Mbrx20221231_10k.htm
0001659617Moleclin生物技术公司错误--12-31财年20226,15940323252711.10.60.91.21.32.62.33.03.38.69.59.72.61.71.71010105000104132.442.844560如果公司通过任何股票拆分、股票分红、资本重组或其他方式将其普通股的流通股细分为较少数量的股份,则认股权证的行权价将按比例降低,而流通权证的股份数量将按比例增加。此外,如果公司通过合并、反向股票拆分或其他方式将其已发行普通股合并为较少数量的股份,则认股权证的行权价将按比例增加,而已发行认股权证的股份数量将按比例减少。此外,本公司可自愿降低其于2019年3月及2017年2月发行的权证的行权价,并可自愿延长其于2017年2月发行的权证的合约期。包括以12.12美元的行权价购买118,372股股票的权证,2023年12月22日到期的权证,以及2023年6月21日到期的以13.92美元的行权价购买5,464股股票的权证。包括以14.46美元的行权价购买16,667股的权证和以18.00美元的行权价购买8,334股的权证。00016596172022-01-012022-12-31ISO 4217:美元00016596172022-06-30Xbrli:共享00016596172023-03-14《雷霆巨蛋》:物品00016596172022-12-3100016596172021-12-3100016596172021-01-012021-12-31ISO 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PharmPharmticals成员美国公认会计准则:次要事件成员2023-03-012023-03-31
 

目录表

美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区,20549

 

表格10-K

  根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的年度报告

截至本财政年度止2022年12月31日

  根据《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告

--关于从                                

 

委托文件编号:001-37758

Moleclin生物技术公司

(注册人的确切姓名载于其章程)

 

特拉华州

 

2834

 

47-4671997

(述明或其他司法管辖权

 

(主要标准工业

 

(税务局雇主

公司或组织)

 

分类代码编号)

 

识别码)

 

纪念大道5300号,950套房

休斯敦, 德克萨斯州77007

(713) 300-5160

(主要行政办公室地址、邮政编码及注册人电话号码)

 

根据该法第12(B)条登记的证券:

 

每个班级的标题

 

交易代码

 

注册的每个交易所的名称

普通股,每股票面价值0.001美元

 

MBRX

 

纳斯达克股市有限责任公司

 

根据该法第12(G)条登记的证券:无

用复选标记表示注册人是否为证券法第405条规则所界定的知名经验丰富的发行人。**是,*☐*。不是   ☒

 

如果注册人不需要根据该法案的第13节或第15(D)节提交报告,请用复选标记表示。*是,*☐*不是   ☒

 

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告,以及(2)在过去90多天内是否遵守了此类提交要求。**☒*☐

 

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则405规定必须提交的每一份交互数据文件。**☒*☐

 

用复选标记表示注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、较小的申报公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报人”、“加速申报人”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。

 

大型加速文件管理器-☐

   

非加速文件服务器   ☒

 规模较小的报告公司。

 

加速的文件管理器更新☐

 新兴成长型公司:

 

 

如果是一家新兴的成长型公司,用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。*☐:

 

用复选标记表示注册人是否提交了一份报告,证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》第404(B)条对其财务报告的内部控制的有效性进行了评估(15 USC。7262(B)),由编制或出具审计报告的注册会计师事务所提供。 

 

如果证券是根据该法第12(B)条登记的,应用复选标记表示登记人的财务报表是否反映了对以前发布的财务报表的错误更正。☐

 

用复选标记表示这些错误更正中是否有任何重述需要对注册人的任何执行人员在相关恢复期间根据第240.10D-1(B)条收到的基于激励的补偿进行恢复分析。☐

 

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如该法第12b-2条所定义)。*☒

 

登记人的非关联公司持有的登记人有表决权股权的总市值,根据登记人最近结束的第二个会计季度最后一个营业日普通股的最后销售价格计算得出,是$401000万美元。在确定非联属公司持有的有投票权股权的市值时,登记人的董事、高级管理人员和10%或以上股东实益拥有的证券已被排除在外。对于其他目的,这种关联地位的确定不一定是决定性的确定。截至3月14日注册人的已发行普通股数量, 2023 w如图所示28,627,827.

 

以引用方式并入的文件

 

本登记人将在其财政年度结束后120天内向美国证券交易委员会提交的2023年股东年会的最终委托书的部分内容通过引用并入本年度报告的Form 10-K的第III部分中。

 

 

 

 
 

Moleclin生物技术公司

目录表

 

 

第一部分

项目1.业务

2

第1A项。风险因素

23

项目1B。未解决的员工意见

42

项目2.财产

42

项目3.法律诉讼

42

项目4.矿山安全信息披露

42

第II部

项目5.注册人普通股市场、相关股东事项和发行人购买股权证券

42

项目6.[已保留]

43

项目7.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析

43

第7A项。关于市场风险的定量和定性披露

49

项目8.财务报表和补充数据

49

项目9.会计和财务披露方面的变更和与会计师的分歧

49

第9A项。控制和程序

49

项目9B。其他信息

49
项目9C。披露妨碍检查的外国司法管辖区。 49

第三部分

项目10.董事、高级管理人员和公司治理

50

项目11.高管薪酬

50

项目12.某些实益所有人的担保所有权和管理层及有关股东事项

50

第十三项特定关系和关联交易与董事独立性

50

项目14.首席会计师费用和服务

50

第四部分

项目15.证物和财务报表附表

50

项目16.表格10-K摘要

53

签名

54

 

1

 

Moleclin生物技术公司

关于前瞻性陈述的警示说明。

 

美国证券交易委员会,即本文中的美国证券交易委员会,鼓励公司披露前瞻性信息,以便投资者能够更好地了解公司的未来前景,并做出明智的投资决策。我们可能不时作出的某些声明,包括但不限于本报告中包含的声明,属于1995年私人证券诉讼改革法所指的“前瞻性声明”。

 

我们在“风险因素”、“业务”、“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”以及本报告的其他部分作出前瞻性陈述。在某些情况下,您可以通过“可能”、“可能”、“应该”、“将”、“可能”、“预期”、“计划”、“预期”、“打算”、“相信”、“估计”、“预测”、“潜在”或“继续”等前瞻性词汇以及这些术语和其他类似术语的否定意义来识别这些陈述。这些前瞻性陈述受到有关我们的已知和未知风险、不确定性和假设的影响,可能包括基于我们的增长战略和预期的业务趋势对我们未来财务业绩的预测。这些声明只是基于我们目前对未来事件的预期和预测。有一些重要因素可能导致我们的实际结果、活动水平、业绩或成就与前瞻性陈述中明示或暗示的结果、活动水平、业绩或成就大不相同。特别是,您应该考虑“风险因素”中描述的众多风险和不确定性。

 

虽然我们认为我们已经确定了实质性风险,但这些风险和不确定性并不是详尽无遗的。本报告的其他部分描述了可能对我们的业务和财务业绩产生不利影响的其他因素。此外,我们在一个高度监管、竞争激烈和快速变化的环境中运营。新的风险和不确定因素不时出现,我们无法预测所有风险和不确定因素,也无法评估所有因素对我们业务的影响,或任何因素或因素组合可能导致实际结果与任何前瞻性陈述中包含的结果大不相同的程度。

 

尽管我们相信前瞻性陈述中反映的预期是合理的,但我们不能保证未来的结果、活动水平、业绩或成就。此外,我们或任何其他人都不对这些前瞻性陈述的准确性或完整性承担责任。你不应该依赖前瞻性陈述作为对未来事件的预测。我们没有义务在本报告发表之日之后更新这些前瞻性陈述中的任何一项,以使我们之前的陈述与实际结果或修订后的预期相一致,我们也不打算这样做。

 

前瞻性陈述包括但不限于关于以下方面的陈述:

 

我们继续我们与MD Anderson的关系的能力,包括但不限于,我们保持当前许可和许可我们与MD Anderson的赞助研究协议产生的未来知识产权的能力;

 

成功与否,包括在临床开发的所有阶段及时招募受试者的能力,原因多种多样;

 

我们是否有能力满足美国食品和药物管理局(FDA)(或其国外同等机构)施加的任何要求,作为我们临床试验按计划进行或开始的条件;

 

全球范围的事件,包括乌克兰战争、新冠肺炎大流行和普遍的供应链短缺对我们的临床试验、临床候选药物供应、临床前活动和我们筹集未来资金的能力的影响;

 

我们有能力获得额外的资金来开始或继续我们的临床试验,资助我们的运营和开发我们的候选产品;

 

在美国和欧洲,以及在被认为是未来试验必要的国家,需要获得并保持我们候选药物的监管批准;

 

我们有能力在预期的预算和资源范围内及时完成临床试验;

  我们以合理价格采购药品的能力;

 

与第三方履行知识产权许可证规定的义务;

 

在临床开发中对候选药物的监管审查和批准方面的任何延误;

 

我们候选药物的潜在疗效;

 

我们将候选药物商业化的能力;

 

我们的候选药物的市场接受度;

 

来自现有疗法或可能出现的新疗法的竞争;

 

潜在的产品责任索赔;

 

我们依赖第三方制造商为我们的临床前工作和临床试验成功、及时地供应或制造我们的候选药物;

 

我们建立或维持合作、许可或其他安排的能力;

 

我们保护知识产权的能力和第三方的能力;

 

我们有能力充分支持未来的增长;以及

 

我们有能力吸引和留住关键人员,以有效地管理我们的业务。

 

我们告诫您不要过度依赖前瞻性陈述,这些前瞻性陈述仅在本10-K表格中包含的前瞻性陈述的情况下,截至本10-K表格的日期为止。

 

第一部分

 

本年度报告中对“MBI”、“Moleclin”或“公司”、“我们”、“我们”和“我们”的提法是指Moleclin Biotech,Inc.。

 

项目1.业务

 

我们的业务

 

我们是一家临床阶段的制药公司,正在发展中,包括针对难以治疗的癌症和病毒的第二阶段临床计划。我们拥有三项核心技术,每一项技术都有一种或多种药物成功完成了一期临床试验1,主要基于德克萨斯州休斯敦MD安德森癌症中心(MD Anderson)的发现并获得许可。我们的六种候选药物中有三种已经在临床试验中显示出人类活性,目前正在进行1b/2期或2期临床试验。自我们成立以来,我们的药物已经进行了11项临床试验,目前正在进行,或已获得批准。

 

2

 

我们的核心技术

 

我们的核心技术包括以下几个方面:

 

A)安那霉素或L-安那霉素是一种不同于目前批准的蒽环类药物的“下一代”蒽环类药物,由于心脏毒性风险及其对多药耐药机制的敏感性,其用途受到限制。安那霉素是为了避免多重耐药而设计的,并且没有显示出心脏毒性2到目前为止,在临床试验中接受治疗的受试者中没有。此外,我们已经证明,由于其固有的心脏毒性,目前开出的蒽环类药物超出了监管机构规定的剂量限制,是安全的剂量;

 

B)我们的WP1066投资组合,其中包括WP1066和WP1220,这是我们投资组合中几种免疫/转录调节剂中的两种,旨在抑制p-STAT3(磷酸化信号转导和转录激活剂)以及其他与肿瘤活动相关的转录因子,同时还通过抑制调节性T细胞(Tregs)的错误活性来刺激对肿瘤的自然免疫反应;以及

 

C)我们的WP1122产品组合,其中包含旨在开发2-脱氧-D-葡萄糖(2-DG)等糖酵解抑制剂的潜在用途的化合物(包括WP1122、WP1096和WP1097),我们认为这些药物可能提供机会,通过利用肿瘤相对于健康细胞对葡萄糖的高度依赖来切断燃料供应,以及依赖糖酵解和糖基化来感染和复制的病毒。

 

我们的重点是 

 

我们的重点是内部资助的(“内部”和“外部”资助的试验在下面的筹资战略一节中定义)的发展:

 

1)安那霉素治疗肺转移的软组织肉瘤(STS肺转移瘤或STS肺转移瘤)

 

2)安那霉素联合阿糖胞苷治疗复发或难治性急性髓系白血病(R/R AML或AML)。

 

3)正在为WP1066开发更好的交付机制,以进一步支持目前以及可能未来的外部资助的肿瘤学临床试验。

 

我们最近还为WP1122建立了推荐的第二阶段剂量(RP2D),以潜在地使未来的外部资助肿瘤学和病毒学试验成为可能。除此之外,我们通过几项外部资助的临床试验支持我们核心技术的开发,短期内可能会进行其他试验。

 

我们的临床试验

 

在美国和欧洲,我们或外部调查人员已经批准、目前正在进行或已经完成11点:我自成立以来,我们的四种候选药物--安那霉素、WP1066、WP1220和WP1122--进行了内部或外部资助的临床试验。所有临床试验都处于或曾经处于第一阶段或第二阶段。在2021年期间,我们在美国和欧洲进行了四项积极的临床试验,评估安那霉素或WP1066。这一数字增加到六个月2022年正在进行或刚刚完成的涉及安那霉素、WP1066和WP1122的试验。在2021年和2022年,安那霉素和WP1066有五种“试用权”(或其国外等价物)用途。2022年活跃的六项临床试验中,有三项是内部资助的安那霉素试验,一项是内部资助的WP1122临床试验,设定了RP2D。

 

进入2023年,我们正在积极招募1b/2期或2期阶段的三项临床试验,最近已经完成了一项试验。这三项目前正在进行的临床试验是开放式的,因此我们预计能够在2023年12月宣布这些试验中正在证明的任何人类活动。2023年2月,外部资助的使用WP1066治疗儿童脑瘤的第一阶段临床试验结束。我们预计2023年将有多达三项外部资助的WP1066治疗GBM和其他脑肿瘤的1b/2期临床试验。

 

在2022年间,我们或外部调查人员提交了申请或开始招聘或者五个在美国和欧洲进行内部或外部资助的临床试验。

 

 
安那霉素-波兰阿糖胞苷联合阿糖胞苷1b/2期临床试验申请(CTA) 或AnnAraC f或者,AML的治疗在2022年被允许。这项试验后来被批准于2022年扩展到意大利,并在那里开始了剂量试验 2023年3月。在小鼠的临床前数据显示,与安那霉素单独使用相比,AnnAraC治疗AML的活性提高了68%,再加上在单剂AML临床试验中最高剂量组显示的人类活动,我们总结了我们治疗AML的单剂安那霉素临床试验,并专注于这项联合试验。
 
安那霉素-一项由研究人员赞助(外部资助)的试验于2022年在波兰启动,目的是研究安那霉素治疗STS肺部METS的替代剂量方案。这项试验于2022年底开始对受试者进行药物治疗。
  WP1066-2022年,我们在美国提交的一项研究新药(IND)申请生效,该申请旨在研究WP1066治疗成人多形性胶质母细胞瘤(GBM)的第一阶段临床试验。与我们利用外部资金进行许多临床试验的战略一致,我们打算寻求利用外部资金,并有机会在2023年在成人癌症患者中开展由研究人员发起的临床试验。我们为一项外部资助的儿童脑瘤WP1066试验提供药物产品,直到2023年2月结束。
  WP1122-我们在英国治疗新冠肺炎的WP1122 1a期临床试验于2022年开始招募,我们于2022年底完成试验,建立了RP2D。我们正在完成这项试验-锁定数据库并最终完成临床研究报告(CSR)。在我们寻找研究人员主导的研究时,这种RP2D可能会帮助未来外部资助的治疗某些病毒和癌症的试验。
  WP1122-2022年,我们向FDA提交了一份IND文件,该文件随后生效,允许我们继续使用WP1122治疗GBM的临床试验。这可能导致肿瘤学调查员发起的试验(IIT)。此外,一名研究人员于2022年在巴西独立提交了一份CTA,以研究WP1122治疗中重度新冠肺炎。基于目前新冠肺炎的流行病学,我们预计不会进行这项由外部资助的试验。

 

此外,我们正在与美国、亚洲和南美的研究机构讨论涉及WP1066和WP1122的可能的外部资助试验或计划。

 


1*须发表最终临床研究报告

2在关于氨那霉素“无心脏毒性”的讨论中,管理层的信念是基于专家的意见,他们基于对某些临床试验主题数据的审查,包括左心室射血分数、回声应变分析和心脏生物标记物-肌钙蛋白的I&T

3

 

在开发临床前数据方面,我们有自己的实验室和顾问,与我们的员工一起进行研究,我们赞助MD Anderson的研究,以扩大我们核心技术的科学,并可能与其他批准的药物组合。我们有一项由美国国立卫生研究院或NIH资助的临床前研究,使用WP1096(来自WP1122组合)治疗塔卡里贝阿拉伯病毒。

 

如下所述,我们和我们的外部调查人员正在进行IND/CTA试验,已获批准、正在进行或已完成11项内部和外部资助的临床试验。此外,我们预计2023年还会有更多的临床试验。有关更详细的信息,特别是关于安全和人类活动的信息,请参阅以下讨论。

 

截至本文件提交的临床摘要3除非企业社会责任完成,否则数据不是初步的,可能会发生变化。

药效

侯选人

试用版/

指示/

位置

相位(资金来源:
内部,除非
记为外部)

状态

评论

安全摘要

人类 活动摘要

安那霉素

MB-104/R/R AML/US

1/2

第一阶段结束,CSR发布。第二阶段START等待来自其他试验的进一步数据

每种方案允许的最大剂量为120毫克/米2

MET安全终点;未显示心脏毒性

14.3%MLFS(与MB-105相比,低于治疗剂量水平)

