附件4.1

 

 

注册人登记的证券的说明
根据1934年《证券交易法》第12条

Biolase,Inc.(“BIOLASE”、“WE”、“USE”或“OUR”)有一类证券是根据修订后的1934年证券交易法第12条登记的,即我们的普通股,每股票面价值0.001美元。本摘要并不完整,并受特拉华州一般公司法(“DGCL”)的适用条文、经修订的本公司重新注册证书(“本公司章程”)及本公司经修订及重新修订的第八份附例(本公司的“附例”)所规限,以上各项均作为本公司以10-K表格提交的年报的证物,并以参考方式并入本公司。

我们的法定股本

根据我们的章程,我们被授权发行1.8亿股普通股和100万股优先股,每股面值0.001美元。

普通股

投票权。我们普通股的持有者有权每股一票。我们的每一位董事都是在无竞争的选举中以有关董事的多数票的赞成票选出的。在竞争激烈的选举中,我们的每一位董事都是由代表并有权就该董事的选举投下的股份所投的多数赞成票选出的。在我们的附例中,“竞争选举”的定义是,在选举董事的会议的记录日期,被提名人的人数超过在该会议上选出的董事的人数的选举。BIOLASE董事会(我们的“董事会”)的空缺可以由我们董事会其余成员的三分之二的赞成票来填补,或者在股东大会上以前面第二句中规定的方式填补。

股息权。在优先股任何流通股优先股于派发任何股息前获得股息的任何优先权利的规限下,本公司普通股持有人将有权按比例分享本公司董事会可能宣布的任何股息,从可用于支付股息的合法资金中提取。我们在普通股上支付股息的能力将受到以下限制:我们向股东支付股息或分配的能力受到限制,以及我们的子公司根据我们目前和任何未来债务协议的条款向我们支付股息或分配的能力受到限制。

其他权利。本公司普通股的每位持有人均受本公司董事会指定及本公司未来可能发行的任何系列优先股持有人的权利所规限,并可能受到该等权利的不利影响。我们普通股的持有者没有优先认购、转换或其他认购额外股份的权利。我们的普通股不带有任何赎回权或任何优先购买权,使持有人能够认购或接受任何类别的我们的普通股或任何其他可转换为任何类别的普通股的证券。

清算权。在本公司优先股任何已发行股份的任何优先权的规限下,在本公司清盘、解散或清盘的情况下,本公司普通股持有人有权按比例分享偿还债务及任何已发行优先股的清算优先权后的剩余资产。

停滞协议。根据(1)于2015年11月10日与Jack W.Schuler、Renate Schuler和Schuler Family Foundation(统称为“Schuler Party”)签订的停顿协议(于2016年8月1日和2017年11月9日修订的《舒勒停顿协议》),以及(2)于2015年11月10日与Larry N.Feinberg、Oracle Partners,L.P.、Oracle Institution Partners,L.P.、Oracle Ten Fund Master,L.P.、Oracle Associates,LLC和Oracle Investment Management,Inc.(统称为“Oracle Party”)签署的停顿协议(于2015年8月1日修订),2016和2017年11月9日,《甲骨文停顿协议》和《舒勒停顿协议》),舒勒当事各方和甲骨文当事各方就自身及其关联方和关联方同意:(I)不购买或收购本公司的任何股份

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(Ii)不会出售、转让或以其他方式转让本公司普通股股份(或认股权证或其他收购本公司普通股股份的权利)予任何因该等转让及第三方转让而立即实益拥有本公司已发行及已发行普通股股份超过本公司已发行及已发行普通股股份20%的人士。

优先股

我们的章程授权我们的董事会规定在没有股东进一步授权的情况下发行一个或多个系列的优先股。于发行各系列股份前,大中华总公司及本公司章程要求本公司董事会厘定该系列股份的名称、权力、优惠及权利及其资格、限制或限制。

反收购条款

特拉华州法律

我们受DGCL第203条(“第203条”)的约束。一般而言,第203条禁止特拉华州上市公司在股东成为有利害关系的股东后三年内与该“有利害关系的股东”进行“商业合并”交易,除非:

在股东成为利益股东之前,适用的企业合并或者导致股东成为利益股东的交易均须经公司董事会批准;
在导致该股东成为有利害关系的股东的交易完成后,该有利害关系的股东在交易开始时至少拥有该公司已发行的有表决权股票的85%,但不包括为确定已发行的有表决权股票(但不是由该有利害关系的股东拥有的有表决权股票)、由兼任该公司高级职员的董事所拥有的股份,以及由雇员股票计划所拥有的股份,而在该等股份中,雇员参与者无权秘密地决定是否会在投标或交换要约中投标受该计划规限而持有的股份;或
在股东成为有利害关系的股东时或之后,企业合并须经公司董事会批准,并在股东年会或特别会议上以至少662/3%的已发行有表决权股票的赞成票批准,而该股份并非由有利害关系的股东拥有。

