MDB-20230131

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美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，邮编：20549

_____________________

表格10-K

_____________________

(标记一)

☑ 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的年度报告

截至本财政年度止1月31日, 2023

或

☐ 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告

的过渡期至

委托文件编号： 001-38240

_____________________

MongoDB，Inc.

(注册人的确切姓名载于其章程)

_____________________


特拉华州		26-1463205
(述明或其他司法管辖权公司或组织)		(税务局雇主识别号码)
百老汇1633号	38楼
纽约	纽约	10019
(主要执行办公室地址)		(邮政编码)

注册人的电话号码，包括区号：646-727-4092

_____________________

根据该法第12(B)条登记的证券：

每个班级的标题

交易代码

注册的每个交易所的名称

普通股，每股票面价值0.001美元

MDB

纳斯达克股市有限责任公司

(纳斯达克全球市场)

根据该法第12(G)条登记的证券：

无

(班级名称)

_____________________

如果注册人是证券法规则405中定义的知名经验丰富的发行人，请用复选标记表示。是 ☑*☐

用复选标记表示注册人是否不需要根据该法第13节或第15(D)节提交报告。是☐ 不是 ☑

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是 ☑*☐

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 ☑*没有任何问题。☐

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。


大型加速文件服务器	☑	加速文件管理器	☐
非加速文件管理器	☐**(不要检查是否有小型报告公司)	小型报表公司	☐
新兴成长型公司	☐

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国法典》第15编第7262(B)节)第404(B)条对编制或发布其审计报告的注册会计师事务所的财务报告内部控制的有效性进行了评估。☑

如果证券是根据该法第12(B)条登记的，应用复选标记表示登记人的财务报表是否反映了对以前发布的财务报表的错误更正。☐

用复选标记表示这些错误更正中是否有任何重述需要对注册人的任何高管在相关恢复期间根据§240.10D-1(B)收到的基于激励的薪酬进行恢复分析。☐

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是☐*☑

根据纳斯达克全球市场报告的登记人普通股在2022年7月29日(登记人第二财季最后一个营业日)的收盘价，登记人的非关联公司持有的有投票权和无投票权普通股的总市值约为#美元。20.7十亿美元。

截至2023年3月15日，有70,037,195注册人的普通股，每股面值0.001美元，已发行。

以引用方式并入的文件

注册人有关其2023年股东周年大会的最终委托书部分(“2023年委托书”)以参考方式并入本年报以表格10-K表示的第III部分。2023年的委托书将在注册人截至2023年1月31日的财年结束后120天内提交给美国证券交易委员会。

MongoDB，Inc.

表格10-K

截至2023年1月31日的财政年度


		页面
第一部分
第1项。	业务	2
第1A项。	风险因素	13
项目1B。	未解决的员工意见	46
第二项。	属性	46
第三项。	法律诉讼	46
第四项。	煤矿安全信息披露	46
第II部
第五项。	注册人普通股市场、相关股东事项与发行人购买股权证券	47
第六项。	已保留	48
第7项。	管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析	49
第7A项。	关于市场风险的定量和定性披露	62
第八项。	财务报表和补充数据	64
第九项。	会计与财务信息披露的变更与分歧	102
第9A项。	控制和程序	102
项目9B。	其他信息	103
项目9C。	关于妨碍检查的外国司法管辖区的披露	103
第三部分
第10项。	董事、高管与公司治理	104
第11项。	高管薪酬	104
第12项。	某些实益拥有人的担保所有权以及管理层和相关股东的事项	104
第13项。	某些关系和关联交易与董事独立性	104
第14项。	首席会计师费用及服务	104
第四部分
第15项。	展品和财务报表附表	105
第16项。	表格10-K摘要	107

目录表

一般信息

除非上下文另有说明，本报告中提及的术语“MongoDB”、“公司”、“我们”、“我们”和“我们”是指MongoDB，Inc.及其分支机构和子公司。此处提供的所有信息均以我们的会计日历为基础。除非另有说明，否则提及的特定年份、季度、月份或期间指的是公司截至1月31日的会计年度以及这些会计年度的相关季度、月份和期间。

商标

本年度报告中的Form 10-K(本“Form 10-K”)中出现的“MongoDB”和MongoDB叶徽标以及MongoDB，Inc.的其他商标或服务标志(本“Form 10-K”)是MongoDB，Inc.的财产。本Form 10-K包含其他公司的其他商号、商标和服务标记，这些都是其各自所有者的财产。仅为方便起见，本表格10-K中提及的商标和商品名称可能不带®或™符号。

关于前瞻性陈述的特别说明

本10-K表格包含符合1933年证券法(“证券法”)第227A节和1934年证券交易法(“交易法”)第21E节的含义的前瞻性表述，这些前瞻性表述是基于我们管理层的信念和假设以及我们管理层目前可获得的信息。前瞻性表述本身就受到风险和不确定性的影响，其中一些风险和不确定性是无法预测或量化的。本10-K表格中包含的除当前和历史事实和条件之外的所有陈述，包括有关我们未来经营结果和财务状况、业务战略、计划和我们未来经营目标的陈述，均为前瞻性陈述。在某些情况下，您可以通过“预期”、“相信”、“可以”、“继续”、“可能”、“估计”、“预期”、“打算”、“可能”、“可能”、“目标”、“正在进行”、“计划”、“潜在”、“预测”、“项目”、“应该”、“将”或“将”等术语来识别前瞻性陈述，“或这些术语或其他类似术语的否定或复数。实际事件或结果可能与这些前瞻性陈述中表达的不同，这些差异可能是实质性的和不利的。前瞻性陈述包括但不限于关于以下方面的陈述：

•我们未来的经营和财务业绩、产生正现金流的能力以及实现和持续盈利的能力；

•我们成功预测和满足客户需求的能力，包括通过推出新功能、产品或服务以及提供专业服务；

•我们市场竞争加剧的影响；

•我们有能力扩大我们的销售和营销组织，扩大我们的业务规模，包括进入新市场和管理我们的国际扩张；

•新冠肺炎疫情对我们未来的运营和财务业绩以及对我们的客户和潜在客户的持续时间和影响；

•不利的经济、商业和政治条件，包括利率环境和通货膨胀压力对一般经济、就业市场、消费者信心和消费习惯产生不利影响；

•地缘政治不稳定对经济和市场状况的影响，包括俄罗斯入侵乌克兰、对俄罗斯实施制裁和采取其他应对行动造成的影响，以及网络安全风险加剧；

•我们普通股的未来交易价格以及证券分析师的报告和宏观经济趋势对这些价格的影响；

•我们有能力继续在开发人员社区中建立和维护信誉；

•我们有能力吸引和留住客户使用我们的产品；

•我们维持、保护、执行和加强我们知识产权的能力；

•数据库产品市场的增长和扩大，以及我们渗透这一市场的能力；

目录表

•我们维护软件安全并充分解决隐私问题的能力；

•我们能够准确预测我们的销售周期并改变我们的定价模型；

•我们建立新的和扩大现有战略伙伴关系的能力；

•吸引和留住高技能和关键人才；

•我们提升品牌的能力；

•我们有能力有效地管理我们的增长和未来的开支，并保持我们的企业文化；以及

•我们有能力遵守适用于我们业务的修改后的或新的法律法规。

本10-K表格中包含的前瞻性陈述主要基于我们目前对未来事件和趋势的预期和预测，我们认为这些事件和趋势可能会影响我们的业务、财务状况、运营结果、前景、业务战略和财务需求。这些前瞻性陈述中描述的事件的结果受题为“风险因素”一节和本10-K表中其他部分所述的风险、不确定性、假设和其他因素的影响。这些风险并非包罗万象。本10-K表格的其他部分包括可能对我们的业务和财务业绩产生不利影响的其他因素。此外，我们的运营环境竞争激烈，变化迅速。新的风险和不确定因素不时出现，我们不可能预测所有可能对本10-K表格中的前瞻性陈述产生影响的风险和不确定因素。我们不能向您保证前瞻性表述中反映的结果、事件和情况将会实现或发生，实际结果、事件或情况可能与前瞻性表述中所描述的大不相同。鉴于这些前瞻性陈述中的重大不确定性，您不应将这些陈述视为我们或任何其他人对我们将在任何特定时间框架内或根本不会实现我们的目标和计划的陈述或保证。

此外，“我们相信”的声明和类似的声明反映了我们对相关主题的信念和意见。这些陈述是基于截至本10-K表格之日向我们提供的信息，虽然我们认为这些信息构成了此类陈述的合理基础，但此类信息可能是有限或不完整的，我们的陈述不应被解读为表明我们已对所有可能获得的相关信息进行了详尽的调查或审查。这些陈述本质上是不确定的，告诫投资者不要过度依赖这些陈述。

在本表格10-K中所作的前瞻性陈述仅涉及截至作出此类陈述之日的事件。除法律要求外，我们没有义务在本10-K表格公布之日之后更新任何前瞻性陈述，或使此类陈述符合实际结果或修订后的预期。

这份10-K表格包含从行业出版物中获得的市场数据和行业预测。这些数据和预测涉及许多假设和限制，提醒您不要过度重视这些信息。我们尚未独立核实任何第三方信息。虽然我们相信本10-K表格所载的市场地位、市场机会及市场规模资料大致可靠，但这些资料本质上并不准确。

第一部分

项目1.业务

概述

MongoDB是一家开发者数据平台公司，其使命是通过释放软件和数据的力量，赋予开发者创造、转型和颠覆行业的能力。我们的开发人员数据平台是一套集成的数据库和相关服务，使开发团队能够在统一和一致的用户体验中满足日益多样化的现代应用程序需求。

我们平台的基础是世界领先的现代通用数据库。我们的数据库建立在我们独特的基于文档的架构之上，旨在满足组织对性能、可扩展性、灵活性和可靠性的需求，同时保持关系数据库的优势。每个软件应用程序都需要一个数据库来存储、组织和处理数据。大型组织可以拥有数以万计的应用程序和关联

目录表

数据库。数据库直接影响应用程序的性能、可伸缩性、灵活性和可靠性。因此，选择数据库是一个高度战略性的决策，直接影响开发人员的工作效率、应用程序性能和组织竞争力。

全球数据库市场由遗留关系数据库主导，这些数据库最早是在20世纪70年代开发的。尽管应用程序的性质、部署方式和在业务中的角色发生了巨大变化，但它们的底层架构基本保持不变。现代软件开发是高度迭代的，需要灵活性。关系数据库的构建不支持当今生成的数据量、种类和速度，这阻碍了应用程序的性能和开发人员的工作效率。在关系数据库环境中，开发人员通常需要花费大量时间来修复和维护现代应用程序与关系产品中固有的僵化数据库结构之间的联系。此外，关系数据库是在云计算之前构建的，并不是为“始终在线”的全球分布式部署而设计的。这些因素使得开发人员和他们的组织需要更灵活、更有效的数据库替代方案。许多非关系数据库替代方案试图解决关系数据库的局限性，但由于其产品体系结构中的技术权衡以及由此要求开发人员在应用程序开发中做出的妥协，它们尚未获得广泛的开发人员思想份额和市场采用。

我们的数据库结合了关系数据库和非关系数据库的优点。我们相信，我们的核心平台差异化是因为我们有能力满足组织对性能、可扩展性、灵活性和可靠性的需求，同时保持关系数据库的优势。我们基于文档的架构使开发人员能够以更自然的方式管理数据，使开发人员能够轻松、直观地快速且经济高效地构建、现代化、部署和维护应用程序，从而加快组织内的创新步伐。客户可以在任何环境中运行我们的数据库，具体取决于他们的运营需求：完全作为服务进行管理，或在云、内部部署或混合环境中进行自我管理。

除了数据库产品，我们的开发人员数据平台还包括其他功能，使开发人员能够满足更广泛的应用程序要求。我们平台的集成功能使组织能够减少对不同的、单一用途的数据技术的需求，从而降低其应用程序基础设施的成本和复杂性。我们平台的这些互补功能包括：

•搜索。将使用数据库的开发人员界面扩展到搜索操作，简化了在应用程序中开发丰富的搜索体验。它还消除了在数据库旁边运行单独的搜索引擎的需要，并保持了两个系统之间的同步。

•时间序列。支持利用时间序列数据的整个端到端应用程序周期，从接收、存储和查询到单一平台中的本机数据可视化和自动化数据归档，从而消除了复杂集成的需要，从而提高了效率并降低了成本。

•数据生命周期。包括帮助用户更有效地管理其应用程序数据生命周期的功能。例如，MongoDB Atlas Online Archive帮助用户自动将过时的数据从数据库中分层，同时保持数据完全可访问。

•应用程序驱动型分析。包括一系列功能，可帮助开发团队构建更丰富的应用程序体验，这些应用程序体验依赖于实时数据的自动、低延迟分析处理。这包括丰富的聚合和索引策略，以及用于工作负载隔离的专用分析节点。

•莫比尔县。使开发人员能够独立或通过将存储在设备上的数据同步到云数据库的完全托管体验轻松构建移动应用程序。

我们在数据库管理软件市场展开竞争，这是软件行业中最大的市场之一。根据IDC的数据，数据管理软件市场预计在2023年为950亿美元，到2026年增长到约1380亿美元，复合年增长率为13%。

目录表

MongoDB的优势

我们的开发者数据平台的主要差异化特性和功能包括：

我们为开发人员搭建了我们的平台。

MongoDB是由开发人员为开发人员构建的。我们以强大的功能构建了我们的平台，使开发人员可以轻松、直观地快速且经济高效地构建、现代化、部署和维护应用程序，从而提高开发人员的工作效率。我们基于文档的架构使开发人员能够以比传统替代方案更自然的方式管理数据并与之交互。因此，开发人员可以专注于应用程序和最终用户体验，因为他们不必花费大量时间来固定和维护应用程序与严格的关系数据库结构之间的联系。我们还开发和维护所有领先编程语言的驱动程序，允许开发人员使用他们选择的编程语言与我们的平台交互，进一步提高开发人员的工作效率。根据Stack Overflow年度开发者调查，MongoDB仍然是开发者想要使用的顶级数据库之一。

我们为现代应用搭建了一个平台。

我们的创始人对使用遗留数据库产品的挑战和限制感到沮丧。我们的平台旨在解决这些挑战和限制，同时保持关系数据库的最佳方面，使开发人员既可以构建不能基于关系数据库构建的新的现代应用程序，也可以更快速、更轻松地对现有应用程序进行现代化改造。虽然每个季度的百分比有所不同，但在上一财年中，我们与MongoDB Enterprise Advanced(我们的专有商业数据库产品)相关的新业务中，约有四分之一来自从遗留关系数据库迁移来的应用程序。

我们平台的核心功能和优势包括：

•多功能性。我们的开发人员数据平台支持广泛的工作负载，并为我们的客户提供大量功能和服务，以补充我们的数据库产品。这种集成提供了一种独特的解决方案，消除了对单一用途技术的需求，并使我们的客户能够降低其应用程序基础设施的成本和后端复杂性，并提高创新速度。

•性能。我们提供最苛刻的应用程序所需的极高吞吐量和可预测的低延迟，并利用现代服务器架构，每秒提供数百万次操作。

•可扩展性。我们的架构可在数千台服务器上横向扩展，在全球分布式环境中支持数PB的数据和数百万用户。可以轻松地以模块化、可预测且经济高效的方式向我们的平台添加容量。借助我们的全球多云覆盖范围，应用程序可以在世界任何地方运行。

•灵活性和控制力。MongoDB的智能分布式系统架构使用户能够轻松地将数据放置在他们的应用程序和用户需要的地方。MongoDB可以在地理上分布的数据中心和云区域内或跨地理位置运行，提供一定程度的可扩展性、工作负载隔离和数据局部性，以满足当今的现代应用需求。

•可靠性。我们的平台包括企业所需的关键、高级安全功能和容错功能。它被构建为在一个全球分布的环境中运行，以实现“始终在线”的应用程序。我们的多云和全球覆盖范围使全球应用程序能够承受地区性中断，同时满足最苛刻的数据安全和隐私要求。

我们允许客户在任何地方运行任何应用程序。

作为开发人员数据平台，我们支持各种用例中的应用程序。我们的软件易于配置，允许客户针对特定应用和用例调整设置和参数以优化性能。客户可以在任何环境中运行我们的平台，具体取决于他们的运营需求：完全作为服务进行管理，或在云、内部部署或混合环境中进行自我管理。客户可以在任何主要公共云替代方案中部署我们的平台，通过支持公共云供应商选项为他们提供更高的灵活性和成本优化机会。无论基础设施如何，我们的客户都能获得一致的体验，从而提供可选性、灵活性和效率。

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我们的多云开发者数据平台产品MongoDB Atlas的客户可以享受在公共云中使用MongoDB作为服务的好处，进一步使开发者能够专注于他们的应用程序性能和最终用户体验，而不是后端基础设施生命周期管理。有了MongoDB Atlas，组织只需管理他们的应用程序如何使用数据库，就可以从基础设施配置、配置操作系统、升级软件等任务中解放出来。

主要客户优势

我们的平台为我们的客户提供了以下主要业务优势：

•通过软件和数据实现竞争优势最大化。我们的平台旨在支持现代应用程序，使组织能够充分利用软件和数据的力量来推动竞争优势。开发人员使用我们的平台构建新的、可操作的、面向客户的应用程序，包括不能基于传统数据库构建的应用程序。因此，我们的平台可以帮助推动我们的客户的竞争能力，提高最终用户的满意度，增加他们的收入，并获得市场份额。

•提高开发人员工作效率。通过使开发人员能够快速且经济高效地构建和现代化应用程序，我们提高了开发人员的敏捷性，并加快了他们开发新产品的时间。我们平台基于文档的架构和直观的驱动程序使开发新应用程序和在现有应用程序上迭代变得非常高效，从而提高了开发人员的生产力。MongoDB Atlas允许开发人员专注于他们的应用程序如何使用数据库、应用程序性能和最终用户体验，而不是数据库基础设施管理，包括配置、操作系统配置、升级、监控和备份。

•为任务关键型部署提供高度可靠性。我们的平台旨在通过容错和始终在线来支持任务关键型应用程序，从而减少客户的停机时间并将收入损失风险降至最低。此外，考虑到应用程序的竞争重要性，我们将我们的平台设计为能够提供更好的最终用户体验。

•降低复杂性。我们平台的集成功能使客户能够减少对完全不同的单一用途解决方案的需求，从而降低支持现代应用程序所需的应用程序基础设施的成本和复杂性。

•降低总拥有成本。使用我们的平台开发应用程序的速度和效率，再加上应用程序维护所需的开发人员资源的减少，可以显著降低企业的总拥有成本。此外，我们的平台在商用硬件上运行，对运营人员的监督和管理要求较低，并且可以在选择的云或其他低成本环境中运行，从而降低了客户与应用相关的管理成本，并降低了总拥有成本。

我们的产品

我们的客户可以将我们的开发人员数据平台作为托管服务产品实施，也可以选择自我管理选项。MongoDB Atlas是我们托管的多云数据库即服务(DBaaS)产品，包括一套集成的数据库和相关服务。MongoDB Enterprise Advanced是我们为企业客户提供的专有的自我管理的商业产品，可以在云、内部或混合环境中运行。

MongoDB地图集

2016年6月，我们推出了MongoDB Atlas，这是我们托管的多云数据库即服务(DBaaS)产品，包括全面的基础设施和管理，我们在公共云中运行和管理。MongoDB Atlas为客户提供高度灵活的托管服务，包括自动配置和修复、全面的系统监控、托管备份和恢复、默认安全以及其他可降低操作复杂性和提高应用程序弹性的功能。MongoDB Atlas允许客户从管理数据库和相关底层基础设施的复杂性中解脱出来，因此他们可以专注于应用程序和最终用户体验，并更快地进行创新，以更好地服务于自己的客户并抓住新的商机。

MongoDB Atlas专为弹性、可扩展性和安全性而构建，可在全球100多个地区的所有三大云提供商(Amazon Web Services(AWS)、Google Cloud Platform(GCP)和Microsoft Azure)上使用，使我们的客户能够针对不同的使用案例利用不同云平台的优势，并帮助他们避免

目录表

基础设施供应商锁定。MongoDB Atlas上的多云集群的全面可用性使组织可以同时在多个云提供商之间部署完全托管的分布式数据库，而不会增加管理跨云数据复制和迁移的操作复杂性。

多年来，我们引入了额外的特性和功能，增加了MongoDB Atlas的能力，并加速和扩大了它的采用，包括Atlas Search、Atlas Device Sync、Atlas Data Federation和Atlas Charts。

最近，MongoDB Atlas获得了正式的FedRAMP中等授权称号。MongoDB Atlas为美国政府组织提供必要的软件工具和服务，以便在AWS云中快速轻松地构建和部署安全、高度可扩展的分布式应用程序。我们相信MongoDB有能力利用MongoDB在美国多个联邦政府机构中的受欢迎程度。

在截至2023年、2022年和2021年1月31日的财年，MongoDB Atlas分别占我们总收入的63%、56%和46%。

MongoDB企业高级版

MongoDB Enterprise Advanced是我们为企业客户提供的专有的自我管理的商业数据库产品，可以在云、内部或混合环境中运行。MongoDB Enterprise Advanced是我们的订阅套餐，其中包括我们平台的商业许可证和以下内容：

•MongoDB企业数据库服务器。MongoDB企业数据库服务器，称为Enterprise Server，是我们专有的商业数据库。它存储、组织和处理数据，并促进对数据的访问和更改。Enterprise Server包括高级安全功能、审核功能和企业标准身份验证和授权，以及加密和内存中的存储引擎，以支持各种工作负载。

•企业管理功能。MongoDB Enterprise Advance客户可以选择我们的Cloud Manager Premium产品(适用于希望通过云管理我们平台的客户)或Ops Manager(通常适用于内部部署的客户)，这是我们复杂的管理工具套件，允许运营团队根据他们的需求运行、管理和配置MongoDB。

•分析集成。我们提供集成，使数据和业务分析师能够使用他们现有的商业智能和分析工具分析在我们平台上运行的应用程序中的数据。我们的分析集成确保企业能够有效地从构建在我们平台上的应用程序中获取显著价值。

在截至2023年、2022年和2021年1月31日的财年，MongoDB Enterprise Advanced分别占我们总收入的28%、34%和43%。

专业服务

我们为客户提供专业服务，包括咨询和培训，目标是使客户成功部署我们的平台，从而提高客户保留率并推动客户收入增长。考虑到我们将我们的平台设计为易于部署，我们的服务通常不涉及实现，旨在促进客户更快速、更成功地部署MongoDB。专业服务是我们客户保留和扩张战略的重要组成部分。购买专业服务的客户通常会增加他们在我们平台上的订阅使用量，并且比没有参与我们专业服务的客户更快地做到这一点。

在截至2023年1月31日、2022年和2021年1月31日的每个财年，专业服务分别占我们总收入的4%。

免费提供

为了鼓励开发者使用、熟悉和采用我们的平台，我们提供了社区服务器和免费的MongoDB Atlas“免费”服务。Community Server是我们数据库的免费下载版本，它包括开发人员开始使用MongoDB所需的核心功能，但不是我们商业平台的所有功能。社区服务器是在保护我们的知识产权并支持我们的订阅业务模式的许可下提供的。我们的目标是将社区服务器用户转变为我们的商业订阅产品的付费客户

目录表

MongoDB Atlas或MongoDB Enterprise Advanced。我们的社区服务器已下载到3.65亿自2009年2月以来，仅从我们的网站上就可以看到很多次。我们的免费MongoDB Atlas层提供对我们托管数据库解决方案的访问，但处理能力和存储空间有限，以及某些操作限制。

与围绕第三方开源项目构建的软件公司不同，我们拥有我们产品的知识产权，因为我们是软件的创建者，支持我们的专有软件订阅业务模式。拥有我们产品的知识产权还使我们能够保持对我们未来产品路线图的控制，包括确定我们的免费或付费产品中包括哪些功能。

我们的增长战略

我们正在通过包括以下在内的增长战略来寻求我们巨大的市场机会：

•获取新客户。我们相信，我们有很大的机会继续扩大我们的客户基础。我们受益于开发人员社区通过我们的社区服务器和MongoDB Atlas免费层产品进行的口碑认知和无摩擦实验。因此，我们的自助服务和直销潜在客户通常熟悉我们的平台，并可能已经使用我们的技术构建了应用程序。虽然我们向广泛行业的各种规模的组织销售产品，但我们的主要销售重点是那些在软件应用程序开发和部署方面投入更多资金的企业。这些组织对数据库的需求更大，在最大的企业中，可以拥有数以万计的应用程序和相关数据库。我们计划继续投资于我们的直销队伍，以扩大我们在国内和国际上更大的企业订阅基础。

•在我们的客户群中扩大销售。我们寻求通过几种方式增加与客户的销售额。随着应用程序的增长并需要更多容量，我们的客户会增加他们在我们平台上的支出。我们的客户在同一部门或其他业务线或地理位置迁移其他现有应用程序或构建新应用程序时，可以扩展他们对我们平台的订阅。此外，随着客户对其信息技术(“IT”)基础设施进行现代化改造并迁移到云，他们可能会从遗留数据库迁移应用程序。即使在我们最大的客户中，我们认为我们通常只占他们在数据库上的总支出的一小部分，反映出我们的市场渗透率很小。我们的目标是增加组织内在我们的数据库平台上标准化的客户数量，这可能包括为组织内的开发人员提供集中的内部支持，或者部署内部MongoDB即服务产品。我们在现有客户中扩张的能力体现在我们的净年化经常性收入(ARR)增长率，一直保持在120%以上。有关ARR的说明和对我们的ARR净增长率的讨论，请参阅第二部分，第7项，管理层对本表格10-K的财务状况和经营成果的讨论和分析。

•扩大产品领导地位，推出新产品。我们打算继续投资于我们的产品，目标是扩大我们平台的功能和采用率。我们产品创新的指导原则是帮助开发者利用我们的平台解决更多的数据挑战。在2021年，我们通过引入促进数据分区的创新提高了我们平台的易用性，并通过在我们的平台中引入本机时间序列支持来扩展功能范围。在2022年间，我们继续在这些改进的基础上再接再厉，并进一步扩大了我们的产品范围。新的特性、功能和改进，如列存储索引、应用内分析、Atlas Serverless、Atlas Device Sync，使开发团队能够在更广泛的工作负载中完成更多工作，同时保持一致的开发人员体验并针对现代应用程序架构进行优化。有了可查询加密，我们率先采用了突破性的密码工程技术，实现了业内首个加密搜索方案。这项技术使开发人员能够以简单直观的方式查询加密的敏感数据，同时数据库中的数据始终保持加密状态。

•培育MongoDB开发人员社区。我们已经吸引了一大批高度参与的开发人员，他们下载了我们的社区服务器产品3.65亿自2009年2月以来，我们网站上的次数仅在过去的12个月里就超过了1.25亿次。我们相信，开发商的参与提高了我们的品牌知名度。这些开发人员中的许多人在他们的组织中成为MongoDB的支持者，这可能会导致新的客户选择我们的平台，以及在现有客户中的扩展机会。从历史上看，我们通过积极赞助用户团体、我们的用户会议、MongoDB大学和其他以社区为中心的活动来投资于我们的社区。截至2023年1月31日，有

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MongoDB大学注册人数超过180万人。我们打算继续投资于MongoDB开发者社区。

•发展和培育我们的合作伙伴生态系统。我们已经建立了一个由独立软件供应商、系统集成商、增值经销商、云和技术合作伙伴组成的合作伙伴生态系统。例如，我们扩大了与所有三大云提供商(AWS、GCP和Microsoft Azure)的业务合作伙伴关系，以加强我们的联合营销计划，提供使客户受益的技术集成，并与我们的销售战略保持一致。此外，我们的技术合作伙伴关系为我们的客户提供了工具，帮助他们从传统的关系数据库升级到MongoDB，这与我们的其他技术合作伙伴关系一起，为我们提供了巨大的好处，包括领先地位的产生、新客户的获取、市场履行、加速部署和额外的客户支持。我们通过与阿里云的合作扩展了我们的全球合作伙伴生态系统，为中国的用户提供授权的MongoDB即服务解决方案。2021年2月，我们与腾讯控股云启动了全球合作伙伴关系，允许客户在腾讯控股的全球云基础设施中轻松采用和使用MongoDB-as-a-Service，从而扩大了我们在中国的触角。我们还扩大了与独立软件供应商和全球系统集成商的现有合作伙伴关系，包括IBM、埃森哲、印孚瑟斯、凯捷、汇流、HCL、WiPro、Cognizant、德勤和塔塔咨询服务公司。我们的系统集成商合作伙伴在与组织合作将应用程序迁移到我们的平台并使其现代化方面也发挥了重要作用，包括通过MongoDB Atlas利用云。我们打算继续扩大和加强我们的合作伙伴关系，以使我们的全球客户受益，扩大我们的市场份额，并推动更高的销售效率。

•在国际上扩张。我们相信，有一个重要的机会继续扩大我们的平台在美国以外的使用。在截至2023年1月31日、2022年和2021年1月31日的财年中，来自美国以外的收入分别占我们总收入的45%、46%和44%。我们打算继续扩大我们的销售，并推动我们的平台在全球范围内的采用。

人力资本管理

我们相信，我们的员工和我们建立的文化对我们的成功至关重要。为了在我们竞争激烈、发展迅速的市场中继续竞争并取得成功，我们吸引、留住和激励合格的员工是至关重要的。为了支持这些目标，我们努力保持我们的公司文化，提供有竞争力的薪酬和福利，支持我们员工的健康和福祉，培养一支包容、多样化和敬业的员工队伍，并培养人才。

截至2023年1月31日，我们共有4619名员工，其中包括位于美国以外的2211名员工。关于我们与员工的关系，我们必须遵守相关法律法规。一般来说，这些法律和法规特定于我们的业务地点，我们会根据需要与这些地点的法律认可的员工代表进行接触。根据法国的要求，我们设立了一个由雇主和选举产生的工作人员代表组成的社会和经济委员会。我们没有经历过任何停工，我们认为我们与员工的关系很好。

薪酬和福利

我们为全球员工提供具有竞争力的薪酬和福利。我们继续发展我们的薪酬计划，以保持与市场实践的竞争一致性，同时确保所有薪酬决定都是由绩效驱动的。我们的薪酬方案可能包括基本工资、佣金或半年度奖金以及长期股权奖励。在市场表明的地方，股权薪酬仍然是吸引和留住人才的重要工具。符合股权条件的员工在聘用时会获得新的聘用奖励，此后每年都会获得与绩效相关的更新。为了培养强烈的主人翁意识，并使员工的利益与我们的长期成功保持一致，我们为所有全职员工提供参与员工股票购买计划的机会。

除了现金和股权薪酬外，我们还为员工提供一系列福利，旨在与当地的奖励做法保持一致，帮助我们成功地竞争人才。在美国，这些措施包括健康(医疗、牙科和视力)保险、带薪休假、退休福利和支持员工整体福祉的额外资源。虽然我们的福利理念在全球范围内是相同的，但具体的福利可能会因国家/地区的法规和偏好而有所不同。

健康、安全和福祉

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我们相信，员工的健康、安全和福祉对我们的成功至关重要。我们推出了指导方针，反映了我们对员工身心健康和福祉的承诺。作为这一承诺的一部分，我们认识到我们有责任为所有员工、承包商、客户和访客提供安全和健康的工作环境。

在新冠肺炎疫情期间，我们将员工安全放在首位，确保所有员工都能够适当地远程工作，并明确办公室关闭和不断演变的指导方针。此外，为了应对新冠肺炎疫情，我们引入了紧急护理假，并推广了与心理健康相关的新资源和现有资源。我们还实施了额外的措施来支持我们的员工，例如全公司休假和在疫情期间进行健康检查。

随着情况的改善，我们开始重新开放我们在美国和全球某些其他地点的办事处，让员工自愿返回。2022年4月，我们采取了混合回归办公室的方式。我们实施了四种工作模式，这有助于确保我们在满足业务需求的同时为员工提供灵活性。由于它与办公室员工体验有关，我们的目标是为我们的人力资源经理提供协作和社交互动的机会，以及管理混合团队的培训机会。我们在世界各地拥有多个中心办公室和卫星办公室网络，并继续推出新的工作场所计划，以增强员工体验。

由于它与员工福利有关，我们在四大福利支柱下提供一系列福利：

•身体健康。我们为我们的员工提供在当地市场高度全面和有竞争力的医疗保险，通常包括员工和受抚养人的保费。我们的计划通常包括牙科、眼科、产科、住院和门诊护理等保险。为了促进健康的生活方式，我们还为员工提供每月高补贴或折扣的健身房和锻炼班会员资格。

•财务福利。我们相信，财务保障是创造力和生产力的推动者，这就是为什么我们为员工提供退休储蓄选项，以及人寿保险、残疾保险、危重疾病和意外保险等福利。

•情绪幸福感。我们的员工及其家属可以24小时使用我们的员工援助计划(“EAP”)。我们的EAP提供关于家庭支持、精神健康和法律援助等事项的保密指导。通过当地合作伙伴，员工可以获得免费的咨询和辅导课程。在全球范围内，我们还拥有一支心理健康急救员团队，他们接受过培训，成为我们任何经历情绪困扰的员工的联络点。此外，所有员工都可以免费订阅冥想应用程序，该应用程序提供数百个主题冥想课程，内容从睡眠到注意力再到减压。

•家庭幸福。我们为我们的员工及其伴侣提供全球生育福利，包括生育护理、收养和代孕援助，并无限制地获得认证从业者的1：1指导。在美国和一些较大的地区，我们也提供后备托儿支持。我们强烈认为，父母应该能够分担照看孩子的责任，我们的育儿假政策给所有新父母至少20周的带薪假期。

人才与领导力发展

一旦我们吸引了顶尖人才，促进他们的专业成长和发展是留住人才和确保我们在竞争激烈的商业环境中应对扩张挑战时继续取得成功的重要工具。除了我们持续提供专业和技术技能增长外，我们还专注于发展我们人才的两个关键杠杆。首先，我们致力于利用我们的绩效和增长框架培养人才，这一框架为管理者提供了装备，通过他们也为员工提供了装备，以达到并超过高绩效期望，使MongoDB成为他们职业生涯中真正的拐点。其次，我们专注于MongoDB所有级别的领导力发展，包括新经理入职，以及一线经理和二线领导者的领导力发展。团队也被鼓励为他们的领导者寻求定制的领导力发展规划，以推动对业务需求的精确关注。

我们的文化

我们相信我们的文化对我们的成功至关重要，并为我们的客户、我们的员工和我们的股东带来了切实的财务和运营利益。我们的公司价值观是：

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•胸怀大志，走得更远。我们是伟大的梦想家，对创造力充满热情。我们热切地通过创新和颠覆来寻求新的机会和市场。我们具有开拓进取的精神--随时准备开辟新的道路，承担明智的风险。

•齐心协力建设。我们通过联系和利用我们整个组织的视角、技能、经验和背景的多样性来实现令人惊叹的成就。我们把公司的成功置于任何个人或团队之上。我们深入讨论事情，但优先考虑承诺而不是共识。

•拥抱差异的力量。我们致力于创造一种归属感文化，让不同出身、背景和经历的人感受到价值和被倾听。这是通过相互学习和尊重彼此的异同来培养的。我们以积极的意图对待对话，并相信其他人重视我们带来的观点。我们认识到，多元化的劳动力是拓宽我们的视野、促进创新和实现可持续竞争优势的最佳方式。

•让它变得有意义。我们坚持不懈地追求有意义的影响。我们从战略的角度思考，清楚地知道我们在做什么，不想做什么。我们完成了数量惊人的重要工作，我们痴迷于兑现我们的承诺。

•在思想上要诚实。我们拥抱现实。我们运用高质量的思维和严谨的态度，并以透明的方式运作。我们在信念上有勇气，但我们努力工作，以确保偏见或个人信念不会阻碍寻找最佳解决方案。

•拥有你所做的一切。我们拥有所有权，并对我们所做的一切负责。我们有能力，我们也有能力让事情发生，平衡独立和相互依存。我们要求自己做到卓越。在使MongoDB成为一个伟大的工作场所方面，我们每个人都扮演着自己的角色。

多样性与包容性

我们致力于建立一支多元化的劳动力队伍和一种反映我们的价值观的文化，即拥抱差异的力量，以推动更好的业务成果。

我们通过在整个招聘组织中嵌入招聘多元化人才的能力，并投资于支持多元化招聘营销活动和外部合作伙伴关系的多元化招聘团队，扩大了我们招聘更多元化员工队伍的努力。

我们正在投资于MongoDB内部各种高潜力人才的开发，我们已经为整个公司的所有副总裁推出了包容性领导力培训。

我们也有越来越多的员工资源组，包括BEAM(MongoDB的黑人员工)，Config.MDB(神经分歧和残疾人)，Green Team(可持续的，社会和环境责任)，MDB女性(员工识别为女性)，MongoDB_API(亚裔美国人和太平洋岛民社区)，Queer Collective(LGBTQIA+社区和盟友的成员)，Queeries(对那些认为LGBTQIA+的人来说是安全的环境)，Latquine(尊重拉丁裔传统的多样性)，像女孩一样卖(那些在销售中认为是女性的人)，UGT(科技行业代表不足的性别)，和退伍军人(武装部队退伍军人的雇员)。这些团体专注于提供社区支持、专业发展和业务影响。我们的ERG通过帮助我们提高对其成员经历的独特问题的认识，在我们的整体公司文化中发挥着重要作用。

作为公司平等承诺的签署方，我们承诺至少面试一名合格的女性候选人，以填补副总裁及以上级别的每个空缺职位，以及我们董事会的每一个额外董事职位。此外，我们还与科技领域的先进女性合作，创建了一个导师计划，专注于加速女性和非二元董事的成长。

我们致力于支付公平的薪酬，无论性别、种族或其他个人特征。为了兑现这一承诺，我们根据市场数据制定基准并设定薪酬范围，并考虑员工的角色和经验、工作地点和表现等因素。此外，为了减少偏见的风险并帮助确保一致的薪酬做法，我们使用第三方工具进行年度薪酬平价检查。

员工敬业度

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我们定期进行匿名敬业度调查，以帮助我们了解员工体验，确定团队中的优势领域和发展机会，衡量我们员工和文化倡议的有效性，并了解员工对管理的情绪。这些调查由第三方供应商管理，以鼓励坦率。结果由高级管理层审查，他们分析进展或需要改进的领域，并与他们的团队合作，根据调查结果确定可行的步骤。这些成果还推动了全组织的重点领域和承诺，侧重于领导力、文化和包容性。

我们的客户

截至2023年1月31日，我们拥有超过40,800名客户，覆盖全球100多个国家和地区的各种行业。所有附属实体都被算作一个客户。在2023财年，没有一个客户占我们收入的10%以上。所有附属实体都被算作单一客户，我们对“客户”的定义不包括我们免费提供服务的用户。

销售和市场营销

我们的销售和营销团队密切合作，以提高我们平台的知名度和采用率，加快客户获取，并从客户那里创造和增加收入。虽然我们向广泛行业的各种规模的组织销售产品，但我们的主要销售重点是那些在软件应用程序开发和部署方面投入更多资金的企业。这些组织对数据库的需求更大，在最大的企业中，可以拥有数以万计的应用程序和相关数据库。我们计划继续投资于我们的直销队伍，以扩大我们在国内和国际上更大的企业订阅基础。

我们的入市模式主要专注于提高软件开发人员对我们平台的认识和使用，目标是将这种使用转化为我们平台的付费消费。我们是开发人员布道和教育的先驱，并培养了一个庞大的、高度参与的全球开发人员社区。我们通过社区活动和会议促进开发人员的参与，以展示开发人员如何使用我们的平台快速、直观地创建应用程序或使其现代化。我们打算通过对我们的MongoDB倡导中心、用户群体和MongoDB大学的持续投资和发展，继续培养我们与开发者的关系。

