美国证券交易委员会表格 3
表格 3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 证券实益所有权的初步声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。需要声明的活动日期
(月/日/年) 06/26/2020 |
3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 CERBERUS 网络哨兵公司 [CISO ] | |||||||||||||
4。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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5。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
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6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1。证券标题(Instr. 4) | 2。 实益拥有的证券金额(Instr. 4) | 3。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4。间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
普通股,面值0.00001美元 | 1,250,000 | I | 亨斯利公司(1) |
普通股,面值0.00001美元 | 375,000 | I | 安德鲁和露西·麦凯恩家族信托基金(2) |
表二——实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 4) | 4。衍生证券的转换价或行使价 | 5。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 6。间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||
股票期权(买入权) | (3) | 04/01/2029 | 普通股,面值0.00001美元 | 200,000 | 0.5 | D | |
股票期权(买入权) | (4) | 05/02/2030 | 普通股,面值0.00001美元 | 200,000 | 1 | D |
回复解释: |
1。举报人是Hensley & Company的总裁兼首席运营官。申报人否认对这些证券的实益所有权,除非他在这些证券中有金钱权益,出于第16条的目的或出于任何其他目的,将这些股份纳入本报告不应被视为承认对所有申报股份的实益所有权。 |
2。举报人是安德鲁和露西·麦凯恩家族信托基金的执行人。申报人否认对这些证券的实益所有权,除非他在这些证券中有金钱权益,出于第16条的目的或出于任何其他目的,将这些股份纳入本报告不应被视为承认对所有申报股份的实益所有权。 |
3。2019年4月1日,申报人获得了20万股普通股可行使的股票期权(“2019年期权”)。2019 年期权已全部归属。 |
4。2020年5月2日,申报人获得了20万股普通股可行使的股票期权(“2020年期权”)。2020 年期权已全部归属。 |
备注: |
附录 24-授权书。 |
/s/ 安德鲁 ·K· 麦凯恩 | 03/30/2023 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |