☒ |
初步委托书 |
☐ | 机密,仅供委员会使用(规则允许) 14a-6 (e) (2) |
☐ |
最终委托书 |
☐ | 权威附加材料 |
☐ | 在下方索取材料 §240.14a-12 |
☒ | 无需付费 |
☐ | 之前使用初步材料支付的费用 |
☐ | 根据《交易法规则》第 25 (b) 项的要求,费用在附录表上计算 14a-6 (i) (1) 和 0-11 |
初步委托书
日期为 2023 年 3 月 29 日
来自首席执行官的消息
亲爱的 PureCycle 股东们,
我们很高兴邀请您参加PureCycle Technologies, Inc.(“公司”、“我们”、“我们的”、“PureCycle” 或 “PCT”)的2023年年度股东大会(“年会”),该会议将于美国东部时间2023年5月10日上午10点通过实时虚拟会议举行。我们重视您的声音,并认为在我们的年会上代表您的股票很重要。我们敦促您尽快通过电话、互联网或邮件投票。
以下年会通知(“空缺通知” 或 “通知”)和委托书(“委托书” 或 “委托书”)描述了将要表决的各种事项。会议期间,我们还将提供公司最新情况,并允许您提出与本次更新和其他PureCycle相关事项有关的问题。
在今年的委托书中,我们正在寻求批准,以进行某些公司治理变革,以更好地使我们的做法与股东的利益保持一致,包括解密我们的董事会(“董事会” 或 “董事会”),并在无争议的选举中改为对董事进行多数投票。
有关每项提案和年会的详细信息,请参阅随附的委托书。
我们代表董事会、高管和所有PureCycle团队成员,感谢您一直以来对PureCycle的支持以及我们为应对塑料废物危机所做的工作。
2023年3月31日
达斯汀·奥尔森
首席执行官
-i-
2023年年度股东大会的通知
2023 年年度股东大会详情
日期和时间: | 2023年5月10日 | 记录日期: | 2023年3月24日 | |||
美国东部时间上午 10:00 | 如果您在2023年3月24日营业结束时是股东,则可以投票。记录日期持有者名单将在正常工作时间内在我们位于佛罗里达州奥兰多的主要营业地点公布,为期10天,截止日期为2023年5月10日,即年会日期的前一天。 | |||||
地点: | www.proxypush.com/PC |
代理邮件日期: | 2023年3月31日 |
有关年会的其他详细信息,请参阅本委托书中的 “有关年会和投票的一般信息”。
投票:邀请股东参加实时虚拟会议。即使您计划参加,我们也鼓励您在会议之前投票。你可以通过以下方式投票:
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因特网 www.proxypush.com/PC |
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邮件 标记、签名、注明日期并归还您的代理卡 |
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电话 1.866.396.2053 |
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直播 @ 虚拟年会 www.proxydocs.com/pct |
有关如何通过每个渠道进行投票的具体说明,请参阅下面的 “如何投票”。
在我们的年会上,我们的股东将被要求:
1. | 修改 PureCycle的经修订和重述的公司注册证书,旨在解密董事会并规定立即进行年度董事选举; |
2. | 修改PureCycle的经修订和重述的公司注册证书将在无争议的董事选举中采用多数投票标准; |
3. | 修改PureCycle的经修订和重述的公司注册证书,以反映特拉华州关于开除军官职务的新法律规定; |
4. | 修改 PureCycle的经修订和重述的公司注册证书,以增加普通股的授权数量; |
5 | 修改 PureCycle的经修订和重述的公司注册证书,旨在删除不起作用的条款并更新某些其他杂项条款; |
6. | 选举 如果解密董事会的提案1获得批准,则由我们的提名和公司治理(“N&CG”)委员会推荐并经董事会批准,并在本委托书中提名的八位董事; |
7. | 选举 如果解密董事会的提案1未获批准,则由我们的N&CG委员会推荐并经董事会批准,并在本委托书中被指定为二类董事,每人任期三年; |
-i-
8. | 批准 任命Grant Thornton, LLP为截至2023年12月31日的财年的独立注册会计师事务所; |
9. | 批准,在咨询的基础上,我们指定执行官的薪酬; |
10. | 批准,在咨询的基础上,就我们的指定执行官薪酬进行咨询投票的频率;以及 |
11. | 交易 在年会或其任何休会或推迟之前适当处理的任何其他事项。 |
关于年会代理材料可用性的重要通知: 我们的年度表格报告 10-K截至2022年12月31日的年度和2023年的委托书可在以下网址免费获得:www.proxydocs.com/pct。
根据董事会的命令,
Brad S. Kalter
总法律顾问兼公司秘书
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-iii-
目录
页面 | ||||
2023年年度股东大会的通知 |
i | |||
有关年会和投票的一般信息 |
1 | |||
提案一 — 修改 PURECYCLE 经修订和重述的公司注册证书,解密董事会并规定立即举行年度董事选举 |
8 | |||
提案二 — 修改 PURECYCLE 经修订和重述的公司注册证书,在无争议的董事选举中采用多数投票标准 |
10 | |||
第三项提案——修改 PURECYCLE 经修订和重述的公司注册证书,以反映特拉华州关于开除军官职务的新法律规定。 |
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提案四 — 修改PURECYCLE经修订和重述的公司注册证书,以增加普通股的授权数量 |
14 | |||
第五项提案 — 修改 PURECYCLE 经修订和重述的公司注册证书,以删除不起作用的条款并更新某些其他杂项条款 |
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提案六 — 选举董事 |
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提案七 — 选举二类董事 |
18 | |||
董事会 |
19 | |||
董事会提名人和资格 |
19 | |||
董事薪酬 |
21 | |||
公司治理 |
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治理概述 |
24 | |||
董事会独立性 |
24 | |||
董事会领导和委员会结构 |
24 | |||
董事会议出席情况 |
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行政会议 |
27 | |||
董事会在风险监督中的作用 |
27 | |||
商业行为与道德守则 |
27 | |||
董事会组成和更新 |
28 | |||
导演提名 |
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关联方政策和交易 |
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反套期保值政策 |
33 | |||
回扣政策 |
33 | |||
与董事会的沟通 |
33 | |||
第八号提案 — 批准GRANT THORNTON, LLP在截至2023年12月21日的财年成为我们的独立注册会计师事务所 |
34 |
目录
(续)
页面 | ||||
审计委员会报告 |
35 | |||
提案九 — 顾问批准指定执行官薪酬 |
37 | |||
提案十 — 建议批准就我们指定的执行官薪酬进行咨询投票的频率 |
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执行官员 |
39 | |||
薪酬讨论和分析 |
40 | |||
薪酬理念 |
40 | |||
2022 年主要领导层变动 |
40 | |||
支持良好治理的薪酬实践 |
40 | |||
我们如何做出高管薪酬决策 |
41 | |||
高管薪酬同行小组 |
42 | |||
薪酬元素 |
43 | |||
2022 年的其他补偿 |
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薪酬委员会联锁和内部参与 |
51 | |||
薪酬委员会报告 |
51 | |||
补偿表 |
52 | |||
终止或控制权变更后的潜在付款 |
56 | |||
根据股权补偿计划获准发行的证券 |
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首席执行官薪酬比率 |
60 | |||
薪酬与绩效 |
61 | |||
其他事项 |
65 | |||
主要股东、执行官和董事的股票所有权 |
65 | |||
违法行为第 16 (a) 条报告 |
68 | |||
其他信息 |
69 | |||
代理材料 |
69 | |||
向家庭交付代理材料 |
69 |
前瞻性陈述。除此处包含的历史和事实信息外,根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”)和经修订的1934年《证券法》(“交易法”),本委托书中以 “期望”、“相信”、“将” 等词语和类似表达方式标识的事项均为前瞻性陈述,并受其下的 “安全港” 保护。这些前瞻性陈述并不能保证未来的业绩,仅基于当前的预期,存在不确定性。这些风险和不确定性包括但不限于公司向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的文件中详述的风险,包括我们截至2022年12月31日财年的10-K表年度报告的 “风险因素” 部分。由于多种因素,包括我们在向美国证券交易委员会提交的其他文件中披露的因素,实际事件和结果可能与我们在这些声明中的预期存在重大差异。我们可能会随时出于任何原因更改我们在前瞻性陈述中讨论的意图或计划,恕不另行通知。
有关年会和投票的一般信息
年会的目的。 在我们的年会上,我们的股东将被要求考虑以下提案并进行表决:
提案 1: | 修改 PureCycle的经修订和重述的公司注册证书,旨在解密董事会并规定立即进行年度董事选举; |
提案 2: | 修改PureCycle的经修订和重述的公司注册证书将在无争议的董事选举中采用多数投票标准; |
提案 3: | 修改PureCycle的经修订和重述的公司注册证书,以反映特拉华州关于开除军官职务的新法律规定; |
提案 4: | 修改PureCycle的经修订和重述的公司注册证书,以增加普通股的授权数量; |
提案 5: | 修改 PureCycle的经修订和重述的公司注册证书,旨在删除不起作用的条款并更新某些其他杂项条款。 |
提案 6: | 选举 如果解密董事会的提案1获得批准,则由我们的N&CG委员会推荐并获得董事会批准,并在本委托书中提名的八位董事; |
提案 7: | 选举 如果解密董事会的提案1未获批准,则由我们的N&CG委员会推荐并经董事会批准,并在本委托书中被指定为二类董事,每人任期三年; |
提案 8: | 批准 任命Grant Thornton, LLP为截至2023年12月31日的财年的独立注册会计师事务所; |
提案 9 | 批准,在咨询的基础上,我们指定执行官的薪酬; |
提案 10: | 批准,在咨询的基础上,就我们的指定执行官薪酬进行咨询投票的频率;以及 |
提案 11: | 交易 在年会或其任何休会或推迟之前适当处理的任何其他事项。 |
截至本委托书发布之日,除了上述前十项外,我们还不知道在年会之前还有任何其他事项。
董事会建议。 我们的董事会一致建议您投票:
为了 | 的提议 修改 PureCycle的经修订和重述的公司注册证书,旨在解密董事会并规定立即进行年度董事选举; |
为了 | 的提议 修改 PureCycle的经修订和重述的公司注册证书将在无争议的董事选举中采用多数投票标准; |
为了 | 的提议 修改 PureCycle的经修订和重述的公司注册证书,以反映特拉华州关于开除军官职务的新法律规定; |
为了 | 的提议 修改 PureCycle的经修订和重述的公司注册证书,以增加普通股的授权数量; |
为了 | 的提议 修改 PureCycle的经修订和重述的公司注册证书,旨在删除不起作用的条款并更新某些其他杂项条款; |
为了 | 的提议 选举 如果解密董事会的提案1获得批准,则由我们的N&CG委员会推荐并获得董事会批准,并在本委托书中提名的八位董事; |
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为了 | 的提议 选举 如果解密董事会的提案1未获批准,则由我们的N&CG委员会推荐并经董事会批准,并在本委托书中被指定为二类董事,每人任期三年; |
为了 | 的提议 批准 任命Grant Thornton, LLP为截至2023年12月31日的财年的独立注册会计师事务所; |
为了 | 批准指定执行官薪酬的咨询决议;以及 |
为期一年 | 作为股东咨询投票批准公司指定执行官薪酬的频率。 |
代理材料的可用性。 委托书材料,包括本委托书、代理卡和我们的年度表格报告 10-K我们于2023年3月16日向美国证券交易委员会提交的截至2022年12月31日的年度报告(“2022年年度报告”)可在www.proxydocs.com/pct上查看、打印和下载。
谁可以在年会上投票? 只有在2023年3月24日记录日营业结束时的登记股东才有权收到年会通知,并对他们在当天持有的普通股进行投票。截至记录日,我们已发行和流通的普通股为163,671,123股。每股普通股有权对在年会上适当提出的每项事项进行一次表决。
“登记在册的股东” 与以 “街道名称” 持有的股份的受益所有人之间的区别。
登记在册的股东。如果您的股票直接以您的名义在我们的过户代理Continental Transfer & Trust Company注册,则您被视为这些股票的 “登记在册股东”。在这种情况下,您的可用性通知已由我们直接发送给您。在年会之前,您可以按照上市通知和下面标题为 “如何投票” 的部分中的说明,通过代理人对股票进行投票。
以街道名称持有的股份的受益所有人。如果您的股票由银行、经纪人或其他被提名人持有,则您被视为这些以 “街道名称” 持有的股票的受益所有人。在这种情况下,您的可用性通知将由该组织发送给您。就年会投票而言,持有您股份的组织被视为登记在册的股东。作为受益所有人,您有权指示该组织如何按照该组织提供给您的投票说明卡上的说明对您账户中持有的股份进行投票。
为什么我在邮件中收到了关于代理材料而不是全套代理材料的互联网可用性的通知?我们很高兴遵守美国证券交易委员会的规定,该规定允许公司通过 “通知和访问” 方法通过互联网分发代理材料。因此,我们向登记在册的股东和普通股的受益所有人发送了可用性通知的副本,而不是本委托书、我们的代理卡和2022年年度报告的纸质副本。我们将在 2023 年 3 月 31 日当天或之前发送供货通知。有关如何通过互联网访问这些材料的详细说明可在可用性通知中找到。本委托书和我们的2022年年度报告可在互联网上查看、打印和下载,网址为www.proxydocs.com/pct。
如何虚拟参加年会。 年会将是一次虚拟会议,您不得亲自参加。要在线参加会议,您必须在美国东部时间2023年5月9日晚上 11:59 的最后期限之前在www.proxydocs.com/pct上提前注册。您可以按照注册完成后收到的说明在线参加年会。
年会的在线注册将于 2023 年 3 月 31 日开始,您应该留出充足的时间进行在线注册。完成注册后,您将收到一封验证电子邮件,确认您的
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注册参加年会。年会将于美国东部时间2023年5月10日上午10点开始。您将在会议开始前一小时收到加入年会的链接,并且允许您在会议开始前 15 分钟通过链接 “进入” 年会。从 2023 年 5 月 10 日美国东部时间上午 9:45 开始,我们将有技术人员随时待命,随时准备协助您解决访问虚拟会议时可能遇到的任何技术问题。
如何投票。 如果您是截至记录日的股票登记股东,则可以在年会之前通过代理人对股票进行投票,也可以在年会期间在线对股票进行投票。如果您选择在年会之前通过代理人进行投票,则可以通过电话、互联网或邮件进行投票,如下所示:
• | 在年会之前通过电话。您可以致电 (866) 通过电话传输代理 396-2053并按照可用性通知和代理卡上提供的说明进行操作。致电时,您需要准备好可用性通知或代理卡。 |
• | 在年会之前通过互联网。您可以按照可用性通知和代理卡上提供的说明通过互联网传输代理。访问网站时,您需要随身携带可用性通知或代理卡。投票网站可在 www.proxypush.com/pct 上查阅。 |
• | 在年会之前通过邮件发送。如果您索取代理材料的印刷副本,则可以按照代理材料中的说明邮寄代理卡进行投票。 |
• | 年会期间在线。要在线参加年会并在年会期间进行在线投票,您必须在美国东部时间2023年5月9日晚上 11:59 的截止日期之前在www.proxydocs.com/pct上提前注册。在虚拟参加年会的同时,您可以按照通知、代理卡和/或投票指示表上的说明对股票进行在线投票,以及注册后将通过电子邮件发送给您的后续说明。 |
登记在册股东的电话和互联网投票将持续到美国东部时间2023年5月10日上午10点,邮寄的代理卡必须在美国东部时间2023年5月10日上午10点之前收到,才能计入年会。
如果您的股票以街道名义持有,则您的银行、经纪人或其他被提名人必须根据您的指示代表您对其持有的股票进行投票。代理材料以及投票和撤销指令本应由持有您股票的银行、经纪人或其他被提名人转交给您。为了对股票进行投票,您需要遵循银行、经纪人或其他被提名人向您提供的指示。以 “街道名称” 持有的股票的受益所有人的投票截止日期以及电话和互联网投票的可用性将取决于持有您股票的银行、经纪人或其他被提名人的投票程序。因此,我们敦促您仔细查看并遵守投票指导卡以及您从该组织收到的任何其他材料。如果您的股票以 “街道名称” 持有,则必须出示实益所有权证明才能虚拟参加年会,并且必须获得银行、经纪人或其他被提名人的法律代理才能在年会上投票。只有在东部时间2023年5月9日晚上 11:59 之前使用上述程序注册参加会议的股东才能在会议期间投票。此外,您需要在通知、代理卡或投票指示表中包含您的控制号,以证明实益所有权证明并能够在年会期间投票。
即使您计划在线参加年会,我们也敦促您在年会之前通过代理人对股票进行投票,这样,如果您无法参加年会,您的股票将按照您的指示进行投票。
我能否通过填写并返回代理材料的互联网可用性通知来对我的股票进行投票? 没有。可用性通知和代理卡包含有关如何通过互联网、电话、申请和归还纸质代理卡或在虚拟参加年会时进行在线投票的说明。
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如何在年会上提交问题? 股东可以在注册参加虚拟会议时提交问题,并且可以在年会之前或期间的任何时候继续提问,直到年会休会。
我可以查看截至记录日期有权投票的股东名单吗? 截至记录日营业结束时的股东名单将在我们位于佛罗里达州奥兰多的主要营业地点供股东审查,为期10天,截止日期为2023年5月10日,即年会日期。
法定人数。 举行有效会议需要股东的法定人数。我们的经修订和重述的章程(“章程”)规定,如果持有大多数已发行和流通股票并有权在会议上投票的股东亲自或通过远程通信或由代理人代表出席会议,则存在法定人数。选举检查员决定是否达到法定人数。
在年会期间虚拟上市的股票将被视为普通股,在会议上亲自代表或通过远程通信方式出席。如果未达到法定人数,我们预计将延期年会,直到达到法定人数。
经纪人 “不投票”发生在 (i) 经纪人或其他被提名人为受益所有人持有股份,(ii) 受益所有人没有向相应经纪人发出具体的投票指示,(iii) 问题是 非常规本质上,并且(iv)至少有一份例行提案已提交给适用的股东大会(例如本次年会上的提案4和8)。根据适用的规则,经纪人或其他被提名人仅对被视为 “例行公事” 的提案拥有自由裁量投票权,但对以下提案没有全权投票权 “非常规”提案。经纪人 不投票只要经纪人或其他被提名人代表的股票,如果受益所有人没有向相应经纪人或其他被提名人发出具体的投票指示,则可以对在年会上提出的至少一项提案投赞成票、反对票或弃权,则视为存在法定人数。由于在年会上提出了两项例行提案(提案4和8),经纪人和其他被提名人对经纪人和其他被提名人拥有这种自由裁量投票权,因此经纪人 不投票将在年会上计入法定人数。经纪人 不投票在确定对任何提案的投票数或被认为有权表决的票数时将不予计算.
弃权代表股东拒绝对提案进行表决的肯定选择,发生在出席会议的股票被标记为弃权时。
提案 1、2、3、5、6、7、9 和 10 是 非常规很重要,因此,未经您的指示,您的经纪人或被提名人不得对提案1、2、3、5、6、7、9或10对您的股票进行投票。提案4,即修改PureCycle的经修订和重述的公司注册证书以增加普通股授权数量的提案,以及第8号提案,批准格兰特·桑顿律师事务所作为我们的独立注册会计师事务所在截至2023年12月31日的财年,是例行公事,因此即使没有你的指示,你的经纪人或被提名人也可以对提案4和8的股票进行投票。
请指示您的银行、经纪人或其他代理人确保您的选票被计算在内。
需要投票。 通过提案1、2、3和5都需要持有至少66 2/ 3%已发行普通股的持有人投赞成票(这意味着在已发行普通股中,至少有66股2/3%必须投票赞成 “赞成” 该提案才能获得批准)。弃权票和经纪人 不投票将产生对 “反对” 该提案投反对票的效果.如果提案1未获批准,则提案5中提出的对现行章程(定义见下文提案1)第五条的修改将不予修改。
提案4的通过需要大多数已发行普通股的持有人投赞成票(这意味着在已发行普通股中,必须将大多数人投赞成票 “赞成” 该提案才能获得批准)。弃权将产生对 “反对” 该提案投反对票的效果。提案 4
4
被视为例行问题,如果受益持有人不提供投票指示,经纪人将拥有对提案进行表决的自由裁量权。出于这个原因,如果您是受益持有人,并且希望对提案4投赞成票、反对票或 “弃权”,则必须向经纪人提供这样的指示。否则,您的经纪人将自行决定对提案 4 进行投票。
关于提案6(如果解密董事会的提案1获得批准)和提案7(如果解密董事会的提案1未获得批准),董事应由多数票选出(这意味着获得最高股份数 “支持” 的董事候选人人数当选)。“扣留” 选票和经纪人 不投票不被视为为上述目的而投的票,对被提名人的选举没有影响。
提案8和9的通过都需要大多数股份持有人投赞成票才能亲自出席或由代理人代表并有权就该事项进行表决(这意味着在代表出席会议并有权投票的股份中,必须有大多数人投赞成票 “赞成” 该提案才能获得批准)。弃权与投反对票 “反对” 提案8和9的效果相同。提案8被视为例行事项,如果受益持有人不提供投票指示,经纪人将拥有对提案进行表决的自由裁量权。出于这个原因,如果您是受益持有人,并且希望对提案8投赞成票、反对票或 “弃权”,则必须向经纪人提供这样的指示。否则,您的经纪人将自行决定对提案8进行投票。经纪人 不投票不会对提案 9 的表决产生任何影响。
提案10的通过需要亲自出席或由代理人代表的大多数股份持有人投赞成票,并有权就此事进行表决(这意味着在代表出席会议并有权投票的股票中,必须将其中大多数人投赞成 “1年”、“2年” 或 “3年” 才能获得批准)。弃权票和经纪人 不投票不会对这项提案的表决产生任何影响。
您可以如何投票。 对于提案1、2、3、4和5,你可以投赞成票、“反对” 或 “弃权”。如果你对该提案投弃权票,你的投票将与投票 “反对” 该提案的效果相同。经纪人 不投票将与投票 “反对” 提案 1、2、3 和 5 具有相同的效果。提案4被视为例行事项,如果受益持有人不提供投票指示,经纪人将拥有对提案进行表决的自由裁量权。出于这个原因,如果您是受益持有人,并且希望对提案4投赞成票、反对票或 “弃权”,则必须向经纪人提供这样的指示。否则,您的经纪人将自行决定对提案 4 进行投票。
对于提案 6(如果取消董事会机密的提案 1 获得批准)和提案 7(如果提案 1 未获批准),你可以投赞成票或 “拒绝” 对每位董事会被提名人的投票权。如果你 “拒绝” 对一名或多名董事候选人的投票权,那么你的投票将不会对此类被提名人的当选产生任何影响。经纪人 不投票不会对被提名人的选举产生任何影响。
对于提案8和9,你可以投赞成票,“反对” 或 “弃权”。如果你对提案8或9投弃权票,你的投票将与投票 “反对” 该提案的效果相同。提案8被视为例行事项,如果受益持有人不提供投票指示,经纪人将拥有对提案进行表决的自由裁量权。出于这个原因,如果您是受益持有人,并且希望对提案8投赞成票、反对票或 “弃权”,则必须向经纪人提供这样的指示。否则,您的经纪人将自行决定对提案8进行投票。经纪人 不投票不会对提案 9 的表决产生任何影响。
关于提案10,你可以每隔一年、两年或三年进行一次投票,也可以投弃权票。如果你对该提案投弃权票,你的投票将不会影响该提案的表决。经纪人 不投票不会对这项提案的表决产生任何影响。
计票方法。 每位普通股持有人有权在年会之前就该股东持有的每股股票在年会上就该股东持有的每股一票,包括董事选举,进行一次投票。
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年会期间在线投票或通过邮件、互联网或电话通过代理人进行的投票将由为年会任命的选举检查员制成表格,他还将决定是否达到法定人数。
撤销代理;更改您的投票。 如果您是登记在册的股东,则可以在年会进行表决之前撤销您的代理人:
• | 在适用的截止日期之前提交新的委托书,要么签署并通过邮件返回,要么使用上文 “如何投票” 一节所述的电话或互联网投票程序传送; |
• | 使用上文 “如何投票” 部分所述的程序在年会上进行在线投票;或 |
• | 通过向我们的公司秘书提交书面撤销申请,该书必须在 2023 年 5 月 9 日下午 5:00 之前收到。 |
如果您的股票以 “街道名称” 持有,您可以联系持有股票的银行、经纪人或其他被提名人,提交新的投票指示。如果您从持有股份的组织获得法律代理并遵循上文 “如何投票” 部分中描述的程序,您也可以在年会期间进行在线投票,这将具有撤销任何先前提交的投票指令的效果。
在年会期间,如果不进行在线投票,您以虚拟方式出席年会,则不会自动撤销您的代理。
代理招标的费用。 我们将支付招揽代理的费用。公司通过邮件进行招标,也可能使用电话或面对面联系,以象征性成本使用PureCycle的许多正式员工的服务。经纪行、被提名人、托管人和信托人将被要求将征集材料转发给他们持有的登记在册的普通股的受益所有人,我们将向这些人偿还这样做的合理费用。
投票结果。 我们计划在年会上宣布初步投票结果,并将在最新表格报告中公布最终结果 8-K将在年会后的四个工作日内向美国证券交易委员会提交。
2024 年股东提案和提名。 要提交提案,将其纳入我们的2024年年度股东大会的委托书和代理卡,您必须遵循规则中概述的程序 14a-8《交易法》。要获得入选资格,我们必须在2023年12月2日之前在我们位于佛罗里达州奥兰多的主要公司办公室收到您的股东提案,如下所示。
如果您想在不按照上述段落将提案纳入我们的委托书和代理卡的情况下在2024年年度股东大会上提出提案或提名董事供审议,则必须遵守我们向美国证券交易委员会提交的章程中概述的当前预先通知条款和其他要求和程序。为了正确提交,该通知必须包含我们章程中规定的信息,并且我们必须在 2024 年 1 月 11 日营业结束之前、不迟于 2024 年 2 月 10 日营业结束之前,在下面注明的地址收到您的通知。如果您的通知未根据我们的章程适当地提交给2024年年度股东大会,则董事会主席可以宣布此类提案或提名未在2024年年度股东大会上适当地提出,因此不会对其采取行动。
通用代理规则。 除了满足我们章程的要求外,如果股东打算遵守美国证券交易委员会的普遍代理人规则,并征求代理人以支持公司提名人以外的董事候选人,则股东必须提供通知,说明规则所要求的信息 14a-19根据《交易法》,该通知——除非规则要求的信息 14a-19是在该股东先前提交的初步或最终委托书中提供的,必须在60个日历日内在我们的主要行政办公室盖上邮戳或以电子方式发送给我们
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之前的 一年年会周年纪念日(对于2024年年度股东大会,不迟于2024年3月11日)。但是,如果2024年年会日期自该周年纪念日起更改超过30个日历日,则股东必须在2024年年会日期前60个日历日和首次公开宣布2024年年会日期之后的第10个日历日中较晚者之前发出通知。
截至股东根据规则提供此类意图通知的最后期限 14a-19对于年会,没有股东提供此类通知,因此,普遍代理规则不适用于本次年会。
任何提案或通知都应发送到以下邮寄地址:
Brad S. Kalter
总法律顾问兼公司秘书
PureCycle 科技公司
黑泽尔廷国家大道 5950 号,300 套房
佛罗里达州奥兰多 32822
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提案一 — 修改 PURECYCLE 经修订和重述的公司注册证书,解密董事会并规定立即举行年度董事选举
提案目的
如果获得PureCycle股东的批准,该提案将修改PureCycle的经修订和重述的公司注册证书(“现行章程”),规定所有董事的年度选举将立即在年会上开始(参见提案6,即选出八名被提名人,每人担任一名 一年任期将在2024年年度股东大会上届满)。
提案摘要
经过内部审议、与股东和董事会的对话以及PureCycle对前瞻性公司治理实践的持续承诺,董事会于2022年3月一致决定,向PureCycle的股东提交该提案以修改公司现行章程,解密董事会,并立即规定在年会上进行年度董事选举,这符合PureCycle及其股东的最大利益。董事会在 2023 年 2 月重申了这一决定。董事会认为,该修正案反映了其对良好公司治理的承诺,并更好地使PureCycle的公司治理计划与最佳实践和利益相关者的期望保持一致。
PureCycle的董事会目前由九名成员组成,根据现行章程的要求,董事会目前分为三类(I类、II类和III类),每类成员的任期为三年。PureCycle一类董事的任期将在2025年年度股东大会上届满,PureCycle二类董事的任期在本次年会上届满,PureCycle的II类董事的任期将在2024年年度股东大会上届满。现行章程规定,在2026年年度股东大会之前举行的公司股东年度大会上,任期在该会议上届满的董事类别的继任者将被选为任期,任期在当选当年后的第三年举行的年度股东大会上届满,直到继任者当选并获得资格为止。
在董事会解密之前,PureCycle的董事只能在为此目的召开的会议上有理由被免职。
如果该提案获得PureCycle股东的批准,则将对PureCycle的现行章程进行修订,规定所有董事的年度选举立即在年会上开始(见提案6),选出八名被提名人,每位候选人担任一名 一年任期将在2024年年度股东大会上届满)。然后,PureCycle的董事会将立即解密,这样每位愿意担任常任董事的董事都将在年会上竞选(参见提案6,即选出八名被提名人,每位候选人担任一名 一年任期将于 2024 年年度股东大会届满),此后为 一年术语。截至2023年3月31日,PureCycle的每位在本年会上任期未届满的董事均以股东批准本提案1为条件提出辞职,并在股东批准本提案1后生效。
董事会解密后,PureCycle的董事可以在为此目的召开的会议上有理由或无理由地被免职。
如果该提案未获得PureCycle股东的批准,PureCycle的现行章程将继续有效,董事会将保持机密状态,临时辞职将无效,而PureCycle的股东将被要求仅选出拟议选举的二类董事的三名候选人(参见提案7,即选出三名被提名人,每人的任期三年,将在2026年年度股东大会上届满)。
解密董事会需要对PureCycle的现行章程进行几处修改。具体而言,将修订第七条、第 3 (b) 和 (c) 节、第 5 节和第 6 节。这些修订案文以显示拟议的删除和插入内容为标记,作为本委托书的附录A附后。
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需要投票
至少66股已发行普通股的持有人投赞成票(这意味着在已发行普通股中,至少有66股2/3%必须投赞成票 “赞成” 该提案才能获得批准)。
弃权票和经纪人 不投票将产生对 “反对” 该提案投反对票的效果.
投票推荐:“赞成” 修改PureCycle经修订和重述的公司注册证书以解密董事会并规定立即进行年度董事选举的提案。
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提案二 — 修改 PURECYCLE 经修订和重述的公司注册证书,在无争议的董事选举中采用多数投票标准
提案目的
如果获得PureCycle股东的批准,该提案将修改PureCycle的现行章程,在无争议的董事选举中规定多数投票标准。
提案摘要
经过内部审议、与股东和董事会的对话以及PureCycle对前瞻性公司治理实践的持续承诺,董事会还于2023年2月一致决定,向PureCycle的股东提交该提案,以修改公司现行章程,在无争议的董事选举中规定多数投票标准,是可取的,也符合PureCycle及其股东的最大利益。
在当前的多元投票制度下,获得最多赞成票的董事候选人当选为董事会成员,但不得超过该会议上填补的最大董事人数。在无竞选选举中,每位被提名人当选或 再次当选只要他或她获得至少一票,就提交给董事会。因此,董事可以在不获得 “支持” 其当选的多数票的情况下当选,即使 “拒绝” 票数超过了 “赞成” 票数,也可以在不获得 “赞成” 票数的情况下当选。
作为正在进行的PureCycle公司治理审查的一部分,董事会认为,在无争议的董事选举中实施多数投票标准是可取的,也符合PureCycle及其股东的最大利益。董事会得出结论,采用多数票标准将要求被提名人获得更多的 “赞成” 票而不是 “反对” 票才能当选,从而加强董事会对PureCycle股东的问责。
但是,董事会认为,多元化投票标准应继续适用于有争议的董事选举。如果在有竞争的选举中使用多数票标准,则当选董事会成员的候选人可能少于授权的董事会席位数量。因此,PureCycle将在有争议的选举中保持多元化投票。
实施多数票标准要求删除《现行宪章》第七条第3 (b) 款最后一句中提及多元化投票的内容。这些修订案文以显示拟议的删除和插入内容为标记,作为本委托书的附录B附录。
如果该提案获得PureCycle股东的批准,PureCycle的现行章程将进行修订,在年会之后立即删除提及多元化投票的内容(包括PureCycle股东在年会上批准的任何其他变更),该修正案将在提交并生效后生效。
董事会已经批准了对 PureCycle 章程(如有修订,则为 “修订后的章程”)第 II 条第 5 款的修正案,该修正案规定了在无争议的董事选举中采用多数票标准。章程修正案将在该提案所要求的《现行章程》修正案获得批准后生效,届时,无争议选举中的董事选举标准将在我们的章程中设定为多数票标准。但是,如上所述,如果董事选举存在争议,多元化投票标准将继续适用。
此外,由于 PureCycle 在特拉华州注册成立,董事会还批准在修订章程中增加第二条第 5 (b) 款,其中增加了符合多数投票标准的董事辞职政策。根据特拉华州通用公司法,即使现任董事没有获得选票
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为必填项 连任,该董事将继续担任 “暂任董事”,直到选出继任者并获得资格为止。修订后的章程将要求每位现任被提名人提交不可撤销的临时辞职信,前提是被提名人获得 “赞成” 的选票不多于 “反对” 的选票。PureCycle的N&CG委员会将考虑辞职提议,并向董事会建议是否接受辞职。董事会将接受被提名人的辞职,除非它认为这样做不符合公司及其股东的最大利益。如果董事会不接受辞职,它将立即在表格中披露其决定及其原因 8-K向美国证券交易委员会提供。董事会应在投票通过后的90天内采取行动,除非此类行动会导致PureCycle未能遵守纳斯达克的规则或根据《交易法》颁布的任何规则或法规。
如果 PureCycle 的股东不批准该提案所要求的《现行章程》修正案,则上述修正章程的相应修正案将无法实施。
需要投票
至少66股已发行普通股的持有人投赞成票(这意味着在已发行普通股中,至少有66股2/3%必须投赞成票 “赞成” 该提案才能获得批准)。
弃权票和经纪人 不投票将产生对 “反对” 该提案投反对票的效果.
投票推荐:“赞成” 修改PureCycle的经修订和重述的公司注册证书,以便在无争议的董事选举中采用多数投票标准的提案。
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第三项提案 — 修改 PURECYCLE 经修订和重述的公司注册证书,以反映特拉华州关于免除军官职务的新法律规定。
提案目的
如果获得PureCycle股东的批准,该提案将修改PureCycle的现行章程,根据新修订的《特拉华州通用公司法》第102(b)(7)条,在有限的情况下限制某些高管的责任。
提案摘要
董事会还于2023年2月一致决定,根据新修订的《特拉华州通用公司法》第102(b)(7)条,向PureCycle的股东提交该提案,以修改公司现行章程,限制某些高管在有限情况下承担的责任,是可取的,也符合PureCycle及其股东的最大利益。
特拉华州通用公司法第102(b)(7)条此前允许公司取消或限制董事对公司或其股东因违反谨慎义务而造成的金钱损害承担的个人责任,公司通常在其公司注册证书中包含此类条款。请注意,根据《特拉华州通用公司法》,这种免责不是无限的,公司不能因以下原因免除董事的罪责:违反忠诚义务;非本着诚意或涉及故意不当行为或故意违法的行为或不作为;非法赎回股票、股票回购或分红;或任何董事获得不当个人利益的交易。
新修订的第102(b)(7)条现在授权公司也将一些相同的开脱罪责的保护范围扩大到某些高级公司高管。但是,根据第102(b)(7)条向董事和高级管理人员提供的保护并不相同。最重要的区别是,公司不得取消或限制高管对公司或代表公司提出的索赔(包括股东衍生索赔)的责任。相比之下,公司可以免除董事违反谨慎义务的罪责,无论是直接主张还是派生索赔。
董事会认为,在某些情况下取消官员的个人金钱责任是合理和适当的。预计针对公司违反信托义务的索赔将继续增加。未能采用免除高管职责条款的特拉华州公司可能会面临不成比例的滋扰诉讼,成本不成比例地增加,其形式是增加董事和高管责任保险保费,以及将管理层的注意力从公司业务上转移开来。
此外,董事会预计,与公司竞争高管人才的其他人可能会采用类似的免职条款。因此,特拉华州公司可能需要制定免除官员职务的条款,以吸引和留住经验丰富且合格的公司高管。
执行军官免除条款需要对现行《宪章》第八条进行某些补充。这些修订案文以显示拟议的删除和插入内容为标记,作为本委托书的附录C附录。
如果该提案获得PureCycle股东的批准,PureCycle的现行章程将进行修订,以便在年会之后立即实施上述提及的官员免职条款(包括PureCycle股东在年会上批准的任何其他变更),该修正案将在提交并生效后生效。
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需要投票
至少66股已发行普通股的持有人投赞成票(这意味着在已发行普通股中,至少有66股2/3%必须投赞成票 “赞成” 该提案才能获得批准)。
弃权票和经纪人 不投票将产生对 “反对” 该提案投反对票的效果.
投票推荐:“赞成” 修改PureCycle经修订和重述的公司注册证书以反映特拉华州关于免除军官职务的新法律规定的提案。
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提案四 — 修改PURECYCLE经修订和重述的公司注册证书,以增加普通股的授权数量
提案目的
如果获得PureCycle股东的批准,该提案将修改PureCycle的现行章程,将普通股的授权总数从2.5亿股增加到4.5亿股。
提案摘要
2023年3月14日,董事会一致决定,向PureCycle的股东提交该提案,以修改公司现行章程,增加《现行章程》中规定的普通股授权总数,是可取的,也符合PureCycle及其股东的最大利益。拟议批准的额外普通股将与公司目前的普通股相同。
根据现行章程,有2.5亿股普通股获准发行。截至2023年3月24日,共有163,671,123股已发行和流通股以及86,328,877股普通股可供发行。在可供发行的86,328,877股股票中,约有34,417,927股普通股预留用于根据公司的股权补偿计划和其他未偿还工具(主要是认股权证)发行。
考虑到上述情况,公司只有51,910,950股普通股可供发行。
董事会认为,额外的2亿股普通股可以主要用于未来的融资,为PureCycle当前和未来的资本需求提供资金,包括奥古斯塔净化设施和美国以外其他预期设施的融资机制和施工时间表, 扩建在多个 Feed PrEP 设施中,资金需要用于支持其他商机、用于一般企业用途的资金以及其他挑战或不可预见的情况。
此外,增加普通股的授权股将使我们能够迅速采取行动,应对此类活动可能出现的机会,在大多数情况下,除非特拉华州法律或纳斯达克的规定另有规定,否则无需获得进一步的股东批准和举行特别股东大会。例如,根据纳斯达克的规定,涉及发行总额20%或以上的某些交易(公开发行除外)需要股东批准 交易前已发行股份。
任何额外的授权普通股将与目前已授权和流通的普通股相同。增加普通股数量的提议不会改变已发行普通股的数量,不会产生任何直接的稀释效应,也不会改变普通股当前持有者的权利。但是,如果将来发行额外的授权普通股,这些股票可能会降低现有股东的股权百分比,并且根据发行价格的不同,可能会稀释现有股东的投票权,并可能稀释每股收益和账面价值。股东没有优先购买该提案授权的普通股的权利,这意味着现有股东没有优先购买任何新发行的股本以维持其对普通股的比例所有权。
如果公司增发普通股,可能会产生反收购效应,尽管这不是董事会提出该提案的意图。例如,公司授权但未发行的普通股可以通过一笔或多笔交易发行,这将使公司控制权的变更变得更加困难或昂贵,可能性也更小。截至本委托书发布之日,董事会尚无任何企图或计划获得对公司的控制权。
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如果该提案未获得PureCycle股东的批准,则PureCycle的融资替代方案和寻求对其未来增长和成功不可或缺的商机的能力可能会受到缺乏足够的未发行和未预留的授权普通股的限制。此外,PureCycle未来的成功取决于其吸引、留住和激励关键员工的能力,如果它没有足够的授权普通股来提供适当的股权激励奖励,则可能会受到不利影响。董事会目前没有发行任何拟议的额外授权普通股的计划、安排或协议。但是,公司会审查和评估潜在的融资活动、交易和其他公司行动 正在进行的确定此类行动是否符合公司及其股东最大利益的依据。
增加普通股的授权数量需要修改现行《章程》第四条第1款。本修订案文以显示拟议的删除和插入内容为标记,作为本委托书的附录D附录。
如果该提案获得PureCycle股东的批准,PureCycle的现行章程将进行修订,在年会之后立即增加授权普通股的数量(包括PureCycle股东在年会上批准的任何其他变更),该修正案将在提交并生效后生效。
需要投票
大多数已发行普通股持有人的赞成票(这意味着在已发行普通股中,必须将大多数人投赞成票 “赞成” 该提案才能获得批准)。
弃权将产生对 “反对” 该提案投反对票的效果。提案4被视为例行事项,如果受益持有人不提供投票指示,经纪人将拥有对提案进行表决的自由裁量权。出于这个原因,如果您是受益持有人,并且希望对提案4投赞成票、反对票或 “弃权”,则必须向经纪人提供这样的指示。否则,您的经纪人将自行决定对提案 4 进行投票。
投票推荐:“赞成” 修改PureCycle经修订和重述的公司注册证书以增加普通股授权数量的提案。
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第五项提案 — 修改 PURECYCLE 经修订和重述的公司注册证书,以删除不起作用的条款并更新某些其他杂项条款
提案目的
如果获得PureCycle股东的批准,该提案将修改PureCycle的现行章程,以删除不起作用的条款或历史条款,并更新某些其他杂项条款。
提案摘要
董事会还在 2023 年 2 月一致决定,向PureCycle的股东提交该提案,要求修改公司的《现行章程》,删除历史参考文献,并进行某些其他澄清性修改和更新,董事会认为这不会对股东权利产生实质性影响,是可取的,也符合PureCycle及其股东的最大利益。
具体而言,
• | 正在修订《现行宪章》第五条,增加已定义的 “日落日期” 一词,该术语目前在《现行宪章》第七条第3(a)款中定义。如果提案1获得批准,则由此对《现行章程》第七条第3(a)款的修改将取消 “日落日期” 的定义。此变更将 “日落日期” 的定义从现行《宪章》第七条第3(a)款复制并粘贴到第五条。该定义本身没有变化。如果提案 1 未获得批准,则不会进行此更改。 |
• | 正在修订第七条第5、6和7节,删除提及《投资者权利协议》(定义见下文)中与某些PureCycle股东提名和罢免PureCycle董事会成员有关的条款,因为这些条款要么已失效,要么已被董事会代表协议(定义见下文)中的条款所取代。有关更多信息,请参阅下面的 “公司治理——某些关系和关联方交易——2022 年 3 月 PIPE”。 |
该提案是董事会希望简化PureCycle的现行章程,删除不再适用的历史条款并更新某些其他杂项条款的结果。
该提案的实施需要对第五条和第七条第5、6和7节进行某些修改。这些修订案文以显示拟议的删除和插入内容为标记,作为本委托书的附录E附录。
如果该提案获得PureCycle股东的批准,PureCycle的现行章程将进行修订,以删除不起作用的条款或历史条款,并在年会之后立即更新某些其他杂项条款(包括PureCycle股东在年会上批准的任何其他变更),该修正案将在提交并生效后生效。
需要投票
至少66股已发行普通股的持有人投赞成票(这意味着在已发行普通股中,至少有66股2/3%必须投赞成票 “赞成” 该提案才能获得批准)。如果提案1未获批准,则不会对上述现行章程第五条进行修改。
弃权票和经纪人 不投票将产生对 “反对” 该提案投反对票的效果.
