附录 1.01

冲突矿产报告

的 ROCKWELL A自动化, INC.

在 协议 和 R规则 13P-1 下 这个 S证券 E交换 A克拉 的 1934

这是罗克韦尔 自动化公司（公司或罗克韦尔自动化）根据1934年《证券交易法》第13p-1条（第13p-1条）发布的2016日历年度的冲突矿产报告。本冲突矿产报告中的许多术语均在规则13p-1和 SD表格中定义，有关此类定义，请读者参考这些来源和1934年法案第34-67716号法案（2012年8月22日）。

罗克韦尔自动化是工业自动化电源、控制 和信息解决方案的全球领先提供商。该公司有两个运营部门：架构与软件和控制产品与解决方案。架构和软件部分包含我们集成控制和信息架构的所有硬件、软件和通信 组件。控制产品和解决方案领域的产品组合包括机电和电子电机启动器、电机和电路保护设备、交流/直流变频 驱动器、按钮、信号设备、终止和保护设备、继电器、计时器和状态传感器。

在 2016 日历年度，Rockwell Automation 将所有销售的产品都视为在范围内，包括：

Rockwell Automations的供应链很复杂，公司和矿山之间有多个层级。罗克韦尔自动化依靠其供应商 提供有关罗克韦尔自动化产品中包含的组件的功能或生产所必需的锡、钽、钨和金 (3TG) 的原产地的信息。许多 Rockwell Automation 产品至少含有 一种 3TG 矿物质。

Rockwell Automations 尽职调查流程的设计符合经济合作与发展组织 (OECD)《来自受冲突影响和高风险地区的矿产的负责任供应链尽职调查指南：第二版》（OECD 2013）和黄金、 钽、锡和钨的相关补编（OECD Framework）中 框架的尽职调查相关步骤。2016 年对 Rockwell Automation Conflict Minerals 内部流程进行了流程改进，以更好地使程序与 OECD 保持一致，扩大完整性和合理性衡量标准，并且 根据外部顾问的审查对术语进行标准化。

OECD 第 1 步建立强大的公司管理系统

作为罗克韦尔自动化冲突矿产合规计划制定和执行的一部分，该公司采纳了MAPI（制造商生产力和创新联盟）、EICC （电子行业公民联盟）和GeSI（全球电子可持续发展倡议）和CFSI（冲突无采购倡议）等多行业计划的领先实践。

公司政策-罗克韦尔自动化通过冲突矿产供应链 声明和供应商行为准则向供应商和公众传达了冲突矿产的期望，鼓励供应商负责任地采购，可在以下互联网网站上查阅： http://www.rockwellautomation.com/global/about-us/sustainability-ethics/integrity-compliance-overview.page（文件名：Rockwell Automation冲突矿产供应链声明，供应商行为准则）

内部管理小组-Rockwell Automation利用执行指导委员会和相关员工职能和技术专家（例如 法律、采购、战略采购、化学和材料工程）来支持由工程服务项目管理办公室（冲突矿产团队）管理的公司冲突矿产计划。

控制和透明度系统-Rockwell Automation采用了冲突矿产透明度合同，期望供应商 在采购订单和新合同中提供有关其3TG来源的信息。在续订现有合同时，透明度合同的措辞会插入到现有合同中。

Conflict Minerals 文档是根据现有的 Rockwell Automation 流程保留的，用于保存记录， 监管文件需要 10 年的保留期。

罗克韦尔自动化使用数据管理工具来维护供应商提供的冲突矿产信息。

供应商参与Rockwell Automation通过提供一般冲突矿产信息、Conflict Free Sourcing Initiative 信息以及其他资源链接来教育其适用的供应商，以强调需求、可用资源和在年度信息请求 (RFI) 期间进行冲突矿产调查的重要性。

申诉机制-任何人都可以通过 举报违反 Rockwell Automations 政策的行为 http://www.rockwellautomation.com/rockwellautomation/about-us/sustainability-ethics/ombudsman.page 由第三方通过 https://secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/43130/index.html 提供安全和保密的服务

RCOI 清单的创建和数据收集-（不是经合组织） 步)

由于其供应链的复杂性和规模，罗克韦尔自动化开发了一种基于风险的方法，该方法侧重于它认为可能向罗克韦尔自动化提供含有锡、钽、钨和金（3TG）的组件和/或原材料的直接供应商。

冶炼厂和炼油厂是原矿的巩固点，在总供应 链中处于了解矿石来源的最佳位置。Rockwell Automation与供应商合作，鼓励他们将3TG供应链透明度要求告知供应商和/或冶炼厂和炼油厂。

罗克韦尔自动化向罗克韦尔自动化内部员工（例如，供应商质量、 企业采购、战略采购和合规人员）提供了有关其冲突矿产政策的最新培训材料。

罗克韦尔自动化采取了以下措施来确定其产品中 3TG 的来源：

2016年，罗克韦尔自动化收到了100％的供应商的回复（2015年为100％）。在回复者中，有67％的人表示他们拥有了 100％的信息（2015年为49％）。

OECD 第 2 步识别和评估供应链中的风险

Rockwell Automation根据回应、完整性和合理性评估以及他们的冶炼厂清单，对供应商风险进行了评估和分配。 Rockwell Automation使用无冲突采购倡议的信息和一般公共信息来确定冶炼厂或炼油厂的原产国。

