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生效日期

2022年11月1日

到

2023年11月1日

0.00% 的佣金

根据印第安纳州法律注册成立

一家名为 COMPANY 的股票 保险公司

首都中心，伊利诺伊州北部 251 号，1100 套房

印第安纳波利斯 46204-1927

债券期限：从上午 12:01 开始

到凌晨 12:01

2022年11月1日

2023 年 11 月 1 日

保险条款

1。员工

2。本地

3。在途中

4。伪造或篡改

5。扩展伪造

6。假币

7。对人身的威胁

8。计算机系统

9。语音发起的资金转账指令

10。无法收回的存款物品

11。审计费用

2023年3月14日

ICAP 债券 (5-98)-联邦

表格 17-02-1421（Ed. 5-98)

1。损失 直接源于任何员工单独或与他人共谋实施的盗窃或挪用公款。

2。 直接因抢劫、入室盗窃、虚假借口、普通法或法定盗窃行为、放错位置、无法解释的神秘失踪、损坏、破坏或移离 被保险人的占有、保管或控制而造成的财产损失，而此类财产存放或存放在任何地方的场所。

3。 直接因普通法或法定盗窃、错位、不可解释的神秘失踪、损坏或破坏而造成的财产损失，而财产在任何地方过境：

a. 在装甲机动车辆中，包括装载和卸载 ，

b. 由充当 被保证人信使的自然人监护，或

c. 由运输公司保管并由 用装甲机动车以外的运输工具运输，但前提是以这种方式运输的所涵盖财产仅限于以下内容：

（1）书面记录，

(2) 以注册形式发行的未背书 或受限制性背书的证券，或

(3) 不支付给持有人、未经 背书或限制性背书的可转让票据。

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

（续）

4。直接由以下原因造成的损失：

a. 伪造 的任何 汇票、支票、汇票、承兑汇票、存款证、本票、到期汇票、汇票、公共财政订单、信用证、其他书面承诺、支付一定金额的命令或指示，或 撤回财产的收据，或者

b. 转让、支付或交付任何资金或其他财产，或 依靠向受保人发出的任何书面指示、建议或申请来建立任何信贷或提供任何价值，以授权或确认资金或其他财产的转移、支付、交付或接收， 的指示、建议或申请以欺诈手段声称这些指示、建议或申请带有受保人任何客户或投资公司股票的股东或订阅者的手写签名，或者任何金融机构或员工 ，但是指示、建议或申请要么带有伪造内容，要么在客户、股东、订阅者、金融机构或 员工不知情和同意的情况下进行了欺诈性的实质性修改；

但是，根据本保险条款，不包括本保证书的保险条款5所涵盖的任何损失，无论本债券的声明中是否规定了保险条款5的承保范围是否 。

就本保险条款而言，机械复制的传真签名被视为与 手写签名相同。

扩展伪造

5。 被保险人本着诚意，在正常业务过程中，为自己或他人以任何身份开支，直接造成的损失：

a. 依靠任何证明以下的原始证券、文件或其他书面文书，获得、接受或接收、出售或交付，或赋予价值 发放信贷或承担的责任：

(1) 带有伪造或以欺诈手段进行重大改动，

(2) 已丢失或被盗，或

(3) 是假冒品，或

b. 以书面形式担保或见证任何证券、文件或其他书面文书的任何转让、转让、 销售单、授权书、担保、背书或其他义务上的任何签名。

被保险人雇员、托管人或联邦或州特许存款机构实际持有此类证券、 文件或其他书面文书，如果作为抵押品，则继续实际占有此类证券、 文件或其他书面文书，是被保险人依赖此类物品的先决条件。发放或归还此类抵押品 即表示被保险人承认不再依赖此类抵押品。

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

扩展伪造

（续）

就本保险条款而言，机械复制的传真签名被视为手写签名 。

6。 损失直接源于被保险人真诚地收到任何假币。

7。由于向被保险人发出威胁要对第 1.e. (1)、(2) 和 (5) 节所定义的员工、该雇员的亲属或受邀者，或该雇员家庭的 居民，而被保险人威胁要对被保险人办公室以外的地方交出 财产直接造成的损失，前提是在交出此类财产：

a. 受到威胁的员工已做出合理的努力 通知未参与此类威胁的受保人官员，并且

b. 被保险人已做出合理努力，将此类威胁通知了联邦调查局 和当地执法机构。

双方同意，就本保险条款而言，前段所述 被保险人的任何员工均应被视为本协议下的被保险人，但仅限于交出该雇员拥有合法或衡平 权益的金钱、证券和其他有形个人财产。

8。 欺诈行为直接造成的损失：

a. 将数据输入或

b. 内部数据元素或程序的变化，

计算机系统，前提是欺诈性输入或变更会导致：

(1) 待转让、支付或 交付的资金或其他财产，

(2) 有待添加、删除、扣除 或存入受保人或其客户的账户，或

(3) 未经授权的账户或需要借记或存入的虚拟账户。

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

保险条款

（续）

语音发起的基金

转账 指令

9。直接由语音发起的资金转账指令 向受保人发出的授权从客户账户转移投资公司股票的股息或赎回收益的语音发起资金转账指令 所造成的损失，前提是此类语音发起的资金转账指令是：

a. 经特别授权接收语音发起资金转账指令的 ASSURED 员工在 ASSUREDS 办公室收到，

b. 由声称是客户的人制作，以及

c. 由该人为使受保人或 客户蒙受损失或为该人或任何其他人获得不当的个人经济利益而做出。

为了根据本保险条款适用保险，所有语音发起资金 转账指令都必须按照向公司提供的申请中概述的指定程序接收和处理。

以下无法收藏的物品

存款

10。由于被保险人 信赖任何被证明无法收回的存款项而将存入客户、股东或订阅者的账户直接造成的损失，前提是此类账户的存入会导致：

a. 允许赎回或提款，

b. 待发行的股票，或

c. 待支付的股息，

来自投资公司的账户。

为了根据本保险条款适用保险，被保险人必须将存款物品持有申请中规定的最低天数 ，然后才能允许赎回或提款、发行任何股票或支付与此类存款有关的任何股息。

在 ASSUREDS 标准收款程序失败之前，不得将存款物品视为无法收回。

11。被保险人因发现被保险人蒙受并由本债券所涵盖的损失而要求任何 政府监管机构或自律组织进行的审计或检查费用中该部分所产生的费用。

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

答：如果此处包含多家公司或投资公司或它们的任意组合 ：

(1) 公司在本债券下对其中任何一个或多个 遭受的损失或损失 所承担的总责任不得超过公司根据本债券应承担的责任限额，前提是所有此类损失均由其中任何一方承担。

(2) 就本债券的所有目的而言，只有第一位被保险人被视为其他受保人的唯一代理人，包括但不限于提供或接收任何必要的通知或证据，以及为了实现或接受本债券的任何修改或终止。在 执行此类和解之前，公司应 向每家投资公司提供债券及其任何修正案的副本，以及任何其他被指定为受保人的每份正式索赔的副本，以及每项此类索赔的和解条款通知。

(3) 公司不负责将根据本协议支付的任何 款项正确应用于第一个被保险人。

(4) 就本债券而言，任何合伙人、董事、受托人、 高级管理人员或监管雇员所拥有的知识或发现均构成所有被保证人的知情或发现。

(5) 如果第一个被保险人因任何 原因不再受本保释金的保障，则就本债券而言，申请中下一个被保险人应被视为第一个被保险人。

B. 被保险人表示其 在本保证金申请或其他方面提供的所有信息都是完整、真实和正确的。此类申请和其他信息构成本债券的一部分。

如果任何事实或情况发生任何变化，对公司在本债券下承担的 风险产生重大影响，被保险人必须立即通知公司。

在申请或其他方面，任何故意的虚假陈述、遗漏、 隐瞒或不正确陈述重大事实均应成为决定本保释金的理由。

ICAP Bond (5-98)

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一般协议

（续）

C. 如果受保人（投资公司除外）在本债券生效期间， 与其他机构合并或合并，或购买或收购另一机构的资产或负债，则被保险人不得获得本债券提供的以下损失保障：

(1) 在场所发生或将要发生，或

(2) 由 造成或将由员工造成，或

(3) 产生或将由资产或负债产生，

此类机构的，除非被保险人：

a. 在拟议的合并、合并或 购买或收购资产或负债的拟议生效日期之前，就拟议的合并、合并或 购买或收购资产或负债向公司发出书面通知，以及

b. 获得公司的书面同意，将本债券提供的部分或全部承保范围 扩大到此类额外风险敞口，以及

c. 获得此类同意后，向 公司支付额外保费。

D. 根据1940年《投资公司法》第2 (a) (9) 条的规定，当被保险人得知 （投资公司除外）控制权变更时，被保险人应在六十（60）天内向公司发出书面通知，说明：

(1) 转让人和受让人的姓名（如果有表决权的证券以其他名称注册，则为 受益所有人的姓名），

(2) 转让人和 受让人（或受益所有人）在转让前后拥有的有表决权的证券总数，以及

（3）未偿还的有表决权证券的总数。

未能发出所需的通知将导致涉及受让人的任何损失 的保险终止，该损失自控制权变更之日起生效。

E. 公司将向被保险人赔偿 法庭费用和被保险人因辩护而产生和支付的合理律师费，无论被保险人有权根据本保释金收回的与 有关的任何索赔、诉讼或法律诉讼是否成功，无论是否根据案情提起全面诉讼，也无论是否和解。但是，关于保险条款 1.，本节仅适用于以下情况：

(1) 员工承认犯有盗窃罪或 挪用公款罪，

(2) 员工被裁定犯有盗窃或挪用公款罪，或

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

(3) 在没有上述1或2的情况下，仲裁小组在对公司与被保险人之间商定的事实陈述进行审查 后同意，如果员工被起诉，则该员工将被判犯有盗窃或挪用公款罪。

被保险人应立即将任何此类诉讼或法律诉讼通知公司，并应 公司的要求向公司提供所有诉状和相关文件的副本。公司可以自行选择对此类法律诉讼的全部或部分进行辩护。公司应以 被保证人的名义通过公司选定的律师进行辩护。被保险人应提供公司要求的所有合理信息和协助，以进行此类辩护。

如果公司拒绝为被保险人辩护，则未经公司事先书面同意，或者 对被保险人的判决，任何和解均不得决定本债券的承保范围的存在、范围或金额。

如果在任何此类诉讼或法律诉讼中要求的金额在可扣除金额（如果有）之内，则公司 对为该诉讼或法律诉讼的全部或部分进行辩护所产生的法庭费用和律师费不承担任何责任。

如果在任何此类诉讼或法律诉讼中要求的金额超过 适用保险条款声明第 2 项中规定的责任限额，则公司对为该诉讼或法律诉讼的全部或部分进行辩护所产生的法庭费用和律师费的责任仅限于此类法庭费用和 律师费与适用保险条款声明第 2 项所述的责任限额对应的比例此类诉讼或法律诉讼中要求的金额总额。

如果任何此类诉讼或法律诉讼的要求金额超过可扣除金额（如果有），但在 适用保险条款声明第 2 项规定的责任限额内，则公司对为全部或部分此类诉讼或法律诉讼进行辩护所产生的法庭费用和律师费的责任应限于 此类法庭费用或律师费与根据该诉讼要求应支付的金额的比例申请免赔额后的保证金占要求的总金额。