除例外情况外,“企业合并”的定义一般包括:公司与感兴趣的股东合并;向感兴趣的股东出售公司合并资产市值的10%或更多;导致向感兴趣的股东发行公司股票的某些交易;具有增加感兴趣的股东在公司股票中的比例份额的交易;以及有利害关系的股东对公司提供的贷款、担保或其他财务利益的任何收据。“利益股东”的定义一般包括(1)拥有该公司15%或以上的已发行有表决权股票,或(2)是该公司的“联属公司”或“联营公司”(见第203条的定义),并在过去三年内的任何时间拥有该公司15%或以上的已发行有表决权股票。

特拉华州公司可以选择退出203条款,在其原始公司注册证书中有明确规定,或通过对其公司注册证书或章程的修订明确选择不受203条款的约束,并获得其已发行有表决权股票的多数批准。我们并没有选择退出203条款。因此,第203条可能会推迟、阻止或阻止我们的股东可能认为符合他们最佳利益的对BIOLASE的合并、控制权变更或其他收购,包括可能导致支付高于我们普通股市场价格的溢价的交易,也可能限制投资者未来愿意为我们的普通股支付的价格。

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非指定优先股

授权非指定优先股的能力使我们的董事会有可能发行一个或多个具有投票权或其他权利或优先股的系列优先股。因此,我们的董事会可以授权发行优先于我们普通股的优先股,在清算时或在条款和条件下优先于我们的普通股,这些条款和条件可能会延迟、推迟或阻止BIOLASE的交易或控制权变更,这可能涉及我们普通股持有人的溢价或其他方面符合他们的最佳利益。

预先通知股东提名和建议的要求

我们的章程规定了关于股东提议和董事选举候选人提名的预先通知程序,但由我们的董事会或董事会委员会或董事会的一个委员会或在其指示下作出的提名除外。

股东书面同意诉讼;股东特别会议

我们的股东可以通过书面同意的方式采取行动,而不是按照我们章程的规定召开会议。我们的章程规定,股东必须遵循某些程序,包括通知董事会和等待记录日期,才能在书面同意下采取行动。股东特别会议只能由本公司董事会、董事长、执行副主席、首席执行官或总裁召集。也可应持有BIOLASE已发行和未发行股本总数多数的股东的要求召开特别会议,并有权在该会议上投票(受要求的某些及时性和内容要求的限制)。

公司注册证书及附例的修订

本公司章程可在董事会根据特拉华州法律通过宣布此项修订为可取的决议后,以已发行及已发行的每一类别股本的总股数的多数赞成票对本公司章程进行修订。本公司的附例可由亲身出席或由受委代表出席股东大会的各类已发行及已发行股本(及有权就有关事项投票)的股份总数的过半数赞成票修订,惟有关通告须在会议的书面通知中注明。根据特拉华州法律和我们的章程,我们的章程也可以由董事会的大多数成员修改,除非我们的章程的某些部分(包括但不限于关于特别会议、投票、高级职员和证券发行的批准的某些条款)需要当时在我们董事会担任董事的三分之二的人或我们的股东投赞成票。

论坛选择

除非我们的董事会代表BIOLASE选择另一个法院,否则特拉华州衡平法院(或者,如果衡平法院没有管辖权,则是位于特拉华州境内的另一个州法院,或者,如果没有位于特拉华州境内的法院,则是特拉华州地区的联邦地区法院)将是(I)代表BIOLASE提起的任何派生诉讼或法律程序,(Ii)任何声称我们的任何董事、高级管理人员或其他员工违反对BIOLASE或我们的股东的受托责任的索赔的唯一和独家论坛。(Iii)任何针对BIOLASE或我们的任何董事、高级职员或其他雇员而产生的诉讼,(Iii)任何根据DGCL、我们的章程或我们的细则的任何条文而产生的针对BIOLASE或我们的任何董事、高级职员或其他雇员的诉讼,(Iv)任何针对BIOLASE或我们的任何董事、高级职员或其他雇员的索赔的诉讼,或(V)任何针对BIOLASE或其任何董事、高级职员或其他雇员的索赔的诉讼,受特拉华州的内部事务原则管辖。

任何个人或实体购买或以其他方式获得本公司股本股份的任何权益,均被视为已知悉并同意上述论坛选择条款。

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证券交易所上市

我们的普通股在纳斯达克资本市场上市,代码为BIOL。

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