安那霉素

MB-105/R/R AML/波兰

1/2

第一阶段结束,并于2023年1月发布企业社会责任

最大剂量和RP2D 240 mg/m2

MET安全终点;未显示心脏毒性

最后一个队列中80%的ORR(3个PR和1个CRI)

安那霉素

MB-107/STS肺转移瘤/美国

1b/2

第一阶段已完成;第二阶段正在进行

治疗第二阶段受试者,并预计第二阶段将于2023年完成

未发现心脏毒性

到目前为止

初步数据-第一阶段60%(9/15)的受试者通过2+周期显示SD或更好;第二阶段(正在进行)67%(4/6)的受试者通过2+周期显示SD或更好

安那霉素联合阿糖胞苷

MB-106/R/R AML/欧洲

1b/2

阶段1b正在进行中;2023年3月治疗第一个受试者 波兰和意大利的五个招聘网站

未发现心脏毒性

到目前为止

到目前为止还没有数据,因为受试者刚刚开始治疗

安那霉素

IIT/STS肺转移瘤/波兰

1B/2外部

阶段1b正在进行中;第一个受试者将于2022年第四季度接受治疗 研究人员领导了每周给药方案与传统化疗剂量(如MB-107)的试验 到目前为止,队列1中有2名受试者服用了剂量(35 mg/m2),没有发现DLTS或活动 到目前为止还没有人类活动的证据

WP1066

IIT/成人GBM/美国

1
外部

按工地在完工前关闭

调查员去了另一家机构

未发现与药物有关的严重不良反应

未显示任何活动。未建立RP2D或MTD。

WP1066 IND被批准为GBM 1 探索由一名调查员领导研究 审判尚未开始 审判尚未开始 审判尚未开始

WP1066与辐射防护相结合

IIT/成人GBM/美国

2
外部

预计将于2023年开始招聘

由具有WP1066经验的调查人员领导

审判尚未开始 审判尚未开始

WP1066

IIT/儿童脑肿瘤/美国

1
外部

于2023年2月完成,剂量水平为8毫克/公斤

结论10名受试者入选并接受了超过3个剂量水平的治疗,最高剂量为8毫克/公斤

未发现与药物有关的严重不良反应

1名DIPG受试者有暂时的临床反应

WP1220

MB-201/CTCL/波兰

1B/证明

概念

完成和完成企业社会责任

相信结果值得进行第二阶段研究

MET安全端点

60%的受试者记录了公关

WP1122

MB-301/新冠肺炎/英国

1a

已完成并正在进行CSR;建立RP2D RP2D的药物是耐受性和安全性的 MET安全端点 N/A与健康志愿者相同
WP1122 IND被批准为GBM 1B/2外部 探索由一名调查员领导研究 审判尚未开始 审判尚未开始 审判尚未开始

 


3 这是以下详细讨论的摘要,不包括对我们候选药物的同情使用/试用权利使用。本文件其他地方对术语作了定义,包括“内部”资金和“外部”资金。此外,“Met安全终点”是指未发生试验方案中定义的与药物相关的严重和意外不良事件。除非已为参考试验发布CSR,否则提供的所有数据均为初步数据。关于安全和人类活动摘要,请参阅下面的详细讨论。

 

4

 

人类活动

 

以下有关人类活动的数据均来自第一阶段研究,除非特别注明为早期第二阶段数据。这些信息是在临床试验过程的早期。这种活动可能会在未来的2期或3期临床试验中重复,也可能不会重复。虽然我们认为这样的数据令人鼓舞,但FDA或其外国同行将最终确定这些数据和未来的数据是否个别具有决定性。

 

到目前为止,我们的三种候选药物在人类身上表现出了活性。

 

  安那霉素表现出以下人类活动:

 

  在2021年之前,我们的MB104美国AML治疗安那霉素一期试验成功地达到了其安全终点(包括没有心脏毒性),并证明了人类在减少循环骨髓母细胞方面的活性,尽管该试验是在欧洲AML研究的基础上进行的,预计为亚治疗剂量(不超过120 mg/m2)。这项美国研究的企业社会责任报告发布于2021年。
  2022年,我们完成了MB-105治疗急性髓系白血病的安那霉素第一阶段单药试验,15名受试者按照方案接受了全剂量治疗,并确定了RP2D,我们在最后一组队列中的5名受试者中展示了80%的ORR。3名受试者为PR组,1名为CRI组。关于PR,三名PR受试者中有两人在治疗结束时重复的骨髓抽吸评估(BMA)显示原始细胞计数低于5%。
  2022年,我们治疗STS肺转移的MB107试验显示,在研究的第一阶段两个周期(约六周)后,60%的患者病情稳定或更好-定义为稳定疾病(SD)或更好。根据第一阶段方案,接受研究药物剂量的受试者的中位无进展生存期(PFS)为2.6个月。在正在进行的第二阶段试验中,到目前为止,我们已经证明了67%(4/6)的受试者在2个或更多周期中表现出SD。这是在一个受试者群体中,软组织肉瘤转移(不仅仅是肺转移)患者的中位无进展生存时间约为1.6至2.0个月,这些患者最初的系统治疗失败,没有包括安慰剂治疗的受试者在内的有效治疗。(A.Comandone,F.Petrelli,A Boglione,S.Barn:晚期成人软组织肉瘤的抢救疗法。肿瘤学家2017;22:1518-1527)。

 

  WP1066显示了以下人类活动:

 

  在一项由研究人员发起的WP1066(我们的p-STAT3先导抑制剂)治疗儿童脑肿瘤的试验中,弥漫性固有桥脑胶质瘤(DIPG)的受试者显示出临床和客观反应,这是WP1066已被授予“罕见儿科疾病”称号的几个适应症之一,如果FDA批准治疗该疾病的新药申请(NDA),这可能有资格使WP1066有资格获得优先审查凭证。

 

  WP1220(WP1066产品组合的一部分)显示了以下活动:

 

  WP1220是WP1066组合中另一种候选药物,研究局部治疗皮肤T细胞淋巴瘤(CTCL)。2021年发布的WP1220临床试验CSR记录了60%(五分之三)受试者的PR(靶病变减少50%或更多),一个月后的后续评估证实了这一点,其中一名受试者的皮损几乎完全消失(减少了93%)。中位PR时间为56天。对于其余40%的受试者(五分之二)来说,稳定的疾病是最好的反应,结果是100%的受试者获得了临床益处。所有受试者(100%)均存活至112天。

 

融资战略:

 

我们所说的“内部资助”是指临床前活动和临床试验的主要成本由我们资助和赞助。我们所说的“外部资助”是指临床前工作由外部合作者执行,而临床试验是由医生赞助或IIT进行的。对于外部资助的研究,任何支持此类临床前工作或临床试验的赠款资金和大部分相关费用都不会在我们的财务报表中流动。对于外部资助的临床前活动和临床试验,我们确实提供药物产品和其他支持活动,其成本在我们的财务报表中显示。

 

此外,我们正在寻找合作伙伴,以进一步对我们的三个核心项目进行临床研究。

 

工作环境

 

我们的总部和实验室位于得克萨斯州休斯顿,截至2022年底,我们在美国和欧洲的员工队伍由19名全职和兼职员工组成,这些员工与全球其他服务提供商和承包商的优势互补,这些服务提供商和承包商在主要是虚拟的环境中工作,甚至在新冠肺炎疫情爆发之前就是如此。我们没有制造设施,所有制造活动都外包给第三方。此外,我们没有销售组织。我们的总体战略是通过潜在的额外许可或与其他现有营销、销售和分销的制药公司的合作机会,或者在我们的药物获得批准后,通过发展合同营销、销售和分销能力,为我们的股东寻求最佳价值。

 

新冠肺炎的传播在美国和国际市场造成了重大波动,包括我们在波兰进行一些临床试验,以及我们的安那霉素药物供应生产的意大利。2022年,我们的药品供应出现了有限的临时中断,我们正在进行试验的大多数波兰诊所的监测活动的能力也有限。尽管大流行的大部分影响似乎已经减弱,但这仍然是一个动荡的局势,随时可能继续改善或恶化。我们的一些欧洲网站仍然将缺乏员工作为招聘缓慢的一个原因。此外,与新冠肺炎相关的业务中断的广度和持续时间存在重大不确定性,包括对美国和国际经济的影响,因此,我们无法确定这些情况是否会对我们的运营产生实质性影响。

 

5

 

此外,战争、恐怖主义、地缘政治不确定性(如当前的乌克兰战争)和其他业务中断可能会对我们在全球或地区范围内进行的临床试验造成损害、中断或取消,这可能会对我们的业务、临床站点、药品供应商或与我们有业务往来的供应商产生实质性的不利影响。此类事件还可能减少有兴趣或有能力参加我们的临床试验的受试者的可用性,或者使我们难以或不可能向我们的临床研究地点提供产品和服务。此外,领土入侵可能导致对我们这样位于冲突地区以外的科技公司的网络安全攻击。如果由于地缘政治事件导致业务中断时间延长,我们可能会蒙受重大损失,需要大量的恢复时间并经历巨额支出才能恢复我们的业务或临床运营。虽然我们在邻国波兰有业务,但我们在俄罗斯或乌克兰没有直接业务,但我们不知道也不能知道这些地区目前正在实时展开的地缘政治不确定性是否会升级,导致广泛的经济和安全条件,或者医疗用品或生产设施的配给,这可能会限制我们进行临床试验的能力,或者会对我们的业务造成实质性影响。此外,我们的保险单通常包含某种形式的战争免责条款,我们不知道如果发生据称是由地缘政治不确定性造成的损失,我们的保险公司可能会如何应对。

 

我们无法确定这些事件是否会对我们未来的整体业务和运营、招聘和药品供应产生实质性影响。

 

我们的使命和战略

 

我们是一家临床阶段的制药公司,正在发展中,包括针对难以治疗的癌症和病毒的第二阶段临床计划。我们拥有三项核心技术,每一项技术都有一种或多种药物成功完成了一期临床试验4,主要基于德克萨斯州休斯敦MD Anderson公司的发现和许可。我们的六种候选药物中有三种已经在临床试验中显示出人类活性,目前正在进行1b/2期或2期临床试验。自我们成立以来,我们的药物已经进入、目前正在进行或已获得批准进行11项临床试验。关于病毒,临床前工作表明可能有对抗新冠肺炎、艾滋病毒、寨卡病毒和登革热的活性。

 

我们多样化的技术管道是建立在这样一个认识之上的,即许多高耐药肿瘤往往具有一系列共同的特征,包括多药耐药机制的增加、自然免疫系统的逃避、某些关键致癌转录因子的显著上调以及对糖酵解产生能量的更多依赖。这些特征中的许多也是某些病毒复制的共同特征,我们相信这些因素中的每一个都可以通过我们三项核心技术中的一项或多项引入的独特和创新机制来解决。如文中所述,尽管我们已经进行了大量的临床前和早期临床工作,我们认为前景看好,但不能保证未来会进行任何研究或将取得成功,也不能保证我们的候选产品如果获得批准,最终将成功商业化。

 

我们相信,我们的技术可能会提供机会,帮助许多需要替代疗法的患者,无论是作为单一药物还是与许多由于肿瘤呈现直接或获得性耐药性而经常失败的现有技术相结合。我们认为,在难以治疗的癌症和病毒方面表现出即使是轻微的改善,也可能导致批准途径,这可能会减少最终实现成功所需的时间和资金。

 

我们的技术是通过独家许可从MD Anderson获得许可的,下面将更详细地讨论这些许可。2021年,我们当时的分许可证持有人WPD制药公司(WPD)宣布,他们向Maria Sklodowska-Curie国立肿瘤学研究所(MSCNRIO)提供了相当于150万美元的赠款,以资助安那霉素治疗STS肺转移的1b/2期临床试验。这项由赠款资助的临床试验已经开始对受试者进行治疗,由波兰华沙MSCNRIO软组织/骨肉瘤和黑色素瘤系主任、医学博士Piotr Rutkowski教授领导。随着我们继续产生更多的人类数据,我们打算在地区基础上为我们的每一种候选药物寻求更多的战略合作。此外,我们正在独立探索其他赠款资助的机会。2023年3月,WPD将他们与MSCNRIO赠款资助试验相关的权利和义务转让给我们,作为其再许可终止的一部分,如下所述。

 

潜在外部资金的增加将使我们能够将内部资源主要集中在安那霉素、WP1066和WP1122的替代交付方法上。这使我们能够将内部资金优先用于核心临床试验,我们认为这些试验可能会导致批准途径和/或战略许可机会。因此,我们更加关注安那霉素的临床试验路径,该药物目前正处于两种不同适应症的临床试验中。我们现在已经在三种候选药物中看到了人类活动,我们认为其中一些药物可能能够支持在各自的临床试验中继续取得积极进展的批准途径。在数据库锁定和CSR完成的情况下,我们将结束我们内部资助的WP1122抗病毒计划,该计划建立了RP2D。这可能会支持未来由外部资助的病毒学或肿瘤学临床试验。此外,用于在GBM中研究WP1122的IND于2022年生效,我们打算确定有兴趣在该候选药物的潜在肿瘤学适应症上合作的研究人员。

 

我们的知识产权和FDA认证

 

我们已经获得了MD Anderson的全球独家许可,为我们的每个候选药物颁发了美国专利和未决的美国专利申请,以及未决的外国专利申请或颁发的外国专利。对于某些专利或专利申请,我们与MD Anderson是共同所有人,在这种情况下,我们独家授权MD Anderson在这些专利或专利申请中的权利。在MD Anderson拥有授权给我们的专利的独家所有权的情况下,MD Anderson负责起诉和维护这些专利申请,我们的投入和费用由MD Anderson负责。在MD Anderson与我们共同拥有专利申请的地方,我们负责起诉和维护这些专利和专利申请,费用由我们承担。随着关于我们候选药物的新发现的出现,我们和MD Anderson试图通过提交新的专利申请来保护我们对这些发明的权利。不能保证专利申请将作为专利颁发,或者,对于已颁发的专利,它们将为我们提供重大保护。

 

已颁发的专利通常在其申请日期后20年到期,在某些情况下可能会进行调整或延期。例如,可以调整美国专利的到期时间,以说明美国专利商标局(USPTO)的起诉延迟(如果有的话)。一些司法管辖区,包括美国和属于《欧洲专利公约》的国家,将批准的药品的未到期专利的有效期延长了临床开发和监管审查所需的一部分时间。我们打算在可用的情况下为我们的候选产品寻求专利延期。此外,某些药品监管机构,包括美国食品和药物管理局(FDA)和欧洲药品管理局(EMA),为新药品提供了一段时间的排他性,而不受专利保护。在美国,具有先前批准的活性药物成分的产品的监管排他性从三(3)年到指定为孤儿药物的新药的七(7)年不等。

 

我们已经从FDA获得了用于治疗AML和STS的安那霉素、用于治疗GBM的WP1066和用于治疗GBM的WP1122的孤儿药物名称(ODD)。我们还有下面讨论的其他FDA指定。关于潜在相关监管排他性的详细讨论可以在下面的监管排除项下找到。

 

以下内容对我们的专利组合进行了总体描述,并不代表对权利要求限制或权利要求范围的评估。

 


4WP1122一期临床研究报告尚未发表,安全性结果初步确定。

6

 

安那霉素

 

我们正在申请针对冷冻干燥的安那霉素的合成工艺和我们的安那霉素候选药物产品的重构的专利申请。我们独家授权MD Anderson在这些应用程序中的权利,这些应用程序由MD Anderson和我们共同拥有。这些申请正在世界各地的司法管辖区待决,包括但不限于澳大利亚、巴西、加拿大、中国、欧洲专利组织、日本、以色列、印度、韩国、墨西哥和美国。这两份申请的提交日期都是2020年6月25日。我们还拥有2020年11月23日提交的一项专利申请,该申请涉及使用安那霉素治疗某些肺癌。

 

P-STAT3抑制剂

 

WP1066。我们有权获得WP1066在美国颁发的四项专利。这些专利要求保护WP1066和其他分子,以及使用WP1066治疗疾病的方法。美国的外国同行在加拿大、中国、欧洲、以色列、印度、日本和韩国颁发了专利。这些专利的国际申请日期为2004年12月,在某些情况下,专利期限已进行了调整。我们还拥有WP1066与检查点抑制剂组合的专利申请权。

 

WP1220。我们拥有三项要求WP1220成分的美国专利授权,以及中国、欧亚大陆、欧洲、日本、墨西哥、新西兰、新加坡和乌克兰授权的外国专利。这些专利的国际申请日期为2009年6月。此外,我们还拥有使用WP1220治疗皮肤病的美国专利授权,申请日期为2009年9月。

 

WP1122

 

我们有权获得一项已颁发的美国专利,该专利要求WP1122的组合物和使用WP1122治疗癌症的方法,国际申请日期为2009年6月。我们还拥有在中国、欧洲和日本发行的外国同行的权利。此外,我们还拥有WP1122和包括WP1096和WP1097在内的其他抗代谢物治疗病毒性疾病的美国和外国专利申请的权利,申请日期为2021年3月。

 

FDA的称号

 

为了进一步增强我们的知识产权,我们为我们的候选药物指定了以下FDA名称,如图所示。这些指定的重要性将在下面标题为的部分中进一步讨论监管排他性.

 

候选药物

FDA奇怪的非适应症

FDA快速通道-指定(FTD)

FDA罕见儿科疾病优先审查凭证(PRV)计划

安那霉素

是的,急性髓细胞白血病,软组织肉瘤

是的,急性髓细胞白血病,软组织肉瘤

不是的。

WP1066

是-GBM

不是

室管膜瘤、弥漫性桥脑胶质瘤、髓母细胞瘤和不典型畸胎样横纹肌瘤

WP1122

是-GBM

是-GBM

不是

 

我们的药物候选计划。

 

安那霉素计划

 

概述

 

我们认为安那霉素是一种“下一代”的蒽环类药物,不同于目前批准的任何一种蒽环类药物,因为它旨在避免多药耐药机制和心脏毒性,认识到目前批准的所有蒽环类药物的疗效都受到多药耐药和心脏毒性的限制。我们的临床前研究支持这一预期设计,克利夫兰诊所一位化疗相关心脏毒性的独立专家发布了一份报告,表明我们在大约42名受试者中进行的三期1期安那霉素临床试验中没有心脏毒性的迹象,最近的时间是2022年11月。此外,我们的临床试验证据表明,安那霉素的脱发(脱发)发生率可能比目前开出的蒽环类药物低得多。

 

FDA批准了安那霉素治疗急性髓细胞白血病和软组织肉瘤的奇怪药物,这意味着该机构认为我们已经建立了一个在医学上可信的基础,将该药物用于这些适应症。FDA还批准了用于治疗AML和STS肺转移的安那霉素的FTD许可。接受FTD的药物有资格获得以下部分或全部条件:

 

  与FDA更频繁地举行会议,讨论药物的开发计划,并确保收集支持药物批准所需的适当数据;
  FDA就拟议的临床试验的设计和生物标记物的使用等问题进行更频繁的书面交流;
  如果符合相关标准,有资格参加FDA的其他快速项目;以及
  FDA对NDA进行滚动审查,而不是等到NDA的每个部分都完成后才开始审查申请,这是典型的过程。

 

安那霉素临床试验R/R AML

 

安那霉素作为单一药物在美国治疗复发和难治性(R/R)AML的第一阶段临床试验于2020年成功结束。FDA要求我们证明,安那霉素可以安全地应用于受试者,达到FDA规定的终身最大可允许水平(LTMAD),并且试验达到了这一主要终点。FDA之所以设立LTMAD,是因为担心目前批准的蒽环类药物在LTMAD以上给药时会产生心脏毒性。2022年底,对我们三项安那霉素临床试验(同时治疗AML和STS肺转移)的前42名受试者的某些初步数据进行了最新的独立安全性审查,得出结论:没有证据表明存在心脏毒性。在接受审查的42名受试者中,有32名受试者(涉及我们的三项试验-MB-104、MB-105和MB-107)在服用安那霉素后,收到的药物超过了LTMAD,根据我们的专家审查,没有人显示出任何心脏毒性的证据。

 

作为我们在MD Anderson正在进行的赞助研究的一部分,动物试验表明,安那霉素和Ara-C(AnnAraC)联合使用在AML小鼠模型中提供了比单独使用任何一种药物更有效的协同效应。这些数据是在第62届美国血液学会(ASH)年会和博览会上公布的,题目是:脂质体安那霉素(L-ANN或L-安那霉素)联合阿糖胞苷(AnnAraC)在同基因p53缺失AML小鼠模型中的高效。

 

7

这项研究是在一种高度侵袭性的AML小鼠模型中进行的,该模型的中位生存期约为13天。对于接受AnnAraC治疗的动物,中位生存期从56天到76天不等,因此将中位生存期延长了585%,有些动物在治疗后没有任何肿瘤的迹象。此外,当观察研究中小鼠的中位总生存期(OS)时,AnnAraC显示出与作为单一药物的安那霉素相比,OS改善了68%,与单独使用阿糖胞苷相比,OS增加了241%。我们相信这些实验支持在急性髓细胞白血病患者中联合应用氨那霉素和阿糖胞苷的临床开发。

 

尽管安那霉素已经在其两个1期急性髓细胞白血病临床试验中显示出人类活性,并且没有显示出心脏毒性的迹象,但体外观察到的协同作用和体内的确证数据表明,AnnAraC在临床上可能比安那霉素作为单一药物更有效。这将与目前将Ara-C与其他非蒽环类药物联合使用的做法保持一致。目前治疗急性髓细胞白血病患者的一线疗法是将一种被称为“7+3”的方案中的一种蒽环类药物和阿糖胞苷相结合,即每天服用阿糖胞苷7天,同时每日服用3剂蒽环类药物。在类似的7+3方案中,简单地用安那霉素取代目前使用的蒽环类药物,将代表一种熟悉和实践良好的治疗模式。除此之外,我们认为它还有一个额外的优势,即已发表的研究表明,安那霉素对耐多柔比星的肿瘤细胞具有活性,重要的是,它有可能消除对心脏毒性的担忧,这是目前使用的蒽环类药物的一种重大毒副作用。因此,我们现在正将我们的努力集中在AnnAraC在欧洲治疗AML的试验上。

 

作为与FDA讨论的结果,我们继续努力在我们在欧洲进行的1/2期单药R/R AML临床试验中建立安那霉素的RP2D。2022年2月,我们成功地结束了该试验的第一阶段,并确定了RP2D为240毫克/平方米。在最后一个队列中,5名受试者接受了完整疗程的氨那霉素治疗,ORR为80%,其中3名部分应答(PR),1名完全应答,中性粒细胞和/或血小板(CRI)不完全恢复。其中2名PR的BMA水平低于5%,但仍被该部位的副研究员指定为PR。鉴于临床前研究表明,AnnAraC联合用药对R/R AML患者可能比安那霉素作为单一药物更有效,我们选择开始在欧洲开始一项1/2期临床试验对AnnAraC进行评估,而不是将资源花费在单一药物试验的扩展(第二阶段)ARM上。这些临床前动物研究表明,AnnAraC作为单一药物比安那霉素有效68%(中位总生存期或OS),比单用阿糖胞苷有效241%。这样的临床前结果可能不会在人体临床试验中复制。

 

我们已经并打算继续在我们所有的安那霉素临床试验中按队列报告最重要的结果,每一次宣布也包括任何其他相关试验的最新情况。主要结果将包括报告任何与药物相关的不良事件(AEs)和心脏毒性评估,包括测量射血分数变化的ECHO(超声心动图)扫描和测量某些被认为是潜在长期心血管损害的生物标志物的血液肌钙蛋白水平。顶线结果还将包括部分应答(PR)、完全应答(CRS)和被认为能够进展到具有潜在疗效的骨髓移植的受试者的数量,我们将其称为“移植桥梁”(BTS),每一个基本上都是受试者BMA减少幅度的函数。在这些临床试验中,CR意味着受试者的BMA减少到5%或更低,中性粒细胞(或白细胞)和血小板恢复,CRI意味着中性粒细胞和/或血小板计数不完全恢复,PR意味着受试者的BMA减少50%,导致原始细胞计数减少25%或更少,BT意味着受试者被认为能够进展到具有潜在疗效的骨髓移植。

 

安那霉素临床试验STS肺转移瘤

 

我们在2019年4月宣布,我们在MD Anderson正在进行的赞助研究表明,安那霉素可以显著提高动物模型中转移到肺部的侵袭性三阴性乳腺癌的存活率。我们知道,在动物模型或体内Lewis肺癌以及体外模型小细胞肺癌中,安那霉素之前被证明明显比阿霉素更有效。除了看到三重阴性乳腺癌转移到肺部的动物模型中的活动外,我们还看到结肠癌转移到肺部的活动。我们测试中使用的特定动物模型被认为代表了非常具侵袭性的癌症形式。

 

此外,在2019年12月举行的圣安东尼奥乳腺癌研讨会上,还展示了一张题为《脂质体安那霉素抑制肺局限性乳腺癌》的海报。发布的海报(https://www.moleculin.com/san-antonio-bc-symposium-poster/)显示,在三阴性乳腺癌和结肠癌肺转移动物模型中,存活率都有显著提高。还应该指出的是,安那霉素的治疗导致了相当数量的动物的长期存活,即使在最初治疗后癌症再次进入动物体内,这表明发展了有益的免疫记忆。肿瘤生长的减少以及肿瘤活动的逆转几乎完全减少了肿瘤的负担。这样的临床前结果可能不会在人体临床试验中复制。

 

我们在2021年初宣布,安那霉素在包括肉瘤在内的不同类型肺癌的测试动物模型中显示出持续高的抗肿瘤活性。这些有希望的发现与动物模型中安那霉素在肺部的高摄取率有关。我们在我们的研究中发现,阿那霉素的摄取量是阿霉素的30倍以上,阿霉素是软组织肉瘤的主要一线化疗药物。在动物模型中,阿霉素在肺部的有限摄取可能有助于解释它在人类STS肺转移中有限的抗肿瘤活性。此外,我们的临床数据到目前为止还没有显示出与使用安那霉素有关的心脏毒性,而且发表的研究表明,阿那霉素能够避免多药耐药机制,这两种机制在这种情况下通常都是蒽环类药物(包括阿霉素)的治疗限制作用。综上所述,这些因素表明,安那霉素可能是一种重要的治疗方法,有助于解决STS肺转移患者的重大未得到满足的需求。

 

2021年2月,我们宣布,一项动物临床前研究表明,安那霉素对转移性骨肉瘤可能有显著的治疗效果。截至研究的第130天,接受安那霉素治疗的动物的存活率为100%,而未治疗的动物的存活率仅为10%。计算机断层扫描显示,接受安那霉素治疗的动物显示出肿瘤生长受到抑制,在接受治疗的动物中没有观察到一例死亡,而观察到的肿瘤负担被认为是导致90%未治疗的动物迅速死亡的原因。我们认为,这些数据也是一个很有希望的迹象,表明安那霉素对转移到肺部的其他癌症的影响的可能性。我们警告说,这些是临床前动物数据,我们不能保证在我们的临床试验中会看到类似的结果,更不用说最终获得安那霉素用于这种用途的批准了。

 

据估计,在七个主要市场(美国、欧盟和日本),每年大约有36,000例新的STS病例。我们的临床顾问估计,大约一半的STS患者最终会从他们的原发肿瘤发展为肺转移。尽管手术切除、化疗和放射等一线治疗可能会为其中大约三分之一的患者提供初步的治疗益处,但对于其余复发或难治性患者,还没有批准或正在出现的二线治疗方法。尽管肺部往往是复发的主要部位,但当我们开始使用安那霉素治疗STS肺转移的临床试验时,我们知道只有极少数针对STS肺转移的活跃临床试验,这表明安那霉素目前在这一开发领域面临有限的竞争。

 

除了STS肺转移的结果,我们的动物模型还显示出在其他肺转移中的活性,包括骨肉瘤、结直肠癌和三阴性乳腺癌,以及肝、脾和胰腺中有意义的安那霉素浓度水平。此外,当在高度侵袭性的AML小鼠模型中进行测试时,安那霉素显著降低了脾、肺和肝脏的肿瘤负担,导致存活率增加。基于这些充满希望的临床前数据,我们相信安那霉素的最终市场机会可能比STS肺转移更大。因此,我们可能会在短期内利用外部资助的试验将临床试验扩展到这些领域。

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2020年12月,FDA批准我们的IND开始研究安那霉素治疗软组织肉瘤肺转移。这使我们能够在美国开始针对STS肺转移患者的1b/2期临床试验,这些患者的疾病经过一线治疗。审判于2021年上半年开始。

 

2022年,由于剂量限制毒性(DLT),我们扩大了第四个队列,然后在2022年底,我们结束了研究的1b阶段。15名受试者在四个队列中按照协议进行治疗,以确定最大耐受量和/或RP2D,并跟踪观察其安全性和有效性。每个队列有三个受试者,除了第四个受试者,根据方案,在单个受试者发生DLT后,第四个受试者扩大到六个受试者。该公司在第四批390毫克/平方米的药物被证明是安全的后,完成了1b阶段的部分。根据试验1b阶段的研究结果,360毫克/平方米的剂量最初可以被受试者耐受,然而,继续治疗被认为有可能因不良事件(主要是骨髓抑制,大剂量的蒽环类药物治疗)而被推迟或中断,因此,在开始第二阶段的扩大之前,考虑将剂量从360毫克/平方米降至330毫克/平方米,等待RP2D评估阶段的前三名受试者的结果。在前三个受试者中,360 mg/m2的不良事件(AE)主要是骨髓抑制,导致我们在2022年10月将RP2D降低到330 mg/m2,我们相信这将使受试者能够以更少的中断继续治疗。

 

初次全身治疗失败的软组织肉瘤转移患者(不仅仅是据信更短的肺转移)患者的中位无进展生存时间约为1.6至2.0个月,没有包括安慰剂治疗在内的有效治疗。(A.Comandone,F.Petrelli,A Boglione,S.Barn:晚期成人软组织肉瘤的抢救疗法。肿瘤学家2017;22:1518-1527)在此背景下,我们相信安那霉素有潜力为有这一重大未得到满足的需求的患者带来新的有效治疗选择。

 

在按方案在逐步增加的剂量队列中接受治疗的15名受试者中,有9名受试者在至少两个周期(约6周)后,有9名受试者或60%的受试者被定义为STS肺转移疾病稳定或更好。在研究的第一阶段,我们的中位无进展生存期(PFS)为2.6个月。PFS也将在第二阶段部分进行监测。这一数据令人鼓舞,但是初步的,可能无法在进一步的研究中得到证实。

 

到目前为止,在研究的第二阶段,在计划的25至28名受试者中,已有14名受试者被确定、招募或给药。在这些人中,11人已经开始接受剂量,6人已经接受了两个周期的剂量并接受了第二周期结束的扫描。其中4名患者(67%)病情稳定或更好,其中一名受试者继续服用研究药物。受试者不继续的主要原因是由于研究药物引起的骨髓抑制,请记住,这些受试者中的大多数以前曾接受过多次STS治疗,其中一些人在进入研究之前接受了接近LTMAD的治疗。在研究期间,所有四名受试者都将继续接受PFS监测。继续研究药物的一名受试者没有经历过骨髓抑制。我们最近与调查人员讨论,根据方案,他们可能会在第一个周期后减少研究药物的剂量,以可能允许更多的受试者继续接受研究药物。这些数据是初步数据,可能会发生变化。

 

安那霉素与其他蒽环类药物相比心脏毒性降低的重要性

 

我们已经收到了独立专家心脏病学评估的多份报告,上一份报告是在2022年底,报告继续证实,到目前为止,我们的三个阶段1临床试验中没有任何与安那霉素治疗有关的心脏毒性。需要明确的是,当我们提到安那霉素“没有心脏毒性”时,管理层的信念是基于这位专家对某些临床试验对象数据的审查而得出的意见。这位专家的报告更新了对我们在美国和欧洲针对AML和STS肺转移的安那霉素临床试验中前42名受试者某些初步数据的独立安全性审查,这些试验得出的结论是没有心脏毒性的证据。这位专家的综述包括对射血分数、回声应变和某些肌钙蛋白水平(I&T)的分析,旨在评估急性和慢性心脏损伤的可能性。我们认为这些专家报告特别相关,因为最近发表的一项回顾研究显示,接受蒽环类药物治疗的癌症患者心力衰竭的发生率是未接受蒽环类药物治疗的癌症患者的两倍多(C Larson等人)。1985-2010年间接受乳腺癌或淋巴瘤治疗的患者中,蒽环类药物与心力衰竭的关系。JAMA网络开放。2023年;6(2):e2254669。Doi:10.1001/jamanetworkopens.2022.54669)。考虑到我们在安那霉素试验中经历的受试者群体(多种先前的疗法,其中许多是老年人),我们认为发生心脏事件的可能性很高,我们将无法脱离我们的研究药物。

 

此外,我们报告的证据表明,安那霉素的脱发(脱发)发生率可能比目前开出的多柔比星等蒽环类药物低得多。虽然接受阿霉素治疗的受试者中有65%-92%的人通常会经历脱发,但到目前为止,接受安那霉素治疗的受试者脱发的发生率不到10%(Gonzalez等人。2018年;盐酸阿霉素-包装插页。纽约,新泽西州:辉瑞注射剂;2019年)。脱发被认为是许多癌症患者生活质量的重要因素。

 

化疗仍然是癌症治疗的基石。尽管免疫疗法和精准医学取得了进展,但许多癌症的一线治疗仍然包括化疗。而且,部分原因是强调了化疗的替代办法,我们认为,在改进化疗药物以使其更安全方面做得不够,特别是在心脏毒性(对心脏的损害)和更有效方面。蒽环类药物是一类化疗药物,旨在破坏快速繁殖的癌细胞的DNA(通过产生铁介导的氧自由基,破坏DNA和细胞膜,以及抑制拓扑异构酶II)。急性白血病是通常使用蒽环类药物治疗的多种癌症之一。在急性白血病的病例中,蒽环类药物通常用于“诱导治疗”,其目标通常是诱导患者血液中的肿瘤细胞充分缓解,以便进行具有潜在疗效的骨髓移植。

 

两个关键因素限制了蒽环类药物的安全性和有效性:心脏毒性和多药耐药性。我们认为安那霉素可能会显著降低这两个因素的影响。如果到目前为止临床活动的早期人类数据得到证实,而这一点不能得到保证,安那霉素最终可能会在治疗某些癌症方面提供比目前批准的蒽环类药物更有临床意义的益处。早期临床试验的初步数据表明,急性白血病可能是进一步研究安那霉素的一个合适的适应症。

 

与目前可用的蒽环类药物(包括批准的药物Vyxeos中的蒽环类药物)相关的关键剂量限制毒性之一是导致危及生命的心脏损伤(也称为心脏毒性)的倾向。这对儿童白血病患者来说是一个特别大的风险,为了治愈他们的急性白血病而进行的诱导治疗可能会严重缩短他们的寿命。在FDA推荐的作为人类心脏毒性指标的动物模型中,非脂质体(游离)形式的安那霉素被证明比阿霉素在小鼠身上造成心脏损害的可能性要小得多,而脂质体制剂(L-安那霉素)在这些相同的模型中被证明具有减少心脏毒性的作用。如果这一相同的特征继续在人类身上显示出来,可能会允许更积极地使用安那霉素来帮助患者实现缓解。这在儿童急性白血病(AML和ALL)的情况下尤其有价值,因为心脏毒性对长期生存的潜在影响。在我们的安那霉素临床试验中,我们正在收集数据,以进一步验证安那霉素的设计意图,即没有心脏毒性,这是我们的专家评审所审查的。

 

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此外,目前批准的蒽环类药物的有效性受到它们屈服于“多药耐药”的倾向的限制。这可能发生在作为一种自然防御机制的跨膜蛋白作为转运蛋白(其中一种被称为“P-糖蛋白泵”或“ABCB1转运蛋白”)在细胞外表面发展,以排出感知到的威胁,如蒽环类药物。在许多情况下,心脏毒性(和其他严重副作用)的可能性阻碍了增加现有疗法的剂量,以克服多药耐药性。因此,大多数患者无法接受当前剂量的蒽环类药物,这些剂量足以产生持久缓解,从而有资格进行骨髓移植。一项实验室研究表明,安那霉素可能会抵抗P-糖蛋白泵和类似的多药耐药转运蛋白的排出,这可能意味着该药物绕过了多药耐药。虽然还需要进行重大的进一步研究,但这一特征已经在临床前测试中显示出来,以允许疾病细胞更高的药物摄取,我们相信这可能允许更有效的诱导治疗,而患者的风险更低,特别是在复发患者中。

 

我们还在与WPD和波兰的医生合作,目前正在欧洲进行一项由医生赞助的临床试验。WPD宣布,他们向Maria Sklodowska-Curie国家研究所提供了相当于150万美元的赠款,以资助Annamycin治疗STS肺转移的1b/2期临床试验。这项赠款资助的临床试验将由波兰华沙Maria Sklodowska-Curie国家肿瘤学研究所(MSCNRIO)软组织/骨肉瘤和黑色素瘤系主任Piotr Rutkowski教授领导,并将独立于我们在美国的研究进行操作。该试验将采用每周一次的给药方案,而不是像美国试验那样每21天一次。这项试验于2022年底开始给受试者剂量。到目前为止,两名受试者在队列1中接受了剂量(35 mg/m2),没有发现DLT,也没有发现招募继续的活动G.2023年3月,WPD将他们与MSCNRIO赠款资助试验相关的权利和义务转让给我们,作为WPD终止其再许可的一部分,如下所述。

 

WP1066投资组合计划

 

我们与MD Anderson签署了一项许可协议,根据该协议,我们获得了与我们的WP1066产品组合及其类似物相关的专利和技术权的全球独家许可,这些专利和技术权利旨在调节关键致癌转录因子。2019年,FDA批准WP1066用于治疗胶质母细胞瘤,这意味着该机构认为我们已经建立了使用该药物治疗胶质母细胞瘤的医学上可信的基础。

 

我们相信,我们的WP1066组合(包括候选主药WP1066和WP1220)代表了一类能够打击多个靶点的新型药物,包括关键致癌转录因子STAT3的激活形式。大量已发表的研究已经确定STAT3是一种广泛的肿瘤的主要调节因子,并将激活形式p-STAT3与这些肿瘤的生存和发展联系在一起。因此,人们认为靶向抑制p-STAT3可能是减少或消除这些疾病进展的有效方法。自2021年以来,我们一直致力于为WP1066或其类似物开发适当的IV配方。作为这些研究的结果,我们认为先导分子WP1066可能是我们静脉给药或其他口服途径的最佳候选者,目前正在努力确定和优化最佳给药策略。我们还确定WP1066产品组合中的另一种分子WP1732的稳定性不太令人满意,因此,2021年3月,我们与MD Anderson终止了WP1732的许可证。然而,我们保留在未来从MD Anderson那里重新许可WP1732的选项。

 

WP1066在动物模型的多种肿瘤中显示出高水平的抗癌活性,这可能与其也抑制c-Myc和HIF-1α等重要的关键致癌转录因子的能力有关。除了与免疫系统功能无关的直接抗癌作用外,我们的主要候选药物WP1066还被证明可以增强动物的免疫反应,部分原因是通过抑制Tregs的活性,Tregs被肿瘤吸收以逃避免疫系统。我们认为,(1)直接抑制肿瘤生长和诱导肿瘤细胞死亡和(2)分别增强和引导对肿瘤的自然免疫反应的双重作用在治疗上是有前途的。如果更多的临床前和临床数据证实了这两种明显的活性途径,这类药物可能非常适合治疗广泛的肿瘤,无论是作为单一药物还是作为针对一些最难治疗的癌症的成功联合疗法的关键要素。

 

最近的肿瘤学药物格局一直由免疫治疗主导,特别是包括检查点抑制剂。在过去的5年中,检查点抑制剂(如Opdivo和Keytruda)的年收入已超过100亿美元。总而言之,检查点阻断疗法,个体自身免疫系统中的T细胞应该能够识别肿瘤细胞,并在肿瘤细胞摧毁个体之前摧毁它们。不幸的是,肿瘤通过调节被称为“免疫检查点”的某些受体的表达,从而发展出阻止这种自然免疫反应的能力,这些受体随后与T细胞结合,阻止它们攻击肿瘤。免疫检查点抑制物是一种抗体,可以阻断这些受体机制,允许T细胞正常活动并攻击肿瘤。

 

在某些类型的肿瘤中,如黑色素瘤,检查点抑制剂效果很好,结果可能令人印象深刻,在其他疗法都没有成功的情况下,创造了持久的肿瘤抑制。然而,尽管检查点抑制剂在选定的患者中取得了出色的结果,但在某些癌症中,检查点抑制剂只对有限数量的患者有效,而且对胶质母细胞瘤和胰腺癌等所谓的“无反应”肿瘤基本上无效。因此,公司现在正将重点放在联合疗法上,将免疫检查点抑制剂与化疗以及其他药物结合起来。我们认为,需要新的化疗药物,通过其特定的作用机制,将产生有效的联合作用与免疫检查点抑制剂,并另外可以促进免疫系统的反应。在这方面,有早期的临床前证据表明,WP1066作为单一药物,可能具有逆转脑瘤患者免疫耐受的能力(癌症RES,67(20),9630,2007),动物模型的初步数据表明,WP1066可能具有与检查点抑制剂联合使用的潜力。我们打算在这些临床前证据和初步的动物模型数据的基础上进行进一步的研究。

 

已发表的研究论文提出了几个可能为我们的WP1066类药物指出新机会的发现。其中一篇文章表明,我们的STAT3抑制剂WP1066抑制了癌细胞中PD-L1/2的表达,可能是癌症患者检查点抑制剂免疫治疗之外的有用药物(J Clin Exp hematop,57(1),21-25,2017)。其他已发表的结果表明,CTLA4诱导的免疫抑制主要通过内在的STAT3途径发生,这表明,通过抑制激活的STAT3,WP1066可能与这种检查点抑制物结合使用效果良好(癌症资源,77(18),5118-28,2017)。

 

另一篇论文介绍了选定的关键转录因子,这些转录因子负责在肿瘤中上调一种经常被靶向的检查点因子,即PD-L1。一些最重要的转录因子是HIF-1α、c-Myc和STAT3,正是WP1066设计的靶点(Front Pharmacol,2018年5月22日9:536,DOI:10.3389/fphar.2018.00536,eCollection 2018年)。

 

WP1066 

 

WP1066是我们的旗舰免疫/转录调节剂。它已经成为50多篇同行评议文章的主题,它对抗p-STAT3的活性现在已经在世界各地的独立实验室得到验证。这一发现的灵感来自于蜂胶(来自蜜蜂)中的一种天然化合物(咖啡酸)。咖啡酸显示出一种天然的抑制p-STAT3的能力,p-STAT3被认为是支持肿瘤存活和增殖的炎症过程的主要调节因子。

 

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WP1066已显示出抑制其他关键致癌转录因子的能力,包括c-Myc和HIF-1α。WP1066及其类似物的一个关键特征是能够独立于上游细胞信号抑制p-STAT3。我们认为,这克服了许多其他药物的局限性,这些药物旨在通过阻断上游受体来抑制STAT3的活性。

 

WP1066的另一个重要属性(与我们的一些其他免疫/转录调节剂不同)是,它在临床前测试中具有明显的穿越血脑屏障的能力,我们认为这使其成为潜在治疗脑瘤和其他中枢神经系统恶性肿瘤的良好候选药物。WP1066在多种肿瘤细胞系和动物模型中显示出显著的抗肿瘤活性和提高存活率。

 

与这个投资组合中的其他类似物一样,WP1066也有一种在动物模型中证明了能够增强对肿瘤活动的自然免疫反应的能力。在动物模型中,WP1066已被证明上调STAT1,一种与免疫刺激相关的转录因子。与此同时,它已经被证明可以降低调节性T细胞或Tregs的水平,调节性T细胞被肿瘤所吸收,以保护自己免受患者自然免疫系统的攻击。这形成了一种独特的双重作用(直接攻击支持肿瘤发展的转录因子,并分别增强对肿瘤的自然免疫反应),这可能使WP1066独一无二地适合治疗各种肿瘤,也可能成为针对一些最困难的癌症的联合治疗的重要因素。

 

体外测试表明,WP1066对多种实体肿瘤具有很高的活性,体内测试显示,WP1066对头颈部、胰腺癌、胃癌和肾癌以及转移性黑色素瘤和胶质母细胞瘤等具有显著的活性。在小鼠肿瘤模型中的体内测试表明,WP1066抑制肿瘤生长,阻止血管生成(导致肿瘤生长所需血管形成的过程)并提高存活率。

 

我们自己赞助的研究和独立研究人员发表的研究结果表明,服用WP1066可能会改善许多接受检查点抑制剂治疗的患者的治疗结果。此外,2019年4月,我们宣布,在佐治亚州亚特兰大举行的美国癌症研究协会(AACR)2019年年会上,我们的联合创始人兼科学咨询委员会主席Waldemar Priebe博士提交了支持我们的STAT3抑制免疫/转录调节剂活性的临床前数据。摘要(AACR摘要:https://www.moleculin.com/inhibition-of-stat3-in-pancreatic-ductal-adenocarcinoma-and-immunotherapeutic-implications/)和演示文稿包括STAT3抑制剂WP1066在胰腺癌模型中的临床前评估的数据。在一组患者来源的和商业上可用的胰腺导管腺癌(PDAC)细胞系中,通过增殖和凋亡诱导试验评估了该抑制剂的体外疗效。在所有受试的PDAC细胞系中,WP1066被证明是有效的,可以诱导细胞凋亡,并抑制p-STAT3及其核定位。观察到的IC50值从0.5到2μM。重要的是,WP1066在初步实验中单独测试或与T细胞免疫检查点抑制剂联合测试时显示出体内疗效。

 

WP1066产品组合的临床试验

 

在神经肿瘤学会(SNO)2019年年会上,埃默里大学的研究人员报告了使用WP1066的体外儿科脑瘤模型在动物中令人鼓舞的活动。基于这些初步数据,他们提交并获得了继续进行IND试验的许可,该试验用WP1066治疗复发或难治性恶性脑瘤的儿童。这项试验是在亚特兰大儿童保健的Aflac癌症和血液疾病中心进行的。

 

2023年2月,埃默里儿童脑瘤试验结束,在医生赞助的治疗儿童脑肿瘤的临床试验的第一阶段剂量递增部分的三个队列中,三名受试者使用WP1066治疗。第三组剂量为8毫克/公斤被认为是安全的。在那次试验中,第一组服用DIPG的一名受试者对治疗有明显的反应,临床改善和放射学肿瘤大小缩小。我们警告说,这只是初步数据,不应从这一单一事件中得出任何结论。我们相信,Emory将在今年晚些时候继续其对WP1066的研究,进入第二阶段计划。

 

WP1220

 

WP1066的类似物,称为WP1220,以前是与该分子在牛皮癣局部治疗中的使用有关的IND的主题(在本IND中,WP1220称为“MOL4239”)。WP1220的临床试验开始于美国,但由于局部治疗牛皮癣斑块的疗效有限而提前终止。尽管WP1220在治疗银屑病方面存在局限性,但我们在多个CTCL细胞系上的临床前研究表明,WP1220可能在抑制CTCL方面有效。基于这些数据,我们正在与多家制药公司进行讨论,以进一步开发这种分子。CTCL是一种潜在的致命皮肤癌,其治疗选择有限。

 

临床活动WP1220。

 

2019年8月,我们在波兰完成了1b期临床试验的全面招募,研究WP1220治疗CTCL。波兰当局于2019年1月批准了我们的CTA用于这一用途,试验于2019年3月开始招募受试者。2020年2月,我们宣布了WP1220的CTCL临床试验的最终数据,这些数据由M.Sokolowska-Wojdylo博士于2020年2月13日在西班牙巴塞罗那举行的第四届世界皮肤淋巴瘤年会上发表并提交。最终结果支持外用WP1220的安全性,并证明了指数损害严重程度综合评估(CAILS)评分的改善。

 

真菌病是CTCL最常见的变种,是一种有症状的、毁容的皮肤病变。STAT3是一种致癌转录因子,被认为是MF的关键调节因子,通过磷酸化激活STAT3(p-STAT3)与肿瘤的增殖和免疫反应的抑制有关。临床前试验表明,WP1220是一种人工合成的化合物,能有效地抑制p-STAT3活性和CTCL细胞的生长。这项第一阶段的研究旨在证明WP1220在CTCL局部治疗后的安全性和有效性。

 

在入选的5名受试者中,11个皮损根据CAILS评分系统进行了评估。唯一相关的AE是一个受试者的轻度接触性皮炎,调查者认为这与药物无关。在5名受试者中,有4名患者的CAILS指数皮损评分有所改善,其中1名患者病情稳定,中位数下降56%(范围25-94%)。其中三名受试者展示了一种公关。在开始治疗的7天内注意到改善,并在停止治疗后1个月保持。在11个皮损中,45%的皮损CAILS减轻或减少50%或以上,55%的皮损病情稳定,100%显示临床受益。基于摄影文献的独立皮肤学审查证实了这些发现。

 

虽然这是一项小型概念验证临床试验,但局部应用WP1220没有安全问题,似乎对MF有效。我们相信,这是首次在人类身上证明,用局部疗法抑制p-STAT3可能在CTCL中有效。因此,我们继续积极寻求第三方合作,以开始一项有大约60名受试者的第二阶段试验。

 

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WP1066产品组合的替代配方

 

局部应用WP1220似乎不会导致全身暴露于该药物,这在针对皮肤病的局部药物的情况下是可取的。然而,WP1066目前是口服给药,具有不希望看到的味道特征,目的是全身摄取。尽管来自医生赞助的脑瘤试验的初步数据表明,口服WP1066会导致血浆中可检测到WP1066的水平,但我们相信,如果我们能够开发出一种能够不同的口服或静脉(IV)给药的化合物,我们成功开发p-STAT3抑制剂的机会将会扩大。大约在2020年,我们开始开发WP1066的静脉制剂方法,以解决其缺乏溶解性的问题。我们还投资于研究,以确定可能更易溶解的分子类似物,因此更容易开发用于静脉注射。虽然我们打算继续我们的工作,为WP1066的可行的IV配方,不能保证这一努力将是成功的。

 

WP1122投资组合计划

 

我们与MD Anderson签署了一项许可协议,根据该协议,我们获得了与我们的WP1122产品组合和专注于糖酵解和糖基化抑制剂的类似分子相关的专利和技术权利的全球独家许可。这些新化合物旨在开发糖酵解抑制剂的潜在用途,如2-脱氧-D-葡萄糖(2-DG),我们认为这可能提供一个机会,通过利用与健康细胞相比对葡萄糖的高度依赖来停止肿瘤的燃料供应。2-DG的一个主要缺点是缺乏类似药物的特性,包括循环时间短和组织/器官分布特征差。我们的铅代谢/糖基化抑制剂WP1122是2-DG的前药,它似乎通过增加2-DG的循环时间和改善组织/器官分布来改善2-DG的类药物特性。新的研究还指出,2-DG有可能增强检查点抑制剂的有效性。考虑到我们认为2-DG缺乏足够的类药物特性而无法在临床环境中应用,我们相信WP1122有机会成为一种重要的药物,以加强现有的治疗方法。