投票推荐:“赞成” 修改PureCycle经修订和重述的公司注册证书以删除不起作用的条款并更新某些其他杂项条款的提案。
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提案六 — 选举董事
如果PURECYCLE的股东拒绝提案1,则提案6将不会获得通过。
如果PureCycle的股东在年会上批准提案1,PureCycle的股东将被要求考虑以下八位董事会候选人,任期一年,直到2024年年度股东大会,直到他们的继任者正式当选并获得资格或直到他们早些时候死亡、残疾、辞职、取消资格或被免职:史蒂芬·鲍克、塔尼亚·伯内尔、丹尼尔·库姆斯、杰弗里·菲勒、艾伦·杰克奥比、费尔南多·穆萨、达斯汀·奥尔森和约翰·斯科特博士。
如果PureCycle的股东不批准提案1,则该提案6将不会在年会上提交给PureCycle的股东表决,而是将提案7(选举二类董事)代之以提交。
董事会已提名上述八位董事候选人参加年会选举。N&CG委员会审查了每位被提名人的资格,并建议董事会在年会上将每位被提名人提交给PureCycle的股东投票。董事会在 2023 年 2 月 14 日的会议上一致批准了 N&CG 的建议。董事会希望每位被提名人当选后都能任职。
八位董事候选人的传记和资格见下文 “董事会提名人和资格”。
需要投票
八位董事候选人中的每一位都将由多数票当选(这意味着获得 “赞成” 当选的股份数量最多的董事候选人当选)。
“扣留” 选票和经纪人 不投票不被视为为上述目的而投的票,对被提名人的选举没有影响。
投票推荐:“赞成” 选举八名被提名人中的每一位参加董事会选举。
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提案七 — 选举二类董事
如果PURECYCLE的股东批准提案1,则提案7将不会获得通过。
只有在股东在年会上不批准提案1中所述的取消PureCycle机密董事会的提案的情况下,股东才会被要求对本提案7进行表决。
如果 PureCycle 的股东不批准提案 1,则《现行章程》将继续有效,董事会将保持机密状态,临时辞职将无效,取而代之的是,PureCycle的股东将被要求只为拟议选举的二类董事选出以下三名候选人,每位候选人的任期均为三年,将在2026年年度股东大会上届满,直至继任者当选并获得资格:库姆斯先生,菲姆斯先生埃勒,还有雅各比先生。
董事会已提名上述三位二类董事候选人,供年会选举。N&CG委员会审查了每位二类董事被提名人的资格,并向董事会建议,如果提案1未获通过,则将每位被提名人提交PureCycle的股东在年会上投票。董事会在 2023 年 2 月 14 日的会议上一致批准了 N&CG 的建议。董事会希望每位被提名人当选后都能任职。
三位二类董事被提名人的传记和资格见下文 “董事会提名人和资格”。
需要投票
二类董事的三位被提名人中的每一位都将由多数票当选(这意味着获得 “赞成” 当选的股份数量最多的董事候选人当选)。
“扣留” 选票和经纪人 不投票不被视为为上述目的而投的票,对被提名人的选举没有影响。
投票推荐:“赞成” 选举三位二类董事候选人中的每一位候选人参加董事会选举。
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董事会
董事会提名人和资格
史蒂芬·博克,66,担任董事会的独立成员和薪酬委员会主席。2018年7月至2022年3月,鲍克先生担任固体废物服务公司Waste Connections, Inc. 的执行项目经理。在此之前,Bouck先生曾于2004年9月至2018年7月在Waste Connections担任行政领导职务,担任总裁,并于1998年2月至2004年9月担任执行副总裁兼首席财务官。1986年至1998年,Bouck先生在投资研究和私募股权公司First Analysis Corporation担任过各种职务,专注于为环境行业提供金融服务。Bouck 先生拥有伦斯勒理工学院的机械工程学士和硕士学位以及沃顿商学院的金融工商管理硕士学位。公司认为,鲍克先生完全有资格担任董事会成员,这要归功于他在企业领导方面的经验,尤其是在环境行业的经验。
Tanya Burnell,46 岁,担任董事会独立成员、审计委员会主席和薪酬委员会成员。自2021年以来,伯内尔女士一直担任私有投资公司Henry Crown and Company的子公司CC Industries, Inc. 的增长股权和可持续发展副总裁。从 2013 年到 2021 年,伯内尔女士担任 CC Industries, Inc. 的董事。在她的职位上,伯内尔女士主要专注于寻找和执行新的投资机会,并为运营公司提供战略、财务和运营监督。此前,伯内尔女士曾担任董事和 联席主管担任全球安全科学公司UL Solutions的企业发展部成员,并在全球金融机构花旗集团的投资银行部担任过各种职务。Burnell 女士拥有里士满大学工商管理理学学士学位和芝加哥大学布斯商学院工商管理硕士学位。公司认为,伯内尔女士完全有资格担任董事会成员,这要归功于她在财务、运营监督和战略方面的专业知识和经验。
丹尼尔·库姆斯66,担任董事会执行主席。在2022年6月加入PureCycle董事会之前,库姆斯先生最近于2017年1月至2020年7月担任LyondellBasell Industries N.V. 的全球制造、项目和炼油执行副总裁。LyondellBasell Industries N.V. 是一家跨国化工公司,也是聚乙烯和聚丙烯技术的许可人。库姆斯先生曾在2016年1月至2017年1月期间担任LyondellBasell全球业务线的执行副总裁:烯烃和聚烯烃,2015年5月至2016年1月期间担任中间体和衍生物,2015年5月至2018年9月担任技术领域。库姆斯先生此前曾在石化公司雪佛龙菲利普斯化学公司和石油公司菲利普斯石油公司工作了37年,2013年12月至2015年5月担任全球制造高级副总裁,2012年1月至2013年11月担任特种化学品、芳香剂和苯乙烯化合物,并在2010年至2011年期间担任化工和塑料公司卡塔尔化学公司的副总经理。Coombs 先生拥有俄亥俄州立大学化学工程理学学士学位、塔尔萨大学理学硕士学位和德克萨斯农工大学工商管理硕士学位。库姆斯先生是美国化学工程师学会基金会受托人兼公司理事会主席。此外,库姆斯先生是一名注册专业工程师。公司认为,库姆斯先生完全有资格担任董事会成员,因为他在化工和塑料行业拥有丰富的经验。库姆斯先生于8月出任执行董事长,是Sylebra Capital(定义见下文)根据 “董事提名——提名某些董事的协议” 中描述的董事会代表协议(定义见下文)指定的两名董事之一。
杰弗里·菲勒,53 岁,担任董事会独立成员、N&CG 委员会主席和审计委员会成员。菲勒先生自2021年6月起担任资产管理公司Veztemida Capital Management的首席投资官兼投资组合经理。从2010年6月到2018年3月,菲勒先生担任全球投资管理公司Sylebra Capital Management的创始人兼投资组合经理,负责管理全球科技、媒体和电信领域的活跃投资组合,管理的资产超过15亿美元。从 2003 年 5 月到 2010 年 6 月,菲勒先生在 Coatue 工作
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Management,全球投资经理,负责管理与互联网、媒体和电信行业相关的投资研究和投资组合头寸。他在 2003 年 5 月至 2007 年 1 月期间担任合伙人,并在 2007 年 1 月至 2010 年 6 月期间担任高级合伙人。从 2000 年 3 月到 2003 年 5 月,菲勒先生担任投资银行贝尔斯登的董事总经理兼高级互联网分析师。Fieler 先生拥有纽约大学斯特恩商学院的工商管理硕士学位和布朗大学的文学学士学位。公司认为,菲勒先生完全有资格担任董事会成员,因为他在金融和投资方面的丰富经验。菲勒先生是Sylebra Capital根据 “董事提名——提名某些董事的协议” 中描述的董事会代表协议指定的两名董事之一。
艾伦·雅各比现年56岁,担任董事会独立成员,N&CG委员会成员,自2022年5月起担任董事会首席独立董事(“LID”)。雅各比先生自2021年6月起担任美国工业制造商美利肯公司(“美利肯”)的首席战略官兼企业发展高级副总裁,自2022年起还担任创新主管。在此之前,他曾在 2013 年 5 月至 2021 年 6 月期间担任美利肯塑料添加剂业务高级副总裁,并于 2009 年 9 月至 2013 年 5 月担任工业纺织品业务经理。雅各比先生曾在塑料工业协会和终结塑料废物联盟的董事会任职。Jacoby 先生拥有普渡大学化学工程学士学位和沃顿商学院工商管理硕士学位,主修金融和创业管理。公司认为,雅各比先生完全有资格担任董事会成员,因为他在化工和塑料行业的研发、销售、制造、业务领导、战略和并购方面拥有30多年的领导经验。
费尔南多·穆萨现年 57 岁,是董事会的独立成员,是薪酬委员会和审计委员会的成员,并在 2022 年 5 月之前一直担任 LID。自2020年3月以来,穆萨先生一直担任全球私募股权公司Advent International的运营合伙人。自2020年3月以来,他一直担任全球管理咨询公司贝恩公司的高级顾问,并于2020年3月至12月担任表面活性剂和化学品跨国制造商Oxiteno的顾问委员会成员。此前,穆萨先生于2016年5月至2019年12月担任石化公司Braskem S.A. 的全球首席执行官,2012年5月至2016年4月担任Braskem America的首席执行官,并于2011年担任Braskem的规划和业务发展副总裁。2010 年,穆萨先生负责了 Braskem 的 Quattor 规划和整合流程。在加入Braskem之前,穆萨先生在2008年至2009年期间担任财富管理公司Pragma Gestôde Patrimônio Ltda的合伙人。从 1998 年到 2007 年,穆萨先生担任管理合伙人和 联席主管隶属于跨国战略咨询公司拉丁美洲业务集团的。从1997年到2001年,穆萨先生担任MGDK的创始合伙人,MGDK是一家专注于转型和风险投资的本地咨询公司。在1995年和1996年,穆萨先生在出版和印刷公司Editora Abril担任战略规划总监,并在1990年至1995年期间担任全球管理咨询公司麦肯锡的业务分析师和参与经理。1989年,穆萨先生还参加了陶氏化学公司的管理培训生计划。Musa 先生于 1988 年获得航空理工学院机械工程学位,并于 1992 年获得欧洲工商管理学院工商管理硕士学位。公司认为,穆萨先生完全有资格担任董事会成员,这要归功于他在化学科学方面的丰富经验以及他在战略管理和财务领域担任领导职务的30多年的经验。
达斯汀·奥尔森现年46岁,自2022年8月9日起担任公司的首席执行官。在被任命为首席执行官之前,奥尔森先生在2022年3月9日至2022年8月9日期间担任PCT的首席运营官,并从2021年1月起担任首席制造官。此前,奥尔森先生曾在 2018 年 8 月至 2020 年 12 月期间担任跨国化工公司兼聚乙烯和聚丙烯技术许可方LyondellBasell的高级聚合物解决方案副总裁,负责亚太地区、非洲、中东和印度的所有先进聚合物解决方案活动的商业责任。2017 年 6 月至 2018 年 8 月,奥尔森先生担任 LyondellBasell 的聚丙烯化合物总监,在商业和职能上负责聚丙烯化合物的活动
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横跨亚太、非洲、中东和印度。此外,奥尔森先生还曾在2015年6月至2017年6月期间担任LyondellBasell的化合物、催化剂和乙醇制造总监,负责美洲各地的所有化合物、催化剂和乙醇生产活动。奥尔森先生拥有密苏里大学罗拉分校的化学工程学士学位、休斯敦大学的化学工程硕士学位和莱斯大学杰西·琼斯管理研究生院的工商管理硕士学位。公司认为,奥尔森先生完全有资格担任董事会成员,这要归功于他在化工和塑料行业的业务领导和战略方面的丰富经验。
博士约翰·斯科特, 71, 担任董事会成员.斯科特博士在2015年10月至2021年3月期间担任首席科学官和PCT LLC董事会成员。斯科特博士目前担任 联合创始人,PCT子公司Innventure的负责人兼首席科学官。此外,自2015年以来,他一直担任公司管理团队的高级科学顾问。斯科特博士还是XLTG的创始人,并在1993年至2013年期间担任其首席执行官。在职业生涯的早期,斯科特博士是多所大学和政府实验室的学术科学家,包括马里兰大学、北卡罗来纳大学和亚利桑那大学以及美国宇航局戈达德太空飞行中心。此外,他还曾担任六个国家政府的科学顾问,并曾为北约和国防分析研究所提供咨询。基于这些经验,斯科特博士设计了一种系统的创立、融资和扩展方法 启动颠覆性科技公司。斯科特博士是物理学/天体物理学双学科博士学位,发表了60多篇论文。公司认为,斯科特博士完全有资格担任董事会成员,这要归功于他丰富的科学专业知识以及超过45年的科学发展、咨询和领导经验。
董事薪酬
我们的董事薪酬由薪酬委员会建议并经董事会批准,旨在吸引、留住和奖励不是公司员工的董事会成员。考虑到个人的时间承诺以及使薪酬与股东长期回报保持一致的目标,我们 非员工董事将获得限制性股票单位(“RSU”)形式的股权薪酬和现金补偿相结合。
薪酬委员会批准了对董事薪酬计划的以下更新,自2022年5月11日起生效:将年度股权预付金从10万美元增加到11万美元;将基本现金预付金(在每个日历季度之前按季度支付)从65,000美元增加到75,000美元。根据以上所述, 非员工董事们于2022年5月11日获得了RSU的年度补助,目标公允市场价值(“FMV”)为11万美元。就 2022 年 RSU 补助金而言,FMV 是使用以下方法计算的 20 天追踪平均股价。限制性股通常在授予日历年之后的日历年或在授予日历年之后的日历年举行的年度股东例会之后的一年中较早者归属。
2022 年 5 月更新后,董事会成员的年度现金薪酬如下所示:
年费 | ||||
基础现金预付金 |
$ | 75,000 | ||
首席独立董事 |
$ | 35,000 | ||
审计委员会主席 |
$ | 30,000 | ||
薪酬委员会主席 |
$ | 20,000 | ||
提名和公司治理委员会主席 |
$ | 15,000 | ||
非主席审计委员会成员 |
$ | 15,000 | ||
非主席薪酬委员会成员 |
$ | 10,000 | ||
非主席提名和公司治理委员会成员 |
$ | 7,500 |
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我们不提供任何税款 集体作战到我们的 非员工董事,他们全部对各自的纳税义务负责,这是他们为董事会服务而获得的股权和现金补偿所产生的结果。 非员工董事因担任董事的活动所产生的合理费用可获得报销,包括参加董事教育研讨会和会议。同时担任雇员的董事不会因在董事会任职而获得任何报酬。
下表列出了我们收到的总薪酬 非员工2022 年的导演:
2022 年董事薪酬
姓名 | 赚取的费用或 以现金支付 |
股票奖励 ($) (2) | 所有其他 补偿 ($) |
总计 ($) | ||||||||||||
史蒂芬·博克 |
$ | 63,750 | $ | 91,440 | — | $ | 155,190 | |||||||||
理查德·布伦纳 |
$ | 16,250 | — | — | $ | 16,250 | ||||||||||
Tanya Burnell |
$ | 83,750 | $ | 91,440 | — | $ | 175,190 | |||||||||
丹·库姆斯 (3) |
$ | 37,500 | $ | 482,911 | $ | 181,432 | $ | 701,843 | ||||||||
杰弗里·菲勒 |
$ | 76,250 | $ | 91,440 | — | $ | 167,690 | |||||||||
蒂莫西·格洛克纳 |
$ | 58,125 | $ | 91,440 | — | $ | 149,565 | |||||||||
艾伦·雅各比 |
$ | 75,000 | $ | 91,440 | — | $ | 166,440 | |||||||||
费尔南多·穆萨 |
$ | 83,750 | $ | 91,440 | — | $ | 175,190 | |||||||||
约翰·斯科特博士 |
$ | 53,750 | $ | 91,440 | — | $ | 145,190 |
1 | 费用按季度预付,包括2022年12月31日支付的2023年第一季度的费用。 |
2 | 反映了2022年RSU奖励的授予日期公允价值,根据FASB ASC主题718计算。有关计算这些价值时使用的假设的信息,请参阅我们的年度表单报告中包含的合并财务报表附注5 10-K.截至2022年12月31日, 非员工董事们获得了以下杰出股票奖励:伯内尔女士,13,447 个限制性单位;菲勒先生,13,447 个限制性单位;格洛克纳先生,13,447 个限制性股票;穆萨先生,13,447 个限制性单位;雅各比先生,13,447 个限制性单位;库姆斯先生,56,868 个限制性股票,包括对库姆斯先生被任命为执行董事长的奖励 2022 年 8 月 5 日;Bouck 先生,13,447 个 RSU。 |
3 | 库姆斯先生于 2022 年 6 月 1 日被任命为我们的董事会独立董事。自2022年8月5日起,库姆斯先生同意担任公司的执行董事长 一年任期至2023年8月4日,在剩余任期内将获得此类服务的报酬,以代替非雇员董事的额外薪酬。在担任执行主席期间,库姆斯先生将获得年利率为45万美元的基本工资,并有机会根据董事会对库姆斯监督活动成功与否的主观评估,在执行主席任期结束时获得高达22.5万美元的全权现金奖励。此外,库姆斯先生还获得了目标授予日价值为32.5万美元的限制性股票,限制性股通常将在2023年8月4日归属,前提是库姆斯先生在授予日之前继续在公司工作。本表 “以现金赚取或支付的费用” 栏中报告的金额反映了库姆斯先生因服务而获得的现金金额 非员工董事在被任命为执行董事长之前,本表 “所有其他薪酬” 栏中报告的金额反映了他在担任执行主席期间获得的现金金额。“股票奖励” 栏既反映了库姆斯先生因最初被任命为董事会成员而获得的限制性股票(12,222只限制性股票,授予日期公允价值为98,509美元),也反映了他因担任执行主席而获得的补助金(44,646只限制性股票,授予日期公允价值为384,402美元)。 |
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非员工董事持股指南
我们维持股票所有权指导方针,使我们能够实现调整自身利益的薪酬目标 非员工董事,以及我们的股东的董事。我们的股票所有权准则 非员工董事是其年度基本现金预付额的3倍。 非员工预计董事将在被任命或当选为董事后的五年内达到适用的指导方针。截至 2022 年 12 月 31 日,我们每个 非员工董事要么遵守了股票所有权准则,要么预计将在适用的五年期内达到该指导方针。
23
公司治理
治理概述
我们的治理框架旨在成为一种灵活的结构,便于做出有原则和有效的决策,并遵守美国证券交易委员会和纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”)的要求。我们的董事会致力于制定和持续审查我们的治理框架,使其与最佳实践和利益相关者利益保持一致,并采取行动增强我们监督为公司、客户、员工和股东创造价值的战略执行的能力。PureCycle 的关键治理文件,包括我们的董事会委员会章程和《商业行为与道德准则》,可在我们的网站 https://ir.purecycle.com/corporate-governance/governance-documents 上查阅。我们网站上包含或可通过我们网站访问的信息不属于本代理服务器的一部分,仅供参考。
董事会独立性
我们的董事会已经评估并肯定了伯内尔女士和鲍克先生、菲勒、雅各比和穆萨的独立性:(i)基于每位被提名人填写的问卷,该问卷旨在收集有关可能影响独立性的关系的信息,以及(ii)使用美国证券交易委员会和纳斯达克要求的标准。在做出这些决定时,董事会考虑了彼此之间当前和以前的关系 非员工董事了解PureCycle以及董事会认为与确定董事被提名人的独立性有关的所有其他事实和情况,包括每位董事对我们股本的实益所有权 非员工董事,以及下文所述的涉及他们的交易,包括下文所述的雅各比先生的雇主与PCT之间的协议。请参阅 “某些关系和关联方交易——Milliken 协议”。
根据适用的美国证券交易委员会和纳斯达克规则,我们三个常设委员会的每位成员都是独立的。
董事会领导和委员会结构
我们的董事会定期审查董事会的领导结构以及常设委员会的职责和组成。PureCycle董事会及其委员会的结构和组成旨在利用董事会成员的不同视角并促进有效的监督。我们的董事会领导结构目前由执行主席(“主席”)、首席独立董事(“LID”)、独立审计、N&CG 和薪酬委员会主席以及首席执行官组成。
Combs 先生担任董事会主席。主席的活动包括但不限于以下内容:
● | 担任董事会与首席执行官之间的联络人。 |
● | 以战略和领导身份任职,首席执行官监督和支持PureCycle提高普遍定期审议树脂产量。 |
雅各比先生目前担任董事会成员,自2022年5月起接替穆萨先生。LID 的活动包括但不限于以下内容:
● | 与董事长兼首席执行官合作,制定一套将在董事会议程中讨论的年度主题,重点是董事会职责领域。 |
● | 审查发送给董事会的信息的质量、数量和及时性,并与主席协商。 |
● | 主持独立董事会成员的执行会议。 |
● | 领导董事会对首席执行官的评估。 |
● | 召集董事会独立成员的会议。 |
24
● | 向董事长传达独立董事会议的反馈。 |
● | 酌情向董事长和其他高级管理层提供建议和咨询。 |
● | 酌情保持与主要股东和其他利益相关者沟通的可用性。 |
● | 就留住专门为董事会聘用的外部顾问事宜与董事长协商,并在LID认为合适的情况下聘用董事而将董事排除在外的情况下,授权保留顾问。 |
● | 与主席协调制定危机管理程序。 |
● | 在董事会主席出现意外空缺时担任临时主席。 |
我们的董事会认为,将董事长和首席执行官的职位分开并设立LID符合PCT和我们股东的最大利益。上述职责分工的领导结构支持董事会的风险监督工作,因为随着我们开始商业普遍定期审议树脂的生产,PCT继续扩大,它使董事会和首席执行官能够支持董事会和首席执行官平衡长期战略发展与运营规划和实施。
下文介绍每个常设委员会目前的成员和职能。每个委员会都根据董事会通过并每年审查的书面章程运作。委员会章程可在我们的网站上查阅,网址为 https://ir.purecycle.com/corporate-governance/governance-documents。每个委员会都满足并将继续满足纳斯达克规则规定的组成要求。
委员会任务 | ||||||||||||||||||
Bouck | 伯内尔 | 库姆斯* | Fieler | Glockner+ | 雅各比 | 穆萨 | 奥尔森* | 斯科特* | ||||||||||
审计 |
C | X | X | |||||||||||||||
补偿 |
C | X | X | |||||||||||||||
提名与公司治理 |
C | X |
所有常设委员会成员都是独立的
* | 不独立 |
+ | 格洛克纳先生辞去董事会职务,自本年度会议起生效。 |
审计委员会 | ||||
椅子 |
Tanya Burnell | |||
成员: |
杰弗里·菲勒 | 费尔南多·穆萨 | ||
2022 年举行的会议: |
11 |
委员会职责:
● | 任命、评估、批准我们的独立注册会计师的薪酬; |
● | 与我们的独立注册会计师一起审查和批准审计工作的范围和结果; |
● | 审查我们的独立注册会计师的独立性和资格; |
● | 预先批准我们的独立注册会计师提供的审计和允许的非审计服务; |
● | 与管理层和我们的独立注册会计师一起审查我们的财务报表; |
● | 审查我们的内部会计控制、法律和监管合规以及风险评估和管理的充分性; |
● | 根据我们的关联方交易审查和批准关联方交易 |
25
政策和程序如下所述; |
● | 监督我们的监管和法律合规性;以及 |
● | 监督我们的《商业行为准则》和《道德政策》。 |
根据纳斯达克上市标准和美国证券交易委员会的规定,董事会已确定,审计委员会的所有成员都符合更高的独立性和资格标准,并符合金融知识要求。董事会已确定,每位审计委员会成员都有资格成为美国证券交易委员会规则所定义的 “审计委员会财务专家”。请参阅下面的 “审计委员会报告” 页面。
薪酬委员会 | ||||
椅子: |
史蒂芬·F·鲍克 | |||
成员: |
Tanya Burnell | 费尔南多·穆萨 | ||
2022 年举行的会议: |
10 |
委员会职责:
● | 监督薪酬风险、结构和理念; |
● | 批准和评估执行官的薪酬计划、政策和计划; |
● | 审查并建议董事薪酬; |
● | 审查并批准首席执行官以外的其他执行官的薪酬,并向董事会建议首席执行官的薪酬; |
● | 管理员工福利计划; |
● | 监督我们的人力资本管理战略,包括多元化和包容性举措;以及 |
● | 监督我们的高管和董事持股政策。 |
董事会已确定,根据纳斯达克上市标准和美国证券交易委员会规则,薪酬委员会的所有成员都符合更高的独立性和资格标准。薪酬委员会的章程允许其聘请独立顾问,向小组委员会下放权力,并将批准我们股权激励计划下的奖励或补助的权力下放给管理层。有关更多信息,请参阅下面的 CD&A 部分。
提名与公司治理委员会 | ||||
椅子: |
杰弗里·菲勒 | |||
成员: |
艾伦·雅各比 | |||
2022 年举行的会议: |
5 |
委员会职责:
● | 审查董事会的结构和组成,考虑其他董事会成员和个人股东推荐的潜在董事候选人,并根据确定的标准推荐董事候选人; |
● | 根据需要推荐首席独立董事; |
● | 审查董事会和委员会的自我评估过程和会议程序; |
● | 审查公司治理框架,包括与治理政策和程序有关的风险; |
● | 管理员工福利计划; |
● | 在管理层股东的参与下进行监督和审查;以及 |
● | 支持董事会对公司的可持续发展、环境、社会和治理计划的监督。 |
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董事会已确定,根据纳斯达克上市标准和美国证券交易委员会规则,N&CG委员会的所有成员都是独立的。N&CG委员会的章程允许N&CG聘请独立顾问,调查其职权范围内的事项并将权力下放给小组委员会。
董事会议出席情况
董事会鼓励所有董事出席每一次董事会会议,但尚未实施任何强制出席的政策或程序。2022 年,董事会举行了 23 次会议,所有董事都出席了至少 75% 的董事会会议,格洛克纳先生除外,他出席了 58% 的董事会会议。所有委员会成员都出席了他们所任职的委员会的所有会议。在 2022 年年度股东大会时任职的所有董事会成员都出席了 2022 年年度股东大会。
行政会议
董事会的独立成员举行了五次执行会议,由LID主持。
董事会在风险监督中的作用
董事会及其委员会审查和监督PCT的风险管理计划和流程。虽然管理层对PCT负责 日常风险管理活动,董事会与管理层合作评估我们的密钥 简短而且随着PCT的不断扩大,与我们的长期战略规划和运营实施相关的长期风险和缓解措施等。除其他外,董事会还重点关注以下方面:
● | 运营目标:完成我们的 Ironton 工厂,确定并获得足够的废弃聚丙烯(“原料”),用于 UPR 树脂生产,包括扩大我们的区域 “PrEP” 设施战略。 |
● | 资本管理:根据我们的商业模式进行有效的财务规划,限制潜在的收入波动,并获得足够的资本来满足我们的长期增长计划。 |
● | 网络安全:PCT的 “Born Digital” 战略旨在通过将稳定的运营、可靠性、生产优化和数字化相结合,推动生产最大化并最大限度地降低运营成本。网络安全是战略业务推动力,PCT的组织设计必须支持网络风险管理,包括网络安全保险。我们的董事会认为,监督和了解我们的网络安全和信息完整性风险对我们的成功至关重要。 |
● | 继任规划:董事会已实施了制定和监督公司首席执行官继任计划的流程,并打算对公司执行管理团队的其他成员实施类似的流程。 |
● | 可持续性:PCT有机会为客户的可持续供应链做出贡献,这是我们的关键价值主张之一。董事会收到有关我们可持续发展战略发展的报告和细节。 |
● | 人力资本管理:董事会和管理层知道,PCT的成功需要技术精湛且积极进取的员工和领导者具备执行我们的战略所需的专业知识。认识到员工在我们的整体战略中所起的关键作用,因此培养和留住顶尖人才是当务之急。董事会定期与管理层讨论PCT为招聘一支多元化、才华横溢的团队所做的努力。 |
商业行为与道德守则
我们采用了《商业行为与道德准则》(“行为准则”),适用于我们的董事、高级管理人员和员工,包括我们的首席执行官、首席财务官以及其他高管和高级财务官。《行为准则》可在我们的网站 https://ir..purecycle.com/corporate-governance/governance-documents 上查阅。我们的董事会负责监督行为准则,并且必须批准执行官和董事行为准则的任何修订、豁免和例外情况。我们的首领
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财务官兼总法律顾问必须批准我们员工行为准则的任何修订、豁免和例外情况。我们打算在适用规则和交易所要求的范围内,在我们网站的同一位置披露未来对行为准则的修订,或对与我们的董事和执行官有关的某些条款的豁免。我们网站上的信息无意构成本委托声明的一部分或以引用方式纳入本委托声明。
董事会组成和更新
董事会多元化
我们的董事会成员体现了年龄、性别和职业多样性。董事会拥有来自汽车、化工、环境和金融行业的董事,在技术开发、航空航天、营销、环境和品牌建设方面具有领导经验,其专业经验代表了PCT成功启动商业规模所必需的多元视角 正在进行的有效的风险监督。
下面提供的人口统计信息基于每位被提名人的自愿自我认同。表中列出的每个类别都具有纳斯达克上市规则5605(f)中赋予的含义。PureCycle有一位董事被认定为女性,另一位董事被认定为代表性不足的社区的成员,这符合纳斯达克多元化的董事上市要求。
多样性矩阵
多样性矩阵(截至2023年3月31日)* | ||||||||||||||||
董事总数 |
9 | |||||||||||||||
性别认同 | 女 | 男性 | 非二进制 | 没有透露 性别 |
||||||||||||
导演 |
1 | 8 | 0 | 0 | ||||||||||||
董事人数——符合以下任何类别的董事人数 |
||||||||||||||||
非裔美国人或黑人 |
||||||||||||||||
阿拉斯加原住民或美洲原住民 |
||||||||||||||||
亚洲的 |
||||||||||||||||
西班牙裔或拉丁裔 |
1 | |||||||||||||||
夏威夷原住民或太平洋岛民 |
||||||||||||||||
白色 |
1 | 7 | ||||||||||||||
两个或更多种族或民族 |
||||||||||||||||
LGBTQ+ |
||||||||||||||||
没有透露人口统计背景 |
* | 上面的矩阵列出了截至年会时董事会每位董事的信息,其中包括未参选的格洛克纳先生 重新当选在年会上。 |
多样性矩阵(截至 2022 年 3 月 31 日) | ||||||||||||||||
董事总数 |
9 | |||||||||||||||
性别认同 | 女 | 男性 | 非二进制 | 没有透露 性别 |
||||||||||||
导演 |
1 | 7 | 0 | 0 | ||||||||||||
董事人数——符合以下任何类别的董事人数 | ||||||||||||||||
非裔美国人或黑人 |
||||||||||||||||
阿拉斯加原住民或美洲原住民 |
||||||||||||||||
亚洲的 |
||||||||||||||||
西班牙裔或拉丁裔 |
1 | |||||||||||||||
夏威夷原住民或太平洋岛民 |
||||||||||||||||
白色 |
1 | 6 | ||||||||||||||
