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证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 10-K/A
第1号修正案
(Mark One)
| | | | | |
☒ | 根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的年度报告 |
在截至的财年中 12 月 31 日, 2022
或者
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☐ | 根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的过渡报告 |
在过渡期内 到
委员会档案编号: 001-35538
这个 凯雷集团公司
(注册人的确切姓名如其章程所示)
| | | | | | | | |
特拉华 | | 45-2832612 |
(州或其他司法管辖区 公司或组织) | | (美国国税局雇主 证件号) |
西北宾夕法尼亚大道 1001 号
华盛顿, 直流, 20004-2505
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
(202) 729-5626
(注册人的电话号码,包括区号)
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)
根据该法第12(b)条注册的证券:
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每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 |
普通股 | CG | 纳斯达克全球精选市场 |
凯雷金融有限责任公司2061年到期的4.625%次级票据 | CGABL | 纳斯达克全球精选市场 |
根据该法第12(g)条注册的证券:无
按照《证券法》第405条的定义,用复选标记表明注册人是否是经验丰富的知名发行人。是的 ý没有¨
用复选标记表示注册人是否无需根据该法第 13 条或第 15 (d) 条提交报告。是的¨ 没有 ý
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短时间内)提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告,以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。是的 ý没有¨
用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内(或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据第 S-T 法规(本章第 232.405 节)第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。是的 ý没有¨
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人还是小型申报公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人” 和 “小型申报公司” 的定义
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大型加速过滤器 | | ☒ | | 加速过滤器 | | ☐ |
非加速过滤器 | | ☐ | | 规模较小的申报公司 | | ☐ |
| | | | 新兴成长型公司 | | ☐ |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ¨
用复选标记表示注册人是否已就其管理层对编制或发布审计报告的注册会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》(15 U.S.C. 7262(b))第404(b)条对财务报告进行内部控制的有效性提交了报告和证明。 ☒
如果证券是根据该法第12(b)条注册的,请用复选标记表明申报中包含的注册人的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正。☐
用勾号指明这些错误更正中是否有任何是重述,需要对注册人的任何高管在相关恢复期内根据§240.10D-1 (b) 收到的基于激励的薪酬进行追回分析。☐
用复选标记表明注册人是否为空壳公司(定义见该法第12b-2条)。是的☐没有ý
截至2022年6月30日,非关联公司持有的注册人普通股的总市值为美元8,088,355,343.
截至2023年2月8日,注册人的已发行普通股数量为 364,219,014.
以引用方式纳入的文档
注册人与其2023年年度股东大会有关的最终委托声明(“2023年委托书”)的部分已以引用方式纳入本10-K表年度报告的第三部分(如有注明)。2023 年委托书将在本报告所涉财政年度结束后的 120 天内向美国证券交易委员会提交。
解释性说明
特拉华州的一家公司凯雷集团公司及其子公司 “公司”(也可能被称为 “我们”、“我们” 或 “我们的”)(如适用)正在提交截至2022年12月31日财年的10-K表年度报告的第1号修正案(“修正案”),该报告于2023年2月9日提交,以提供财务报表对于FGH Parent, L.P.(“FGH Parent”,Fortitude Group Holdings, LLC的继任合伙企业),根据截至2022年12月31日止年度的S-X法规第3-09条,2021 年和 2020 年。根据第3-09条,FGH Parent及其前身在截至2020年12月31日的年度中具有重要意义,但在截至2021年12月31日和2022年12月31日的年度中却不重要。因此,根据第3-09条,我们在本修正案中纳入了2022年和2021年未经审计的财务报表以及2020年的经审计的财务报表。根据第3-09(b)条,FGH Parent的这些财务报表是作为10-K表格的修正案提交的,附录99.1和99.2包含在本文件第四部分第15项中。
除非另有明确说明,否则本修正案不以任何方式修改或更新(i)公司的合并财务状况、经营业绩或现金流,或(ii)10-K表中的披露或证据;也不反映10-K表格提交后发生的事件。除其他外,10-K表格中的前瞻性陈述尚未经过修改,以反映提交10-K表格后发生的事件或我们所知道的事实,此类前瞻性陈述应在历史背景下阅读。此外,本修正案应与10-K表格以及随后向美国证券交易委员会提交的任何文件一起阅读。
第四部分。
项目 15。 附件、财务报表附表
(a) 作为本报告一部分提交的文件
1。财务报表
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独立注册会计师事务所的报告 (安永会计师事务所, 弗吉尼亚州泰森斯,PCAOB ID: 42) | 172 |
截至2022年12月31日和2021年12月31日的合并资产负债表 | 175 |
截至2022年12月31日、2021年和2020年12月31日止年度的合并运营报表 | 176 |
截至2022年12月31日、2021年和2020年12月31日止年度的综合收益合并报表 | 177 |
截至2022年12月31日、2021年和2020年12月31日止年度的合并权益变动表 | 178 |
截至2022年12月31日、2021年和2020年12月31日止年度的合并现金流表 | 180 |
合并财务报表附注 | 182 |
3。展品
作为本修正案的一部分,需要提交或提供的证物清单载于下面的附录索引。
(c) 未合并的子公司和百分之五十或以下所有者的单独财务报表
附录99.1和99.2中包含的截至2022年12月31日和2021年12月31日的未经审计的财务报表以及FGH Parent, L.P. 截至2020年12月31日的年度的经审计财务报表是作为2023年3月22日提交的公司10-K表年度报告第1号修正案第15项的一部分提交,应与公司的合并财务报表一起阅读。
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展品索引 |
展览 没有。 | | 描述 |
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23.2 | | 普华永道会计师事务所的同意。 |
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31.3 | | 根据规则 13a-14 (a) 对首席执行官进行认证。 |
| | |
31.4 | | 根据第13a-14(a)条对首席财务官进行认证。 |
| | |
32.3 | | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18条第1350条对首席执行官进行认证。 |
| | |
32.4 | | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18条第1350节对首席财务官进行认证。 |
| | |
99.1 | | 截至2022年12月31日和2021年12月31日止年度的FGH Parent, L.P. 未经审计的财务报表。 |
| | |
99.2 | | FGH Parent, L.P. 截至2020年12月31日、2020年6月2日至2020年12月31日期间(FGH Parent,L.P)和2020年1月1日至2020年6月1日期间(Fortitude Group Holdings, LLC)的经审计财务报表。 |
| | |
104 | | 凯雷集团公司对截至2022年12月31日的财年10-K表年度报告第1号修正案的封面,格式为Inline XBRL。 |
除协议条款或其他文件本身外,作为本报告证物提交的协议和其他文件无意提供事实信息或其他披露,您不应依赖它们来实现此目的。特别是,我们在这些协议或其他文件中作出的任何陈述和保证仅在相关协议或文件的特定背景下作出,不得描述截至做出之日或其他任何时候的实际状况。
签名
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
日期:2023年3月22日
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凯雷集团公司 |
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来自: | | /s/ Curtis L. Buser |
| | 姓名:Curtis L. Buser |
| | 职务:首席财务官 |