 

我们相信,这项技术具有针对各种实体肿瘤的潜力,这些实体肿瘤最终对所有治疗方法都具有抗药性,从而为新药提供了巨大而重要的机会。尽管有这种潜力,我们目前的重点是使用WP1122和相关类似物治疗中枢神经系统恶性肿瘤,特别是多形性胶质母细胞瘤。虽然没有一些较大类别的实体肿瘤那么普遍,但中枢神经系统癌症尤其具有侵袭性和抗药性。这类患者的预后可能尤其严峻,他们的医生可供选择的治疗方案是所有癌症中最有限的。美国癌症协会估计,2023年美国将出现24,810例新的脑癌和其他神经系统癌症病例,导致18,990人死亡(截至2023年1月)。尽管这些肿瘤很严重,预后也很差,但市场上几乎没有FDA批准的药物。

 

此外,基于独立的临床前数据,我们认为这项技术有可能对严重依赖糖酵解和糖基化的难以治疗的病毒产生影响。由于新冠肺炎大流行,我们已经启动了WP1122组合的开发,针对治疗新冠肺炎的WP1122进行了临床前工作。

 

2020年,我们宣布,体外试验证实了WP1122的抗病毒潜力,包括对导致新冠肺炎的SARS-CoV-2病毒。随后,我们与FDA就WP1122治疗新冠肺炎的临床开发进行了书面沟通。根据美国食品和药物管理局的指导,我们认为我们需要在新冠肺炎动物模型上证明有效性,才能在美国进行新冠肺炎临床试验的IND。当时,经过验证的新冠肺炎动物模型的可用性有限。因此,我们评估了在美国以外进行新冠肺炎临床开发的机会。WP1122已经完成的启用IND的临床前工作与我们最初计划作为开发用于癌症的WP1122的一部分的临床前工作基本相似。因此,我们提交并随后收到了IND研究GBM中WP1122的许可申请,如下所述。

 

2021年初,国防研究与发展组织的核医学及联合科学研究所与印度海得拉巴的雷迪博士实验室合作,在印度进行了一项关于新冠肺炎受试者2-DG的研究。在新冠肺炎大流行的第一波期间,INMAS-DRDO的科学家们于2020年5月在受试者中启动了2-DG的第二阶段临床试验。紧随其后的是一项3期研究,并于2021年5月获得印度药品监督总局(DCGI)的批准,紧急使用2-DG作为中重度新冠肺炎患者的辅助治疗。

 

根据可获得的临时数据,与标准护理(SOC)相比,第二阶段试验报告了实现2-DG ARM中特定生命体征参数正常化的中位时间差2.5天。随后,进行了第三阶段试验,结果表明,在治疗第三天结束时,2-DG组(42%)的受试者有症状改善并摆脱补充氧依赖的比例高于SoC组(31%)。(Sahu KK,Kumar R.2-脱氧-D-葡萄糖在新冠肺炎病中的作用:潜在的游戏规则改变者。J家庭医疗初级保健。2021;10(10):3548-3552。Doi:10.4103/jfmpc.jfmpc_1338_21)。鉴于WP1122是2-DG的前体药物,旨在改善其循环时间和组织/器官摄取,我们认为这项关于2-DG的人体数据可能与WP1122在治疗新冠肺炎中有用的潜力相关。MHRA在批准我们的CTA时可以获得这一数据和其他数据,如下所述,并且不需要动物实验模型。

 

新冠肺炎联合WP1122的临床试验

 

2021年10月19日,我们宣布获得MHRA授权,在英国开始WP1122的1a期临床试验。这项在健康志愿者中进行的1a期研究调查了作为口服溶液的WP1122的单次递增剂量(SAD)和多天递增剂量(MAD)的效果。

 

2022年10月14日,我们提供了WP1122的1a阶段研究的第二个MAD队列的最新初步结果。该队列由最初的4名受试者组成,他们计划在剂量递增试验中每天服用64毫克/公斤/天的WP1122或安慰剂,以评估WP1122的安全性和PK。与SRC研究一起,当2名受试者经历非严重不良反应事件时,我们停止了第二个MAD队列,这些事件虽然没有症状,但符合方案中的停止标准。尽管我们考虑了开启第三个MAD队列(2a)的可能性,将受试者的剂量降低到48 mg/kg/天,连续7天,但我们随后确定,通过建立安全和可耐受的剂量,这项1a期研究的主要目标已经实现,继续在健康志愿者中进行测试将不是明智的资源使用。

 

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2022年10月下旬,在进一步审查数据并与我们的临床团队讨论后,我们确定WP1122的最大耐受剂量(MTD)为每天分两次分7天的累积剂量为32毫克/公斤,我们结束了WP1122的1a期研究。我们相信,这将推动WP1122在抗病毒和肿瘤学适应症方面的未来研究。

 

随着用于治疗胶质母细胞瘤的WP1122的IND激活,以及新冠肺炎研究人员在巴西的一项试验正在审批过程中,我们得出的结论是,只有在外部资金可用的情况下,才能在这些适应症方面取得进展。关于新冠肺炎调查员牵头在巴西进行的试验,鉴于新冠肺炎目前的流行病学,我们怀疑该试验是否会进行。我们将开始结束1a期研究并生成临床研究报告。

 

WP1122治疗GBM的潜在临床试验

 

2021年12月1日,我们宣布FDA允许我们的IND申请研究WP1122以治疗GBM。随着IND的批准,我们计划寻找合作伙伴,进行外部资助的第一阶段开放标签,单臂,剂量递增研究,研究口服WP1122在成人GBM受试者中的安全性、药动学和有效性。这样的试验将使WP1122作为癌症疗法的平行开发成为可能。与我们利用外部资金进行许多临床试验的战略一致,我们打算寻找机会,在未来开展由研究人员发起的WP1122在癌症患者中的临床试验。不能保证我们会成功地找到一名能够获得外部来源资金的调查员。

 

此外,我们将依靠外部合作来测试WP1122产品组合中的其他分子,以对抗其他难以治疗的病毒,如艾滋病毒、登革热和寨卡病毒。

 

我们的肿瘤药物市场概况。

 

美国癌症协会(https://www.cancer.org/latest-news/facts-and-figures-2023.html-截至2023年1月)估计,癌症仍然是美国第二大最常见的死亡原因,仅次于心脏病。预计2023年美国将出现190万新癌症病例和609,820例癌症死亡,即每天约1,670人死亡。这些统计数据既不包括基底细胞癌,也不包括鳞状细胞皮肤癌,因为美国癌症登记机构不需要收集这些癌症的信息。这些数字也没有考虑到新冠肺炎大流行可能对癌症诊断和死亡产生的影响,因为它们是基于到2019年的报告病例和到2020年的死亡人数的预测。

 

安那霉素的市场

 

根据美国癌症协会的数据,消化癌、生殖癌、乳腺癌和呼吸系统癌占#年预期癌症诊断的大部分。 2023,而像白血病和脑瘤这样的癌症则被认为是“罕见疾病”。白血病尤其可分为急性、慢性和其他,其中急性淋巴细胞性白血病(ALL)和急性髓系白血病(AML)包括估计59,610个n中的26,920个预计#年美国将出现新的新病例 2023. T美国国家癌症研究所估计,美国与癌症相关的直接医疗费用E 2020年为208.9美元,这可能是低估了,因为它没有考虑到不断增长的治疗成本;例如,许多处方药的标价现在每年超过10万美元。

 

我们的主要候选药物是安那霉素,属于被称为蒽环类药物的一类药物,这是一种旨在摧毁靶向癌细胞DNA的化疗药物。批准的最常用的蒽环类药物是柔红霉素和阿霉素,在它们的仿制等价物扩大之前,从蒽环类药物产生的年收入估计约为10亿美元。。急性白血病是使用蒽环类药物治疗的多种癌症之一。一份行业报告估计,2016年,美国、英国、法国、德国、意大利和西班牙对急性髓细胞白血病相关疗法的需求产生的年度药物收入在1.53亿美元之间,据估计,这个数字正在随着批准的急性髓细胞白血病疗法的增加而增加--预计到2025年将上升到16亿美元。据估计,在全球范围内,美国市场构成了最大的市场份额。关于。

 

白血病是一种白细胞癌症,急性白血病表现得很快,给患者留下的治疗选择有限。AML是成人最常见的急性白血病类型。当白血病祖细胞的克隆在骨髓中增殖,抑制正常血细胞的产生时,就会发生这种情况。目前,对于急性白血病患者来说,唯一可行的选择是骨髓移植,也就是造血干细胞移植,这在相当多的患者中取得了成功。然而,为了有资格进行骨髓移植,患者的白血病细胞必须减少到足够低的水平。这通常始于一种被称为“7+3”的疗法,它包括7次注射阿糖胞苷和3次注射一种蒽环类药物以诱导缓解(完全缓解,或称“CR”)。这种疗法自20世纪70年代首次使用以来一直没有改善,我们估计这种诱导疗法的成功率约为20%至25%。对这种疗法的修订以一种名为Vyxeos的药物的形式获得批准,该药物包括将阿糖胞苷和一种蒽环类药物(柔红霉素)合并为一次脂质体注射,共注射3次。这一改善似乎使CRS水平提高到34%,总体生存时间延长了3.5个月。不幸的是,目前临床批准的蒽环类药物(包括Vyxeos)对心脏有毒性(即可以损害心脏),这可能会限制患者可能使用的剂量。此外,肿瘤细胞常常通过所谓的“多药耐药”,对一线的蒽环类药物产生新的或发展的抗药性,使肿瘤细胞能够清除可用的蒽环类药物。因此,在这些患者中,大多数仍然没有有效的治疗方法来诱导缓解,足以实现潜在的治愈骨髓移植,不幸的是,大多数患者很快就会死于白血病。如果患者的白血病在为骨髓移植做好准备之前再次出现,则被认为是“复发”。如果患者未能从诱导治疗中获得足够的反应,有资格接受骨髓移植,他们被认为是“难治”(抵抗治疗)。

 

姑息治疗或注重总体生存而不是根治治疗已成为不适合传统化疗的患者的重点。AbbVie的Venclexta被FDA批准与去甲基化药物(阿扎替丁或地西他滨)或小剂量AraC(LDAC)相结合,用于治疗75岁或以上的新诊断AML患者,或因共存疾病而不符合强化诱导化疗条件的患者。虽然评估Venclexta+LDAC的验证性3期试验(Viale-C)未能达到OS终点,但评估Venclexta+azacitidine的更大验证性试验显示了生存优势(15个月比10个月),并支持欧盟(2021年5月)和日本(2021年3月)的监管批准。

 

总而言之,这组复发和难治性AML患者构成了我们使用安那霉素治疗的主要重点,我们的目的是争取FDA批准安那霉素作为成人复发或难治性AML患者的二线诱导疗法。

 

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我们认为,寻求批准作为成人复发或难治性AML患者的二线诱导疗法是获得监管部门批准的最短路径,但我们也认为,安那霉素最重要的潜在用途之一是治疗患有AML或ALL(急性淋巴细胞白血病,在儿童中更常见)的儿童。因此,我们还打算在可行的情况下,寻求批准在这些情况下用于儿科。

 

软组织肉瘤是一种泛指起源于软组织(肌肉、肌腱、脂肪、淋巴、血管和神经)的癌症。这些癌症可以发展到身体的任何地方,但主要发生在手臂、腿部、胸部和腹部。

 

肺部是软组织肉瘤最常见的转移部位。据估计,高达50%的STS病例发生肺转移。目前对转移性STS有效的全身治疗方法有限;如果可能,外科手术切除肺转移瘤(称为肺转移瘤切除术,PM)是首选的治疗方法。然而,STS的PM表现指南并不存在,手术的决定通常是在个人基础上做出的(美国胸科外科协会(AATS))。(2016年5月16日)。提高接受肺转移的软组织肉瘤患者的生存率。科学日报。从www.sciencedaily.com/releases/2016/05/160516181330.htm).检索到2023年3月3日转移瘤切除和/或化疗是转移性肉瘤患者最常见的治疗方法。无论是在电视辅助下还是通过正规的开胸手术,肺转移瘤切除术都能提高骨肉瘤和软组织肉瘤患者的总体存活率。由于患者人数增加等因素,预计市场将会增长。

 

我们认为,STS在七大市场的肺转移市场规模预计将从2017年的1.77亿美元上升到2030年的1.98亿美元。根据我们的估计,STS肺转移的市场规模估计最高的是美国,其次是德国。STS肺转移的市场分为一线和二线治疗。一线治疗包括手术、标签外治疗和立体定向放射治疗(SBRT)。我们估计,由于疾病复发而接受一线治疗的患者中,约有80%进展到二线治疗。由于我们不知道已批准或正在出现的治疗复发/难治性患者的疗法,我们认为一线疗法经常被再次用于二线治疗。其他癌症转移到肺部,包括骨肉瘤、乳腺癌和结肠癌,据估计,在美国,这些癌症的复发或难治性人口超过8000人。此外,每年有超过2万例睾丸、甲状腺、子宫内膜、肾癌和宫颈癌转移到肺部。在此背景下,我们认为安那霉素最好的初始治疗途径是寻求STS肺转移的二线治疗。

 

根据美国癌症协会的数据,到2023年,美国估计将有64,050例新的胰腺癌病例被诊断出来,50,550人将死于这种疾病。虽然胰腺癌只占所有癌症诊断的3.3%,但它是所有癌症中死亡率最高的,是美国癌症相关死亡的第三大原因,仅次于肺癌和结肠癌。胰腺癌最有效的治疗方法是手术,但符合手术治疗条件的病例不到20%。80%的不可切除胰腺癌通常采用化疗和其他药物治疗。2020年,用于治疗胰腺癌的药物(包括Abraxane、Lynparza和Tarceva)的全球销售额超过30亿美元,尽管这一数字也包括治疗其他癌症的销售额。Abraxane将在2023年成为仿制药,这应该会影响这一数字。胰腺癌有大量的临床开发活动,有551项试验正在进行中,其中32项是晚期试验。

 

我们的WP1066(STAT3)产品组合的市场

 

我们针对WP1066的积极开发计划在脑瘤的治疗中具有潜在的应用(除其他外),这是另一种罕见的疾病,几乎没有可用的治疗方法。主要的脑肿瘤药物是替莫唑胺,这是一种以泰莫达为品牌推出的药物。2012年,一位业内消息人士报告称,在专利保护到期之前,Temodar的年收入约为8.82亿美元,从那时起,该药的仿制药开始进入市场并降低价格。

 

WP1066是我们发表最多的资产(超过50篇同行评审文章),我们认为它是市场上极少数专注于抑制p-STAT3的候选药物之一,其作用机制是独特的。WP1066的临床研究目前主要集中在成人基底膜和儿童脑肿瘤的治疗上,包括DIPG。一个行业公认的数据来源在2020年底估计,美国原发恶性脑和中枢神经系统肿瘤的发病率这是每10万人年7.4例。这意味着每年大约有20,000例恶性脑癌的发病率。据估计,2000年美国有超过8.1万人被诊断患有原发性脑和中枢神经系统恶性肿瘤。2002年,在欧洲,3.3万人被诊断出患有原发性脑/中枢神经系统癌症,其中85%-90%是脑瘤。亚洲人的发病率明显较低,根据几项大型流行病学研究的结果,我们估计日本人每年的发病率接近3000人。胶质瘤(主要是胶质母细胞瘤和星形细胞瘤)占恶性肿瘤的78%。

 

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弥漫性固有桥脑胶质瘤(DIPG),也称为:桥脑胶质瘤或脑干胶质瘤,是一种始于脑干的儿科(6-9岁)肿瘤。这些肿瘤被称为胶质瘤,因为它们是从胶质细胞生长出来的,神经胶质细胞是大脑中的一种支持细胞。DIPG属于胶质瘤分期系统,因此可以根据细胞在显微镜下的外观将其分为以下四个阶段。级别从最轻到最严重:低级别:I级或II级意味着肿瘤细胞最接近正常;高级别:III级或IV级意味着这些是最具侵袭性的肿瘤。DIPG的主要问题是,由于肿瘤的位置,活组织检查或肿瘤切除并不安全,因此大多数肿瘤没有按分级进行分类,因此根据其在MRI上的表现来诊断。由于这些肿瘤的快速生长,大多数受试者的症状通常发展迅速。最常见的症状是与平衡和行走有关的问题;眼睛、咀嚼和吞咽、恶心和呕吐、头痛和面部无力或下垂(通常是一侧)。10-20%的儿童胶质瘤为DIPG。据估计,仅在美国,DIPG每年就影响200到400名儿童。确诊后,中位生存期通常为9个月。只有10%的人寿命超过两年。与儿童胶质母细胞瘤相比,DIPG的预后最差,总体存活率较低。目前还没有有效的治疗DIPG的方法。

 

