附件10.9
HTG分子诊断公司
修订和重新制定2014年员工购股计划
董事会通过：2021年5月20日
股东批准日期：2021年8月18日
根据第11(A)节，根据第3(A)节受该计划约束的证券的最大数量已更新，以实施董事会批准的比例调整，该比例调整与公司已发行普通股的12股1股反向拆分有关，于下午4：15生效。东部时间2022年12月20日。
(a)
本计划被本公司采纳，作为HTG分子诊断公司2014年员工股票购买计划(“之前计划”)的继任者和替代计划。自本计划经公司股东批准之日(“生效日”)起生效，原计划终止。尽管如上所述，在生效日期根据先前计划正在进行的报价将继续。
(b)
该计划提供了一种方式，使本公司和某些指定关联公司的合格员工有机会购买普通股。该计划允许公司根据员工股票购买计划向符合条件的员工授予一系列购买权。
(c)
通过该计划，本公司寻求保留该等员工的服务，确保和保留新员工的服务，并为该等员工为本公司及其关联公司的成功尽最大努力提供激励。
(a)
董事会将管理该计划，除非董事会按照第2(C)节的规定将该计划的管理授权给一个或多个委员会。
(b)
董事会将有权在符合本计划明文规定的情况下，并在其限制范围内：
(i)
以确定授予购买权的方式和时间，以及每次发售的条款(不必完全相同)。
(Ii)
不时指定本公司的哪些相关公司有资格参与该计划。
(Iii)
解释和解释《计划与购买权》，并制定、修订和撤销其管理的规章制度。董事会在行使这项权力时，可纠正计划中的任何缺陷、遗漏或不一致之处，并在其认为必要或合宜的范围内，使计划充分生效。
(Iv)
解决与本计划和根据本计划授予的购买权有关的所有争议。
(Vii)
一般而言，行使其认为必要或合宜的权力及作出其认为合宜的行为，以促进本公司及其关连法团的最佳利益，以及落实将本计划视为雇员购股计划的意图。
(Viii)
采取必要或适当的程序和子计划，以允许外籍雇员或在美国境外受雇的雇员参加该计划。
(c)
董事会可将本计划的部分或全部管理授权给一个或多个委员会。如行政管理转授予委员会，则委员会将拥有董事会迄今所拥有并已转授予委员会的权力，包括将委员会获授权行使的任何行政权力转授予小组委员会的权力(而本计划中对董事会的提及此后将转授予委员会或小组委员会)，但须受董事会可能不时通过的不与计划规定抵触的决议所规限。董事会可保留与委员会同时管理本计划的权力，并可随时在董事会中重新行使以前授予的部分或全部权力。无论董事会是否已将计划的管理授权给一个委员会，董事会将拥有最终权力来决定计划管理中可能出现的所有政策和权宜之计问题。
(d)
董事会本着善意作出的所有决定、解释和解释将不会受到任何人的审查，并将是最终的、对所有人具有约束力和决定性的。
(a)
在符合第11(A)条有关资本化调整的规定的情况下，根据本计划可发行的普通股最大数量将不超过52,428股普通股，即(I)截至2021年6月22日根据先前计划已发行的2,428股普通股和(Ii)我们的股东在2021年股东年会上批准的额外50,000股普通股。
(b)
如果根据该计划授予的任何购买权在尚未全部行使的情况下终止，则未根据该购买权购买的普通股股票将再次可根据该计划发行。
(c)
根据该计划可购买的股票将是授权但未发行或重新收购的普通股，包括公司在公开市场回购的股票。
2
(a)
董事会可不时于董事会选定的一个或多个发售日期根据要约(包括一个或多个购买期)向合资格雇员授予购买权或就授予购买权作出规定。每项发售将采用董事会认为适当的形式及载有董事会认为适当的条款及条件，并将符合守则第423(B)(5)节的要求，即所有获授予购买权的雇员将享有相同的权利及特权。发售的条款和条件应作为参考纳入本计划，并被视为本计划的一部分。单独发售的条款不必完全相同，但每次发售将包括(通过在构成发售的文件中引用或以其他方式纳入本计划的规定)发售的有效期，该期限自发售日起不超过27个月，以及第5至8节所含规定的实质内容(包括在内)。
(b)