两个或更多种族或民族 |
||||||||||||||||
LGBTQ+ |
||||||||||||||||
没有透露人口统计背景 |
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导演提名
N&CG 委员会负责确定和审查潜在董事候选人的资格,并向董事会推荐这些人参选 PCT 董事会。N&CG委员会推荐具有专业经验、资格、技能和素质的董事,以指导公司并有效运作。N&CG 委员会认为,董事会的性别、种族和族裔多样性很重要,并将这些因素与董事会的持续组成和任何新的董事候选人相关。N&CG 委员会还负责就N&CG 委员会在寻找董事会选举候选人时使用的标准向董事会提出建议。
提名某些董事的协议
根据Pure Crown LLC(“Pure Crown”)与PCT于2020年10月5日签订的信函协议,Pure Crown有权选择一名董事会董事(“Pure Crown董事”),Pure Crown已指定Tanya Burnell女士为Pure Crown董事。只要Pure Crown有权为董事会选出一名董事,与Pure Crown董事有关的任何空缺只能由Pure Crown填补。
此外,根据与Sylebra Capital Management(“Sylebra Capital”)就本次发行(定义见下文)签订的董事会代表协议(定义见下文),Sylebra Capital有权指定 (i) 一人被提名为董事会候选人,前提是Sylebra Capital及其关联公司实益拥有公司至少10.0%的普通股,以及(ii)两人只要 Sylebra Capital 及其关联公司以实益方式拥有公司普通股的至少15.0%,但某些例外情况除外,包括Sylebra Capital及其关联公司无权指定超过两名被提名人。因此,Sylebra Capital目前有权指定两名董事进行提名,并已指定菲勒先生和库姆斯先生为PCT董事会成员。
股东提名和填补空缺
根据我们的《章程》第 8 条,在日落日期之前,股东只能有理由罢免董事,但前提是任何系列优先股的持有人有权在优先股指定和上述 “提名某些董事的协议” 中提及的协议中规定的情况下选举额外董事,在日落日之后,股东可以有理由或无理由地罢免每项协议中的董事案例,由持有人的赞成票决定在任何年度大会或股东特别会议上,已发行有表决权股票的多数表决权,作为单一类别共同投票,其中通知指出罢免一名或多名董事是会议的目的之一,并指明了拟议罢免的一名或多名董事。除上述例外情况和要求外,如果提案1获得通过,则股东可以随时有理由或无理由地罢免董事。
除非 (a) 未来任何系列优先股的持有人有权在优先股指定中规定的情况下选举额外董事(如果有)以及(b)上述 “提名某些董事的协议” 中提及的协议,由于董事人数增加而产生的新设立的董事职位以及由于死亡、残疾、辞职、取消资格、免职或其他原因导致的董事会空缺将仅由赞成票填补其余的大多数董事当时在尽管还不到董事会的法定人数,或者由唯一剩下的董事担任职务。根据前一句当选的任何董事将在设立新董事职位或出现空缺的那类董事的剩余任期内任职(或者,如果提案1获得通过,或者如果该董事职位是在日落日期之后设立或空缺发生的,则直到下次年度股东大会),直到该董事的继任者当选并获得资格(或者,如果提案1获得通过,则直到该董事的继任者正式获得资格)当选并有资格或直到他或她早些时候死亡, 残疾,辞职、取消资格或免职)。组成董事会的董事人数的任何减少都不得缩短任何现任董事的任期。
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董事会入职和继续教育
该委员会于2021年3月成立,PCT已公开上市。N&CG 委员会正在领导为新董事制定董事会入职和入职计划。入职包括确保自2021年3月起的新董事融入董事会,了解PCT战略的细节,并获得指导我们成长和扩张所需的信息,包括适用于董事会成员的政策和程序。此外,N&CG委员会确保包括新董事在内的董事会有机会与PCT的管理层和高级领导团队互动。
董事会鼓励PCT的董事继续开展以PCT业务及其作为上市公司董事的角色和责任为重点的继续教育计划。我们向PCT的董事偿还这些计划的费用。截至2022年12月31日,菲勒先生已获得全国公司董事协会董事资格认证。
董事会和委员会的评估
董事会和每个审计、薪酬和N&CG委员会进行年度自我评估,其中包括每位董事对董事会及其所属的一个或多个委员会的绩效进行定性和定量评估。N&CG 委员会负责监督评估流程,每位委员会主席在每年年底后向各委员会和全体董事会报告结果。执行主席在执行局执行会议期间报告董事会评价的结果。
关联方政策和交易
审计委员会的主要责任是审查、批准或拒绝 “关联方交易”,即公司与关联人之间的交易,涉及的总金额超过或预计超过12万美元,关联人拥有或将拥有直接或间接的重大利益。审计委员会的书面章程规定,审计委员会将事先审查和批准任何关联方交易。
除其他外,我们董事会的关联方交易批准政策要求:
• | 审计委员会应审查所有关联人交易的重大事实。 |
• | 在审查任何关联人交易时,除其他因素外,审计委员会将考虑关联人交易对公司的有利条件是否不低于在相同或类似情况下与非关联第三方进行交易的通常条款,以及关联人在交易中的利益范围。 |
• | 在审查任何关联人交易时,公司应向审计委员会提供有关此类关联人交易、关联人利益以及公司与此类关联人交易有关的任何潜在披露义务的所有重要信息。 |
• | 如果关联人交易正在进行中,审计委员会可以制定指导方针,供公司管理层在与关联人进行持续交易时遵守。 |
某些关系和关联方交易
以下是自2022年1月1日以来的每笔交易以及公司已经或将要参与的每项当前拟议交易的描述,以及:
• | 涉及的金额超过或超过12万美元;以及 |
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• | 公司的任何董事、董事候选人、执行官或持有超过5%的公司普通股的持有人,或其中任何个人的任何直系亲属或与他们同住的人,已经或将要拥有直接或间接的重大利益。 |
Sylebra 信贷额度
2023年3月15日,PCT根据与PureCycle Technologies Holdings Corp. 和PureCycle Technologies, LLC(“担保人”)、Sylebra Capital Partners主基金有限公司、Sylebra Capital Parcital Parcital Parcital Parcital Parcital Master Fund(统称为 “循环信贷协议”)签订了1.5亿美元的循环信贷额度(“循环信贷额度”)”)和麦迪逊太平洋信托有限公司(“行政代理人”),后者将于2024年6月30日到期。贷款人及其关联公司是PCT的5%以上的受益所有人。循环信贷协议下的借款可用于营运资金、资本支出和其他一般公司用途,并满足同日达成的有限豁免对PCT规定的融资义务。
循环信贷协议下的未偿金额按可变年利率计息,等于该期间有效的定期SOFR(定义见循环信贷协议)加上适用的利润率。适用利润率等于 (i) 从截止日期到2023年6月30日的5.00%,(ii)从2023年7月1日到2023年9月30日的10.00%,(iii)从2023年10月1日到2023年12月31日为12.50%,(iv)从2024年1月1日到2024年3月31日为15.00%,以及(v)此后为17.50%。PCT 还需要支付 (i) 坦率的费用等于 0.75% 乘以 1.5 亿美元 — 总承诺额
循环信贷额度——向贷款人支付,在收盘时支付,以及 (ii) 根据循环信贷额度的实际每日未使用金额支付相当于每年0.25%的承诺费,按季度支付。在事先及时发出书面通知并支付破损费(如果有)的前提下,PCT可以随时不时(i)终止循环信贷协议下的全部或任何部分承诺和/或(ii)预付任何未偿借款的全部或任何部分。
循环信贷协议包含此类性质的融资交易的惯常陈述、契约和违约事件。循环信贷协议下的未偿金额由担保人担保,并由PCT几乎所有资产的担保权益担保。在循环信贷额度截止日期之后成立的PCT任何持有多数股权的直接或间接子公司也必须担保《循环信贷协议》下的义务,并对其各自的几乎所有资产提供担保权益。
截至本委托书发布之日,PCT已支付了上述承诺费,但尚未从循环信贷协议中提取,也没有向贷款人支付任何利息。
SK 合资协议
2022年10月20日,PCT和SK geocentric Co., Ltd.(“SK”)签署了一项合资协议(“JVA”),旨在成立一家韩国公司,该公司将在韩国蔚山建造和运营UPR树脂净化设施。合资企业规定了成立这家总部位于韩国的公司(“合资公司”)的先决条件,以及合资公司的运营结构框架。公司和SK将分别持有合资公司的同等所有权权益。
2022 年 3 月管道
在2022年3月7日或之前,PCT与某些投资者(“三月认股权证”)签订了认购协议(“三月认购协议”),根据该协议,PCT同意以私募方式向3月投资者出售共计35,714,272股PCT普通股和A系列认股权证,以购买总计17,857,136股普通股(“A系列认股权证”)和普通股股票
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可在行使A系列认股权证(“认股权证”)时发行,普通股每股7.00美元 二分之一一份A系列认股权证(“发行”)的(1/2)。迈克尔·奥特沃斯先生(约100万美元)和杰弗里·菲勒先生(约500万美元)作为投资者参与了本次发行。此外,隶属于Sylebra Capital(定义见上文)、SK Geo Centric Co., Ltd.、Samlyn Capital, LLC、Glockner先生和Pure Crown的实体和个人也参与了本次发行(约2.04亿美元)。本次发行于2022年3月17日结束。
作为3月认购协议的一部分,根据《证券法》,PCT必须准备并向美国证券交易委员会提交注册声明(“3月PIPE注册声明”),涵盖普通股和认股权证的转售。PCT必须在发行结束后的60个日历日内(如果美国证券交易委员会进行 “全面审查”,则为90个日历日),由美国证券交易委员会宣布此类3月的PIPE注册声明生效。3月份的PIPE注册声明已在规定的时限内向美国证券交易委员会提交并宣布生效。
作为Sylebra Capital同意作为三月份投资者参与本次发行的额外对价,公司与Sylebra Capital签订了董事会代表协议(“董事会代表协议”)。根据董事会代表协议,只要Sylebra Capital及其关联公司实益拥有公司至少10.0%的普通股,Sylebra Capital有权提名一人竞选董事会成员;(ii)只要Sylebra Capital及其关联公司实益拥有公司至少15.0%的普通股,则有两人被提名参加董事会选举,但前提是Sylebra Capital及其关联公司实际拥有公司至少15.0%的普通股但有一些例外。董事会代表协议将在以下时间中较早者终止:(i) Sylebra Capital及其关联公司实益拥有本次发行中购买的证券的不到50.0%,以及(ii)Sylebra Capital及其关联公司实益拥有公司普通股不到10.0%。董事会代表协议在发行结束时生效。
投资者权利协议
2021年3月17日,PureCycle Technologies LLC(“Legacy PCT”)与特拉华州的一家公司 Roth Ch Acquisition I Co.(“ROCH”)和罗斯CH Acquisition I Co.等各方完成了业务合并(“业务合并”)。根据截至2020年11月16日的不时修订的协议和合并计划(“合并协议”),母公司是特拉华州的一家公司,也是ROCH(“ParentCo”)的全资直接子公司。在合并协议所设想的交易结束时,Legacy PCT等各方签订了投资者权利协议(“投资者权利协议”)。根据投资者权利协议,除某些有限的例外情况外,Legacy PCT单位持有人已同意不转让在业务合并中收到的ParentCo普通股,但以下情况除外:
• | 从和之后 六个月截止日期一周年,每位创始人(定义见《投资者权利协议》,包括奥特沃斯先生、戴维·布伦纳先生、斯科特博士、理查德·布伦纳先生、与格洛克纳先生有关联的实体、与奥特沃斯先生和理查德·布伦纳先生有关联的实体以及Pure Crown)最多可以出售此类创始人ParentCo普通股的20%,每位非创始人的Legacy PCT单位持有人可以向上出售该创始人的ParentCo普通股的20% 此类Legacy PCT单位持有人ParentCo普通股的33.34%。 |
• | 从和之后 一年截止日期一周年,每位创始人最多可以额外出售此类创始人ParentCo普通股的30%,而每位非创始人的Legacy PCT单位持有人最多可以额外出售此类Legacy PCT单位持有人ParentCo普通股的33.33%。 |
• | 经独立工程公司莱多斯认证,自Ironton Facility投入运营以来,每位创始人最多可以再出售该创始人ParentCo普通股的50%,而每位非创始人的Legacy PCT单位持有人最多可以再出售ParentCo普通股的33.33%;前提是,就宝洁公司而言, 封锁无论如何,将不迟于 2023 年 4 月 15 日终止。 |
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投资者权利协议还包含有利于Legacy PCT单位持有人和ROCH股东的注册权,根据该注册权,公司有义务提交注册声明,登记持有人根据投资者权利协议(“IRA持有人”)持有的公司某些证券的转售。IRA持有人还拥有某些要求权和 “搭便车” 注册权,但须遵守某些要求和惯例条件。所需的转售注册声明已在规定的时限内向美国证券交易委员会提交并宣布生效。
美利肯协议
2019 年 3 月 15 日,雅各比的雇主美利肯和 PureCycle 签订了 10 年独家供应协议(“美利肯协议”),根据该协议,美利肯将向PureCycle提供PCT的UPR树脂生产所需的某些添加剂。Milliken 协议中没有规定定价,但协议指出,定价将 “合理”,反映行业状况,初始定价是经过真诚谈判的。根据当前的市场价格和状况以及PureCycle的预测运营时间表,该公司估计,根据美利肯协议,2023年所需的添加剂将花费约1,180,400美元,但是,在美利肯交付订购的产品之前,无需支付任何款项。
反套期保值政策
公司的内幕交易政策适用于我们所有高管、董事和员工以及某些第三方承包商,禁止以下行为:(i) 卖空公司证券;(ii) 看跌期权、看涨期权或其他衍生证券;(iii) 进行其他对冲交易;(iv) 质押、抵押或以其他方式使用公司证券作为贷款或其他形式债务的抵押品,包括但不限于控股公司保证金账户中的证券作为保证金贷款的抵押品。受公司内幕交易政策约束的各方也被禁止从事与我们的股票有关的套期保值交易。此外,同样禁止配偶、未成年子女和与董事、高级职员和雇员同住一个家庭的任何其他家庭成员进行此类套期保值交易。
回扣政策
2021 年 3 月 17 日,董事会通过了一项薪酬回拨和补偿政策,根据该政策,如果需要重报会计报表,并且董事会认定现任或前任公司高管故意为需要重报会计的事件做出了贡献,我们可以收回现任或前任公司高管发放或收到的某些激励金。2023 年 2 月 22 日,纳斯达克向美国证券交易委员会提交了拟议的上市标准。在美国证券交易委员会批准后,我们将在批准的上市标准生效之日起60天内修改我们现有的合规政策。
与董事会的沟通
利益相关方可以通过致函投资者关系部、PureCycle Technologies, Inc.、Hazeltine National Drive 5950、Suite 300、佛罗里达州奥兰多 32822 与公司沟通,或通过以下方式与公司沟通 电子邮件通过 investorrelations@purecycle.com 致投资者关系部。
公司实施了股东沟通政策(“沟通政策”)
管理股东与董事会之间的沟通。根据通信政策,PCT的公司秘书一般负责接收和审查发给董事会的通信,但是,对于任何专门针对非雇员董事的通信,股东可以将通信发送给N&CG主席。有关各方可以通过将任何询问邮寄给董事会或PureCycle Technologies, Inc. 的公司秘书,收件人:Brad S. Kalter,Hazeltine National Drive 5950,佛罗里达州奥兰多 32822 号套房 300,或发送电子邮件至以下地址:corporatesecretary@purecycle.com,与我们的董事会沟通。
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第八号提案 — 批准GRANT THORNTON, LLP在截至2023年12月21日的财年成为我们的独立注册会计师事务所
我们的审计委员会已任命Grant Thornton, LLP(“Grant Thornton”)为我们的独立注册会计师事务所,其任期为截至2023年12月31日的财年,我们将在会议上以咨询方式将该任命提交股东批准。尽管法律不要求股东批准格兰特·桑顿的任命,但作为良好的公司惯例,我们将此事提交给股东。在决定是否任命Grant Thornton为我们的独立注册会计师事务所时,审计委员会考虑了许多因素,包括公司的资格、行业专业知识、先前的业绩、控制程序、拟议的人员配置及其费用的绝对合理性以及与同类公司支付的费用进行比较的合理性。
需要投票
亲自出席会议或由代理人代表的大多数股份持有人投赞成票,有权就该事项进行表决(这意味着在代表出席会议并有权投票的股份中,必须将其中多数投给 “赞成” 提案才能获得批准)。
弃权与投票 “反对” 该提案的效果相同。提案8被视为例行事项,如果受益持有人不提供投票指示,经纪人将拥有对提案进行表决的自由裁量权。出于这个原因,如果您是受益持有人,并且希望对提案8投赞成票、反对票或 “弃权”,则必须向经纪人提供这样的指示。否则,您的经纪人将自行决定对提案8进行投票。
董事会投票建议:“赞成” 批准任命格兰特·桑顿为我们的独立注册会计师事务所,其任期为截至2023年12月31日的财年。
如果股东未能在咨询的基础上投票赞成这项任命,审计委员会将重新考虑是否留住格兰特·桑顿,并可能任命该公司或其他不这样做的公司 重新提交这件事交给股东。即使股东批准了这项任命,如果审计委员会确定这种变更符合公司的最大利益,也可以自行决定在一年中的任何时候选择另一家独立的注册会计师事务所。
下表列出了格兰特·桑顿在截至2022年12月31日和2021年12月31日的年度中为服务开具的审计费用、审计相关费用、税费和所有其他费用的金额。所有审计和 非审计独立注册会计师事务所向公司提供的服务是 预先批准由审计委员会决定,审计委员会考虑提供此类条款 非审计在评估会计师事务所的独立性时提供的服务。
2022 | 2021 | |||||||
审计费用 (1) |
$ | 789,214 | $ | 596,350 | ||||
与审计相关的费用 |
90,000 | — | ||||||
税收费用 (2) |
— | 209,570 | ||||||
所有其他费用 (3) |
— | — | ||||||
费用总额 |
$ | 879,214 | $ | 805,920 |
1. | 包括为审计公司年度合并财务报表和审查公司表格季度报告中包含的合并财务报表而提供的专业服务的费用 10-Q,就证券发行和只有公司独立注册会计师事务所才能合理提供的其他服务签发慰问信和同意书。 |
2. | 包括与税务合规、规划和建议有关的专业服务费用。 |
3. | 包括除上述 “审计费用”、“审计相关费用” 和 “税费” 项下所涵盖的服务以外的所有费用。在截至2022年12月31日和2021年12月31日的年度中,不存在此类费用。 |
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格兰特·桑顿告诉我们,其一个或多个合作伙伴将出席会议。我们的理解是,这些代表将随时准备回答适当的问题,如果他们愿意,也将有机会发言。
审计委员会报告
我们的审计委员会对PCT的财务报告职能拥有监督权,包括我们对财务报告的内部控制(“ICFR”)和外部独立审计流程。在履行监督职责时,审计委员会:
• | 通过我们的ICFR流程维护准确可靠的财务信息,监督管理层根据美国公认会计原则(“GAAP”)公允列报财务报表的责任; |
• | 任命我们的独立审计师;以及 |
• | 定期与我们的独立审计师就其对包括ICFR在内的合并财务报表的年度审计范围和状况进行沟通。 |
管理层主要负责公司财务报表的编制、列报和完整性,建立和维持对财务报告的内部控制,以及评估公司截至每个财政年度末对财务报告的内部控制的有效性。公司的独立注册会计师事务所负责规划和对公司的年度财务报表和公司对财务报告的内部控制进行审计,并根据其审计就财务报表是否符合公认会计原则以及财务报告内部控制的有效性发表意见。
作为审计委员会监督公司财务报表的一部分,审计委员会审查并与管理层、财务控制团队和公司独立审计师、管理层旨在维持和改善ICFR的关键举措和计划、公司内部和披露控制结构的有效性以及公司内部审计计划的范围和充分性。
审计委员会在2022年举行了11次会议,其中包括酌情举行的四次执行会议,在这些会议中,审计委员会分别与我们的独立注册会计师事务所Grant Thornton, LLP以及管理层代表会面。2022年,在履行监督职责的过程中,审计委员会与管理层审查并讨论了PCT截至2022年12月31日的10-K表年度报告中经审计的合并财务报表。同样在2022年,审计委员会与格兰特·桑顿讨论了:(i)美国证券交易委员会和上市公司会计监督委员会(“PCAOB”)适用要求需要讨论的事项,包括公司会计原则的质量、重大判断的合理性以及财务报表中披露的清晰度;(ii)PCAOB要求的有关独立审计师与审计沟通的书面披露独立问题委员会;(iii) 格兰特·桑顿的独立性以及考虑了该条款所产生的影响 非审计服务可能影响格兰特·桑顿的独立性;以及(iv)与格兰特·桑顿处理的审计和其他事项有关的各种其他事项。
除其他事项外,在过去的一年中,审计委员会还:
• | 任命、补偿、聘用、评估和监督我们的独立注册会计师事务所; |
• | 与我们的独立注册会计师事务所讨论了其独立于管理层的问题; |
• | 审查了关键审计事项; |
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• | 与我们的独立注册会计师事务所一起审查了其审计范围和结果; |
• | 已批准所有审核并允许 非审计由我们的独立注册会计师事务所提供的服务; |
• | 监督了财务报告流程,并与管理层和我们的独立注册会计师事务所讨论了我们向美国证券交易委员会提交的中期和年度财务报表; |
• | 审查和监督我们的会计原则、会计政策、财务和会计; |
• | 监督我们的控制措施以及对法律和监管要求的遵守情况;以及 |
• | 制定了保密匿名提交有关可疑会计、内部控制或审计事项的问题的程序。 |
考虑到所有这些审查和讨论,并在遵守其章程中提及的审计委员会作用和职责的限制的前提下,下列签名的审计委员会成员建议董事会将公司经审计的合并财务报表纳入我们的表格年度报告 10-K截至2022年12月31日的财年。
审计委员会制定了在保密基础上接收和评估有关我们的会计、审计、财务报告或相关事项的任何投诉或疑虑的程序。要举报此类问题,请将信件发送至 auditcommittee@purecycle.com。
由董事会审计委员会提交
Tanya Burnell,椅子
杰弗里·菲勒
费尔南多·穆萨
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第九号提案——建议批准指定执行官的薪酬
提案目的
根据2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》(“多德-弗兰克法案”)第14A条,公司必须向股东提交一项决议,但须通过咨询表决,批准公司指定执行官的薪酬。
提案摘要
董事会鼓励股东仔细查看本委托书的 “高管薪酬” 部分,包括 “薪酬讨论与分析” 和薪酬表,以全面讨论公司针对指定执行官的薪酬计划。
公司的高管薪酬计划旨在吸引、培养和留住积极进取的高管和关键员工,他们具备执行我们的长期战略所需的适当技能和领导力专业知识。该公司还寻求设计高管薪酬,使其高管的利益和目标与股东利益保持一致。公司的薪酬理念得到了各种基本原则的支持,包括公司认为应通过向所有团队成员提供年度股权奖励来鼓励所有团队成员 “像所有者一样行事”,以提高参与度并将公司与市场上的其他成员区分开来。
因此,以下决议已在年会上提交咨询股东表决:
“决定,根据法规第402项披露的向公司指定执行官支付的薪酬 S-K,包括薪酬讨论与分析、薪酬表和叙述性讨论,特此获得批准。”
由于这是咨询投票,因此结果对公司、董事会或薪酬委员会没有约束力,尽管董事会和薪酬委员会在评估公司的薪酬计划时将仔细考虑投票结果。
需要投票
亲自出席会议或由代理人代表的大多数股份持有人投赞成票,有权就该事项进行表决(这意味着在代表出席会议并有权投票的股份中,必须将其中多数投给 “赞成” 提案才能获得批准)。
弃权与投票 “反对” 该提案的效果相同,经纪商和经纪人 不投票不会对这项提案的表决产生任何影响。
投票推荐:“赞成” 批准指定执行官薪酬的咨询决议。
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提案十——咨询性地批准就我们指定的执行官薪酬进行咨询投票的频率
提案目的
《多德-弗兰克法案》和《交易法》第14A条还要求公司向股东提交一项决议,但须经咨询表决,说明股东应每隔一年、两年还是三年进行一次批准指定执行官薪酬的投票。这是首次向公司股东提交此类咨询投票。
提案摘要
董事会重视股东的意见,认为对公司高管薪酬计划的直接、及时反馈将使董事会受益,因此,董事会认为,每年进行一次咨询投票,批准公司指定执行官的薪酬,是适当的,也符合公司的最大利益。
因此,董事会建议股东每 “一年” 投票一次,作为批准公司指定执行官薪酬的咨询投票频率。
以下决议已在年会上提交咨询股东表决:
“决定,股东建议公司每隔以下时间就批准公司指定执行官的薪酬举行股东咨询投票:
• | 一年; |
• | 两年;或 |
• | 三年。” |
由于这是咨询投票,因此结果对公司、董事会、N&CG委员会或薪酬委员会不具有约束力。但是,董事会、N&CG委员会和薪酬委员会在确定批准公司指定执行官薪酬的股东咨询投票频率时,将仔细考虑投票结果。
需要投票
亲自出席会议或由代理人代表的大多数股份持有人投赞成票,有权就该事项进行表决(这意味着在代表出席会议并有权投票的股票中,必须将其中大多数人投赞成 “1年”、“2年” 或 “3年” 才能获得批准)。
弃权票和经纪人 不投票不会对这项提案的表决产生任何影响。
投票推荐:“一年” 作为股东咨询投票批准公司指定执行官薪酬的频率。
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执行官员
以下是截至本委托书发布之日我们现任执行官的传记信息。有关奥尔森先生的传记信息,请参阅上面标题为 “董事会” 的部分。
劳伦斯·索玛现年56岁,自2021年11月起担任公司首席财务官,最近于2020年2月至2021年11月在LyondellBasell Industries N.V. 担任财务战略与转型副总裁。索玛先生曾在2013年10月至2020年2月期间担任LyondellBissell的副总裁兼公司财务主管。索玛先生曾在2008年至2013年期间受雇于凯悦酒店集团,在2008年至2012年期间担任高级副总裁兼财务主管,并在2012年至2013年期间担任房地产和资本战略高级副总裁。索玛先生曾在其他多家公司担任过各种与财务相关的职位,包括2006年至2008年的伦纳尔公司、2000年至2006年的萨拉·李公司、1997年至2000年的费舍尔科学以及1989年至1997年的通用汽车公司。Somma 先生曾就读于康奈尔大学,并于 1988 年获得理学学士学位,1989 年获得工程管理硕士学位。Somma 先生于 1992 年获得布法罗大学工商管理硕士学位。
布拉德·卡尔特现年56岁,自2021年1月起担任公司的总法律顾问兼公司秘书。此前,卡尔特先生曾在2019年2月至2021年1月期间担任财产和意外伤害保险控股公司联合保险控股公司的总法律顾问、首席法务官兼秘书。从2015年10月到2019年2月,卡尔特先生担任电池制造和储能企业Exide Technologies(“Exide”)的执行副总裁、总法律顾问兼公司秘书,在2015年至2019年2月期间监督全球法律。卡尔特先生负责监督该组织的法律职能,包括公司治理、合规、诉讼和子公司管理,并监督公司融资交易和并购的法律方面。卡尔特先生曾于2009年至2015年9月在Exide担任副总裁、副总法律顾问兼公司秘书,并在2006年至2008年期间担任Exide的副总法律顾问兼公司秘书。在加入Exide之前,卡尔特先生于1999年至2003年在多线保险集团Cotton States保险集团担任总法律顾问。Kalter 先生拥有埃默里大学的法学博士学位和宾夕法尼亚大学的政治学和传播学学士学位。
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薪酬讨论和分析
薪酬理念
PureCycle的高管薪酬计划旨在吸引、培养和留住积极进取的高管和关键员工,他们具备执行我们的长期战略所需的适当技能和领导力专业知识。我们分析同行群体和调查数据,以帮助确保我们的高管薪酬计划具有市场竞争力。我们还寻求设计高管薪酬,使高管的利益和目标与股东利益保持一致。我们每年向所有团队成员提供股权奖励,鼓励他们 “像所有者一样行事”,在战略上将自己与市场上的其他人区分开来。
以下的薪酬讨论与分析描述了这种薪酬理念如何适用于每位指定执行官(“NEO”)及其2022年的薪酬。
我们的 2022 年近地天体是:
姓名 | 标题 | |
达斯汀·奥尔森 | 首席执行官 | |
迈克尔·奥特沃斯 | 前首席执行官 | |
劳伦斯·索玛 | 首席财务官 | |
布拉德·卡尔特 | 总法律顾问兼公司秘书 | |
大卫·布伦纳 | 前首席商务官 |
2022 年主要领导层变动
迈克尔·奥特沃斯在辞职前一直担任我们的首席执行官,自2022年8月5日起生效。2022 年,达斯汀·奥尔森在 2022 年 1 月 1 日至 8 月 4 日期间担任我们的首席制造官,2022 年 3 月 9 日至 8 月 4 日担任我们的首席运营官,并因奥特沃斯先生的辞职被任命为 2022 年 8 月 5 日生效的首席执行官。大卫·布伦纳在2022年5月13日之前一直担任我们的首席商务官,他在公司的任期自2022年9月30日起终止。
支持良好治理的薪酬实践
补偿风险控制
薪酬委员会与管理层合作,对我们的薪酬相关风险进行年度审查。2022财年进行的风险评估没有发现任何与薪酬相关的重大风险,并得出结论,我们的薪酬计划鼓励采取符合股东利益的行动。分析得出的结论是,固定薪酬与可变薪酬、现金和股权以及企业和个人目标之间取得了足够的平衡。薪酬委员会还得出结论,已经制定了适当的政策和控制措施来降低与薪酬相关的风险。因此,我们确定我们的薪酬政策和做法不会产生合理可能对PureCycle产生重大不利影响的风险。
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高管持股指南
我们维持股票所有权指导方针,使我们能够实现薪酬目标,即使包括NEO在内的执行官的利益与股东的利益保持一致。执行官应在聘用日期、升任高管职位或公司公开上市(以较晚者为准)后的五年内达到适用的指导方针。截至2022年12月31日,我们每颗持续存在的近地天体要么符合股票所有权准则,要么有望在适用的五年期内达到该指导方针。
被任命为执行官 | 目标股票所有权 作为基数的倍数 工资 |
合规 状态 | ||
达斯汀·奥尔森,首席执行官 |
4X | 是的 | ||
劳伦斯·索玛,首席财务官 |
3X | 步入正轨* | ||
布拉德·卡尔特,总法律顾问兼秘书 |
3X | 步入正轨* |
* | 根据当前和预期的年度股权奖励,预计该个人将在适用的五年期结束之前达到所需的最低持股量。 |
税收总额没有增加
我们尚未与我们的近地天体签订规定税收的协议 “群组。”
激励奖励上限
我们的长期激励(“LTI”)计划和短期激励(“STI”)计划下的薪酬上限为目标的200%。我们认为,激励薪酬的倍数为2倍,要求业绩显著高于目标,可以提供适当的上行潜力,同时也可以作为我们计划中的关键风险缓解措施。
限量特权.
