根据2023年3月23日向美国证券交易委员会提交的文件

注册号 333-

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

 

表格 S‑8

注册声明

在下面

1933 年的《证券法》

 

 

ATHIRA PHARMA, INC.

(注册人的确切姓名如其章程所示)

 

 

特拉华

 

45-3368487

(州或其他司法管辖区

公司或组织)

 

(美国国税局雇主

识别码)

 

 

18706 North Creek Parkway,104 套房

西澳大利亚州博瑟尔 98011

(主要行政办公室地址,包括邮政编码)

 

 

2020 年股权激励计划
2020 年员工股票购买计划

 

(计划的完整标题)

 

 

马克·利顿博士

总裁兼首席执行官

Athira Pharma, Inc.

18706 North Creek Parkway,104 套房

西澳大利亚州博瑟尔 98011

(425) 620-8501

(服务代理人的姓名、地址和电话号码,包括区号)

 

 

复制到:

 

迈克尔·诺德维特

布莱恩·D·金

威尔逊·桑西尼·古德里奇和罗萨蒂,

专业公司

第五大道 701 号,5100 套房

华盛顿州西雅图 98104

(206) 883-2500

 

 

用复选标记表明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。

 

大型加速过滤器 ☐

加速过滤器 ☐

非加速过滤器

规模较小的申报公司

 

新兴成长型公司

 

如果是新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守《证券法》第7 (a) (2) (B) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


 

 

目录

 

第 3 项。以引用方式纳入

第 8 项。展品

签名

 


解释性说明

这份 S-8 表格的注册声明(以下简称 “注册声明”)由 Athira Pharma, Inc.(“注册人”)提交,目的是在 Athira Pharma, Inc. 2020 年股权激励计划(“2020 年计划”)下注册人的 378,774 股普通股购买计划(“2020 ESPP”)。因此,(i) 注册人于2020年9月18日向美国证券交易委员会(“委员会”)提交的先前S-8表格注册声明(文件编号333-248910)的内容,(ii)注册人于2021年3月26日向委员会提交的先前S-8表格注册声明(文件编号333-254735)的内容,以及(iii)注册人于2021年3月26日向委员会提交的先前S-8表格注册声明 2022 年 3 月 28 日在委员会注册的人(文件编号 333-263907)(统称 “先前的 S-8 表格”),包括以下机构提供的信息根据表格S-8的E号一般指令(“注册声明”),其中的参考资料以及在先前的S-8表格之后为保留注册人最新信息而提交的定期报告以引用方式纳入本注册声明。

第二部分

注册声明中要求的信息

第 3 项。以引用方式合并文件。

注册人特此将先前向委员会提交的以下文件以提及方式纳入本注册声明:

(1) 注册人根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第13(a)条于2023年3月23日向委员会提交的截至2022年12月31日财年的10-K表年度报告;

(2) 自上文 (1) 所述年度报告所涵盖的财政年度结束以来,根据《交易法》第13 (a) 或15 (d) 条向委员会提交的所有其他报告(被视为已提交但未向委员会提交的报告或部分报告除外);以及

(3) 公司根据《交易法》第12(b)条于2020年9月9日向委员会提交的8-A表注册声明(文件编号001-39503)中包含的注册人普通股描述,包括为更新此类描述而提交的任何修正案或报告。

注册人在本注册声明发布之日当天或之后,以及在提交本注册声明生效后修正案之前,根据《交易法》第13 (a)、13 (c)、14和15 (d) 条提交的所有文件均应视为以提及方式纳入本注册声明,自本注册声明之日起成为本注册声明的一部分提交此类文件;但是,前提是文件或信息被认为具有提交但未根据委员会规则提交的,不应视为以提及方式纳入本注册声明。就本注册声明而言,此处并入或被视为以引用方式纳入的文件中包含的任何陈述均应被视为已修改或取代,前提是此处包含的声明或随后提交的、也被视为以引用方式纳入此处的声明修改或取代了该声明。除非经过修改或取代,否则任何经过如此修改或取代的此类声明均不得被视为本注册声明的一部分。

 