公司支付的法庭费用和律师费应加上 申报第 2 项中规定的责任限额。

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1。在本债券中使用的是：

a. 计算机系统是指计算机和所有输入、输出、处理、 存储、离线媒体库和通信设施，这些设施与计算机相连接，受 人使用的操作系统或应用程序软件的控制和监督。

b. 伪造是指对实际有效原件的模仿， 旨在欺骗并被视为原件。

c. 托管人是指投资 公司为维持对其资产的占有和控制而指定的机构。

d. 客户是指与ASSURED for Voice发起资金转账指令签订书面协议的投资公司的个人、公司、合伙企业、信托客户、 股东或订阅者。

e. 雇员是指：

(1) 被保险人的官员，

(2) 自然人在任何 ASSUREDS 场所定期为受保人服务，由被保险人通过其工资系统直接补偿，并受美国国税局的W-2表格或其他 国家的同等收入报告计划的约束，被保险人有权控制和指导在提供此类服务时取得的结果以及取得此类结果的细节和方法，

(3) 在 ASSUREDS 任何 场所学习或履行职责的客座学生，

(4) 被保险人聘请的律师和该律师的雇员，而 要么为被保险人提供法律服务，

(5) 就业承包商提供的自然人，在ASSUREDS的任何场所为受保人履行员工 职责，

(6) 在本债券生效之日之前与受保人 合并或合并的机构的员工，

(7) 受保人的董事或受托人，但仅限于在受保人任何高级管理人员或其他雇员的惯常和通常职责范围内行事 时，或者作为正式当选或任命负责审查或审计或保管或使用 被保险人财产的任何委员会成员时，或

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(8) 每个自然人、合伙企业或公司经与被保险人签订书面协议，授权作为支票或其他与此类支票相关的会计记录的电子数据处理器提供服务，但仅限于此类个人、合伙企业或公司实际提供此类服务而且 不是：

a. 创建、准备、修改或维护 ASSUREDS 计算机 软件或程序，或

b. 充当过户代理人或以任何其他机构身份为被保险人签发支票、汇票 或证券，

(9) 投资顾问、承销商 （分销商）、过户代理人或股东会计记录管理人或管理人的任何合伙人、高级管理人员或管理人，其行为属于 投资公司高级管理人员或雇员的惯常职责范围，或作为正式当选或任命的负责审查、审计或保管或访问投资公司财产的任何委员会的成员。

“员工” 一词不得包括转让代理人、股东会计 记录管理人或管理员的任何合伙人、高级管理人员或员工：

a. 不是投资公司的关联人（定义见1940年《投资公司法》第 2 (a) 条），也不是该投资公司的投资顾问或承销商（分销商）的关联人，或

b. 这是一家银行（定义见1940年《投资 公司法》第2（a）条）。

本债券不向上文第 (4)、(5) 和 (8) 所述人员的雇主提供保险， 在向被保险人付款后，向被保险人付款时，不论是单独行动还是与他人勾结，将 ASSUREDS 权利和诉讼理由中的此类权利和诉讼理由转让 它可能因此类行为而对此类雇主提起的诉讼，应在受保人支付此类款项的范围内，由被保险人支付给公司，并且ASSURED 应执行所有 文件，以确保公司获得此处规定的权利。

就本保证书的所有目的而言，上述第 (4)、(5) 和 (8) 所述人员的每位雇主以及此类雇主的合伙人、高级管理人员和其他雇员 应统称为一个人；但是，第13节第五段除外。

上文 (4)、(5) 或 (8) 中未指明的独立承包商、中介机构、代理人、经纪人或其他 具有相同一般性质的代表不应被视为员工。

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

f. 伪造是指以任何身份在另一自然人的姓名上签名 意图欺骗，但并不意味着以任何身份全部或部分由自己的姓名构成的签名，无论是否经过授权。

g. 投资公司是指根据1940年《 投资公司法》注册并在申报单上以 “被保证人” 的名称上市的任何投资公司。

h. 存款项是指从美利坚合众国金融 机构提取的一张或多张支票或汇票。

i. 盗窃或挪用公款是指1940年《投资公司法》 第37条所定义的盗窃或挪用公款。

j. 财产是指货币、收入和其他邮票； 包括任何票据、股票、库存股、债券、债券、债务证据、存款证、利息或参与任何利润分享协议、抵押信托证书、组织前证书或 认购、可转让股份、投资合同、有表决权信托证书、证券存款证明、石油、天然气的部分不可分割权益或其他矿产权，任何权益或通常被称为证券 的工具1940 年的《投资公司法》，任何其他利益或参与证书，临时或临时凭证、收据、担保或认购或购买上述任何物品的权利； 汇票；承兑汇票；支票；提款单；汇票；旅行信用证；提单；所有权摘要；保险单、契据、房地产和/或动产及其权益的抵押贷款；转让 此类保单、契约或抵押贷款；其他有价值的票据，包括账簿以及被保险人在开展业务时使用的其他记录（但不包括所有电子数据处理记录）；以及所有与 相似或与前述性质相似的工具，被保险人在 ASSUREDS 合并或与前任合并或购买其主要资产时获得权益，或者由被保险人出于任何目的或以 任何身份持有，无论是无偿持有或不是，也不是被保险人对此负有责任。

k. 亲属是指受保人 的雇员或伴侣的配偶以及完全由该雇员或伴侣抚养或生活在该雇员或伴侣家中，并通过血缘、婚姻或法定监护与他们有血缘、婚姻或法定监护关系的任何未婚子女。

l. 证券、单证或其他书面票据系指原始 （包括原始对应物）可转让或不可转让票据或其转让，这些票据本身代表着股本权益、所有权或债务，在普通 业务过程中可通过交付此类票据进行转让，并附有必要的背书或转让。