如参与者在本计划下有超过一项尚未行使的购买权，除非他或她在向本公司提交的表格中另有说明：(I)每张表格将适用于他或她在本计划下的所有购买权，及(Ii)在行使行使价较高的购买权(或如果不同购买权具有相同的行使价格，则行使较后授予的购买权)之前，将最大程度地行使行使价格较低的购买权(或如果不同的购买权具有相同的行使价格，则行使较早授予的购买权)。
(c)
董事会将有权酌情安排发售，以使于该发售内新购买期的首个交易日普通股股份的公平市值小于或等于该发售日普通股的公平市值，则(I)该发售将于该首个交易日立即终止，及(Ii)已终止发售的参与者将自该新购买期的首个交易日起自动登记参加一项新发售。
(a)
购买权只能授予本公司的员工，或董事会根据第2(B)条指定的关联公司的员工。除第5(B)条另有规定外，除非雇员于要约日期受雇于本公司或有关公司(视属何情况而定)，且于要约日期前已连续受雇于董事会可能要求的期间，否则雇员并无资格获授予购买权，但在任何情况下，连续受雇所需的期间不得等于或多于两年。此外，董事会可规定，除非于要约日期，雇员在本公司或相关公司的惯常受雇时间超过每周20小时及每历年超过5个月，或董事会根据守则第423条厘定的其他准则，否则雇员将无资格根据该计划获授予购买权。
(b)
董事会可规定，在要约过程中首次成为合资格雇员的每个人，将在要约中指定的一个或多个日期获得该要约下的购买权，而该日期与该人成为合资格雇员的日期重合，或在该日期之后发生。
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被认为是该供品的一部分。该购买权将具有与根据该发售最初授予的任何购买权相同的特征，如本文所述，除了：
(i)
授予该购买权的日期将是该购买权的所有目的的“提供日期”，包括确定该购买权的行使价格；
(Ii)
与该购买权有关的要约期间自其要约之日起计算，与要约结束时一致；
(Iii)
董事会可规定，如果该人士在要约结束前的一段特定时间内首次成为合资格员工，他或她将不会获得该要约下的任何购买权。
(c)
任何雇员如在紧接授予任何该等购买权后，拥有拥有本公司或任何关连公司所有类别股票总投票权或总价值百分之五或以上的股份，则该雇员将无资格获授予任何购买权。就本第5(C)节而言，守则第424(D)节的规则将适用于确定任何员工的股票所有权，该员工根据所有未偿还购买权和期权可购买的股票将被视为该员工拥有的股票。
(d)
如守则第423(B)(8)条所述，合资格雇员可获授予购买权，惟该购买权连同根据本公司及任何相关法团的所有雇员购股计划授出的任何其他权利，不允许该合资格雇员在任何时间购买本公司或任何相关公司的股份的比率不超过该等股份的公平市价25,000美元(于授出该等权利时厘定，就该计划而言，将于其各自的发售日期确定)。
(e)
本公司及任何指定关连公司的高级职员，如属其他合资格雇员，将有资格参与该计划下的发售。尽管有上述规定，董事会可在要约中规定，属于守则第423(B)(4)(D)节所指的高薪雇员的雇员将没有资格参与。
(a)
于每个发售日期，根据该计划作出的发售，每名合资格雇员将获授予购买权，可按董事会指定的百分比或最高金额购买最多该数目的普通股，但在任何情况下均不得超过该雇员于发售日期(或董事会就特定发售厘定的较后日期)开始至发售结束日期止期间收入的15%(由董事会于每次发售中界定)。
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(b)
董事会将在发售期间确定一个或多个购买日期，届时将行使针对该发售授予的购买权，并将根据该发售购买普通股。
(c)
就根据该计划作出的每项发售而言，董事会可指明(I)任何参与者于发售期间任何购买日期可购买的普通股最高数目，(Ii)所有参与者可根据该发售购买的普通股的最高总数及/或(Iii)所有参与者于发售的任何购买日期可购买的普通股的最高总数。如果根据要约授予的购买权行使时可发行普通股的总购买量将超过任何此类最大总数，则在董事会没有采取任何其他行动的情况下，将以切实可行和公平的几乎统一的方式按比例(基于每个参与者的累计缴款)分配可用的普通股股份。
(d)
根据购买权获得的普通股的购买价格将不低于以下两者中的较小者：
(i)
相当于发行当日普通股公平市价85%的金额；或
(Ii)