我们认为,对DIPG的有效治疗存在着巨大的未得到满足的需求。虽然对200多种药物的化疗试验没有显示出对这种疾病的任何影响,但埃默里大学WP1066研究的第一个队列中的一名DIPG受试者对治疗的反应既有放射学上的肿瘤大小缩小,也有临床症状的改善。虽然这只是其中之一,但我们认为这一反应是重要的和令人鼓舞的,特别是因为我们认为这是亚治疗剂量水平。2020年12月,我们宣布FDA已经批准了我们为候选药物WP1066指定“罕见儿科疾病”的请求。该指定可能使我们有权在获得NDA批准后获得三种适应症之一的可转让优先审查券,包括DIPG、髓母细胞瘤和非典型畸胎样横纹肌瘤。我们认为,我们在WP1066中看到的早期活动既令人惊讶,也令人鼓舞。这三种罕见的儿科疾病名称的批准提醒人们,我们的努力对潜在地帮助患有脑瘤的儿童是多么重要。这些代金券是在FDA批准这种罕见疾病适应症的药物后发放的,一旦发放,就可以转移给其他药物开发商。从历史上看,PRV具有重大价值,管理层认为价值高达1亿美元或更多。

 

 

此外,WP1066产品组合中的WP1220在治疗CTCL的临床试验中显示出活性。CTCL是T淋巴细胞的一种肿瘤性转化,多发生在40岁至60岁之间。与其他形式的非霍奇金淋巴瘤不同,CTCL最初表现为皮肤损害(真菌样肉芽肿),但后期涉及淋巴结、血液中循环的肿瘤细胞以及内脏。MF被认为是一种低级别的皮肤淋巴瘤,我们估计它占原发CTCL的一半以上。早期MF(I期和II期;约70%的受试者)通常采用皮肤导向治疗(局部治疗),使用没有明显副作用的全身药物作为辅助治疗。由于更广泛的组织和器官参与,晚期MF需要更积极的(系统)治疗。治疗主要基于最近发布的欧洲癌症研究和治疗组织(EORTC)指南。发布了将纳入临床试验的临床终点和反应标准的共识指南。然而,由于这种疾病的罕见,很难进行随机研究。目前还没有治愈这种疾病的方法。

 

2020年,全球CTCL的发病率约为16,000人(美国+欧盟48%),预计到2026年将增长至18,000人。亚洲的发病率最高(38%)。据估计,美国和欧盟的患病率为4.2万人,到2026年,日本的患病率将增长到4.9万人。由于这是一种慢性疾病,我们认为引入一种新的局部疗法,比目前可用的局部药物更有效、毒性更低(如果这是这样显示的),将对这个市场很重要。据估计,2020年美国市场的年销售额为4000万美元,但其中包括的技术已经有40年的历史了。我们的WP1220治疗CTCL的概念验证试验在5名受试者中进行,包括治疗总共11个皮损,结果是皮损的客观有效率(ORR)为45%,没有不良事件和55%的稳定疾病,从而产生100%的临床益处。60%的受试者回答了公关。我们认为,早期(阶段IA至IIA)CTCL仍有显著的未得到满足的需求,因此,我们认为WP1220存在有意义的机会。

 

我们的WP1122产品组合的市场

 

某些癌症严重依赖糖酵解和糖基化来生长和存活。此外,病毒的感染性和复制依赖于糖酵解和糖基化。糖酵解和糖基化可以通过使用被称为2-DG的葡萄糖诱饵来破坏。虽然2-DG已被证明在体外有效,并可能在人体内具有一定的活性,但它缺乏类似药物的特性限制了其疗效。根据我们在体外(针对癌症和病毒)和体内(仅针对某些癌症)的临床前测试,WP1122似乎通过创造一种2-DG的前药来改善2-DG的类药物特性,这种前药达到比单独使用2-DG高得多的组织/器官浓度。我们认为WP1122应该非常适合于治疗高度糖酵解的癌症,如GBM和胰腺癌。

 

除了上述的GBM市场,胰腺癌是一种罕见且难以治疗的癌症。在美国,胰腺癌是一个非常严重的健康问题,在美国,胰腺癌是癌症死亡的第五大原因,仅次于乳腺癌、肺癌、结肠癌和前列腺癌。由于诊断困难,胰腺癌的内在侵袭性,以及可供选择的系统治疗方案稀少,只有大约4%的被诊断为胰腺癌的患者在诊断后五年内仍能存活。

 

我们的许可协议:

 

与MD Anderson签署赞助研究和许可协议

 

我们已经从MD Anderson那里获得了所有技术的许可,我们还赞助了那里的研究。根据与安那霉素、WP1122产品组合和WP1066产品组合相关的许可协议,我们负责在协议期间支付某些许可、里程碑和特许权使用费。在授权产品首次销售之前,每年的许可费可能高达10万美元,具体取决于周年纪念日。第二阶段和第三阶段临床试验开始的里程碑付款可能高达50万美元。向FDA提交保密协议并获得销售许可产品的第一次上市批准的其他里程碑式的付款可能高达60万美元。根据某些条款和条件,特许权使用费的支付范围可以是个位数,比如药品净销售额的百分比,也可以是高达60万美元的固定费用。并非所有这些付款都适用于每种药物。根据这些协议,我们的总费用30万雷亚尔截至2022年12月31日及2021年12月31日止年度。有关我们的许可协议的更多信息,请参阅本报告中提出的我们的合并财务报表中的脚注8-承诺和或有事项。

 

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我们与MD Anderson签署了一项赞助研究协议,目前将持续到2024年12月底。此外,该公司还赞助了与其他大学的研究协议,一所在美国,一所在欧洲。根据协议确认的费用,主要与MD Anderson有关,截至2022年12月31日和2021年12月31日的年度分别为110万美元和70万美元。

 

WPD许可协议

 

自2019年2月以来,我们与WPD PharmPharmticals(WPD)签订了一项再许可协议,根据该协议,我们向WPD再许可了某些知识产权,包括安那霉素、其WP1122组合和WP1066组合的权利(经修订,即《WPD协议》)。WPD隶属于我们的创始人Waldemar Priebe博士。根据WPD协议,我们授予WPD一个带有版税的独家许可,用于在下列国家的人类治疗领域研究、开发、制造、制造、使用、进口、提供销售和/或销售人类治疗领域的产品:波兰、爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、白俄罗斯、乌克兰、摩尔多瓦、罗马尼亚、亚美尼亚、阿塞拜疆、格鲁吉亚、斯洛伐克、捷克共和国、匈牙利、乌兹别克斯坦、哈萨克斯坦、希腊、奥地利、俄罗斯、荷兰、土耳其、比利时、瑞士、瑞典、葡萄牙、挪威、丹麦、爱尔兰、芬兰、卢森堡、冰岛(许可地)。

 

2023年3月,我们和WPD同意终止WPD协议。根据终止协议,我们同意向WPD(或其指定人)支付700,000美元现金和价值800,000美元的普通股。关于终止,WPD同意将其与Maria Sklodowska-Curie国家研究所正在进行的治疗STS肺转移的安那霉素1b/2期临床试验相关的所有权利和义务转让给我们。

 

随着WPD协议的终止,我们现在拥有我们所有特许知识产权的全球权利,与非人类动物相关的权利除外。

 

动物生命科学许可协议

 

2019年2月19日,我们将某些知识产权,包括安那霉素的权利,我们的WP1122投资组合,以及我们在非人类动物领域的WP1066投资组合,再许可给动物生命科学有限责任公司(Ali)(“Ali协议”)。Ali隶属于我们的创始人沃尔德马尔·普利贝博士。根据Ali协议,吾等授予Ali全球独家许可,在许可的知识产权下研究、开发、制造、制造、使用、进口、要约销售和/或销售非人类动物领域的产品。本许可证受本公司与MD Anderson签订的先前协议中的条款约束。

 

在Ali协议有效期内,若吾等须根据吾等与MD Anderson的许可协议向MD Anderson支付任何款项,不论是里程碑付款或特许权使用费付款,作为研发或销售再授权产品的结果,则Ali须预支或偿还该等款项。为进一步考虑吾等根据Ali协议授予Ali的权利,Ali同意按吾等根据吾等与MD Anderson订立的许可协议欠MD Anderson的许可使用费比率向吾等支付使用费百分比,并额外支付相当于任何再许可产品净销售额5.0%的额外许可使用费。作为额外的对价,Ali向我们发放了Ali 10%的股权。

 

除某些例外情况外,《Ali协议》将保持完全效力,直至再许可专利中的最后一项专利到期。

 

企业历史

 

我们由董事长兼首席执行官Walter·克伦普(董事长兼首席执行官)、首席科学官唐·皮克尔博士(Don Picker)和MD Anderson的Waldemar Priebe博士(我们的科学顾问委员会主席)于2015年创立,目的是根据与MD Anderson的许可协议,整合和整合涉及多种肿瘤学技术的开发工作。普利贝博士是德克萨斯大学MD安德森癌症中心癌症医学部实验治疗学系的药物化学教授。这一努力始于从AnnaMed,Inc.收购Annamycin开发项目,然后从IntertechBio Corporation获得WP1122产品组合的许可权。此外,我们代表Moleclin,LLC与休斯顿制药公司达成了一项共同开发协议,最终将Moleclin,LLC合并为MBI,这与我们的首次公开募股不谋而合,使我们能够获得对WP1066产品组合的控制权。

 

2018年6月,我们成立了Moleclin Australia Pty。有限公司是一家全资子公司,负责监督澳大利亚的临床前发展。澳大利亚政府为在他们国家进行的研究和开发提供积极的激励措施。我们相信,拥有一家澳大利亚子公司可以为高质量、临床前和临床开发提供一个很好的机会,并降低我们持续药物开发努力的总体成本。

 

2021年1月29日,我们完成了普通股的六股一股反向拆分,并按比例将普通股的法定股票数量从约72,000,000股减少到约12,000,000股。反向股票拆分是根据我们的股东在2020年年度股东大会上通过的授权进行的。

 

2021年7月,我们成立了全资子公司Moleclin AmsterDan B.V.,主要是作为Moleclin Biotech,Inc.在欧洲的临床试验的法定代表人。

 

竞争

 

我们在竞争激烈的制药市场运营,这个市场作为一个整体竞争非常激烈。我们面临着来自众多来源的竞争,包括商业制药和生物技术企业、学术机构、政府机构以及私营和公共研究机构。我们的许多竞争对手可能拥有更多的财务、产品开发、制造和营销资源。此外,许多大学和私人和公共研究机构都活跃在癌症研究领域,其中一些可能与我们直接竞争。我们还可能与这些组织在招聘科学家和临床开发人员方面展开竞争。规模较小或处于初创阶段的公司也可能成为重要的竞争对手,特别是通过与大型和成熟公司的合作安排。

 

对更有效的癌症疗法的医疗需求尚未得到满足,以至于肿瘤学药物是开发中的领先药物之一。其中包括一系列针对许多与我们候选药物相同的适应症的抗癌产品。虽然新的靶向药物的引入可能会延长总的生存期,但我们相信在可预见的未来,诱导治疗方案可能仍然是癌症治疗的基石。

 

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有许多成熟的疗法可能被认为在癌症适应症方面具有竞争力,我们打算为这些适应症开发我们的主要候选产品安那霉素。在治疗AML患者时,一个关键的考虑因素是患者是否适合强化治疗。对能耐受强化治疗的新诊断急性髓细胞白血病患者的治疗标准是阿糖胞苷联合蒽环类药物(例如阿霉素或柔红霉素),通常被称为“7+3”方案。对于一些患者,主要是那些年龄在60岁以下的患者,如果诱导方案在获得CR(完全应答)方面有效,也可以考虑干细胞移植。阿糖胞苷联合蒽环类药物的7+3方案几十年来一直是治疗的标准方案。不适合强化治疗的患者可以选择低强度治疗,如小剂量阿糖胞苷、氮胞苷或地西他滨。应该注意的是,在美国,这些药物没有被FDA批准用于治疗AML患者,并且仍然没有针对这些患者或复发或难治性AML患者的有效治疗方法,除了最近批准的一些靶向治疗方法,这些药物对有限的AML患者亚群显示出低水平的活性。安那霉素开发的最初焦点是在标准诱导方案失败的患者身上。此外,几家主要的制药公司和生物技术公司正在积极寻求治疗AML的新的癌症开发计划。

 

已经或正在进行一些尝试,以改善急性髓细胞白血病的治疗。Celator制药公司报告了一种名为Vyxeos的阿糖胞苷和柔红霉素(常用诱导治疗药物)的新组合配方的第三阶段临床试验结果。这种新的脂质体配方在三种注射中提供了5:1的阿糖胞苷和柔红霉素的比例。与接受7次阿糖胞苷注射和3次柔红霉素注射(传统的7+3诱导疗法)的患者相比,接受Vyxeos治疗的患者的总存活率平均增加了约3.5个月(与6个月相比增加了9.5个月)。尽管延长了总存活率,但Vyxeos并没有减少柔红霉素的毒副作用(包括心脏毒性),而且它未能使大多数患者有资格接受根治性骨髓移植。凭借这些结果,Jazz制药公司于2016年收购了Celator,并获得了FDA的批准。最近,一种名为Venetclax的新药已被批准用于治疗AML,目标是75岁以上或不适合典型化疗的患者。我们认为,这种治疗侧重于总体生存,而不是完全缓解或过渡到移植。

 

试图针对具有特定基因突变的AML患者子集的药物,例如一种被称为Flt3的药物,最近获得了FDA的批准,但根据定义,只服务于AML人群的子集。其他靶向治疗目前正在进行临床试验,以及其他方法,包括依赖于其他生物标记物的免疫治疗,改善化疗的其他尝试,以及放射治疗的替代方法。其他提高诱导疗法有效性的方法正处于早期临床试验阶段,尽管它们似乎不能解决蒽环类药物的根本问题,但我们不能保证这种改进一旦实现,就不会对改进的蒽环类药物的需求产生不利影响。一种旨在降低心脏毒性的阿霉素的改良版本正在进行肉瘤治疗的临床试验,尽管这种药物似乎没有解决多药耐药问题,目前也不打算用于治疗急性白血病,但我们不能保证它不会成为安那霉素的竞争性替代品。尽管我们不知道在临床试验中有任何其他单药疗法会在治疗复发和难治性急性髓细胞白血病方面与安那霉素直接竞争,但我们不能保证此类疗法不在开发中,不会获得监管批准,并将在我们的候选药物安那霉素之前上市。此外,任何这种竞争性疗法都可能比我们的疗法更有效和/或更具成本效益。

 

转移到肺部的软组织肉瘤是极难治疗的。据估计,每年新诊断的软组织肉瘤病例有13,600例,而在转移的病例中,大约70%发生在肺部。目前的治疗标准包括蒽环类药物或新一代药物,如帕唑帕尼。然而,只有20%的STS肺转移患者对这些治疗有反应。目前正在进行竞争性的努力,以开发STS的新疗法,包括转移到肺部的STS,但很少有专门针对肺部STS转移的药物。

 

不可切除的胰腺癌通常采用化疗和其他药物治疗,包括Abraxane、Lynparza和Tarceva。虽然这些产品在商业上取得了成功,但它们治疗胰腺癌的成功率很低,死亡率仍然很高。这导致了大量的胰腺癌临床开发活动,有551项试验正在进行中,导致临床试验之间对胰腺癌患者的激烈竞争,这可能会影响开发时间表。

 

几种产品已经在治疗SARS-CoV-2感染和新冠肺炎方面确立了疗效,而且新疗法的持续开发导致了临床试验中患者的竞争。已获得批准的产品包括礼来公司、Regeneron、葛兰素史克和阿斯利康的抗病毒抗体疗法;辉瑞和默克的小分子抗病毒药物;以及礼来公司和其他公司的靶向抗炎药物。如果WP1122被证明对新冠肺炎有效,WP1122有望与其他基于宿主的疗法竞争,包括靶向抗炎药物。

 

针对我们每个候选药物的其他适应症的竞争如上所述。

 

政府监管

 

美国联邦、州和地方各级以及其他国家类似级别的政府当局,除其他事项外,对我们正在开发的产品的开发、测试、制造、质量控制、安全、有效性、批准、标签、包装、储存、分销、进口、出口、记录保存、报告、促销、广告、分销、营销和进出口等方面进行广泛监管。我们开发的候选药物产品在美国上市和商业分销之前必须得到FDA的批准,在那里上市和商业分销之前必须得到其他国家监管机构的批准。

 

在美国,FDA根据《联邦食品、药物和化妆品法》及其实施条例对药品进行监管,例如我们的候选产品。药品还受其他联邦、州和地方法律法规的约束。获得监管部门的批准并遵守批准后的要求通常是昂贵、劳动密集型和耗时的。不遵守适用的要求可能会使申请人面临行政或司法执行行动,其中可能包括拒绝允许进行临床试验、拒绝批准申请、撤回批准、发出警告信、产品召回、产品扣押、暂停生产或分销、罚款、拒绝政府合同,以及归还、返还或民事或刑事处罚。任何机构或司法执法行动都可能对我们产生实质性的不利影响。

 

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开发和审批

 

FDA在药品在美国上市前所需的程序通常包括以下几个方面:

 

 

完成临床前实验室测试、动物研究和配方研究;

 

 

向FDA提交研究用新药申请或IND,该申请必须在人体临床试验开始前生效;

 

 

根据FDA通常称为良好临床实践(GCP)的规定和保护人类研究对象及其健康信息的任何额外要求,进行充分和受控的人体临床试验,以确定拟议药物产品用于其预期用途的安全性和有效性;

 

 

向FDA提交NDA以供上市批准,其中包括来自临床试验结果的安全性和有效性的大量证据,以及临床前测试的结果,关于化学、制造和控制的详细信息,以及产品的拟议标签和包装;