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表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

m. 子公司是指在 本债券成立之日，在申请中提名或在债券期内创建的任何组织，其中代表当前董事选举投票权的未偿证券或投票权中有百分之五十 (50%) 以上由受保人直接或通过其一家或多家子公司拥有或 控制。

n. 运输公司是指任何提供自己或 租赁车辆进行运输或提供货运代理或航空快递服务的组织。

o. 语音发起的选举是指通过电话语音要求的任何与投资公司股东或订阅者可获得的股息期权 有关的选择。

p. 语音发起的赎回是指通过电话语音要求对 投资公司发行的股票进行的任何赎回。

q. 语音发起的资金转账指令是指任何语音发起的 兑换或语音发起的选举。

就这些定义而言，除非另有说明，否则单数 包括复数，复数包括单数。

2。该债券不直接或间接涵盖：

a. 在本债券全部终止后的六十 (60) 天内未以书面形式向公司报告的损失；

b. 因美利坚合众国和加拿大境外的 骚乱或内乱造成的损失，或因军事、海军或篡夺权力、战争或起义造成的任何损失。但是，本第 2.b 节不适用于在保险第 3 条中引述的 情况下在运输途中发生的损失，前提是当此类过境开始时，任何代表被保险人行事的人都不知道此类骚乱、内乱、军事、海军或篡夺的权力、战争或起义；

c. 核裂变或聚变或 放射性影响造成的损失；

d. 潜在收入损失，包括但不限于被保险人或被保险人的任何客户实现的利息和股息 ；

e. 被保险人负有法律责任的任何类型的损害赔偿，但 补偿性损害赔偿除外，但不包括本保证书所涵盖的损失引起的倍数；

f. 被保险人在证实本债券 的存在或损失金额时产生的成本、费用和开支，保险条款11所涵盖的范围除外。;

g. 任何性质的间接或后果损失造成的损失；

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

一般例外情况- 适用于所有保险 条款s

（续）

h. 由于非雇员的被保险人董事会或 受保人董事会或 董事会成员单独或与他人勾结的不诚实行为造成的损失；

i. 损失，或 任何损失中的那一部分，仅由受保人或任何员工的任何违规行为造成：

(1) 任何规范以下内容的法律的 (1)

a. 发行、购买或出售证券，

b. 证券交易所或商品交易所或场外 市场的证券交易，

c. 投资公司，

d. 投资顾问，或

(2) 根据任何此类法律制定的任何规则或条例；或

j. 机密信息、材料或数据的丢失；

k. 因 语音请求或通过电话收到的指示而造成的损失，但前提是，本第 2.k 节不适用于第 7.或 9 条的保险。

3。本债券不直接或间接涵盖：

a. 员工造成的损失 ，但前提是本 3.a 节不适用于保险条款 2 或 3 所涵盖的损失，这些损失直接源于错位、神秘的无法解释的失踪或 财产的损坏或毁坏；

b. 由于威胁 在被保险人住所以外的地方交出财产而造成的损失：

(1) 对任何自然人造成人身伤害，除非在任何充当被保险人信使的人保管的 过境过程中财产损失，前提是当这种过境开始时，被保险人不知道有任何此类威胁，还规定本第 3.b 节不适用于 保险条款 7。，或

(2) 损坏 被保险人的房屋或财产；

c. 任何账户的付款或提款涉及 错误存入该账户的款项所造成的损失；

d. 涉及因任何原因最终未支付的存款项的损失 但是，前提是本第 3.d 节不适用于保险条款 10。;

e. 在邮寄途中财产损失；

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表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

特定例外情况- 适用于所有保险 除保险之外的条款 第 1 条。

（续）

f. 由于金融或存款 机构、其收款人或其他清算人出于任何原因未能向被保险人支付或交付资金或其他财产而造成的损失，前提是本第 3.f 节不适用于因抢劫、入室盗窃、 错位、神秘无法解释的失踪、损坏、破坏或被保险人占有、保管或控制而直接造成的财产损失。

g. 但是，在运输公司保管期间的财产损失， 前提是，本第 3.g 节不适用于保险条款 3。;

h. 由于获授权 访问计算机系统并根据指示真诚行事的自然人输入或更改而造成的损失，除非此类指示是由受保人授权的软件承包商或其合作伙伴、官员或员工向该人下达的，以设计、开发、准备、供应、 服务、编写或实施AssureDS计算机系统程序；或

i. 客户或其他获准访问 客户身份验证机制的人将数据输入计算机系统终端直接或 间接造成的损失，该终端要么位于受保人的客户所在地，要么在该客户的控制下。

特定例外情况-

适用于所有保险 除保险之外的条款 第 1.、4. 和 5 条。

4。该债券不直接或间接涵盖：

a. 由于全部或部分不偿还任何贷款或违约而造成的损失 ，无论该贷款是出于善意还是通过欺骗、诡计、欺诈或虚假借口获得的；但是，此 第 4.a 节不适用于保险条款 8。;

b. 由伪造或任何改动造成的 损失；

c. 涉及假冒的损失，但是，本第 4.c 节不适用于 保险第 5 或 6 条。

5。在本债券终止之前，本债券应在申报第 2 项适用部分规定的限额内继续有效 ，尽管公司先前可能已经或有责任根据本债券支付了任何损失，但前提是公司根据本 债券对以下原因造成的所有损失负有责任：