我们认为,一般而言,津贴不应构成高管薪酬的重要组成部分。2022 年,薪酬委员会批准了增强近地天体的年度体能。实体费用和与此类实体相关的任何所需住宿费用均由公司报销。没有其他重要的高管津贴。
我们如何做出高管薪酬决策
薪酬委员会的职责
薪酬委员会仅由董事会的独立成员组成,根据董事会批准的章程运作,该章程概述了薪酬委员会的主要职责和责任。该章程可在PureCycle网站的投资者关系页面上查阅。薪酬委员会履行董事会在NEO薪酬方面的某些职责,包括审查我们的高管薪酬计划,向董事会建议首席执行官的薪酬水平,以及批准除首席执行官以外的其他执行官的薪酬。此外,薪酬委员会负责审查、讨论和批准薪酬讨论与分析以及随附的薪酬委员会报告,以纳入我们向美国证券交易委员会提交的年度委托书中。
独立薪酬顾问
薪酬委员会聘请外部薪酬顾问,该顾问直接向薪酬委员会报告,并提供有竞争力的市场数据、分析和其他资源,以协助我们
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总体高管薪酬策略。2022 年,薪酬委员会聘请了 Frederic W. Cook & Co., Inc.(“FW Cook”)作为其独立薪酬顾问,协助薪酬委员会根据市场惯例和我们选定的同行群体,包括薪酬理念、战略、薪酬水平、决策流程以及薪酬委员会章程范围内的其他事项,设计高管和董事薪酬以及执行官的薪酬。FW Cook 不为我们做任何其他工作,不交易我们的股票,其独立政策每年都会进行审查,并将主动将任何潜在或感知到的利益冲突通知薪酬委员会主席。薪酬委员会在 2022 财年发现没有利益冲突。薪酬委员会认为FW Cook在2022年是独立的。
首席执行官职位
对于其他执行官,我们的首席执行官向薪酬委员会建议基本工资金额、STI和LTI奖励,以及可能根据个人绩效对这些金额进行调整。
预计每年 Say-on-Pay投票
我们认为,我们的股东应该有机会每年评估我们的高管薪酬计划,并且已经提交了年度薪酬提案供股东批准 “Say-on-Pay”投票。
高管薪酬同行小组
我们使用来自同行群体的数据来协助薪酬委员会设定每个NEO的薪酬,我们通常会寻求近似同行群体(如下所述)相对于近地天体的直接薪酬总额(基本工资、目标STI和目标LTI)的中位数(如下所述)。但是,鉴于我们的身份 预收入公司以及留住关键人才的需求,2022年向我们的近地天体颁发的LTI奖项通常旨在超过这一水平。此外,市场数据只是我们在确定薪酬水平时研究的几个因素之一。基于其他因素,包括个人 NEO 的表现、经验、职责或任期、任何特殊技能和市场需求,NEO 的报酬可能会高于或低于市场。
基于各种客观和主观标准,公司的初始同行群体于 2021 年 11 月获得批准,包括:
• | 商业行业竞争对手的竞争对手;面临类似经济机会和挑战的公司; |
• | 人才竞争对手——PureCycle可以合理地竞争高管人才的直接和相关行业公司; |
• | 规模——市值和收入规模相似的公司,但如果直接竞争对手属于利基行业,则公司可能会超过这个规模范围; |
• | 利基行业——PCT在利基行业中运营,该行业的直接竞争对手包括私营公司和大型企业集团的子公司。鉴于适当规模的直接竞争对手数量有限,有必要将一些在行业之外运营的公司包括在内,以提供与统计学相关的样本集;以及 |
• | IPO/SPAC——作为最近在SPAC之后的业务合并上市公司,PCT是一家 预收入公司,这会影响潜在同行公司的规模。SPAC是新兴成长型公司,薪酬披露有限,这在很大程度上使它们成为目前薪酬基准的潜在同行。 |
42
薪酬委员会在制定2022财年近地物体薪酬决策时参考了这个最初的同行群体,由以下公司组成:
2022 同行小组 | ||||||
Advansix Inc. | CIRCOR 国际有限公司 | Harsco 公司 | 蒙特罗斯环境集团有限公司 | |||
Amyris, Inc. | 卡万塔控股公司 | 遗产-Crystal Clean, Inc | 可再生能源集团 | |||
布鲁姆能源公司 | 能量回收有限公司 | Livent 公司 | Tredegar 公司 | |||
卡塞拉废物系统有限公司 | ESCO 科技公司 | Loop 工业公司 | 美国生态控股公司 |
2022年,由于某些并购(“并购”)活动和财务规模的变化,FW Cook建议增加五家新的同行公司(Archea Energy Inc.、Danimer Scientific, Inc., 锂电循环Holdings Corp.、Origin Materials, Inc.)将取代通过并购活动被收购的三家公司(Covanta Holdings Corporation、可再生能源集团和美国生态控股公司)和两家被认为不再合适的同行公司(ESCO Technologies Inc.和CIRCOR International, Inc.)。确定同行群体成员的年收入范围是为了使我们的年收入与同行群体的中位数相当。修订后的同行群体将用于我们2023财年近地物体的薪酬决策,由以下公司组成:
2023 同行小组 | ||||||
Advansix Inc. | 卡塞拉废物系统有限公司 | 遗产-Crystal Clean, Inc | 蒙特罗斯环境集团有限公司 | |||
Amyris, Inc. | 丹尼默科学公司 | 锂电循环控股公司 | 起源材料有限公司 | |||
Archaea Energy | 能量回收有限公司 | Livent 公司 | Tredegar 公司 | |||
布鲁姆能源公司 | Harsco 公司 | Loop 工业公司 | Trex Company, Inc. |
薪酬元素
概述—我们支付的费用和原因
元素 | 关键特征 | 目的 | 2022 年变更 | |||
基本工资 | 以现金支付的固定金额,每年审查一次。 | 提供具有市场竞争力并反映高管角色和经验的固定收益,以帮助吸引和留住高管人才。 | 2022 年,我们所有的高管(索玛先生除外,他于 2021 年 11 月加入公司)都获得了基本工资的增长。除奥尔森先生外,这些增长幅度不大,从3%到6.7%不等,他的基本工资在年内因多次晋升(包括晋升为首席执行官)而增长了93%。 | |||
STI | 可变薪酬,通常以现金支付,并视情况而定 预先建立的年度财务和运营目标以及个人业绩。 | Incent 高管要实现并超越年度财务和战略目标。 | 除首席执行官和首席财务官以外的高管调整后的年度目标占基本工资的百分比(与2021年相比)。 | |||
LTI | 可变薪酬,包括多年期归属计划,混合绩效股票奖励(“PSU”)(基于三年目标的实现情况)和限制性股票单位(“RSU”),后者在四年内按比例归属。 | 使高管的利益与股东保持一致,并作为适当的留住工具。 | 为PSU补助金引入了调整后的息税折旧摊销前利润指标。 |
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元素 | 关键特征 | 目的 | 2022 年变更 | |||
好处 | 包括医疗、牙科、视力、短期和长期残疾以及某些其他福利。 | 有竞争力的健康和福利福利。 | 没有重大变化。 | |||
额外津贴 | 旨在不代表年度薪酬的很大一部分。 | 为我们的高管提供某些福利,旨在确保他们能够应对与上市公司高管职位相关的严格要求。 | 除了公司标准福利计划提供的福利外,还授权向选择安排年度体检的高管报销。 |
基本工资
普通的。我们在招聘新高管时设定基本工资,并每年审查执行官的基本工资,以帮助确保他们保持市场竞争力并与我们的同行保持一致,并反映他们的职位范围和责任以及他们以前的经验。我们的 NEO 2022 年的基本工资已在薪酬委员会的例行会议上审查和讨论,并于 2022 年 3 月 16 日生效。首席执行官的基本工资由薪酬委员会建议并由董事会批准。我们还会在执行官的职责或角色发生有意义的变化后审查基本工资。
在设定初始基本工资或每年审查执行官的基本工资时,我们会考虑多个因素,包括:当前的基本工资;相对于竞争市场数据和同行公司的定位;职位范围;以前的专业经验;以及内部薪酬比较。下表列出了薪酬委员会根据对这些因素的考虑确定的 2022 财年基本工资以及与 2021 财年基本工资相比的任何增长百分比。
NEO | 截至的基本工资 2021 财年年底 |
2022 年的基本工资 (1) | 百分比增长 与往年相比 |
|||||||||
达斯汀·奥尔森 |
$ | 400,000 | $ | 773,000 | 93 | %(1) | ||||||
迈克尔·奥特沃斯 |
$ | 750,000 | $ | 772,500 | 3.0 | % | ||||||
劳伦斯·索玛 |
$ | 500,000 | $ | 500,000 | 不适用 | (2) | ||||||
布拉德·卡尔特 |
$ | 375,000 | $ | 400,000 | 6.7 | % | ||||||
大卫·布伦纳 |
$ | 340,000 | $ | 351,900 | 3.5 | % |
(1) | 基本工资增长总体上自2022年3月16日起生效。截至2022年3月16日,奥尔森的基本工资最初提高到42万美元,以反映每年的工资增长。2022 年 5 月 10 日,鉴于奥尔森被任命为首席运营官兼首席制造官,薪酬委员会批准将其基本工资进一步提高至 450,000 美元,自 2022 年 3 月 1 日起生效。自2022年8月5日起,由于奥尔森被任命为首席执行官,他的基本工资提高到77.3万美元。 |
(2) | 鉴于索马先生的聘用日期为2021年11月15日,他在2022年没有收到基本工资调整。 |
年度现金激励
STI 概述
为了帮助将我们的执行官薪酬与企业战略目标和财务目标联系起来,我们为我们的执行官提供了获得年度现金激励的机会,该激励旨在激励实现和奖励年度财务目标的实现。
在2022财年初,在第一财季举行的例行会议上,薪酬委员会批准了某些战略和财务目标,据此可以获得 2022 年 STI 奖项。NEO 的目标奖励以年基本工资的百分比表示,并取决于具体的绩效衡量标准和权重,以及个人的主观表现。对于每项绩效衡量标准,定义了阈值、目标和最高绩效水平,这些水平具有相应的支付百分比。财政年度结束后,薪酬委员会将收到管理层关于以下方面的报告
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公司相对于公司的表现 预先建立的目标,以及每个 NEO 的个人贡献。薪酬委员会审查管理层的建议并确定实际绩效与管理层的比较表现 预先建立的目标,考虑每个 NEO 的个人表现,并确定每个 NEO 的支付百分比,以目标绩效的百分比表示。实际的STI支出可以从0%(如果未达到绩效阈值水平)到目标奖励的200%(如果所有绩效衡量标准都达到最高绩效水平)不等。薪酬委员会有权酌情调整最终支付的任何年度现金激励金额。
在确定每个NEO的目标奖励时,薪酬委员会通常参考该NEO所任职的目标总现金薪酬(基本工资和目标年度现金激励之和)的同行群体的中位数。首席执行官的年度奖励由薪酬委员会建议并由董事会批准。
2022 年短期现金激励奖励
薪酬委员会批准了在公司STI计划下为我们的近地天体提供2022财年的奖励机会,如下所示:
NEO | 目标支付 (占基数的百分比 |
2022 STI 目标奖 (2) |
||||||
达斯汀·奥尔森 (1) |
100 | %(1) | $ | 533,176 | ||||
迈克尔·奥特沃斯 |
100 | % | $ | 767,038 | ||||
劳伦斯·索玛 |
70 | % | $ | 350,000 | ||||
布拉德·卡尔特 |
70 | % | $ | 276,452 | ||||
大卫·布伦纳 |
50 | % | $ | 174,744 |
(1) | 2022年5月,随着奥尔森先生在2022年3月晋升为首席运营官,他的目标支出占基本工资的百分比从70%提高到85%。2022年6月,由于奥尔森被任命为首席执行官,自2022年8月5日起生效,董事会批准将奥尔森的目标支付百分比提高到基本工资的100%,仅与他担任首席执行官的2022年期间相比。由于这种 “混合” 目标百分比(2022年1月1日至2022年8月4日为工资的85%,2022年8月5日至2022年12月31日为工资的100%),奥尔森的目标支出占2022年实际基本工资的百分比约为93%。 |
(2) | 除上述奥尔森先生的目标奖励外,薪酬委员会确定STI的目标奖励为 按比例分配基于 2022 年发生的工资调整。 |
2022 年 STI 为我们的近地天体提供了根据成就获得现金激励金的机会 预先建立的公司绩效目标(加权为70%)和个人成就(加权为30%),潜在回报从目标的0%到200%不等。
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对于占每位执行官加权 STI 目标的 70% 的战略绩效标准,薪酬委员会在 2022 年 STI 计划下为近地天体制定了以下绩效目标:
性能指标 和加权 |
性能等级 | |||||
阈值 (50%) 支付 |
目标 (100% 支付) |
最大值 (200% 的支出) | ||||
艾恩顿工厂的调试(30%) | 项目施工完成 | 机械调试完成 | 第 1 工厂生产测试产品并通过性能测试 | |||
为奥古斯塔融资 (40%) | 筹集了5亿美元的资金 | 筹集了7.5亿美元的资金 | 筹集了10亿美元的资金 | |||
全球扩张 (30%) | 完成已签署 1 份的协议 非美国设施 | 完成原料、承购和融资 1 非美国设施 | 完成已签署的 2 份协议 非美国1 的设施和融资 非美国设施 |
个人成就占每个近地物体加权STI目标的30%,是根据下述因素确定的。
虽然现金激励薪酬的总金额与 预先确定的指标,在真诚地考虑了公司的整体业绩、市场状况和其他因素后,薪酬委员会有权自行决定调整2022年STI计划下最终支付的任何金额。
2022 年 STI 业绩
战略绩效目标。下表说明了与战略绩效目标(占2022年STI计划机会的70%)有关的公式化结果。
性能指标 | 实际结果 | 公式支付 的百分比 每项指标 |
最终加权 百分比 |
|||||||||||
艾恩顿工厂的调试(30%) |
未完成任何项目 | 0 | % | 0% | ||||||||||
为奥古斯塔融资 (40%) |
筹集了3.05亿美元的资金 | 0 | % | 0% | ||||||||||
全球扩张 (30%) |
执行了韩国合资企业 | 50 | % | 15% | ||||||||||
战略绩效目标总支出百分比 |
15% |
自由调整。2022财年之后,根据2022年STI计划赋予的自由裁量权,薪酬委员会(或董事会,就奥尔森先生而言)决定,调整STI奖励战略绩效目标部分15%的公式支付百分比是适当的,如上表所述。在做出这一决定时,尽管存在许多与奥尔森先生相关的挑战,但薪酬委员会和董事会对奥尔森先生做出了重大贡献 预收入公司寻求将一种新的回收工艺商业化。这些挑战包括设备交付延迟,这导致艾恩顿工厂以前无法投产 年底以及信贷市场的紧缩导致公司决定放弃以不理想的资本成本执行某些融资交易。关于全球扩张指标,薪酬委员会认可了在推进日本合资企业讨论方面所做的重要工作以及行政延误,这些延误影响了该公司随后于2023年1月宣布的第一家欧洲工厂选址的最终确定。因此,薪酬委员会认为,鉴于这些因素,提供高于门槛但低于目标的奖励是适当的,薪酬委员会将战略绩效目标的付款定为目标的75%(对于奥尔森先生,建议向董事会支付的绩效指标为目标的75%)。
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个人成就。2022 年 STI 项目奖励的个人成就部分(占2022 年 STI 项目机会的 30%)基于每个 NEO 的个人表现,薪酬委员会在主观、定性的基础上自行评估这些表现。2023年初,薪酬委员会进行了这项评估,目的是为当时留在公司的近地天体(奥尔森先生、索玛先生和卡尔特先生)发放2022年STI奖励,并确定了2022年STI奖项个人成就部分的以下支付百分比:奥尔森先生为150%;索玛先生为130%,卡尔特先生为130%。在做出这些决定时,薪酬委员会考虑了以下因素:
• | 为了先生奥尔森: 鉴于在担任首席营销官和首席运营官期间设备交付严重延迟,艾恩顿基地的施工活动取得了重大进展,以及在8月至12月担任首席执行官期间取得的成就,同时保留了对Ironton项目的严格监督。 |
• | 为了先生Somma: 完成2.5亿美元的PIPE交易,确定了向董事会提交的几种债务替代方案,并开展了更强有力的财务规划和预算活动。 |
• | 为了先生卡尔特: 监督和谈判多项同时提出的融资交易,以及就韩国设施的合资协议进行谈判。 |
一般而言,2022年STI计划参与者必须在奖励支付日期之前继续受雇于公司,才能获得2022年STIP下的奖励支付。由于奥特沃斯先生和布伦纳的工作在2022年终止,因此他们没有资格获得2022年STI奖励的报酬。但是,由于他辞职和执行例行释放,奥特沃斯先生获得了50万美元,用于支付其2022年STI奖励机会的部分款项,而且,根据他的分居协议,布伦纳先生一次性获得了87,975美元的现金,价值等于他的价值 按比例计算目标是在 2022 年 6 月 30 日之前获得 2022 年 STI 奖项。
下表显示了2022财年向每个NEO(奥特沃斯先生和布伦纳先生除外)支付的实际STI计划款项,反映了上述调整:
NEO | 战略性 绩效目标 支付百分比,如 调整后 (加权 70%) |
个人 绩效支出 % (加权 30%) |
总支付百分比 (占目标的百分比) |
实际STI支出 (1) | ||||||||||||
达斯汀·奥尔森 |
75 | % | 150 | % | 97.5 | % | $ | 519,847 | ||||||||
劳伦斯·索玛 |
75 | % | 130 | % | 91.5 | % | $ | 320,250 | ||||||||
布拉德·卡尔特 |
75 | % | 130 | % | 91.5 | % | $ | 252,954 |
(1) | 薪酬委员会(以及董事会就首席执行官而言)决定,2022年向NEO支付的STI奖励将推迟到2023年11月。 |
长期激励股权奖励
LTI 概述
我们相信,我们的LTI计划机会以及我们的股票所有权指导方针使执行官的利益与股东的利益保持一致。我们以PSU和RSU奖励的形式为我们的近地天体提供获得市场和同行群体有竞争力的长期激励的机会。在确定每个NEO的长期激励奖励的规模时,我们会考虑市场数据、高管职位的范围和复杂性、经验以及内部薪酬比较。
一般来说, 二分之一的长期激励价值是以 RSU 的形式提供的, 二分之一以 PSU 的形式交付,两者均已获得薪酬委员会的批准(并推荐给董事会)
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由首席执行官薪酬委员会)在第一财季举行的例行会议上提出。我们认为,这种股权奖励的分配在奖励实现公司特定绩效指标和通过股票表现提供长期激励价值之间提供了适当的平衡。鉴于早期阶段的典型挑战 预收入公司,薪酬委员会认为高于市场目标的股权奖励是适当的,并力求将年度LTI奖励目标设定在同行群体的中位数以上。随着公司的成熟,薪酬委员会预计将调整年度LTI目标奖励,并提供更接近市场中位数的目标值。
PSU 奖项
PSU奖励每年颁发,如果薪酬委员会确定的某些绩效目标得以实现,则在三年业绩期结束后以我们的普通股发放。薪酬委员会制定了整个三年绩效期的绩效衡量标准和权重,以及门槛和最高限额。薪酬委员会在制定三年期绩效目标时考虑的因素包括我们的身份 预收入公司,以及短期和长期战略目标。在三年绩效期结束时,我们希望管理层根据绩效目标提交绩效摘要,薪酬委员会根据这些目标最终确定实际实现情况。实际支出范围可以从0%(如果未达到阈值绩效水平)到目标奖励的200%(如果达到最高绩效水平)不等。2022 年授予的 PSU 将根据两个加权相等的成绩获得 预先建立的绩效目标涉及:(i) 截至2024年12月31日的利息、税项、折旧和摊销前的累计收益,减去奖金支出和基于股份的薪酬支出(“调整后的息税折旧摊销前利润”),以及 (ii) 截至2024年12月31日公司运营制造设施的累计产量,并将于薪酬委员会(对于首席执行官而言,由董事会)确定此类绩效目标的实现之日归属,前提是参与者在12月之前继续在公司工作2024 年 31 日。PSU结算时发行的实际股数(如果有)可能在目标的50%(如果达到阈值绩效)至200%之间。总的来说,我们不会透露我们为2022年PSU设定的具体前瞻性目标,因为(1)这些目标与未来几年将获得和/或支付的高管薪酬有关,不会影响对NEO2022年薪酬的公平理解,并且(2)我们认为,在适用的绩效期内披露此类目标会给我们造成竞争损害。但是,我们希望在适用的绩效期结束后,在未来的委托书中披露这些目标,这是我们讨论近地天体在这些奖励下获得的金额的一部分。
限制性股票单位奖励
薪酬委员会还授予限制性股票。RSU的奖励通常在授予日期之后每年等额分四次发放,每种情况都取决于参与者在适用的授予日期之前继续在公司工作。我们认为,RSU奖项是留住我们执行官的工具,此类奖项的长期价值使我们的执行官的目标与股东的目标一致。
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我们的近地天体在2022年获得了以下初始长期激励奖励机会(不包括后来的任何促销补助金,如下所述):
NEO | 目标 LTI 价值 |
单位 | ||||||||||
PSU | RSU | |||||||||||
达斯汀·奥尔森 |
$ | 700,000 | 58,823 | 58,824 | ||||||||
迈克尔·奥特沃斯 |
$ | 2,700,000 | 226,891 | 226,891 | ||||||||
拉里·索玛 |
$ | 700,000 | 58,823 | 58,824 | ||||||||
布拉德·卡尔特 |
$ | 500,000 | 42,017 | 42,017 | ||||||||
大卫·布伦纳 |
$ | 500,000 | 42,017 | 42,017 |
促销补助金
自2022年5月20日起,在奥尔森被任命为首席运营官兼首席制造官一职时,薪酬委员会批准了对奥尔森先生的额外奖励,包括(1)21,766个目标PSU,其归属条款通常与2022年常规年度PSU奖励相同,以及(2)21,766个RSU,通常在授予日的前四个周年中的每个周年以基本相等的分期付款。
自2022年8月5日起,在奥尔森被任命为首席执行官时,薪酬委员会批准了对奥尔森先生的额外奖励,包括(1)113,332名目标PSU,其归属条款通常与2022年常规年度PSU奖励的归属条款相同,以及(2)113,332 RSU,后者通常在授予之日的前四个周年中的每个周年以基本相等的分期付款。
2022 年目标设定
为了帮助确保STI和LTI薪酬与公司业绩和企业战略的演变保持一致,激励目标和目标不会逐年自动结转。相反,薪酬委员会重新评估绩效目标,以帮助确保目标:(i)旨在激励我们的高管在相关绩效期内推动我们的关键战略目标;(ii)具有挑战性且足够严格;(iii)适当地反映业务和市场状况;(iv)与股东利益保持一致。
2022 年的其他补偿
雇佣协议
2020年11月,该公司的前身PureCycle Technologies, LLC与Otworth先生签订了雇佣协议,该协议在业务合并完成后仍然有效。就业协议规定了Otworth先生的基本就业条款和条件,包括上述某些补偿。奥特沃斯先生的雇佣协议的初始期限定于2022年11月14日结束,但会自动延期以延长一次 一年在此后的期限内,除非任何一方提供书面通知 不续期在适用期限结束前至少 90 天。2022 年 6 月,奥特沃斯先生通知董事会,他不打算续订雇佣协议,并于 2022 年 8 月 4 日辞去公司职务。根据他的雇佣协议,奥特沃斯先生同意与PCT签订限制性协议协议,其中包括习惯性协议 非竞争, 不招揽他人,以及保密条款。雇佣协议规定,在某些解雇的情况下,奥特沃斯先生可获得某些遣散费,详见下文 “解雇或控制权变更后的可能补助金” 一节。该部分还描述了奥特沃斯先生因离开公司而获得的实际离职补助金。
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报价信
我们是与奥尔森先生签订的聘用信的当事方,这封邀请函是在他于2021年1月首次开始受雇担任我们的首席制造官时签订的。录取通知书规定了奥尔森先生的基本就业条件,包括40万美元的初始年基本工资率、相当于基本工资20%的STIP目标机会以及其他惯常雇员福利。录取通知书规定,公司将向奥尔森先生偿还高达100,000美元的搬迁费用。要约函还考虑了预期的未来股权奖励,其价值预计在100万至300万美元之间,预计将在艾恩顿设施投入使用后发放。奥尔森的聘用函并未因他于2022年3月9日晋升为首席运营官或2022年8月5日被任命为首席执行官而进行修改,尽管他的某些薪酬内容因这些任命而进行了调整,如上所述。