为了提高开发人员对我们平台的认识、参与和采用我们的平台，我们创建了自己的社区服务器和MongoDB Atlas免费层产品。这些让开发人员可以顺畅地使用、试验和评估我们的平台，我们相信这对我们的平台的受欢迎程度做出了贡献。我们相信，开发人员往往是我们的拥护者，因为我们的方法是以开发人员为中心。因此，我们的自助服务和直销潜在客户通常熟悉我们的平台，并可能已经使用我们的技术构建了应用程序。为了评估最有可能的商业前景，我们采用了面向流程和数据驱动的方法来获取客户。我们利用先进的营销技术和流程来提高知名度和参与度，教育潜在客户并将其转化为客户。我们还分析自助服务客户和自由层用户的使用模式，以确定那些可能从与我们的销售团队接触中受益的客户。随着客户扩大他们对我们平台的使用，我们与他们的关系通常会发展为包括其组织中的技术和业务领导者，我们的目标是让组织在我们的平台上实现标准化。一旦我们的客户与我们的消费达到一定的水平，我们就会用客户成功倡导者来支持他们，以确保他们的满意度，并扩大他们对我们平台的使用。我们还拥有由全球系统集成商、增值经销商和独立软件供应商组成的合作伙伴生态系统，我们统称为战略合作伙伴。

我们的销售和营销机构包括销售开发部、内部销售、现场销售、销售工程和市场营销人员。截至2023年1月31日，我们的销售和营销组织中有2249名员工。

研究与开发

我们的研究和开发工作集中于增强现有产品和开发新产品，以扩大我们的产品领先地位，增加我们的市场渗透率，并加深我们与客户的关系。我们的研发组织是围绕着小型开发团队建立的。我们的小型开发团队培养了更大的敏捷性，使我们能够开发新的创新产品，并对我们的基础设施进行快速更改，从而提高弹性和运营效率。

截至2023年1月31日，我们的研发组织拥有1030名员工。我们打算继续投资于我们的研发能力，以扩展我们的平台。

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竞争

全球数据库软件市场发展迅速，竞争激烈。我们相信，香港市场的主要竞争因素是：

•与软件开发人员和IT管理人员分享心得；

•产品能力，包括灵活性、可扩展性、性能、安全性和可靠性；

•灵活的部署选项，包括完全作为服务进行管理或在云、内部部署或混合环境中进行自我管理；

•易于部署；

•支持的用例的广度；

•易于与现有的IT基础设施集成；

•专业服务和客户支持的稳健性；

•价格和总拥有成本；

•遵守行业标准和认证；

•客户基础的规模和用户采用的水平；

•销售和市场推广的力度；以及

•品牌知名度和美誉度。

我们相信，在上述因素的基础上，我们的竞争是有利的。

我们主要与IBM、微软、甲骨文和其他类似公司等老牌数据库软件提供商竞争。我们还与提供数据库功能和非关系型数据库软件提供商的AWS、GCP和Microsoft Azure等公共云提供商展开竞争。

我们的一些实际和潜在竞争对手，特别是传统数据库提供商和大型云提供商，比我们更有优势，例如更长的运营历史，与现有或潜在客户和商业合作伙伴建立的更多关系，更多的财务、技术、营销或其他资源，更强的品牌认知度，更大的知识产权组合，以及更广泛的全球分销和存在。这些竞争对手可能会以低成本或免费的方式提供他们的产品，以便加强与现有或潜在客户的整体关系。我们的竞争对手也可能比我们更快、更有效地响应新的或不断变化的机会、技术、标准或客户要求。此外，我们的一些较大的竞争对手拥有更广泛的产品，可以将竞争对手的产品与硬件或其他软件产品捆绑在一起，包括他们的云计算和客户关系管理平台。其他大型软件和互联网公司也可能寻求进入我们的市场。随着我们推出新技术，比如我们在2022财年宣布的技术，随着我们现有市场的进入，我们预计竞争将会加剧。

季节性

我们在过去和未来都会不时地经历收入和经营业绩的季节性波动。在某些合同的时间和性质方面，我们可能会遇到季度收入和经营业绩的变异性和可比性降低，特别是包含定期许可的多年期合同。我们也可能会遇到波动，因为MongoDB Atlas的收入是以消费为基础记录的，并随着使用情况的不同而变化，包括季节性变化。由于MongoDB Atlas的收入占总收入的比例不断增加，这些波动可能会对我们的运营业绩产生更大的影响。我们相信，我们过去经历的季节性波动可能会在未来继续下去。

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知识产权

我们依靠美国和其他司法管辖区的专利、版权、商标和商业秘密法律以及许可协议和其他合同保护来保护我们的专有技术。我们还依靠一些注册和未注册的商标来保护我们的品牌。

截至2023年1月31日，在美国，我们已经获得了68项专利，这些专利在2030年至2041年之间到期，有37项专利申请正在审理中，其中8项是临时申请。此外，截至2023年1月31日，我们在美国注册了11个商标，在美国有3个正在申请中的商标。

与围绕开源项目建立的软件公司不同，我们拥有核心产品的知识产权，使我们能够保持对未来产品路线图的控制，包括确定我们的免费或付费产品中包括哪些功能。2018年10月16日之后发布的所有版本的社区服务器都是在SSPL下提供的。2018年10月16日之前发布的社区服务器版本是根据AGPL提供的。SSPL和AGPL都允许用户免费运行数据库，但要遵守某些条款和条件。SSPL明确要求将MongoDB作为第三方服务提供的社区服务器用户必须公开提供用于提供此类服务的所有程序的源代码。AGPL要求用户公开提供他们分发、作为服务运行或以其他方式向最终用户提供的任何修改版本的数据库的源代码。相比之下，我们在没有这一要求的商业许可下提供我们的Enterprise Server数据库，这是一些组织选择购买我们平台的订阅(包括商业许可)的原因之一。此外，通过在SSPL和AGPL下提供社区服务器，我们限制了对包括公共云供应商在内的其他各方的吸引力，即无需我们授权即可将我们的软件货币化，从而进一步支持我们的软件订阅业务模式。

此外，为了保护我们的知识产权，我们执行了一项政策，要求我们的员工和代表我们开发知识产权的独立承包商签订协议，承认他们代表我们创作或构思的所有作品或其他知识产权是我们的财产，并在适用法律允许的范围内，将他们可能要求的或以其他方式拥有的任何权利，包括知识产权，转让给我们。

企业信息

MongoDB，Inc.于2007年11月根据特拉华州法律注册成立，名称为10Gen，Inc.。2013年8月27日，我们更名为MongoDB，Inc.。2017年10月，我们完成了首次公开募股，我们的A类普通股在纳斯达克全球市场(纳斯达克)上市，代码是MDB。我们的主要执行办公室位于纽约百老汇1633号，38层，New York 10019，电话号码是(646)7274092。

可用信息

我们的Form 10-K年度报告、Form 10-Q季度报告、Form 8-K当前报告以及根据交易法第13(A)和15(D)节提交的报告修正案、委托书和其他信息均已提交给美国证券交易委员会(下称“美国证券交易委员会”)。我们须遵守《交易法》的信息要求，并向美国证券交易委员会提交或提供报告、委托书和其他信息。我们向美国证券交易委员会提交的此类报告和其他信息可以在我们的网站Investors.mongob.com上免费获得，当此类报告发布在美国证券交易委员会的网站上时。美国证券交易委员会建立了一个网站，其中包含以电子方式向美国证券交易委员会提交的报告、委托书和信息声明以及其他信息，网址为www.sec.gov。本表格10-K中引用的网站上包含的信息未通过引用并入本申请。此外，我们对网站URL的引用仅用于非活动文本引用。

第1A项。风险因素

我们的业务和财务结果受到各种风险和不确定性的影响，包括下文所述的风险和不确定因素。除了本10-K表格中包含的其他信息，包括我们的合并财务报表和相关附注外，您还应仔细考虑以下所述的风险和不确定性。下面描述的风险和不确定性并不是我们面临的唯一风险和不确定性。我们没有意识到或我们目前认为不是实质性的其他风险和不确定性也可能成为对我们的业务产生不利影响的重要因素。如果下列任何风险或以下未指明的其他风险成为现实，我们的业务、财务状况和经营结果可能会受到重大不利影响。在这种情况下，我们普通股的交易价格可能会下降。

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风险因素摘要

投资我们的普通股涉及很高的风险，因为我们受到许多风险和不确定因素的影响，这些风险和不确定因素可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生负面影响，如下所述。这些风险和不确定因素包括但不限于：

•我们行业或全球经济的不利条件或信息技术支出的减少可能会限制我们增长业务的能力，并对我们的运营结果产生实质性的不利影响。

•我们的业务和运营结果在很大程度上取决于我们的客户是否向我们续订了他们的订阅，以及扩大他们对软件和相关服务的使用。我们客户续订的任何减少或未能说服我们的客户扩大他们对订阅产品和相关服务的使用，都可能对我们的业务、运营结果和财务状况造成实质性的不利影响。

•我们可能无法达到我们公开宣布的指导或其他对我们的业务和未来经营业绩的预期，这将导致我们的股价下跌。

•我们的运营历史有限，这使得我们很难预测未来的运营结果。

•我们有亏损的历史，随着成本的增加，我们可能无法产生足够的收入来实现或维持盈利。

•由于我们的大部分收入来自MongoDB Atlas，MongoDB Atlas如果无法满足客户需求，可能会对我们的业务、运营结果、财务状况和增长前景产生不利影响，我们未来的收入可能更难预测。

•我们目前面临着激烈的竞争，预计激烈的竞争将继续下去。

•如果我们不有效地扩大我们的销售和营销组织，我们可能无法增加新客户或增加现有客户的销售额。

•我们在服务器端公共许可证(“SSPL”)下提供社区服务器的决定可能会损害社区服务器的采用。

•如果GNU Affero通用公共许可证版本3(“AGPL”)、SSPL和其他开源许可证(我们的一些软件是在这些许可证下获得许可的)不能强制执行，我们可能会受到负面影响。

•我们的社区服务器许可模式可能会对我们赚钱和保护知识产权的能力产生负面影响。

•我们在获取、维护、保护、捍卫或执行我们的知识产权时可能会产生巨额成本，而未能获取、维护、保护、捍卫或执行我们的知识产权可能会降低我们的软件和品牌的价值。

•如果我们不能成功地推出新的功能或服务，并对我们的软件或服务进行增强，我们的业务和运营结果可能会受到不利影响。

•最近一段时间，我们经历了快速增长。如果我们不能继续增长并有效地管理我们的增长，我们可能无法执行我们的业务计划、增加我们的收入、改善我们的运营结果、保持高水平的服务或充分应对竞争挑战。

•如果我们或我们的第三方服务提供商遭遇安全漏洞或其他安全事件，或以其他方式获得对个人、专有、机密或其他敏感数据的未经授权访问，我们的软件可能被视为不安全，客户可能减少或终止他们对我们软件的使用，我们可能面临诉讼、监管调查、重大责任和声誉损害。

•如果我们不能保持和提升我们的品牌，特别是在开发商中，我们的业务和运营结果可能会受到不利影响。

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与我们的商业和工业有关的风险

我们行业或全球经济的不利条件或信息技术支出的减少可能会限制我们增长业务的能力，并对我们的运营结果产生实质性的不利影响。

我们的整体业绩部分取决于全球经济状况，我们的经营结果可能会因行业或全球经济的变化对我们或我们的客户的影响而有所不同。我们业务的收入增长和潜在盈利能力取决于对数据库软件和服务的总体需求，特别是对我们的订阅服务和相关服务的需求。当前或未来的经济不确定性或衰退可能会对我们的业务和运营结果产生实质性的不利影响。美国和国外总体经济的负面状况，包括国内生产总值增长变化、劳动力短缺、供应链中断、通胀压力、利率上升、金融和信贷市场波动、国际贸易关系和/或征收贸易关税、政治动荡、自然灾害、地区或全球传染性疾病的爆发，如新冠肺炎大流行、对美国、欧洲、亚太地区或其他地区的战争和恐怖袭击，都可能导致商业投资减少，包括信息技术支出。打乱关键行业和营销活动的时间和节奏，否则可能会对我们的业务增长产生实质性和不利的影响。

地缘政治风险，包括贸易紧张和(或)征收贸易关税、恐怖主义活动或民事或国际敌对行为所产生的风险正在增加。同样，俄罗斯和乌克兰之间持续不断的军事冲突对全球经济产生了负面影响，包括导致欧洲生活成本迅速上升(主要由能源价格上涨推动)，并在全球资本市场造成不确定性，预计还将对全球经济产生进一步影响，包括扰乱全球供应链和能源市场。此外，其他我们无法控制的事件，包括自然灾害、气候变化相关事件、流行病(如新冠肺炎大流行)或卫生危机可能不时发生，并伴随着可能加剧国际紧张局势的政府行动。任何此类事件和应对措施，包括监管事态发展，都可能导致全球市场大幅波动和下跌，对某些行业或部门造成不成比例的影响，扰乱商业(包括经济活动、旅行和供应链)，造成生命损失和财产损失，并可能对全球经济或资本市场以及我们的业务和运营结果产生实质性和不利影响。

此外，包括信贷和金融市场在内的全球经济经历了极端的波动和破坏，未来可能继续经历这种破坏，包括流动性和信贷供应严重减少、消费者信心下降、经济增长下降、失业率上升、通货膨胀率上升、利率上升和经济稳定的不确定性。由于这些因素，我们的收入可能会受到客户获取减少和现有客户收入增长低于预期的影响。例如，新冠肺炎大流行导致了广泛的失业、经济放缓和极端波动。同样，俄罗斯和乌克兰之间持续的军事冲突已经造成全球资本市场的极端波动，并已经并可能继续造成全球供应链和能源市场的中断。任何此类波动和中断都可能对我们、我们所依赖的第三方或我们的客户产生实质性和不利的后果。通胀和/或利率上升可能会增加我们的成本，包括劳动力和员工福利成本，从而对我们产生不利影响。通胀和相关利率的任何大幅上升都可能对我们的业务、财务状况或经营业绩产生实质性的不利影响。

此外，如果经济持续普遍下滑，我们的数据库软件被客户和潜在客户认为成本高昂，或太难部署或迁移，我们的收入可能会受到一般信息技术支出延迟或减少的不成比例的影响。这还可能导致我们与潜在客户的销售周期延长，从而增加与我们销售过程相关的时间和成本。此外，如果我们的客户体验到他们的技术支出减少，即使他们选择使用我们的产品，他们可能由于预算限制而不会在未来购买额外的产品和服务。

此外，如果我们或我们的客户使用的金融机构因影响银行系统和/或金融市场的事件而面临资不抵债或流动性不足的挑战，我们和我们的客户获取现有现金、现金等价物和投资的能力可能会受到威胁。如果由此产生的接管或破产导致客户无法或延迟获取银行存款，我们的客户可能无法按时或根本无法就我们向他们提供的产品和服务向我们付款，他们也可能无法续订我们的订阅。银行或金融机构的倒闭以及政府、企业和其他组织为应对这类事件而采取的措施可能会对我们的业务、财务状况和经营结果产生不利影响。

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此外，竞争对手，其中许多比我们更大、更成熟，可能会通过降价和试图吸引我们的客户来应对市场状况。此外，某些行业整合步伐的加快可能会导致我们在订阅产品和相关服务上的整体支出减少。我们无法预测任何经济放缓、不稳定或复苏的时间、强度或持续时间，无论是一般情况下还是在任何特定行业内。如果我们经营的一般经济或市场的经济状况较目前水平恶化，我们的业务、经营业绩和财务状况可能会受到重大和不利的影响。

我们的运营历史有限，这使得我们很难预测未来的运营结果。

我们成立于2007年，并于2009年推出了MongoDB社区服务器，2013年推出了MongoDB Enterprise Advanced，2016年推出了MongoDB Atlas。由于我们有限的经营历史，我们预测未来经营业绩的能力有限，并受到许多不确定性的影响，包括我们准确预测未来增长的能力。我们的历史收入增长一直不一致，不应被视为我们未来业绩的指标。此外，在未来一段时间内，我们的收入增长可能会放缓，或者我们的收入可能会下降，原因有很多，包括MongoDB的采用或使用放缓，或对我们的订阅产品和相关服务的需求放缓，我们免费产品的用户向付费客户的转换减少，竞争加剧，技术或我们的知识产权发生变化，或者我们由于任何原因无法继续利用增长机会。我们还遇到并将遇到快速变化行业中的成长型公司经常遇到的风险和不确定因素，例如本文所述的风险和不确定因素。如果我们对这些风险和不确定性以及我们未来收入增长的假设不正确或发生变化，或者如果我们没有成功应对这些风险，我们的运营和财务结果可能与我们的预期大不相同，我们的业务可能会受到影响。

我们有亏损的历史，随着成本的增加，我们可能无法产生足够的收入来实现或维持盈利。

自成立以来，我们在每个时期都发生了净亏损，包括截至2023年1月31日、2022年和2021年1月31日的财政年度的净亏损分别为3.454亿美元、3.069亿美元和2.669亿美元。截至2023年1月31日，我们的累计赤字为15亿美元。我们预计，随着我们加大销售和营销力度，继续投资于研发，并扩大我们在国内和国际上的业务和基础设施，我们的运营费用将大幅增加。特别是，我们已经与某些第三方云提供商就云基础设施服务签订了不可取消的多年容量承诺，这要求我们为此类容量付费，无论实际使用情况如何。此外，我们已经产生并预计将继续产生与上市公司相关的大量额外法律、会计和其他费用。虽然我们的收入近年来有所增长，但如果我们的收入下降或未能以高于运营费用增长的速度增长，我们将无法在未来实现并保持盈利能力。因此，我们预计将继续产生亏损。我们不能向您保证，我们未来将实现盈利，或者，如果我们确实实现了盈利，我们将能够保持盈利。

由于我们的大部分收入来自MongoDB Atlas，MongoDB Atlas如果无法满足客户需求，可能会对我们的业务、运营结果、财务状况和增长前景产生不利影响，我们未来的收入可能更难预测。

我们的大部分收入来自MongoDB Atlas，这是我们的数据库即服务产品，主要是根据使用情况来确认的。因此，MongoDB Atlas的市场采用和使用对我们的持续成功至关重要。尽管MongoDB Atlas自2016年6月商业发布以来迅速被采用，尽管我们打算继续将我们的财务和运营资源的很大一部分用于开发和扩大MongoDB Atlas，包括提供免费的MongoDB Atlas以提高开发人员的使用率和知名度，但我们不能保证采用的速度将保持不变或根本不会。对MongoDB Atlas的需求受到许多因素的影响，其中许多因素是我们无法控制的，包括经济低迷、开发商继续接受市场、我们的社区服务器产品的可用性、产生的数据的持续数量、种类和速度、我们的竞争对手开发和发布新产品的时机、技术变化以及我们市场的增长速度。如果我们无法继续满足客户和开发商社区的需求，我们的业务运营、财务业绩和增长前景将受到实质性和不利的影响。此外，由于我们的客户对MongoDB Atlas的使用可能会因多种原因而有所不同，我们对收入确认时间的可见性是有限的。客户使用MongoDB Atlas产品的速度可能比我们预期的慢，我们的实际结果可能与我们的预测不同，我们未来的收入可能不太可预测，原因包括客户续订和扩张速度的波动以及MongoDB Atlas使用的季节性或波动。

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我们的业务和运营结果在很大程度上取决于我们的客户是否向我们续订了他们的订阅，以及扩大他们对软件和相关服务的使用。我们客户续订的任何减少或未能说服我们的客户扩大他们对订阅产品和相关服务的使用，都可能对我们的业务、运营结果和财务状况造成实质性的不利影响。

我们的订阅产品是基于期限的，并且我们的大部分订阅合同在2022财年的期限为一年。为了维持或改善我们的经营业绩，我们的客户必须在现有订阅期限届满时向我们续订他们的订阅，并以相同或更优惠的数量和条款续订。我们的客户没有义务续订他们的订阅，我们可能无法准确预测客户的续约率。此外，我们业务的增长在一定程度上取决于我们的客户扩大他们对订阅产品和相关服务的使用，包括增加他们对我们的使用量和工作量。从历史上看，我们的一些客户选择不与我们续订他们的订阅，或者由于各种原因没有随着时间的推移扩大他们对我们服务的使用，包括由于他们的战略IT优先事项、预算、成本的变化，在某些情况下，由于竞争解决方案的变化。我们的保留率也可能由于许多其他因素而下降或波动，包括我们的客户对我们的软件的满意或不满意、新客户的订阅和支持合同的合同价值的增加、我们的客户支持服务的有效性、我们的定价、竞争产品或服务的价格、影响我们客户基础的合并和收购、全球经济状况以及本文所述的其他风险因素。因此，我们不能向您保证客户会续订我们的软件或增加他们对我们的软件和相关服务的使用量。如果我们的客户不续订他们的订阅或以不太优惠的条款续订，或者如果我们无法扩大客户对我们软件的使用，我们的业务、运营结果和财务状况可能会受到实质性的不利影响。

此外，如果经济持续普遍下滑，我们的数据库软件被客户和潜在客户认为成本高昂，或太难部署或迁移，我们的收入可能会受到一般信息技术支出延迟或减少的不成比例的影响。见“-我们行业或全球经济的不利条件或信息技术开支的减少可能会限制我们发展业务的能力，并对我们的经营业绩产生实质性的不利影响。“

我们目前面临着激烈的竞争，预计激烈的竞争将继续下去。

关系型和非关系型数据库产品的数据库软件市场竞争激烈，发展迅速，其他公司可能会推出与之竞争的数据库，或出售与现有开放源码或可用的源码数据库有关的服务，包括我们的数据库。我们市场上的主要竞争因素包括：与软件开发人员和信息技术(“IT”)管理人员的共享；产品能力，包括灵活性、可扩展性、性能、安全性和可靠性；灵活的部署选项，包括在云、内部部署或混合环境中完全托管或自我管理，以及部署的简易性；支持的使用案例的广度；与现有IT基础设施的轻松集成；专业服务和客户支持的健壮性；价格和总拥有成本；遵守行业标准和认证；客户群的规模和用户采用水平；销售和营销努力的力度；以及品牌知名度和声誉。如果我们不能在这些竞争因素中的任何一个方面进行有效的竞争，我们可能无法吸引新客户，或者失去或无法续签现有客户，这将导致我们的业务和运营业绩受到影响。

我们主要与IBM、微软、甲骨文和其他类似公司等老牌数据库软件提供商竞争。我们还与提供数据库功能和非关系型数据库软件提供商的亚马逊网络服务(AWS)、谷歌云平台(GCP)和Microsoft Azure等公共云提供商展开竞争。此外，其他大型软件和互联网公司可能会寻求进入我们的市场。

我们的一些实际和潜在竞争对手，特别是传统的关系数据库提供商和大型云提供商，比我们更有优势，例如更长的运营历史，与现有或潜在客户和商业合作伙伴建立的更多关系，更多的财务、技术、营销或其他资源，更强的品牌认知度，更大的知识产权组合，以及更广泛的全球分销和存在。这些竞争对手可能会以低成本或免费的方式提供他们的产品，以便加强与现有或潜在客户的整体关系。我们的竞争对手也可能比我们更快、更有效地对新的或不断变化的机会、技术、标准或客户要求做出反应，或者能够比我们投入更多的资源来开发、推广和销售他们的产品和服务。随着我们推出新技术和产品增强功能，例如我们在2022财年宣布的技术和产品增强功能，以及我们现有市场的更多进入，我们预计未来竞争将会加剧。此外，我们的一些较大的竞争对手拥有更广泛的产品，可以将竞争对手的产品与硬件或其他软件产品捆绑在一起，包括他们的云计算和客户关系管理平台。因此，客户可能会选择我们的竞争对手提供的捆绑产品，即使

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与我们的软件相比，个别产品的功能更有限。这些较大的竞争对手往往也更有能力承受技术支出的任何大幅削减，因此不会那么容易受到竞争或经济衰退的影响。此外，一些竞争对手可能会以更低的价格提供满足一项或有限数量功能的产品或服务，其深度比我们的产品或我们没有业务的地区更深入。

此外，我们的实际和潜在竞争对手可能会在他们之间或与第三方建立合作关系，这可能会进一步增强他们在我们所面向的市场上的资源和产品。此外，拥有更多可用资源的第三方可能会收购现有或潜在的竞争对手。通过这种关系和收购，我们现有的或潜在的竞争对手可能会比我们更快地适应新技术和客户需求，将更多的资源投入到产品的推广或销售中，启动或经受住激烈的价格竞争，更容易利用其他机会，或者比我们更快地开发和扩大他们的产品。由于所有这些原因，我们可能无法成功地与当前或未来的竞争对手竞争。

如果我们不有效地扩大我们的销售和营销组织，我们可能无法增加新客户或增加现有客户的销售额。

增加我们的客户基础，并使我们的订阅产品和相关服务获得更广泛的市场接受，在很大程度上将取决于我们是否有能力有效地扩大我们的销售和营销运营和活动。我们在很大程度上依赖于我们的直销队伍和我们的营销努力来获得新客户。我们计划继续在国内和国际上扩大我们的销售和营销组织。我们认为，对具有我们所需的销售技能和技术知识的经验丰富的销售专业人员的竞争非常激烈，特别是在我们继续瞄准较大企业的情况下。我们能否在未来实现显著的收入增长，在一定程度上将取决于我们能否成功招聘、培训和留住足够数量的经验丰富的销售专业人员，特别是在竞争激烈的市场。新员工需要大量的培训和时间，才能实现全面的生产率，特别是在新的或正在发展中的销售区域。我们最近的招聘和计划招聘可能不会像我们预期的那样迅速提高生产率，包括新冠肺炎疫情和远程工作安排的结果，我们可能无法在未来在我们开展业务的市场招聘或留住足够数量的合格人员，特别是在美国和其他国家和地区员工流失加剧的当前时期。由于我们的经营历史有限，我们无法预测随着我们扩大销售和营销组织，我们的销售额是否会增加，或增加到什么程度，也无法预测销售人员需要多长时间才能提高工作效率。如果我们销售和营销组织的扩张不能带来显著的收入增长，我们的业务和运营结果可能会受到损害。

我们的采用战略包括提供社区服务器和免费的MongoDB Atlas层，但我们可能无法实现这些战略的预期好处。

为了鼓励开发人员使用、熟悉和采用我们的平台，我们以“免费增值”的形式提供了社区服务器。社区服务器是我们的数据库的免费下载版本，不包括我们的商业平台的所有功能。我们还提供免费的MongoDB Atlas级别，以加速采用，促进使用，并提升品牌和产品知名度。我们不知道我们是否能够将这些用户转化为我们平台的付费客户。我们的营销策略在一定程度上还取决于说服使用这些免费版本之一的用户说服他们组织内的其他人购买和部署我们的平台。如果社区服务器或我们的免费MongoDB Atlas的用户没有成为或引导其他人成为付费客户，我们将不会意识到这些战略预期的好处，我们发展业务或实现盈利的能力可能会受到损害。

我们在SSPL下提供社区服务器的决定可能会损害社区服务器的采用。

2018年10月16日，我们宣布将社区服务器的许可证从AGPL更改为新的软件许可证SSPL。SSPL建立在AGPL的精神之上，但包括一个明确的条件，即任何试图利用MongoDB作为服务的组织必须开放其用于提供此类服务的软件的源代码。由于SSPL是一个新的许可证，还没有得到任何法院的解释，开发人员和他们工作的公司可能会因为围绕SSPL的条款以及如何解释和执行的不确定性而犹豫是否采用社区服务器。此外，SSPL还没有得到开放源码倡议的批准，也没有被包括在自由软件基金会的自由软件许可证列表中。这可能会对社区服务器的采用产生负面影响，进而可能导致品牌和产品知名度下降，最终导致付费客户减少，我们发展业务或实现盈利的能力可能会受到损害。

我们使用内部系统和工具跟踪某些运营指标，并且不独立验证此类指标。我们的某些运营指标在测量方面受到固有的挑战，以及

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此类指标可能会对我们的业务和声誉产生不利影响。

我们跟踪某些运营指标，包括年化经常性收入(“ARR”)、年化每月经常性收入(“MRR”)、ARR扩张率、总客户、直销客户、MongoDB Atlas客户、超过100K的客户和我们平台的下载量以及非GAAP指标，如非GAAP毛利润、非GAAP毛利率、非GAAP运营费用、非GAAP运营收入(亏损)、非GAAP净收益(亏损)、每股非GAAP净收益(亏损)和自由现金流。这些运营指标由内部系统和工具跟踪，这些系统和工具未经任何第三方独立验证，并且可能由于来源、方法或我们所依赖的假设的不同而与第三方发布的估计或类似指标不同。我们的内部系统和工具有许多限制，我们跟踪这些指标的方法可能会随着时间的推移而改变，这可能会导致我们的指标发生意想不到的变化，包括我们公开披露的指标。如果我们用来跟踪这些指标的内部系统和工具低估或高估了性能，或者包含算法或其他技术错误，我们报告的数据可能不准确。虽然这些数字是基于我们认为对适用测量期的指标的合理估计，但在衡量我们的平台在大量人群中的使用方式方面存在固有的挑战。此外，在我们如何测量数据或我们测量的数据方面的限制或错误可能会影响我们对业务某些细节的理解，这可能会影响我们的长期战略。如果我们的经营指标不能准确反映我们的业务，如果投资者认为我们的经营指标不准确，或者如果我们发现与这些数字有关的重大不准确，我们预计我们的业务、声誉、财务状况和运营结果将受到不利影响。

如果AGPL、SSPL和其他开源许可证(我们的一些软件是在这些许可证下获得许可的)不能强制执行，我们可能会受到负面影响。

2018年10月16日之前发布的社区服务器版本受AGPL许可。本许可证规定，只要满足某些条件，在该许可证下许可的任何程序都可以被复制、修改和分发。2018年10月16日，我们为在该日期或之后发布的所有版本的社区服务器发布了新的软件许可证SSPL。SSPL建立在AGPL精神的基础上，但包括一个明确的条件，即任何使用Community Server将MongoDB作为第三方服务提供的组织必须将其用于提供此类服务的软件开源。法院可能会裁定SSPL或AGPL不可执行。如果法院裁定许可证或本许可证的某些方面不可执行，其他人可能能够使用我们的软件以不受SSPL或AGPL中规定的限制的方式在市场上与我们竞争。

我们的社区服务器许可模式可能会对我们赚钱和保护知识产权的能力产生负面影响。

我们根据SSPL(适用于2018年10月16日或之后发布的版本)或AGPL(适用于2018年10月16日之前发布的版本)提供我们的社区服务器产品。Community Server是我们数据库的免费下载版本，它包括开发人员开始使用MongoDB所需的核心功能，但不是我们商业平台的所有功能。只要满足某些条件，SSPL和AGPL都授予被许可人查看、使用、复制、修改和重新分发社区服务器源代码的广泛自由。一些商业企业认为SSPL或AGPL许可的软件不适合商业使用，因为这些许可的“版权”要求。然而，这些商业企业中的一些企业对于将SSPL或AGPL下的软件用于内部目的并没有同样的担忧。因此，这些商业企业可能永远不会转变为我们平台的付费客户。任何人都可以从互联网上获得免费的社区服务器副本，我们不知道我们所有的SSPL或AGPL许可证获得者是谁。竞争对手可以对我们的软件进行修改，以便在市场上与我们竞争。我们无法了解被许可方如何使用我们的软件，因此我们检测违反SSPL或AGPL的能力极其有限。

除了社区服务器，我们还为开源许可下的开源项目贡献其他源代码，并在开源许可下发布内部软件项目，并期待在未来这样做。由于我们贡献给开源项目或在开源许可证下分发的任何其他软件的社区服务器和其他软件的源代码是公开提供的，因此我们从此类源代码中获利和保护知识产权的能力可能会受到限制，甚至在某些情况下完全丧失。

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我们的软件包含第三方开源软件，这可能会对我们销售产品的能力产生负面影响，并可能使我们面临诉讼。

我们的软件包括第三方开源软件，我们打算在未来的产品中继续融入第三方开源软件。在我们的软件中使用第三方开源软件可能会对我们将软件货币化的能力施加条件或限制。尽管我们监控将开源软件纳入我们的产品以避免此类限制，但我们不能确定我们没有以与我们的许可模式不一致的方式在我们的产品或平台中纳入开源软件，或者我们没有违反适用的开源许可协议的条款，部分原因是开源许可条款经常是模棱两可的。某些开放源码项目还包括其他开放源码软件，这些依赖的开源库可能会受到不一致的许可条款的限制。这可能会给我们合并的开放源码软件的管理条款带来进一步的不确定性。

此外，我们所受的某些开源许可证的条款尚未被美国或外国法院解释，而且开源软件许可证的解释方式可能会对我们使用此类软件施加意想不到的限制或条件。此外，我们可能会不时面临第三方要求对我们使用此类开源软件开发的软件或衍生作品(可能包括我们源代码的专有部分)的所有权或要求发布的索赔，或以其他方式寻求强制执行适用的开源许可证的条款。这些索赔可能会导致诉讼，并可能要求我们免费提供源代码的这些专有部分，购买昂贵的许可证，或者停止提供受影响的软件或服务，除非我们能够重新设计它们以避免侵权。这一重新设计过程可能需要大量额外的研究和开发资源，而我们可能无法成功完成。

除了与许可证要求相关的风险外，使用第三方开源软件可能会导致比使用第三方商业软件更大的风险，因为开源许可人通常不提供与软件有关的担保、赔偿或其他合同保护(例如，不侵权或功能)。开源软件通常没有可用的支持，我们不能确保此类开源软件的作者将实施或推动更新以解决安全风险，或者不会放弃进一步的开发和维护。我们使用开源软件还可能带来额外的安全风险，因为开源软件的源代码是公开的，这可能会使黑客和其他第三方更容易确定如何入侵我们依赖开源软件的系统。此外，我们产品中包括的开源软件的许可方可能会不时修改其许可协议的条款，使这些许可条款可能与我们的许可模式不兼容，从而可能导致其他后果，包括阻止我们将软件纳入修改后的许可。

这些风险中的任何一个都可能难以消除或管理，如果不加以解决，可能会对我们的业务、运营结果和财务状况产生负面影响。

如果我们不能成功地推出新的功能或服务，并对我们的软件或服务进行增强，我们的业务和运营结果可能会受到不利影响。

我们吸引新客户并从现有客户那里增加收入的能力在一定程度上取决于我们增强和改进我们的软件以及引入新功能和服务的能力。为了发展我们的业务并保持竞争力，我们必须继续增强我们的软件并开发能够反映技术和客户需求不断发展的特性的功能。新产品、改进和开发的成功取决于几个因素：我们对市场变化的预期和对产品功能的需求，包括及时的产品介绍和结论，足够的客户需求，我们产品开发工作的成本效益，以及能够以更低的价格、更高效、更方便或更安全地提供具有竞争力的产品和服务的新技术的激增。此外，由于我们的软件旨在与各种系统、应用程序、数据和设备一起运行，我们将需要不断修改和增强我们的软件，以跟上这些系统的变化。我们在开发这些修改和增强功能方面可能不会成功。此外，为我们的软件增加功能和解决方案将增加我们的研发费用。我们开发的任何新功能可能不会以及时或具有成本效益的方式推出，或者可能无法获得必要的市场接受度，从而产生足够的收入来证明相关费用是合理的。很难预测客户对新功能的接受程度。这种不确定性限制了我们预测未来运营结果的能力，并使我们面临许多挑战，包括我们规划和模拟未来增长的能力。如果我们不能解决这些不确定性，并成功开发新功能、增强我们的软件或以其他方式克服技术挑战和竞争技术，我们的业务和运营结果可能会受到不利影响。

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我们还提供专业服务，包括咨询和培训，并必须不断调整，以帮助我们的客户根据他们特定的IT战略部署我们的软件。如果我们不能推出新服务或增强现有服务，以跟上客户部署策略的变化，我们可能无法吸引新客户、留住现有客户并扩大他们对我们软件的使用或获得续订合同，这对我们业务的未来非常重要。

我们的成功在很大程度上取决于我们渗透现有数据库产品市场的能力，以及数据库产品市场的增长和扩大。

我们未来的成功在很大程度上将取决于我们满足现有需求的能力，以及数据库市场的持续增长和扩大。很难预测对我们产品的需求，从一种产品到另一种产品和相关服务的转换，以及这些市场的规模、增长率和扩张，竞争产品的进入或现有竞争产品的成功。我们渗透现有数据库市场和扩大市场的能力取决于许多因素，包括与我们的订阅产品相关的成本、性能和感知价值，以及我们的客户是否愿意采用替代方法来替代市场上可用的关系型和其他数据库产品。此外，我们的许多潜在客户已经在关系数据库上进行了大量投资，例如Oracle提供的产品，他们可能不愿投资于新产品。如果数据库市场未能以我们预期的速度增长或规模缩小，或者我们未能成功渗透现有市场，我们的业务将受到损害。

我们未来的季度业绩可能会大幅波动，如果我们不能满足分析师或投资者的预期，我们的股价可能会大幅下跌。

我们的运营结果，包括我们的收入、运营费用和现金流，在未来可能会因各种因素而发生重大变化，其中许多因素是我们无法控制的，可能很难预测，可能会或可能不会完全反映我们业务的基本表现，对我们的运营结果进行期间间比较可能没有意义。可能导致我们的运营结果在每个季度波动的一些因素包括：

•我们收入、客户和其他关键运营指标的实际和预期增长率的变化；

•竞争对手的新产品公告、价格变动和其他行动；

•由于订阅我们的MongoDB Atlas和MongoDB Enterprise Advanced产品(例如我们不可取消的多年云基础设施容量承诺，需要我们为此类容量支付费用，无论实际使用情况如何)和专业服务的收入和相关成本的组合，因此这种相对组合可能会影响我们的毛利率和运营收入；

•订阅与服务捆绑销售与单独销售以及由我们和我们的合作伙伴销售所产生的收入和相关成本的组合；

•我们吸引新客户的能力；

•我们有能力有效地扩大我们的销售和营销能力和团队；

•我们有能力留住客户并扩大他们对我们软件的使用，特别是对我们最大的客户；

•我们没有能力执行AGPL或SSPL；

•延迟完成销售，包括续订的时间，这可能会导致收入被推迟到下个季度，特别是因为我们的很大一部分销售发生在每个季度末；

•收入确认的时间；

•可归因于较大交易而不是较小交易的收入组合；

•客户预算及其预算周期和采购决定的时间安排的变化；

•客户对我们平台的消费变化；

•客户和潜在客户选择替代产品，包括开发自己的内部解决方案，或选择只使用我们产品的免费版本；

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•货币汇率的波动；

•我们控制成本的能力，包括我们的运营费用；

•我们和我们的竞争对手提供的新产品、功能和服务的时机和成功，或我们行业竞争动态的任何其他变化，包括竞争对手、客户或战略合作伙伴之间的整合；

•与我们软件的交付和使用有关的重大安全漏洞或其他安全事件、技术困难或中断；

•未能维持客户要求的服务水平、正常运行时间和性能；

•客户和经销商的应收账款的可收回性，如果这些客户或经销商遇到财务困难，可能会阻碍或推迟收回；

•国内或国际市场的政治和经济条件的变化；

•国内和国际的一般经济状况，包括对美国和我们或我们的客户开展业务的其他地区的战争和恐怖袭击，例如俄罗斯-乌克兰冲突，以及特别影响我们的客户参与的行业的经济状况，包括与新冠肺炎疫情相关的那些状况；

