美国
个州
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
时间表 13G
根据 1934 年的《证券交易法》
(第 1 号修正案 )*
ZW 数据行动科技公司
(发行人的姓名 )
普通 股,每股0.001美元
(证券类别的标题 )
98880R109
(CUSIP 编号)
2020 年 12 月 31
(需要提交本声明的事件的日期 )
勾选 相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则:
[] 规则 13d-1 (b)
[X] 规则 13d-1 (c)
[] 规则 13d-1 (d)
* 本封面页的其余部分应填写,以供申报人首次在本表格上提交有关 标的证券类别的文件,以及随后包含会改变先前封面页中提供的 披露的信息的任何修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第 18条而言,本封面其余部分中要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法 该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见注释)。
CUSIP 不是。 | 98880R109 |
1. | 举报人的姓名
美国国税局身份证号上述人员(仅限实体) 艾尔顿资本有限责任公司 |
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明) (a)
[] |
3. | 仅限 SEC
使用 |
4. | 国籍
或组织地点 美国特拉华州 |
的数字
股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5. | 唯一的 投票权
576,132* |
6. | 共享 投票权
0 | |
7. | 唯一的 处置力
576,132* | |
8. | 共享 处置权
0 |
9. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
576,132* |
10. | 如果第 (9) 行的总金额不包括某些股票,请选中 复选框(参见说明)
[] |
11. | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比
2.21%* |
12. | 举报人的类型 (参见说明)
OO |
CUSIP 不是。 | 98880R109 |
1. | 举报人的姓名
美国国税局身份证号上述人员(仅限实体) Alto Opportunity 主基金,SPC — 隔离主投资组合 B |
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明) (a)
[] |
3. | 仅限 SEC
使用 |
4. | 国籍
或组织地点 开曼群岛 |
的数字
股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5. | 唯一的 投票权
576,132* |
6. | 共享 投票权
0 | |
7. | 唯一的 处置力
576,132* | |
8. | 共享 处置权
0 |
9. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
576,132* |
10. | 如果第 (9) 行的总金额不包括某些股票,请选中 复选框(参见说明)
[] |
11. | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比
2.21%* |
12. | 举报人的类型 (参见说明)
CO |
CUSIP 不是。 | 98880R109 |
1. | 举报人的姓名
美国国税局身份证号上述人员(仅限实体) Waqas Khatri |
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明) (a)
[] |
3. | 仅限 SEC
使用 |
4. | 国籍
或组织地点 巴基斯坦 |
的数字
股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5. | 唯一的 投票权
576,132* |
6. | 共享 投票权
0 | |
7. | 唯一的 处置力
576,132* | |
8. | 共享 处置权
0 |
9. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
576,132* |
10. | 如果第 (9) 行的总金额不包括某些股票,请选中 复选框(参见说明)
[] |
11. | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比
2.21%* |
12. | 举报人的类型 (参见说明)
在 |
项目 1. | (a). | 发行人姓名 : |
ZW Data Action Technologies Inc.(“发行人”) | ||
(b). | 发行人主要执行办公室地址 : | |
民庄路3号,6号楼 yu Quan Hui Gu Tuspark, | ||
北京市海淀区 区,4层 100195 | ||
项目 2. | (a). | 申报人的姓名 : |
Ayrton Capital LLC | ||
Alto 机会主基金 SPC-隔离主投资组合 B Waqas Khatri | ||
地址 或主要营业所,如果没有,则住所: | ||
(b). | Ayrton Capital, LLC | |
邮政路西 55 号,2 楼 | ||
韦斯特波特, 康涅狄格州 06880 | ||
Alto 机会主基金,SPC — 隔离主投资组合 B | ||
套房 #7, 大展馆商业中心 | ||
西湾路 802 号 Grand 开曼岛 P.O. Box 10250 开曼 群岛 | ||
Waqas Khatri 邮政路西 55 号,2 楼 韦斯特波特, 康涅狄格州 06880 | ||
(c). | 公民身份: | |
Ayrton Capital LLC — 特拉华州有限责任公司 Alto 机会主基金 SPC — 隔离主投资组合 B — 开曼群岛 | ||
Waqas 哈特里 — 巴基斯坦 | ||
(d) | 证券类别的标题 : | |
普通 股,每股 0.001 美元 | ||
CUSIP 不是。: | ||
(e). | 98880R109 | |
项目 3. | 如果 本声明是根据 §§.240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查提交 的人是否是
不适用 |
项目 4. | 所有权。 |