在索马先生于2021年11月开始工作时,我们向索玛先生提供了一封录用信,其中规定了他的基本雇佣条款,包括50万美元的初始年基本工资率、等于其基本工资70%的2022年目标STIP机会、70万美元的预期长期激励奖励目标以及某些传统雇员福利。要约函还规定,索玛先生将参与公司的高管遣散费计划(“遣散费计划”),下文将进一步介绍该计划。要约信还规定,索马先生将签订限制性契约协议。
在卡尔特先生于2021年1月开始工作时,我们向卡尔特先生提供了一封录用信,其中规定了他的基本就业条款,包括37.5万美元的初始年基本工资率,参与年度和长期激励计划, 登录15万美元的支付(于2021年支付),以及某些惯常的员工福利。录取通知书还规定,卡尔特先生将参与遣散计划。要约信还规定,卡尔特先生将签订限制性契约协议。
在工作期间,布伦纳先生没有与公司签订雇佣协议或录取通知书。
分离协议
2021 年 5 月,我们与布伦纳先生签订了分离协议,以纪念他离开公司的条款。分离协议规定,他的最后工作日为2022年9月30日(或公司确定的较早日期),在此日期之前,布伦纳先生将提供与其担任首席商务官的职责相关的某些过渡服务。分离协议规定,公司将一次性向他支付87,975美元的现金,金额等于他的价值,前提是他执行按惯例解除对公司的索赔 按比例分配2022 年 STI 计划下的目标奖励将持续到 2022 年 6 月 30 日。分离协议还包括重申布伦纳先生在其限制性契约协议下的义务。
2022 年 8 月,我们与奥特沃斯先生签订了分离协议,以纪念他离开公司的条款。离职协议规定向奥特沃斯先生提供以下离职补助金,但前提是他按惯例解除对公司有利的索赔:(1)一次性支付50万美元的现金,以代替本应在2022日历年获得的任何年度奖金;(2)报销奥特沃斯先生COBRA保费中超过其在职员工保险费率的部分他离职后12个月。分离协议还包括重申奥特沃斯先生在其限制性契约协议下的义务。
退休金
我们提供了 符合纳税资格为我们的员工提供退休储蓄计划,根据该计划,参与计划的员工可以将符合条件的薪酬的一部分存入计划账户。每个近地天体都有资格获得
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在 2022 财年参与该计划。公司根据401(k)计划缴纳与员工自己的缴款一美元相匹配的缴款,最高为员工缴款的4%,但须遵守美国国税局的限制。
税收注意事项
《守则》第162(m)条对支付给每位 “受保员工”(包括我们的近地天体和某些其他前近地天体)的补偿金额规定了每年100万美元的扣除限额。超过此限额向我们的近地天体支付的补偿是不可扣除的。薪酬委员会制定了我们的高管薪酬计划,使高管薪酬总额的很大一部分与公司的业绩挂钩,尽管超过守则第162(m)条限额的金额通常是不可扣除的。
薪酬委员会联锁和内部参与
在上一财年,我们的薪酬委员会成员是Bouck先生和Musa先生以及伯内尔女士,他们在薪酬委员会任职之前或期间均未担任公司或我们任何子公司的高级管理人员或雇员。在我们的 2022 财年中,根据美国证券交易委员会关于披露关联方交易的规则,薪酬委员会成员之间没有必须描述的关系,我们的董事会或薪酬委员会与任何其他公司的董事会或薪酬委员会之间也不存在相互关联的关系。
薪酬委员会报告
薪酬委员会已与管理层审查并讨论了上述 “薪酬讨论与分析”,并根据此类审查和讨论,建议董事会将 “薪酬讨论与分析” 纳入本委托书和我们的年度表格报告 10-K截至2022年12月31日的财年。
薪酬委员会:
Steve Bouck(主席)
Tanya Burnell
费尔南多·穆萨
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补偿表
2022 年薪酬摘要表
下表提供了有关我们在 2022、2021 和 2020 财年的近地天体薪酬的信息(如适用)。
姓名和主要职位 | 财政 年 |
工资 ($) |
奖金 ($)(1) |
股票 奖项 ($)(2) |
选项 奖项 ($) |
非股权 激励计划 补偿 ($)(3) |
所有其他 补偿 ($)(4) |
总计 ($) |
||||||||||||||||||||||||
达斯汀·奥尔森 (5) |
2022 | 571,355 | 463,864 | 3,218,639 | — | 55,983 | 13,204 | 4,323,045 | ||||||||||||||||||||||||
首席执行官 |
2021 | 400,000 | 721,000 | 5,547,341 | — | — | 26,222 | 6,694,563 | ||||||||||||||||||||||||
迈克尔·奥特沃斯 |
2022 | 457,640 | — | 3,285,382 | — | — | 523,809 | 4,266,831 | ||||||||||||||||||||||||
前首席执行官 |
2021 | 750,000 | 5,881,250 | 2,701,947 | — | — | 19,455 | 9,352,652 | ||||||||||||||||||||||||
2020 | 436,875 | — | 1,548,000 | — | — | 11,211 | 1,996,086 | |||||||||||||||||||||||||
劳伦斯·索玛 |
2022 | 500,000 | 283,500 | 851,765 | — | 36,750 | 20,595 | 1,692,610 | ||||||||||||||||||||||||
首席财务官 |
2021 | 64,423 | 250,000 | 3,299,996 | — | — | 1,667 | 3,616,086 | ||||||||||||||||||||||||
布拉德·卡尔特 (5) |
2022 | 394,792 | 223,927 | 608,406 | — | 29,027 | 20,938 | 1,277,090 | ||||||||||||||||||||||||
总法律顾问兼公司秘书 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
大卫·布伦纳 |
2022 | 261,446 | — | 608,406 | — | — | 100,442 | 970,294 | ||||||||||||||||||||||||
前首席商务官 |
2021 | 340,000 | 33,333 | 751,918 | — | — | 11,600 | 1,136,851 | ||||||||||||||||||||||||
2020 | 231,042 | — | 1,032,000 | — | — | — | 1,263,042 |
1 | 反映了 2022 年 STI 计划支出的部分,该部分是薪酬委员会根据战略绩效目标实现情况及其对个人绩效的评估(奥特沃斯先生和布伦纳先生除外)对支出进行自由调整所产生的部分,如上文 “2022 年短期现金激励奖励” 中所述。 |
2 | 本列中的金额反映了公司在2022年向NEO授予的基于绩效的限制性股票单位(“PSU”)和基于服务的限制性股票单位(“RSU”)奖励的总授予日公允价值,每种情况均根据财务会计准则委员会会计准则编纂(“FASB ASC”)主题718计算。对于基于绩效的奖励,授予日的公允价值反映了根据适用绩效条件的可能结果得出的授予日的价值。假设在适用的绩效条件下取得最大成就,则2022年3月2日授予的2022年长期激励计划PSU奖励的授予日期公允价值如下:奥尔森先生为851,757美元;奥特沃斯先生为3,285,382美元;索玛先生为851,757美元;卡尔特先生为608,406美元;布伦纳先生为608,406美元。假设在适用的绩效条件下取得最大成就,则在2022年5月20日和2022年8月5日向奥尔森先生发放的额外PSU奖励的授予日期公允价值将分别为:415,295美元和1,9577美元。 有关计算这些奖励价值时使用的假设的信息,请参阅我们的年度表单报告中包含的合并财务报表附注5 10-K.有关本专栏中披露的奖励的更多信息,请参阅上面的 “年度长期激励股权奖励”。 |
3 | 反映了根据公司2022年STI计划向NEO支付的现金激励金额,该金额基于战略绩效目标的公式实现情况,如上文 “2022年短期现金激励奖励” 中所述。 |
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4 | 所有其他薪酬栏中报告的金额包括 (a) Otworth先生的50万美元与其离职有关的短期激励金以及他离职后COBRA报销的估计费用,(b) 布伦纳先生的离职现金补助金以及 (c) 一般的近地天体,公司根据401 (k) 退休计划缴款、公司电话报销、团体定期人寿保险、增量成本总额向公司提供索玛先生的差旅奖励,为公司提供高管体检奥尔森先生和卡尔特先生,报告如下: |
所有其他补偿
NEO | 电话 补偿 |
航空公司 补偿金 (1) |
小组 任期 |
401(k) 公司 |
行政管理人员 物理 |
分离 付款 |
总计 | |||||||||||||||||||||
达斯汀·奥尔森 |
$ | 210 | — | $ | 302 | $ | 12,200 | $ | 492 | $ | 13,204 | |||||||||||||||||
迈克尔·奥特沃斯 |
$ | 35 | — | $ | 664 | — | — | $ | 523,110 | (2) | $ | 523,809 | ||||||||||||||||
劳伦斯·索玛 |
$ | 280 | $ | 750 | $ | 865 | $ | 18,700 | — | $ | 20,595 | |||||||||||||||||
布拉德·卡尔特 |
$ | 210 | — | $ | 865 | $ | 18,700 | $ | 1,163 | $ | 20,938 | |||||||||||||||||
大卫·布伦纳 |
$ | 140 | $ | 127 | $ | 12,200 | $ | 87,975 | $ | 100,442 |
(1) | 代表我们根据旅行和娱乐政策支付的现金金额,用于激励乘坐长途汽车进行商务旅行。 |
(2) | 包括50万美元的现金支付和COBRA报销的估计费用。 |
5 | 该表没有提供2021年之前的奥尔森先生或2022年之前的卡尔特先生的信息,因为这些近地天体在之前的几年中没有被任命为执行官。 |
2022 年发放基于计划的奖励
下表提供了有关在2022财年向我们的近地天体授予的基于计划的奖励的更多信息。
姓名 | 格兰特 日期 (1) |
预计可能的支出 在下面 非股权激励计划 奖项 (2) |
预计的未来支出 根据股权激励计划 奖项 (3) |
所有其他 股票 奖项: 的数量 的股份 股票或 单位 (#)(4) |
格兰特 日期博览会 的价值 股票和 选项 奖项 ($)(5) |
|||||||||||||||||||||||||||||||
阈值 ($) |
目标 ($) |
最大值 ($) |
阈值 (#) |
目标 (#) |
最大值 (#) |
|||||||||||||||||||||||||||||||
达斯汀·奥尔森 |
03/02/2022 | 266,588 | 533,176 | 1,066,352 | 29,411 | 58,823 | 117,646 | $ | 425,879 | |||||||||||||||||||||||||||
03/02/2022 | 58,824 | $ | 425,886 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
05/20/2022 | 10,883 | 21,766 | 43,532 | $ | 207,648 | |||||||||||||||||||||||||||||||
05/20/2022 | 21,766 | $ | 207,648 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
08/05/2022 | 56,666 | 113,332 | 226,664 | $ | 975,789 | |||||||||||||||||||||||||||||||
08/05/2022 | 113,332 | $ | 975,789 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
迈克尔·奥特沃斯 |
03/02/2022 | 383,519 | 767,038 | 1,534,076 | 113,445 | 226,891 | 453,782 | $ | 1,642,691 | |||||||||||||||||||||||||||
03/02/2022 | 226,891 | $ | 1,642,691 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
劳伦斯·索玛 |
03/02/2022 | 175,000 | 350,000 | 700,000 | 29,411 | 58,823 | 117,646 | $ | 425,879 | |||||||||||||||||||||||||||
03/02/2022 | 58,824 | $ | 425,886 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
布拉德·卡尔特 |
03/02/2022 | 138,226 | 276,452 | 552,904 | 21,008 | 42,017 | 84,034 | $ | 304,203 | |||||||||||||||||||||||||||
|
03/02/2022 03/02/2022 |
|
42,017 | $ | 304,203 | |||||||||||||||||||||||||||||||
大卫·布伦纳 |
03/02/2022 | 87,372 | 174,744 | 349,488 | 21,008 | 42,017 | 84,034 | $ | 304,203 | |||||||||||||||||||||||||||
03/02/2022 | 42,017 | $ | 304,203 |
53
(1) | 薪酬委员会于2022年3月2日批准了向每个近地天体发放的2022年LTI奖励。LTI奖励通常取决于在适用的绩效或归属期内继续工作。薪酬委员会于 2022 年 5 月 20 日批准向奥尔森先生提供额外的 LTI 奖励,以奖励他晋升为首席运营官,并于 2022 年 8 月 5 日批准向晋升为首席执行官提供额外的 LTI 奖励。 |
(2) | 代表2022年STI计划下近地天体的支付机会。 |
(3) | 代表2022年3月2日、2022年5月20日和2022年8月5日发放的PSU的潜在补助金。对于PSU,门槛支出为目标的50%,最高支出为目标的200%,实际支出基于三年的运营指标。 |
(4) | 代表 2022 年 RSU 的奖项。RSU 是基于时间的,对授予没有性能要求。基于时间的奖励通常在4年内每年发放25%,分别是2023年3月2日、2024年3月2日、2025年3月2日和2026年3月2日。 |
(5) | 代表授予日公允价值,根据FASB ASC Topic 718计算,基于我们股票在授予RSU和PSU之日的收盘价。 |
2022 财年的杰出股票奖励 年底
下表汇总了截至2022年12月31日我们的NEO持有的所有未归属股权奖励的信息。
股票奖励 | ||||||||||||||||||||
姓名 | 授予日期 | 的数量 股票或 的单位 存放那个 还没有 既得 (#)(2) |
市场 的价值 股票或 的单位 存放那个 还没归属 |
股权激励 未赚得的股份, 单位或其他 拥有的权利 (#)(3) |
股权激励 计划奖励:市场或 的支付价值 未赚得的股份, 单位或其他 没有的权利 |
|||||||||||||||
达斯汀·奥尔森 |
07/08/2021 | 18,107 | (2a) | $ | 122,403 | |||||||||||||||
07/08/2021 | 135,458 | (2b) | $ | 915,696 | ||||||||||||||||
03/02/2022 | 58,823 | (3a) | $ | 397,643 | ||||||||||||||||
03/02/2022 | 58,824 | (3b) | $ | 397,650 | ||||||||||||||||
05/20/2022 | 21,766 | (4a) | $ | 147,138 | ||||||||||||||||
05/20/2022 | 21,766 | (4b) | $ | 147,138 | ||||||||||||||||
08/05/2022 | 113,332 | (5a) | $ | 766,124 | ||||||||||||||||
08/05/2022 | 113,332 | (5b) | $ | 766,124 | ||||||||||||||||
01/04/2021 | 74,603 | (7) | $ | 504,316 | ||||||||||||||||
迈克尔·奥特沃斯 (8) |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||
劳伦斯·索玛 |
11/23/2021 | 181,186 | (6) | $ | 1,224,817 | |||||||||||||||
03/02/2022 | 58,823 | (3a) | $ | 397,643 | ||||||||||||||||
03/02/2022 | 58,824 | (3b) | $ | 397,650 | ||||||||||||||||
布拉德·卡尔特 |
07/08/2021 | 12,933 | (2a) | $ | 87,427 | |||||||||||||||
07/08/2021 | 56,260 | (2b) | $ | 380,318 | ||||||||||||||||
03/02/2022 | 42,017 | (3a) | $ | 284,035 | ||||||||||||||||
03/02/2022 | 42,017 | (3b) | $ | 284,035 | ||||||||||||||||
大卫·布伦纳 (8) |
— | — | — | — | — |
(1) | 基于2022年12月30日的收盘价6.76美元。 |
(2a) | 2021 年 7 月 8 日获奖的 PSU 在薪酬委员会对截至 2023 年 12 月 31 日的三年绩效指标的实现情况进行认证后,就有资格获得授权。LTI奖励通常以在适用的归属期内持续就业为前提。 |
54
(2b) | 2021年7月8日授予的限制性股票,按每年25%的费率归属,前提是符合适用年度的归属标准,归属日期为2022年7月8日、2023年7月8日、2024年7月8日和2025年7月8日。LTI奖励通常以在适用的归属期内持续就业为前提。 |
(3a) | 2022 年 3 月 2 日获奖的 PSU 在薪酬委员会对截至 2024 年 12 月 31 日的三年绩效指标实现情况进行认证后,就有资格获得授权。LTI奖励通常以在适用的归属期内持续就业为前提。 |
(3b) | 2022年3月2日授予的限制性股票,按每年25%的费率归属,前提是符合适用年度的归属标准,归属日期为2023年3月2日、2024年3月2日、2025年3月2日和2026年3月2日。LTI奖励通常以在适用的归属期内持续就业为前提。 |
(4a) | 2022 年 5 月 20 日获奖的 PSU 在薪酬委员会对截至 2024 年 12 月 31 日的三年绩效指标实现情况进行认证后,就有资格获得授权。LTI奖励通常以在适用的归属期内持续就业为前提。 |
(4b) | 2022年5月20日授予的限制性股票,按每年25%的费率归属,前提是符合适用年度的归属标准,归属日期为2023年5月20日、2024年5月20日、2025年5月20日和2026年5月20日。LTI奖励通常以在适用的归属期内持续就业为前提。 |
(5a) | 2022 年 8 月 5 日获奖的 PSU 在薪酬委员会对截至 2024 年 12 月 31 日的三年绩效指标实现情况进行认证后,就有资格获得授权。LTI奖励通常以在适用的归属期内持续就业为前提。 |
(5b) | 2022年8月5日授予的限制性股票,按每年25%的费率归属,前提是符合适用年度的归属标准,归属日期为2023年8月5日、2024年8月5日、2025年8月5日和2026年8月5日。LTI奖励通常以在适用的归属期内持续就业为前提。 |
(6) | 2021年11月23日授予的限制性股票,按每年25%的费率归属,前提是符合适用年度的归属标准,归属日期为2022年11月15日、2023年11月15日、2024年11月15日和2025年11月15日。LTI奖励通常以在适用的归属期内持续就业为前提。 |
(7) | 反映了为满足PCT LLC向奥尔森先生授予的激励单位而获得的限制性股票,其中25%于2022年1月4日归属,其中1/36在此后按月归属。 |
(8) | 布伦纳和奥特沃斯先生在2022年离职后没收了所有未偿的股权奖励。 |
2022 年期权行使和股票既得表
下表详细介绍了我们的NEO在2022年持有的股权奖励。
股票奖励 | ||||||||
姓名 | 股票数量 (#) |
通过归属实现的价值 ($) |
||||||
达斯汀·奥尔森 |
113,783 | 934,306 | (1)(2) | |||||
迈克尔·奥特沃斯 |
17,460 | 123,268 | (1) | |||||
劳伦斯·索玛 |
60,395 | 395,587 | (3) | |||||
布拉德·卡尔特 |
18,753 | 132,396 | (1) | |||||
大卫·布伦纳 |
3,233 | 22,825 | (1) |
(1) | 根据奥特沃斯先生、奥尔森先生、卡尔特先生和布伦纳先生的每股市值7.06美元,归属股票奖励的实现价值包括2022年7月8日归属的限制性股票。 |
(2) | 授予奥尔森先生的股票奖励所实现的价值还包括为满足PCT LLC向奥尔森先生授予的激励单位而获得的限制性股票,其中一部分于2022年1月4日归属,此后在2022年继续按月归属。 |
(3) | 根据索玛先生的每股市值6.55美元,归属股票奖励的实现价值包括2022年11月15日归属的限制性股票。 |
55
终止或控制权变更后的潜在付款
遣散费和控制权变更补偿
根据奥特沃斯先生的雇佣协议遣散费
根据奥特沃斯先生的雇佣协议,如果公司无需 “理由” 或奥特沃斯先生出于 “正当理由”(如其雇佣协议中定义的条款)终止了奥特沃斯先生的雇佣关系,则奥特沃斯先生将有权获得:(1)一次性支付一笔相当于其初始工资中未到期部分的基本工资 两年他的雇佣协议期限;以及 (2) 报销COBRA延续保险保费,前提是这些保费超过公司处境相似的在职高管支付的保费,最长为12个月。上述遣散费的支付将取决于他是否遵守了某些限制性契约以及是否按惯例解除对公司有利的索赔。就业协议规定,如果他因死亡或残疾(定义见雇佣协议)而被解雇,奥特沃斯先生将有权一次性领取一笔现金补助,金额等于他在整个业绩年度的实际绩效成就而在解雇日历年度应获得的年度奖金, 按比例分配根据他在该年度的服务期限。向Otworth先生支付的与其离职有关的实际金额列示如下。
遣散费计划
2021年5月,公司通过了遣散计划,该计划涵盖了公司的某些高管,包括持续存在的NEO。根据遣散费计划,如果公司在 “控制权变动”(定义见遣散费计划)后的12个月内以 “正当理由” 解雇NEO或NEO出于 “正当理由”(定义见遣散计划)解雇NEO,则公司将分期支付NEO的遣散费,总额等于一年的基本工资,并将向NEO补偿COBRA延续保险保费到 12 个月,前提是它们超过 NEO 在此之前为此类保险支付的保费终止日期(“COBRA 补偿”)。
如果公司无故解雇NEO或NEO在控制权变更后的12个月内出于正当理由解雇NEO,则公司将向NEO一次性支付现金遣散费,等于 (a) NEO年基本工资率(根据遣散费计划确定)的1.5倍加上NEO在解雇当年的短期年度现金激励目标的1.5倍。在这种情况下,公司还将提供COBRA补偿以及NEO在控制权变更前夕根据公司的任何计划、计划或安排终止NEO的雇用而有权获得的任何再安置服务或再安置补偿。此外,NEO持有的任何股权奖励将在解雇后全额归属,基于绩效的奖励将授予目标。