•在我们开展业务的司法管辖区内由当局作出的销售税和其他税收决定；

•新会计公告的影响；以及

•基于股票的薪酬费用的波动。

上述一个或多个因素及其他因素的出现可能会导致我们的经营结果发生重大变化，并受到重大和不利的影响。例如，在当前的经济环境下，我们季度经营业绩和普通股价格的波动可能会特别明显，原因包括史无前例的新冠肺炎疫情造成的不确定性、俄罗斯和乌克兰冲突导致的持续地缘政治不稳定、流动性和信贷供应严重减少、消费者信心下降、经济增长放缓、失业率上升、通货膨胀率上升、利率上升以及经济稳定性的不确定性。为了回应对通胀风险的担忧，美国联邦储备委员会最近多次加息，并表示将继续调整利率，以稳定和降低当前的通胀水平。尤其难以预测此类事件对全球经济市场的影响，因为全球经济市场已经并将继续高度依赖政府、企业和其他企业应对大流行病和宏观经济事件的行动，以及这些行动的效力。这些因素中的任何一个或其任何组合都可能对我们的业务、经营结果和财务状况产生重大和不利的影响。例如，由于不利的宏观经济状况，我们现有的Atlas应用程序在截至2023年1月31日的一年中的增长速度慢于历史。我们还打算继续投资，以发展我们的业务，并利用我们的市场机会。因此，历史模式和我们在任何一个季度的运营结果可能没有意义，不应依赖于作为未来业绩的指标。此外，如果我们的季度运营业绩低于跟踪我们股票的投资者或证券分析师的预期，我们普通股的价格可能会大幅下降，我们可能面临代价高昂的诉讼，包括证券集体诉讼。

最近一段时间，我们经历了快速增长。如果我们不能继续增长并有效地管理我们的增长，我们可能无法执行我们的业务计划、增加我们的收入、改善我们的运营结果、保持高水平的服务或充分应对竞争挑战。

我们最近经历了业务、运营和员工人数的快速增长。在2023、2022和2021财年，我们的总收入分别为12.84亿美元、8.738亿美元和5.904亿美元，分别增长47%和48%。我们的客户群规模也大幅增加，从2017年1月31日的3200多名客户增加到2023年1月31日的40800多名客户，我们的员工人数从2017年1月31日的713人增加到2023年1月31日的4619人。我们预计在短期内继续扩大我们的业务和员工人数。我们的成功将在一定程度上取决于我们是否有能力继续增长，并有效地管理国内和国际上的增长。

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我们目前和预期的增长预计将给我们的管理、行政、运营和金融基础设施带来巨大压力。我们将需要继续改进我们的运营、财务和管理流程和控制以及我们的报告系统、EMS和程序，以管理我们业务和人员的预期增长，这将需要大量支出和宝贵的管理和员工资源的分配。如果我们不能有效地实施这些基础设施改进，我们确保关键业务系统不间断运行和遵守适用于公开报告公司的规章制度的能力将受到损害。此外，如果我们不有效地管理我们业务和运营的增长，我们的产品和服务的质量可能会受到影响，我们的文化、价值观和创业环境的保存可能会改变，我们可能无法充分应对竞争挑战。这可能会削弱我们吸引新客户、留住现有客户并扩大他们对我们产品和服务的使用的能力，所有这些都将对我们的品牌、整体业务、运营结果和财务状况产生不利影响。

如果我们或我们的第三方服务提供商遭遇安全漏洞或其他安全事件，或以其他方式获得对个人、专有、机密或其他敏感数据的未经授权访问，我们的软件可能被视为不安全，客户可能减少或终止他们对我们软件的使用，我们可能面临诉讼、监管调查、重大责任和声誉损害。

网络攻击、基于互联网的恶意活动、线上和线下欺诈以及其他类似活动威胁到我们的个人、专有、机密和其他敏感数据以及我们的信息技术系统以及我们帮助向客户提供服务的第三方系统的机密性、完整性和可用性。这类威胁很普遍，频率越来越高，性质不断演变，越来越难以察觉。这些威胁来自各种来源，包括传统的计算机“黑客”、威胁行为者(包括有组织的犯罪威胁行为者)、“黑客活动家”、人员(例如通过盗窃或滥用)、复杂的民族国家和民族国家支持的行为者。此外，一些行为者，如成熟的民族国家和民族国家支持的行为者，现在从事并预计将继续从事网络攻击，包括但不限于出于地缘政治原因以及结合军事冲突和防御活动。在战争和其他重大冲突期间，我们和我们所依赖的第三方可能容易受到这些攻击的风险增加，包括报复性网络攻击，这些攻击可能会实质性地扰乱我们的系统、运营和供应链。我们和我们所依赖的第三方可能会受到各种不断演变的威胁，包括但不限于社会工程攻击(包括通过网络钓鱼攻击)、恶意代码(如病毒和蠕虫)、恶意软件(包括高级的持续性威胁入侵)、拒绝服务攻击(如填充凭据)、凭据窃取、人员不当行为或错误、欺诈、勒索软件攻击、供应链攻击、软件漏洞、服务器故障、软件或硬件故障、数据或其他信息技术资产丢失、广告软件、电信故障、流行病、地震、火灾、洪水和其他类似威胁。

勒索软件攻击，包括有组织犯罪威胁行为者、民族国家和民族国家支持的行为者，正变得越来越普遍和严重，可能导致我们的业务严重中断、数据和收入损失、声誉损害和资金转移。勒索付款可能会减轻勒索软件攻击的负面影响，但我们可能不愿意或无法支付此类付款，例如，由于适用的法律或法规禁止此类付款。同样，供应链攻击的频率和严重性也在增加，我们不能保证我们的供应链或第三方合作伙伴的供应链中的第三方和基础设施没有受到损害，或者它们不包含可利用的缺陷或错误，这些缺陷或错误可能会导致我们的信息技术系统(包括我们的产品)或支持我们和我们服务的第三方信息技术系统遭到破坏或中断。

新冠肺炎疫情和我们的远程员工对我们的信息技术系统和数据构成了更大的风险，因为我们越来越多的员工在家里工作，在我们的办公场所或网络之外使用网络连接、计算机和设备，包括在家里、在路上和在公共场所。此外，由于俄罗斯和乌克兰之间的军事冲突，以及美国和其他国家实施的相关制裁，美国政府对网络攻击总体上可能会增加表示担忧。此外，未来或过去的业务交易(如收购或整合)可能使我们面临更多的数据安全风险和漏洞，因为我们的系统可能会受到收购或整合实体的系统和技术中存在的漏洞的负面影响。随着我们不断扩大业务规模和功能，并收集、存储、传输和以其他方式处理越来越多的我们和我们客户的信息和数据，可能包括个人、专有、机密或其他敏感数据，与数据安全相关的风险将会增加。

上述任何已识别或类似的威胁都可能导致安全漏洞或其他安全事件，从而可能导致未经授权、非法或意外地获取、修改、销毁、丢失、更改、加密、披露、

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转移、使用或以其他方式处理或访问我们的信息技术系统或个人、专有、机密或其他敏感信息，或我们所依赖的第三方的信息。安全漏洞或其他安全事件可能会破坏我们(以及我们所依赖的第三方)提供我们的平台、产品和服务的能力。

我们可能会花费大量资源或修改我们的业务活动，以尝试防范、缓解或补救实际或感知的安全漏洞和其他安全事件。某些数据隐私和安全义务可能要求我们实施和维护特定的安全措施、行业标准或合理的安全措施，以保护我们的信息技术系统和个人、专有、机密或其他敏感信息。

虽然我们已经实施了旨在防止违反安全规定和其他安全事件的安全措施，但不能保证这些措施将是有效的。我们过去并不总是能够，将来也可能无法检测到我们的信息技术系统(包括我们的产品)中的漏洞，因为此类威胁和技术经常变化，性质复杂，可能要到安全漏洞或其他安全事件发生后才能检测到。例如，行业出版物报告了针对MongoDB实例的勒索软件攻击。我们认为这些攻击之所以成功，是因为我们的社区服务器的用户在运行这些实例时未能正确打开推荐的安全设置。尽管我们努力识别和补救我们的信息技术系统(包括我们的产品)中的漏洞(如果有的话)，但我们的努力可能不会成功。此外，我们可能会在制定和部署旨在解决任何此类已确定的漏洞的补救措施方面遇到延误。

我们使用第三方服务提供商和子处理器来帮助我们向客户提供服务。这些第三方服务提供商和子处理器可能会收集、存储、传输或以其他方式处理我们员工和客户的个人数据或其他机密信息。我们监控这些第三方的信息安全做法的能力有限，这些第三方可能没有足够的信息安全措施。由于适用的法律、法规、规则、标准、合同义务、政策和其他义务，我们可能要为我们的第三方服务提供商与我们共享的信息相关的安全漏洞或其他安全事件负责。

适用的数据隐私和安全义务可能要求我们在安全违规和其他安全事件时通知相关利益相关者。此类披露代价高昂，披露或不遵守此类要求可能会导致不良后果。

如果我们(或我们依赖的第三方)经历或被认为经历了安全漏洞或其他安全事件，或者在发生任何此类事件后未能向公众、监管机构、执法机构或受影响的个人进行充分或及时的披露，我们可能会经历不良后果。这些后果可能包括：根据适用的数据隐私和安全法律、法规、规则、标准、合同义务、政策和其他义务承担的责任；通知监管机构和受影响个人的义务；政府执法行动(例如，调查、罚款、处罚、审计和检查)；额外的报告要求和/或监督；对个人和其他敏感信息的处理限制；诉讼(包括集体索赔)；赔偿和其他合同义务；损害；负面宣传；声誉损害；货币资金转移；我们业务中断(包括数据可用性)；财务损失；以及其他类似损害。安全漏洞和其他安全事件及随之而来的后果可能会导致客户停止使用我们的平台、产品和服务，阻止新客户使用我们的平台、产品和服务，并对我们的业务增长和运营能力产生负面影响。

我们的合同可能不包含责任限制，即使有，也不能保证我们的合同中的责任限制足以保护我们免受与我们的数据隐私和安全义务相关的责任、损害或索赔。

虽然我们维持一般责任保险及错误或遗漏保险，但我们不能向阁下保证该等保险是否足够，或以其他方式保护我们免受有关声称泄露个人或其他机密资料或其他与资料私隐及保安事宜有关的索偿的责任或损害。如果对我们提出的一项或多项超出我们可用保险范围的大额索赔获得成功，或导致我们的保单发生变化(包括增加保费或实施大额免赔额或共同保险要求)，可能会对我们的业务产生不利影响。此外，我们不能确保我们现有的保险范围和错误和遗漏的保险范围将继续以可接受的条款提供或完全可以接受，或者我们的保险公司不会拒绝任何未来的索赔。

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我们的销售周期可能很长，而且不可预测，我们的销售工作需要相当长的时间和费用。

我们的销售和相关收入确认的时间很难预测，因为我们产品的销售周期很长，而且不可预测。我们经常需要花费大量的时间和资源来更好地教育和熟悉潜在客户，让他们了解为我们的产品和服务付费的价值主张。我们产品从初始评估到付款的销售周期一般为三到九个月，但不同的客户或特定客户内的应用程序可能会有很大差异。由于我们产品的购买和部署可能取决于客户的主动性，因此对于某些客户，我们的销售周期可能会延长到一年以上。客户通常将订阅我们的产品和服务视为一项战略决策和重大投资，因此，在加入或扩大订阅之前，通常需要相当长的时间来评估、测试和鉴定我们的产品。在销售周期中，我们在销售和营销以及合同谈判活动上花费了大量的时间和金钱，这可能不会导致销售。可能影响我们销售周期的长度和可变性的其他因素包括：

•我们销售队伍的效率，特别是随着我们销售队伍规模的扩大而增加的新销售人员；

•采购和预算周期和决定的自由裁量性；

•客户采购流程设置的障碍；

•我们将免费服务的用户转变为付费客户的能力；

•经济状况和其他影响客户预算的因素；

•在购买过程中，客户对竞争产品的评价；以及

•不断变化的客户需求。

鉴于这些因素，很难预测是否以及何时完成销售以及销售收入将于何时确认，特别是与我们订阅收入的定期许可部分相关的收入确认时间。此外，由于新冠肺炎疫情、通胀和利率上升以及全球经济不确定性，潜在客户可能会考虑减少或推迟技术或其他可自由支配的支出，这也可能导致我们的销售周期延长。这可能会影响我们季度收入结果的可变性和可比性，并可能对我们的业务、运营结果和财务状况产生不利影响。

我们可能会被迫降低订阅服务的价格，因此我们的收入和运营结果将受到损害。

随着数据库市场的发展，或随着新的竞争对手推出与我们竞争的新产品或服务，我们可能无法吸引新客户或将我们免费提供的用户按条款或基于我们历史上使用的定价模式转换为付费客户。过去，我们能够提高订阅产品的价格，但我们可能选择不推出或不成功实施未来的涨价。由于这些和其他因素，未来我们可能被要求降低价格或无法提高价格，或者我们可能需要在没有额外收入的情况下增加服务或产品供应以保持竞争力，所有这些都可能损害我们的运营结果和财务状况。

如果我们不能以具有成本效益的方式吸引新客户并确保客户成功，我们将无法增长我们的业务，这将对我们的运营结果和财务状况产生不利影响。

为了发展我们的业务，我们必须继续以具有成本效益的方式吸引新客户，并使这些客户实现与我们的产品和服务相关的好处。我们可能由于各种原因而无法吸引新客户，包括他们使用传统关系和/或其他数据库产品，以及他们的内部时间、预算或其他限制阻碍他们迁移到我们的产品或服务或采用我们的产品或服务。

即使我们确实吸引了新客户，新客户获取、产品实施和持续客户支持的成本也可能被证明如此之高，以至于我们无法实现或维持盈利。例如，在2023、2022和2021财年，总销售和营销费用分别占收入的54%、54%和55%。我们打算继续招聘更多的销售人员，增加我们的营销活动，帮助市场了解我们的平台和服务的好处，发展我们的国内和国际业务，并建立品牌知名度。我们还打算通过继续投资和发展我们的MongoDB World来继续发展我们与开发者的关系，

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MongoDB倡导中心、用户团体、MongoDB大学以及我们由全球系统集成商、增值经销商和独立软件供应商组成的合作伙伴生态系统。如果这些销售和营销工作的成本大幅增加，如果我们的合作伙伴生态系统的杠杆率没有大幅增加，或者如果我们的销售和营销工作没有导致收入大幅增加，我们的业务、运营结果和财务状况可能会受到不利影响。此外，虽然我们希望继续投资于我们的专业服务组织，以加快我们的客户采用我们的产品的能力，并最终随着时间的推移创造和扩大他们对我们产品的使用，但我们不能向您保证，这些投资中的任何一项都将导致具有成本效益的获得更多客户。

如果我们不能提供高质量的支持，我们的业务和声誉可能会受到影响。

我们的客户依赖我们的人员为我们的软件和服务提供支持，这些软件和服务包含在我们的订购包中。高质量的支持对于续签和扩展我们与现有客户的协议非常重要。随着我们扩大业务和寻找新客户，高质量支持的重要性将会增加。如果我们不帮助我们的客户快速解决问题并提供有效的持续支持，我们向现有和新客户销售新软件的能力可能会受到影响，我们与现有或潜在客户的声誉和关系可能会受到损害。

我们软件中真实或可察觉的错误、故障或错误可能会对我们的业务、运营结果、财务状况和增长前景产生不利影响。

我们的软件很复杂，因此，过去和将来可能会发生未检测到的错误、故障或错误。我们的软件用于具有不同操作系统、系统管理软件、应用程序、设备、数据库、服务器、存储、中间件、定制和第三方应用程序和设备以及网络配置的IT环境，这可能会在部署我们软件的IT环境中导致错误或故障。这种多样性增加了这些IT环境中出现错误或故障的可能性。尽管我们进行了测试，但在我们的客户使用我们的软件之前，可能无法发现实际或感知到的错误、故障或错误。我们产品中真实或可察觉的错误、故障或错误可能会导致负面宣传、安全漏洞或其他安全事件、失去或延迟市场对我们软件的接受、监管调查和执法行动、对我们品牌的损害、削弱我们的竞争地位，或者客户就他们遭受的损失或未能履行我们的客户协议中所述的服务水平承诺提出的索赔。在这种情况下，出于客户关系或其他原因，我们可能需要或可能选择花费大量额外资源来帮助纠正问题。我们软件中的任何实际或可察觉的错误、故障或错误也可能削弱我们吸引新客户、留住现有客户或扩大他们对我们软件的使用的能力，这将对我们的业务、运营结果和财务状况产生不利影响。

我们受制于严格和不断变化的美国和外国法律、法规、规则、标准、合同义务、政策和其他与数据隐私和安全相关的义务。我们实际或被认为未能履行此类义务可能导致监管调查或行动；诉讼；罚款和处罚；我们的业务运营中断；声誉损害；收入或利润损失；以及其他不利的业务后果。

在美国、欧洲以及我们提供软件和服务的许多其他国家和司法管辖区，数据隐私已成为一个重大问题。在正常业务过程中，我们收集、接收、存储、生成、使用、传输、披露、获取、保护、保护、处置、传输、共享和以其他方式处理个人数据和其他敏感信息，包括专有和机密的商业数据、商业秘密和知识产权。我们从位于美国和国外的个人收集个人信息，并可能在收集信息的国家以外存储或以其他方式处理此类信息。我们的数据处理活动要求我们承担许多数据隐私和安全义务，例如各种法律、法规、规则、指导、行业标准、外部和内部隐私和安全政策、合同以及管理我们和代表我们处理个人数据的其他义务。

在美国，联邦、州和地方政府已经颁布了许多数据隐私和安全法律，包括数据泄露通知法、个人数据隐私法和消费者保护法，例如，在联邦一级，联邦贸易委员会法第5条禁止在商业中或影响商业的不公平或欺骗性行为或做法(延伸到数据隐私和安全做法)，以及经《经济和临床健康健康信息技术法案》(HITECH)修订的1996年《健康保险可携带性和责任法案》(HIPAA)，对个人可识别健康信息的隐私、安全和传输施加了具体要求。在州一级，经加州隐私权法案(统称为CCPA)修改的加州消费者隐私法赋予加州居民权利，除其他事项外，有权要求披露收集到的关于他们的个人信息以及该信息是否已出售给他人，要求删除个人信息(受某些例外情况限制)，选择不出售其个人信息，以及不因

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行使这些权利。CCPA还授权私人诉讼，以追回某些数据泄露的法定损害赔偿。CCPA的影响可能是重大的，可能需要我们修改我们的数据收集或处理做法和政策，并增加我们的合规成本和与我们收集的加州居民个人信息相关的潜在责任。例如，2022年8月，加利福尼亚州总检察长与Sephora，Inc.(“Sephora”)达成和解，原因是未能履行CCPA下的某些义务，包括披露和处理与Sephora网站有关的选择退出请求，因为Sephora在其网站上使用第三方跟踪软件，其中可能会创建网站访问者的个人资料，考虑到软件提供商和Sephora都从关系中获得的好处，加州总检察长将其解读为对客户信息的“销售”。这一行动可能标志着执行和解释的优先事项，即这种在互联网上使用分析产品可能会在CCPA下带来新的基于网络的营销复杂性和合规性挑战。

美国其他一些州也已经或正在考虑制定与CCPA有相似之处的全面数据隐私法，至少有四部这样的法律(弗吉尼亚州、科罗拉多州、犹他州和康涅狄格州)已经生效或计划于2023年生效。某些州法律法规在个人数据方面可能比联邦或其他州法律法规更严格、范围更广，或提供更大的个人权利，这些法律法规可能会彼此不同，这可能会使合规工作复杂化，并增加我们和我们所依赖的第三方的法律风险和合规成本。国会还在讨论一项新的联邦数据隐私和安全法，如果颁布，我们可能会受到该法的约束。此外，美国所有50个州的法律普遍要求企业在某些情况下向个人数据因数据泄露而被泄露的消费者提供通知。这些法律并不一致，在发生大范围数据泄露的情况下遵守是困难的，而且可能代价高昂。

此外，2022年3月，美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)为上市公司提出了网络安全披露规则，要求在定期提交的文件中披露网络安全风险管理(包括与网络安全相关的业务活动、决策流程和公司董事会在监督网络安全方面的作用)和重大网络安全事件。虽然通知和意见期已经结束，但我们还没有这些规则何时生效的预期日期。

此外，2021年5月12日，拜登政府发布了一项行政命令，要求联邦机构实施额外的IT安全措施，其中包括要求各机构对静态和传输中的数据采用多因素身份验证和加密，最大限度地符合联邦记录法和其他适用法律。此外，行政命令要求为消费者软件标签计划制定安全软件开发实践或标准，以反映销售给美国联邦政府的软件开发安全实践的基线水平。由于行政命令，联邦机构可能要求我们修改我们的网络安全做法和政策，增加我们的合规成本，如果我们无法满足行政命令的要求，这可能会阻碍我们与美国政府合作的能力，并导致收入损失。

在国际上，我们运营的几乎每个司法管辖区都建立了自己的数据隐私和安全法律框架，我们或我们的客户必须遵守这些法律框架，包括但不限于欧洲经济区(E.A.)、瑞士、英国(英国)、加拿大、巴西和其他国家。在E.A.中收集、使用、披露、转移或以其他方式处理个人数据受一般数据保护法规(GDPR)和其他管理个人数据处理的欧洲法律的约束。欧洲经济共同体的数据保护当局有权对违反GDPR的行为处以最高2000万欧元或上一财政年度该实体全球总营业额的4%的行政罚款，以金额较高者为准。此外，GDPR规定，与个人数据处理有关的私人诉讼可由经法律授权代表数据当事人利益的各类数据当事人或消费者保护组织提起。由于我们作为MongoDB Atlas客户的数据处理器，我们已采取措施使我们的流程符合GDPR的适用部分，但由于GDPR中的含糊之处以及数据保护机构对GDPR的不断变化的解释，我们不能向您保证这些步骤是完整的或有效的。

在英国退出欧盟(“欧盟”)后，GDPR被转变为英国法律(“UKGDPR”)，并辅之以《2018年英国数据保护法》，该法案目前在大多数实质性方面施加了与GDPR相同的义务。不遵守英国GDPR可被处以最高1,750万英镑的罚款，或上一财政年度该实体全球总营业额的4%，以金额较高者为准。然而，英国GDPR不会自动纳入未来对GDPR所做的更改(这将需要由英国政府具体纳入)。此外，英国政府已经公开宣布了改革英国GDPR的计划，如果正式实施，可能会偏离GDPR，所有这些都会带来平行制度分化的风险和相关的不确定性，以及受影响企业的合规成本和风险可能增加。

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欧洲以外的国家正在对个人数据的处理实施重大限制，类似于GDPR中的限制。例如，巴西颁布了《一般数据保护法》(Lei Geral Proteção de Dados Pessoais，简称“LGPD”)(第13,709/2018号法律)。此外，2020年6月5日，日本通过了对个人数据保护法(APPI)的修正案。这两部法律都对个人数据的处理进行了广泛的监管，其方式可与GDPR相媲美，违反LGPD和APPI的人将面临重大处罚。

一些外国数据隐私和安全法律，包括但不限于GDPR和英国GDPR，可能会限制个人数据的跨境转移，例如从欧洲经济共同体或英国向美国转移数据。这些法律可能要求数据出口商和数据进口商--作为跨境数据转移的条件--实施特定的保障措施，以保护转移的个人数据。为跨境个人数据转移提供便利的现有机制可能会改变或被废止。例如，GDPR通常限制将个人数据转移到欧洲共同体以外的国家，如美国，除非转移各方已实施具体的保障措施来保护被转移的个人数据，例如最常见的是欧盟委员会发布的“标准合同条款”(“SCCs”)。使用SCC增加了额外的合规负担，例如进行转移影响评估，以确定是否需要采取额外的安全措施来保护受影响的个人数据。虽然欧盟委员会在2022年3月宣布，欧盟和美国当局已就新的跨大西洋数据隐私框架原则上达成协议，但尚未最终敲定正式协议，如果正式达成，任何此类协议都可能面临欧盟法院的挑战。此外，英国同样将个人资料在英国司法管辖区以外的转移限制在英国政府认为不能提供足够个人资料保护水平的国家，例如美国，而英国政府已通过自己的标准国际数据转移协议，以供在这种情况下使用，以及可用于同一目的的国际数据转移附录。欧洲以外的某些国家(包括俄罗斯、中国和巴西)也已经通过或正在考虑通过法律，要求本地数据常驻或以其他方式阻碍个人数据的跨境转移，任何这些法律都可能增加做生意的成本和复杂性。如果我们不能为跨境数据传输实施有效的合规机制，我们可能面临更多的监管行动、巨额罚款和禁止处理或传输来自欧洲或其他外国司法管辖区的个人数据的禁令。无法将个人数据进口到美国可能会对我们的业务运营产生重大和负面影响；限制我们与受此类跨境数据转移或本地化法律约束的各方合作的能力；或者要求我们以巨额费用增加在外国司法管辖区的个人数据处理能力和基础设施。

除GDPR外，欧洲的其他立法建议和现行法律法规也适用于Cookie和类似的跟踪技术、电子通信和营销。在欧洲经济区和英国，监管机构越来越注重遵守与在线行为广告生态系统相关的要求。例如，预计仍在谈判中的《电子隐私条例》和国家实施法将取代执行《电子隐私指令》的现行国家法律。遵守这些法律和法规可能会要求我们做出重大的运营变化，限制我们营销活动的有效性，转移我们技术人员的注意力，对我们的利润率产生不利影响，并使我们承担责任。

除了政府的监管外，我们可能在合同上受到隐私倡导者和行业团体采用的行业标准的约束，并可能在未来受到此类义务的约束。我们还可能受到与数据隐私和安全相关的其他合同义务的约束，我们遵守这些义务的努力可能不会成功。

此外，由于数据隐私和安全是我们行业中的关键竞争因素，我们发布有关收集、使用、披露和以其他方式处理个人数据和其他机密信息的隐私政策和其他文档。尽管我们努力遵守我们发布的策略、认证和文档，但我们有时可能无法做到这一点，可能被视为未能做到这一点，或被指控未能做到这一点。此外，尽管我们做出了努力，但如果我们的员工或供应商未能遵守我们已公布的政策，我们可能无法成功实现合规，认证和文件。发布我们的隐私政策和其他文件，提供关于数据隐私和安全的承诺和保证，如果我们发现它们具有欺骗性、不公平或不能代表我们的实际做法，可能会使我们面临潜在的政府或法律行动。如果这些陈述中的任何一项被证明是不真实的或被认为是不真实的，即使由于我们无法合理控制的情况，我们可能面临美国联邦贸易委员会、联邦、州和外国监管机构、我们的客户和私人诉讼人的诉讼、纠纷、索赔、调查、调查或其他程序，这可能会对我们的业务、声誉、运营结果和财务状况产生不利影响。

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由于数据隐私和安全法律、法规、规则、标准和其他义务的解释和应用仍然不确定，而且在可预见的未来可能仍然不确定，因此这些法律、法规、规则、标准和其他实际或声称的义务，包括合同或自律义务，可能会以与我们的数据管理实践或我们的软件功能不一致的方式解释和应用。如果是这样的话，除了罚款、诉讼和其他索赔的可能性外，我们还可能被要求从根本上改变我们的商业活动和做法，或者修改我们的软件，这可能无法以商业合理的方式或根本不这样做，并且可能对我们的业务产生不利影响。任何无法充分解决数据隐私和安全问题的问题，即使没有根据，或者未能或被认为未能遵守适用的数据隐私和安全法律、法规、规则、标准、合同义务、政策和其他实际或据称的义务，都可能导致我们承担额外的成本和责任，损害我们的声誉，抑制销售，并对我们的业务产生不利影响。

此外，适用于我们客户业务的法律、法规、规则、标准、合同义务、政策以及与数据隐私和安全相关的其他义务的遵守成本和其他负担可能会限制我们软件的使用和采用，并减少对我们软件的总体需求。隐私方面的顾虑，无论是否有效，都可能阻碍市场采用我们的软件，特别是在某些行业和外国。

本10-K表格中包含的对市场机会的估计和对市场增长的预测可能被证明是不准确的，即使我们竞争的市场实现了预测的增长，我们的业务也可能无法以类似的速度增长，如果有的话。

本10-K表格中包含的市场机会估计和增长预测会受到重大不确定性的影响，并基于可能被证明不准确的第三方假设和估计。我们竞争的市场可能达不到估计的规模，也可能达不到本10-K表格中提到的增长预测。即使我们竞争的市场达到本10-K表格中所述的规模估计和增长预测，我们的业务也可能因为各种原因而无法以类似的速度增长，这将对我们的运营结果产生不利影响。

我们在获取、维护、保护、捍卫或执行我们的知识产权时可能会产生巨额成本，而未能获取、维护、保护、捍卫或执行我们的知识产权可能会降低我们的软件和品牌的价值。

我们的成功和竞争能力在一定程度上取决于我们的知识产权。截至2023年1月31日，我们在美国拥有68项已颁发专利和37项待决专利申请。专利申请可能不会导致颁发专利，即使专利颁发，我们也不能向您保证这些专利将足以保护我们的业务。除了专利保护，我们主要依靠著作权法和商标法、商业秘密保护和保密或与我们的员工、客户、合作伙伴和其他人的其他合同安排来保护我们的知识产权。然而，我们采取的保护知识产权的步骤可能不够充分，我们可能无法检测到未经授权使用我们的知识产权。为了保护我们的知识产权，我们可能需要花费大量资源来建立、监督和执行这些权利。为执行我们的知识产权而提起的诉讼可能代价高昂、耗时长，并会分散管理层的注意力，而且可能会遇到抗辩、反诉和反诉，这些都会攻击我们知识产权的有效性和可执行性。对任何诉讼程序的不利裁决可能会使我们的知识产权面临被无效或狭义解释的风险，并可能使我们的相关知识产权面临无法签发或被取消的风险。一些国家的本地法律对我们的知识产权的保护程度不及美国的法律，这些司法管辖区可能没有有效的知识产权保护和机制。我们可能需要花费额外的资源来保护我们在这些国家的知识产权，如果我们做不到这一点，可能会损害我们的业务或对我们的国际扩张产生不利影响。即使我们能够确保我们的知识产权，也不能保证这些权利将为我们提供竞争优势，或使我们的产品和服务有别于我们的竞争对手，或者我们的竞争对手不会独立开发类似的技术。

此外，我们定期在开源许可下提供源代码，并使我们自己的一些软件在开源或可用源码许可下可用，我们的产品中包括第三方开源软件。由于我们为开源项目贡献的任何软件的源代码或在开源或可获得的源代码许可下分发的任何软件的源代码都是公开可用的，因此我们保护与此类源代码相关的知识产权的能力可能会受到限制或完全丧失。此外，我们可能会不时面临第三方要求对我们使用第三方开源软件(可能包括我们的专有源代码)开发的软件或衍生作品的所有权或要求发布的索赔，或者以其他方式寻求强制执行适用的开源许可证的条款。

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我们已经并可能在未来受到第三方知识产权索赔的影响，这些索赔可能需要我们支付巨额损害赔偿金，并可能限制我们使用某些技术的能力。

软件和技术行业的公司，包括我们一些现有和潜在的竞争对手，拥有大量专利、版权、商标和商业秘密，并经常因侵犯、挪用或其他侵犯知识产权的指控而提起诉讼。我们过去和将来可能会被指控挪用、滥用、侵犯或以其他方式侵犯竞争对手、非执业实体或其他第三方的知识产权。我们的软件集成了第三方开源软件，这加剧了这种风险。例如，Realtime Data(“Realtime”)于2019年3月在美国特拉华州地区法院对我们提起诉讼，指控我们侵犯了它持有的三项美国专利：908专利、751专利和825专利。请参阅本表格10-K的“第I部分，第3项，法律程序”。

任何知识产权索赔，无论有无正当理由，都可能非常耗时和昂贵，并可能分散我们管理层的注意力和其他资源。这些索赔还可能使我们承担重大损害赔偿责任，如果我们被发现故意侵犯专利或版权，可能包括三倍的损害赔偿。这些主张还可能导致我们不得不停止使用被发现侵犯第三方权利的技术，其中一些我们已经投入了相当大的努力和时间将其推向市场。我们可能被要求为知识产权寻求许可，这可能不是按合理条款提供的，或者根本就不是。即使有许可证，我们也可能被要求支付巨额版税，这将增加我们的运营费用。因此，我们可能需要开发替代的非侵权技术，这可能需要大量的努力和费用。如果我们不能为我们业务的任何方面许可或开发技术，而这些技术最终可能被确定为侵犯、挪用或以其他方式侵犯另一方的知识产权，我们可能会被迫限制或停止销售我们软件的订阅，从而可能无法有效竞争。这些结果中的任何一个都会对我们的业务、运营结果和财务状况产生不利影响。

如果我们不能与我们的合作伙伴保持成功的关系，我们的业务、运营结果和财务状况可能会受到损害。

除了我们的直销队伍和我们的网站外，我们还利用战略合作伙伴，如全球系统集成商、增值经销商和独立软件供应商来销售我们的订阅产品和相关服务。我们与合作伙伴的协议通常是非排他性的，这意味着我们的合作伙伴可能会向他们的客户提供几家不同公司的产品和服务，包括与我们竞争的产品和服务，或者他们自己可能是竞争对手或成为竞争对手。如果我们的合作伙伴没有有效地营销和销售我们的订阅产品和相关服务，选择更努力地营销和销售他们自己或我们竞争对手的产品和服务，或者无法满足我们客户的需求，我们发展业务和销售我们的订阅产品和相关服务的能力可能会受到损害。我们的合作伙伴可以在有限的通知或不通知的情况下停止营销我们的订阅产品或相关服务，并且不会受到很少的处罚或不受处罚。我们失去了大量的合作伙伴，我们可能无法取代他们，或者未能招募到更多的合作伙伴，这可能会损害我们的增长目标和运营结果。

我们依赖第三方云提供商来托管我们的云产品；我们使用第三方云提供商的任何中断或干扰都将对我们的业务、运营结果和财务状况产生不利影响。

我们通过AWS、Microsoft Azure和GCP外包了几乎所有与MongoDB Atlas相关的基础设施来托管我们的云产品。如果MongoDB Atlas的托管因任何原因被中断或干扰，我们的业务将受到负面影响。MongoDB Atlas的客户需要能够在不中断或降低性能的情况下随时访问我们的平台，我们为他们提供关于正常运行时间的服务级别承诺。第三方云提供商运行我们访问的自己的平台，因此，我们很容易受到他们服务中断的影响。由于我们的第三方云提供商的基础设施出现问题，我们可能会不时地在服务和可用性方面遇到中断、延迟和中断。缺乏这种基础设施可能是由于许多潜在原因，包括技术故障、自然灾害、欺诈、网络攻击或安全漏洞或其他我们无法预测或预防的安全事件。此类中断、延迟或中断可能导致触发我们的服务级别协议并向我们的云产品客户发放积分，这可能会影响我们的业务、运营结果和财务状况。此外，如果我们或任何这些第三方云提供商遇到安全漏洞或其他安全事件、我们的软件不可用或我们的客户无法在合理的时间内或根本无法使用我们的软件，则我们的业务、运营结果和财务状况可能会受到不利影响。在某些情况下，我们可能无法在客户可接受的时间内确定这些性能问题的原因。我们的客户和潜在客户可能会要求我们对影响第三方云提供商基础设施的任何安全漏洞负责，我们可能会因影响这些系统的任何漏洞而招致这些客户和第三方的重大责任。我们可能无法找到一种材料

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第三方云提供商为我们的客户和第三方承担的部分债务。维护和改进我们的性能也可能变得越来越困难，特别是在使用高峰期，因为我们的软件变得更加复杂，我们的软件的使用量也增加了。以上任何情况或事件都可能损害我们的业务、经营结果和财务状况。

与我们的技术和基础设施相关的中断或性能问题可能会对我们的业务、运营结果和财务状况产生不利影响。

我们的持续增长在一定程度上取决于我们的现有客户和新客户在可接受的时间内随时访问我们软件的能力。由于各种因素，包括基础设施更改或故障、人为或软件错误、恶意行为、恐怖主义、安全漏洞或其他安全事件或容量限制，我们可能会遇到服务中断、中断和其他性能问题。能力限制可能是由于一些潜在原因，包括技术故障、自然灾害、欺诈或网络攻击。在某些情况下，我们可能无法在可接受的时间内确定和/或补救这些性能问题的一个或多个原因。随着我们的软件产品和客户实施变得越来越复杂，维护和改进我们的性能可能会变得越来越困难。如果我们的软件不可用，或者如果我们的客户无法在合理的时间内或根本无法访问我们软件的功能，或者如果发生其他性能问题，我们的业务、运营结果和财务状况可能会受到不利影响。

不正确或不恰当地实施或使用我们的软件可能会导致客户的不满，并损害我们的业务、运营结果、财务状况和增长前景。

我们的数据库软件和相关服务旨在部署在各种技术环境中，包括大规模、复杂的技术环境，我们相信我们未来的成功至少在一定程度上取决于我们支持此类部署的能力。我们软件的实施可能在技术上很复杂，如果没有适当的实施和培训，可能不容易最大化我们软件的价值。例如，行业出版物报告了针对MongoDB实例的勒索软件攻击。我们认为这些攻击之所以成功，是因为我们的社区服务器的用户在运行这些实例时未能正确打开推荐的安全设置。如果我们的客户不能成功或及时地实施我们的软件，可能会损害客户对我们公司和我们软件的看法，我们的声誉和品牌可能会受到影响，客户可能会选择不续订我们的订阅或增加他们对我们相关服务的购买。

我们的客户和合作伙伴需要定期接受培训，了解如何正确使用我们的软件并从中获得各种好处，以最大限度地发挥其潜力。我们经常与客户合作，以实现成功的实施，特别是对于大型、复杂的部署。我们未能培训客户如何高效有效地部署和使用我们的软件，或者我们未能向客户提供有效的支持或专业服务，无论是实际的还是感知的，都可能导致负面宣传或针对我们的法律行动。此外，随着我们继续扩大我们的客户基础，如果我们实际或认为未能适当地提供这些服务，很可能会失去后续销售我们相关服务的机会。

如果我们不能实现我们的服务水平承诺，我们的业务、运营结果和财务状况可能会受到不利影响。

我们与客户的协议通常规定了服务水平承诺。我们的MongoDB Enterprise Advanced客户通常获得服务级别承诺，具有一定的保证响应时间和全面的24x365覆盖。我们的MongoDB Atlas客户通常每月获得正常运行时间服务级别承诺，其中我们需要为任何延长的停机时间提供服务积分。我们客户实施的复杂性和质量，以及云服务和云基础设施的性能和可用性都不在我们的控制范围之内，因此，我们无法完全控制我们是否能够履行这些服务级别承诺。如果我们因任何原因未能履行我们的服务水平承诺，我们的业务、运营结果和财务状况可能会受到不利影响。任何延长的服务中断都可能对我们的业务、声誉和品牌造成不利影响。

我们依赖高技能人才的表现，包括高级管理人员以及我们的工程、专业服务、销售和技术专业人员；如果我们无法留住或激励关键人员，或无法聘用、留住和激励合格人员，我们的业务将受到损害。

我们相信，我们的成功已经并将继续依赖于我们的高级管理团队，特别是我们的首席执行官，以及我们的高技能团队成员，包括我们的销售人员、面向客户的技术人员和软件工程师的努力和才华。

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我们不为我们的任何高管或关键员工提供关键人保险。我们的高级管理团队可能会不时因高管和关键员工的离职或离职而发生变化。我们的大多数高级管理人员和关键员工都是随意聘用的，这意味着他们可以随时终止与我们的雇佣关系。失去我们的任何高级管理人员或关键员工可能会对我们的能力产生不利影响，因为他们已经做出了努力，以执行我们的业务计划，并针对我们的市场机会执行。我们可能找不到足够的替代者。我们不能确保我们能够留住任何高级管理层成员或其他关键员工的服务。