a. 任何与员工无关或牵连的入室盗窃、抢劫或 拦截行为或企图进行此类行为，或

b. 任何一人的任何无意或疏忽行为导致 财产损坏、毁坏或放置不当，或

c. 除上述 a. 所述行为外，任何一个人的所有行为， 或

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

责任限额/非

减免和不是 责任累积 （续）

d. 除上文 a.、b. 或 c. 中规定的伤亡或事件以外的任何伤亡或事件，

应被视为一次亏损， 应仅限于本债券声明第 2 项中规定的适用责任限额，无论此类损失或损失的总额是多少，并且不得逐年累积金额，也不得逐年累计。

如上文c所述，任何人的所有行为

i. 以任何方式直接或间接帮助任何其他人或 人的不法行为，或

ii. 允许任何其他人或 人继续进行不法行为

无论此类行为是在知悉受援助者的不法 行为的情况下实施的，也不论这种行为是否有意帮助该其他人，均应被视为所有受援者的不法行为所造成的损失。

6。本保证金仅适用于被保险人 的官员在保释期内首次发现的损失。发现发生在 ASHERSUED 的一名军官较早意识到：

a. 随后可能导致本 债券所涵盖的损失的事实，或

b. 一项实际或潜在的索赔，据称被保险人对第三方 负责，

无论造成或促成此类损失的一个或多个行为何时发生 ，即使损失金额未超过适用的免赔额，或者损失的确切金额或细节可能不为人所知。

7. a. 被保险人应尽早将此事通知公司 ，不得超过发现损失后的六十 (60) 天，金额超过申报第 2 项中规定的适用免赔额的50％。

b. 被保险人应在发现损失后的六 (6) 个月内向公司提供正式宣誓的损失证据，并提供完整的 细节。

c. 损失证明中列出的证券，如果与证书或 债券一起发行，则应以证书或 债券编号进行识别。

d. 在向公司提交损失证明后的六十 (60) 天到期之前，或在发现此类损失后的二十四 (24) 个月之后， 不得提起追回本债券下任何损失的法律诉讼。

e. 本债券仅向受保人提供保障。除被保险人外，任何人都不得根据本保函提起任何索赔、诉讼、 诉讼或法律诉讼。

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致公司的通知- 证据-法律诉讼 反对公司

（续）

f. 涉及Voice 发起的资金转账指令的损失证据应包括此类指令的电子录音。

8。根据本债券的任何保险条款，公司对因为 的损失不承担任何责任，除非此类损失的金额在扣除被保险人获得或作出的所有报销和/或追回的净额后，保险公司发行并涵盖此类损失的任何债券或保单除外，或 公司在公司支付此类损失之前由公司据此获得或进行的所有报销和/或追回的净额，应超过中规定的免赔额申报的第 3 项，然后仅针对此类超额部分，但在任何情况下都不得超过适用的超出部分声明第 2 项中规定的责任限额 。

    不适用于任何投资公司根据保险条款1遭受的任何损失。

9。账簿或其他记录

任何财产损失，包括被保险人在 开展业务时使用的账簿或其他记录，其价值应为被保险人为替换丢失的账簿或其他记录的空白账簿、空白页或其他材料支付的金额，加上被保险人为实际转录或 复制数据以复制此类账簿或其他记录所支付的人力成本。

除被保险人在 开展业务时使用的账簿或其他记录以外的任何财产损失的价值应由此类财产在发现此类损失前一个工作日的平均市场价值确定，但是，在公司同意下，在解决此类财产的任何索赔之前，被保险人取代的任何财产 的价值应为实际市场替换时的价值。

如果临时证书、认股权证、权利或其他证券丢失，而这些凭证、认股权证、权利或其他证券是行使认购、转换、赎回或存款权所必需的 ，则它们的价值应等于此类特权到期前的市场价值，前提是该损失直到其 到期后才被发现。如果此类财产或此类特权没有报出市场价格，则价值应由双方协议确定。

其他财产

除上述情况外，任何财产损失的价值应为实际现金价值或 修复或用质量和价值相似的财产替换此类财产的成本，以较低者为准。

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

10。如果本债券所涵盖的证券蒙受损失，公司可以自行决定购买替代证券，以货币形式投标证券的价值，或发行补偿以提供替代证券。

根据本节的条款，被保险人对因 用公司赔偿取代证券而产生的所有损失、成本或开支的赔偿应为：

a. 对于价值小于或等于适用的 免赔额的证券，则为一百 (100%) 百分比；

b. 对于价值超过可扣除金额但在 适用的责任限额之内的证券，可扣除金额占证券价值的百分比；

c. 对于价值大于适用的 责任限额的证券，可扣除金额和超过适用责任限额的部分占证券价值的百分比。

第 10.a.、b. 和 c 节中提及的价值是根据第 9 节 “估值” 得出的价值，无论此类证券在公司赔偿损失发生时价值如何。

公司无需为本 债券未涵盖的证券损失的任何部分发放赔偿；但是，公司可以出于对被保险人的礼貌，自行决定这样做。

被保险人应按公司保费 的比例支付第 10.a.、b. 和 c 节规定的公司赔偿。责任限额的任何部分都不得用作支付被保险人为获得替代证券而购买的任何赔偿的保费。

11。如果根据本债券付款，则公司应代位行使ASSUREDS对任何个人或实体的所有 追回权，但以此类付款为限。根据要求，被保险人应在付款的范围内向公司转让ASSUREDS权利、所有权和利益以及针对任何 个人或实体的诉讼理由。

