美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：
（注册人的确切姓名如其章程所示）
（州或其他司法管辖区） 公司注册的） |
（委员会 文件号） |
（国税局雇主 证件号） |
| 地址不适用1 | 地址不可用 | |
| （主要行政办公室地址） | （邮政编码） |
(
（注册人的电话号码，包括区号）
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址。）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文的一般指示 A.2）：
根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
根据《交易法》（17 CFR）第14a-12条征集材料 240.14a-12) |
根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根据该法第12（b）条注册的证券：
每个班级的标题 |
交易 符号 |
每个交易所的名称 在哪个注册了 | ||
用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条（本章第 230.405 条）或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司 (§240.12b-2本章的）。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
| 1 | Otonomy, Inc.（“公司”）终止了办公空间的租赁协议。因此，公司不设总部。为了遵守经修订的1933年《证券法》和经修订的1934年《证券交易法》的适用要求，任何需要发送给公司主要执行办公室的通信均可转交给公司代理人，在特拉华州纽卡斯尔县威尔明顿市利特尔福尔斯大道251号的公司服务公司服务公司送达，也可以发送到公司投资者关系网站上提供的电子邮件地址。 |
介绍性说明
这份表格8-K的最新报告与先前宣布的根据特拉华州通用公司法（“解散”）对Otonomy, Inc.（“公司”）进行自愿清算和解散有关。2023年3月24日，公司股东根据公司清算和解散计划（“解散计划”）批准了解散。本最新报告中的信息以表格形式提供 8-K补充并取代公司先前的披露。
| 项目 3.03。 | 对证券持有人权利的重大修改。 |
2023 年 3 月 28 日，公司向特拉华州国务卿提交了解散证书（“解散证书”）。解散证书和解散计划的副本分别作为附录4.1和99.1提交，并以引用方式纳入此处。
根据解散计划，公司已指示其过户代理人自美国东部时间2023年3月28日下午4点（即时间和日期，“记录日期”）起关闭公司的股票转让账簿并停止记录公司普通股（“普通股”）的转账，并将此事通知DTC。除遗嘱转让、无遗嘱继承或法律实施外，证明普通股的普通股和股票证书（如果有）自记录日起在公司账簿上将不再可转让或转让。此外，2023年3月24日，公司董事会（“董事会”）批准向截至记录日的公司登记股东进行每股0.11美元现金的清算分配。该公司预计将立即支付此类清算分配。将来，根据解散计划，如果董事会确定公司先前预留的金额不再需要储备，则公司可以向截至记录日的公司登记在册的股东额外分配每股0.02美元的现金。
关于解散，公司还通知了FINRA，它打算在记录之日关闭公司的股票转让账簿。该公司此前已从纳斯达克全球精选市场退市，并于2022年12月29日向美国证券交易委员会提交了有关此类退市的25号表格。
| 项目 5.02。 | 董事或某些高级职员的离职；董事的选举；某些官员的任命；某些官员的补偿安排。 |
2023年3月24日，保罗·凯尔就解散事宜通知公司，他将辞去公司总裁、秘书兼首席财务和业务官的职务，自2023年3月31日营业结束时起生效。此后，凯尔先生也将不再担任公司的顾问。董事会任命公司顾问Armanino LLP（“Armanino”）的代表戴维·马吉奥为公司总裁兼秘书，自凯尔先生离职起生效。公司向Armanino支付咨询费，但Maggio先生不会因为担任公司高管而获得任何报酬。
| 项目 5.07。 | 将事项提交证券持有人表决。 |
2023 年 3 月 24 日，公司通过网络直播虚拟方式举行了股东特别会议（“特别会议”）。截至2023年2月3日（特别会议的记录日期）营业结束时，共有68,527,264股普通股已发行、已发行并有资格在特别会议上投票。
集体持有39,846,520股普通股或有权投票的普通股的58.14％的公司股东亲自或通过代理人出席了特别会议，构成了法定人数。公司股东投票通过了以下两项提案，最终结果如下：
提案1：批准根据解散计划解散公司（“解散提案”）。
| 对于 |
反对 |
弃权 |
经纪人非投票 | |||
| 38,342,139 | 1,397,065 | 107,316 | 不适用 |
解散提案获得批准。
提案2：授予董事会自由裁量权，即使有法定人数，也可以不时将特别会议延期至一个或多个日期，以便在亲自出席（包括虚拟股份）或通过代理人投票赞成解散提案（“延期提案”）的情况下征求更多代理人。
| 对于 |
反对 |
弃权 |
经纪人非投票 | |||
| 38,155,169 | 1,301,461 | 389,890 | 不适用 |
休会提案获得批准。由于解散提案获得批准，董事会没有根据休会提案行使其自由裁量权。
| 项目 9.01。 | 财务报表和附录。 |
(d) 展品
| 物品 |
描述 | |
| 4.1 | 解散证书，由 Otonomy, Inc. 向特拉华州国务卿提交，生效于 2023 年 3 月 28 日 | |
| 99.1 | Otonomy, Inc. 的清算和解散计划 | |
| 104 | 封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中） | |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| 自治学等 | ||||||
| 日期：2023年3月28日 | 来自： | //Paul E. Cayer | ||||
| 保罗 E. Cayer | ||||||
| 总裁、秘书兼首席财务和业务官 | ||||||