此外，如果我们的管理层成员和组织内关键职能的其他关键人员无法履行职责或可用时间有限，我们可能无法执行我们的业务战略和/或我们的运营可能会受到负面影响。

我们成功实施增长战略和有效竞争的能力还取决于我们吸引、激励和留住员工的能力。在我们业务的各个方面，包括销售人员、面向客户的技术人员和软件工程师，对高素质员工的竞争非常激烈，考虑到美国和其他国家目前员工流失加剧的时期，许多公司已经转向提供远程或混合工作环境，因此留住合格人员可能更具挑战性。我们的招聘努力集中在精英组织，我们的主要招聘竞争对手是知名的、高薪的科技公司。为了应对竞争、不断上升的通货膨胀率和劳动力短缺，我们可能需要调整员工薪酬，这可能会影响我们的运营成本和利润率，并可能导致现有股东的股权稀释。在我们意识到我们在招聘和培训新员工方面的投资带来的好处之前，我们也可能会将新员工流失到我们的竞争对手或其他技术公司。如果我们不能成功地吸引到合格的员工或留住和激励现有员工，我们的业务将受到不利影响。

如果我们不能保持和提升我们的品牌，特别是在开发商中，我们的业务和运营结果可能会受到不利影响。

我们相信，以经济高效的方式发展和保持我们品牌的广泛知名度，特别是在开发人员中，对于实现我们的软件被广泛接受和吸引新客户至关重要。品牌推广活动可能不会提高客户知名度或增加收入，即使有，任何收入的增加也可能无法抵消我们在建立品牌时产生的费用。例如，我们对MongoDB World、MongoDB University的持续关注和投资，以及对我们的品牌、客户参与度和教育的类似投资，可能不会产生足够的财务回报。如果我们未能成功推广和维护我们的品牌，或继续产生巨额费用，我们可能无法吸引或留住必要的客户，以实现我们的品牌建设努力的足够回报，或获得广泛的品牌意识，这对广泛客户采用我们的平台至关重要。

我们的企业文化为我们的成功做出了贡献，如果我们不能在成长和发展过程中继续保持和发展这种文化，我们可能无法有效地执行，并可能失去我们努力培育的创新、创造力和创业精神，这可能会损害我们的业务。

我们相信，我们的文化一直是、并将继续是我们成功的关键因素。从2017年1月31日到2023年1月31日，我们增加了3906名员工，我们预计随着我们的扩张，我们将继续招聘，特别是在研发和销售和营销人员中。如此大规模的员工增长可能会导致我们的企业文化发生变化。

我们的领导团队在我们的企业文化中也发挥着关键作用。我们也可能在未来招聘和聘用其他高管。这些管理变化使我们面临许多风险，例如与协调职责和任务有关的风险、创建新的管理系统和流程、管理风格的差异，这些风险中的任何一项都可能对我们的企业文化产生不利影响。此外，我们可能需要调整我们的企业文化和工作环境，以适应不断变化的环境，例如在自然灾害或大流行期间，包括新冠肺炎大流行期间。

如果我们不继续保持和发展我们的企业文化，我们可能无法有效地执行和培养我们认为支持我们增长所需的创新、创造力和创业精神，这可能会损害我们的业务。

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我们依赖并依赖来自第三方的SaaS技术来运营我们的业务，这些技术的中断或性能问题可能会对我们的业务和运营结果产生不利影响。

我们依赖来自第三方的托管SaaS应用程序来运行我们业务的关键功能，包括企业资源规划、订单管理、合同管理账单、项目管理和会计以及其他运营活动。如果这些服务因长时间停机、中断或不再以合理的商业条款提供，我们的费用可能会增加，我们管理财务的能力可能会中断，我们管理平台销售和支持客户的流程可能会受损，直到确定、获得和实施同等的服务(如果可用)，所有这些都可能对我们的业务产生不利影响。

各种协议中的赔偿条款可能会使我们面临数据泄露、知识产权侵权和其他损失的重大责任。

我们与客户和其他第三方的协议可能包括赔偿条款，根据这些条款，我们同意赔偿客户因知识产权侵权索赔、因我们对财产或人员造成的损害、安全漏洞或其他安全事件、或与我们的软件、服务或其他合同义务有关或产生的其他责任而遭受或发生的损失。巨额赔偿可能会损害我们的业务、运营结果和财务状况。虽然我们通常在合同上限制我们对此类赔偿义务的责任，但我们仍可能招致与之相关的重大责任。与客户在此类义务方面的任何纠纷都可能对我们与该客户以及其他现有客户和新客户的关系产生不利影响，并损害我们的业务和运营结果。

由于我们的长期增长战略涉及向美国以外的客户销售，我们的业务容易受到与国际业务相关的风险的影响。

我们很大一部分收入来自国际业务，我们很容易受到与我们的国际业务相关的风险的影响。在截至2023年、2022年和2021年1月31日的财年中，来自美国以外客户的总收入分别占我们总收入的45%、46%和44%。我们目前在北美以外的欧洲、中东和非洲(“EMEA”)、亚太地区和南美洲设有国际办事处，主要专注于在这些地区销售我们的产品和服务。此外，我们在2021年2月扩大了在中国的触角，宣布与腾讯控股云建立全球合作伙伴关系，使客户能够在腾讯控股的全球云基础设施中轻松采用和使用MongoDB-as-a-Service。未来，我们可能会继续扩大在这些地区的存在，或者扩展到其他国际地点。我们目前的国际业务和未来的举措涉及各种风险，包括与以下方面相关的风险：

•特定国家或者地区政治、经济条件的变化；

•需要针对特定国家调整我们的产品并使其本地化；

•催收应收账款难度加大，付款周期较长；

•法律、监管要求、税收或贸易法的意外变化；

•原地避难所、入住限制或类似命令、私人旅行限制或影响我们运营的地区的业务中断，由于实际、即将或预期的传染性疾病爆发，包括新冠肺炎大流行；

•关于数据隐私和安全以及未经授权使用或获取商业和个人数据的更严格的法规，特别是在欧洲、中东和非洲地区；

•不同的劳工法规，特别是在欧洲、中东和非洲地区，与美国相比，那里的劳动法通常对员工更有利，包括这些地点被认为是小时工资和加班的法规；

•在远距离高效管理数量增加的员工所面临的固有挑战，包括需要实施适当的系统、政策、福利和合规计划；

•在具有不同文化、语言、习俗、法律制度、替代性纠纷制度和监管制度的新市场中管理企业的困难；

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•与国际业务有关的费用增加，包括差旅、房地产、基础设施和法律合规费用；

•汇率波动及其对我们的收入和支出的影响，以及如果我们未来选择这样做的话进行对冲交易的成本和风险；

•其他经济因素的影响，包括通货膨胀、价格和货币贬值；

•限制我们将一个国家的业务收益再投资于为我们在其他国家的业务的资本需求提供资金的能力；

•有利于当地竞争对手的法律和商业惯例，或有利于当地供应商的一般优惠；

•在法律和法规的解释、适用和可执行性方面存在重大不确定性的新的、发展中的或其他市场运营，包括与合同和知识产权有关的法律和法规；

•知识产权保护有限或不足，或知识产权执法困难；

•政治不稳定，包括中国与台湾之间的地缘政治紧张局势升级，社会动荡，恐怖活动，国内或国际敌对行为，如当前的军事冲突和俄罗斯与乌克兰之间不断升级的紧张局势，自然灾害或地区或全球传染病的爆发，如新冠肺炎大流行；

•承担反腐败和反洗钱法律的责任，包括美国《反海外腐败法》、英国《反贿赂法》和其他司法管辖区的类似法律和法规；以及

•不利的税收负担和外汇管制可能会使收入和现金难以汇回国内。

我们在国际上经营业务的经验有限，这增加了我们未来可能进行的任何潜在扩张努力都不会成功的风险。如果我们投入大量的时间和资源来扩大我们的国际业务，而不能成功和及时地做到这一点，我们的业务和经营结果将受到影响。

政府贸易政策的变化，包括征收关税和其他贸易壁垒，可能会限制我们向某些客户和某些市场销售产品的能力，这可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。

美国或外国政府可能会采取行政、立法或监管行动，这可能会对我们在某些国家销售产品的能力造成实质性干扰。例如，美国和中国未来的关系在贸易政策、条约、关税和税收方面目前存在重大不确定性。如果对我们这样的产品征收关税或其他贸易壁垒，这可能会对我们的业务产生直接或间接的不利影响。即使在没有关税或其他贸易壁垒的情况下，相关的不确定性和市场对国际贸易的担忧可能会导致对我们产品的需求下降，这可能会对我们的业务、财务状况和运营业绩产生不利影响。

如果未来货币汇率大幅波动，我们以美元报告的财务业绩可能会受到不利影响。

随着我们继续扩大我们的国际业务，我们越来越容易受到货币汇率波动的影响。通常，我们的海外业务执行的合同是以该国家或地区的货币计价的，因此我们的部分收入受到外币风险的影响。然而，美元走强可能会增加我们向美国以外客户提供订阅服务和相关服务的实际成本，从而对我们的业务、运营结果和财务状况产生不利影响。我们在美国以外的地点以当地货币支付员工薪酬和其他运营费用。美元与其他货币之间的汇率波动可能会导致相当于此类费用的美元价格更高。这可能会对我们报告的运营结果产生负面影响。到目前为止，我们没有从事任何对冲策略，任何此类策略，如远期合约、期权和与交易风险相关的外汇掉期，我们未来可能实施以缓解这种风险，可能无法消除我们对外汇波动的风险敞口。此外，如果我们不能利用对冲工具构建有效的对冲，那么使用对冲工具可能会带来额外的风险。

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与互联网相关的法律法规的变化或互联网基础设施本身的变化可能会减少对我们软件的需求，并可能对我们的业务产生负面影响。

我们业务的未来成功，特别是我们的云产品，如MongoDB Atlas，取决于继续使用互联网作为商业、通信和商业应用的主要媒介。联邦、州或外国政府机构或机构过去已经通过，将来也可能通过影响将互联网作为商业媒介使用的法律或条例。这些法律或法规的变化可能要求我们修改我们的软件以符合这些变化。此外，政府机构或私人组织可能会开始对访问互联网或通过互联网进行的商业征收税收、费用或其他费用。这些法律或收费可能会限制与互联网相关的商业或通信的增长，导致对我们这样的基于互联网的解决方案的需求减少。

此外，由于迟迟未能制定或采用新的标准和协议，以应对互联网活动、安全、可靠性、成本、易用性、可获得性和服务质量等方面日益增长的需求，互联网作为一种商业工具的使用可能会受到不利影响。互联网的表现及其作为一种商业工具的接受度受到了各种不断变化的数据安全威胁的不利影响，互联网由于其部分基础设施的损坏而经历了各种停机和其他延迟。如果互联网的使用受到这些问题的不利影响，对我们的订阅产品和相关服务的需求可能会受到影响。

我们的公司结构和公司间安排受不同司法管辖区的税法约束，我们可能有义务支付额外的税款，这将损害我们的经营业绩。

根据我们目前的公司结构，我们可能要在世界各地的几个司法管辖区纳税，税法越来越复杂，其适用可能不确定。我们在这些司法管辖区缴纳的税款可能会因适用税务原则的改变而大幅增加，包括提高税率、新税法或修订现行税法和先例的解释。这些司法管辖区的当局可以审查我们的纳税申报单，或要求我们在我们目前没有提交的司法管辖区提交纳税申报单，并可能征收额外的税款、利息和罚款。此外，当局可以声称各种预扣要求适用于我们或我们的子公司，断言我们或我们的子公司不能享受税收条约的好处，或者质疑我们评估发达技术或公司间安排的方法，包括我们的转让定价。相关税务机关可能会认定，我们经营业务的方式没有达到预期的税收后果。如果出现这样的分歧，而我们的立场没有得到维持，我们可能会被要求支付额外的税款、利息和罚款。我们缴纳或征收的税额的任何增加都可能增加我们在全球的有效税率，并损害我们的业务和运营结果。

我们可能会收购或投资公司，这可能会分散我们管理层的注意力，并导致对我们股东的额外稀释。我们可能无法成功整合收购的业务和技术，也无法实现此类收购的预期收益。

我们的成功将在一定程度上取决于我们是否有能力发展业务，以应对不断变化的技术、客户需求和竞争压力。在某些情况下，我们可能会选择通过收购业务和技术，而不是通过内部发展来实现这一目标。确定合适的收购候选者可能是困难、耗时和昂贵的，我们可能无法成功完成已确定的收购。

我们在任何收购中面临的风险包括：

•收购可能对我们的经营结果产生负面影响，因为它可能要求我们产生费用或承担大量债务或其他债务，可能导致不利的税务后果或不利的会计处理，可能使我们面临股东和第三方的索赔和纠纷，包括知识产权索赔和纠纷，或者可能无法产生足够的财务回报来抵消与收购相关的额外成本和支出；

•在整合我们收购的任何公司的业务、技术、产品、人员或运营时，我们可能会遇到困难或不可预见的支出，特别是如果被收购公司的关键人员决定不为我们工作；

•我们可能无法实现预期的协同效应；

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•收购可能会扰乱我们正在进行的业务，转移资源，增加我们的费用，并分散我们的管理层的注意力；

•收购可能会导致我们和被收购公司的客户购买延迟或减少，原因是客户对任何一家公司的服务的连续性和有效性存在不确定性，我们可能会遇到与被收购公司相关的更多客户流失；

•我们可能会遇到将被收购公司的员工融入我们的公司文化的挑战；

•对于国际交易，我们可能面临更多的挑战，涉及跨不同文化和语言的业务整合以及与特定国家相关的经济、政治和监管风险；

•我们可能无法成功销售任何收购产品或增加收购产品的采用率或使用量，或增加收购客户的支出；

•我们使用现金支付收购交易将限制我们现金的其他潜在用途；

•如果我们产生债务来为任何收购提供资金，这类债务可能会对我们开展业务的能力造成实质性限制，包括财务维持契约；以及

•如果我们发行与未来收购相关的大量股权证券，现有股东可能会被稀释，每股收益可能会下降。

任何这些风险的发生都可能对我们的业务、经营业绩和财务状况产生不利影响。

我们面临与我们的非上市证券相关的风险，包括投资资本的部分或全部损失。我们私人投资组合公允价值的重大变化可能会对我们的财务业绩产生负面影响。

我们在私人持股公司中持有非流通的股权证券。我们在任何私人持股公司的投资的财务成功通常取决于流动性事件，如公开募股、收购或其他反映我们初始投资成本增值的有利市场事件。此外，由于缺乏现成的市场数据，私人持股公司的估值本身就很复杂。

我们通过综合经营报表记录非上市证券的所有公允价值调整。因此，由于可观察到的价格变化或非上市证券减值的估值和时机，我们的运营报表可能会经历额外的波动。我们在任何给定时期缓解这种波动性的能力可能会受到我们在一段时间内持有证券的合同义务的影响。我们的所有投资，特别是我们的非上市证券，都面临投资资本部分或全部损失的风险。这些公司公允价值的变化或投资资本的部分或全部损失可能会对我们的财务报表产生重大影响，并对我们的业务和财务业绩产生负面影响。

如果不遵守反贿赂、反腐败和反洗钱的法律，我们可能会受到惩罚和其他不利后果。

我们受美国1977年修订的《反海外腐败法》(下称《反海外腐败法》)、《美国旅行法》、《英国反贿赂法》(下称《反贿赂法》)以及全球不同司法管辖区的其他反腐败、反贿赂和反洗钱法律的约束。《反海外腐败法》、《反贿赂法》和类似的适用法律一般禁止公司、其高级管理人员、董事、雇员和第三方中间人、商业伙伴和代理人向政府官员或其他人支付不当款项或提供其他不正当的贵重物品。我们和我们的第三方中介可能与政府机构、国有或附属实体和其他第三方的官员和员工有直接或间接的互动，在这些第三方业务合作伙伴和中介、我们的员工、代表、承包商、经销商和代理的腐败或其他非法活动中，我们可能被要求承担责任，即使我们没有明确授权此类活动。虽然我们有政策、程序和内部控制来解决此类法律的合规性问题，但我们不能向您保证，我们的所有员工和代理不会采取违反我们的政策和适用法律的行为，我们可能最终要对此负责。如果我们了解到我们的任何员工、第三方中介、代理或业务合作伙伴不遵守我们的政策、程序或内部控制，我们将致力于采取适当的补救措施。如果我们相信或有理由相信我们的董事、高级职员、

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如果员工、第三方中介、代理或业务合作伙伴已经或可能已经违反此类法律，我们可能会被要求调查或让外部律师调查相关事实和情况。发现、调查和解决实际或被指控的违规行为可能是广泛的，需要大量转移高级管理层的时间、资源和注意力。任何违反《反海外腐败法》、《反贿赂法》或其他适用的反贿赂、反腐败法律和反洗钱法律的行为都可能导致举报人投诉、媒体不利报道、调查、丧失出口特权、严厉的刑事或民事制裁、罚款和处罚或暂停或取消美国政府合同的资格，所有这些都可能对我们的声誉、业务、经营结果和前景以及财务状况产生实质性的不利影响。

我们报告的财务结果可能会受到美国普遍接受的会计原则变化的不利影响。

美国公认会计原则(“公认会计原则”)由财务会计准则委员会、美国证券交易委员会和为颁布和解释适当的会计原则而成立的各种机构进行解释。这些原则或解释的改变可能会对我们报告的财务业绩产生重大影响，并可能影响对在宣布变化之前完成的交易的报告。新的会计声明和对会计声明的不同解释已经发生，并可能在未来发生。现有规则的改变或对当前做法的质疑可能会对我们报告的财务业绩或我们开展业务的方式产生不利影响。例如，美国证券交易委员会关于气候相关披露的提议可能要求我们更新我们的会计或运营政策、流程或系统，以反映新的或修订的财务报告准则。这些变化可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。

如果我们对关键会计政策的估计或判断被证明是不正确的，我们的经营结果可能会受到不利影响。

按照公认会计准则编制财务报表要求管理层作出估计和假设，以影响合并财务报表和附注中报告的金额。我们的估计是基于历史经验和我们认为在这种情况下合理的各种其他假设，如附注2所述重要会计政策摘要，在第二部分第8项所列合并财务报表附注中，财务报表, 此表格的10-K这些估计的结果构成了对资产、负债和权益的账面价值以及从其他来源不易看出的收入和支出金额作出判断的基础。编制综合财务报表时使用的重大假设和估计包括与收入确认、坏账准备、与租赁负债相关的增量借款率、基于股票的补偿、可转换债务负债部分的公允价值、首次公开发行前普通股和可赎回可转换优先股权证的公允价值、法律或有事项、已收购无形资产和商誉的公允价值、已收购无形资产和财产和设备的使用寿命以及所得税会计。如果我们的假设发生变化，或者如果实际情况与我们的假设不同，我们的运营结果可能会受到不利影响，这可能会导致我们的运营结果低于证券分析师和投资者的预期，导致我们普通股的交易价格下降。

如果我们未能维持有效的财务报告披露控制和内部控制制度，我们编制及时准确财务报表或遵守适用法规的能力可能会受到损害。

作为一家上市公司，我们必须遵守交易所法案、萨班斯-奥克斯利法案和纳斯达克适用上市标准的规则和法规的报告要求。我们预计，这些规则和条例的要求将继续增加我们的法律、会计和财务合规成本，使一些活动变得更加困难、耗时和昂贵，并给我们的人员、系统和资源带来巨大压力。

《萨班斯-奥克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)要求我们保持有效的披露控制和程序以及对财务报告的内部控制。我们正在继续发展和完善我们的披露控制和其他程序，旨在确保我们在提交给美国证券交易委员会的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告，并确保根据交易所法案要求在报告中披露的信息得到积累并传达给我们的主要高管和财务官。我们还在继续改善对财务报告的内部控制。为了保持和提高我们对财务报告的披露控制和程序以及内部控制的有效性，我们已经并预计将继续花费大量资源，包括与会计相关的成本和重要的管理监督。

我们目前的控制和我们开发的任何新控制可能会因为我们业务条件的变化而变得不够充分。此外，我们在财务报告的披露控制和内部控制方面的弱点可能是

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在未来被发现。任何未能发展或维持有效控制，或在实施或改善过程中遇到任何困难，均可能损害我们的经营业绩，或导致我们未能履行我们的报告义务，并可能导致我们重述前几个期间的财务报表。任何未能对财务报告实施和保持有效的内部控制也可能对我们的财务报告内部控制有效性的定期管理评估和年度独立注册会计师事务所认证报告的结果产生不利影响，我们最终将被要求包括在我们将提交给美国证券交易委员会的定期报告中。无效的披露控制和程序以及财务报告的内部控制也可能导致投资者对我们报告的财务和其他信息失去信心，这可能会对我们普通股的交易价格产生负面影响。此外，如果我们无法继续满足这些要求，我们可能无法继续在纳斯达克上市。

根据《萨班斯-奥克斯利法案》第404条，我们必须提交一份由管理层提交的报告，内容除其他外，包括我们对财务报告的内部控制的有效性。这项评估包括披露我们管理层在财务报告内部控制方面发现的任何重大弱点。此外，我们还需要我们的独立注册会计师事务所每年发布一份关于我们财务报告内部控制有效性的意见。在评估和测试过程中，如果我们发现我们的财务报告内部控制存在一个或多个重大弱点，我们将无法断言我们的财务报告内部控制是有效的。如果我们无法断言我们对财务报告的内部控制是有效的，或者如果我们的独立注册会计师事务所无法对我们的财务报告内部控制的有效性发表意见，我们可能会对我们的财务报告的准确性和完整性失去投资者的信心，这可能会对我们的业务和经营业绩产生不利影响，并可能导致我们的普通股价格下跌，我们可能受到美国证券交易委员会的调查或制裁。

我们可能需要额外的资本来支持我们的运营或业务的增长，我们不能确定这些资本是否在需要时以合理的条件可用，或者根本不能。

我们打算继续进行投资以支持我们的业务增长，并可能需要额外的资金来应对业务挑战，包括开发新功能或以其他方式增强我们的数据库软件、改善我们的运营基础设施或收购业务和技术。因此，我们可能需要通过股权或债务融资来获得更多资本。如果我们筹集更多资本，我们现有的股东可能会遭受重大稀释，我们发行的任何新的股权证券可能拥有比我们普通股持有人更高的权利、优先和特权。我们未来可能获得的任何债务融资都可能涉及与我们的筹资活动和其他财务和运营事宜有关的限制性契约，这可能会使我们更难获得额外的资本和寻找商业机会，包括潜在的收购。我们可能无法以对我们有利的条款获得额外的融资，如果有的话。如果我们无法获得足够的融资或在我们需要时以令我们满意的条款获得融资，我们继续支持我们的业务增长和应对业务挑战的能力可能会受到严重损害，我们的业务可能会受到损害。

我们是一家跨国组织，拥有分散的员工队伍，在许多司法管辖区面临着日益复杂的税务问题，我们可能有义务在各个司法管辖区缴纳额外的税款。

作为一家跨国组织，我们可能要在世界各地的多个司法管辖区纳税，税法越来越新和复杂，我们在这些司法管辖区缴纳的税款可能会因为适用税收原则的变化而大幅增加，包括提高税率、新税法或修订现有税法和先例的解释，这可能会对我们的流动性和经营业绩产生重大不利影响。此外，新冠肺炎疫情导致的灵活工作政策的兴起可能会继续增加我们工资税实践的复杂性，并可能导致我们向税务机关缴纳税款方面的挑战。此外，我们经营业务或拥有员工的许多司法管辖区的当局可审查我们的纳税申报单，并征收额外的税款、利息和罚款，当局可声称各种预扣要求适用于我们或我们的子公司，或断言某些税收条约的好处不适用于我们或我们的子公司，其中任何一项都可能对我们和我们的业务结果产生实质性影响。

立法实施美国对国际商业活动征税的变化，或采取其他税制改革政策，都可能对我们的财务状况和经营结果产生重大影响。

美国税法的变化，包括对纳税人申请和使用外国税收抵免的能力的限制，以及在美国以外的收入汇回美国之前推迟某些税收减免，以及未来可能颁布的美国税法的变化，都可能影响我们外国收入的税收待遇。由于

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随着我们国际业务活动的扩张，美国对这类活动征税的任何变化都可能影响我们支持全额估值津贴的证据或提高我们的全球有效税率，并对我们的财务状况和运营结果产生不利影响。

全球和美国潜在的税制改革可能会导致美国联邦所得税法发生重大变化，包括改变美国联邦公司(包括我们的公司)的所得税和/或改变美国公司股东(包括我们普通股的投资者)的美国联邦所得税。例如，美国2017年减税和就业法案(《法案》)于2017年12月22日颁布，对美国企业所得税法进行了重大修订。《冠状病毒援助、救济和经济安全法案》和最近颁布的《降低通货膨胀法案》对美国联邦公司税法进行了其他重大修改。该公司已确定，它目前不受个人退休帐户的税务影响，其中包括公司替代最低税和股票回购的消费税。此外，经济合作与发展组织(“经合组织”)发布了指导方针，改变了长期存在的税收原则，并可能在各国修改税法以采纳指导方针的某些部分时引入税收不确定性。2022年12月，欧盟原则上一致同意实施全球最低税率。欧盟成员国将被要求在2023年制定当地法律，这些法律将在2023年后开始的纳税年度生效。全球税法可能会发生更多变化，这些变化可能会对我们的纳税义务产生不利影响。

我们继续关注新的全球和美国立法对我们的有效税率的影响。我们目前无法预测未来是否会发生任何变化，如果会，这些变化的影响，包括与购买、拥有和处置我们普通股有关的美国联邦所得税考虑因素。

我们利用净营业亏损来抵消未来应税收入的能力可能会受到一定的限制。

截至2023年1月31日，我们有净营业亏损(NOL)结转，用于美国联邦和州、爱尔兰和英国的所得税。缺乏未来的应税收入将对我们在这些NOL到期之前使用它们的能力产生不利影响。一般而言，根据守则第382节的规定，经历“所有权变更”(如守则第382节及适用的库房条例所界定)的公司，其利用变更前的净额净额抵销未来应课税收入的能力受到限制。根据《守则》第382节，我们可能会经历未来的所有权变更，这可能会影响我们利用NOL抵消收入的能力。此外，我们利用已收购或未来可能收购的公司的NOL的能力可能会受到限制。还有一种风险是，由于法规变化，例如暂停使用NOL或其他不可预见的原因，我们现有的NOL可能到期或以其他方式无法用于减少未来的所得税负担，包括用于州税收目的。

由于这些原因，即使我们实现盈利，我们也可能无法利用反映在我们资产负债表上的大部分NOL，这可能会导致我们未来的纳税义务增加，并可能对我们的运营业绩和财务状况产生不利影响。

税务机关可能成功地声称，我们应该或将来应该征收销售和使用税、增值税或类似税，我们可能需要承担过去或未来销售的责任，这可能会对我们的经营业绩产生不利影响。

我们并不在我们有销售业务的所有司法管辖区征收销售及使用税、增值税或类似的税项，我们相信该等税项在某些司法管辖区并不适用于我们的产品和服务。销售和使用、增值税和类似的税法和税率因司法管辖区而异很大。我们不收取该等税项的某些司法管辖区可能会声称该等税项适用，这可能会导致我们或我们的最终客户就过去的款项向我们或我们的最终客户征收税款、罚款及利息，而我们日后可能会被要求收取该等税项。如果我们不能成功地向我们的最终客户征收此类税款，我们可能要承担此类费用。这样的纳税评估、罚款和利息，或未来的要求可能会对我们的运营结果产生不利影响。

我们受到政府的进出口管制，这可能会削弱我们在国际市场上的竞争能力，或者如果我们违反管制，我们将承担责任。

我们的产品受美国出口管制，我们将加密技术融入我们的某些产品中。这些加密产品和基础技术只有在获得所需的出口授权(包括许可证)的情况下才能出口到美国以外的地方。

此外，我们的活动受到美国和其他司法管辖区的经济制裁法律和法规的约束，这些法律和法规禁止在没有必要的出口授权或出口到

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制裁目标国家、政府和个人。虽然我们采取预防措施防止我们的产品在违反这些法律的情况下出口，包括为我们的加密产品获得授权、实施IP地址阻止以及针对美国政府和国际限制和禁止人员名单进行筛选，但我们不能保证我们采取的预防措施将防止违反出口管制和制裁法律。

我们还注意到，如果我们的渠道合作伙伴未能获得适当的进口、出口或再出口许可证或许可，我们也可能受到负面影响，造成声誉损害以及其他负面后果，包括政府调查和处罚。我们目前将出口管制合规要求纳入我们的渠道合作伙伴协议。遵守某一特定销售的出口管制和制裁条例可能非常耗时，并可能导致销售机会的延误或丧失。

如果我们不遵守美国和其他制裁和出口管制法律法规，我们和我们的某些员工可能会受到重大的民事或刑事处罚，包括可能失去出口或进口特权，可能对我们和负责任的员工或经理处以罚款，在极端情况下，可能会监禁负责任的员工或经理。

此外，除美国外，许多国家还对某些加密和其他技术的进出口和销售进行监管，包括许可和许可要求，并颁布了可能限制我们分销产品的能力或限制我们的客户在这些国家实施我们产品的能力的法律。我们产品的变化或进出口法规的未来变化可能会延迟我们的产品在国际市场的推出，阻止我们的国际业务客户在全球范围内部署我们的产品，或者在某些情况下，完全阻止向某些国家、政府或个人出口或进口我们的产品。进出口法规、经济制裁或相关法律的任何变化，或此类法规所针对的国家、政府、个人或技术的变化，都可能导致我们产品的使用量减少，或我们向具有国际业务的现有或潜在客户出口或销售我们产品的能力下降。任何对我们产品的使用减少或我们出口或销售产品的能力受到限制，都可能对我们的业务运营和财务业绩产生不利影响。

我们的业务受到地震、火灾、洪水、流行病、突发公共卫生事件和其他自然灾害事件的风险，并受到电力中断、安全漏洞或其他安全事件或恐怖主义等人为问题的干扰。

截至2023年1月31日，我们在100多个国家和地区拥有客户和员工。重大自然灾害或人为问题，如地震、火灾、洪水、恐怖主义行为、传染性疾病的地区性或全球性爆发(如新冠肺炎大流行)，或在上述任何地点发生的其他灾难性事件，都可能对我们的业务、运营结果和财务状况产生不利影响。此外，如果自然灾害或人为问题影响我们的云基础设施服务提供商使用的数据中心，可能会对我们的客户使用我们产品的能力产生不利影响。此外，自然灾害、区域或全球传染病的爆发和恐怖主义行为可能会对我们或我们客户的业务、国民经济或整个世界经济造成干扰。此外，这些类型的事件可能会对受影响地区的消费者和企业支出产生负面影响，或者取决于全球的严重程度，这可能会对我们的运营业绩产生不利影响。例如，新冠肺炎疫情和/或我们、我们的客户和政府当局采取的预防措施导致了运营挑战，其中包括适应新的在家工作安排。更广泛地说，灾难性事件可能会对全球经济和金融市场造成不利影响，并导致经济下滑，这可能会减少技术支出，并对我们的产品和服务的需求产生不利影响。任何持续的经济低迷或衰退都可能对我们的业务和运营业绩以及我们客户的业绩造成实质性损害，可能导致我们和客户的员工关闭企业、裁员、休假或工作时间减少，并导致美国和其他地区的失业率大幅上升。此类事件还可能导致我们或客户可用的资本和运营预算减少，这可能会损害我们的业务、财务状况和运营业绩。正如我们在新冠肺炎大流行期间所经历的那样，如果发生灾难性事件，我们和其他科技公司普通股的交易价格可能会高度波动，这可能会降低我们以有利条件获得资本的能力，甚至根本不能。如果发生自然灾害或人为问题造成的重大中断，我们可能无法继续运营，并可能遭受系统中断、声誉损害、开发活动延迟、服务长期中断、数据安全遭到破坏和关键数据丢失等情况，任何这些都可能对我们的业务、运营结果和财务状况产生不利影响。

此外，数据安全威胁变得更加普遍，我们面临着来自这些活动的更大风险，以维护我们的订阅产品以及相关服务和技术的性能、可靠性、安全性和可用性

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令客户满意的基础设施，这可能会损害我们的声誉以及我们留住现有客户和吸引新客户的能力。

如果上述或类似事件发生并对我们的业务和运营结果产生不利影响，此类事件也可能增加本“风险因素”一节中描述的许多其他风险和不确定性，这些风险和不确定性可能对我们的业务和运营结果产生重大和不利影响。

我们受到与我们的环境、社会和治理活动和披露相关的风险的影响.

我们正在制定我们的可持续发展倡议。实施此类计划可能需要大量投资，如果这些计划被认为不够充分，或者如果我们在社会和道德问题上采取(或选择不采取)的立场不受一些员工、合作伙伴或客户或潜在客户的欢迎，我们的声誉可能会受到损害，这可能会对我们吸引或留住员工、合作伙伴或客户的能力产生负面影响。

此外，在美国和国际上，监管机构、某些投资者和其他利益相关者越来越关注环境、社会和治理(“ESG”)问题。我们在我们每年发布的《企业可持续发展报告》中、在我们的网站和其他地方传达与环境问题、多样性和其他问题有关的某些ESG相关倡议和目标。我们目前或未来的任何倡议、目标和承诺都可能难以实现，执行成本也很高。我们可能无法实现或被视为无法实现与ESG相关的倡议、目标和承诺。此外，我们可能会因为这些倡议、目标和承诺的时机、范围或性质或对它们的任何修改而受到批评。

此外，不能保证我们的报告框架和原则将符合可能在美国和其他地方颁布的任何新的环境和社会法律和法规，改变我们目前的任何做法以符合美国和其他地方的任何新的法律和法规要求的成本可能是巨大的。此外，行业和市场实践可能会进一步发展，变得比任何新法律和法规所要求的更加稳健，我们可能需要花费大量的努力和资源来跟上市场趋势，保持在同行中的竞争力。

与我们普通股所有权相关的风险

我们普通股的交易价格一直并可能继续波动，这可能会导致我们普通股的价值下降。

从历史上看，科技股经历了很高的波动性。我们普通股的交易价格一直并可能继续波动。可能导致我们普通股交易价格波动的因素包括：

•经营结果的实际或预期变化或波动；

•经营业绩是否符合证券分析师或投资者的预期；

•我们或我们的竞争对手宣布新产品或技术、商业关系、收购或其他活动；

•客户对我们的产品以及未来产品供应和发布的好处的看法发生了变化；

•关键人员离任；

•整体股市的价格和成交量不时出现波动；

•本公司股票交易量或公开发行股票规模的波动；

•大量出售我们的普通股；

•投资者或证券分析师的实际或未来预期的变化；

•涉及我们软件的重大数据泄露；

•诉讼涉及我们、我们的行业，或两者兼而有之；

•美国、外国或两者兼而有之的监管发展；

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•总体经济状况和趋势；

•国内外市场发生重大灾难性事件；

•“闪电崩盘”、“冻结闪电”或其他干扰我们所在证券交易所交易的故障。

此外，如果科技股市场或整个股票市场遭遇投资者信心丧失，我们普通股的交易价格可能会因为与我们的业务、经营业绩或财务状况无关的原因而下降。我们普通股的交易价格也可能会因影响我们行业其他公司的事件而下跌，即使这些事件不会直接影响我们。在过去，在一家公司的证券交易价格出现波动之后，经常会对该公司提起证券集体诉讼。如果我们的股价波动，我们可能会成为证券诉讼的目标。证券诉讼可能导致巨额成本，并将我们管理层的注意力和资源从我们的业务上转移开。这可能会对我们的业务、运营结果和财务状况产生不利影响。

我们可能无法达到我们公开宣布的指导或其他对我们的业务和未来经营业绩的预期，这将导致我们的股价下跌。

我们在季度和年度收益电话会议、季度和年度收益发布或其他方面发布关于我们未来业绩的收益指引，这代表了我们管理层截至发布之日的估计。本指导包括基于我们管理层准备的预测的前瞻性陈述。预测基于一些假设和估计，虽然这些假设和估计是以数字细节表示的，但本质上会受到重大业务、经济和竞争不确定性以及我们业务的意外事件的影响，其中许多是我们无法控制的，是基于关于未来业务决策的特定假设，其中一些将发生变化。其中一些关键假设涉及新冠肺炎疫情的影响和宏观经济环境，包括通胀和利率，这些本来就很难预测。我们打算将可能的结果分为高范围和低范围，以便在变量发生变化时提供敏感性分析，但并不意味着实际结果不能超出建议的范围。我们发布指引的主要原因是为我们的管理层提供一个基础，以便与分析师和投资者讨论我们的业务前景。此外，分析师和投资者可能会制定并公布他们自己对我们业务的预测，这可能会形成对我们未来业绩的共识。由于许多因素的影响，我们的实际业务结果可能与此类指导或共识大不相同，其中许多因素是我们无法控制的，包括“新冠肺炎”疫情引发的全球经济不确定性和金融市场状况、俄罗斯和乌克兰冲突导致的持续地缘政治不稳定、流动性和信贷供应严重减少、消费者信心下降、经济增长下滑、失业率上升、通货膨胀率上升、利率上升以及经济稳定方面的不确定性，这些因素中的任何一个或综合可能对我们的业务和未来的经营业绩产生实质性的不利影响。此外，如果我们下调之前宣布的指引，如果我们撤回之前宣布的指引，或者如果我们公开宣布的未来经营业绩指引未能满足证券分析师、投资者或其他相关方的预期，我们普通股的价格将会下降。

指导意见必然是投机性的，可以预期，我们提供的指导意见所依据的某些或全部假设将不会实现或将与实际结果大相径庭。因此，我们的指导只是对管理层认为截至发布之日可实现的内容的估计。实际结果可能与我们的指导不同，变化可能是实质性的。有鉴于此，我们敦促投资者在就我们的普通股作出投资决定时，不要依赖我们的指导。

任何未能成功实施我们的经营战略或发生本报告“风险因素”一节所列任何事件或情况的情况，都可能导致实际经营结果与我们的指导不同，这种差异可能是不利的和重大的。

我们发行与融资、收购、投资、我们的股权激励计划或其他相关的额外股本，将稀释所有其他股东的权益。

我们预计未来将发行额外的股本，这将导致对所有其他股东的稀释。根据我们的股权激励计划，我们预计将向员工、董事和顾问授予股权奖励。我们未来还可能通过股权融资筹集资金。作为我们业务战略的一部分，我们可能会收购或投资于公司、产品或技术，并发行股权证券来支付任何此类收购或投资。任何此类发行的

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额外的股本可能导致股东的所有权权益显著稀释，我们普通股的每股价值下降。

在可预见的未来，我们不打算为我们的普通股支付股息。

我们从未宣布或支付过我们的股本的任何股息。我们打算保留任何收益，为我们业务的运营和扩张提供资金，我们预计在可预见的未来不会支付任何股息。因此，我们普通股的投资者只有在我们普通股的市场价格上升的情况下才能获得回报。

作为一家上市公司的要求可能会使我们的资源紧张，分散管理层的注意力，并影响我们吸引和留住更多执行管理层和合格董事会成员的能力。

作为一家上市公司，我们必须遵守《交易所法案》、《萨班斯-奥克斯利法案》、《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》、《纳斯达克》的上市要求以及其他适用的证券规则和法规的报告要求。我们的管理层和其他人员花了大量时间来遵守这些要求。此外，这些法律、法规和标准有不同的解释，随着监管和管理机构发布对这些上市公司要求的修订或新的解释，它们在实践中的应用可能会随着时间的推移而演变。这种变化可能导致关于遵守事项的持续不确定性，以及不断修订披露和治理做法所需的更高的法律和财务成本。我们将继续投入资源以遵守不断变化的法律、法规和标准，这一投资可能会导致一般和行政费用的增加，并将管理层的时间和注意力从创收活动转移到合规活动上。如果我们遵守新法律、法规和标准的努力由于与其应用和实践相关的含糊不清而与监管机构的预期活动不同，监管机构可能会对我们提起法律诉讼，我们的业务可能会受到不利影响。

作为这些规章制度下的上市公司，我们获得董事和高级管理人员责任保险的成本更高，在未来，我们可能被要求接受降低的承保范围或产生更高的承保成本。这些因素也可能使我们更难吸引和留住合格的高管或董事会成员，特别是在我们的审计和薪酬委员会任职。