提供 以下信息,说明在 第 1 项中确定的发行人证券类别的总数和百分比。
(a) | 实益拥有的金额: |
Ayrton Capital LLC — 576,132*
Alto 机会主基金 SPC — 隔离主投资组合 B — 576,132*
Waqas Khatri — 576,132*
(b) | 类的百分比 : |
Ayrton Capital LLC — 2.21% *
Alto 机会主基金 SPC — 隔离主投资组合 B — 2.21% *
Waqas Khatri — 2.21% *
(c) | 艾尔顿资本有限责任公司持有的 股数: |
(i) | 独有 的投票权或直接投票权 | 576,132* | , | ||
(ii) | 共享 投票或指导投票的权力 | 0 | , | ||
(iii) | 处置或指导处置的唯一 权力 | 576,132* | , | ||
(iv) | 共享 处置或指导处置的权力 | 0 | . | ||
的股票数量:Alto Opportunity Master Fund SPC — 隔离主投资组合 B | |||||
(i) | 独有 的投票权或直接投票权 | 576,132* | , | ||
(ii) | 共享 投票或指导投票的权力 | 0 | , | ||
(iii) | 处置或指导处置的唯一 权力 | 576,132* | , | ||
(iv) | 共享 处置或指导处置的权力 | 0 | . | ||
Waqas Khatri 持有的股票数量 : | |||||
(i) | 独有 的投票权或直接投票权 | 576,132* | , | ||
(ii) | 共享 投票或指导投票的权力 | 0 | , | ||
(iii) | 处置或指导处置的唯一 权力 | 576,132* | , | ||
(iv) | 共享 处置或指导处置的权力 | 0 | . |
*此处报告的股票由Alto Opportunity Master Fund、SPC——隔离主投资组合B(“基金”)持有 ,这是一家开曼群岛豁免公司 (上述所有人统称为 “申报人”)。该基金是一种私人投资工具, Ayrton Capital LLC(“投资经理”)担任投资经理,Waqas Khatri担任投资经理的管理 成员。这些股票包括(a)0股普通股以及(b)576,132份认股权证(包括4.99% 封锁剂),这些认股权证自2020年12月31日起可行使。
凭借这些关系,申报人可能被视为对基金直接拥有的 股票拥有唯一的表决权和处置权。就经修订的1934年《交易法》第13条或任何其他目的而言,本报告不应被视为承认申报人是股份的受益所有者 。除申报人在其中的金钱 权益范围外,每位申报人均否认对本文所报告股票的实益所有权。
此处 百分比是根据发行人于2020年12月11日提交的 425B5 声明计算得出的,该声明称 截至2020年12月10日共发行和流通了26,062,915股普通股。
项目 5. | 占一个类别百分之五或以下的所有权 。 |
如果 提交本声明是为了报告截至本文发布之日,申报人已不再是该类别证券百分之五以上的受益人 所有者,请检查以下内容。 [X]
项目 6. | 代表他人拥有 百分之五以上的所有权。 |
如果已知 任何其他人有权或有权指示收取 出售此类证券的股息或出售此类证券的收益,则应在回应本项目时附上大意如此的声明,如果此类利息 与该类别的5%以上有关,则应确定该人的身份。不需要列出根据1940年《投资公司法》注册的投资公司 的股东或员工福利计划、养老基金或捐赠基金 的受益人。
不适用
项目 7. | 母控股公司或控制方 人申报的收购证券的子公司的身份 和分类。 |
如果 母公司或控制人已根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条提交了本附表,请在第 3 (g) 项下注明,并附上说明相关子公司身份和第 3 项分类的证物。如果母公司控股 公司或控制人根据规则 13d-1 (c) 或规则 13d-1 (d) 提交了本附表,请附上说明相关子公司 身份的证物。
不适用
项目 8. | 群组成员的识别 和分类。 |
如果 一个团体根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) 提交了本附表,请在第 3 (j) 项下注明并附上一份证物,说明 该团体每位成员的身份和第 3 项分类。如果一个团体根据规则 13d-1 (c) 或规则 13d-1 (d) 提交了本附表,请附上一份说明该团体每位成员身份的证物。
不适用
项目 9. | 集团解散通知 。 |
解散集团的通知 可以作为附录提供,说明解散日期,如果需要,集团成员以个人身份向其提交的所有与所报告的证券交易有关的进一步文件将由集团成员以个人身份提交。 参见第 5 项。
不适用
项目 10. | 认证。 |
通过在下面签署 ,我证明,据我所知和所信,上述证券不是收购的, 持有的不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有的, 没有被收购,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为其参与者持有,除非仅与 下的提名有关 § 240.14a-11。
签名
经过 合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实的, 完整和正确。
日期: 2021 年 2 月 16 日 | Ayrton Capital LLC | |
来自: | /s/ Waqas Khatri | |
姓名: | Waqas Khatri | |
标题: | 管理 成员 | |
Alto 机会主基金 SPC — 隔离主投资组合 B | ||
来自: | /s/ Waqas Khatri | |
姓名: | Waqas Khatri | |
标题: | 管理 成员 | |
Ayrton Capital LLC | ||
由 | Waqas Khatri | |
来自: | /s/ Waqas Khatri | |
姓名: | Waqas Khatri | |
标题: | 管理 成员 |
原始声明应由代表提交声明的每个人或其授权代表签署。如果 声明是由申报人的执行官或普通合伙人 以外的其授权代表个人签署的,则该代表有权代表该人签署的证据应与 声明一起提交,但是,前提是可以以提及方式纳入已经向委员会存档的用于此目的的授权书 。签署声明的每个人的姓名和任何头衔都应在他的签名下打字或打印。
注意。 以纸质形式提交的附表应包括一份签名的原件和五份附表副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方,请参阅 s.240.13d-7。
注意。 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为(见 18 U.S.C. 1001)。