如果NEO在解雇后有权根据其雇佣协议和遣散费计划获得现金遣散费,则他只能根据可为他提供最大现金遣散费的适用安排获得现金遣散费,而在其他安排下无权获得现金遣散费。
参与遣散计划通常取决于NEO签署一项规定离职后习惯的协议 非竞争,员工和客户 不招揽他人,以及保密条款。除非薪酬委员会另有决定,否则参与遣散费计划还取决于公司在参与遣散费计划之前至少连续工作六个月。遣散费计划下的遣散费的支付通常取决于NEO按惯例解除对公司有利的索赔。
56
董事会(或董事会授权委员会)可以修改或终止遣散计划,前提是任何修改或终止的书面通知必须在修正或终止生效日期前不少于60天向参与者提供。遣散费计划将在遣散费计划首次发生控制权变更后的两周年时自动终止。但是,削减遣散费计划提供的遣散费或终止遣散费计划的修正案在此之前不得生效 12 个月遣散费计划生效一周年,在 (1) 控制权变更或 (2) 我们签订最终协议之日之后,除非潜在的控制权变更被放弃(如公司公开宣布的),否则董事会不会在任何时候修改或终止遣散费计划,除非在任何情况下都要等到遣散费变更发生二十四 (24) 个月后才会修改或终止遣散费计划控制。此外,任何此类修正或解雇都不会减少在该修正或解雇生效之日之前发生的离职所应支付的遣散费。
股权补偿
一般而言,在某些终止和控制情景发生变化的情况下,根据我们的长期激励计划授予的限制性股和PSU有资格按以下方式归属。
RSU。如果公司在没有 “理由” 的情况下终止NEO的雇用,或者NEO出于 “正当理由”(每个此类术语在适用的奖励协议中定义)解雇,则任何未归属的RSU都将归属于 按比例计算以NEO从发放之日起至终止雇用之日的服务期为基础。如果NEO的雇用因死亡或残疾而被解雇,则RSU将全部归属。
如果NEO在 “控制权变更”(定义为适用的股权奖励之目的)之前仍在工作,并且未提供替代奖励,则限制性股将全部归属。如果提供替代奖励,并且在 “控制权变更” 后的十二个月内的任何时候,公司(或其继任者)在没有 “理由” 的情况下终止NEO的雇用,或者NEO出于 “正当理由” 终止NEO的雇用,则NEO持有的未归属限制性股将全部归属。
PSU。如果公司在没有 “理由” 的情况下终止了NEO的雇用,或者NEO出于 “正当理由” 在适用的业绩期结束之前终止了NEO的雇用, 按比例计算PSU 的一部分应保持未偿还状态,有资格根据整个绩效期的实际绩效绩归属, 按比例计算部分根据NEO在性能期内的服务期确定。如果NEO的雇用因死亡或残疾而被解雇, 按比例计算一部分 PSU 将立即归属(任何尚未实现的适用绩效目标均视为已达到目标水平), 按比例计算部分根据NEO在性能期内的服务期确定。
如果NEO在 “控制权变更”(定义为适用的股权奖励之目的)之日之前仍在工作,并且未提供替代奖励,则PSU将全额归属(任何尚未实现的适用绩效目标均视为已达到目标水平)。如果提供了替代奖励,并且在 “控制权变更” 后的十二个月内,公司(或其继任者)在没有 “理由” 的情况下终止NEO的雇用,或者由NEO出于 “正当理由” 终止NEO的雇用, 按比例计算一部分 PSU 将立即归属(任何尚未实现的适用绩效目标均视为已达到目标水平), 按比例计算部分根据NEO在性能期内的服务期确定。
57
下表显示了在NEO死亡或残疾、无故或有正当理由(与控制权变更有关的除外)终止雇用,或者无故解雇或因控制权变更而有正当理由解雇时可能向我们的每位近地物体支付的款项和补助金,每种情况均基于假定的解雇日期为2022年12月30日(奥特沃斯先生和布伦纳先生的实际金额除外)下文列出了因他们脱离公司而收到的款项表)。下表中近地天体的使用实际上并没有在2022年12月30日终止。向此类近地天体支付的与其终止雇用有关的实际金额只能在解雇时确定,并将取决于解雇的情况。
达斯汀·奥尔森 | 自愿辞职或 非自愿解雇 为了理由 |
死亡或残疾 | 由终止 无缘无故的公司 或者由 NEO for Good 原因(内部除外) CIC 后 12 个月) |
由终止 无缘无故的公司 或者由 NEO for Good 原因(在内) CIC 后 12 个月) |
||||||||||||
工资 |
不适用 | 不适用 | $ | 773,000 | (1) | $ | 1,159,500 | (2) | ||||||||
STI |
不适用 | $ | 519,847 | (3) | 不适用 | $ | 1,159,500 | (4) | ||||||||
PSU |
不适用 | $ | 518,571 | (5) | $ | 518,571 | (6) | $ | 1,433,309 | (7) | ||||||
RSU |
不适用 | $ | 2,226,609 | (9) | $ | 1,180,184 | (10) | $ | 2,226,609 | (11) | ||||||
好处 |
不适用 | 不适用 | $ | 23,110 | (12) | $ | 23,110 | (12) | ||||||||
总计 |
不适用 | $ | 3,265,027 | $ | 2,494,865 | $ | 6,002,028 | |||||||||
拉里·索玛 | 自愿辞职或 非自愿解雇 为了理由 |
死亡或残疾 | 无条件终止 原因或行政部门 好理由(除外 在 CIC 的 12 个月内) |
无条件终止 原因或行政部门 正当理由(内部) 12 个月的 CIC) |
||||||||||||
工资 |
不适用 | 不适用 | $ | 500,000 | (1) | $ | 750,000 | (2) | ||||||||
STI |
不适用 | $ | 320,250 | (3) | 不适用 | $ | 525,000 | (4) | ||||||||
PSU |
不适用 | $ | 132,548 | (5) | $ | 132,548 | (6) | $ | 397,643 | (7) | ||||||
RSU |
不适用 | $ | 1,622,468 | (9) | $ | 489,999 | (10) | $ | 1,622,468 | (11) | ||||||
好处 |
不适用 | 不适用 | $ | 21,322 | (12) | $ | 21,322 | (12) | ||||||||
总计 |
不适用 | $ | 2,075,265 | $ | 1,143,869 | $ | 3,316,433 | |||||||||
布拉德·卡尔特 | 自愿辞职或 非自愿解雇 为了理由 |
死亡或残疾 | 无条件终止 原因或行政部门 好理由(除外 在 CIC 的 12 个月内) |
无条件终止 原因或行政部门 正当理由(内部) 12 个月的 CIC) |
||||||||||||
工资 |
不适用 | 不适用 | $ | 400,000 | (1) | $ | 600,000 | (2) | ||||||||
STI |
不适用 | $ | 252,954 | (3) | 不适用 | $ | 420,000 | (4) | ||||||||
PSU |
不适用 | $ | 123,821 | (5) | $ | 123,821 | (6) | $ | 371,462 | (7) | ||||||
RSU |
不适用 | $ | 664,353 | (9) | $ | 421,772 | (10) | $ | 664,353 | (11) | ||||||
好处 |
不适用 | 不适用 | $ | 21,265 | (12) | $ | 21,265 | (12) | ||||||||
总计 |
不适用 | $ | 1,041,127 | $ | 966,858 | $ | 2,077,080 |
(1) | 1 倍当前基本工资。 |
(2) | 当前基本工资的1.5倍。 |
(3) | 反映了一次性现金付款(仅在死亡时支付,不在残疾时支付),等于根据整个绩效年度的实际绩效绩在解雇日历年度本应获得的年度STI, 按比例分配根据行政人员在该年度的服务期限。 |
(4) | NEO在解雇当年的短期年度现金激励目标的1.5倍。 |
(5) | 表示所有未归属PSU(达到假设的目标绩效水平)的加速归属,根据从绩效期开始日期到终止日期的服务期按比例分配。 |
(6) | 代表未归属的 PSU(在假设的目标性能水平上)。未归属的PSU仍处于未偿还状态,有资格根据整个绩效期的实际绩效绩进行归属,并将根据绩效期内的服务期按比例分配。 |
58
(7) | 表示基于22年12月30日FMV加速所有未归属PSU(达到假设的目标绩效水平)的归属。 |
(8) | 代表未归属的 PSU(在假设的目标性能水平上)。未归属的PSU仍处于未偿还状态,有资格根据整个绩效期的实际绩效绩进行归属,并将根据绩效期内的服务期按比例分配。 |
(9) | 代表所有未归属的限制性股的加速归属。 |
(10) | 表示从授予日期到终止日期按比例分配的所有未归属限制性股的加速归属。 |
(11) | 表示基于FMV的所有未归属限制性股票单位将于2012年12月30日加速归属。 |
(12) | 公司在 12 个月内估算的 COBRA 报销成本。 |
迈克尔·奥特沃斯
2022 年 6 月 24 日,迈克尔·奥特沃斯通知董事会,他决定辞去董事会主席兼首席执行官的职务,自 2022 年 8 月 5 日起生效。根据他的辞职,根据他的离职协议,奥特沃斯先生有权在离职生效之日之前领取基本工资;50万美元,相当于他2022年短期激励奖励机会的部分支付;报销奥特沃斯先生COBRA保费中超过其在职员工及其受抚养人保险费率的部分(价值23,110美元);以及报销任何未报销的业务费用。奥特沃斯先生签署了一项惯例释放协议,以换取部分短期激励奖励金和COBRA补偿。奥特沃斯先生没收了截至分离之日尚未归属的未偿股权补偿金。
大卫·布伦纳
布伦纳先生作为公司首席商务官的任期自2022年5月13日起终止,但他在2022年9月30日之前一直是公司的员工,并同意在此期间提供过渡服务。解雇布伦纳后,根据他的分离协议,公司一次性向布伦纳先生支付了87,975美元的现金,价值等于他的价值 按比例计算目标是在 2022 年 6 月 30 日之前获得 2022 年 STI 奖项。布伦纳先生执行了一项惯例释放协议,以换取这笔款项。布伦纳先生没收了截至分离之日尚未归属的未偿股权薪酬奖励。
根据股权补偿计划获准发行的证券
下表提供了截至2022年12月31日的有关公司薪酬计划的信息,根据该计划,公司的股权证券获准发行。
股权补偿计划信息
计划类别 | 证券数量 待印发 的行使 期权、认股权证和 权利 (1) (a) |
加权平均值 的行使价 杰出的 期权、认股权证 和权利 (2) (b) |
证券数量 剩余可用 为了 根据未来发行 股权补偿 计划(不包括 证券反映在 第 (a) 栏 (3) (c) |
|||||||||
证券持有人批准的股权补偿计划 |
3,862,672 | $ | 28.90 | 4,546,941 | ||||||||
股权补偿计划未获得证券持有人批准 |
— | — | — | |||||||||
总计 |
3,862,672 | $ | 28.90 | 4,546,941 |
1 | 反映了PureCycle Technologies, Inc. 2021年股权和激励性薪酬计划(“2021年计划”)下未偿还的期权和权利。基于绩效的限制性股票单位奖励反映在本专栏中,假设在适用的绩效目标方面表现最佳,这可能会夸大此类奖励的潜在稀释性。 |
59
2 | 加权平均行使价仅与未平仓股票期权有关。公司的限制性股票单位奖励没有行使价。 |
3 | 截至2022年12月31日,由2021年计划下可供未来发行的股票组成,所有这些股票都可能以期权、认股权证或权利(例如限制性股票)以外的奖励发行。通常,2021年计划下的总股份限额将在每个财政年度的第一天自动增加,金额等于(a)上一财年最后一天公司已发行普通股的3%,以及(b)公司董事会确定的较少股份数量中的较小值。 |
首席执行官薪酬比率
“首席执行官薪酬比率” 是首席执行官的年度总薪酬与我们的中位数员工(此处称为 “中位员工”)的年度总薪酬的比较。如上所述,在2022财年,奥尔森先生和奥特沃斯先生均担任我们的首席执行官。就本披露而言,首席执行官薪酬代表上述《2022年汇总薪酬表》中报告的奥尔森先生的总薪酬,该薪酬按年计算得出,基于奥尔森先生在2022财年的服务期限以及对奥尔森先生在整个财年担任首席执行官时本应适用的薪酬构成的合理估计。为了按年计算他的薪酬,我们采用了奥尔森先生新的更高的基本工资率77.3万美元,并将他增加的目标奖金机会提高到目标的100% 重新计算他2022年的薪酬,就好像这样的工资率和奖金机会在全年生效一样。奥尔森先生和我们的中位员工的每位年薪总额以及比率如下所示:
• | 奥尔森先生2022年的年总薪酬(如上所述,按年计算)为4,758,518美元。 |
• | PCT的员工年总薪酬中位数为98,825美元。 |
• | 2022 年首席执行官年度总薪酬与员工年度总薪酬中位数的比率约为 48 比 1。 |
为了确定员工中位数,我们对截至 2022 年 12 月 31 日为在职员工的美国员工总数进行了全面分析,但没有使用统计抽样。我们使用 2022 年全年支付的 “总薪酬” 确定了我们的员工中位数。总薪酬由总工资组成,包括基本工资、加班费、轮班津贴、激励措施、带薪休假和津贴(如适用)。我们没有按年计算2022年全年未就业的员工的总工资。
该薪酬比率是合理的估计,其计算方式与法规第402(u)项一致 S-K美国证券交易委员会使用上面总结的数据和方法。美国证券交易委员会确定受薪员工中位数的规则允许公司采用各种方法,适用某些例外情况,并做出反映其薪酬做法的合理估计和假设。因此,其他公司报告的员工薪酬金额和首席执行官薪酬比率中位数可能无法与上述金额和比率相提并论。
60
薪酬与绩效表 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
年份 (a) |
摘要 补偿 表格总计 为了 PEO 1 (b) (1) |
补偿 实际已付款 到 PEO 1 (c) (1) (2) |
摘要 补偿 表格总计 为了 PEO 2 (b) (1) |
补偿 实际已付款 为了 PEO 2 (c) (1) (2) |
平均值 摘要 补偿 表格总计 为了 非 PEO 被命名 行政管理人员 主席团成员 (d) (1) |
平均值 补偿 实际上已付款给 非 PEO 被命名 行政管理人员 主席团成员 (e) (1) (2) |
初始固定价值 100 美元 投资基于: |
净收入 (以百万计)(h) |
公司- 已选中 测量: 调整后 税前利润 (以百万计)(i) (4) |
|||||||||||||||||||||||||||||||
总计 股东 返回值 (f) (3) |
同行小组 总计 股东 返回值 (g) (3) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2022 |
$ | $ | $ | ($ | ) | $ | $ | $ | $ | ($ | ) | ($ | ) | |||||||||||||||||||||||||||
2021 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | ($ | ) | ($ | ) |
(1) | 非 PEO 近地天体是劳伦斯·索玛、布拉德·卡尔特和大卫·布伦纳。在 2021 年,我们的 非 PEO 近地天体是劳伦斯·索玛、迈克尔·迪伊和达斯汀·奥尔森。 |
(2) | 对于2022年和2021年的每年,本列中包含的PEO的CAP和我们的PEO的平均上限的值 非 PEO 近地天体分别反映了对列 (b) 和 (d) 列的值的以下调整: |
PEO 1(达斯汀·奥尔森) |
2022 ($) |
|||
PEO 薪酬总额汇总表((b) 列) |
||||
-养恤金福利精算现值的总体变化 |
||||
+ 养老金福利的服务成本 |
||||
+ 养老金福利的先前服务成本 |
||||
-SCT “股票奖励” 列值 |
( |
) | ||
-SCT “期权奖励” 列值 |
||||
+ 年底 在受保年度授予的截至受保年度尚未兑现且未归属的股权奖励的公允价值 年底 |
||||
+/-前几年授予的截至承保范围的未偿还和未归属的股权奖励的公允价值同比变化 年底 |
( |
) | ||
+ 归属日授予和归属于所涵盖年度的股权奖励的公允价值 |
||||
+/-前几年授予的归属于受保年度的股权奖励的公允价值同比变化 |
( |
) | ||
-截至去年年底的公允价值,前几年授予但未能归入所涵盖年度的股权奖励 |
||||
+ 在所涵盖年度内为股票奖励支付的股息/收益的美元价值 |
||||
+ 修改股权奖励所产生的超额公允价值 |
||||
实际向PEO 1支付的赔偿((c) 栏) |
PEO 2(迈克尔·奥特沃斯) |
2022 ($) |
2021 ($) |
||||||
PEO 薪酬总额汇总表((b) 列) |
||||||||
-养恤金福利精算现值的总体变化 6 |
||||||||
+ 养老金福利的服务成本 |
||||||||
+ 养老金福利的先前服务成本 |
||||||||
-SCT “股票奖励” 列值 |
( |
) | ( |
) | ||||
-SCT “期权奖励” 列值 |
||||||||
+ 年底 在受保年度授予的截至受保年度尚未兑现且未归属的股权奖励的公允价值 年底 |
||||||||
+/-前几年授予的截至承保范围的未偿还和未归属的股权奖励的公允价值同比变化 年底 |
||||||||
+ 归属日授予和归属于所涵盖年度的股权奖励的公允价值 |
||||||||
+/-前几年授予的归属于受保年度的股权奖励的公允价值同比变化 |
( |
) | ||||||
-截至去年年底的公允价值,前几年授予但未能归入所涵盖年度的股权奖励 |
( |
) | ||||||
+ 在所涵盖年度内为股票奖励支付的股息/收益的美元价值 |
||||||||
+ 修改股权奖励所产生的超额公允价值 |
||||||||
实际向PEO 2支付的赔偿((c) 栏) |
( |
) |
的平均值 NON-PEO NEOS |
2022 |
2021 |
||||||
的平均 SCT 总数 非 PEO 近地天体((d) 栏) |
||||||||
-养恤金福利精算现值的总体变化 |
||||||||
+ 养老金福利的服务成本 |
||||||||
+ 养老金福利的先前服务成本 |
||||||||
-SCT “股票奖励” 列值 |
( |
) | ( |
) | ||||
-SCT “期权奖励” 列值 |
( |
) | ||||||
+ 年底 在受保年度授予的截至受保年度尚未兑现且未归属的股权奖励的公允价值 年底 |
||||||||
+/-前几年授予的截至承保范围的未偿还和未归属的股权奖励的公允价值同比变化 年底 |
( |
) | ||||||
+ 归属日授予和归属于所涵盖年度的股权奖励的公允价值 |
||||||||
+/-前几年授予的归属于受保年度的股权奖励的公允价值同比变化 |
( |
) | ||||||
-截至去年年底的公允价值,前几年授予但未能归入所涵盖年度的股权奖励 |
( |
) | ||||||
+ 在所涵盖年度内为股票奖励支付的股息/收益的美元价值 |
||||||||
+ 修改股权奖励所产生的超额公允价值 |
||||||||
实际支付给的平均补偿 非 PEO 近地天体((e) 栏) |
(3) | 对于2022年和2021年,公司和同行群体的股东总回报率均按2021年3月17日收盘时的累计股东总回报的年度百分比变化计算,即公司证券根据《交易法》第12条首次注册之日的前一天。累计股东总回报率的年度百分比变化以 (a) (i) 从2021年3月17日起至涵盖年度最后一天(“衡量期”)期间(“衡量期”)的累计股息金额之和(ii)衡量期末和开始时的每股股价之和除以(b)开始时的每股股票价格(b)的商数测量周期的。 |
(4) |
其他事项
主要股东、执行官和董事的股票所有权
下表列出了截至2023年3月24日我们所知的有关普通股实益所有权的信息(除非下文另有规定):
• | 我们认识的每个人都是我们5%以上普通股的受益所有人; |
• | 我们的每位执行官、董事候选人和董事;以及 |
• | 我们所有的执行官和董事作为一个整体。 |
受益所有权是根据美国证券交易委员会的规则确定的,该规则通常规定,如果一个人对该证券拥有唯一或共同的投票权或投资权,包括目前可在60天内行使或行使的期权和认股权证,则该人拥有该证券的实益所有权。就计算该个人或团体的所有权百分比而言,个人或团体有权在60天内通过行使或转换期权、认股权证或其他类似的可转换或衍生证券收购的股票被视为未偿还股票,但就计算表中显示的任何其他人的所有权百分比而言,不被视为已发行。部分股份已四舍五入至最接近的整数。
我们普通股的实益所有权基于截至2023年3月24日已发行和流通的163,671,123股普通股。我们已发行普通股的163,671,123股不包括我们的4,000,000股普通股,这些普通股可能发行给PurecycleTechnologies, LLC的前提是某些股价目标的实现以及俄亥俄州艾恩顿的工业设施投入使用。
下表基于执行官、董事和主要证券持有人提供的信息以及向美国证券交易委员会提交的附表13D和13G。除非另有说明,否则我们认为下表中提及的所有人员对他们实益拥有的所有股本拥有唯一的投票权和投资权。据我们所知,没有任何执行官或董事实益拥有的普通股被质押为担保。
受益所有人的姓名和地址 (1) | 金额和 的性质 有益的 所有权 |
的百分比 杰出 股份 |
||||||
董事和执行官: |
||||||||
大卫·布伦纳 |
628,832 | * | ||||||
布拉德·卡尔特 |
21,667 | * | ||||||
达斯汀·奥尔森 |
103,555 | * | ||||||
迈克尔·奥特沃斯 (2) |
4,281,384 | 2.62 | % | |||||
劳伦斯·索玛 |
75,101 | * | ||||||
史蒂芬·博克 |
13,447 | * | ||||||
Tanya Burnell |
26,081 | * | ||||||
丹尼尔·库姆斯 |
13,447 | * | ||||||
杰弗里·菲勒 (3) |
2,631,036 | 1.61 | % | |||||
蒂莫西·格洛克纳 (4) |
8,590,166 | 5.25 | % | |||||
艾伦·雅各比 |
15,747 | * | ||||||
费尔南多·穆萨 (5) |
36,081 | * | ||||||
约翰·斯科特博士 (6) |
2,284,709 | 1.40 | % | |||||
所有董事和执行官作为一个整体(13 人) |
18,721,253 | 11.44 | % |
65
受益所有人的姓名和地址 (1) | 金额和 的性质 有益的 所有权 |
的百分比 杰出 股份 |
||||||
大于 5% 的受益所有人: |
||||||||
隶属于西雷布拉资本有限公司的实体 (7) |
30,050,456 | 18.36 | % | |||||
SK Geo Centric 株式会社的关联实体 (8) |
11,785,713 | 7.20 | % | |||||
隶属于萨姆林资本有限责任公司的实体 (9) |
11,544,670 | 7.05 | % | |||||
先锋集团 (10) |
10,343,274 | 6.32 | % | |||||
Pure Crown LLC (11) |
9,716,394 | 5.94 | % |
* 小于 1%
1. | 除非另有说明,否则每人的营业地址均为 c/o PureCycle Technologies, Inc.,位于佛罗里达州奥兰多市Hazeltine National Drive 5950,300套房 32822。 |
2. | 由行使相同数量的认股权证后可发行的4,209,956股普通股和71,428股普通股组成。该信息截至2022年7月11日,即奥特沃斯先生提交最后一份表格4的日期。 |
3. | 由行使相同数量的认股权证后可发行的1,880,005股普通股和751,031股普通股组成。 |