由于我们提交给美国证券交易委员会的文件中披露的信息，竞争对手和其他第三方可以获得有关我们的业务和财务状况的信息，这可能导致威胁或实际的诉讼，包括竞争对手和其他第三方。如果索赔成功，我们的业务和运营结果可能会受到不利影响。即使索赔不会导致诉讼或以对我们有利的方式解决，这些索赔以及解决这些索赔所需的时间和资源也可能转移我们管理层的资源，并对我们的业务和运营结果产生不利影响。

我们修订和重述的公司注册证书规定，特拉华州衡平法院和美利坚合众国联邦地区法院将成为我们与我们股东之间几乎所有纠纷的独家法庭，这可能会限制我们的股东获得有利的司法论坛来处理与我们或我们的董事、高管或员工的纠纷。

我们修订和重述的公司注册证书规定，特拉华州衡平法院是根据特拉华州成文法或普通法提起的下列类型诉讼或程序的独家法院：

•代表我们提起的任何派生诉讼或法律程序；

•主张违反受托责任的任何行为；

•根据特拉华州公司法、我们修订和重述的公司证书或我们修订和重述的章程对我们提出索赔的任何诉讼；以及

•任何主张受内政原则管辖的针对我们的索赔的行为。

这一规定不适用于为执行《交易法》规定的义务或责任而提起的诉讼。此外，《证券法》第22条规定，联邦法院和州法院对所有此类《证券法》诉讼拥有同时管辖权。因此，州法院和联邦法院都有管辖权受理此类索赔。为了避免不得不在多个司法管辖区对索赔提起诉讼，以及不同法院做出不一致或相反裁决的威胁，以及其他考虑因素，我们修订和重述的公司注册证书进一步规定，美利坚合众国联邦地区法院将是解决根据以下条款提出的诉因的任何申诉的独家论坛

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证券法。这些排他性论坛条款可能会限制股东在司法论坛上提出其认为有利于与我们或我们的董事、高管或其他员工发生纠纷的索赔的能力，这可能会阻止针对我们和我们的董事、高管和其他员工的诉讼。虽然特拉华州法院已经确定这种选择的法院条款在事实上是有效的，但股东仍然可以寻求在专属法院条款指定的地点以外的地点提出索赔。在这种情况下，我们预计将大力主张我们修订和重述的公司注册证书的独家论坛条款的有效性和可执行性。这可能需要大量的额外费用，而且不能保证这些规定将由这些其他司法管辖区的法院执行。如果法院发现我们修订和重述的公司注册证书中的任何一项排他性法庭条款在诉讼中不适用或不可执行，我们可能会在其他司法管辖区产生与解决争端相关的进一步重大额外费用。

特拉华州法律以及我们的公司章程和章程包含反收购条款，这些条款可能会推迟或阻止股东可能认为有利的收购尝试。

我们修订和重述的公司注册证书以及修订和重述的章程中包含的条款可能会推迟或阻止我们公司控制权的变更。这些规定还可能使股东很难选举不是由我们现任董事会成员提名的董事或采取其他公司行动，包括对我们的管理层进行变动。这些规定包括：

•具有三年交错任期的分类董事会，这可能会推迟股东改变大多数董事会成员的能力；

•我们的董事会有能力发行优先股，并决定这些股票的价格和其他条款，包括优先股和投票权，无需股东批准，这可能被用来显著稀释敌意收购者的所有权；

•我们董事会有权推选一名董事来填补因董事会扩大或董事辞职、死亡或解职而产生的空缺，这使得股东无法填补我们董事会的空缺；

•禁止股东通过书面同意采取行动，迫使股东在年度会议或股东特别会议上采取行动；

•要求股东特别会议只能由我们的董事会、我们的董事会主席或我们的首席执行官召开，这一限制可能会推迟我们的股东强制考虑提案或采取行动(包括罢免董事)的能力；

•要求持有当时已发行的所有有投票权股票的多数投票权的持有者，修订我们修订和重述的公司注册证书中与我们的业务管理(包括我们的分类董事会结构)有关的条款，或我们修订和重述的章程中的某些条款，这些条款可能会抑制收购方实施此类修订以促进主动收购企图的能力；

•我们董事会有能力修改我们的章程，这可能允许我们的董事会采取额外的行动来防止主动收购，并抑制收购方修改我们的章程以促进主动收购企图的能力；以及

•股东必须遵守的预先通知程序，以提名我们董事会的候选人或在股东大会上提出要采取行动的事项，这可能会阻止或阻止潜在收购者进行委托代理选举收购人自己的董事名单，或以其他方式试图获得我们的控制权。

此外，作为一家特拉华州公司，我们受特拉华州公司法第203条的约束，该条款可能禁止大股东，特别是那些拥有我们已发行有表决权股票的15%或更多的股东，在特定时期内与我们合并或合并。

在公开市场上大量出售我们的普通股，或者认为可能会发生这种情况，可能会导致我们普通股的市场价格下跌。

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向公开市场出售我们普通股的大量股票，特别是我们的董事、高管和主要股东的出售，或者认为这些出售可能发生，可能会导致我们普通股的市场价格下降。

此外，我们有未偿还的期权，如果充分行使，将导致发行我们普通股的股票。我们也有已发行的限制性股票单位(“RSU”)，如果归属和结算，将导致普通股的发行。所有在行使股票期权和归属RSU时可发行的普通股股票，以及根据我们的股权激励计划为未来发行而保留的股票，均根据证券法登记公开转售。因此，根据适用的归属要求，这些股票将能够在发行后在公开市场上自由出售。

此外，我们保留了相当数量的普通股，以供在2026年票据(定义如下)行使时发行。如果我们选择在2026年票据转换时完全以我们普通股的股份来履行我们对2026年票据的转换义务，我们将被要求交付我们的普通股股份，以及任何零碎股份的现金。

与我们的未偿还票据相关的风险

我们已经背负了大量的债务，未来可能会产生更多的债务。我们可能没有足够的现金流来偿还到期的巨额债务。

于2018年6月及7月，我们以私募方式发行本金总额为0.75%、于2021年12月3日赎回的2024年到期本金总额为0.75%的可转换优先票据(“2024年债券”)，并于2020年1月以私募方式发行本金总额11.5亿元、2026年到期的0.25%可转换优先债券(“2026年债券”及连同2024年债券，“债券”)，并同时以现金回购2024年到期债券本金总额约2.1亿美元。

我们可能需要使用运营现金流的很大一部分来支付债务的利息和本金。我们是否有能力按计划支付债务本金、支付利息或为我们的债务(包括2026年债券)进行再融资，取决于我们未来的表现，而这受到经济、金融、竞争和其他我们无法控制的因素的影响。此类支付将减少我们可用于营运资本、资本支出和其他企业用途的资金，并限制我们为营运资本、资本支出、扩张计划和其他投资获得额外融资的能力，这反过来可能会限制我们实施业务战略的能力，增加我们在业务、行业或整体经济低迷时的脆弱性，限制我们计划或应对业务和行业变化的灵活性，并阻止我们在商机出现时利用它们。我们的业务未来可能无法从运营中产生足够的现金流来偿还债务和进行必要的资本支出。如果我们无法产生这样的现金流，我们可能被要求采用一个或多个替代方案，例如出售资产、重组债务或以可能繁琐或高度稀释的条款获得额外股本。我们可能无法从事这些活动中的任何一项，或以理想的条件从事这些活动，这可能导致我们的债务违约。

此外，受我们未来债务协议的限制，我们和我们的子公司未来可能会产生大量额外债务，其中一些可能是有担保的债务。我们不受管理2026年债券的契约条款的限制，不得产生额外的债务、确保现有或未来的债务、对我们的债务进行资本重组、回购我们的股票、质押我们的资产、进行投资、支付股息、担保债务或采取一些不受债券契约条款限制的其他行动，这些行动可能会削弱我们在到期时支付债券的能力。此外，资本市场和经济的疲软和波动，总体上或由于通货膨胀上升等宏观经济条件，可能会限制我们进入资本市场的机会，并增加我们的借贷成本。

2026年债券的有条件转换功能如果被触发，可能会对我们的财务状况和经营业绩产生不利影响。

如果2026年债券的有条件转换功能被触发，2026年债券持有人将有权在指定期间内根据自己的选择随时转换他们的2026年债券。如果一个或多个持有人选择转换他们的票据，除非我们选择通过只交付普通股来履行我们的转换义务(支付现金而不是交付任何零碎的股份)，我们将被要求以现金支付部分或全部转换义务，这可能对我们的流动资金产生不利影响。在2026年债券到期时，我们也可能没有足够的可用现金或能够获得融资。我们没有支付任何应付现金的未来转换

目录表

契约所要求的2026年票据将构成2026年票据契约项下的违约。此外，即使2026年票据持有人没有选择转换他们的2026年票据，根据适用的会计规则，我们可能需要将2026年票据的全部或部分未偿还本金重新归类为流动负债而不是长期负债，这将导致我们的净营运资本大幅减少。

于截至2023年1月31日止三个月内，由于在截至2023年1月31日(财政季度最后一个交易日)的30个连续交易日内最少20个交易日内，本公司普通股最后报出的售价不超过或等于每个系列债券适用换股价的130%，因此并无触发2026年债券的有条件转换功能。因此，从2023年2月1日至2023年4月30日，2026年债券的持有人不能选择全部或部分可转换。2026年债券在本财政季度结束后是否可以转换，将取决于这一条件或未来另一转换条件的持续满足情况。

有上限的看涨期权交易可能会影响2026年债券和我们的普通股的价值。

关于2026年债券的定价，我们与某些交易对手进行了私下谈判的上限看涨期权交易。根据惯例的调整，设定上限的看涨期权交易包括我们最初作为2026年债券基础的普通股的股份数量。有上限的看涨期权交易预计将抵消2026年债券转换时对我们普通股的潜在摊薄。在建立其对上限赎回交易的初始对冲时，交易对手或其各自的联营公司在2026年债券定价的同时或之后不久就我们的普通股订立了各种衍生交易，包括与2026年债券的某些投资者进行的交易。

对手方或其各自联营公司可于2026年票据到期日前于二级市场交易中订立或解除与吾等普通股有关的各种衍生工具及/或买入或出售吾等普通股或其他证券(并可能于设定于2025年10月15日或之后与2026年票据转换有关的观察期内的上限赎回交易的每个行使日这样做)，或在与2026年债券的任何回购、赎回或提前转换或其他有关的任何部分终止上限赎回交易后调整其对冲头寸。这一活动还可能导致或避免我们普通股的市场价格上升或下降。我们不会就上述交易可能对我们普通股股价产生的任何潜在影响的方向或程度做出任何陈述或预测。

项目1B。未解决的员工意见

没有。

项目2.财产

我们目前的主要行政办公室位于纽约，截至2023年1月31日，根据2029年12月到期的租约，占地约106,230平方英尺。

我们在世界各地为我们的员工租赁了另外45个办公室，包括都柏林、古尔冈、帕洛阿尔托、悉尼和奥斯汀。

我们租赁了所有的设施，没有任何不动产。随着我们继续增加员工并在地理上扩张，我们打算在未来获得更多的空间。我们相信我们的设施是足够的，适合我们目前的需要，如果需要的话，我们将提供合适的额外或替代空间来容纳我们的业务。

项目3.法律诉讼

在本项目3项下要求陈述的信息通过引用附注8并入，承付款和或有事项本年度报告以表格10-K列载的合并财务报表附注。

项目4.矿山安全信息披露

不适用。

目录表

第II部

项目5.注册人普通股市场、相关股东事项和发行人购买股权证券

普通股市场信息

我们的A类普通股在纳斯达克全球市场(纳斯达克)交易，代码为MDB。在2020年6月11日之前，我们有两类普通股，A类和B类普通股。我们的B类普通股没有在任何交易所上市或交易，但每股B类普通股可以随时根据持有人的选择转换为一股A类普通股。2020年6月11日，根据我们修订和重新注册的公司注册证书的条款，我们B类普通股的所有流通股，每股面值0.001美元，自动转换为相同数量的A类普通股，每股面值0.001美元。在这种转换之后，不会再发行B类普通股。请参阅附注9，股东权益(亏损)，在本表格10-K第II部分第8项财务报表中的合并财务报表附注中，讨论我们转换B类普通股的情况。

纪录持有人

据纳斯达克报道，截至2023年3月15日，我们的普通股共有48名备案股东，普通股的收盘价为每股212.13美元。由于我们的许多普通股由经纪人和其他机构代表股东持有，我们无法估计这些记录持有者代表的股东总数。

股利政策

我们从未宣布或支付过我们普通股的任何股息。我们目前打算保留所有可用资金和未来的任何收益，用于我们业务的运营和扩展。因此，我们预计在可预见的未来不会宣布或支付股息。未来任何股息的支付将由我们的董事会酌情决定，并将取决于我们的经营结果、资本要求、财务状况、前景、合同安排、任何债务协议中对股息支付的任何限制以及我们的董事会可能认为相关的其他因素。

最近出售的未注册证券

没有。

发行人及关联购买人购买股权证券

在截至2023年1月31日的三个月内，我们的普通股没有回购。

目录表

股票表现图表

下图显示了2018年1月31日至2023年1月31日期间，我们普通股股东获得的累计总回报相对于纳斯达克综合指数(以下简称纳斯达克综合指数)和纳斯达克电脑指数(简称纳斯达克电脑指数)的对比。

图表假设我们分别以2018年1月31日的收盘价投资了我们的普通股纳斯达克综合指数和纳斯达克电脑，并假设总股息进行了再投资。图表中显示的股价表现代表过去的表现，不应被视为未来股价表现的指标。

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1441816/000144181623000027/mdb-20230131_g1.jpg

就交易法第18节而言，本业绩图表不应被视为“征集材料”，也不应被视为已在美国证券交易委员会“存档”，或受该节规定的其他责任的约束，也不应被视为通过引用被纳入MongoDB，Inc.根据证券法或交易法提交的任何文件中。

项目6.保留

目录表

项目7.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析

以下讨论应与第二部分第8项所列合并财务报表及其说明一并阅读，财务报表和补充数据，此表格的10-K此处提供的所有信息均以我们的会计日历为基础。除另有说明外，凡提及特定年份、季度、月份或期间，均指截至1月31日的本公司财政年度及该等财政年度的相关季度、月份及期间。

概述

MongoDB是一家开发者数据平台公司，其使命是通过释放软件和数据的力量，赋予开发者创造、转型和颠覆行业的能力。我们产品的基础是世界领先的现代通用数据库。组织可以在云、内部部署或混合环境中大规模部署我们的数据库。我们的数据库建立在我们独特的基于文档的架构之上，旨在满足组织对性能、可扩展性、灵活性和可靠性的需求，同时保持关系数据库的优势。除了数据库，我们的开发人员数据平台还包括一套紧密集成的功能，如搜索、时间序列和应用程序驱动的分析，使开发人员能够满足更广泛的应用程序要求。我们的商业模式将开源的开发者心理份额和采用收益与专有软件订阅商业模式的经济收益结合在一起。

我们的收入主要来自订阅销售，在截至2023年1月31日、2022年和2021年1月31日的每个年度，订阅收入分别占我们总收入的96%。

MongoDB Atlas是我们托管的多云数据库即服务(DBaaS)产品，我们在云中运行和管理，包括全面的基础设施和管理，以及许多附加功能，如MongoDB Atlas搜索。在截至2023年1月31日的年度内，MongoDB Atlas收入占我们总收入的63%，而前一年为56%，反映MongoDB Atlas自2016年6月推出以来持续增长。我们经历了MongoDB Atlas自助服务客户的强劲增长。这些客户根据其使用情况按月收取欠费。此外，我们还看到我们的销售团队销售的MongoDB Atlas客户数量有所增长。这些客户通常签署年度合同并预付费用，或者根据使用情况按月开具欠款发票。

MongoDB Enterprise Advanced是我们为企业客户提供的专有商业数据库服务器产品，可以在云环境、本地环境或混合环境中运行. MongoDB Enterprise Advanced收入分别占我们截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的订阅收入的29%、35%和44%。我们通过现场和内部销售团队直接销售订阅，也可以通过渠道合作伙伴间接销售。我们的大部分订阅合同为期一年，并预先开具发票。当我们签订多年订阅时，客户通常按年开具发票或预付费用。

我们的许多企业客户最初是通过使用社区服务器来了解我们的软件的，这是我们的数据库的免费下载版本，包括开发人员开始使用MongoDB所需的核心功能，而不是我们商业平台的所有功能。自2009年2月以来，我们的平台从我们的网站下载了超过3.65亿次，仅在过去12个月就超过了1.25亿次。我们还提供免费的MongoDB Atlas层，它提供了对我们托管数据库解决方案的访问，但处理能力和存储空间有限，以及某些操作限制。因此，随着社区服务器和MongoDB Atlas免费层产品的推出，我们的直销潜在客户往往熟悉我们的平台，并可能已经使用我们的技术构建了应用程序。我们增长战略的核心组成部分对于MongoDB Atlas和MongoDB Enterprise Advanced来说，是将已经使用社区服务器或MongoDB Atlas免费层的开发人员和他们的组织转换为我们商业产品的客户，并享受自我管理或托管产品的好处。

我们还从服务中获得收入，其中主要包括与咨询和培训服务相关的费用。服务收入占比在截至2023年1月31日、2022年和2021年的每一年，分别占我们总收入的4%。我们预计将继续投资于我们的服务组织，因为我们相信，它在加快我们的客户实现我们的平台的好处方面发挥着重要作用，有助于推动客户留住和扩张。

我们相信，我们产品的市场规模很大，而且还在不断增长。我们经历了快速增长，并在开发我们的平台和扩大我们的销售和营销足迹方面进行了大量投资。我们打算继续投资以发展我们的业务，以利用我们的市场机会。

目录表

宏观经济和其他因素

我们的运营和财务业绩受到风险的影响，包括宏观经济环境不利和新冠肺炎疫情造成的风险。

不利的宏观经济状况包括经济增长放缓或负增长、通胀上升和利率上升。在截至2023年1月31日的年度内，宏观经济环境对我们的业务产生了负面影响。例如，我们现有的MongoDB Atlas应用程序的增长率低于历史增长率。虽然这些宏观经济状况对我们的业务、运营结果和财务状况的影响在长期内仍然不确定，但我们预计在短期内我们现有的MongoDB Atlas应用程序的增长率将遇到宏观经济逆风。

为了应对2020年的新冠肺炎疫情，我们采取了多项措施来保护我们的员工，维持运营，并支持我们的全球客户。这些措施包括暂时要求员工远程工作，暂停非必要的旅行，以及用虚拟活动取代面对面的营销活动。随着情况的改善，我们开始重新开放我们在美国和全球某些其他地点的办事处，让员工自愿返回。2022年4月，我们推进了重返办公室计划，该计划包含了一种基于整个公司团队不同需求的混合办公室出勤方法。新冠肺炎疫情对我们未来运营和财务业绩的全面影响取决于许多我们无法控制的因素，很难预测。

我们继续关注新冠肺炎疫情的发展、宏观经济环境、地缘政治格局，以及最近银行业面临的挑战。随着这些因素的发展和我们评估它们对我们业务的影响，我们可能会相应地调整我们的业务做法。有关这些因素对我们的业务、经营结果和财务状况的潜在影响的进一步讨论，请参阅本表格第I部分第1A项中的“风险因素”一节。下面讨论了影响我们业绩的其他因素，不过我们提醒您，新冠肺炎疫情可能也会影响这些因素。

影响我们业绩的因素

扩大产品领导地位并保持开发人员的头脑共享

我们致力于提供市场领先的产品，以继续在全球软件开发商社区建立和维护信誉。我们相信，我们必须保持我们的产品领先地位和我们品牌的实力，以推动进一步的收入增长。我们打算继续投资于我们的产品，目标是扩大我们的开发人员数据平台的功能和采用。在2021年期间，我们通过引入促进数据分区的创新来提高平台的易用性，并通过在整个平台中引入本机时间序列支持来扩展平台的功能范围。在2022年间，我们继续在这些改进的基础上再接再厉，并进一步扩大了我们的产品范围。新的特性、功能和改进，如列存储索引、应用内分析、Atlas Serverless、Atlas Device Sync，使开发团队能够在更广泛的工作负载中完成更多工作，同时保持一致的开发人员体验并针对现代应用程序架构进行优化。通过可查询加密，我们推出了业界第一个使用突破性密码工程的加密搜索方案。

我们打算继续投资于我们的工程能力和营销活动，以保持我们在开发人员社区的强大地位。自成立以来，我们已在研发上投入了14亿美元。当我们进行这些投资以推动更多的客户采用和使用时，我们的运营结果可能会波动。

发展我们的客户BASE和扩大我们的全球覆盖范围

我们非常专注于继续扩大我们的客户群。我们已经并预计将继续投资于我们的销售和营销努力以及开发人员社区的拓展，这对推动客户获取至关重要。截至2023年1月31日，我们在多个行业和100多个国家和地区拥有超过40,800名客户，而截至2022年1月31日和2021年1月31日，我们分别拥有超过33,000名客户和24,800多名客户。所有关联实体均计为单一客户我们对“客户”的定义不包括免费服务的用户.

截至2023年1月31日，我们有超过6,400个CU曾经的坟墓通过我们的直销团队和渠道合作伙伴销售，相比之下，截至2022年1月31日和2021年1月31日，此类客户分别超过4,400人和3,000多人。这些客户，我们称为直销客户，分别占我们截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的订阅收入的87%、85%和82%。我们订阅收入的百分比来自Direct

目录表

销售客户增加的部分原因是MongoDB Atlas现有的自助式客户成为直销客户。我们还专注于增加MongoDB Atlas的总体客户数量，因为我们强调MongoDB Atlas的按需可伸缩性，允许我们的客户以最低限度的承诺消费产品。我们有超过39,300个月NgoDB Atlas客户截止日期2023年1月31日。MongoDB Atlas客户的增长包括MongoDB的新客户和现有的MongoDB Enterprise Advanced客户增加了MongoDB Atlas的工作负载。

保留和扩大现有客户的收入

我们基于订阅的模式的经济吸引力是由客户续订和随时间推移不断增加的现有客户订阅推动的，称为土地和扩张。我们相信，有很大的机会推动对现有客户的额外销售，并预计投资于销售和营销以及客户成功人员和活动，以实现来自现有客户的额外收入增长。如果应用程序增长并需要额外的容量，我们的客户会增加他们对我们平台的使用量。应用程序的增长受到包括宏观经济环境在内的许多因素的影响。在截至2023年1月31日的年度内，我们经历了宏观经济环境对现有Atlas应用程序增长的负面影响，影响了我们的收入增长。我们预计宏观经济环境将继续对我们的收入增长产生负面影响。此外，我们的客户在同一部门或其他业务线或地理位置迁移其他现有应用程序或构建新应用程序时，会增加工作负载或扩大他们对我们平台的订阅。此外，随着客户实现其信息技术基础设施的现代化并向云迁移，他们可能会从遗留数据库中迁移应用程序。我们的目标是增加组织内在我们平台上实现标准化的客户数量，并为新客户和现有客户增加新的工作负载。随着时间的推移，我们的典型直销客户的订阅金额有所增加。

我们计算年化经常性收入(“ARR”)和年化月度经常性收入(“MRR”)来帮助我们衡量订阅收入的表现。ARR包括我们根据合同承诺在接下来的12个月内预期从我们的客户那里获得的收入，如果是MongoDB Atlas的直销客户，假设他们的订阅或使用没有增加或减少，则将他们实际使用MongoDB Atlas的前90天按年率计算。对于我们自助服务产品的所有其他客户，我们通过计算他们实际使用此类产品的前30天的年化MRR来计算，假设使用量没有增加或减少。ARR和年化MRR不包括专业服务。截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日，ARR和年化MRR达到或超过10万美元的客户数量分别为1,651、1,307和975。我们增加对现有客户销售的能力将取决于许多因素，包括客户对我们的产品和服务的满意或不满意、竞争、定价、经济状况或客户消费水平的整体变化。

我们还检查客户在我们这里的消费增加的比率，我们称之为净ARR扩张率。我们计算ARR净扩张率的方法是：将某一特定期间(“衡量期间”)结束时的ARR除以上一年同期(“基期”)结束时同时也是客户的客户的ARR，再除以基期结束时所有客户的ARR，包括那些更换或减少订阅的客户。对于包括在基期、计量期或这两个期间的直销客户，如在任何该等期间内为自助客户，我们亦将该等客户的年化MRR计入净ARR扩张率的计算中。我们的净ARR扩张率一直保持在120%以上，表明我们有能力在现有客户中进行扩张。

我们增加对现有客户销售的能力将取决于许多因素，包括客户对我们的产品和服务的满意或不满意、竞争、定价、经济状况或客户消费水平的整体变化。

投资于增长和扩展我们的业务

我们专注于我们的长期收入潜力。我们相信我们的市场机会是巨大的，我们将继续投资于扩大所有组织职能，以便在国内和国际上扩大我们的业务。我们对我们的销售和营销组织进行的任何投资都将在体验此类投资的好处之前发生，因此我们可能很难确定我们是否在这些领域有效地分配了资源。截至2023年1月31日，我们的销售和营销员工人数分别从2022年1月31日的1,713人和2021年1月31日的1,171人增加到2,249人。

目录表

经营成果的构成部分

收入

订阅收入。我们的订阅收入包括定期许可证和托管即服务解决方案。我们的MongoDB Atlas服务的收入主要是根据使用情况产生的，按月付费或预付。定期许可证的订阅包括技术支持和在可用的情况下访问新软件版本。我们的定期许可证收入将预先确认为许可证组件，并按比例确认为技术支持和何时可用更新组件。相关合同通常每年预付账单。我们的大部分订阅合同的期限为一年。当我们签订多年订阅时，客户通常按年开具发票或预付费用。我们的订阅合同通常是不可取消和不可退款的。

服务收入。服务收入包括咨询和培训服务，并在提供适用服务期间确认。我们将服务协议的收入确认为服务的交付。

我们预计我们的收入可能会在不同的时期有所不同，其中包括新订阅的时间和规模、客户使用模式、在此期间开始的定期许可合同的比例、客户续订和扩展的速度、专业服务的提供、重大交易的影响以及MongoDB Atlas客户使用的季节性或波动。

收入成本

订阅收入的成本。订阅收入成本主要包括我们的托管即服务解决方案的第三方云基础设施支出。我们预计，随着订阅收入的增加，我们的订阅收入成本将以绝对值增加，根据MongoDB Atlas的结果，我们的订阅收入成本可能也会增加，占订阅收入的比例也会增加。订阅收入成本还包括与我们的订阅安排相关的员工的人员成本，包括工资、奖金和福利以及基于股票的薪酬，主要涉及技术支持和分摊成本，以及折旧和摊销。

服务成本收入。服务成本收入主要包括与我们的专业服务合同相关的员工的人员成本，包括工资、奖金和福利、基于股票的薪酬，以及差旅成本、分摊成本和折旧及摊销。我们预计，随着服务收入的增加，我们的服务成本收入将以绝对值计算也会增加。

毛利和毛利率

毛利。毛利代表收入减去收入成本。

毛利率。毛利率，或毛利润占收入的百分比，一直并将继续受到各种因素的影响，包括我们产品和服务的平均销售价格、销售的产品组合、交易量增长以及订阅和服务之间的收入组合。我们预计我们的毛利率将随着上述因素的变化而波动，如果MongoDB Atlas的收入占总收入的百分比增加，我们的毛利率可能会因为MongoDB Atlas的相关托管成本而下降。

运营费用

我们的运营费用包括销售和市场营销、研发以及一般和行政费用。人员成本是每一类业务费用中最重要的组成部分。业务费用还包括差旅和相关费用以及为设施、信息技术和员工福利费用分配的间接费用。

销售部和市场部。销售和营销费用主要包括人员成本，包括工资、销售佣金和福利、奖金和基于股票的薪酬。这些费用还包括与营销计划有关的费用、与旅行有关的费用和分配的管理费用。营销计划包括广告、活动、企业沟通、品牌建设和开发者社区活动。我们预计，随着我们扩大销售队伍和增加营销资源，拓展新市场，并进一步发展我们的自助服务和合作伙伴渠道，我们的销售和营销费用将随着时间的推移而增加。

目录表

研究和开发。研发费用主要包括人员成本，包括工资、奖金和福利，以及基于股票的薪酬。它还包括与无形收购资产和分配的间接费用相关的摊销。我们预计，随着我们继续投资于我们的开发人员数据平台和开发新产品，我们的研发费用按绝对值计算将继续增加。

一般和行政。一般和行政费用主要包括人事费用，包括薪金、奖金和福利，以及基于股票的行政职能报酬，包括财务、法律、人力资源和外部法律和会计费用，以及分配的间接费用。我们预计，随着我们继续投资于业务的增长，以及与上市公司相关的持续合规成本，一般和行政费用将随着时间的推移而增加。

其他收入(费用)，净额

其他收入(支出)，净额主要包括利息收入、利息支出、投资损益和外币交易损益。

所得税拨备

所得税拨备主要包括美国的州所得税和我们开展业务的某些外国司法管辖区的所得税。截至2023年1月31日，我们的净营业亏损(NOL)结转用于美国联邦和州、爱尔兰和英国所得税目的分别约为19亿美元、18亿美元、6.972亿美元和4290万美元，美国联邦目的和州目的将分别于2028年1月31日和2024年1月31日结束的财年到期。2019年1月31日之后的几年里，美国、爱尔兰和英国的运营亏损可能会无限期结转。与上述每个司法管辖区的NOL结转有关的递延税项资产须受全额估值津贴的规限。根据1986年《美国国内税法》(以下简称《税法》)第382条的规定，公司发生所有权变更时，其利用变更前的NOL抵销未来应纳税所得额的能力受到限制。我们还有美国联邦和州研究信贷结转，分别为9410万美元和890万美元，联邦用途于2029年1月31日结束的一年开始到期，州用途2025年1月31日开始到期。从2023财年开始，美国2017年减税和就业法案中的条款要求公司资本化和摊销研发(R&D)支出，而不是扣除所发生的成本。由于新的研发资本化于2023财年生效，资本化金额导致本年度净营业亏损减少。资本化的研发支出可在未来期间摊销。因此，公司为资本化的研发支出记录了递延税项资产。

联邦NOL结转和积分的使用可能会受到重大的年度限制，这是由于修订后的守则和类似的州条款规定的所有权变更限制。如果我们进行所有权变更，年度限制可能会导致美国联邦或州政府在使用前的净运营亏损和信用到期；然而，我们预计任何此类限制都不会是实质性的。

截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的年度要点

截至2023年1月31日、2022年和2021年1月31日的年度，我们的总收入为12.84亿美元, 8.738亿美元和分别为5.904亿美元。总收入的增长主要是由于我们的直销客户的订阅收入增加。截至2023年、2022年和2021年1月31日止年度，我们的净亏损分别为3.454亿美元、3.069亿美元和2.669亿美元，主要由更高的销售和营销支出以及研发成本推动。截至2023年、2022年和2021年1月31日的年度，我们的运营现金流分别为1300万美元、700万美元和4270万美元。

目录表

经营成果

下表以美元(千元)和占总收入的百分比列出了我们在这几个时期的经营业绩。收入数字的百分比是四舍五入的，因此可能不会准确地进行小计。


	截至1月31日止年度，
	2023		2022		2021
综合业务报表数据：
收入：
订阅	$	1,235,122	$	842,047	$	565,349
服务	48,918		31,735		25,031
总收入	1,284,040		873,782		590,380
收入成本：
订阅(1)	284,583		217,901		145,280
服务(1)	64,721		41,591		31,796
收入总成本	349,304		259,492		177,076
毛利	934,736		614,290		413,304
运营费用：
销售和市场营销(1)	699,201		471,890		325,100
研发(1)	421,692		308,820		205,161
一般和行政(1)	160,498		122,944		92,347
总运营费用	1,281,391		903,654		622,608
运营亏损	(346,655)		(289,364)		(209,304)
其他收入(费用)，净额	13,401		(13,525)		(53,389)
扣除所得税准备前的亏损	(333,254)		(302,889)		(262,693)
所得税拨备	12,144		3,977		4,251
净亏损	$	(345,398)	$	(306,866)	$	(266,944)

(1)其包括基于股票的薪酬支出如下(以千为单位)：


	截至1月31日止年度，
	2023		2022		2021
收入成本-订阅	$	19,682	$	14,387	$	8,970
收入成本--服务	10,565		6,325		4,953
销售和市场营销	143,073		91,947		54,632
研发	159,099		104,335		57,611
一般和行政	49,035		34,075		23,147
基于股票的薪酬总支出	$	381,454	$	251,069	$	149,313

目录表


	截至1月31日止年度，
	2023		2022		2021
收入数据百分比：
收入：
订阅	96	%	96	%	96	%
服务	4		4		4
总收入	100		100		100
收入成本：
订阅	22		25		25
服务	5		5		5
收入总成本	27		30		30
毛利	73		70		70
运营费用：
销售和市场营销	54		54		55
研发	33		35		35
一般和行政	13		14		15
总运营费用	100		103		105
运营亏损	(27)		(33)		(35)
其他收入(费用)，净额	1		(1)		(9)
扣除所得税准备前的亏损	(26)		(34)		(44)
所得税拨备	1		1		1
净亏损	(27)	%	(35)	%	(45)	%

截至2023年1月31日及2022年1月31日止年度比较

收入


	截至1月31日止年度，				变化
(单位：千)	2023		2022		$		%
订阅	$	1,235,122	$	842,047	$	393,075	47	%
服务	48,918		31,735		17,183		54	%
总收入	$	1,284,040	$	873,782	$	410,258	47	%

总收入增长反映了对我们平台和相关服务的需求增加。订阅收入增加3.931亿美元，主要是由于我们的直销客户增加了360.5美元，其中包括上一年期间MongoDB Atlas的自助客户直销客户的影响。服务收入增加的主要原因是咨询服务的提供持续增加。

目录表

收入成本、毛利和毛利率百分比


	截至1月31日止年度，						变化
(单位：千)	2023			2022			$		%
收入的订阅成本	$	284,583		$	217,901		$	66,682	31	%
服务收入成本	64,721			41,591			23,130		56	%
收入总成本	349,304			259,492			89,812		35	%
毛利	$	934,736		$	614,290		$	320,446	52	%
毛利率	73		%	70		%
订阅	77		%	74		%
服务	(32)		%	(31)		%

收入的订阅成本增加主要是由于第三方云基础设施成本增加了5090万美元，包括与MongoDB Atlas增长相关的成本。随着我们扩展MongoDB Atlas，第三方基础设施成本的增加部分被实现的持续成本效益所抵消。此外，由于我们支持组织的员工人数增加，人员成本和基于股票的薪酬增加了1,150万美元，收入的订阅成本较高。收入中服务成本的增加主要是由于我们服务组织的员工人数增加导致人员成本和基于股票的薪酬增加了1580万美元，以及咨询和培训服务量的增加导致成本增加了410万美元。从2022年1月31日到2023年1月31日，我们支持和服务组织的总员工人数增加了38%。

我们的整体毛利率提高到73%。我们的订阅毛利率增加到77%，因为管理我们的第三方云基础设施成本实现的效率抵消了MongoDB Atlas收入百分比增加带来的负面利润率影响。更高的服务人员成本和基于股票的薪酬以及利用率较低的影响导致服务毛利率为负。

运营费用

销售和市场营销


	截至1月31日止年度，				变化
(单位：千)	2023		2022		$		%
销售和市场营销	$	699,201	$	471,890	$	227,311	48	%

销售和营销费用的增加包括140.8美元，来自更高的人员成本和基于股票的薪酬，这是由于我们的销售和营销员工人数从2022年1月31日的1,713人增加到2023年1月31日的2,249人，其中包括销售运营、客户成功和营销方面的非配额招聘。销售和营销费用也增加了6980万美元，原因是与我们增加员工人数相关的成本，包括更高的佣金费用、更高的差旅成本以及更高的计算机硬件和软件费用。由于新冠肺炎疫情相关限制的放松，旅行成本也增加了。此外，销售和营销费用增加了1020万美元，原因是营销项目支出增加，包括我们的MongoDB World活动恢复面对面出席。

研究与开发


	截至1月31日止年度，				变化
(单位：千)	2023		2022		$		%
研发	$	421,692	$	308,820	$	112,872	37	%

研发费用的增加主要是由于我们将研发员工人数增加了19%，导致人员成本和基于股票的薪酬增加了9780万美元。研发费用也增加了，原因是计算机硬件和软件费用增加，第三方基础设施成本增加，以及员工人数增加导致的差旅成本增加。由于新冠肺炎疫情相关限制的放松，旅行成本也增加了。

目录表

一般和行政


	截至1月31日止年度，				变化
(单位：千)	2023		2022		$		%
一般和行政	$	160,498	$	122,944	$	37,554	31	%

一般和行政费用的增加是由于支持我们业务增长和保持上市公司合规的成本增加。特别是，这些更高的费用是由于一般和行政人员人数增加，导致人员费用增加3150万美元和股票薪酬。此外，一般和行政费用增加，原因是专业服务费增加、员工人数增加导致与办公室相关的费用增加以及差旅成本增加。差旅费用的增加主要是由于员工人数增加以及与新冠肺炎疫情相关的限制放松所致。

其他收入(费用)，净额


	截至1月31日止年度，				变化
(单位：千)	2023		2022		$		%
其他收入(费用)，净额	$	13,401	$	(13,525)	$	26,926	(199)	%

截至2023年1月31日的年度，其他收入(支出)净额有所改善，主要是由于我们的短期投资利息收入增加，与我们的非上市证券相关的未实现收益，以及赎回可转换证券后的利息支出减少。

所得税拨备


	截至1月31日止年度，				变化
(单位：千)	2023		2022		$		%
所得税拨备	$	12,144	$	3,977	$	8,167	205	%

在截至2023年1月31日的年度内，所得税拨备的增加主要是由于公司继续进行全球扩张而增加了外国税收。此外，截至2022年1月31日的年度所得税总拨备包括由于非实质性业务合并的商誉和采用ASU 2020-06的影响而导致的估值免税额减少。

截至2022年1月31日和2021年1月31日的年度比较

关于我们2022年1月31日终了年度与2021年1月31日终了年度相比的经营结果的讨论，请参阅第二部分，项目7，管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析，我们于2022年3月18日向美国证券交易委员会提交了Form 10-K年度报告。

流动性与资本资源

截至2023年1月31日，我们的主要流动性来源是现金、现金等价物、短期投资和限制性现金，总计18亿美元。我们的现金和现金等价物主要由银行存款和货币市场基金组成。我们的短期投资包括美国政府国债，我们的受限现金是我们在公司信用卡上可用信贷的抵押品。我们相信，我们现有的现金和现金等价物以及短期投资将足以满足我们至少未来12个月的运营和资本需求。

2021年6月29日，我们与摩根士丹利公司和高盛公司签订了承销协议，根据协议，我们同意以每股365.00美元的发行价发行和出售250万股普通股，每股面值0.001美元。在扣除2270万美元的承保折扣和佣金以及60万美元的发售费用后，我们获得了8.892亿美元的净收益。提供费用包括法律、会计和其他费用。

我们于2021年10月1日发出赎回通知(下称“赎回通知”)，赎回2024年债券的本金总额。我们履行了关于在年月日之后发生的转换的转换义务

目录表

赎回通知及于2021年12月3日(“赎回日期”)前以普通股加现金代替任何零碎股份(实物交收)。根据赎回通知，于赎回日期，我们以现金赎回2024年债券本金的100%，另加应计及未付利息，赎回于该日期前并未兑换的2024年债券的未偿还本金。截至2021年10月31日，大约190万美元的已发行本金总额被转换为公司普通股的27,377股，剩余部分以现金结算。2021年12月3日《2024年票据》的终止对我们的财务报表并不重要。有关《2024年债券》及《2026年债券》的进一步讨论，请参阅注6，可转换优先票据，见本表格10-K第二部分第8项“财务报表和补充数据”。