 

 

如果适用,由FDA咨询委员会对候选产品进行审查;

 

 

令人满意地完成FDA对生产药品的一个或多个制造设施的检查,以评估符合当前良好生产实践或cGMP要求的情况,以确保设施、方法和控制足以保持药品的特性、强度、质量和纯度;

 

 

FDA可能对产生支持NDA的数据的临床前和临床试验地点进行审计;以及

 

 

FDA对NDA的审查和批准,包括上市后承诺的协议(如果适用)。

 

开发和批准过程以及批准后的要求和限制需要大量资源、注意力和努力,批准和继续遵守的前景本质上是不确定的。

 

临床前测试。在美国对任何化合物进行人体试验之前,一家公司必须生成大量的临床前数据。临床前测试通常包括对产品化学和配方的实验室评估,以及对动物的毒理学和药理学研究,以评估产品的安全性和活性。临床前工作必须按照良好实验室规范或GLP要求、《动物福利法》和其他适用法规进行。赞助商必须提交IND中的临床前数据,以及生产信息、分析数据、任何可用的临床数据或文献和建议的临床方案。除非FDA另行通知赞助商,IND在FDA收到IND后30天生效,拟议的临床试验可以开始。如果它向赞助商表达了担忧,FDA可能会实施“临床搁置”,在问题得到解决之前,禁止开始这项研究。同样,一旦研究开始,FDA可能会强制临床暂停进一步的活动,等待机构的担忧得到解决。因此,我们不能确定提交IND将导致临床试验开始,或者一旦开始,临床试验将不会暂停或终止。

 

IND应用程序。临床试验涉及在合格的调查人员的监督下,将候选产品给健康的志愿者或患有目标疾病的受试者,通常是不受临床试验赞助商雇用或控制的医生。临床试验是在详细说明临床试验的目标、给药程序、受试者选择和排除标准、结果将如何分析和呈现以及用于监测受试者安全性的参数的方案下进行的。在美国进行的每个试验方案都必须作为IND的一部分提交给FDA。临床试验必须根据FDA的良好临床实践或GCP规定进行,这些规定旨在保护研究对象并支持结果数据的有效性。此外,每项临床试验都必须由独立的机构审查委员会(IRB)审查和批准,该委员会设在将进行临床试验的每个机构或为其提供服务。IRB负责保护研究参与者的福利和权利,并确定研究参与者面临的风险降至最低,并且与预期收益相比是合理的。IRB还批准每个研究对象(或其法律代表)必须签署的知情同意书,并负责监督研究的进行,直到研究完成。

 

临床测试。人体临床试验通常分三个连续阶段进行,这些阶段可能重叠或合并:

 

 

阶段1:药物产品最初给人类使用,通常是一小群健康的人类受试者,但偶尔也给有目标疾病的受试者使用。后一种情况通常保留用于治疗严重或危及生命的疾病(如癌症)的候选产品,和/或当产品可能因其固有毒性而无法合乎道德地给健康志愿者使用时。第一阶段试验一般旨在确定药物的新陈代谢和药理作用、与增加剂量相关的副作用,如果可能的话,并获得有效性的早期证据。由于我们的候选产品正在研究用于治疗癌症并含有细胞毒剂,我们的第一阶段研究是在疾病经过其他药物治疗后病情恶化的晚期癌症患者中进行的,并专注于确定最大耐受剂量(MTD)。

 

 

第二阶段:在有限的患者群体中评估候选产品,以开发有关有效性的数据,确定剂量耐受性、最佳剂量和剂量计划,收集额外的安全信息,并确定具有特定特征的患者群体,在这些患者群体中,药物产品可能更有效。

 

 

第三阶段:进行临床试验,以进一步评估在地理分散的临床试验地点扩大的患者群体中的剂量、临床疗效和安全性。这些临床试验旨在确定产品的总体风险/收益比,并为产品标签提供充分的基础。这些研究必须得到很好的控制,通常包括一个对照臂以供比较。FDA通常需要一到两项3期研究才能获得NDA批准,这取决于疾病的严重性和其他可用的治疗方案。在某些情况下,可以根据第二阶段临床数据获得NDA批准,通常的理解是,批准的药物可以在批准后进行验证性试验后出售。

 

此外,批准后研究,也称为第4阶段临床试验,可以在最初的上市批准后进行。这些研究经常被用来获得有关该产品用于其批准的适应症的额外信息,有时FDA可能要求将其作为批准的条件。

 

18

 

临床试验需要向FDA提交年度进展报告,某些事件,特别是与安全相关的信息,可能需要向FDA、调查人员和/或IRB提交报告,并可能导致暂停、修改或停止正在进行的试验。因此,临床试验可能不会在任何规定的时间内成功完成,如果有的话。

 

在临床试验的同时,公司通常会完成额外的动物研究,开发关于候选产品物理特征的额外信息,并根据cGMP要求最终确定商业批量生产产品的工艺。

 

临床试验的赞助商或赞助商指定的责任方可能被要求登记有关试验的某些信息,并在政府或独立注册网站上披露某些结果,如ClinicalTrials.gov。此外,治疗严重疾病或病情的研究药物的制造商必须提供,例如通过在其网站上张贴其关于评估和回应个别患者获得这种研究药物的请求的政策。这一要求适用于研究药物的2期或3期试验首次启动时,或(如果适用)药物被指定为突破性疗法、快速通道产品或再生医学高级疗法后15天内。

 

保密协议的提交和审查。产品开发、临床前研究和临床试验的结果,以及对制造过程的描述、对候选药物产品的化学成分进行的分析测试、拟议的标签和其他相关信息,作为寻求批准该产品上市的保密协议的一部分,提交给FDA。根据修订的《处方药使用费法案》(PDUFA),提交NDA需要支付一笔可观的费用,尽管在某些情况下可以免除费用,这可能适用于我们或我们的合作伙伴的任何候选产品。此外,根据修订的《儿科研究公平法》,NDA或NDA的补充通常必须包含数据,以评估所有相关儿科亚群中声称适应症的候选产品的安全性和有效性,并支持产品安全有效的每个儿科亚群的剂量和给药。FDA可以根据指定的提交路径,批准数据提交的延期或全部或部分豁免。

 

FDA首先审查提交的保密协议,以确定申请是否足够完整,可以接受审查。如果没有,该机构可以拒绝提交保密协议,通知赞助商需要在重新提交的申请中解决的不足之处。在这种情况下,必须重新提交保密协议和附加信息。重新提交的申请在FDA接受备案之前也要进行审查。一旦保密协议被接受提交,FDA就开始对申请进行深入审查。根据PDUFA确定的目标,FDA的目标是在60天提交日期后10个月内完成审查,该日期将在提交之日起12个月内完成,但在某些情况下,该截止日期会被延长,包括FDA要求提供更多信息或澄清。

 

FDA还制定了一些计划,旨在加快新药的开发和审查,这些新药旨在治疗严重或危及生命的疾病,解决未得到满足的医疗需求和/或提供比现有疗法更好的疗效。它们包括:

 

  优先审查,根据该审查,FDA的目标是在提交之日起八个月内完成NDA审查;
  加速批准,如果一种产品可以基于显示对合理地可能预测临床益处的替代终点的影响的数据,或者可以比合理地可能预测对IMM或其他临床益处的不可逆转的发病率或死亡率(IMM)更早地测量的临床终点的效果的数据来批准;
  快速通道,可规定FDA在提交完整申请之前滚动审查NDA的部分内容;以及
  突破性疗法,它还规定滚动审查和其他行动,以加快审查保密协议。

 

这些计划的可用性取决于围绕每个特定候选产品的事实,它打算治疗的疾病或状况,以及替代治疗的可用性和特点。由于这些因素可能会发生变化,即使产品或应用程序被授予这些计划中的一个(或多个)的称号,该计划的好处最终也可能无法获得。此外,如果FDA确定候选产品不再符合此类计划的标准,则FDA可能会撤销对某些快速计划(具体地说,快速通道和突破疗法)的指定。

 

FDA对NDA的审查侧重于确定拟议的候选产品对于其预期用途是否安全有效,以及候选产品是否按照cGMP生产,以确保和保存候选产品的身份、强度、质量和纯度。FDA可以将新药物或药物产品的申请提交给咨询委员会,通常是一个包括临床医生和其他专家的小组,以审查、评估和建议是否应该批准申请以及在什么条件下批准申请。FDA不受咨询委员会建议的约束,但它在做出决定时会仔细考虑这些建议。FDA还可能确定,风险评估和缓解策略(REMS)对于确保产品的安全使用是必要的。除其他事项外,REMS可以包括限制产品分销的条件,这可能会对产品的商业成功产生负面影响。如果FDA得出结论认为需要REMS,NDA赞助商必须提交建议的REMS,在FDA确定建议的REMS足够之前,该产品将不会获得批准。

 

FDA通常会检查生产候选产品的设施,除非该机构确定制造工艺和设施符合cGMP要求,并足以确保在所要求的规格下一致生产产品,否则不会批准候选产品。此外,在批准NDA之前,FDA通常会检查一个或多个临床试验地点,以确保符合IND研究要求和GCP。NDA审查过程还包括对拟议的标签进行评估,这通常是赞助商和机构之间重要的往返主题。

 

NDA审查和批准过程漫长而困难,可能涉及FDA对额外数据或信息的请求,这可能会延长程序和/或导致该机构拒绝批准申请。即使提交了所要求的数据或信息,情况也是如此,因为数据并不总是决定性的,FDA可能会以不同于赞助商的方式解释数据。如果决定不批准NDA,FDA将发布一份完整的回复信,其中通常描述NDA中的具体不足之处,并可能包括申请人可能采取的建议行动,以便FDA重新考虑申请。不足之处可能很小,例如,需要更改标签,也可能更重要,例如需要额外的临床试验。收到完整回复信的申请人可以修改并重新提交保密协议,也可以撤回申请。

 

FDA对NDA的批准可能会施加重大限制,可能会削弱产品的商业价值。这可以采取狭隘的适应症或剂量的形式,要求标签包含禁忌症、警告或预防措施,以解决人们认为的安全问题,或者强制实施显著限制或对产品如何分销施加负担的REMS。此外,FDA可能会要求将第四阶段测试作为批准的条件。特别是,FDA要求将第四阶段测试作为加速批准的条件,如果赞助商未能及时进行此类研究或这些研究未能确认安全性或有效性,可能会撤回对产品的加速批准。此类审批后要求可能会对产品的商业前景产生实质性影响。药品审批后的修改,如适应症、标签或制造工艺或设施的变化,可能需要在新的或补充的保密协议中开发和提交额外的信息或数据,这也需要事先获得FDA的批准。

 

19

 

监管排他性。《孤儿药物法》为开发治疗罕见疾病或疾病的药物提供了激励措施,在美国,罕见疾病或疾病通常影响不到20万人。如果赞助商证明一种药物旨在治疗一种罕见的疾病或疾病,FDA将授予该产品用于该用途的孤儿药物名称(ODD)。ODD的好处包括研发税收抵免和免除使用费,包括提交保密协议时需要支付的巨额申请费。被批准为该产品孤儿药物指定范围内的适应症的药物将被授予七年的孤儿药物排他性(ODE)。在此期间,FDA一般不会批准具有相同活性部分的产品用于相同用途的任何其他申请,尽管也有例外,最明显的是,当后者被证明在临床上优于具有孤儿药物排他性的产品时。2021年的一项法院裁决扩大了ODE的范围,但该决定的最终影响尚未确定,因为FDA已表示,它不打算将法院裁决适用于其他产品,而是将继续适用该机构长期以来采取的较窄的范围。

 

ODD和ODE也可从欧洲联盟(EU)获得。欧盟的ODD通常用于治疗威胁生命或慢性衰弱的疾病的药物产品,当申请提出时,影响到欧盟每10,000人中不超过5人。如果孤儿指定产品在批准时继续符合孤儿指定标准,则孤儿指定适应症的批准意味着10年的排他期,在此期间,欧盟主管当局不得接受另一种营销授权申请,也不得为同一治疗适应症的类似医药产品(即具有相同活性物质的药品,或具有相同主要分子结构特征并通过相同机制起作用的活性物质)授予另一种营销授权。如果在第五年结束时确定产品不再符合零头标准,则10年期限可缩短至六年,零头标准可包括产品是否足够有利可图而不足以证明市场排他性是合理的。在欧盟,ODE并不排除为同一治疗适应症的类似药物授予营销授权,如果该药物被证明更安全、更有效或在其他方面具有临床优势,或者如果具有孤儿药物排他性的公司无法供应足够数量的产品。

 

被批准用于治疗严重或危及生命的罕见疾病的产品,如果严重或危及生命的表现主要影响19岁以下的患者,则有资格参加罕见儿科疾病优先审查凭证(RPDPRV)计划,根据该计划,产品赞助商在获得批准后将获得另一种产品的优先审查凭证。赞助商可以将代金券用于其本身不符合优先审查资格的后续申请,也可以将代金券出售给另一家公司供其使用。在任何一种情况下,RPDPRV都可能具有重大价值。根据RPDPRV计划的当前法定日落条款,在2024年9月30日之后,FDA只有在赞助商具有罕见儿科疾病药物指定,并且该指定是在2024年9月30日之前授予的情况下,才可以为批准的罕见儿科疾病产品申请颁发代金券。2026年9月30日之后,FDA可能不会授予任何罕见儿科疾病优先审查代金券。

 

我们在2018年获得了用于治疗AML的安那霉素的ODD,在2020年获得了用于治疗软组织肉瘤的ODD,并于2019年4月获得了用于治疗复发或难治性AML的安那霉素的快速通道。2019年,我们收到了用于治疗胶质母细胞瘤的WP1066的ODD。如果WP1066被及时批准用于治疗以下任何儿科疾病,我们可能有资格获得罕见的儿科疾病优先审查券:室管膜瘤、髓母细胞瘤、弥漫性固有脑桥胶质瘤或非典型畸胎样横纹样瘤,前提是相关法定日落条款延长。

 

联邦食品、药物和化妆品法(FDCA)还规定,如果批准含有新化学实体(NCE)的产品,则授予五年的独家经营权,这通常意味着该活性部分以前从未在任何药物中获得批准。在自产品获得批准之日起的这段专营期内,FDA可能不接受为该产品的仿制版本提交任何简化的新药申请(ANDA)或任何505(B)(2)NDA(通常是 NDA依赖于具有相同活性部分的产品的数据(不是赞助商的数据,并且赞助商没有获得参考权利)。在某些情况下,可以在四年后提交后续申请,而且有一些规定使申请不能再获得批准一段时间。此外,NCE的排他性并不妨碍批准“完整的”保密协议(通常是指数据是赞助商的或赞助商已获得参考权利的保密协议)。NCE的排他性计划是复杂和不断变化的;因此,尽管我们相信我们的一些产品将有资格获得为期五年的NCE排他性,但我们不能确定是否会获得这种排他性,或者如果我们这样做了,排他性将有效地保护我们的市场地位。

 

审批后要求

 

一旦获得批准,产品将受到FDA的持续监管,其中包括cGMP遵从性、记录保存要求、产品不良反应报告、向FDA提供最新的安全和疗效信息、产品抽样和分销要求、遵守某些电子记录和签名要求以及FDA的宣传和广告要求,其中包括直接面向消费者的广告标准、禁止推广药品用于或在患者群体中推广药品的规定(称为“标签外使用”)、行业赞助的科学和教育活动以及涉及互联网的宣传活动。尽管医生可以开出合法的药品用于标签外的用途,但制造商不得直接或间接地营销或推广这种标签外的用途。如果不符合持续的监管要求,或者如果产品上市后出现安全或制造问题,FDA可能随时撤回产品批准或采取限制或暂停营销的行动。此外,如果有新的安全信息发展,FDA可能要求进行上市后研究或临床试验,更改产品批准的标签,包括增加新的警告和禁忌症,或实施其他风险管理措施,包括与分销相关的限制。此外,不遵守FDA的要求可能会产生负面后果,包括负面宣传、FDA的执行函、美国司法部和/或美国卫生与公众服务部监察长办公室的行动、强制要求的纠正广告或与医生的沟通,以及民事或刑事处罚。

 

我们依赖并预计将继续依赖第三方来生产我们的候选产品的临床和商业批量。我们候选产品的制造商必须遵守FDA的cGMP法规和相关政策中包含的适用的制造要求。《cGMP条例》除其他外,要求遵守与人员、建筑物和设施、设备的组织和培训、组件和药品容器和封口的控制、生产和过程控制、包装和标签控制、持有和分配、实验室控制、质量控制和质量保证以及相应的记录和文件的维护有关的要求。药品制造商和参与药品制造和分销的其他实体必须向FDA和某些州机构登记其机构,FDA在批准之前检查用于制造药品的设备、设施和工艺。FDA和某些州机构还定期进行突击检查,以重新检查设备、设施和工艺是否符合cGMP和其他法律。因此,制造商必须继续在生产和质量控制领域花费时间、金钱和精力,以保持cGMP合规性。不遵守适用的cGMP要求和产品批准条件可能会导致FDA采取执法行动或寻求制裁,包括罚款、发出警告信、民事处罚、禁令、暂停生产运营、操作限制、撤回FDA批准、扣押或召回产品,以及刑事起诉。虽然我们定期监测第三方制造商的FDA合规性,但我们不能确定我们现在或未来的第三方制造商是否会始终如一地遵守cGMP和其他适用的FDA法规要求。