相当于适用购买日期普通股公平市值的85%的金额。
(a)
合资格的员工可选择授权扣减工资，作为作出供款的手段，方法是在要约指定的时间内填写并向公司提交由公司提供的登记表格。登记表格将注明供款金额不得超过委员会指定的最高金额。每个参与者的贡献将被贷记到该计划下该参与者的簿记账户，并将存入公司的普通资金，除非适用法律要求将贡献存入第三方。如果要约允许，参与者可以从要约日期或之后的第一个工资单开始缴费(或者，如果发薪日期发生在前一个要约结束之后但在下一个新要约的要约日期之前，来自该工资单的缴款将包括在新要约中)。如果允许，参与者此后可以减少(包括减少到零)或增加他或她的贡献。如果在优惠中明确规定，除通过工资扣除进行缴费外，参与者还可以在购买日期之前通过现金或支票缴费。
(b)
在募集期间，参与者可以停止出资，并通过向公司提交公司提供的提取表格退出募集。公司可以在购买日期之前设定退出的最后期限。于提款后，该参与者于该发售中的购买权将立即终止，而本公司将向该参与者分配其累积但未使用的所有供款，而该参与者于该发售中的购买权随即终止。参与者的
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退出该产品不会影响其参与本计划下任何其他产品的资格，但此类参与者将被要求提交新的投保表才能参与后续产品。
(c)
根据本计划下的任何要约授予的购买权将立即终止，如果参与者(I)因任何原因或无缘无故(受法律规定的任何离职后参与期的限制)不再是雇员，或(Ii)不再有资格参与。公司将把他或她所有累积但未使用的供款分配给该个人。
(d)
在参与者的有生之年，购买权将仅由该参与者行使。购买权不得由参与者转让，除非通过遗嘱、继承法和分配法，或者，如果公司允许，通过第10节所述的受益人指定。
(e)
除非要约中另有规定，否则本公司将无义务支付供款利息。
(a)
在每个购买日期，每个参与者的累积缴款将用于按发售中指定的购买价格购买普通股，不超过计划和适用发售允许的普通股的最大数量。除非是次发行有特别规定，否则不会发行零碎股份。
(b)
如果在购买普通股股份后参与者的账户中仍有任何累积缴款，且该余额少于在发售的最终购买日购买一股普通股所需的金额，则该余额将保留在该参与者的账户中，用于在该计划下的下一次发售中购买普通股，除非该参与者退出或没有资格参与该发售，在这种情况下，该金额将在最终购买日期后无息地分配给该参与者。如果在购买普通股后参与者账户中的剩余缴款金额至少等于在发售最终购买日购买一整股普通股所需的金额，则该剩余金额将不会滚动到下一次发售中，而是将在该发售的最终购买日之后无息全额分配给该参与者。
(c)
购买权不得在任何程度上行使，除非根据《证券法》规定行使购买权时将发行的普通股由有效的登记声明所涵盖，并且该计划实质上符合适用于该计划的所有适用的联邦、州、外国和其他证券及其他法律。如于购买日期普通股股份并未如此登记或该计划不符合上述规定，则在该购买日期将不会行使任何购买权，而购买日期将延迟至普通股股份符合该有效登记声明及该计划符合重大规定为止，惟购买日期在任何情况下均不会超过发售日期起计6个月。如果在购买日期被最大程度地延迟
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在允许的情况下，普通股的股份没有登记，该计划不符合所有适用的法律，不会行使购买权，所有累积的但未使用的捐款将无息分配给参与者。
本公司将寻求从对该计划拥有管辖权的每个联邦、州、外国或其他监管委员会或机构获得授予购买权以及根据该计划发行和出售普通股所需的授权。如果在商业上合理的努力后，公司无法获得公司律师认为必要的授权，以便根据该计划授予购买权或合法发行和出售普通股，并以商业上合理的成本，公司将免除在行使此类购买权时未能授予购买权和/或发行和出售普通股的任何责任。
(a)
公司可以，但没有义务，允许参与者提交一份表格，指定受益人，如果参与者在普通股和/或缴款交付给参与者之前去世，该受益人将从该计划下的参与者的账户中获得任何普通股和/或缴款。本公司可以，但没有义务，允许参与者更改受益人的指定。任何此类指定和/或更改必须采用公司批准的表格。