我们产生了重大的运营亏损和运营产生的负现金流量，这反映在我们的累计亏损和历史综合现金流量表中。截至2023年1月31日，我们的累计赤字为15亿美元。我们预计将继续出现运营亏损，未来可能继续出现运营现金流为负的情况，并可能需要额外的资本资源来执行战略计划，以发展我们的业务。我们未来的资本需求和可用资金的充足性将取决于许多因素，包括我们的增长率和全球宏观经济状况对我们的影响，包括利率和通胀的上升，支持发展努力的支出的时间和幅度，销售和营销以及国际运营活动的扩大，新订阅引入的时间和规模以及客户对我们开发商数据平台的使用，我们的订阅和服务是否被市场持续接受，以及新冠肺炎疫情对全球经济和我们的业务、财务状况和运营业绩的影响。随着新冠肺炎疫情和宏观经济状况对全球经济和我们业务的影响不断演变，我们将继续评估我们的流动性需求。我们将来可能会达成协议，收购或投资于互补的业务、服务和技术，包括知识产权。我们可能被要求寻求额外的股权或债务融资。如果需要从外部来源获得额外的融资，我们可能无法以我们可以接受的条件筹集资金，或者根本无法筹集。如果我们无法按要求筹集额外资本，我们的业务、经营业绩和财务状况将受到不利影响。

下表汇总了所列期间的现金流(以千为单位)：


	截至1月31日止年度，
	2023		2022		2021
经营活动提供的现金净额(用于)	$	(12,970)	$	6,980	$	(42,673)
用于投资活动的现金净额	(33,308)		(852,142)		(262,656)
融资活动提供的现金净额	30,200		890,892		27,581

经营活动

在截至2023年1月31日的年度内，经营活动中使用的现金为1300万美元。这主要是由于我们净亏损3.454亿美元，其中包括3.815亿美元的股票薪酬和1610万美元的折旧和摊销的非现金费用。我们销售额的持续增长和不断扩大的客户基础导致应收账款增加了9150万美元，递延佣金增加了4910万美元。此外，应计负债减少1620万美元，原因是费用和付款时间减少。这些收入被我们的现金收入部分抵消，使我们的递延收入增加了8,580万美元。

在截至2022年1月31日的年度内，经营活动提供的现金为700万美元。我们净亏损3.069亿美元，包括2.511亿美元的股票薪酬非现金费用、1370万美元的折旧和摊销费用、1080万美元的租赁相关费用、750万美元的短期投资折价增加费用和400万美元的债务发行成本。此外，我们的应计负债和其他非流动负债增加到6300万美元，主要是由于奖金增加和相关的工资税以及更高的佣金。我们销售额的持续增长和我们不断扩大的客户基础导致递延收入增加了1.372亿美元，但递延佣金增加了8470万美元，应收账款增加了6230万美元。经营活动提供的现金受到1990万美元预付资产和其他流动资产增加的负面影响。

投资活动

在截至2023年1月31日的年度内，投资活动中使用的现金为3330万美元，主要是由于购买有价证券(扣除到期收益)2300万美元，用于购买财产和设备的现金720万美元，以及对非有价证券的额外投资310万美元。

目录表

在截至2022年1月31日的年度内，投资活动中使用的现金为8.521亿美元，主要是用于购买有价证券(扣除到期日)的现金为8.353亿美元，这是由于我们在2021年6月发行股票后增加了现金余额，用于非实质性收购的现金净额为450万美元，用于购买非上市证券的现金为430万美元。此外，我们还使用了810万美元的现金购买财产和设备。

融资活动

在截至2023年1月31日的年度内，融资活动提供的现金为3,020万美元，原因是根据员工购股计划发行普通股的收益为2,900万美元，行使股票期权的收益为570万美元，但被融资租赁本金偿还的450万美元部分抵消。

在截至2022年1月31日的年度内，融资活动提供的现金为8.909亿美元，主要归因于我们2021年6月股票发行的净收益8.892亿美元，根据员工购股计划发行普通股的收益2520万美元，行使股票期权的收益970万美元，被融资租赁本金偿还部分抵销的560万美元，以及用于赎回我们2024年可转换票据的一部分的2760万美元。

目录表

合同义务和承诺

下表汇总了截至2023年1月31日我们的合同义务(单位：千)：


	按期间到期的付款
	总计		不到1年		1至3年		3至5年		5年以上
2026年到期的0.25%可转换优先票据	1,158,597		2,875		1,155,722		—		—
融资租赁义务	59,347		8,073		17,156		17,422		16,696
经营租赁义务	53,526		11,993		18,237		10,929		12,367
购买义务	1,146,064		200,706		525,358		420,000		—
总计	$	2,417,534	$	223,647	$	1,716,473	$	448,351	$	29,063

截至2023年1月31日，我们对各种合同义务和承诺的重大短期和长期现金需求包括：

•与我们的2026年票据相关的本金和未来利息支付；

•我们根据云基础设施容量承诺以及订阅和营销服务的不可取消协议承担的购买义务。2023年1月31日之后，该公司扩大了与一家云基础设施提供商的企业合作伙伴关系安排，其中包括一项不可取消的承诺，即300从2023年3月开始，在未来五年内增加1000万美元，上表中未包括这一数字；

•我们在2032年前到期的办公空间不可撤销租赁项下的融资和经营租赁义务；以及

•综合资产负债表上的应付帐款及应计负债(主要为短期资产)。

关于我们的合同义务和租赁协议的进一步细节，请参阅我们的合并财务报表附注，第二部分，第8项，财务报表和补充数据本表格10-K，特别是附注6，可转换优先票据，附注7，租契和附注8，承诺和或有事项。

目录表

关键会计估计

我们的财务报表是根据公认会计准则编制的。在编制这些财务报表时，我们需要做出影响资产、负债、收入、费用和相关披露报告金额的估计和假设。我们在持续的基础上评估我们的估计和假设。我们的估计是基于历史经验和我们认为在这种情况下合理的各种其他假设。我们的实际结果可能与这些估计不同。

我们认为对我们的综合财务报表有最重大影响的关键会计估计、假设和判断如下。

收入确认

我们的收入来自两个来源：(1)订阅销售，包括基于使用情况的数据库即服务产品以及期限许可和合同后客户支持(PCS)；以及(2)包括咨询和培训安排的服务收入。当我们的客户获得对承诺的商品或服务的控制权时，我们确认收入，该金额反映了我们期望从这些商品或服务交换中获得的对价。在确定我们在履行每项协议下的义务时应确认的适当收入数额时，我们执行以下步骤：

i.与客户签订的一个或多个合同的标识。我们通过订单与客户签订合同，这些订单受主销售协议的约束。当合同获得批准时，我们确定我们与客户签订了合同，确定了每一方关于要转让的产品或服务的权利，可以确定服务的付款条款，我们确定了客户有能力和意图付款，并且合同具有商业实质。我们采用判断来确定客户的支付能力和意愿，这是基于各种因素，包括客户的历史支付经验，或在新客户的情况下，信用、声誉和与客户有关的财务或其他信息。在合同开始时，我们评估是否应该合并两个或更多的合同并将其作为一个单独的合同，以及合并或单独的合同是否包括一个以上的履行义务。我们已经得出结论，我们与客户的合同不包含导致单独履行义务的保修。

二、合同中履行义务的确定。合同中承诺的履行义务是根据将转让给客户的服务或产品确定的，这些服务或产品包括：(1)能够不同，客户可以单独或与第三方或我们随时可用的其他资源一起从服务或产品中受益；(2)在合同上下文中，不同的服务或产品的转让可以与合同中的其他承诺分开识别。如果合同包括多个承诺的服务或产品，我们应用判断来确定承诺的服务或产品在合同上下文中是否能够不同和不同。如果不满足这些标准，承诺的服务或产品将被视为综合履约义务。

三、交易价格的确定。交易价格是根据我们预期有权获得的对价来确定的，以换取将服务和产品转移给客户。如果根据我们的判断，合同项下的累积收入很可能不会在未来发生重大逆转，则可变对价包括在交易价格中。我们的合同中没有一份包含重要的融资部分。

四、将交易价格分配给合同中的履约义务。如果合同包含单一履行义务，则将整个交易价格分配给该单一履行义务。对于包含多个履约义务的合同，我们根据相对独立销售价格(“SSP”)将交易价格分配给每个履约义务。我们还考虑合同中是否有任何额外的实质性权利，如果有，我们根据SSP将交易价格的一部分分配给这些权利。我们根据多个因素来确定每个SSP，包括过去将此类性能义务作为独立产品销售的历史。我们使用调整后的市场法、成本附加法和残差法来估计没有可观察证据的履约义务的SSP，以建立SSP。在无法直接观察到独立销售的情况下，我们利用所有可观察到的数据点，包括类似或相同产品的竞争对手定价、市场和行业数据点以及我们的定价实践来建立SSP。

v.当我们履行一项业绩义务时，确认收入。当服务或产品的控制权转移给客户时，我们在履行相关履约义务时确认收入，

目录表

金额反映了我们预期有权换取这些服务或产品的对价。我们记录的是扣除任何增值税或销售税后的净收入。

企业合并

我们使用我们的最佳估计和假设对截至收购日收购的有形和无形资产以及承担的负债进行公允价值分配。购买对价的公允价值超过所取得的有形和无形资产以及承担的负债的公允价值，计入商誉。这些估计本身就是不确定的，需要加以改进。在自收购日期起计最长一年的计量期内，吾等可记录对该等收购的有形及无形资产及承担的负债的公允价值作出的调整，以及相应的商誉抵销。此外，不确定的税务状况及与税务相关的估值免税额于收购日期初步就业务合并而确立。在计价期间结束或收购资产或承担负债的公允价值最终确定后(以先发生者为准)，任何后续调整均记录在我们的综合经营报表中。与收购相关的费用从业务合并中单独确认，并在发生时计入费用。

第7A项。关于市场风险的定量和定性披露

我们在美国国内和国际上都有业务，在正常的业务过程中我们面临着市场风险。新冠肺炎大流行病对全球经济的影响和宏观经济环境存在不确定性，导致金融市场大幅波动。

利率风险

我们的现金和现金等价物主要由银行存款和货币市场基金组成，我们的短期投资包括美国政府国债。截至2023年1月31日、2023年1月和2022年1月，我们拥有现金、现金等价物、限制性现金和短期投资18亿美元。由于这些工具的到期日较短，我们的现金等价物的账面价值合理地接近公允价值。我们投资活动的主要目标是保护资本，满足流动性需求，并对现金和投资进行受托控制。我们不以交易或投机为目的进行投资。由于利率波动，我们的投资面临市场风险，这可能会影响我们的利息收入和我们投资的公平市场价值。假设利率上升或下降10%的影响不会对我们截至2023年1月31日和2022年1月31日的投资的公平市场价值产生实质性影响。

于2020年1月，我们以私募方式发行本金总额为11.5亿元、本金总额为0.25%、于2026年到期的可转换优先债券(“2026年债券”)。由于转换功能，2026年债券的公允价值会受到利率风险、市场风险和其他因素的影响。2026年债券的公允价值通常会随着我们的普通股价格的上升而增加，随着我们的普通股价格的下降而通常会减少。利息和市值变动影响2026年票据的公允价值，但由于债务债务的固定性质，不影响我们的财务状况、现金流或经营业绩。此外，我们在资产负债表上按面值减去未摊销发行成本计入2026年期票据，我们仅为必要的披露目的而公布公允价值。

外币风险

我们的销售合同主要以美元、英镑(“英镑”)或欧元(“欧元”)计价。我们的部分运营费用是在美国境外发生的，以外币计价，可能会受到外币汇率变化，特别是英镑和欧元变化的影响。此外，外币汇率的波动可能会导致我们在经营报表中确认交易损益。适用于我们业务的外币汇率假设变化10%的影响不会对我们截至2023年1月31日和2022年1月31日的年度的历史综合财务报表产生实质性影响。由于外币汇率对我们的历史经营业绩没有重大影响，我们没有进行衍生品或对冲交易，但如果我们对外币的敞口变得更大，我们可能会在未来这样做。随着我们国际业务的增长，我们将继续重新评估我们管理与汇率波动相关的风险的方法。

市场风险

由于可观察到的价格变化和非上市证券的减值，我们的合并运营报表可能会经历额外的波动。这些变化可能是基于市场状况和事件的实质性变化，

目录表

特别是在影响我们的非上市证券的重大市场波动时期。我们的非流通证券面临投资资本部分或全部损失的风险。截至2023年1月31日、2023年1月31日和2022年1月31日，我们资产负债表上其他资产中包含的非流通证券总额分别为980万美元和480万美元。

目录表

项目8.财务报表和补充数据

MongoDB，Inc.

表格10-K

截至2023年1月31日的财政年度

合并财务报表索引


			页面
独立注册会计师事务所报告(PCAOB ID 238)			65
财务报表：
截至2023年1月31日和2022年1月31日的合并资产负债表			67
截至2023年1月31日、2022年和2021年1月31日止年度的综合业务报表			68
截至2023年1月31日、2022年和2021年1月31日的综合全面亏损表			69
截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的股东权益(亏损)合并报表			70
截至2023年1月31日、2022年和2021年1月31日的合并现金流量表			71
合并财务报表附注			73

目录表

独立注册会计师事务所报告

致MongoDB，Inc.董事会和股东。

关于财务报表与财务报告内部控制的几点看法

我们审计了MongoDB，Inc.及其子公司(“本公司”)截至2023年1月31日和2022年1月31日的合并资产负债表，以及截至2023年1月31日的三个年度的相关综合经营表、全面损失表、股东权益(亏损)表和现金流量表，包括相关附注(统称为“综合财务报表”)。我们还根据特雷德韦委员会(COSO)赞助组织委员会发布的《内部控制-综合框架(2013)》中确立的标准，对公司截至2023年1月31日的财务报告内部控制进行了审计。

我们认为，上述综合财务报表按照美国公认的会计原则，公平地反映了本公司于2023年1月31日、2023年1月31日及2022年1月31日的财务状况，以及截至2023年1月31日的三个年度的经营业绩及现金流量。此外，我们认为，根据COSO发布的《内部控制-综合框架(2013)》中确立的标准，截至2023年1月31日，公司在所有实质性方面都对财务报告实施了有效的内部控制。

会计原则的变化

正如综合财务报表附注2所述，自2021年2月1日起，公司改变了对可转换优先票据的会计处理方式。

意见基础

本公司管理层负责编制这些合并财务报表，维持对财务报告的有效内部控制，并对财务报告内部控制的有效性进行评估，包括在9A项下管理层的财务报告内部控制报告中。我们的责任是根据我们的审计，对公司的合并财务报表和公司对财务报告的内部控制发表意见。我们是一家在美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。

我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些准则要求我们计划和执行审计，以获得合理的保证，以确定合并财务报表是否没有重大错报，无论是由于错误还是欺诈，以及是否在所有重大方面保持了对财务报告的有效内部控制。

我们对合并财务报表的审计包括执行评估合并财务报表重大错报风险的程序，无论是由于错误还是欺诈，以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查关于合并财务报表中的金额和披露的证据。我们的审计还包括评价管理层使用的会计原则和作出的重大估计，以及评价合并财务报表的整体列报。我们对财务报告的内部控制的审计包括了解财务报告的内部控制，评估存在重大弱点的风险，以及根据评估的风险测试和评估内部控制的设计和运作有效性。我们的审计还包括执行我们认为在这种情况下必要的其他程序。我们相信，我们的审计为我们的意见提供了合理的基础。

财务报告内部控制的定义及局限性

公司对财务报告的内部控制是一个程序，旨在根据公认的会计原则，为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证。公司对财务报告的内部控制包括下列政策和程序：(1)与保存合理详细、准确和公平地反映公司资产的交易和处置的记录有关的政策和程序；(2)提供合理保证，按需要记录交易，以便按照公认的会计原则编制财务报表，以及公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行

目录表

及(Iii)就防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的未经授权收购、使用或处置公司资产提供合理保证。

由于其固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外，对未来期间进行任何有效性评估的预测都有可能因条件的变化而出现控制不足的风险，或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。

关键审计事项

下文所述的关键审计事项是指向审计委员会传达或要求传达给审计委员会且(I)涉及对综合财务报表具有重大意义的账目或披露，以及(Ii)涉及我们特别具有挑战性、主观性或复杂判断的当期综合财务报表审计所产生的事项。关键审计事项的传达不会以任何方式改变我们对综合财务报表的整体意见，我们也不会通过传达下面的关键审计事项，就关键审计事项或与之相关的账目或披露提供单独的意见。

收入确认--具有多重履行义务的收入安排中交易价格的分配

如综合财务报表附注2和附注10所述，截至2023年1月31日的年度，其他认购收入为4.269亿美元。公司与客户签订的某些合同包含多项履约义务，例如基于时间的软件许可的许可部分、合同签订后的客户支持和服务。对于这些包含多个履约义务的合同，管理层根据相对独立的销售价格将交易价格分配给每个履约义务。管理层根据多个因素确定每个独立产品的销售价格，包括过去作为独立产品销售此类性能义务的历史。管理层在没有明显证据的情况下，使用调整后的市场、成本加成和残差法估计履约义务的独立销售价格，以确定独立销售价格。在没有直接可观察到的独立销售的情况下，管理层利用所有可观察到的数据点，包括类似或相同产品的竞争对手定价、市场和行业数据点以及公司的定价做法。

我们决定执行与收入确认相关的程序--在具有多个履约义务的收入安排中分配交易价格是一项关键审计事项的主要考虑因素是：(I)管理层在估计本公司某些履约义务的独立销售价格并根据独立销售价格对该等个别履约义务的相对分配来分配交易价格时的重大判断，这反过来又导致(Ii)审计师的重大判断、在执行程序和评估管理层对独立销售价格的估计以及将交易价格分配给个别履约义务时的主观性和努力。

处理这一问题涉及执行程序和评估审计证据，以形成我们对合并财务报表的总体意见。这些程序包括测试与收入确认程序有关的控制措施的有效性，包括对独立销售价格的估计和将交易价格分配给个人履约义务的控制。这些程序还包括测试管理层估计独立销售价格的程序，这涉及(I)评估管理层在确定独立销售价格时使用的方法的适当性；(Ii)评估管理层制定的重要假设的合理性；以及(Iii)测试用于管理层估计计算的原始数据。这些程序还包括根据合同样本测试交易价格相对于个人履约义务的相对分配。

/s/ 普华永道会计师事务所

加利福尼亚州圣何塞

2023年3月17日

自2013年以来，我们一直担任本公司的审计师。

目录表

MongoDB，Inc.

合并资产负债表

(以千美元为单位，不包括每股和每股数据)


	截至1月31日，
	2023		2022
资产
流动资产：
现金和现金等价物	$	455,826	$	473,904
短期投资	1,380,804		1,352,019
应收账款，扣除坏账准备净额#美元6,362及$4,966分别截至2023年和2022年1月31日	285,192		195,383
递延佣金	83,550		63,523
预付费用和其他流动资产	31,212		32,573
流动资产总额	2,236,584		2,117,402
财产和设备，净额	57,841		62,625
经营性租赁使用权资产	41,194		41,745
商誉	57,779		57,775
收购的无形资产，净额	11,428		20,608
递延税项资产	2,564		1,939
其他资产	181,503		147,494
总资产	$	2,588,893	$	2,449,588
负债与股东权益
流动负债：
应付帐款	$	8,295	$	5,234
应计薪酬和福利	90,112		112,568
经营租赁负债	8,686		8,084
其他应计负债	52,672		48,848
递延收入	428,747		352,001
流动负债总额	588,512		526,735

递延税项负债，非流动	225		81
非流动经营租赁负债	36,264		38,707
递延收入，非流动	31,524		23,179
可转换优先票据，净额	1,139,880		1,136,521
其他非流动负债	52,980		57,665
总负债	1,849,385		1,782,888
承付款和或有事项(附注8)

股东权益：
普通股，面值$0.001每股；1,000,000,000截至2023年1月31日和2022年1月31日的授权股份；70,005,957已发行及已发行股份69,906,586截至2023年1月31日已发行的股票和67,543,731已发行及已发行股份67,444,360截至2022年1月31日的已发行股票	70		67

额外实收资本	2,276,694		1,860,514
国库股，99,371股份(平均回购价格为$13.27每股)截至2023年1月31日和2022年1月	(1,319)		(1,319)
累计其他综合损失	(905)		(2,928)
累计赤字	(1,535,032)		(1,189,634)
股东权益总额	739,508		666,700
总负债和股东权益	$	2,588,893	$	2,449,588

附注是这些合并财务报表的组成部分。

目录表

MongoDB，Inc.

合并业务报表

(以千美元为单位，不包括每股和每股数据)


	截至1月31日止年度，
		2023		2022		2021
收入：
订阅		$	1,235,122	$	842,047	$	565,349
服务		48,918		31,735		25,031
总收入		1,284,040		873,782		590,380
收入成本：
订阅		284,583		217,901		145,280
服务		64,721		41,591		31,796
收入总成本		349,304		259,492		177,076
毛利		934,736		614,290		413,304
运营费用：
销售和市场营销		699,201		471,890		325,100
研发		421,692		308,820		205,161
一般和行政		160,498		122,944		92,347
总运营费用		1,281,391		903,654		622,608
运营亏损		(346,655)		(289,364)		(209,304)
其他收入(支出)：
利息收入		24,948		926		4,569
利息支出		(9,797)		(11,316)		(56,107)
其他费用，净额		(1,750)		(3,135)		(1,851)
扣除所得税准备前的亏损		(333,254)		(302,889)		(262,693)
所得税拨备		12,144		3,977		4,251
净亏损		$	(345,398)	$	(306,866)	$	(266,944)
每股基本和稀释后净亏损		$	(5.03)	$	(4.75)	$	(4.53)
加权平均-用于计算基本和稀释后每股净亏损的股票		68,628,267		64,563,032		58,984,604

附注是这些合并财务报表的组成部分。

目录表

MongoDB，Inc.

综合全面损失表

(单位：千美元)


	截至1月31日止年度，
	2023		2022		2021
净亏损	$	(345,398)	$	(306,866)	$	(266,944)
其他综合收益(亏损)，税后净额：
可供出售证券的未实现收益(亏损)	969		(3,464)		(30)
外币折算调整	1,054		1,240		(899)
其他全面收益(亏损)	2,023		(2,224)		(929)
全面损失总额	$	(343,375)	$	(309,090)	$	(267,873)

附注是这些合并财务报表的组成部分。

目录表

MongoDB，Inc.

合并股东权益报表(亏损)

(单位：千美元，股票数据除外)


	A级和B级普通股			额外实收资本		库存股		累计其他综合收益(亏损)		累计赤字		股东权益合计(亏损)
	股票	金额












截至2020年1月31日的余额	57,382,543	$	57	$	752,127	$	(1,319)	$	225	$	(668,232)	$	82,858
会计变更的累积影响	—	—		—		—		—		(227)		(227)
股票期权行权	2,218,661	3		16,983		—		—		—		16,986
回购提前行使的期权	(960)	—		—		—		—		—		—
早期行使的股票期权的归属	—	—		100		—		—		—		100
有限制股份单位的归属	1,163,259	1		—		—		—		—		1
基于股票的薪酬	—	—		149,313		—		—		—		149,313
员工购股计划下普通股的发行	134,930	—		18,523		—		—		—		18,523
可转换优先票据的转换	18	—		—		—		—		—		—
临时股权重新分类	—	—		(4,714)		—		—		—		(4,714)

可供出售证券的未实现亏损	—	—		—		—		(30)		—		(30)
外币折算调整	—	—		—		—		(899)		—		(899)
净亏损	—	—		—		—		—		(266,944)		(266,944)
截至2021年1月31日的余额	60,898,451	61		932,332		(1,319)		(704)		(935,403)		(5,033)
会计变更的累积影响	—	—		(309,381)		—		—		52,635		(256,746)
股票期权行权	1,279,669	1		9,664		—		—		—		9,665

早期行使的股票期权的归属	—	—		10		—		—		—		10
有限制股份单位的归属	1,437,133	1		—		—		—		—		1
基于股票的薪酬	—	—		251,982		—		—		—		251,982
员工购股计划下普通股的发行	85,401	—		25,210		—		—		—		25,210
普通股发行，扣除发行成本	2,500,000	3		889,181								889,184
可转换优先票据的转换	1,243,706	1		61,516		—		—		—		61,517




可供出售证券的未实现亏损	—	—		—		—		(3,464)		—		(3,464)
外币折算调整	—	—		—		—		1,240		—		1,240
净亏损	—	—		—		—		—		(306,866)		(306,866)
截至2022年1月31日的余额	67,444,360	67		1,860,514		(1,319)		(2,928)		(1,189,634)		666,700
会计变更的累积影响	—	—		—		—		—		—		—
股票期权行权	801,272	1		5,707						—		5,708

早期行使的股票期权的归属	—	—		—		—		—		—		—
有限制股份单位的归属	1,511,529	2		—		—		—		—		2
基于股票的薪酬	—	—		381,454		—		—		—		381,454
员工购股计划下普通股的发行	149,352	—		29,003		—		—		—		29,003
普通股发行，扣除发行成本	—	—		—		—		—		—		—
可转换优先票据的转换	73	—		16		—		—		—		16




可供出售证券的未实现收益	—	—		—		—		969		—		969
外币折算调整	—	—		—		—		1,054		—		1,054
净亏损	—	—		—		—		—		(345,398)		(345,398)
截至2023年1月31日的余额	69,906,586	$	70	$	2,276,694	$	(1,319)	$	(905)	$	(1,535,032)	$	739,508

附注是这些合并财务报表的组成部分。

目录表

MongoDB，Inc.

合并现金流量表

(单位：千美元)


	截至1月31日止年度，
	2023		2022		2021
经营活动的现金流
净亏损	$	(345,398)	$	(306,866)	$	(266,944)
对净亏损与经营活动提供(用于)现金净额的调整：
折旧及摊销	16,110		13,671		14,177
基于股票的薪酬	381,454		251,069		149,313
摊销债务贴现和发行成本	3,375		4,005		49,120
金融使用权资产摊销	3,974		3,974		3,975
经营性使用权资产摊销	9,098		6,810		6,380

递延所得税	(562)		(2,579)		(364)
短期投资溢价摊销和折价增加净额	(5,954)		7,540		1,460



非流通证券的未实现收益	(1,857)		—		—
未实现汇兑损失(收益)	1,260		1,519		(1,329)
营业资产和负债变动：
应收账款	(91,450)		(62,277)		(47,633)
预付费用和其他流动资产	2,315		(19,865)		4,824
递延佣金	(49,077)		(84,742)		(41,623)
其他长期资产	(99)		233		(1,094)
应付帐款	3,163		1,146		1,216

应计负债	(16,189)		59,248		34,859
经营租赁负债	(9,692)		(6,866)		(4,014)
递延收入	85,759		137,241		48,239
其他非流动负债	800		3,719		6,765
经营活动提供的现金净额(用于)	(12,970)		6,980		(42,673)
投资活动产生的现金流
购置财产和设备	(7,244)		(8,072)		(11,773)
收购，扣除收购现金后的净额	—		(4,469)		—

对非流通证券的投资	(3,098)		(4,343)		(500)
有价证券到期日收益	1,425,000		550,000		740,000
购买有价证券	(1,447,966)		(1,385,258)		(990,383)
用于投资活动的现金净额	(33,308)		(852,142)		(262,656)
融资活动产生的现金流
发行普通股所得收益，扣除发行成本	—		889,184		—
支付可转换优先票据的发行成本	—		—		(4,154)
行使股票期权所得收益，包括提前行使的股票期权	5,707		9,665		17,000
根据员工购股计划发行普通股所得款项	29,003		25,209		18,523
回购提前行使的股票期权	—		—		(11)
融资租赁本金偿还	(4,510)		(5,572)		(4,633)

偿还可转换优先票据的本金	—		(27,594)		—

承租人改善租约津贴所得收益	—		—		856



融资活动提供的现金净额	30,200		890,892		27,581
汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响	(2,003)		(1,532)		1,264
现金、现金等价物和限制性现金净(减)增	(18,081)		44,198		(276,484)
现金、现金等价物和受限现金，年初	474,420		430,222		706,706
现金、现金等价物和受限现金，年终	$	456,339	$	474,420	$	430,222

目录表


	截至1月31日止年度，
	2023		2022		2021
补充现金流量披露
期内支付的现金：
所得税，扣除退款的净额	$	11,164	$	5,672	$	2,310
利息支出	5,837		6,271		6,998
非现金投融资活动

早期行使的股票期权的归属	—		10		100



应付账款和应计负债中所列财产和设备的购置	366		1,324		2,848

将合并资产负债表内的现金、现金等价物和限制性现金与以上现金流量表所列数额进行对账：
现金和现金等价物	$	455,826	$	473,904	$	429,697
受限现金，非流动现金	513		516		525
现金总额、现金等价物和限制性现金	$	456,339	$	474,420	$	430,222

附注是这些合并财务报表的组成部分。

目录表

MongoDB，Inc.

合并财务报表附注

1. 业务的组织和描述

MongoDB，Inc.(“MongoDB”或“公司”)最初于2007年11月在特拉华州注册，名称为10Gen，Inc.。2013年8月，该公司更名为MongoDB，Inc.。该公司总部位于纽约市。MongoDB是开发者数据平台公司。该公司产品的基础是领先的现代通用数据库，该数据库建立在独特的基于文档的架构之上。组织可以在云、内部部署或混合环境中大规模部署公司的数据库。该公司强大的平台使开发人员能够在广泛的用例中快速且具有成本效益地构建应用程序并使其现代化。除了销售其软件的订阅外，该公司还为其产品提供合同后支持、培训和咨询服务。该公司的财政年度将于1月31日结束。

2. 重要会计政策摘要

陈述的基础

综合财务报表乃根据美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)编制，并包括本公司及其所有全资附属公司的账目。所有公司间交易和账户都已注销。

预算的使用

根据美国公认会计原则编制综合财务报表时，管理层须作出估计、假设及判断，以影响报告期内资产及负债的报告金额、财务报表日期的或有资产及负债的披露以及报告期间的收入及支出的报告金额。此类估计包括但不限于收入确认、坏账准备、与公司租赁负债相关的递增借款利率、基于股票的补偿、法律或有事项、已收购无形资产和商誉的公允价值、已收购无形资产和财产和设备的使用寿命、非上市证券的公允价值和所得税会计。该公司根据历史和预期结果、趋势和各种它认为在这种情况下是合理的其他假设，包括对未来事件的假设，做出这些估计。

新冠肺炎疫情和全球宏观经济状况，包括经济增长放缓、利率上升和通胀，继续影响着对各种商品和服务的需求和供应，包括公司客户的需求。

对未来事件及其影响的估计和假设不能确定，因此需要作出判断。截至该等财务报表发出之日，本公司并不知悉有任何特定事件或情况需要本公司更新其估计、假设及判断或调整其资产或负债的账面价值。这些估计可能会随着新事件的发生和获得更多信息而发生变化，并在合并财务报表中得到确认。实际结果可能与这些估计不同，任何此类差异都可能对公司的财务报表产生重大影响。

外币

公司国际子公司的功能货币可以是美元，也可以是国际子公司运营所用的当地货币。对于以美元为功能货币的外国子公司，以外币计价的货币资产和负债按当前汇率重新计量为美元，以外币计价的非货币资产和负债按历史汇率重新计量为美元。外币重新计量和结算的交易收益或损失计入其他收入(费用)，净额计入综合经营报表。对于本位币为当地货币的外国子公司，公司使用截至资产负债表日的汇率来换算资产和负债，并使用期间的平均汇率来将收入和支出换算成美元。将外国本币财务报表折算成美元产生的折算收益或损失计入累计其他全面损失，作为股东权益(亏损)的一个组成部分。

目录表

MongoDB，Inc.

合并财务报表附注(续)

综合损失

该公司的全面亏损包括净亏损、未实现收益以及可供出售债务证券和外币换算调整的亏损。

现金和现金等价物

本公司将所有在购买之日原始到期日为三个月或以下的高流动性投资视为现金等价物。本公司主要维持对货币市场基金的投资，货币市场基金的公允价值易于厘定。货币市场基金是根据活跃市场的报价和其他收入(费用)的变动在综合经营报表中净额来计量的。

有价证券

该公司的短期投资包括美国政府国债。本公司在购买时确定其短期投资的适当分类，并在每个资产负债表日期重新评估该指定。本公司已将其短期投资归类为可供出售的债务证券并对其进行会计处理，因为本公司可随时出售这些证券，用于其当前业务或用于其他目的，甚至在到期之前。因此，本公司将其短期投资归类于综合资产负债表中的流动资产。

可供出售债务证券在每个报告期均按公允价值入账。已实现损益根据个人安全水平确定，并在合并业务报表中的其他收入(费用)净额中列报。这些短期投资的未实现损益(税后净额)在综合资产负债表中作为累计其他全面亏损的单独组成部分列报，直至实现。

如果可供出售债务证券的估计公允价值低于其摊销成本基础，则该公司评估减值。本公司考虑其出售该证券的意图，或是否更有可能被要求在收回其摊销基准之前出售该证券。如果符合上述任何一项标准，债务证券的摊余成本基础将通过综合经营报表中的其他收入(费用)净额减记为公允价值。如果这两个标准都不满足，公司将评估未实现损失是否由信用损失或其他因素造成。当出现信贷损失时，本公司会将预期从债务证券收取的现金流量现值与证券的摊销成本基础进行比较，以确定应记录的备抵金额(如有)。与信贷损失有关的减值是通过在综合经营报表中净额的其他收入(费用)中报告的信贷损失准备来记录的。免税额受到债务担保的公允价值低于其摊销成本基础的数额的限制。

截至2023年1月31日、2022年1月31日及2021年1月31日的年度，本公司不是不要在其综合经营报表中记录其有价证券的任何减值费用。

受限现金

截至2023年1月31日和2022年1月31日，公司承诺提供0.5为其在公司信用卡上的可用信贷提供了数百万的抵押品。限制性现金余额已从公司的现金和现金等价物余额中剔除，并计入综合资产负债表中的其他资产。

非流通证券

非流通证券包括对私人持股公司的债务和股权投资，这些投资在综合资产负债表上被归类为其他资产。该公司的非流通债务证券在每个报告期按公允价值计量。该公司的非流通股本证券不具有容易确定的公允价值。根据计量替代选择，本公司按成本计入该等非流通股本证券，并就同一发行人的相同或类似投资或减值按有秩序交易中可见的价格变动作出调整。这些证券不符合公允价值计量的资产净值实际权宜之计。计量替代选择在每个报告期重新评估，以确定非上市证券是否继续有资格参加这次选择。

当事件和情况显示投资的账面价值可能无法收回时，本公司定期评估其非流通股本证券的减值。减值指标可能包括但不限于盈利表现、信用评级、资产质量或业务前景显著恶化，或

目录表

MongoDB，Inc.