无论是公司还是被保险人收回的款项，均应按以下顺序扣除此类追回的费用：

a. 首先，为了弥补 ASSUREDS 的损失，如果损失超过了适用的责任限额， 本来会得到赔偿，

b. 其次，向公司支付在解决 ASSUREDS 索赔时支付的款项，

c. 第三，让被保险人对适用的免赔额感到满意， 和

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

代位权-任务恢复

（续）

d. 第四，使被保险人对本保证书未涵盖的 遭受的任何损失感到满意。

根据本节，从公司再保险或赔偿中获得的赔偿不应被视为追偿。

12。应公司的要求，在 公司指定的合理时间和地点，被保险人应：

a. 接受公司的审查并在 誓言下订阅相同内容，

b. 出示所有相关记录供公司审查， 和

c. 在与 损失有关的所有事项上与公司合作。

被保险人应执行所有文件并提供协助，以确保 公司获得本债券规定的权利和诉讼理由。被保险人在损失后不得采取任何行动来损害该等权利或诉讼理由。

13。如果债券是针对唯一被保险人的，则除非代理方在终止生效日期前不少于六十 (60) 天向受影响方和华盛顿特区证券交易委员会发出书面通知 ，否则不得终止债券。

如果债券是针对共同受保人的，则除非代理方在终止生效日期前不少于六十 (60) 天 向受影响方发出书面通知，否则不得终止 。

除投资 公司以外的任何一家受保人的本债券将终止：

a. 在接管人或其他 清算人或州或联邦官员接管此类受保人后立即接管，或

b. 在根据任何与被保险人破产或重组或为被保险人债权人进行转让有关的州或联邦法规 提交申请后立即提交，或

c. 无论是通过并入 另一个实体、处置其所有资产还是其他方式，都将立即出现此类ASSURED不复存在。

如果被保险人终止，公司应退还根据标准空头费率 取消表计算的空头费率计算的未赚取保费，如果因任何其他原因终止，则按比例退还。

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

终止

（续）

如果未与 员工勾结的受保人的任何合伙人、董事、受托人或高级管理人员或监管雇员在任何时候得知该雇员犯下了任何不诚实行为，无论该行为是否属于本债券所涵盖的那种行为，也无论是针对受保人还是任何 其他个人或实体，则被保险人：

a. 应立即将该员工解雇 使该员工能够使被保险人遭受本保释金所涵盖的损失的职位；以及

b. 在得知员工犯有 任何不诚实行为后的四十八 (48) 小时内，应将此类行为通知公司并提供该不诚实行为的全部细节。

在每家受保投资公司和华盛顿特区证券交易委员会收到希望终止对任何员工的本债券的书面通知六十 (60) 天后，公司可以终止对该员工的保险。

14。本债券的承保范围仅适用于以下机构或代表以下机构获得的任何有效且 可收取的保险、赔偿金或保证金的超额部分：

a. 被保险人，

b. 运输公司，或

c. 损失发生在其场所 的另一实体，或者雇用造成损失的人或雇用信使运送所涉财产的实体。

15。如果控制本债券结构的任何法律都禁止本债券中的任何限制 ，则该限制应被视为已修改，以等于该法律规定的最低时效期限。

16。本债券或任何修改或影响本债券的工具不得更改或 口头修改。除非本债券由公司授权代表签署书面认可，否则对本债券的任何变更或修改均无效。

如果本债券是针对唯一受保人的，则在代理方向华盛顿特区证券交易委员会发出书面通知后的六十 (60) 天之前，任何可能对被保险人 的权利产生不利影响的变更或修改均不得生效。

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

如果本债券适用于共同受保人，则在公司向所有被保险投资公司和华盛顿特区证券交易委员会发出书面通知后的六十 (60) 天之前，任何可能对被保险人 的权利产生不利影响的费用或修改均不得生效。

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

的生效日期

这个代言/骑手： 2022 年 11 月 1 日

联邦保险公司

代言/骑士编号

要附着在和

构成政策 No 的一部分。

ICAP 债券

表格 17-02-6272（Ed. 8-04）

ICAP 债券

表格 17-02-6272（Ed. 8-04）

联邦保险公司

背书编号：2

债券编号：82507390

1.  

12。传真指令

直接因受保人转移、支付或交付任何资金或其他 财产，或建立任何信贷，借记任何账户，或根据客户、金融机构或其他受保人办公室向授权或确认资金或财产的转移、支付或交付，或设立信贷或借记账户的 被保险人发出的任何欺诈性指示，直接造成的损失如果 Telefacsimile 指示：

a. 持有 ASSURED 与 客户或其他有权在正常业务过程中使用此类测试密钥进行 Telefacsimile 指令的金融机构之间交换的有效测试密钥，但哪个测试密钥是由无权 发起、制作、验证或验证测试密钥安排的人错误获得的，以及

b. 欺诈性地声称是该客户或 金融机构发送的 Telefacsimile指令是在该客户或金融机构不知情或未经该客户或金融机构同意的情况下由该客户或金融机构以外的其他人发送的，并且带有伪造签名，前提是Telefacsimile的指示是通过直接回电给该金融机构的雇员或被保人认为是被保证人的人来验证的客户或 其他金融机构的员工。

2.  

d. 客户是指与ASSURED签订了语音发起资金转账指令或Telefacsimile指令书面协议的投资公司的个人、公司、合伙企业、信托 客户、股东或订阅者。

ICAP 债券

表格 17-02-2367（修订版 10-03）

3.  

r. Telefacsimile 是指通过电话线通过电子信号将书面 文件传输到受保人维护的设备的系统，目的是复制该文件的副本。Telefacsimile并不意味着通过电报或类似的 通信手段或通过电子通信系统或通过自动交换所发送的电子通信。

4.  

j. 提供的Telefacsimile 指示直接或间接造成的损失，但是，此排除不适用于本保险条款。

ICAP 债券

表格 17-02-2367（修订版 10-03）

联邦保险公司

3号背书

债券编号：82507390

责任免赔额的限额：

保险条款

1。员工

2。本地

3。在途中

4。伪造或篡改

5。扩展伪造

6。假币

7。对人身的威胁

8。计算机系统

9。语音发起的资金转账指令

10。无法收回的存款物品

11。审计费用

12。电传真转账欺诈

13。扩展计算机系统

14。自动电话交易

15。未经授权的签名

16。理赔费用

17。停止付款

ICAP 债券

表格 17-02-1582（Ed. 5-98）

联邦保险公司

背书编号：4

债券编号：82507390

通过增加以下保险条款：

扩展计算机系统

电子数据、电子媒体、电子教学

对存储在本保险条款所涵盖的任何系统中或正在运行的电子数据、电子媒体或电子指令 的欺诈性修改，

抢劫、入室盗窃、盗窃或盗窃电子数据、电子媒体或电子 指令，

黑客在存储在本保险条款所涵盖的计算机系统中时，对被保险人拥有或被保险人负有法律责任的电子数据、电子媒体或 电子指令造成损害或毁坏的行为，或

被保险人拥有的电子数据、电子媒体或电子指令 在存储在保险条款 13 所涵盖的计算机系统中时对其负有法律责任的损坏或破坏，前提是此类损坏或破坏是由计算机程序或类似指令 造成的，该指令是故意在计算机编程 的计算机系统中包含旨在损坏或破坏电子数据、电子媒体或电子指令 或者指令所以使用经书面修改或修改过的内容。