(b)
如果参与者去世，在没有有效受益人指定的情况下，公司将向参与者遗产的遗嘱执行人或管理人交付任何普通股和/或捐款。如未委任遗嘱执行人或遗产管理人(据本公司所知)，本公司可全权酌情将有关普通股及/或供款交付参与者的配偶、受扶养人或亲属，或如本公司不认识配偶、受扶养人或亲属，则向本公司指定的其他人士交付普通股及/或供款。
(a)
如进行资本化调整，董事会将适当及按比例调整：(I)根据第3(A)节须受该计划约束的证券类别及最高数目；(Ii)须受该计划约束的证券类别及数目，以及适用于未偿还发售及购买权的买入价；及(Iii)作为每项持续发售的认购限额的标的之证券类别及数目。董事会将作出这些调整，其决定将是最终的、具有约束力的和决定性的。
(b)
如果发生公司交易，则：(I)任何尚存的公司或收购公司(或尚存或收购公司的母公司)可承担或继续未偿还的购买权，或可用类似权利(包括在公司交易中向股东支付的相同代价的收购权利)取代尚未偿还的购买权，或(Ii)如果任何尚存或收购公司(或其母公司)不承担或继续该购买权，或不以类似权利取代该购买权，则参与者的累积缴款将用于
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在公司交易前十个工作日内根据尚未发行的购买权购买普通股，购买权在购买后立即终止。
(a)
董事会可在其认为必要或适宜的任何方面随时修订该计划。然而，除第11(A)节有关资本化调整的规定外，根据适用法律或上市要求，对计划的任何修订均须经股东批准，包括以下任何修订：(I)大幅增加计划下可供发行的普通股数量，(Ii)大幅扩大有资格成为参与者并获得购买权的个人类别，(Iii)大幅增加计划下参与者的应计利益或大幅降低计划下可购买普通股的价格，(Iv)大幅延长计划的期限，或(V)扩大根据本计划可供发行的奖励类别，但上述(I)至(V)项中的每一项仅限于适用法律或上市要求要求股东批准的范围。
(b)
董事会可随时暂停或终止本计划。在本计划暂停期间或终止后，不得根据本计划授予任何购买权。
(c)
在修订、暂停或终止本计划之前授予的任何尚未授予的购买权项下的任何利益、特权、权利和义务不会因任何此类修订、暂停或终止而受到实质性损害，除非(I)征得获得该购买权的人的同意，(Ii)为遵守任何法律、上市要求或政府法规(包括但不限于，守则第423节的规定和根据其发布的与员工股票购买计划有关的其他解释性指导)，包括但不限于在董事会通过该计划之日之后可能发布或修订的任何此类法规或其他指导。或(Iii)获得或保持优惠的税收、上市或监管待遇所必需的。需要说明的是，如果为了确保购买权和/或计划符合《守则》第423节的要求，董事会可以在没有参与者同意的情况下对尚未完成的购买权进行修订。
本计划自本计划经公司股东批准之日起生效。除非及直至计划已获本公司股东批准，否则不会行使任何购买权，而批准必须在计划获董事会采纳(或如根据上文第12(A)条要求，则须作出重大修订)日期之前或之后12个月内。
(a)
根据购买权出售普通股所得款项将构成本公司的普通资金。
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(b)
除非参与者因行使购买权而获得的普通股股份记录在公司(或其转让代理人)的账簿中，否则参与者不会被视为受购买权约束的普通股的持有人，或拥有持有人关于受购买权约束的普通股的任何权利。
(c)
本计划和要约不构成雇佣合同。计划或要约中的任何内容均不会以任何方式改变参与者的雇佣性质，或被视为以任何方式为任何参与者创造继续受雇于本公司或关联公司的义务，或由本公司或关联公司继续受雇于参与者的义务。
(d)
该计划的条款将由亚利桑那州的法律管辖，而不适用该州的法律冲突规则。
如本计划所用，下列定义将适用于下列大写术语：
(b)
“股本”是指公司的每一类普通股，无论每股投票权多少。
(c)