合并财务报表附注(续)

监管、经济或技术环境的重大不利变化。如果非流通权益证券被视为减值，本公司将在其综合经营报表中就账面价值超过投资公允价值的金额在其他收入(费用)中计入减值费用。截至2023年、2023年、2022年及2021年1月31日止年度，本公司并无在其综合经营报表中记录任何与其非流通股本证券有关的减值费用。

截至2023年1月31日及2022年1月31日止年度，本公司投资$3.11000万美元和300万美元4.3其现金分别为私人持股公司的非上市证券。本公司评估其投资的所有权、合约权益及其他权益，并确定截至2023年1月31日，本公司的综合财务报表并无需要合并的可变利益实体，因为本公司并非主要受益人，亦无权指导对该等实体的经济表现有最重大影响的活动。该公司的最大亏损风险仅限于这些投资的账面价值。

金融工具的公允价值

公司的金融工具包括现金和现金等价物、短期投资、应收账款、非流通证券，应付账款和应计负债。现金等价物按公允价值按经常性基础计量。归类为可供出售债务证券的短期投资按公允价值入账。非流通证券包括债务证券和股权证券。非流通债务证券在每个报告期按公允价值计量。对于同一发行人的相同或类似投资或减值，非流通权益证券按可观察到的有序交易价格变动之日的公允价值计量。。应收账款、应付账款及应计负债按账面价值列报，由于距预期收款或付款日期的时间较短，因此账面价值与公允价值大致相同。

本公司遵循ASC 820，公允价值计量和披露关于按公允价值计量的资产和负债。根据这一准则，公允价值被定义为在计量日市场参与者之间有序交易中为资产或负债在本金或最有利的市场上转移负债而收到的或支付的交换价格(退出价格)。该准则建立了公允价值等级，这要求一个实体在计量公允价值时最大限度地使用可观察到的投入，并最大限度地减少使用不可观察到的投入。该标准描述了三个水平的投入，如下所述，前两个水平被认为是可观察的，最后一个水平是不可观察的，可用于计量公允价值：

•第1级：可观察到的投入，例如在计量日期相同资产或负债在活跃市场的报价(未经调整)。

•第2级：除第1级价格外的其他可观察的投入，例如类似资产和负债活跃市场的报价、非活跃市场的报价或其他可观察到的或可由资产或负债整个期间的可观察市场数据所证实的投入。

•第三级：很少或没有市场活动支持的、对资产或负债的公允价值有重大影响的不可观察的投入。

信用风险集中

可能使公司面临集中信用风险的金融工具主要是现金和现金等价物、限制性现金、短期投资和应收账款。公司投资战略的主要重点是保存资本和满足流动性要求。本公司在有时存款超过保险覆盖限额的金融机构维持其现金账户。该公司将其多余的现金投资于高评级的货币市场基金和由美国政府国债组成的短期投资。

该公司在正常业务过程中向客户提供信贷。本公司进行信用分析，并监测客户的财务状况，以降低信用风险。该公司不需要客户提供抵押品来担保应收账款。应收账款按发票金额入账，不计息。本公司根据各种因素，包括审查客户的信用状况、合同条款和条件、当前的经济趋势和历史客户付款经验，记录与某些应收贸易账款有关的坏账准备。

截至2023年1月31日、2023年1月和2022年1月，没有客户占应收账款净额的10%或以上。在截至2023年1月31日、2022年和2021年1月31日的几年中，没有客户占收入的10%或更多。

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软件开发成本

待销售、租赁或以其他方式销售的软件的软件开发成本在确定技术可行性之前按已发生的费用计入费用，此时这些成本将被资本化，直至产品可向客户全面发布并在产品的预计寿命内摊销。技术可行性是在工作原型完成后确定的，该原型已被证明没有关键错误，并且是发布候选版本。到目前为止，从确定技术可行性到产品发布之间发生的成本和时间并不重要，因此符合资本化条件的软件开发成本并不重要。因此，本公司在所列任何期间均未对任何相关软件开发成本进行资本化。

仅为满足公司内部要求而购买、开发或修改软件的相关成本，在开发时没有销售此类软件的实质性计划，与基于网络的产品开发相关的成本，或作为服务合同的托管安排中产生的实施成本，在应用程序开发阶段资本化。在项目的初步规划和评价阶段以及在实施后业务阶段发生的费用按发生的费用计入费用。于截至2023年1月31日及2022年1月31日止年度内，于应用程序开发阶段并无产生任何重大资格成本，本公司亦未将任何与为内部使用而开发的电脑软件有关的资格成本，或因作为服务合约的托管安排而产生的实施成本资本化。

财产和设备

财产和设备按成本入账，并在下列估计使用年限内采用直线法折旧：


财产和设备						预计使用寿命
计算机和办公设备						二至三年份
购买的软件						两年
服务器						三年
家具和固定装置						五年
网站成本						三年
租赁权改进						估计使用年限或剩余租赁期中较短者

一旦资产准备好可供预期使用，就开始折旧。在报废或出售时，处置资产的成本和相关的累计折旧从账目中扣除，任何由此产生的收益或损失都反映在综合经营报表中。在列报期间内，并无因退休或出售而招致的重大损益。维修和维护费用在发生时计入费用。

企业合并

该公司使用其最佳估计和假设，对截至收购日收购的有形和无形资产以及承担的负债进行公允价值分配。购买对价的公允价值超过所取得的有形和无形资产以及承担的负债的公允价值，计入商誉。这些估计本身就是不确定的，需要加以改进。在自收购日期起计最长一年的计量期内，本公司可记录对所收购的这些有形和无形资产以及承担的负债的公允价值的调整，并与商誉进行相应的抵销。此外，不确定的税务状况及与税务相关的估值免税额于收购日期初步就业务合并而确立。于计价期结束或收购资产或承担负债的公允价值最终厘定后(以先到者为准)，其后的任何调整均记入本公司的综合经营报表。与收购相关的费用从业务合并中单独确认，并在发生时计入费用。

租契

本公司确定一项安排在开始时是否为租约或包含租约。如果一项安排转让了在一段时间内控制一项已确定资产的使用权以换取对价，则该安排是或包含一项租约。

本公司根据租赁开始日租赁期限内的租赁付款现值来计量租赁负债。由于该公司的租约一般不提供隐含折扣率，

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未来的最低租赁付款是使用公司的递增借款利率确定的。租赁条款中延长或终止租赁的选择权不会反映在租赁负债中，除非合理地确定将行使任何该等选择权。

本公司于租赁开始日根据相应的租赁负债计量使用权资产，该等负债已就(I)于租赁开始日或之前向出租人预付款项、(Ii)初步直接成本及(Iii)租赁项下若干租户优惠措施作出调整。本公司根据长期资产政策评估使用权资产的可回收性，以计提可能的减值。

本公司将租赁和非租赁组成部分作为所有租赁的单一租赁组成部分进行会计处理。本公司已选择不确认初始租赁期限为12个月或以下的租赁的使用权资产或租赁负债，而是按租赁期限的直线基础在综合经营报表中确认这些短期租赁的相关租赁付款。

营运租赁的最低租赁付款的租赁费用按租赁期内的直线基础确认。融资租赁使用权资产的摊销费用一般按租赁期或资产使用年限较短的时间以直线法确认。融资租赁的利息支出根据用于确定融资租赁负债的增量借款利率确认。可变租赁付款在发生时计入费用，不计入租赁负债和使用权资产的计算。

经营租赁在综合资产负债表中反映在经营租赁使用权资产、经营租赁负债和经营租赁负债中，均为非流动资产。融资租赁计入综合资产负债表中的财产和设备、净额、其他应计负债和其他非流动负债。在综合现金流量表中，本公司将与经营活动内的经营租赁相关的所有现金支付分类，对于融资租赁，本金的偿还在融资活动中列报，利息支付在经营活动中列报。

长期资产减值准备

当事件或情况显示其长期资产的账面值可能无法收回时，本公司会评估其长期资产的可收回程度，以计提可能出现的减值。这些资产的可回收性是通过账面金额与资产预期产生的未来未贴现现金流的比较来衡量的。如该等审核显示账面值不可收回，则该等资产的账面值将减至公允价值。列报年度内与长期资产有关的减值费用并不重大。请参阅附注4，财产和设备，净额以获取更多信息。

除可回收性评估外，本公司还定期评估长期资产的剩余估计可用年限。如任何资产的估计可用年限假设因新资料而改变，则剩余未摊销余额将按预期基准于经修订的估计可用年限内折旧或摊销。

商誉和其他已获得的无形资产

商誉是指收购价格超过在企业合并中获得的净资产的公允价值。其他收购的无形资产按收购的公允价值列报，公允价值由与相关资产的预期用途相称的估值技术确定。固定寿命无形资产被视为长期资产，在预期经济效益将提供的期间内按直线摊销。商誉及任何寿命不定的无形资产不会摊销；相反，当事件或环境变化显示资产价值可能减值时，每年均会就减值对其进行评估。

公司在每个会计年度的第四季度进行年度减值分析。本公司首先评估定性因素，以确定本公司单一经营分部的公允价值是否更有可能少于其账面价值，以此作为决定是否需要进行商誉减值量化测试的基础。如本公司认为其公允价值极有可能少于其账面值，则将进行商誉减值量化测试。量化商誉减值测试确认商誉减值，并通过比较公司单一经营部门的公允价值及其账面金额来衡量应确认的商誉减值损失金额。如果账面值超过其公允价值，则无需进一步分析；否则，账面金额超过隐含公允价值的任何部分将被确认为减值损失，商誉的账面价值将减记为公允价值。不是商誉减值指标

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于截至2023年、2023年、2022年及2021年1月31日止年度确认，因此，本公司于该等期间并无录得任何商誉减值。

收入确认

该公司的收入来自二资料来源：(1)订阅销售，包括基于使用情况的数据库即服务产品以及定期许可证和合同后客户支持(“PCS”)；(2)包括咨询和培训安排的服务收入。当其客户获得对承诺的商品或服务的控制权时，公司确认收入，该金额反映了公司预期从这些商品或服务的交换中获得的对价。在确定在履行其每项协议下的义务时应确认的适当收入数额时，该公司执行以下步骤：

i.识别与客户的合同-公司通过受主销售协议管辖的订单与客户签订合同。当合同获得批准时，公司确定其与客户签订了合同，确定了每一方对要转让的产品或服务的权利，可以确定服务的支付条件，公司确定了客户有能力和意图支付，合同具有商业实质。公司根据各种因素来判断客户的支付能力和意愿，这些因素包括客户的历史支付经验，或者，如果是新客户，则基于与客户有关的信用、声誉和财务或其他信息。在合同开始时，公司评估两个或两个以上合同是否应合并并计入一份合同，以及合并合同或单一合同是否包括一项以上的履约义务。该公司已断定，其与客户签订的合同不包含产生单独履约义务的保证。

二、合同中履约义务的确定-合同中承诺的履约义务是根据将转移给客户的服务或产品确定的，这些服务或产品(1)能够不同，从而客户可以单独或与第三方或公司随时可用的其他资源一起受益于服务或产品，以及(2)合同上下文中的不同，其中服务或产品的转移可与合同中的其他承诺分开识别。如果一份合同包括多个承诺的服务或产品，公司将运用判断来确定承诺的服务或产品是否能够在合同的背景下区分开来。如果不满足这些标准，承诺的服务或产品将被合并，并作为单一的履约义务进行核算。

三、交易价格的确定-交易价格是根据公司预期有权获得的对价来确定的，以换取将服务和产品转让给客户。如果根据公司的判断，根据合同确认的累计收入未来很可能不会发生重大逆转，可变对价将计入交易价格。该公司的所有合同都没有包含重要的融资部分。

四、合同中履约义务的交易价格分配--如果合同包含单一履约义务，则将整个交易价格分配给单一履约义务。对于包含多个履约义务的合同，本公司根据相对独立销售价格(“SSP”)将交易价格分配给每个履约义务。公司还考虑合同中是否有任何额外的实质性权利，如果有，公司根据SSP将交易价格的一部分分配给这些权利。该公司根据多个因素确定每一个SSP，包括过去将此类性能义务作为独立产品销售的历史。本公司使用调整后的市场、成本加成和残差法来建立SSP，在没有明显证据的情况下估计SSP的履约义务。在没有直接可观察到的独立销售的情况下，公司利用所有可观察到的数据点，包括类似或相同产品的竞争对手定价、市场和行业数据点以及公司的定价实践来建立SSP。

v.在公司履行业绩义务时或在履行义务时确认收入 -当服务或产品的控制权转移给客户时，公司在履行相关履约义务时确认收入，这一数额反映了公司预期有权换取这些服务或产品的对价。本公司记录扣除任何增值税或销售税后的收入净额。

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订用收入

该公司通过其现场和内部销售团队直接销售订阅，通过渠道合作伙伴间接销售订阅，以及通过其自助渠道销售订阅。该公司的大部分订阅合同为期一年，并预先开具发票。当公司签订多年订阅合同时，客户通常按年开具发票或预付费用。该公司的认购合同通常是不可取消和不可退还的。

该公司的订阅收入来自通过其数据库即服务产品向客户提供其软件，其中包括公司数据库的全面基础设施和管理，也可以购买具有其他企业功能的产品。与数据库即服务解决方案有关的履约义务是按使用情况确认的，因为这项服务的使用是对迄今为止转让的货物或服务相对于合同承诺的剩余货物或服务对客户的价值的直接衡量。

该公司的订阅收入还包括与PCS一起销售的基于时间的软件许可证。这些订阅产品通常以每台服务器为基础定价，受每台服务器的随机存取存储器(RAM)限制。与基于时间的软件许可证的订阅收入相关的履行义务包括许可证部分，该部分代表功能知识产权，根据该知识产权，客户有权获得许可证。该许可证提供了重要的独立功能，因此被认为是一项独特的性能义务。许可证收入在交付基础许可证并将控制权移交给客户时在某个时间点确认，这通常是订阅开始日期。

与PCS相关的绩效义务包括未指明的更新以及支持和维护。虽然在PCS中确定了单独的履约义务，但在合同期限内，基本履约义务通常具有向客户连续转移的一致模式。PCS的收入在合同期限内按比例确认。

服务收入

该公司的服务合同一般是以时间和材料为基础的。当服务交付给客户时，收入按比例业绩确认。

具有多重履行义务的合同

该公司与客户签订的某些合同包含多项履约义务，包括上述内容，例如基于时间的软件许可证、PCS、数据库即服务产品和服务的许可证部分。对于这些合同，如果它们是不同的，公司将单独对个别履约义务进行核算。交易价格根据其相对的SSP基础分配给每个单独的履约义务。

收入成本

订阅收入成本

订阅收入成本主要包括公司数据库即服务产品的第三方云基础设施支出。认购收入成本还包括与公司认购安排相关的员工的人员成本，包括工资、奖金和福利以及基于股票的薪酬，主要涉及技术支持和分摊成本，以及折旧和摊销。

服务成本收入

服务成本收入主要包括人员成本，包括与公司的专业服务合同相关的员工的工资和福利和基于股票的薪酬，以及差旅成本、分摊成本和折旧及摊销。

递延佣金

该公司利用与客户签订订阅合同的增量成本，这些成本通常包括支付给公司销售人员的销售佣金和相关的工资税，以及支付给市场供应商的费用。预计将在随后12个月内摊销的增量成本在公司的综合资产负债表中作为递延佣金入账，其余非流动部分记在

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其他资产。递延佣金在公司确定的一般受益期内摊销五年。该公司考虑到其客户合同的期限、技术和其他因素，确定了受益期。递延佣金还包括认购合同的所有其他销售佣金和相关工资税，这些佣金根据相关合同认购期内相关收入确认的模式摊销。销售佣金通常是预付的，拖欠一个月，但付款的时间取决于基本订阅合同的合同条款，并取决于对客户信用的评估。递延佣金金额可通过不可撤销客户合同项下的未来收入收回。递延佣金的摊销计入合并经营报表中的销售和营销费用。本公司采取了实际的权宜之计，允许实体在预期摊销期限为一年或更短的情况下支出获得合同所产生的成本。递延佣金会定期检讨减值情况。参阅附注10，收入以获取更多信息。

递延收入

递延收入主要包括在公司履行其订阅和服务合同的履约义务之前收到的客户账单或付款。该公司通常每年为其订阅服务预先向客户开具发票。典型的付款条款规定客户在以下时间内支付到期金额30开票日期的天数。预期在接下来的12个月期间确认的递延收入记为当期递延收入，其余部分记为非流动收入。公司的合同负债在有权开具发票或收到未交付产品或服务的付款时被归类为递延收入。递延收入不一定代表年度或多年、不可取消的订阅协议的合同总价值。

应收账款与坏账准备

本公司在存在无条件对价权利时记录应收账款，因此只需经过一段时间即可支付对价。收入确认的时间可能与向客户开具发票的时间不同。如果在合同上确认的收入超过账单，则公司将该多出金额的未开票应收账款计入公司合并资产负债表中的净应收账款。

该公司主要通过销售订阅和服务而面临信贷损失，这些订阅和服务被记录为应收账款，包括未开账单的应收账款。该公司对其客户的财务状况进行初步和持续的评估，并通常在没有抵押品的情况下提供信贷。应收账款按摊销成本计入，扣除坏账准备后不计息。

坏账准备是对现有应收账款(包括未开单应收账款)的终身预期信贷损失的最佳估计，基于某些因素，包括过去的催收经验、客户的信用质量、应收账款余额的当前账龄、当前经济状况、合理和可支持的预测，以及个别客户出现的具体情况。在评估这些因素时，需要广泛的判断。由于公司应收账款的短期性质，预测与公司预期的信用损失估计的相关性有限。当管理层确定无法收回余额，且公司不再积极进行应收账款的收回时，应收账款与坏账准备进行核销。本公司对信贷损失拨备的估计可能不能反映本公司的实际信贷损失，因此需要产生额外费用以反映实际收取的金额。另见附注10，收入有关坏账和未开账单应收账款拨备的更多信息。

可转换优先票据

公司早期采用了财务会计准则委员会(FASB)发布的会计准则更新(ASU)2020-06-债务--带转换的债务和其他选择(分主题470-20)和衍生工具和对冲--实体自身权益的合同(分主题815-40)：自2021年2月1日起，使用修订的追溯过渡法对实体自有权益(“ASU 2020-06”)中的可转换工具和合同进行会计处理。

在采用ASU 2020-06年度之前，在对公司可转换优先票据(“票据”)的发行进行会计处理时，该等票据被分为负债部分和权益部分。负债部分的账面金额是通过计量没有相关可兑换特征的类似负债的公允价值来计算的。代表转换选择权的权益部分的账面金额是通过从相应票据的面值中减去负债部分的公允价值来确定的。这一差额代表债务折扣，即

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按实际利率法于债券各条款摊销至利息开支。权益部分计入额外的实收资本，只要它继续符合权益分类的条件，就不会重新计量。

在计入与债券相关的债务发行成本时，本公司根据债券的相对公允价值将产生的总金额分配给债券的负债和权益部分。应占负债部分的发行成本在票据合同期限内摊销为利息支出。应占权益部分的发行成本已从代表额外缴入资本的转换选择权的权益部分中扣除。

涉及同一债务人和债权人之间同时交换现金的交易，涉及债务人发行新的债务债务和偿还现有债务债务，根据交换是否被确定为具有重大不同的条款，被评估为修改或交换交易。对于被视为债务清偿的交换交易，通过估计没有转换选择权的类似负债的公允价值并将剩余价值分配给权益部分，此类交换的总对价被分为负债部分和权益部分。债务清偿的收益或亏损随后通过比较分配给负债部分的回购代价与负债部分的账面价值之和、未摊销债务折扣的比例金额和剩余未摊销债务发行成本之和来确定。

票据的负债部分被归类为非流动负债，直至报告期日期在票据到期后一年内或本公司收到赎回请求时，但结算将在报告期日期后进行。在这种情况下，票据的账面净额被归类为流动负债，而代表转换选择权的一部分股本部分在综合资产负债表中被重新归类为临时股本。归类为临时股本的股本部分按票据本金与账面净值之间的差额计量，不包括债务发行成本。

自采用ASU 2020-06后，本公司不再记录其可转换优先票据的权益转换特征。相反，本公司将以前分离的权益部分与负债部分合并，这两部分现在一起被归类为债务，从而消除了随后作为利息支出的债务折价摊销。同样，之前分配给股权的发行成本部分重新分类为债务，并作为利息支出摊销。因此，公司记录的累计赤字减少了#美元。52.62000万美元，减少至额外的实收资本$309.42000万美元，减少到临时股本$4.72000万美元，可转换优先票据净额增加$261.51000万美元。在通过ASU 2020-06年度时，与可转换优先票据相关的递延税项负债的冲销带来了无形的好处。上期财务报表没有重报。

同样，在采用后，该公司不再使用库存股方法来计算每股收益。相反，该公司在报告可能稀释普通股的股票数量时，采用了IF-转换方法。尽管只要公司处于净亏损状态，要求使用IF转换方法就不会影响稀释后每股净亏损，但公司必须包括所有标的股份的披露，而不考虑报告期内的平均股价。

本公司的可转换优先票据被归类为非流动负债，直至报告期日期为可转换优先票据到期日起一年内或本公司收到赎回请求时，但清偿将在报告期日期之后进行。在这种情况下，可转换优先票据的账面金额扣除相关的未摊销债务发行成本后的账面金额被归类为流动负债。

研究与开发

研发成本在发生时计入费用，主要包括人员成本，包括工资、奖金和福利以及基于股票的薪酬。研发成本还包括与收购的有限寿命无形资产相关的摊销和分配的管理费用。

根据广告的性质，广告成本在发生时或第一次广告发生时计入，包括直接营销、活动、公共关系、销售宣传材料和合作伙伴计划。广告费是$18.7百万，$18.0百万美元和美元12.8截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的年度分别为100万美元。广告成本在合并经营报表中计入销售和营销费用。

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基于股票的薪酬

与授予员工和非员工的股票奖励相关的薪酬支出按授予之日股票奖励的公允价值计算。对于限制性股票单位，公允价值以授予日公司普通股的收盘价为基础。

对于根据2017员工股票购买计划(“2017 ESPP”)向员工发行的股票期权和购买权，公司使用Black-Scholes期权定价模型确定授予日期公允价值。这种期权定价模型需要使用假设，这些假设是主观的，通常需要大量的判断才能确定。期权定价模型的假设确定如下：

i.预期期限。预期期限代表基于股票的奖励预计将突出的期限。对于被认为是“普通的”期权授予，公司使用简化的方法来确定预期期限。简化的方法认为期限是期权的归属时间和合同期限的平均值。对于根据2017年ESPP授予的购买权，预期期限代表要约期。

二、预期的波动性。由于公司普通股的交易历史有限，其股票期权授予的预期波动率是根据公司行业内几家不相关的上市公司的平均历史股票波动率得出的，公司认为这些股票波动率在相当于股票期权授予的预期期限的一段时间内与自己的业务相当。对于根据2017年ESPP授予的购买权，波动率来自公司普通股的历史波动率。

三、无风险利率。无风险利率基于授予零息美国国债时有效的美国国债收益率曲线，其到期日大致等于期权的预期期限和2017年ESPP发行期。

四、股息率。预期股息假设为零，因为公司从未支付过股息，目前也没有这样做的计划。

该公司的股票价格波动性和预期期权寿命涉及管理层的最佳估计，这两者都会影响根据布莱克-斯科尔斯期权定价模型估计的公允价值，并最终影响将被确认的费用。

公司在员工必需的服务期间，以直线方式确认限制性股票单位和股票期权的相关股票补偿费用，一般为四年。该公司已选择在发生没收时对其进行解释。本公司于要约期内以直线方式确认与2017员工购股计划相关的股票薪酬支出。

每股净亏损

本公司计算每股基本净亏损的方法是将净亏损除以期内已发行普通股的加权平均数减去可回购的股份。每股摊薄净亏损乃根据期内所有潜在摊薄未偿还证券(包括股票期权、限制性股票单位及可转换优先票据)计算。请参阅附注12。每股净亏损以获取更多信息。

细分市场信息

该公司拥有一运营和可报告部门作为公司的首席运营决策者，公司的首席执行官(“首席执行官”)在汇总和综合的基础上审查财务信息，以分配资源和评估财务业绩。因此，所有需要的分部信息都可以在这些合并财务报表和附注中找到。

所得税

本公司采用资产负债法核算所得税。这种方法要求就资产和负债的账面金额和计税基础之间的暂时性差异所产生的预期未来税务后果确认递延税项资产和负债。为将递延税项资产减少至本公司认为较有可能变现的数额，于有需要时设立估值拨备。

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本公司只有在税务机关根据税务状况的技术价值进行审查后更有可能维持税务状况的情况下，才会确认不确定的税务状况所带来的税务利益。税收优惠是根据最终和解时更有可能实现的最大好处来衡量的。本公司将应付税务机关款项的利息和罚款确认为其他收入(费用)净额的组成部分。

关联方交易

所有与关联方的合同都是在正常业务过程中执行的。截至2023年1月31日、2022年1月31日及2021年1月31日止年度并无重大关联方交易。截至2023年1月31日、2023年1月和2022年1月，没有向关联方支付重大款项或应收关联方款项。

最近采用的会计公告

商业实体对政府援助的披露。2021年11月，FASB发布了ASU 2021-10，政府援助(话题832): 商业实体披露政府援助的情况，它要求公司披露有关他们获得的某些政府援助的信息。披露要求包括：接受的政府援助的类型，任何此类援助的会计处理，以及援助对公司合并财务报表的影响。该指导意见适用于2021年12月15日之后的年度期间。本公司在截至2023年1月31日的年度内前瞻性地采用了这一ASU。采用这一ASU并没有对公司的披露产生实质性影响。

3. 公允价值计量

下表提供了截至2023年1月31日、2023年1月和2022年1月31日按公允价值经常性计量的公司金融资产的信息，并显示了用于确定公允价值的估值投入的公允价值层次(以千为单位)：


	2023年1月31日的公允价值
	第1级		二级		第三级		总计
金融资产：
现金和现金等价物：
货币市场基金	$	268,985	$	—	$	—	$	268,985
短期投资：
美国政府国债	1,380,804		—		—		1,380,804
金融资产总额	$	1,649,789	$	—	$	—	$	1,649,789


	2022年1月31日的公允价值
	第1级		二级		第三级		总计
金融资产：
现金和现金等价物：
货币市场基金	$	331,221	$	—	$	—	$	331,221
短期投资：
美国政府国债	1,352,019		—		—		1,352,019
金融资产总额	$	1,683,240	$	—	$	—	$	1,683,240

该公司利用市场法和一级估值投入对其货币市场共同基金和美国政府国库券进行估值，因为公布的资产净值很容易获得。截至2023年1月31日、2023年1月和2022年1月，所有可交易证券的合同到期日均不到一年。截至2023年1月31日，该公司美国政府国债的未实现亏损约为美元2.41000万美元。市场利率的波动影响了这些证券的未实现损失。该公司不打算出售这些证券，因此，预计不会在其财务报表中实现这些损失。该公司的结论是，截至2023年1月31日和2022年1月31日，短期投资不需要计提信贷损失准备金。截至2023年1月31日、2023年1月31日和2022年1月31日的每一年，已实现损益总额并不重要。

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可转换优先票据

为进行披露，本公司按季度计量其未偿还可转换优先票据的公允价值。由于可转换优先票据的交易活动有限，本公司认为其于2023年1月31日的可转换优先票据的公允价值为二级计量。参阅附注6，可转换优先票据，请参阅综合财务报表，以了解更多详情。

非流通证券

截至2023年1月31日、2023年1月31日和2022年1月31日，公司资产负债表上其他资产所包含的非流通股和债务证券总额为1美元。9.81000万美元和300万美元4.8分别为2.5亿美元和2.5亿美元。在截至2023年1月31日的年度内，公司额外投资了3.12.5亿美元的现金为非流通的股权证券。此外，公司还记录了其中某些非流通证券的未实现收益#美元。1.9在截至2023年1月31日的一年中，不是于截至2022年1月31日止年度确认损益。请参阅注2，重要会计政策摘要，以了解更多详细信息。当该等非流通证券于期内在有序交易中确认减值或可见价格变动时，本公司将该等资产视为公允价值等级内的第三级资产。由于缺乏现成的市场数据和固有的流动性不足，这些投资的公允价值估计本身就很复杂，需要本公司的判断并在不活跃的市场中使用重大的不可观察到的投入。此外，要确定有序交易是针对相同投资还是类似投资，需要作出重大的管理判断，包括了解投资的权利和义务的差异、这些差异将在多大程度上影响这些投资的公允价值以及实体的业务发展阶段。

4. 财产和设备，净额

财产和设备，净额由以下部分组成(以千计)：


	2023年1月31日		2022年1月31日
服务器	$	1,350	$	1,044
家具和固定装置	4,525		2,903
计算机和办公设备	4,949		2,446
购买的软件	985		985
租赁权改进	35,219		30,070
网站成本	969		969
在建工程	879		4,562
融资租赁使用权资产	27,489		31,463
总资产和设备	76,365		74,442
减去：累计折旧和摊销	(18,524)		(11,817)
财产和设备，净额	$	57,841	$	62,625

与财产和设备有关的折旧和摊销费用为#美元。6.9百万，$4.5百万美元和美元5.5截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的年度分别为100万美元。折旧和摊销费用不包括融资租赁使用权资产的摊销，这一点在附注7中有进一步说明。租契.

截至2021年1月31日的年度折旧费用包括减值费用$2.11000万美元与公司在爱尔兰都柏林的前办公空间有关。2019年12月，本公司签署了一项协议，租赁约40,000一平方英尺的办公空间，以容纳其在都柏林不断增长的员工基础。租约于2020年2月1日开始，截至2021年1月31日，前都柏林办事处未被本公司占用。由于新冠肺炎疫情的影响，公司一直无法分配或确保前都柏林办事处的转租人。因此，公司将减值费用确认为折旧费用的一部分，折旧费用代表该办公地点使用权资产的剩余账面价值。

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5. 商誉和获得的无形资产，净额

下表汇总了列报期间商誉账面金额的变动情况(以千计)：


	2023年1月31日		2022年1月31日
年初余额	$	57,775	$	55,830
与企业合并相关的商誉增加	4		1,945
年终余额	$	57,779	$	57,775

2021年4月，公司以总现金对价$进行了收购9.01000万美元，其中4.51000万是要分配的购买价格和$4.5100万美元将被确认为合并后的薪酬支出。出于会计目的，这一业务合并被认为是不重要的。该公司分配了$3.4按公允价值计入收购的已开发技术无形资产，在其经济使用年限内摊销五年。该公司还记录了$1.915万美元商誉，其中包括因发放估值津贴#美元而与收购相关的税收优惠0.81000万美元。

本公司无形资产的账面价值和累计摊销总额如下(单位：千)：


	2023年1月31日
	总账面价值		累计摊销		账面净值		加权-平均剩余使用寿命(以年为单位)
发达的技术	$	38,100	$	(29,122)	$	8,978	1.7
客户关系	15,200		(12,750)		2,450		0.8
总计	$	53,300	$	(41,872)	$	11,428


	2022年1月31日
	总账面价值		累计摊销		账面净值		加权-平均剩余使用寿命(以年为单位)
发达的技术	$	38,100	$	(22,982)	$	15,118	2.6
客户关系	15,200		(9,710)		5,490		1.8
总计	$	53,300	$	(32,692)	$	20,608

收购的无形资产按直线摊销。无形资产摊销费用为#美元。9.2百万，$9.1百万美元和美元8.5截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的年度分别为100万美元。已开发技术的摊销费用作为研究和开发费用计入公司的综合经营报表。客户关系的摊销费用作为销售和营销费用计入公司的综合经营报表。

截至2023年1月31日，与无形资产相关的未来摊销费用如下(单位：千)：


截至1月31日止的年度，
2024	$	8,505
2025	2,130
2026	680
2027	113
2028	—
总计	$	11,428

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6. 可转换优先票据

本公司2026年债券的账面净值(定义见下文)如下(以千计)：


	截至1月31日止年度，
	2023		2022
本金	$	1,149,972	$	1,149,988

未摊销债务发行成本	(10,092)		(13,467)
账面净额	$	1,139,880	$	1,136,521

截至2023年1月31日，未偿还2026年票据的总估计公允价值(第2级)约为$1.4十亿美元。公允价值是根据每美元的收盘价确定的。100截至该期间最后一个交易日的2026年债券。2026年债券的公允价值主要受公司普通股交易价格和市场利率的影响。

下表列出了与2024年票据(如本文定义)和2026年票据有关的利息支出(以千为单位)：


	2023年1月31日				2022年1月31日				2021年1月31日
	2024年笔记(2)		2026年笔记		2024年笔记		2026年笔记		2024年笔记		2026年笔记
合同利息支出	$	—	$	2,859	$	168	$	2,876	$	675	$	2,875
债务贴现摊销(1)	—		—		—		—		3,976		43,026
发行成本摊销(1)	—		3,375		647		3,358		276		1,851
总计	$	—	$	6,234	$	815	$	6,234	$	4,927	$	47,752

(1) 与上一年相比，截至2022年1月31日的年度利息支出总额减少是由于取消确认未摊销债务折价，但被先前在股本中确认的发行成本的摊销增加部分抵消。这些变化是本公司自2021年2月1日起采用ASU 2020-06的结果，如附注2所述，重要会计政策摘要.

(2)本公司于2021年12月赎回了2024年发行的债券的本金总额。

2018年6月，公司发行了美元250.0本金总额为百万美元0.75%可转换优先票据将于2024年以私募方式到期，2018年7月，公司额外发行了$50.0根据初始购买者全数行使购买额外可转换优先票据的选择权(统称为“2024年票据”)，可转换优先票据的本金总额为百万美元。2024年债券为本公司的优先无抵押债务，自2018年12月15日开始，每半年支付一次利息，于2018年12月15日开始，每半年支付一次，利率为0.75每年的百分比。2024年债券的到期日为2024年6月15日，除非提前转换、赎回或回购。扣除初始购买折扣和债务发行成本后，此次发行的净收益总额约为#美元。291.1百万美元。

2020年1月，该公司发行了美元1.0十亿美元的本金总额0.25%可转换优先票据将于2026年以私募方式到期，同样在2020年1月，该公司额外发行了$150.0根据初始购买者全数行使购买额外可转换优先票据的选择权(统称为“2026年票据”)，可转换优先票据的本金总额为百万美元。2026年债券为本公司的优先无抵押债务，自2020年7月15日开始，每半年支付一次利息，于每年的7月15日和1月15日到期支付，息率为0.25每年的百分比。除非提前兑换、赎回或购回，否则2026年债券将于2026年1月15日到期。扣除初始购买折扣和估计债务发行成本后，此次发行的净收益总额约为#美元。1.13十亿美元。

于二零二零年一月十四日，与发行2026年债券有关，本公司将部分所得款项净额用于回购$210.02024年发行的债券本金总额(“2024年债券部分购回”)90.02024年债券在紧接兑换后的未偿还本金总额为百万。2024年票据部分回购是不根据赎回通知进行的单独私下谈判的交易。2024年债券部分回购与发行2026年债券被视为具有重大不同条款，原因是

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因此，2024年票据部分回购作为债务清偿入账。

本公司于2021年10月1日发出2024年债券未偿还本金总额的赎回通知(“赎回通知”)。根据赎回通知，本公司以现金赎回价格赎回于该日期前尚未兑换的2024年期票据的未偿还本金1002024年债券本金的%，另加应计及未付利息。2021年12月3日2024年票据的终止对公司的综合财务报表并不重要。

2026年发行的债券的条款

对于2026年发行的债券，初始兑换率为4.7349公司普通股每$1股1,0002026年发行的债券的本金金额，相当于初始换股价约$211.20每股普通股，可在特定事件发生时进行调整。

只有在以下情况下，2026年债券才可在紧接2025年10月15日前一个营业日交易结束前的任何时间由持有人选择转换：

(1)在2020年4月30日结束的财季之后开始的任何财季内(且仅在该财季期间)，如果公司普通股的最后报告销售价格至少20在以下期间内的交易日(不论是否连续)30截至上一财政季度最后一个交易日(包括该日在内)的连续交易日大于或等于1302026年债券于每个适用交易日的转换价的%；

(2)在此期间五-任何时间之后的工作日期间五连续交易日期间(“测算期”)，在此期间，每美元的交易价格1,000测算期内每个交易日的2026年票据本金金额少于98本公司普通股最近一次报告售价的乘积的百分比以及2026年债券在每个该等交易日的转换率；

(3)如公司赎回任何或所有2026年期债券，可于紧接赎回日期前的预定交易日的任何时间于收市前的任何时间赎回；或

(4)在发生特定公司事件时(如管理2026年票据的契约所述)。

在2025年10月15日或之后，直至紧接到期日之前的预定交易日的交易结束为止，持有人可将其2026年债券的全部或任何部分以$的倍数转换1,000本金金额，由持有人选择，无论上述情况如何。转换后，本公司将支付或交付(视情况而定)现金、本公司普通股或现金与本公司普通股的组合，以履行其转换义务。如果在到期日之前发生根本变化(如管理2026年债券的契约所界定)，2026年债券持有人将有权要求公司以现金方式回购其2026年债券的全部或部分，回购价格相当于100将回购的债券本金的%，另加基本变动回购日期(但不包括)的应计及未付利息。此外，如果特定公司事件在适用到期日之前发生，或者如果公司选择赎回2026年债券，公司将在某些情况下提高与此类公司事件或赎回相关而选择转换其票据的持有人的转换率。本公司目前的意图是以现金支付2026年债券的本金金额。

于截至2023年1月31日止三个月内，由于本公司普通股的最后报售价不高于或等于，2026年票据的有条件转换功能并未触发130至少为转换价格的%20在以下期间的交易日30截至2023年1月31日(本财政季度的最后一个交易日)的连续交易日，因此2026年债券目前不能在2023年2月1日至2023年4月30日期间由持有人选择全部或部分转换。2026年债券在该期限过后是否可兑换，将取决于这一条件或未来另一转换条件是否继续得到满足。由于本公司可选择以现金、本公司普通股股份或两者的组合方式偿还2026年票据，本公司继续在截至2023年1月31日的本公司综合资产负债表中将2026年票据分类为长期债务。

在截至2023年1月31日的财政年度内，某些持有人选择赎回2026年债券的无形本金总额。该公司选择通过发行普通股来解决赎回问题。这个

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公司可以选择以现金、公司普通股的股票或现金和股票的组合来偿还2026年债券，这是关于2026年债券的未来转换。

自2023年1月20日起，公司可选择赎回全部或部分2026年债券，条件是其普通股的最后报告销售价格至少为130当时有效的转换价格的%，至少20任何期间的交易日(不论是否连续)30连续交易日(包括该期间的最后一个交易日)，截至紧接本公司发出赎回通知之日的前一个交易日，赎回价格相等于100将赎回的2026年期债券本金的百分比，另加赎回日(但不包括赎回日)的应计及未付利息。

已设置上限的呼叫

关于2024年债券和2026年债券的定价，本公司与某些交易对手进行了私下协商的封顶催缴交易(“封顶催缴”)。与2024年债券相关的上限看涨期权的初始执行价约为$68.15每股，须作出若干调整，与2024年票据的初始换股价相符。这些有上限的赎回的初始上限价格为1美元。106.90每股，但须经某些调整。

与2026年债券相关的上限看涨期权的初始执行价约为$211.20每股，须作出若干调整，与2026年票据的初始换股价相对应。这些有上限的看涨期权的初始上限价格为1美元。296.42每股，但须经某些调整。

预计有上限的催缴将部分抵消2024年或2026年债券的任何转换时对公司普通股的潜在摊薄，此类抵消受基于上限价格的上限限制。与2024年债券和2026年债券相关的上限看涨期权涵盖，受反稀释调整的影响，大约4.4百万股和5.4百万股，分别为公司普通股。有上限的催缴可能会在发生影响本公司的特定非常事件时作出调整，包括合并事件、要约收购及该等事件的公告。此外，被封顶的催缴可能会受到某些特定的额外中断事件的影响，这些事件可能会导致封顶催缴的终止，包括国有化、破产或退市、法律变更、未能交付、破产申请和套期保值中断。出于会计目的，设定上限的催缴是单独的交易，不是2024年债券和2026年债券条款的一部分。由于这些交易符合某些会计准则，被封顶的催缴被记录在股东权益(赤字)中，不作为衍生品入账。美元的成本37.1百万美元和美元93.8购买分别与2024年债券和2026年债券相关的上限催缴股款所产生的100万欧元被记录为额外实收资本的减少，不会重新计量。到2023年1月31日，该公司没有解除任何上限电话。

7. 租契

该公司已经签订了不可撤销的运营和融资租赁协议，主要是全球办公空间的房地产。本公司可根据某些租赁协议获得续期或扩建选择权、租赁改进津贴或其他激励措施。租赁条款的范围从一至12并可能包括续期选项，该公司认为这些选项可以合理地确定续期。租约续期选择权的行使由公司自行决定。

于截至2023年1月31日止年度内，本公司订立一项新协议，于印度古尔冈租用办公空间，租期为五年估计基本租金总额为#美元7.01000万美元。这项租赁于2022年4月开始，付款开始。

于二零二二年十二月，本公司订立一项分租协议，于英国伦敦租用办公室，租期为六年。该公司估计，扣除预计将收到的租户激励措施后，基本租金支付总额为$7.11000万美元。由于租赁于2023年1月31日尚未开始，本公司的租赁成本不包括在下表中。

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租赁费

公司综合业务报表中所列租赁费用的组成部分如下(以千计)：


	截至1月31日止年度，
	2023		2022
融资租赁成本：
融资租赁使用权资产摊销	$	3,974	$	3,974
融资租赁负债利息	2,891		3,173
经营租赁成本	11,437		8,856
短期租赁成本	2,808		1,207
总租赁成本	$	21,110	$	17,210

资产负债表组成部分

公司融资和经营租赁余额在综合资产负债表中记录如下(以千计)：


	截至1月31日止年度，
	2023		2022
融资租赁：
财产和设备，净额	$	27,489	$	31,463
其他应计负债(流动)	5,483		4,511
其他非流动负债	43,690		49,173
经营租赁：
经营性租赁使用权资产	$	41,194	$	41,745
经营租赁负债(流动)	8,686		8,084
非流动经营租赁负债	36,264		38,707

补充信息

下表提供了与公司融资和经营租赁有关的补充信息(单位为千，加权平均信息除外)：


	截至1月31日止年度，
	2023			2022
为计量租赁负债所包括的金额支付的现金：
融资租赁产生的营业现金流	$	2,891		$	3,173
来自经营租赁的经营现金流	11,932			8,846
融资租赁产生的现金流融资	4,510			5,572
以租赁义务换取的使用权资产：

经营租约	9,346			14,434
加权-平均剩余租期(以年为单位)：
融资租赁	6.9			7.9
经营租约	6.1			7.0
加权平均贴现率：
融资租赁	5.6		%	5.6		%
经营租约	6.0		%	4.2		%

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租赁负债的期限

截至2023年1月31日，在不可取消融资和经营租赁项下，按年度未贴现现金流计算的未来最低租赁付款如下(以千为单位)：


截至1月31日止的一年，	融资租赁		经营租约
2024	$	8,073	$	11,993
2025	8,445		10,251
2026	8,711		7,986
2027	8,711		6,120
2028	8,711		4,809
此后	16,696		12,367
最低付款总额	59,347		53,526
扣除计入的利息	(10,174)		(8,576)
未来最低租赁付款的现值	49,173		44,950
租赁项下较少的流动债务	(5,483)		(8,686)
非流动租赁债务	$	43,690	$	36,264

8. 承付款和或有事项

下表包括某些不可取消的协议，主要针对公司签订的订阅、营销服务和云基础设施容量承诺(以千计)：


截至2011年1月31日止的一年，	其他义务
2024	$	200,706
2025	260,955
2026	264,403
2027	205,000
2028	215,000
此后	—
最低付款总额	$	1,146,064

请参阅注7，租契，了解关于不可注销融资和经营租赁项下债务的进一步细节，包括未来最低租赁付款。

不可取消的材料承付款

除附注7所述的某些不可撤销的经营租约外，租契在截至2023年1月31日的年度内，本公司的合同义务和承诺在正常业务过程之外没有发生重大变化。2023年1月31日之后，该公司扩大了与一家云基础设施提供商的企业合作伙伴关系安排，其中包括一项不可取消的承诺，即300在接下来的几年里五年，从2023年3月开始。

其他承诺

本公司已签订不可撤销的备用信用证，作为本公司某些租约的保证金，有效期至2025年10月。在这些信用证项下可以提取的最大金额是$1.3百万美元。截至2023年1月31日，不是金额已在信用证项下提取。

法律事务

本公司不时涉及在正常业务过程中产生的索赔、诉讼和其他法律事项，包括知识产权索赔、劳工和雇佣索赔以及违约索赔。例如，2019年3月12日，实时数据有限责任公司(Realtime Data LLC)在美国对该公司提起诉讼

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美国特拉华州地区法院指控该公司侵犯了其持有的三项美国专利：美国专利号9,116,908、美国专利号9,667,751和美国专利号8,933,825。2021年5月4日，在包括Realtime对MongoDB的案件在内的一项合并诉讼中，地区法院批准了某些被告的动议，要求在不构成损害的情况下驳回申请，裁定根据《美国法典》第35篇第101节，这些专利无效。Retime于2021年5月18日对该公司提出了修订后的申诉，而该公司于2021年6月29日采取行动驳回了该修订后的申诉。2021年8月23日，地方法院批准了该公司的解散动议。2021年8月25日，实时报就特拉华州地区法院的命令提交了上诉通知。Retime于2021年12月2日提交了上诉摘要，被告(包括MongoDB)于2022年3月11日提交了回应摘要。实时报在2022年4月29日提交了一份回复简报。口头辩论于2023年2月10日在美国联邦巡回上诉法院进行。

本公司对所有索赔、诉讼和其他法律问题进行调查。虽然索赔和诉讼本质上是不可预测的，但截至2023年1月31日，本公司目前尚不知道任何事项，如果被确定为对本公司不利，将单独或合并对其业务、财务状况、运营结果或现金流产生重大不利影响。当损失可能和可估测时，公司应计解决法律和其他或有事项的估计。无论结果如何，由于辩护和和解成本、管理资源转移和其他因素，诉讼可能会对公司产生不利影响。

赔偿

本公司在正常业务过程中与其他公司，包括商业合作伙伴、业主、承包商和进行其研究和开发的各方签订协议，订立赔偿条款。根据该等安排，本公司同意就受赔方因本公司的活动而蒙受或招致的某些损失作出赔偿、使其不受损害，并向受赔方作出补偿。这些赔偿协议的条款通常是永久性的。根据这些协议，该公司未来可能需要支付的最高潜在金额无法确定。到目前为止，该公司还没有因该等承诺而产生重大成本。公司维持商业一般责任保险和产品责任保险，以抵消公司在这些赔偿条款下的某些潜在责任。

本公司已与每位董事及行政人员订立赔偿协议。这些协议要求公司在特拉华州法律允许的最大程度上赔偿这些个人因他们与公司的关系而可能承担的某些责任。

9. 股东权益(亏损)

A类和B类普通股

2020年6月11日之前，公司拥有二A类普通股和B类普通股。A类普通股和B类普通股持有人的权利相同，但投票权不同。A类普通股每股有权一按股投票。B类普通股每股有权10每股投票数。

2020年6月11日，公司B类普通股的所有流通股，面值$0.001每股，自动转换为同等数量的A类普通股，面值$0.001根据本公司经修订及重订的公司注册证书的条款，每股。在这种转换之后，不会再发行B类普通股。转换是根据经修订和重新修订的公司注册证书第五条第5(A)节进行的，其中规定每股B类普通股将于下午5：00自动转换为一股已缴足且不可评估的A类普通股。在纽约市，在B类普通股流通股数量少于10当时已发行的A类普通股和B类普通股总股数的百分比。公司向特拉华州州务卿提交了一份证书，宣布报废和注销公司的B类普通股，并取消B类法定普通股，从而将公司的法定普通股总数减少100,000,000.