第 8 项。展品。

 

展览

数字

 

展品描述

 

表单

 

 


参考

 

 

申报日期

 

 

 

 

 

 

 

 

文件编号

 

 

展览

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.1

 

注册人的普通股证书样本

 

 

S-1/A

 

 

 

333-248428

 

 

 

4.1

 

 

 

2020年9月14日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.2

 

2020 年股权激励计划

 

 

S-1/A

 

 

 

333-248428

 

 

 

10.5

 

 

 

2020年9月8日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.3

 

2020年股权激励计划下的股票期权协议形式

 

 

S-1/A

 

 

 

333-248428

 

 

 

10.6

 

 

 

2020年9月8日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.4

 

2020年股权激励计划下的限制性股票奖励协议表格

 

 

S-1/A

 

 

 

333-248428

 

 

 

10.7

 

 

 

2020年9月8日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.5

 

2020年股权激励计划下的RSU协议形式

 

 

S-1/A

 

 

 

333-248428

 

 

 

10.8

 

 

 

2020年9月8日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.6

 

经修订的2020年员工股票购买计划及其订阅协议表格

 

 

10-K

 

 

 

001-39503

 

 

 

10.8

 

 

 

2023年3月23日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

5.1

 

专业公司 Wilson Sonsini Goodrich & Rosati 的观点

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

23.1

 

独立注册会计师事务所的同意

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

23.2

 

专业公司 Wilson Sonsini Goodrich & Rosati 的同意(包含在此附录 5.1 中)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

24.1

 

委托书(包含在此签名页上)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

107

 

申请费表

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


签名

根据经修订的1933年《证券法》的要求,注册人证明其有合理的理由认为其符合提交S-8表格的所有要求,并已正式促使经正式授权的下列签署人于2023年3月23日在华盛顿州博塞尔市代表其签署本注册声明。

 

ATHIRA PHARMA, INC.

 

 

来自:

 

/s/ 马克·利顿

 

 

马克·利顿博士

 

 

总裁兼首席执行官

委托书

通过这些礼物认识所有人,签名出现在下面的人特此构成并任命马克·利顿和格伦娜·迈尔森,他们每个人作为他或她的真正合法的事实律师和拥有完全替代权的代理人,以任何身份在S-8表格上签署本登记声明的任何和所有修正案(包括生效后的修正案),并将其连同所有证物一起提交,以及与之相关的其他文件,由美国证券交易委员会批准事实上的律师、代理人和代理人拥有充分的权力和权力,可以按照他本人可能或可能做的所有意图和目的,充分地采取和执行与之相关的每一项必要或必要的行为和事情,特此批准和确认上述事实上的律师、代理人和代理人或其代理人可能合法做或促成的所有行为和事情。

根据1933年《证券法》的要求,S-8表格上的这份注册声明由以下人员以所示身份和日期签署。

 

签名

 

标题

 

日期

 

 

 

/s/ 马克·利顿

马克·利顿

 

总裁、首席执行官兼董事

(首席执行官)

 

2023年3月23日

 

 

 

/s/ 格伦娜·迈尔森

格伦娜·迈尔森

 

首席财务官

(首席会计和财务官)

 

2023年3月23日

 

 

 

/s/ 凯利 A. Romano

凯莉·A·罗曼诺

 

董事会主席

 

2023年3月23日

 

 

 

/s/ 约瑟夫·爱德曼

约瑟夫·爱德曼

 

导演

 

2023年3月23日

 

 

 

//John M. Fluke,Jr

John M. Fluke,Jr

 

导演

 

2023年3月23日

 

 

 

/s/ 詹姆斯·A·约翰逊

詹姆斯·A·约翰逊

 

导演

 

2023年3月23日

 

 

 

 

 

/s/ 芭芭拉·科萨奇

芭芭拉·科萨奇

 

导演

 

2023年3月23日

 

 

 

 

 

//迈克尔·潘扎拉

迈克尔·潘扎拉

 

导演

 

2023年3月23日

 

 

 

 

 

/s/ 格兰特·皮克林

格兰特·皮克林

 

导演

 

2023年3月23日