“资本化调整”是指在董事会通过本计划之日后，普通股发生的任何变动或与之有关的其他事件，如财务会计准则委员会会计准则汇编第718号(或其后继者)使用该术语时，公司未收到公司通过合并、合并、重组、资本重组、再注册、股票股息、现金以外的财产股息、巨额非经常性现金股息、股票拆分、清算股息、股份合并、换股、公司结构变化或其他类似股权重组交易的考虑而作出的任何变动或任何购买权。尽管有上述规定，本公司任何可转换证券的转换将不会被视为资本化调整。
(d)
“准则”系指修订后的1986年国内收入准则，包括任何适用于该准则的条例和指南。
(e)
“委员会”是指董事会根据第2(C)条授权的由一名或多名董事会成员组成的委员会。
(f)
“普通股”是指公司的普通股，每股有一票投票权。
(h)
“缴款”是指参与者出资为行使购买权提供资金的要约中明确规定的工资扣除和其他额外付款。参与者可以在特定情况下向其帐户支付额外款项
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只有在参与者尚未在优惠期间通过工资扣除扣留最高允许金额的情况下，才可在优惠中提供。
(i)
“公司交易”是指在一次交易或一系列相关交易中完成下列任何一项或多项事件：
(i)
由董事会全权酌情决定出售或以其他方式处置本公司及其附属公司的全部或基本上全部综合资产；
(Ii)
出售或以其他方式处置公司至少50%的已发行证券；
(Iii)
合并、合并或类似的交易，公司在合并、合并或类似交易后不再是尚存的公司；或
(Iv)
合并、合并或类似交易后，本公司仍是尚存的公司，但紧接合并、合并或类似交易之前已发行的普通股股份因合并、合并或类似交易而转换或交换为其他财产，不论是以证券、现金或其他形式。
(k)
“合格员工”是指符合要约文件中规定的参与要约资格的要求的员工，前提是该员工也符合本计划中规定的参与资格要求。
(l)
“雇员”指为本守则第423(B)(4)节的目的而“受雇”于本公司或关联公司的任何人士，包括高级职员或董事。然而，就本计划而言，仅作为董事提供服务或为此类服务支付费用不会导致董事被视为“雇员”。
(m)
“员工股票购买计划”是指授予购买权的计划，该购买权是根据“员工股票购买计划”发行的期权，该术语在“守则”第423(B)节中有定义。
(n)
“交易法”系指修订后的1934年证券交易法及其颁布的规则和条例。
(o)
“公平市价”是指在任何日期，普通股的价值，其确定如下：
(i)
如果普通股在任何既定证券交易所上市或在任何既定市场交易，普通股的公平市价将为厘定当日该等股票在该交易所或市场(或普通股成交量最大的交易所或市场)所报的收市价，并以董事会认为可靠的消息来源呈报。除非董事会另有规定，否则如果没有
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如果普通股在确定之日的收盘价为普通股，则公平市价将为存在该报价的最后一个先前日期的收盘价。
(Ii)
在普通股缺乏该等市场的情况下，公平市价将由董事会根据适用法律及以符合守则第409A条的方式真诚地厘定。
(p)
“提供”是指向符合条件的员工授予购买权，购买权在一个或多个购买期结束时自动行使。发售的条款和条件一般将在董事会批准的有关发售的“发售文件”中阐明。
(r)
“高级职员”是指交易所法案第16条所指的本公司或相关公司的高级职员。
(s)
“参与者”是指持有未到期购买权的合资格员工。
(t)
“计划”是指HTG分子诊断公司修订和重订的2014年员工股票购买计划。
(u)
“购买日期”指在董事会选定的发售期间行使购买权的一个或多个日期，以及根据该发售进行普通股购买的日期。
(v)
“购买期”是指在发售中规定的一段时间，一般从发售日或购买日之后的第一个交易日开始，至购买日结束。产品可以由一个或多个购买期组成。
(w)
“购买权”是指根据本计划授予的购买普通股的选择权。
(x)
“关连公司”指本公司的任何“母公司”或“附属公司”，不论是现在或其后成立的，该等词语分别在守则第424(E)及(F)节中界定。
(z)
“交易日”是指普通股上市的交易所或市场，包括但不限于纽约证券交易所、纳斯达克全球精选市场、纳斯达克全球市场、纳斯达克资本市场或其任何后续市场开放交易的任何日子。
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