截至2023年1月31日，本公司已授权1,000,000,000普通股，每股面值$0.001每股，其中70,005,957发行了普通股，并69,906,586都是杰出的。

2021年普通股发行

于2021年6月29日，本公司与摩根士丹利有限公司及高盛有限公司作为承销商的代表订立承销协议，根据协议，本公司

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同意发行和出售2,500,000普通股的股票，面值$0.001每股，发行价为$365.00每股。

该公司收到净收益#美元。889.2300万美元，扣除承保折扣和佣金$22.71000万美元，并提供费用为$0.61000万美元。发售费用包括法律、会计和其他费用，连同承销折扣和佣金，在2021年7月发售完成时，作为收益的减少额计入额外实收资本。

10. 收入

收入的分类

根据公司首席运营决策者首席执行官提供并审阅的信息，公司认为其收入和现金流的性质、数量、时间和不确定性，以及它们如何受到经济因素的影响，是通过公司的主要地理市场和认购产品类别最恰当地描绘出来的。该公司的主要地理市场是北美和南美(“美洲”)；欧洲、中东和非洲(“EMEA”)；以及亚太地区。该公司还将其MongoDB Atlas相关产品和其他订阅产品(包括MongoDB Enterprise Advanced)之间的订阅产品拆分。

下表列出了公司按主要地理市场、订阅产品类别和服务分类的收入(以千为单位)：


	截至1月31日止年度，
	2023		2022		2021
主要地理市场：
美洲	$	781,763	$	527,081	$	361,351
欧洲、中东和非洲地区	361,566		257,846		177,448
亚太地区	140,711		88,855		51,581
总计	$	1,284,040	$	873,782	$	590,380

订用产品类别和服务：
MongoDB地图集相关	$	808,263	$	492,287	$	270,805
其他订阅	426,859		349,760		294,544
服务	48,918		31,735		25,031
总计	$	1,284,040	$	873,782	$	590,380

位于美国的客户占了55%, 54%和56分别为2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日。在截至2021年1月31日的财年，位于英国的客户占总收入的10%。在本报告所述期间，没有其他国家的收入占10%或更多。

截至2023年1月31日、2023年1月和2022年1月31日，公司的大部分长期资产位于美国和爱尔兰。

合同责任

公司的合同负债在公司的综合资产负债表中记为递延收入，包括在公司认购和服务合同确认收入之前开具的客户发票或收到的付款。递延收入，包括截至2023年1月31日、2022年1月和2021年1月31日的流动和非流动余额为#美元460.3百万，$375.2百万美元和美元238.0分别为100万美元。大致27%和23在截至2023年1月31日、2023年1月31日和2022年1月31日的年度确认的总收入中，有1%来自各自期间开始时的递延收入。

剩余履约义务

剩余履约债务是指截至本报告所述期间终了时，分配给未交付或部分未交付履约债务的合同的交易价格总额。剩余性能

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债务包括未赚取的收入、未来分期付款的多年合同以及在任何给定期间结束时根据已接受的客户合同而未履行的某些订单。截至2023年1月31日，分配给剩余履约义务的交易总价为$461.1百万美元。大致62预计在接下来的一年中将确认为收入12几个月，其余时间在此之后。如果相关合同的总期限为12个月或更短，本公司将适用于实际权宜之计，省略披露分配给剩余履约义务的交易价格金额。

未开票应收款

超过发票金额确认的收入产生未开账单的应收账款，这代表了公司无条件地对公司转让给客户的商品或服务进行对价的权利。未开出帐单的应收账款记为应收账款的一部分，净额计入公司的综合资产负债表。截至2023年1月31日、2022年1月和2021年1月，未开票应收账款为9.7百万，$6.1百万美元和美元5.7分别为100万美元。

坏账准备

2020年2月1日采用ASU 2016-13要求公司从已发生损失减值模式转变为预期信用损失模式。因此，除历史损失率外，本公司还考虑对前瞻性亏损的预期，以估计其应收账款的坏账准备。以下是公司坏账准备的变化摘要(单位：千)：


	坏账准备



2021年1月31日的余额	$	6,024
规定	4,749
恢复/注销	(5,807)
2022年1月31日的余额	$	4,966
规定	5,595
恢复/注销	(4,199)
2023年1月31日的余额	$	6,362

2023年1月31日坏账准备的增加主要是由于销售额的增加。

为与客户签订合同而资本化的成本

递延佣金为$252.4百万美元和美元203.3截至2023年1月31日和2022年1月31日，分别为100万。与递延佣金有关的摊销费用包括在公司综合业务报表的销售和营销费用中，为#美元79.0百万，$49.1百万美元和美元28.6截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的年份分别为100万。曾经有过不是与列报期间的资本化成本相关的减值损失。

11. 股权激励计划和员工购股计划

2008年股权激励计划和2016年股权激励计划

公司通过了《2008年股权激励计划》(经修订后的《2008年计划》)和《2016年股权激励计划》(经修订后的《2016年计划》)，主要用于向员工、董事和顾问授予股票奖励，包括股票期权、限制性股票单位(“RSU”)和其他股票奖励。随着2016年12月制定2016年计划，2008年计划下所有可供授予的股份都转移到了2016年计划中。本公司不再根据2008计划授予任何基于股票的奖励，根据2008计划取消的任何股票期权将自动转移到2016计划。根据股票期权计划授予的股票期权可以是激励性股票期权(“ISO”)或非法定股票期权(“NSO”)。ISO可授予员工，NSO可授予员工、董事或顾问。截至2023年1月31日，除一项ISO奖励外，所有未偿还股票期权均作为NSO授予。股票期权授予的行权价格不得低于100董事会决定的授予日普通股公允价值的%。如果在授予之日，受权人拥有所有类别流通股(“10%股东”)总投票权的10%以上，则行权价格必须至少为110董事会决定的授予日普通股公允价值的%。授予的期权可在最长期限内行使10年自年月日起计

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格兰特或五年自授予任何10%股东的ISO之日起。董事会或董事会委员会决定所有股权奖励的授予时间表。股票期权通常在一段时间内授予四年使用25%归属于一年奖励周年纪念日，其余部分在下一年按月归属36承授人为本公司服务的月数。授予新员工的RSU奖励通常在四年使用25%在授予一年周年时归属，其余部分在接下来的12个季度按季度归属，前提是受让人继续为公司服务。授予现有员工的RSU通常在一段时间内按季度授予四年，但受承授人继续为本公司服务的规限。

根据2016年计划条款，公司预留供发行的普通股股份增加了3.42022年2月为1.2亿股。截至2023年1月31日，公司约有12.11.2亿股普通股，可用于未来的授予。

股票期权

下表汇总了所显示期间的股票期权活动(以千为单位，但不包括股票和每股数据和年份)：


	未完成的期权
	股票	加权的- 平均值锻炼单价分享		加权的- 平均值剩余合同术语 (单位：年)	集料固有的价值
余额-2021年1月31日	3,881,545	$	7.50	4.8	$	1,405,540
行使的期权	(1,279,669)	7.57
被没收和过期的期权	(9,982)	10.95
余额-2022年1月31日	2,591,894	7.46		3.9	1,030,680
行使的期权	(801,272)	7.12
被没收和过期的期权	(809)	5.72
余额-2023年1月31日	1,789,813	$	7.60	3.3	$	313,980
已授予和可行使的期权-2022年1月31日	2,591,894	$	7.46	3.9	$	1,030,680
已授予和可行使的期权-2023年1月31日	1,789,813	$	7.60	3.3	$	313,980
已授予和预计将授予的股票期权-2023年1月31日	1,789,813	$	7.60	3.3	$	313,980

有几个不是在截至2023年1月31日和2022年1月31日的年度内授予的期权。截至2023年1月31日、2022年和2021年1月31日止年度行使的期权的内在价值被确定为#美元。211.1百万，$469.1百万美元和美元481.8分别为100万美元。

在截至2023年1月31日的年度内，并无授予任何期权。于截至2022年1月31日及2021年1月31日止年度内归属的股票期权的总授出日期公平价值为$1.3百万美元和美元4.3分别为100万美元。截至2023年1月31日，有不是与已发行股票期权相关的未确认的基于股票的薪酬支出。

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限售股单位

下表汇总了截至2023年1月31日和2022年1月31日的RSU活动：


	股票	加权平均授予日期每个RSU的公允价值
未归属-2021年1月31日	3,473,512	$	139.68
已批准的RSU	1,578,721	405.46
归属的RSU	(1,437,133)	149.47
被没收和取消的RSU	(388,341)	193.77
未归属-2022年1月31日	3,226,759	258.85
已批准的RSU	2,224,117	288.84
归属的RSU	(1,511,529)	224.04
被没收和取消的RSU	(459,141)	293.40
未归属-2023年1月31日	3,480,206	$	288.58

截至2023年1月31日，922.4未确认的基于股票的薪酬支出，与预计将在加权平均期间确认的未偿还RSU有关2.66好几年了。

高管业绩股票奖

在截至2022年4月30日的三个月内，公司制定了一项基于业绩的长期股权奖励计划，并向公司首席执行官和某些其他高管授予了绩效股票单位(PSU)。PSU的归属取决于截至2023年1月31日的年度某些目标的实现。PSU在一段时间内每年归属三年自授予之日起，以该高管继续受雇于本公司为限。每个已授予的PSU使高管有权获得一股普通股。PSU性能系数为100将导致授予目标数量的PSU。可以授予的PSU的最低百分比为零，最大百分比为200。于授权日，本公司假设业绩因数为100，这将导致74,823如果完全授予，则将发放PSU。

这些承建单位的批出日期公允价值为$23.71000万美元，性能系数为100，这是通过使用公司股票在授予日期的收盘价确定的。使用加速归因法，根据业绩条件得到满足的概率，在必要的服务期间内确认补偿费用。在业绩年度结束后，实现的PSU业绩因数为98.5。截至2023年1月31日止年度，本公司确认11.580万美元的补偿费用与这些PSU有关。截至2023年1月31日，该公司拥有10.6在与这些PSU有关的未确认赔偿费用总额中，预计将在大约两年的剩余服务期内予以确认。

2016年中国股票增值权计划

2016年4月，本公司通过了《2016年中国股票增值权计划》(修订后为《中国特区计划》)，供中国公司员工使用。这些奖励授予新员工，通常授予四年使用25%归属于一年奖励周年纪念日，其余部分在下一年按月归属36承授人为本公司服务的月数。授予现有员工的奖励通常在一段时间内按季度授予四年，但受承授人继续为本公司服务的规限。中国特别行政区计划单位为行使时支付的现金，并将作为现金红利支付，相当于已归属计划单位的执行价格与每个报告期结束时普通股的公平市场价值之间的差额。

截至2021年11月1日，公司预计未来不会授予股票增值权，而是将向中国的员工授予RSU。因此，截至2023年1月31日止年度并无批出中国特区计划单位。

截至2022年1月31日及2021年1月31日止年度5,532和2,763中国特区计划的单位，加权平均执行价为$386.23及$165.08分别为每股。

于截至2023年、2023年、2022年及2021年1月31日止年度内，1,141, 1,296和4,316单位，确认的与中国特别行政区有关的总支出为#美元2.5百万，$1.6百万美元和美元2.6分别为100万美元。

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截至2023年1月31日、2023年1月31日及2022年1月31日，公司与中国特区计划相关的负债余额为美元。3.31000万美元和300万美元6.5分别为2.5亿美元和2.5亿美元。这些金额作为应计薪酬和福利的一部分记录在公司的综合资产负债表上，并在公司的综合经营报表中确认为奖金支出。在截至2023年1月31日的年度内，本公司支付了0.2在行使以下权力时支付现金：1,336单位。截至2023年1月31日，有16,988中国特区计划优秀单位其中385各单位仍未归属。

2017年度员工购股计划

2017年10月，公司董事会通过并经股东批准的《2017年度员工购股计划》(以下简称《2017员工持股计划》)。在受到任何计划限制的情况下，2017 ESPP允许符合条件的员工通常通过工资扣减，最高可达15以每股折扣价购买公司普通股，占其收益的1%。除初始发售期间外，ESPP规定了单独的六个月供货期。

除非董事会另有决定，否则公司普通股将以每股价格(1)中较低的价格购买，用于参与ESPP的员工的账户。85认购期第一个交易日公司普通股公允市值的%，或(2)85在要约期的最后一个交易日，公司普通股公允市值的%。

根据2017年度股东特别提款权条款，公司预留供发行的普通股股份增加674,4442022年2月的股票。截至2023年1月31日，有3,001,980根据2017年ESPP可供未来发行的公司普通股。

在截至2023年1月31日、2022年和2021年1月31日的年度内，149,352, 85,401和134,930分别是根据ESPP购买的普通股。截至2023年1月31日、2022年和2021年1月31日的年度，与ESPP相关的总支出为1美元。13.7百万，$9.41000万美元和300万美元7.0分别为100万美元。截至2023年1月31日，7.7与ESPP发行期相关的未确认的基于股票的薪酬支出预计将于2023年6月结束。

根据2017年ESPP授予的购买权的公允价值是在发行期的第一天使用Black-Scholes期权定价模型在以下假设下估计的：


	截至1月31日止年度，
	2023	2022	2021
预期期限(以年为单位)	0.50	0.50	0.50 - 0.54
预期波动率	90% - 92%	56% - 61%	47% - 64%
无风险利率	2.24% - 4.68%	0.06% - 0.13%	0.09% - 0.19%
股息率	—%	—%	—%

股票期权的早期行使

公司允许员工和董事行使归属前授予的期权。雇佣终止时，未归属股份的回购权即告失效。2008年计划下提前行使的股票期权，回购价格按原收购价执行。对于2016年度计划下提前行使的股票期权，回购价格为(1)回购当日普通股当时的公允市值和(2)原始购买价格中的较低者。收益最初计入早期行使股票期权的其他流动和非流动负债，并在回购权失效时重新分类为普通股和实收资本。

于截至2023年、2022年及2021年1月31日止年度内，并无发行本公司普通股，以供归属前行使之购股权使用。截至2023年1月31日及2022年1月31日止年度，本公司并无回购任何与未归属股票期权有关的普通股股份。截至2023年1月31日，没有员工和董事持有的股份需要回购。

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基于股票的薪酬费用

在公司合并经营报表中确认的以股票为基础的薪酬支出总额如下(以千计)：


	截至1月31日止年度，
	2023		2022		2021
收入成本-订阅	$	19,682	$	14,387	$	8,970
收入成本--服务	10,565		6,325		4,953
销售和市场营销	143,073		91,947		54,632
研发	159,099		104,335		57,611
一般和行政	49,035		34,075		23,147
基于股票的薪酬总支出	$	381,454	$	251,069	$	149,313

12. 每股净亏损

本公司计算每股基本净亏损的方法是将净亏损除以本年度已发行普通股的加权平均数减去需要回购的股份。每股摊薄净亏损是根据当期已发行的所有潜在摊薄普通股计算的，包括股票期权和限制性股票单位。请参阅注2，重要会计政策摘要，了解该公司计算每股净亏损的方法的更多细节。

每股基本亏损及摊薄后每股亏损与列报年度相同，因为列报各年度的净亏损，若计入所有潜在的已发行普通股，将会起反摊薄作用。

下表列出了每股基本净亏损和摊薄净亏损的计算方法(单位为千，不包括每股和每股数据)：


	截至1月31日止年度，
	2023		2022		2021
分子：
净亏损	$	(345,398)	$	(306,866)	$	(266,944)
分母：
加权平均-用于计算基本和稀释后每股净亏损的股票	68,628,267		64,563,032		58,984,604

每股基本和稀释后净亏损	$	(5.03)	$	(4.75)	$	(4.53)

在采用ASU 2020-06年度之前，本公司按库藏股方法计算其2024年和2026年债券的潜在摊薄效应。因此，在计算摊薄每股收益时，只考虑转换价值超过2024年债券和2026年债券本金总额的金额(“转换价差”)。只有当公司A类普通股在给定时期的平均市场价格超过初始转换价格#美元时，转换价差才会对每股摊薄净收益产生摊薄影响。68.152024年债券的每股面值及$211.202026年债券的每股收益。

于2021年2月1日采用ASU 2020-06后，本公司根据IF转换法计算其2024年票据及2026年票据的潜在摊薄效应。根据这种方法，稀释每股收益是通过假设所有2024年票据和2026年票据在报告期开始时转换为本公司普通股的股份来确定的。

于发行2024年债券及2026年债券时，本公司订立有上限催缴股款，该等催缴股款并未计入计算已发行的稀释股份数目，因为其作用将会是反摊薄的。有上限的赎回预计将部分抵消2024年债券和2026年债券转换时对公司普通股的潜在稀释。

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以下加权平均普通股潜在摊薄流通股被排除在本报告所述期间的每股摊薄净亏损的计算之外，因为包括它们的影响将是反摊薄的：


	截至1月31日止年度，
	2023	2022	2021
根据2016年股权激励计划的股票期权	571,680	778,172	1,340,476
根据2008年股票激励计划的股票期权	1,599,415	2,391,439	3,759,063
未归属的限制性股票单位	3,860,345	3,680,895	3,864,504
未授权的高管PSU	69,667	—	—
早期行使的股票期权	—	102	5,032
2024年债券转换选择权的相关股票(仅在ASU 2020-06采用之前的转换价差)	—	231,637	889,755
2026年债券转换选择权的相关股份(仅在ASU 2020-06采用之前的转换价差)	5,445,039	5,445,107	450,869
总计	11,546,146	12,527,352	10,309,699

13. 所得税

未计提所得税准备金的亏损部分如下(以千计)：


	截至1月31日止年度，
	2023		2022		2021
美国	$	(253,433)	$	(161,502)	$	(159,331)
外国	(79,821)		(141,387)		(103,362)
总计	$	(333,254)	$	(302,889)	$	(262,693)

所得税准备金的组成部分如下(以千计)：


	截至1月31日止年度，
	2023		2022		2021
当前：
联邦制	$	844	$	426	$	215
状态	59		80		171
外国	11,812		6,005		4,229
总计	12,715		6,511		4,615
延期：
联邦制	(13)		(1,574)		5
状态	24		6		10
外国	(582)		(966)		(379)
总计	(571)		(2,534)		(364)
所得税拨备	$	12,144	$	3,977	$	4,251

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按联邦法定所得税率计算的所得税与所得税准备金之间的差额由以下项目构成(以千计)：


	截至1月31日止年度，
	2023		2022		2021
法定税率所得税优惠	$	(69,983)	$	(63,606)	$	(55,165)
扣除联邦福利后的州税	66		68		143
外国所得税的影响	27,892		34,730		25,569
包括在美国的外国分支机构收入	1,353		1,175		297
基于股票的薪酬	(39,669)		(138,842)		(107,800)
不可扣除的费用	1,318		2,200		991
超过100万元的高级船员薪酬	7,085		9,117		—
更改估值免税额	106,156		175,664		157,822
研发学分	(19,395)		(14,932)		(18,197)
外国税收抵免	(3,349)		(2,470)		(711)
国外预提税金费用	844		426		215
上一年的真实涨幅	(278)		447		1,100
其他	104		—		(13)
所得税拨备	$	12,144	$	3,977	$	4,251

在截至2023年1月31日和2022年1月31日的年度内，所得税拨备的增加主要是由于公司继续进行全球扩张而增加了外国税收。此外，截至2022年1月31日的年度所得税整体拨备较低，原因是非实质性业务合并的商誉以及采用ASU 2020-06的影响导致估值免税额减少。

递延所得税

递延所得税产生于用于财务报告的资产和负债的账面金额与用于所得税报告的金额之间的临时差异，以及营业亏损和税收抵免结转。

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下表分别列出了截至2023年1月31日、2023年1月31日和2022年1月31日的公司递延税项资产的重要组成部分(单位：千)：


	截至1月31日止年度，
	2023		2022
递延税项资产：
净营业亏损结转	$	689,166	$	636,011
递延收入	82,607		64,765
融资和经营租赁负债	22,182		23,500
资本化的研发成本	68,409		—
其他储备	24,195		23,460
递延税项总资产	886,559		747,736
估值免税额	(809,006)		(677,283)
递延税项资产总额，扣除估值免税额	77,553		70,453
递延税项负债：
融资和经营性租赁使用权资产	(15,962)		(16,765)
可转换优先票据	—		—
递延佣金	(52,194)		(43,063)
其他负债和应计项目	(7,058)		(8,767)
递延税项负债总额	(75,214)		(68,595)
递延税项净资产	$	2,339	$	1,858

当管理层认为递延税项资产更有可能变现时，就会确认递延税项资产。如果根据现有证据，部分或全部递延税项资产很可能无法变现，则递延税项资产减值准备。截至2023年1月31日、2022年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的递延税项资产估值拨备为#美元。809.01000万，$677.31000万美元和300万美元374.8分别为2.5亿美元和2.5亿美元。估值免税额增加#美元。131.71000万美元和300万美元302.5在截至2023年1月31日和2022年1月31日的年度内分别为1000万美元。在评估递延税项资产的变现能力时，管理层会考虑部分或全部递延税项资产是否更有可能无法变现。递延税项资产的最终变现取决于在这些临时差额可扣除期间产生的未来应纳税所得额。管理层在作出这项评估时，会考虑递延税项负债的预定冲销(包括可用结转期间及结转期间的影响)、预计未来应课税收入及税务筹划策略。

截至2023年1月31日，该公司在美国联邦、州、爱尔兰和英国所得税方面的净营业亏损结转为$1.9亿，美元1.8亿，美元697.2百万美元和美元42.9分别在截至2028年1月31日美国联邦用途和2024年1月31日州用途的一年内开始到期。2019年1月31日之后在美国、爱尔兰和英国的运营亏损可能会无限期结转。该公司还拥有美国联邦和州研究信贷结转$94.1百万美元和美元8.92029年1月31日为联邦目的，2025年1月31日为州目的，分别于截至2029年1月31日的一年内到期。由于1986年《国税法》(经修订)和类似的州规定所规定的所有权变更限制，联邦净营业亏损结转和贷项的使用可能受到相当大的年度限制。如果公司发生所有权变更，年度限制可能会导致联邦或州政府在使用前的净营业亏损和信用到期，但公司预计任何此类限制都不会是实质性的。

不确定的税收状况

该公司纳税义务的计算涉及处理复杂税收法律和法规应用中的不确定性。ASC 740，所得税它规定，如果根据技术上的是非曲直，通过审查，包括任何相关上诉或诉讼程序的解决，更有可能维持不确定的税收状况，则可确认该税收状况所带来的税收利益。本公司已根据本公司对每个期末可得的事实、情况和资料的评估，评估其所得税状况及所有须予审查的年度的入息优惠。对于本公司认为有超过50%的可能性将维持税收优惠的税务头寸，本公司已记录了最终与完全了解所有相关信息的税务机关达成和解后可能实现的最大金额的税收优惠。

100

目录表

MongoDB，Inc.

合并财务报表附注(续)

对于那些确定维持税收优惠的可能性低于50%的所得税头寸，没有确认任何税收优惠。

虽然本公司相信已为其不确定的税务状况预留足够的准备金，但本公司不能保证该等事宜的最终税务结果不会有重大差异。随着该公司的国际扩张，它将面临更多的复杂性，其未确认的税收优惠未来可能会增加。当事实和情况发生变化时，公司会对其准备金进行调整，例如结束税务审计或改进估计。若该等事项的最终税务结果与所记录的金额不同，则该等差异将影响作出该等厘定期间的所得税拨备。

下表汇总了报告期间公司未确认的税收优惠总额的变化(以千计)：


	截至1月31日止年度，
	2023		2022		2021
年初未确认的税收优惠	$	22,698	$	17,484	$	5,290
前几年税收头寸增加(减少)	(177)		(1,894)		6,059
基于本年度纳税状况的增加	6,763		7,108		6,135
年底未确认的税收优惠	$	29,284	$	22,698	$	17,484

截至2023年1月31日，未确认的税收优惠如果得到确认，将不会对公司的有效税率产生任何影响。

本公司继续根据税法的规定监督和应用其永久再投资外国收益的主张。该公司没有为大约#美元的美国联邦所得税和外国预扣税做准备2.2截至2023年1月31日，来自非美国业务的未分配收益为100万美元，因为该公司打算将这些收益无限期地再投资于美国以外。如果该公司分配这些收益，根据现行法律，可能会获得外国税收抵免，以减少由此产生的美国所得税负担。公司估计，与这些收益相关的未确认递延税项负债金额约为#美元。0.1百万美元。

公司目前没有接受国税局、州或外国所得税的审查，但在法国的一次审计除外，公司预计审计不会有实质性的结果。该公司做到了不是I don‘我预计其不确定的税收状况在未来12个月内不会有任何显著的增加或减少。该公司在美国为联邦和某些州提交纳税申报单。由于净营业亏损和信贷结转，所有纳税年度仍可供联邦和州政府审查。该公司在不同的外国司法管辖区提交外国纳税申报单。在截至2014年1月31日至2022年1月31日的财政年度内，这些海外申报单都可以接受审查。

从2023财年开始，美国2017年减税和就业法案中的条款要求公司资本化和摊销研发(R&D)支出，而不是扣除所发生的成本。由于新的研发资本化于2023财年生效，资本化金额导致本年度净营业亏损减少。资本化的研发支出可在未来期间摊销。因此，公司为资本化的研发支出记录了递延税项资产。

2022年8月，美国颁布了《降低通胀法案》(IRA)，其中包括企业替代最低税和股票回购消费税。本公司已确定其目前不受本法律规定的约束。此外，经济合作与发展组织(“经合组织”)已发布指导方针，改变了长期存在的税收原则，并可能在各国修改税法以采纳指导方针的某些部分时引入税收不确定性。2022年12月，欧盟原则上一致同意实施全球最低税率。欧盟成员国将被要求在2023年制定当地法律，这些法律将在2023年后开始的纳税年度生效。全球税法可能会发生更多变化，这些变化可能会对公司的纳税义务产生不利影响。

101

目录表

项目9.会计和财务披露方面的变更和与会计师的分歧

没有。

第9A项。控制和程序

信息披露控制和程序的评估

我们维持交易法下规则13a-15(E)和规则15d-15(E)中定义的“披露控制和程序”，旨在确保公司根据交易法提交或提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会的规则和表格中指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告。披露控制和程序包括但不限于控制和程序，旨在确保公司根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息得到积累，并酌情传达给我们的管理层，包括我们的主要高管和主要财务官，以便及时做出关于要求披露的决定。

我们的管理层在首席执行官和首席财务官的参与下，评估了我们的披露控制和程序的有效性，截至2023年1月31日。基于对我们的信息披露控制和程序的评估2023年1月31日，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至该日期，我们的披露控制和程序在合理的保证水平下是有效的。

管理层关于财务报告内部控制的报告

我们的管理层负责建立和维护《交易法》第13a-15(F)条和第15d-15(F)条规定的财务报告内部控制。我们的管理层根据以下标准对截至2023年1月31日的财务报告内部控制的有效性进行了评估《内部控制--综合框架(2013)》由特雷德韦委员会赞助组织委员会发布。

根据评估结果，管理层得出结论，我们对财务报告的内部控制自2023年1月31日起有效。截至2023年1月31日，我们对财务报告的内部控制的有效性已由独立注册会计师事务所普华永道会计师事务所审计，其报告包含在本表格10-K第8项中。

财务报告内部控制的变化

我们对财务报告的内部控制没有变化，这与交易法规则13a-15(D)和规则15d-15(D)所要求的评估有关，在截至财政季度期间发生2023年1月31日这对我们对财务报告的内部控制产生了重大影响，或有可能产生重大影响。

控制措施有效性的固有限制

我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，相信我们对财务报告的披露控制和程序以及内部控制旨在为实现其目标提供合理的保证，并在合理的保证水平下有效。然而，我们的管理层并不期望我们的披露控制和程序或我们对财务报告的内部控制将防止所有错误和所有欺诈。一个控制系统，无论构思和运作得有多好，都只能提供合理的保证，而不是绝对的保证，以确保控制系统的目标得以实现。此外，控制系统的设计必须反映这样一个事实，即存在资源限制，并且必须考虑控制的好处相对于其成本。由于所有控制系统的固有局限性，任何控制评价都不能绝对保证所有控制问题和舞弊事件都已被发现。这些固有的局限性包括这样的现实，即决策过程中的判断可能是错误的，故障可能会因为一个简单的错误或错误而发生。此外，某些人的个人行为、两个或更多人的串通或通过控制的管理凌驾，都可以规避控制。任何控制系统的设计也部分基于对未来事件可能性的某些假设，不能保证任何设计将在所有潜在的未来条件下成功地实现其所述目标；随着时间的推移，控制可能会因为条件的变化而变得不充分，或者遵守政策或程序的程度可能会恶化。由于具有成本效益的控制系统的固有限制，由于错误或欺诈而导致的错误陈述可能会发生，并且不会被发现。

102

目录表

项目9B。其他信息

没有。

项目9C。关于妨碍检查的外国司法管辖区的披露

不适用。

103

目录表

第三部分

项目10.董事、高级管理人员和公司治理

本项目要求提供的信息(不包括本项目下一段所列信息)将包括在截至2023年1月31日的财政年度结束后120天内提交给美国证券交易委员会的2023年委托书中，并通过引用并入本文。

我们已经通过了适用于我们所有员工、高管和董事的商业行为和道德准则(“行为准则”)。《行为准则》可在我们的网站上找到，网址是Investors.mongob.com。我们董事会的提名和公司治理委员会负责监督行为准则，并必须批准员工、高管和董事对行为准则的任何豁免。我们预计，根据适用法律或纳斯达克全球市场上市标准的要求，对行为准则的任何修订或对其要求的任何豁免都将在我们的网站上披露。在本10-K表格中包含我们的网站地址，并不包括或以引用的方式将我们网站上的信息或可通过本网站获取的信息纳入本10-K表格年度报告(本“表格10-K”)中。

项目11.高管薪酬

本项目所需信息将包括在2023年委托书中，并通过引用并入本文。

项目12.某些实益所有人的担保所有权和管理层及有关股东事项

本项目所需信息将包括在2023年委托书中，并通过引用并入本文。

第十三项特定关系和关联交易与董事独立性

本项目所需信息将包括在2023年委托书中，并通过引用并入本文。

项目14.首席会计师费用和服务

本项目所需信息将包括在2023年委托书中，并通过引用并入本文。

104

目录表

第四部分

项目15.证物和财务报表附表

(A)作为本报告一部分提交的文件

(1)所有财务报表


合并财务报表索引			页面
独立注册会计师事务所报告(PCAOB ID 238)			65
财务报表：
截至2023年1月31日和2022年1月31日的合并资产负债表			67
截至2023年1月31日、2022年和2021年1月31日止年度的综合业务报表			68
截至2023年1月31日、2022年和2021年1月31日的综合全面亏损表			69
截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的股东权益(亏损)合并报表			70
截至2023年1月31日、2022年和2021年1月31日的合并现金流量表			71
合并财务报表附注			73

由于附表不适用或所需资料已列入财务报表或其附注，因此被省略。

105

目录表

(3)展品

以引用方式并入

随函存档

展品
数

描述

表格

文件编号

展品

提交日期

3.1

注册人注册成立证书的修订及重订

8-K

001-38240

3.1

10/25/17

3.2

注册人附例的修订及重订

S-1

333-220557

3.4

9/21/17

3.3

退休证明书

8-K

001-38240

3.1

6/16/20

4.1

注册人A类普通股证书格式

S-1/A

333-220557

4.1

10/6/17

4.2

MongoDB，Inc.和美国银行全国协会之间的契约，日期为2020年1月14日，作为受托人

8-K

001-38240

4.1

1/14/20

4.3

全球票据的形式，代表MongoDB，Inc.2026年到期的0.25%可转换优先票据(作为附件4.5提交的契约的附件A)

8-K

001-38240

4.2

1/14/20

4.4

注册证券说明

10-K

001-38240

4.7

3/22/21

10.1#

2008年股票激励计划和期权协议的格式及其下的行使通知，至今已修订

S-1

333-220557

10.1

9/21/17

10.2#

修订和重新制定2016年股权激励计划及其下的股票期权协议、行使通知、股票期权授予通知和限制性股票单位奖励协议的格式

S-1/A

333-220557

10.2

10/6/17

10.3#

修订和重新制定的《限制性股票奖励协议》，自2022年3月1日起生效

10-K

001-38240

10.3

3/18/22

10.4#

修订及重订2016年度股权激励计划下限制性股票奖励通知书及限制性股票奖励协议的格式

10-K

001-38240

10.3

3/30/18

10.5#

2016年中国股票增值权计划及中国股票增值权奖励协议格式

S-1/A

333-220557

10.3

10/6/17

10.6#

2017年度员工购股计划

10-Q

001-38240

10.1

9/2/22

10.7#

注册人与其每名董事及行政人员之间的弥偿协议格式

S-1

333-220557

10.5

9/21/17

10.8#

登记人和开发人员之间于2021年12月20日发出的第二次修订和重新确定的邀请函

10-K

001-38240

10.8

3/18/22

10.9#

登记人和迈克尔·戈登之间于2021年12月21日发出的第二次修订和重新确定的邀请函

10-K

001-38240

10.9

3/18/22

10.10#

MongoDB Swiss GmbH和Cedric Pech于2022年1月10日修订和重新签署的雇佣协议

10-K

001-38240

10.1

3/18/22

10.11#

注册人和Mark Porter之间于2021年12月21日修改和重新确定的邀请函

10-K

001-38240

10.11

3/18/22

10.12

PGREF I 1633百老汇大厦L.P.和MongoDB，Inc.之间的租约，日期为2017年12月14日

10-K

001-38240

10.12

3/30/18

10.13

购买协议，日期为2018年6月25日，由MongoDB，Inc.与摩根士丹利有限公司、高盛公司和巴克莱资本公司签订。

8-K

001-38240

99.1

6/28/18

106

目录表

以引用方式并入

随函存档

展品
数

描述

表格

文件编号

展品

提交日期

10.14

2018年有上限的呼叫交易的确认表格

8-K

001-38240

99.2

6/28/18

10.15

购买协议，日期为2020年1月9日，由MongoDB公司与摩根士丹利公司、高盛公司、巴克莱资本公司和花旗全球市场公司签订。

8-K

001-38240

99.1

1/14/20

10.16

2020年有上限呼叫交易的确认表格

8-K

001-38240

99.2

1/14/20

10.17#

基于业绩的限制性股票单位奖励协议的形式

21.1

注册人的子公司

23.1

独立注册会计师事务所普华永道会计师事务所同意

31.1

依照依照2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的1934年《证券交易法》第13a-14(A)和15d-14(A)条颁发的首席执行官证书

31.2

根据依照2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的1934年《证券交易法》第13a-14(A)和15d-14(A)条对首席财务官的证明

32.1*

依据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条对主要行政官员的证明

32.2*

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条对首席财务官的证明

101.INS

内联XBRL实例文档

101.SCH

内联XBRL分类扩展架构文档

101.CAL

内联XBRL分类扩展计算链接库文档

101.DEF

内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档

101.LAB

内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档

101.PRE

内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档

104

封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)


#						指管理合同或补偿计划。
*						本证书不视为为1934年《证券交易法》(修订)第18节的目的而提交，或以其他方式承担该节的责任，也不应被视为通过引用纳入根据1933年《证券法》(修订)或《1934年证券交易法》(修订)提交的任何文件。

项目16.表格10-K摘要

没有。

107

签名

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。


	MongoDB，Inc.


日期：2023年3月17日	发信人：		/s/开发Ittycheria
		姓名：	Dev Ittycheria
		标题：	董事首席执行官总裁

根据1934年《证券交易法》的要求，本报告已由以下人员以登记人的身份在指定日期签署。

签名

标题

日期

/s/开发Ittycheria

董事首席执行官总裁

2023年3月17日

Dev Ittycheria

(首席行政主任)

/s/迈克尔·戈登

首席运营官和首席财务官

2023年3月17日

迈克尔·戈登

(首席财务官)

/s/Thomas Bull

首席会计官

2023年3月17日

托马斯·布尔

(首席会计主任)

/s/Tom Killalea

董事

2023年3月17日

汤姆·基拉雷亚

/s/Archana Agrawal

董事

2023年3月17日

阿卡纳·阿格拉瓦尔

/s/Roelof Botha

董事

2023年3月17日

罗洛夫·博塔

/s/霍普·科克伦

董事

2023年3月17日

霍普·科克伦

/s/Francisco D‘Souza

董事

2023年3月17日

弗朗西斯科·德索萨

/小查尔斯·M·哈扎德

董事

2023年3月17日

小查尔斯·M·哈扎德

/s/德怀特·梅里曼

董事

2023年3月17日

德怀特·梅里曼

/s/约翰·麦克马洪

董事

2023年3月17日

约翰·麦克马洪