ICAP2 Bond

表格 17-02-2976（Ed. 1-02）

电子通信

电子通信系统，

自动清算所或托管人，或

电报、TWX 或类似的通信手段，

电子传输

电子通信系统，

自动清算所或托管人，或

电报、TWX 或类似的通信手段，

ICAP2 Bond

表格 17-02-2976（Ed. 1-02）

通过在第 1 节 “定义” 中添加以下内容：

通信终端是指电传打字机、电传打印机或视频显示终端，或能够以电子方式发送或接收信息的类似设备 。通信终端并不意味着电话。

电子通信系统是指联邦电汇、Clearing House 银行间支付系统 (CHIPS)、环球国际金融电信协会 (SWIFT)、类似的自动银行间通信系统和互联网接入设施进行的电子通信业务。

电子数据是指转换为可用于计算机系统的形式的事实或信息， 存储在电子媒体上供计算机程序使用。

电子指令是指计算机程序转换为可在计算机系统中使用的形式，以 作用于电子数据。

电子媒体是指记录数据的磁带、磁盘、光盘或 上的任何其他批量媒体。

通过在第 4 节 “特定例外情况——适用于除 1.、4. 和 5 之外的所有保险条款 ” 之后添加以下部分。:

在编制电子数据时使用伪造、变更或欺诈性的可转让票据、 证券、文件或书面票据直接或间接造成的损失；

可转让票据、证券、文件或书面票据的损失，除非转换为 电子数据，然后仅以转换后的形式；

因机械故障、结构错误、设计错误、潜在缺陷、磨损、 逐渐老化、电气干扰、电子媒体故障或故障、编程中的任何故障或错误或处理中的错误或遗漏而造成的损失；

获得客户授权访问该客户身份验证机制的人在电子资金转账系统或客户通信系统的授权电子 终端输入电子数据直接或间接造成的损失；或

被保险人根据任何合同通过协议承担责任，除非即使没有此类协议， 也将此类责任归于被保险人；或

直接或间接造成的损失：

除非本保险条款另有规定，否则为书面指示；或

除非本保险条款另有规定，否则通过电话进行语音指示。

ICAP2 Bond

表格 17-02-2976（Ed. 1-02）

通过在第 9 节 “估值” 中添加以下内容：

ICAP2 Bond

表格 17-02-2976（Ed. 1-02）

通过增加以下保险条款：

自动电话系统交易

通过在第 1 节 “定义” 中添加以下内容：

除非此类账户与 APS 交易相关的股东或单位持有人先前选择了 APS 交易，否则不得执行任何 APS 交易。（申请中的选举）

所有 APS 交易均应记录或以其他方式记录，记录应至少保留 六 (6) 个月。（记录）

在执行 APS 交易 之前，任何请求 APS 交易的来电者都必须输入个人识别码 (PIN)、社会保险号和账号。（身份测试）

ICAP 债券

表格 17-02-2345（Ed. 10-00）

任何APS交易或地址变更的书面确认应在被保险人下一个常规处理周期结束之前，在记录地址邮寄给该交易所涉及的股东或 单位持有人，但无论如何不得迟于该APS交易后的五 (5) 个工作日。（书面确认 ）

对允许接收 APS 交易请求的实体处理和 执行交易的设备的访问应以下列方式进行限制：

APS 选举是指与股东 或单位持有人可用的各种账户功能有关的任何选择，这些选择是通过自动电话系统通过个人来电者通过使用自动电话系统传输的信息进行的。这些功能包括账户对账单、自动兑换、汽车资产 生成器、自动提款、股息/资本收益选项、分红转账、电话余额同意和地址变更。

APS Exchange 是指根据两个基金的交换权限，将一个基金的注册账户中的股份或单位兑换成同一综合体中另一个基金具有相同税务识别号和相同所有权类型代码的账户中的 股份或单位，交换是通过自动电话 系统通过个人来电者使用自动电话系统传输的信息提出的。

APS 购买是指 通过自动电话系统要求购买投资公司发行的股票或单位。

APS 赎回是指投资公司通过电话请求赎回发行的股票或单位，这些赎回是由个人来电者通过使用自动电话系统传输的信息。

APS 交易是指任何 APS 购买、APS 赎回、APS 选举或 APS 交易所。

自动电话系统是指通过使用按键键盘或其他音响系统通过自动电话系统接收并转换为可执行的 指令传输的自动化系统；并且始终排除来自计算机系统或其一部分的传输。

通过在第 4 节 “特定例外情况——适用于所有保险条款 除外 1.、4.、5.” 之后添加以下部分。:

