同时出现了这样的问题）。

除 外，在持有人放弃或同意的范围内，公司不得通过任何行动，包括但不限于修改 其公司注册证书，或通过任何重组、资产转移、合并、解散、发行或出售 证券或任何其他自愿行动，避免或试图避免遵守或履行本认股权证的任何条款， 但将始终如此真诚地协助履行所有条款并采取所有必要的行动 或适用于保护本认股权证中规定的持有人权利免受损害。在不限制上述 的概括性的前提下，公司将 (i) 在面值增加之前立即将任何认股权证的面值提高到行使时应支付的金额以上 ，(ii) 采取一切必要或适当的行动，使公司在行使本次认股权证时可以有效 并合法发行已全额支付且不可估值的认股权证ADS和标的普通股逮捕令和 (iii) 尽商业上合理的努力获得所有此类授权、豁免或同意任何拥有 司法管辖权的公共监管机构，这可能是使公司能够履行本认股权证规定的义务所必需的。

在 采取任何可能导致调整本认股权证可行使的认股权证ADS数量或行使 价格的行动之前，公司应获得任何公共的 监管机构或对其拥有管辖权的机构的所有必要授权或豁免或同意。

e) 适用 法律。与本认股权证的解释、有效性、执行和解释有关的所有问题均应根据 根据购买协议的规定确定。

f) 限制。 持有人承认，在行使本认股权证时获得的认股权证ADS如果未注册，并且持有人 不使用无现金行使，将受到州和联邦证券法对转售的限制。

g) 非豁免 和费用。持有人的任何交易过程或任何延迟或未能行使本协议项下的任何权利均不得构成对此类权利的放弃，也不得以其他方式损害持有人的权利、权力或补救措施。在不限制 本认股权证或购买协议的任何其他条款的前提下，如果公司故意故意不遵守本认股权证的任何条款， 给持有人造成任何物质损失，则公司应向持有人支付足以支付 产生的任何费用 和开支，包括但不限于合理的律师费，包括上诉诉讼的费用持有人根据本协议收取任何应付款项或以其他方式执行其任何权利、权力或以下补救措施。

h) 通知。 公司要求或允许向持有人提供或交付的任何通知、请求或其他文件均应根据购买协议的通知条款交付 。

i) 责任限制 。在持有人没有采取任何肯定行动来购买认股权证 ADS 的情况下，本协议的任何规定均不导致持有人对购买 任何ADS或普通股的价格承担任何责任，无论此类责任是由公司还是公司的债权人 主张的。

j) 补救措施。 持有人除了有权行使法律授予的所有权利（包括追回损害赔偿）外，还有权具体地 履行其在本认股权证下的权利。公司同意，金钱损害赔偿不足以补偿 因其违反本认股权证的规定而蒙受的任何损失，特此同意放弃也不主张在任何 具体履约诉讼中以法律补救为由进行辩护。

k) 继任者 和受让人。在遵守适用的证券法的前提下，本认股权证及其所证明的权利和义务应为 的利益提供保障，并对公司的继任者和允许的受让人以及持有人的继任者和允许的受让人具有约束力。 本认股权证的条款旨在不时使本认股权证的任何持有人受益，并应由认股权证的持有人或持有人执行 。

l) 修正案。 经公司和持有人书面同意，可以修改或修改本认股权证或免除本认股权证的条款。

m) 可分割性。 只要有可能，本逮捕令的每项条款都应解释为根据适用法律生效和有效， 但是，如果本逮捕令的任何条款被适用法律禁止或根据适用法律无效，则该条款将在此类禁令或无效的范围内无效，并且不会使此类条款的其余条款或本逮捕令的其余条款失效。

n) 标题。 本认股权证中使用的标题仅为方便参考，无论出于何种目的，均不得被视为本 认股权证的一部分。

********************

（签名 页面如下）

在 见证中，自上述 首次指明的日期起，公司已促使本逮捕令由其经正式授权的官员执行。

运动通知

(1) 下面签署的 特此选择根据所附认股权证的条款（仅在 全额行使）购买公司的________认股权证ADS，并随函投标全额支付行使价以及所有适用的转让税（如果有）。

(2) 付款 应采用以下形式（勾选适用的复选框）：

[]使用美国的合法货币；或

[]如果允许，则根据第 2 (c) 小节规定的公式，取消必要数量的认股权证 ADS，以根据第 2 (c) 款规定的无现金行使程序 可购买的最大数量的认股权证ADS行使本认股权证。

(3) 请 以下述签署人的名义或以下所列其他名称注册签发上述逮捕令 ADS：

DTC 参与者姓名和号码：________________________

DTC 参与者的联系人 ：_______________________

电话 参与者联系人人数：___________________

认股权证ADS应交付到以下 DWAC 账号：

_______________________________

_______________________________

_______________________________

[持有人的签名 ]

投资实体名称 ：______________________________________________________________

投资实体授权签署人的签名 : _________________________________________________

授权签署人的姓名 ：______________________________________________________

授权签字人的标题 ：____________________________________________________

日期： ______________________________________________________________

附录 B

分配 表格

（要分配 上述认股权证，请填写此表格并提供所需信息。请勿使用此表格购买认股权证 ADS。）

对于收到的 价值，特此将上述认股权证及其所证明的所有权利转让给