4. | 包括 (i) 格洛克纳先生直接持有的19,764股股票,(ii) 蒂莫西·格洛克纳可撤销信托持有的5,581,933股股票,(iii) 格洛克纳先生持有的845,614股股票 共同受托人为了他的子女受益于芭芭拉·格洛克纳信托基金 fbo Timothy E. Glockner 以及 (iv) 格洛克纳雪佛兰公司持有的1,428,570股股票。蒂莫西·格洛克纳是蒂莫西·格洛克纳可撤销信托的受托人,被认为对蒂莫西·格洛克纳可撤销信托持有的股票拥有唯一的投票权和投资权。格洛克纳先生不被视为 (i) 芭芭拉·格洛克纳信托基金fbo蒂莫西·格洛克纳持有的845,614股股票;(ii) 芭芭拉·格洛克纳信托基金fbo约瑟夫·格洛克纳持有的845,573股股票以及 (iii) 芭芭拉·格洛克纳信托基金fbo迈克尔·格洛克纳持有的845,573股股票的受益所有者。对芭芭拉·格洛克纳信托基金各持有的股份的投票权和投资权可以由蒂莫西·格洛克纳、芭芭拉·格洛克纳信托基金 fbo Joseph C. Glockner 和 barba G. Glockner Trust fbo 迈克尔·格洛克纳行使,根据《交易法规则》,他们都没有个人的投票权或投资权 13d-3.格洛克纳先生拥有芭芭拉·格洛克纳信托基金的终身遗产权益 fbo Timothy E. Glockner。芭芭拉·格洛克纳信托基金 fbo Timothy E. Glockner 的受益人是格洛克纳先生的问题。Barbara G. Glockner Trust fbo Joseph C. Glockner 的受益者是约瑟夫·格洛克纳的问题。Barbara G. Glockner Trust fbo 迈克尔·格洛克纳的受益者是迈克尔·格洛克纳的问题。格洛克纳先生对格洛克纳雪佛兰公司持有的发行人普通股拥有唯一的投票权和投资权。举报人的公司地址是俄亥俄州朴茨茅斯邮政信箱1308 4562。 |
5. | 包括FCRB Investments Limited与申报人的配偶共同租赁的22,634股股票。 |
6. | 包括 (i) 2021年约翰·斯科特家族豁免不可撤销信托(“斯科特信托”)持有的1,12.5万份,申报人的配偶是其受托人(ii)由申报人的配偶持有的1,000,000。举报人的直系亲属是斯科特信托的唯一受益人。申报人否认斯科特信托持有的证券的实益所有权。 |
7. | 该信息基于Sylebra Capital Limited于2022年3月24日向美国证券交易委员会提交的附表13D,该附表报告了截至2022年3月17日的实益所有权。Sylebra Capital Limited(“Sylebra HK”)是投资者 副顾问致Sylebra Capital Partners主基金有限公司(“SCP MF”)、Sylebra Capital Parc 主基金(“PARC MF”)、Sylebra Capital Menlo Master Fund(“MENLO MF”)和其他咨询客户。Sylebra Capital Management(“Sylebra Cayman”)是Sylebra HK的投资经理兼母公司。Sylebra Cayman 拥有 Sylebra HK 100% 的股份,丹尼尔·帕特里克·吉布森(“吉布森”)拥有 Sylebra Cayman 100% 的股份。以这种身份,Sylebra HK、Sylebra Cayman和Gibson可能被视为对SCP MF、PARC持有的普通股拥有投票权和处置权 |
66
MF、MENLO MF 和其他咨询客户。此外,吉布森拥有吉布森旗下的Korner LLC(“GK LLC”)的所有未偿股权,因此可能被视为共享投票权和处置权 |
GK LLC 持有的普通股。上述每个实体的主要地址均为香港湾仔轩尼诗道28号20楼c/o Sylebra Capital Limited。 |
8. | 该信息基于SK Geo Centric Co., Ltd.于2022年7月19日向美国证券交易委员会提交的附表13G,该附表报告了截至2022年7月19日的实益所有权。SK Geo Centric Co., Ltd.报告说,它和SK Innovation Co., Ltd.对11,785,713股普通股拥有共同的投票权和处置权,对任何普通股没有唯一的投票权或处置权。SK geocentric Co., Ltd. 还报告说,11,785,713股普通股包括 (i) SK geo centric Co., Ltd. 直接持有的7,857,142股普通股和 (ii) 根据2022年9月17日生效的认股权证向SK geocentric Co., Ltd.发行的3,928,571股普通股。SK geocentric Co., Ltd. 和 SK Innovation Co., Ltd. 的营业地址均为 26, 钟路, 钟路区,韩国首尔 03118。 |
9. | 该信息基于Samlyn Capital, LLC于2023年2月14日向美国证券交易委员会提交的附表13G,该附表报告了截至2022年12月31日的实益所有权。Samlyn Capital, LLC报告说,它、Samlyn、LP和Robert Pohly对11,544,670股普通股拥有共同的投票权和处置权,对任何普通股没有唯一的表决权或处置权。Samlyn Capital, LLC还报告说,附表13G中报告的所有证券均由Samlyn Capital, LLC的咨询客户直接拥有,这些咨询客户均不得被视为实益拥有超过5%的普通股。Samlyn Capital、Samlyn、LP 和 Robert Pohly 的营业地址均为 c/o Samlyn Capital, LLC,Park Avenue 500,2和楼层,纽约,纽约 10022。 |
10. | 该信息基于Vanguard Group于2023年2月9日向美国证券交易委员会提交的附表13G/A,该附表报告了截至2022年12月30日的实益所有权。Vanguard Group报告称,它对154,033股普通股拥有投票权,对10,101,894股普通股拥有唯一处置权,对241,380股普通股拥有共同处置权,对任何普通股没有唯一投票权。举报人的公司地址是宾夕法尼亚州马尔文市Vanguard Blvd. 100 19355。 |
11. | 该信息基于Pure Crown LLC和HCC Manager LLC于2023年2月10日向美国证券交易委员会提交的附表13G/A,报告了截至2022年12月31日的实益所有权。Pure Crown LLC和HCC Manager LLC报告称,他们对9,716,394股普通股拥有共同的投票权和处置权,对任何普通股没有唯一的表决权或处置权。举报人的营业地址为伊利诺伊州芝加哥市北拉萨尔街222号2000套房 60601。 |
67
违法行为第 16 (a) 条报告
《交易法》第16(a)条要求我们的执行官和董事以及拥有我们普通股10%以上的人向美国证券交易委员会提交有关我们证券所有权和交易的报告,并向我们提供这些文件的副本。据公司所知,仅根据对向公司提供的此类报告副本的审查以及无需其他报告的书面陈述,在截至2022年12月31日的年度中,所有适用于在截至2022年12月31日的年度中担任公司董事、执行官或超过10%的受益所有人的此类申报要求均得到遵守,但奥尔森先生在2022年3月17日提交的申报中报告了三股不同股份的归属补助金,格洛克纳先生在 2022 年 3 月 22 日提交的申请报告了一次购买,Bouck先生的初始From 3和Jacoby先生最初的From 3。
68
其他信息
代理材料
我们的全套材料包括:
• | 会议的通知和委托书, |
• | 代理人或投票指导卡,以及 |
• | 我们的 2022 年年度报告 |
您可以在www.proxydocs.com/PCT上在线查看本委托书和相关材料。如上所述,股东将仅收到关于如何访问我们的代理材料的书面通知,除非要求,否则不会收到代理材料的印刷副本。您可以通过表格获取我们的年度报告的副本 10-K并通过写信我们的网站 www.purecycle.com 或写信给 investorrelations@ purecycle.com 免费提供委托声明。
向家庭交付代理材料
根据银行或经纪人早些时候发出的通知,居住在同一个家庭并通过银行或经纪人持有股票的股东只能收到一份关于年会和代理材料(或委托书,对于收到委托书印刷副本的受托书)的互联网可用性通知。这种只发送一份代理材料副本的做法被称为 “家庭持有”,它为我们节省了印刷和分发成本。除非您的银行或经纪人收到家庭中一位或多位股东的相反指示,否则这种做法将继续下去。
如果您以 “街道名称” 持有股份,并且居住在仅收到一份代理材料副本的家庭中,则可以按照银行或经纪人发出的指示,要求在将来收到一份单独的副本。如果您的家庭收到了代理材料的多份副本,则您可以按照银行或经纪人发出的指示,或通过PureCycle Technologies, Inc. 以书面形式联系我们,PureCycle Technologies, Inc.,地址为Hazeltine National Drive,300,Suite 300,佛罗里达州奥兰多32822,注意:公司秘书。我们还将立即向居住在仅收到了一份副本的地址的任何股东单独提供一份年会通知和代理材料(或委托声明,如适用)的副本。如需更多副本,应使用上面列出的联系信息以书面形式提交给我们。
根据董事会的命令
Brad S. Kalter
公司秘书
2023年3月31日
69
附录 A
对经修订和重述的公司注册证书的修正以解密
董事会
第七条
*****
部分 | 3. 选举和服务条款; 日落条款. |
*****
(b) 直到日期(”日落日期”) 第一个董事将由每届选举产生年度股东大会 那是在之后举行的 这是生效五周年 公司注册证书,除可能由任何系列优先股持有人选出的董事外,将根据其分别任职的时间分为三类,人数尽可能相等,分别为第一类、第二类和第三类。根据DGCL,董事会的分类将在本公司注册证书生效后生效。在日落日期之前举行的任何将选举董事的股东大会上,当选的董事人数不得超过任何类别董事中当时在职的最大董事人数。首次当选为I类的董事将任职一期并将在任期内任职将在 下一个年度股东大会 将于2022年举行;首次当选为第二类的董事的任期将在2023年举行的年度股东大会上届满;首次当选为III类的董事的任期将在2024年举行的年度股东大会上届满,每个类别的成员将任职和直到他们的继任者是 适时地当选并获得资格或者直到他们早先死亡、残疾、辞职、取消资格或被免职。在每个 成功 在日落日期之前举行的公司股东年会,即公司的继任者 的等级 在该会议上任期届满的董事将通过该会议上所有投票的多数票选出任期在当选当年次的第三年举行的年度股东大会上届满,直到继任者当选并获得资格为止.
(c) 在日落日当天或之后举行的股东大会上当选的所有董事的任期将在下届年度股东大会上届满,不受第3 (b) 节分类条款的约束。
*****
第 5 部分。新设立的董事职位和空缺。前提是 (a) 任何系列优先股的持有人在优先股指定中规定的情况下选举额外董事的权利(如果有)以及(b)公司及其股东方(“IRA”)截至2021年3月17日的《投资者权利协议》的条款,新设立的董事职位是由于董事人数的增加以及董事会因死亡而出现的任何空缺,残疾,辞职、取消资格、免职或其他原因只能由当时在职的剩余大多数董事的赞成票来填补,即使少于董事会法定人数,也可以由唯一剩下的董事来填补。根据前一句当选的任何董事都将任职 在设立新董事职位或出现空缺的董事类别的剩余任期内(或者,如果该董事职位是在日落日期之后设立或出现空缺, 直到下次年度股东大会) 直到该导演的继任者 已经是恰当的当选并获得资格或者直到他或她早先死亡、残疾、辞职、取消资格或被免职。组成董事会的董事人数的任何减少都不得缩短任何现任董事的任期。本公司注册证书中的任何内容均不妨碍董事连续任职。
第 6 部分。移除。股东可以将任何董事免职,但前提是 (a) 任何系列优先股的持有人有权在优先股指定中规定的情况下选举额外董事(如果有)以及(b)第七条第7款 只有在日落日期之前才有正当理由,在日落日期之后,股东可以将任何董事免职在任何时候,无论有无原因,无论是哪种情况 (日落日期之前或之后),只能按照本第七条第6节规定的方式进行。在任何年度大会或股东特别会议上,其通知指出,罢免一名或多名董事是会议的目的之一,并确定了拟议罢免的一名或多名董事,持有未偿还投票权股份多数表决权的持有人投赞成票,作为单一类别共同投票,可以罢免该名或多名董事有原因的.
附录 B
修订和重述的公司注册证书以在无争议的董事选举中采用多数投票标准
如果提案 1 获得通过:
第七条
*****
第 3 部分。选举和服务条款.
*****
(b) 董事将在每次年度股东大会上选出,任期将在下一次年度股东大会上届满,直到他们的继任者正式当选并获得资格或直到他们提前死亡、残疾、辞职、取消资格或被免职。 在日落日期之前举行的每届公司股东年会上,在该会议上任期届满的董事的继任者将由该会议上所有选票的多数票选出。
如果提案 1 未获通过:
第七条
*****
第 3 部分。选举和服务条款;日落条款.
*****
(b) 直到日期 (”日落日期”)在本公司注册证书生效五周年之后举行的首次股东年会中,除可由任何系列优先股持有人选出的董事外,将根据其分别任职的时间分为三类,人数尽可能相等,分别为第一类、二类和三类。根据DGCL,董事会的分类将在本公司注册证书生效后生效。在日落日期之前举行的任何将选举董事的股东大会上,当选的董事人数不得超过任何类别董事中当时在职的最大董事人数。首次当选为I类的董事的任期将在2022年举行的年度股东大会上届满;首次当选为II类的董事的任期将在2023年举行的年度股东大会上届满;首次当选为III类的董事的任期将在2024年举行的年度股东大会上届满,每个类别的成员将任职直到他们的继任者当选并获得资格为止. 在日落日期之前举行的随后每届公司股东年会上,在该会议上任期届满的董事类别的继任者将通过该会议上所有选票的多数票选出,其任期将在当选当年后的第三年举行的年度股东大会上届满,直到继任者当选并获得资格为止。
附录 C
对经修订和重述的公司注册证书的修正以反映特拉华州关于免除官员职务的新法律规定
第八条
在DGCL和目前或以后生效的任何其他适用法律的最大允许范围内,没有董事 或者警官对于作为董事的任何违反信托义务或其他作为或不作为,公司将对公司或其股东承担个人责任 或者警官该公司的。对本第八条的废除或修改不会对任何董事的保护产生不利影响 或者警官本公司特此提供的与作为董事的任何违反信托义务或其他作为或不作为有关的内容 或者警官公司在此类废除或修改生效之前发生的。如果修订了DGCL的任何条款以授权公司采取行动,则进一步消除或限制董事的个人责任 或者军官,然后是董事的责任 和军官将在经修订的 DGCL 允许的最大范围内取消或限制。
附录 D
对经修订和重述的公司注册证书的修正以增加普通股的授权数量
第四条
第 1 部分。法定股本。公司被授权发行两类股本,分别为普通股和优先股。公司获准发行的股本总数为 275,000,000475,000,000股票,包括 250,000,000450,000,000普通股,面值每股0.001美元,以及25,000,000股优先股,面值每股0.001美元。在不违反任何系列优先股持有人权利的前提下,无论DGCL第242 (b) (2) 条的规定如何,任何普通股或优先股的授权股份数量均可通过拥有多数表决权的公司股票持有人的赞成票来增加或减少(但不低于当时已发行的股票数量),而且任何普通股或优先股的持有人都不能投赞成票为此,需要将普通股或优先股作为一个类别单独投票。
附录 E
对经修订和重述的公司注册证书的修订,以删除不起作用的条款并更新某些其他杂项条款
第五条
董事会可以制定、修改和废除公司章程。董事会根据特此赋予的权力制定的任何章程均可由董事会(除非如此制定或修订的任何此类章程另有规定)或股东按照公司章程规定的方式修改或废除。尽管有上述规定以及本公司注册证书或章程中任何与此相反的内容,但股东不得修改或废除第二条第1、2、8和9节、章程第三条第2、3和12节以及章程第九条,也不得由股东通过任何与之不一致的条款,除非 (a) 日期(”日落日期(定义如下”) 2026 年 3 月 17 日之后举行的首次股东年会 (这是生效五周年 公司于 2021 年 3 月 17 日发布的经修订和重述的公司注册证书),持有已发行投票权股票(定义见下文)至少 66 2/ 3% 的持有人投赞成票,作为单一类别共同投票;(b)在日落日期之后,持有已发行投票权多数的持有人的赞成票,作为单一类别共同投票。除上述规定外,公司还可以在其章程中授予董事会的权力,以及适用法律明确赋予董事会的权力和权限。就本公司注册证书而言,”有投票权的股票” 指有权在董事选举中普遍投票的任何类别或系列的公司股票。
*****
第七条
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第 5 部分。新设立的董事职位和空缺。视乎而定 (a) 任何系列优先股的持有人在优先股指定中规定的情况下选举额外董事的权利(如果有)和 (b) 公司及其股东方之间截至2021年3月17日的《投资者权利协议》的条款(”伊拉”),由于董事人数的任何增加而产生的新设立的董事职位以及由于死亡、辞职、取消资格、免职或其他原因导致的董事会空缺将仅由当时剩余在职的多数董事的赞成票填补,即使少于董事会法定人数,也只能由剩下的唯一董事填补。根据前一句当选的任何董事将在设立新董事职位或出现空缺(或者,如果该董事职位是在日落日期之后设立或出现空缺的,则直到下次年度股东大会)的剩余任期,直到该董事的继任者当选并获得资格为止。组成董事会的董事人数的任何减少都不得缩短任何现任董事的任期。
*****
第 6 部分。移除。视乎而定 (a) 任何系列优先股的持有人在优先股指定中规定的情况下选举额外董事的权利(如果有)以及 (b) 第七条第7节,股东只能在日落日之前有理由将任何董事免职,在日落日之后,任何董事均可有理由或无故免职,无论哪种情况(在日落日期之前或之后),只能按照本第七条第6节规定的方式将任何董事免职。在任何年度大会或股东特别会议上,其通知规定罢免一名或多名董事是会议的目的之一,并确定了拟议罢免的一名或多名董事,持有已发行有表决权的多数股东的赞成票,作为单一类别共同投票,可以有理由罢免该名或多名董事。
*****
第 7 部分。 罢免 ROCH 指定董事。尽管有第七条第6款的规定,但经公司大多数董事(ROCH指定董事除外)的批准,在董事指定期(定义见IRA)到期后,任何ROCH指定董事(定义见IRA)均可出于任何原因被免职。
邮政信箱 8016,CARY,NC 27512-9903 |
你的投票很重要!请通过以下方式投票: | |||
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互联网 | |||
前往: www.proxypush.com/PC | ||||
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• 使用任何按键式电话 | ||||
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• 折叠并退回提供的已付邮资信封中的代理卡
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你必须注册才能在线参加会议和/或通过 www.proxydocs.com/pct 参加
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PureCycle 科技公司 |
年度股东大会
对于截至2023年3月24日登记在册的股东
时间: | 美国东部时间 2023 年 5 月 10 日星期三上午 10:00 | |
地点: | 年会将通过互联网直播——请访问 | |
www.proxydocs.com/pct 了解更多详情 |
该代理是代表董事会征求的
下列签署人特此任命达斯汀·奥尔森和布拉德·卡尔特(“指定代理人”)以及他们中的任何一人为下列签署人的真实合法律师,拥有全部替代和撤销权,并授权他们和他们每个人对下述签署人有权在年度股东大会上投票的PureCycle Technologies, Inc.(“公司”)的所有普通股进行投票持有人将于2023年5月10日举行及其任何休会(“会议”),授权这些真实合法的律师在他们的会议上投票在法律允许的范围内,在会议之前妥善处理的事项上自由裁量权,并撤销由此给予的任何委托书。
对于背面列出的每项事项,董事会建议你对提案 1、2、3、4 和 5 投赞成票,对提案 6 中列出的八名被提名人各投赞成票(如果提案 1 获得批准),对提案 7 中列出的三名被提名人各投赞成票,对提案 8 和 9 投赞成票,“对” 提案 8 和 9 投赞成票,以 “一年” 频率投赞成票第10号提案,在公司的会议委托书中对每项提案进行了更全面的描述。该代理人所代表的股份将按照指示进行投票,或者,如果没有给出指示,则将对股票进行与上述董事会建议相同的投票。该代理在得到正确执行后,将按照此处指示的方式进行投票。指定代理人有权自行决定就本应在会议之前讨论的其他事项进行表决,也可以对会议的任何休会或延期进行表决。
我们鼓励您通过标记相应的方框来指定您的选择(见反面),但如果您想根据董事会的建议进行投票,则无需标记任何方框。除非你签名(反面)并归还这张牌,否则指定代理人无法对你的股票进行投票。
请务必在这张代理卡上签名并注明日期,并在背面标记
PureCycle 科技公司
年度股东大会
请这样留下你的分数: |
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董事会建议进行投票:
为了提案 1、2、3、4、5、8 和 9
为了提案6和7中列出的每位被提名人
每隔一天举行一次关于指定执行官薪酬的咨询投票 1 年
董事会 | ||||||||||||
导演们 | ||||||||||||
提议 | 你的投票 | 推荐 | ||||||||||
为了 | 反对 | 避免 | ||||||||||
1. | 修改PureCycle的经修订和重述的公司注册证书,解密董事会并规定立即进行年度董事选举。 | ☐ | ☐ | ☐ | 为了 | |||||||
2. | 修改PureCycle的经修订和重述的公司注册证书,在无争议的董事选举中采用多数投票标准。 | ☐ | ☐ | ☐ | 为了 | |||||||
3. | 修改PureCycle的经修订和重述的公司注册证书,以反映特拉华州关于免除军官职责的新法律规定。 | ☐ | ☐ | ☐ | 为了 | |||||||
4. | 修改PureCycle的经修订和重述的公司注册证书,以增加普通股的授权数量。 | ☐ | ☐ | ☐ | 为了 | |||||||
5. | 修改PureCycle的经修订和重述的公司注册证书,以删除不起作用的条款并更新某些其他杂项条款。 | ☐ | ☐ | ☐ | 为了 | |||||||
6. | 如果解密董事会的提案1获得批准,则选举由我们的N&CG委员会推荐并经董事会批准的以下八位董事。 | ☐ | ☐ | ☐ | ||||||||
为了 | 扣留 | |||||||||||
6.01 史蒂芬·博克 | ☐ | ☐ | 为了 | |||||||||
6.02 Tanya Burnell | ☐ | ☐ | 为了 | |||||||||
6.03 丹尼尔·库姆斯 | ☐ | ☐ | 为了 | |||||||||
6.04 杰弗里·菲勒 | ☐ | ☐ | 为了 | |||||||||
6.05 艾伦·雅各比 | ☐ | ☐ | 为了 | |||||||||
6.06 费尔南多·穆萨 | ☐ | ☐ | 为了 | |||||||||
6.07 达斯汀·奥尔森 | ☐ | ☐ | 为了 | |||||||||
6.08 约翰·斯科特博士 | ☐ | ☐ | 为了 | |||||||||
7. | 如果解密董事会的提案1未获批准,则选举由我们的N&CG委员会推荐并经董事会批准的以下三名董事作为二类董事,任期三年。 | |||||||||||
为了 | 扣留 | |||||||||||
7.01 丹尼尔·库姆斯 | ☐ | ☐ | 为了 | |||||||||
7.02 杰弗里·菲勒 | ☐ | ☐ | 为了 | |||||||||
7.03 艾伦·雅各比 | ☐ | ☐ | 为了 | |||||||||
为了 | 反对 | 避免 | ||||||||||
8. | 批准任命Grant Thornton, LLP为我们的独立注册会计师事务所,其任期为截至2023年12月31日的财年。 | ☐ | ☐ | ☐ | 为了 | |||||||
9. | 在咨询的基础上,批准我们指定的执行官薪酬。 | ☐ | ☐ | ☐ | 为了 | |||||||
1 年 | 2 年 | 3 年 | 避免 | |||||||||
10. | 在咨询的基础上,批准就我们指定的执行官薪酬进行咨询投票的频率。 | ☐ | ☐ | ☐ | ☐ | 1 年 |
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签名(和标题,如果适用) | 日期 | 签名(如果共同持有) | 日期 |