通过首席技术 官赞助的产品合规委员会会议，罗克韦尔自动化高管了解了潜在的风险。

III。尽职调查设计和绩效

尽职调查设计

Rockwell Automations due 尽职调查流程的设计符合经合组织2013年和经合组织框架的尽职调查相关步骤。

已执行尽职调查措施

OECD 第 3 步设计和实施应对已识别风险的战略

罗克韦尔自动化将已识别的风险定义为冶炼厂可能从支持刚果民主共和国地区武装部队的矿山中采购。我们 无意避免从刚果民主共和国地区采购 3TG。

Rockwell Automation通过参与无冲突采购倡议并向其缴纳会费，为第三方对3TG冶炼厂和 炼油厂的审计策略提供支持，从而发现了供应链中的风险。罗克韦尔自动化于2014年成为无冲突采购计划的成员。（CFSI 成员 身份：RKWL）

Rockwell Automation的新供应商接受了新供应商审计，以了解他们的冲突矿物 参与情况。根据从CMRT申报中获得的冶炼厂和炼油厂信息，对新供应商和现有供应商进行了评估，并确定了风险。罗克韦尔自动化使用无冲突采购倡议信息和公众 信息来确定冶炼厂或炼油厂的冲突矿产状况。

通过首席技术官赞助的产品合规委员会会议，罗克韦尔自动化高管了解了风险管理 的行动。

2016 年，没有必要根据供应商分配的风险对供应商实施风险缓解措施或采取任何纠正措施的情况。如果熔炼厂或炼油厂被确定为 支持武装部队活动，Rockwell Automations 的风险缓解流程包括以下步骤。

OECD 第 4 步对供应链尽职调查进行独立的第三方审计。

作为无冲突采购倡议的成员，罗克韦尔自动化支持对冶炼厂和炼油厂的审计，以及CFSI为确定冶炼厂和炼油厂3TG的 原产国所做的努力，如CFSI网站 http://www.conflictfreesourcing.org/ 所述。在我们的年度信息请求中，罗克韦尔自动化鼓励其供应商成为CFSI的成员。

罗克韦尔自动化向CFSI提供从供应商那里收到的任何身份不明的冶炼厂/炼油厂信息，用于CFSI分析。

OECD 第 5 步供应链尽职调查报告

罗克韦尔自动化每年向美国证券交易委员会提交SD表上的冲突矿产报告。罗克韦尔自动化还每年在其 网站上发布其《冲突矿产报告》，网址为

http://www.rockwellautomation.com/rockwellautomation/about-us/sustainability-ethics/integrity-compliance-overview.page

（2016 年罗克韦尔自动化冲突矿产 SD 表格）

IV。冶炼厂和炼油厂的披露

3TG 的设施和原产国

附表 1 列出了 罗克韦尔自动化 CMRT 上的冶炼厂和炼油厂。Rockwell Automations CMRT冶炼厂名单包含已经和尚未接受过无冲突采购倡议评估的冶炼厂和炼油厂。 Rockwell Automation CMRT 上被确定为从刚果民主共和国地区采购的任何冶炼厂和炼油厂都被发现符合 CFSI 评估协议。数据收集已于 2017 年 4 月 30 日完成。Rockwell Automation CMRT 清单已更新，以反映 CFSI CMRT 冶炼厂参考清单中确认的 设施。根据供应商提供的信息，Rockwell Automation无法验证所有已确定的冶炼厂都制造了最终出现在罗克韦尔自动化产品中的零件。

附表 2 列出了经无冲突采购倡议验证并由 Rockwell Automation 供应链确定的冶炼厂加工的 3TG 的原产国 (COO)。所有从刚果民主共和国地区采购、经无冲突采购倡议审计的冶炼厂和炼油厂均符合无冲突采购倡议评估协议。数据 收集已于 2017 年 4 月 30 日完成。根据供应商提供的信息，罗克韦尔自动化无法验证附表2中确定的任何国家的冶炼厂加工的3TG是否构成了最终出现在罗克韦尔自动化产品中 的零件。

五、今后的措施

罗克韦尔自动化将在下一个合规期内采取以下步骤：

附表 1

附表 1 包含罗克韦尔自动化供应链确定的无冲突采购 倡议冶炼厂和炼油厂。自 2017 年 5 月 4 日起，带有星号 (*) 的冶炼厂和炼油厂符合无冲突采购倡议评估协议。同样， 一磅 (#) 的冶炼厂和炼油厂正在与CFSI合作，以满足CFSI的评估协议。所有其他冶炼厂要么从未接受过审计，要么没有续订审计。

附表 2

本附表 2 包含据信与附表 1 中列出的无冲突采购倡议冶炼厂有关的原产国清单。

澳大利亚、 奥地利、贝宁、玻利维亚（多民族国）、巴西、布基纳法索、布隆迪、柬埔寨、加拿大、智利、中国、哥伦比亚、刚果民主共和国、厄瓜多尔、厄立特里亚、埃塞俄比亚、法国、加纳、危地马拉、几内亚、圭亚那、洪都拉斯、印度、印度尼西亚、日本、老挝、 马达加斯加、马来西亚、马里、墨西哥、蒙古、莫桑比克、缅甸、纳米比亚、尼加拉瓜、尼日利亚、巴拿马、秘鲁、卢旺达、葡萄牙、俄罗斯、、塞内加尔、塞拉利昂、南非、西班牙、泰国、多哥、乌干达、美利坚合众国、乌兹别克斯坦、 越南和津巴布韦。