赎回股份或单位，其中此类赎回的收益应支付给以下以外的其他人：

股份或记录单位，

被指定接收赎回收益的人，或

指定用于接收赎回收益的银行账户，或

股份或单位的赎回，此类赎回的收益通过邮寄到任何 地址的支票支付，除非在赎回前至少三十 (30) 天通过自动电话系统或书面形式将该地址指定为股东或单位持有人，或

ICAP 债券

表格 17-02-2345（Ed. 10-00）

赎回股份或单位，其中 的受保指定银行账户的股东或单位持有人记录。

日期：2023 年 3 月 14 日

由

授权代表

ICAP 债券

表格 17-02-2345（Ed. 10-00）

通过增加以下保险条款：

未经授权的签名

通过在第 1 节 “定义” 中添加以下内容：

指令是指向无证书证券发行人发出的书面命令，要求 对特定无证书证券的转让、质押或质押解除进行登记。

无证书证券是指发行人或 企业财产的股份、参与权或其他权益或发行人的义务，即：

未由票据代表，其转让已在发行人或代表发行人为此目的保存的账簿上登记 ，以及

通常在证券交易所或市场上交易的那一类，以及

可以是类别或系列中的一个，也可以按其条款分为一类或一系列股票、参与权、 利益或义务。

ICAP 债券

表格 17-02-5602（Ed. 10-03）

提款单是指不可转让票据， 指令除外，由受保人的客户签署，授权被保险人按其中规定的金额从客户账户中扣款。

ICAP 债券

表格 17-02-5602（Ed. 10-03）

通过增加以下保险条款：

理赔费用

损失由债券承保，并且

损失超过了适用的免赔额。

根据适用于所有保险条款的一般排除条款，第2.f节不适用于本保险条款所涵盖的损失 。

通过增加以下保险条款：

停止付款令或拒绝支付支票

遵守或未能遵守受保人的任何客户或 此类客户的任何授权代表发出的通知，停止对该客户或该客户的任何授权代表根据受保人开具或提取的任何支票或汇票付款，或

拒绝支付受保人的任何客户或 由该客户的任何授权代表开具或针对受保人开具或提取的任何支票或汇票。

通过添加以下特定排除项：

被保险人根据任何合同通过协议承担责任，除非即使没有这样的协议， 也会由被保险人承担这种责任，

损失是由以下原因引起的：

诽谤、诽谤、非法入境、驱逐、诽谤、虚假逮捕、非法监禁、恶意起诉、 攻击或殴打，

疾病、疾病、人身伤害、精神或情绪困扰或痛苦，或任何人死亡，或

歧视。

ICAP 债券

表格 17-02-2365（Ed. 10-00）

的生效日期

这个代言/骑手： 2022 年 11 月 1 日

第9节 “估值” 中标题为 “其他财产” 的段落已全部删除。

第 16 节 “变更或修改” 中的第三段已全部删除，以下内容替换为 ：

的生效日期

这个代言/骑手： 2022 年 11 月 1 日

Q06-246 (10/2019)

通过在第 13 节 “终止” 中增加以下内容：

不支付保费；

因增加保险风险的行为而导致的罪行被定罪；

在获得本保证金或根据本保证金提出 索赔时发现欺诈或重大失实陈述；

违反本保证书中任何大幅和实质性增加被保险人所承受的风险的条款， ，并且发生在本保函期开始之后；

如果适用，受保财产在本债券发行或最后一年 续订周年日之后发生的重大物理变化，导致财产无法按照公司的目标，统一适用本债券发行或上次续订时有效的承保标准；或者 在本债券发行或最后一次续订周年日之后发生的本债券性质或范围的重大变化，这会导致损失风险除此之外还会有实质性的大幅度增加在此 债券发行或上次续订时所考虑的；

ICAP Bond-纽约

表单 17-02-2863（修订版 7-03）

保险主管认定 公司目前的保费额度持续下去将危及公司的保单持有人、债权人或公众，或者继续发行债券本身将使公司违反《纽约保险法》的任何条款；或

如果公司有理由真诚地相信有充分的理由，可能存在被保险人为了收取保险收益而销毁财产的风险 或危险。

通过增加一个新章节，内容如下：

责任限额的变更；

保险类型的变化；

缩小覆盖范围；

增加免赔额；

增加排除条款；或

超过10％的保费增加，不包括因被保险人 增值而产生和相应的保费增加；或由于经验评级、追溯性评级或审计而产生的任何保费增加；公司应按照下文的不续订和有条件续订通知中的规定发出通知。

如果公司选择不续订本债券，或按照本文的规定有条件续订本债券， 公司应在至少六十 (60) 天但不超过一百二十 (120) 天前向被保险人邮寄或送达书面通知：

到期日期；或

如果本债券的期限超过一年，则为周年纪念日。

ICAP Bond-纽约

表格 17-02-2863（Rev. 7-03）

通知应邮寄或送达本债券申报单上显示的地址被保险人和 授权代理人或经纪人（如果有）。如果通知是邮寄的，则邮寄证明应足以作为通知的证据。

当被保险人、授权代理人或经纪人或其他 保险公司已向公司邮寄或送达书面通知说债券已被替换或不再需要时，上述第 1 段和第 2 段不适用。

通过在《一般协议 B》（被保证人作出的陈述）中增加以下内容：

经授权的 代表

ICAP Bond-纽约

表格 17-02-2863（Rev. 7-03）

的生效日期

这个代言/骑手： 2022 年 11 月 1 日

联邦保险公司

代言/第 12 号骑士

要附着在和

构成 82507390 号债券的一部分

成立新的投资公司，但通过合并或合并或购买或 收购另一机构的资产或负债除外；或

该债券所涵盖的当前投资公司的资产规模增加，

的生效日期

这个代言/骑手： 2022 年 11 月 1 日

通过在第 1 节 “定义” 中添加以下内容：

除非另有说明，否则公司是指执行本背书的每家保险公司，包括控股公司 。

除非另有说明，否则公司是指执行本背书的所有保险公司，包括 控股公司。

通过在第 5 节 “责任限额/不减少和不可累积责任” 中增加以下内容：

通过在第 7 节 “针对公司的公司证明法律诉讼的通知” 中增加以下内容：

在任何公司都没有要求直接向其支付保费的情况下，本债券的保费 可以从所有公司的账户中支付给控股公司。

在任何公司均未要求向其发出索赔通知和损失证明或直接向其提交 的情况下，向控股公司发出此类通知并向控股公司提交此类证据的被保险人应被视为符合本债券关于发出损失通知和提交损失证明 的条件（如果按照上述条件发出和提交）。

通过在第 13 节 “终止” 中增加以下内容：

ICAP 债券

表格 17-02-2836（Ed. 5-02）

通过添加以下部分：

责任限额为25,000,000美元

7960,000 美元的一部分

单笔损失承保

的责任限额为 25,000,000 美元

7960万美元的一部分

伯克利地区保险公司

ICAP 债券

表格 17-02-2836（Ed. 5-02）

ICAP 债券

表格 17-02-2836（Ed. 5-02）

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