 

20

 

在批准后发现产品的问题可能会导致对产品、制造商或NDA赞助商的限制,包括将该产品从市场上撤回。此外,对制造工艺的更改通常需要事先获得FDA的批准才能实施,对批准的产品的其他类型的更改,如增加新的适应症和额外的标签声明,也需要接受FDA的进一步审查和批准。

 

专利期恢复

 

如果我们的候选药品获得FDA的批准,并根据FDA批准使用我们候选药品的时间、持续时间和细节,我们的一些受美国专利覆盖的候选产品可能有资格根据1984年的《药品价格竞争和专利期限恢复法》(通常称为Hatch-Waxman修正案)获得有限的专利期恢复。Hatch-Waxman修正案允许最长五年的专利恢复期限,作为对产品开发和FDA监管审查过程中失去的专利期的补偿,该产品的批准是活性药物成分的第一次允许商业营销。然而,专利期限恢复不能将专利的剩余期限延长到产品批准日期后14年之后的日期。专利期恢复期限一般为IND的生效日期和NDA提交日期之间的时间的一半,加上NDA提交日期和该申请获得批准之间的时间。只有一项适用于经批准的药品的专利有资格延期,除非获得延期,否则必须在专利期满前提交延期申请。美国专利商标局在与FDA磋商后,审查并就任何专利期限延长或恢复的申请做出决定。未来,我们可能能够为我们当前许可的一项或多项专利或任何未来拥有的专利申请延长专利期限,以延长其当前到期日之后的专利寿命,这取决于临床试验的预期长度和提交相关NDA所涉及的其他因素。我们不能确定我们的任何候选产品是否有资格恢复专利期限,或者如果有,专利期限将延长多长时间。

 

药品承保范围、定价和报销

 

对于我们可能获得监管批准的任何候选药品的覆盖范围和报销状态,存在很大的不确定性。在美国和其他国家/地区的市场上,我们获得监管部门批准用于商业销售的任何产品的销售将在一定程度上取决于第三方付款人是否能够报销。第三方支付者包括联邦医疗保险和医疗补助等政府支付者、管理型医疗保健提供者、私人健康保险公司和其他组织。确定付款人是否将为药品提供保险的过程可以与确定付款人将为该药品支付的价格或报销率的过程分开。第三方付款人可以将承保范围限制在批准的清单或处方上的特定药品,这可能不包括,而且经常不包括FDA批准的特定适应症的所有药品。第三方付款人越来越多地挑战价格,审查医疗产品和服务的医疗必要性和成本效益,以及它们的安全性和有效性。付款人决定为药品提供保险并不意味着将批准适当的报销率。可能没有足够的第三方报销来使我们能够维持足够的价格水平,以实现我们在产品开发方面的投资的适当回报。此外,在美国,无论是私人支付者还是政府机构,都越来越重视比较有效性研究。我们可能需要进行昂贵的药物经济学研究,以证明我们产品的医疗必要性和成本效益,以及获得FDA批准所需的成本。我们的候选药品可能不被认为是医学上必要的或具有成本效益的。如果发现其他药物或疗法比我们的产品更有效,付款人可以选择承保此类疗法来替代我们的产品和/或以较低的费率报销我们的产品。

 

其他国家也有不同的定价和报销方案。在欧洲共同体,各国政府通过其定价和报销规则以及对国家医疗体系的控制来影响医药产品的价格,这些体系为消费者支付了这些产品的大部分成本。一些法域实行正面清单和负面清单制度,在这种制度下,产品只能在商定补偿价格后才能销售。为了获得报销或定价批准,其中一些国家可能要求完成临床试验,将特定候选药物的成本效益与目前可用的疗法进行比较。其他成员国允许公司固定自己的药品价格,但监控公司的利润。总体上,医疗成本,特别是处方药的下行压力变得非常大。因此,对新产品的进入设置了越来越高的壁垒。此外,在一些国家,来自低价市场的跨境进口对一国国内的定价施加了商业压力。

 

如果政府和第三方付款人不能提供足够的保险和补偿,我们可能获得监管部门批准进行商业销售的任何候选药品的适销性可能会受到影响。此外,美国对管理型医疗的重视程度有所增加,我们预计这将继续增加药品定价的压力。承保政策和第三方报销费率可能随时发生变化。即使我们可能获得监管部门批准的一个或多个产品获得了有利的承保和报销状态,未来也可能会实施不太有利的承保政策和报销费率。

 

国际规则

 

除了美国的法规外,我们还受到各种外国法规的约束,这些法规管理着我们未来药物的临床试验和商业销售和分销。无论我们的药物是否获得FDA的批准,我们都必须获得外国可比监管机构的批准,才能在这些国家开始临床试验或销售该药物。批准程序因国家而异,时间可能比FDA批准所需的时间长或短。管理临床试验、产品许可、定价和报销的要求因国家而异。

 

在欧盟监管制度下,营销授权可以根据中央程序或相互承认程序提交。集中化程序规定授予对所有欧盟成员国有效的单一营销授权。相互承认程序规定了对国家核准决定的相互承认。根据这一程序,国家营销授权的持有者可以向其余成员国提交申请。在收到申请和评估报告后90天内,每个成员国必须决定是否承认批准。

 

除了欧洲和美国的法规外,我们还将受到各种外国法规的约束,这些法规管理着我们未来药物的临床试验和商业分销。

 

21

 

员工

 

截至2022年12月31日,我们的员工包括十九福在美国,LL和兼职员工每周工作超过20个小时。我们将利用我们与世界各地其他服务提供商和承包商的劳动力,甚至在新冠肺炎疫情之前,就在一个主要是虚拟的环境中工作。我们的劳动力包含了15名全职员工和4名员工艺术时代的员工。

 

获取信息

 

我们的网站是www.molulin.com。我们在以电子方式提交给美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)后,在公司网站上免费提供我们的年度Form 10-K报告、Form 10-Q季度报告、Form 8-K当前报告以及根据1934年证券交易法(以下简称“交易法”)第13(A)或15(D)节提交或提交的对这些报告的修订。美国证券交易委员会维持着一个互联网站,其中包含以电子方式向美国证券交易委员会提交的报告、委托书和信息声明以及其他信息,网址为www.sec.gov。我们网站上包含的信息不构成、也不应被视为本Form 10-K年度报告的一部分。我们对我们网站的URL的引用仅用于非活动文本引用。

 

22

 

第1A项。风险因素:

 

风险因素摘要:报告

 

以下是使我们公司的投资具有投机性或风险性的主要因素的摘要。这一总结并没有解决我们面临的所有风险。在此摘要之后,可以在下面找到对本风险因素摘要中总结的风险以及我们面临的其他风险的更多讨论,这些讨论应该与本年度报告中的10-K表格和我们提交给美国证券交易委员会的其他文件中的其他信息一起仔细考虑,然后再做出投资我们的证券的决定。

 

与监管审批和我们候选药物的开发和商业化相关的风险

 

 

我们正在开发我们的药物来治疗重症或绝症患者,在我们的临床试验中发生的患者死亡可能会对我们的业务产生负面影响,即使这种结果被证明与我们的药物无关。

 

我们正在美国和欧洲进行重要的临床试验,在更多国家进行临床前研究和临床试验的研究,以及在国外进行研究和临床试验的相关风险,可能会对我们的业务产生实质性的不利影响。

 

在我们的候选药物中使用的活性药物成分(API)的供应商有限,我们为某些候选药物使用此类API的单一来源。生产我们候选药物中使用的原料药的第三方出现问题可能会推迟我们的临床试验或使我们承担责任。

 

我们不能保证监管机构需要多长时间来审查我们的候选产品申请,而且我们可能无法获得必要的监管批准来营销我们的候选产品。如果我们不能获得所需的监管批准,我们将无法将我们的候选产品商业化,我们创造收入的能力将受到实质性损害。

 

临床试验的开始、登记和完成的延迟可能会增加我们的成本,并延迟或限制我们为任何候选产品获得监管批准的能力。

 

我们可能会花费大量资源来追求特定适应症的某些候选产品,而不是利用这些候选产品的潜力来潜在地治疗其他可能更有利可图或成功可能性更大的适应症。

 

我们已经开始了临床试验,从未提交过保密协议,我们通过临床试验推进的任何候选产品可能在以后的临床试验中不会有有利的结果,也不会获得监管部门的批准。

 

我们可能会发现很难在我们的临床试验中招募受试者,这可能会推迟或阻止我们的候选产品的临床试验。

 

我们的临床开发计划的一部分依赖于医生赞助的试验,这是我们无法控制的,可能会因为我们无法控制的原因而遇到延误。

 

如果我们的任何候选药物被发现不安全或缺乏疗效,我们将无法获得监管部门的批准,我们的业务将受到损害。

 

我们的候选产品可能会有不良的副作用,可能会推迟或阻止上市审批,或者如果获得批准,就会要求它们退出市场,要求它们包含安全警告或以其他方式限制它们的销售。

 

即使我们的候选产品获得了FDA的营销授权,如果FDA认为我们未来合同制造商的制造设施不能用于商业生产,我们可能无法将我们的任何候选产品商业化。

 

我们收到了安那霉素和WP1066的ODD,但即使任何一个候选产品获得批准并获得ODE,ODE可能也不能有效地阻止竞争产品的批准。

 

FDA和类似外国机构的监管审批过程漫长、耗时,而且本质上不可预测,即使我们在一个国家或司法管辖区获得了候选产品的批准,我们也可能永远不会在其他任何司法管辖区获得批准或将其商业化,这将限制我们充分发挥市场潜力的能力。

 

我们已经为我们的一个候选产品获得了快速通道认证,并可能为我们的多个其他候选产品之一寻求相同的认证。即使我们获得了指定,这样的指定实际上可能不会导致更快的开发或监管审查或批准过程。如果FDA认为该指定不再得到我们临床开发计划的数据支持,快速通道指定也可能被撤销。

 

我们不时宣布或公布的临床试验的中期或初步数据可能会随着更多患者数据的获得而发生变化,并受到审计和验证程序的影响,这可能会导致最终数据发生重大变化。

 

我们未来可能无法进行动物试验,或与他人签订合同进行动物试验,这可能会损害我们的研究和开发活动。

 

我们或我们的第三方制造商可能无法以足够的质量和数量成功扩大我们的候选产品的生产,这将延迟或阻止我们开发我们的候选产品并将批准的产品商业化(如果有的话)。

 

我们的任何候选产品,如果获得批准,都可能受到不利的定价法规或第三方保险和报销政策的约束,这将损害我们的业务。

 

与我们的知识产权有关的风险

 

 

安那霉素的组合物专利已经到期,其他专利还没有颁发,也可能不会颁发。

 

我们从MD Anderson那里获得许可的知识产权受美国政府的权利管辖。

 

我们可能会因与专利和其他知识产权有关的诉讼或其他诉讼而招致巨额费用。

 

我们可能会受到指控,称我们的员工错误地使用或披露了其前雇主据称的商业机密。

 

如果我们不能充分防止商业秘密和其他专有信息的泄露,我们的技术和产品的价值可能会大幅缩水。

 

如果我们违反任何许可专利权的协议,或者如果我们未能在某些开发截止日期前完成、支付某些费用(包括延长期费用)或行使某些技术权利,我们可能会失去或无法获得对我们的业务非常重要的许可权。

 

我们将无法在世界各地保护我们的知识产权。

 

23

 

与我们的业务和财务状况有关的风险

 

 

我们将需要额外的资金,这些资金可能无法以可接受的条件提供给我们,或者根本无法获得,如果没有这样的资金,我们可能需要推迟、限制、减少或停止我们的业务。

 

由于我们的候选产品的成功开发还不确定,我们无法估计完成研发和将我们正在开发的产品商业化所需的实际资金数额。

 

我们已经开始临床试验,运营历史有限,我们预计有许多因素会导致我们的运营业绩每年波动,这可能会使我们难以预测未来的业绩。

 

我们能否成功启动和招募WP1122潜在的第二阶段新冠肺炎临床试验的受试者,取决于我们是否有能力为此类试验找到外国司法管辖区,并且在进行此类试验时有足够和确定的患者人数。

 

我们过去曾完成过不按一定距离进行的关联方交易。

 

我们从来没有盈利过,我们没有任何产品被批准用于商业销售,到目前为止,我们还没有从产品销售中获得任何收入。因此,我们减少亏损和实现盈利的能力未经证实,我们可能永远无法实现或维持盈利。

 

如果我们的无形资产受损,我们的财务状况将受到不利影响。

 

我们没有销售、营销或分销经验,我们将不得不投入大量资源来开发这些能力或达成可接受的第三方销售和营销安排。

 

我们可能无法成功地建立和维持开发和商业化合作,这可能会对我们开发某些候选产品的能力以及我们的财务状况和经营业绩产生不利影响。

 

我们面临着来自其他生物技术和制药公司的竞争,如果我们不能有效竞争,我们的经营业绩将受到影响。

 

我们需要扩大我们的业务,扩大我们公司的规模,我们可能会在管理增长方面遇到困难。

 

如果我们不能吸引和留住关键人员和顾问,我们可能无法有效地管理我们的业务。

 

我们预计我们的保险单不会涵盖我们所有的业务风险,从而使我们面临重大的未保险责任。

 

如果我们不遵守医疗保健法规,我们可能会受到惩罚。

 

我们可能无法从影响我们供应商的任何灾难性事件中恢复过来。

 

如果第三方计算机系统发生故障、第三方系统受到网络攻击或我们的网络安全存在缺陷,我们的业务和运营将受到影响。

 

新冠肺炎疫情推迟了我们临床试验的招募,可能会继续或恶化,可能会影响美国食品和药物管理局、美国食品药品监督管理局或其他卫生当局的业务,这可能会导致与我们计划的临床试验相关的会议延迟,并最终推迟对我们候选产品的审查和批准。

 

我们不遵守数据保护法律和法规可能会导致政府对我们采取执法行动和重大处罚,并对我们的经营业绩产生不利影响。

 

我们依赖我们的信息技术和基础设施,因此妥协可能会实质性地损害我们开展业务的能力或推迟我们的财务报告。

 

根据我们与MD Anderson的许可协议,我们可能需要支付大量款项。

 

颁布的新税法或法规或对我们或我们的客户不利的解释、修改或适用的现有税法和法规可能会对我们的业务和财务状况产生重大不利影响。

 

与我们普通股相关的风险

 

 

我们的股价一直在波动,可能会继续波动,这可能会给投资者带来重大损失。

 

我们是一家早期临床阶段的生物技术公司,自成立以来已经发生了重大亏损,我们预计在可预见的未来也会出现亏损。我们没有获准商业销售的产品,可能永远不会实现或保持盈利,这可能会对寻找额外融资产生影响。

 

在行使已发行期权或认股权证时发行的股票可能会大大增加公开市场上可供出售的股票数量,并压低我们普通股的价格。

 

作为一家生物技术公司,我们面临着更大的证券集体诉讼风险。

 

如果我们无法保持遵守纳斯达克资本市场的上市要求,我们的普通股可能会从纳斯达克资本市场退市,这可能会对我们的财务状况产生重大不利影响,并可能使您出售您的股票变得更加困难。

 

未能维持我们的会计系统和控制,可能会削弱我们遵守上市公司财务报告和内部控制要求的能力。

 

不稳定的市场和经济状况可能会对我们的业务、财务状况和股票价格产生严重的不利影响。

 

一般风险

 

 

如果增发股本以筹集资本、为收购融资或与战略交易相关,您的所有权可能会被稀释。

 

分析师或记者发表的关于我们业务的负面研究可能会导致我们的股价下跌。缺乏定期发表的关于我们业务的研究可能会导致交易量或我们的股价下降。

 

我们董事和高级管理人员的赔偿要求可能会减少我们的可用资金,以满足成功的第三方对我们的索赔,并可能减少我们的可用资金。

 

我们无意在可预见的未来宣布分红。

 

我们组织文件中的某些条款可以使我们的董事会能够防止或推迟控制权的变更。

 

股东激进主义可能会对我们的业务造成实质性的破坏。

 

24

 

应认真考虑以下风险和不确定性。如果发生下列情况之一,我们的业务、财务状况或经营业绩可能会受到实质性损害。对香港证券的投资属投机性质,涉及高度风险,不应由不能无限期地承担其投资的经济风险及不能承担全部投资损失的投资者作出。

 

与监管审批和我们候选药物的开发和商业化相关的风险

 

我们正在开发我们的候选药物来治疗极端或绝症患者,在我们的临床试验中发生的严重不良结果,包括患者死亡,可能会对我们的业务产生负面影响,即使这些结果被证明与我们的药物无关。

 

我们打算继续开发我们的候选药物,专注于罕见和致命的癌症。患有这些疾病的患者病情严重,由于他们的疾病或其他重大风险,包括潜在的恶性肿瘤复发,他们很有可能经历包括死亡在内的不良后果。许多患者在接受我们的候选药物治疗之前,已经接受了高剂量的化疗和/或放射治疗,这与他们自身的固有风险有关。

 

因此,在我们的候选药物的临床试验期间,我们很可能会观察到严重的不良后果,包括患者死亡。如果大量研究对象死亡,无论这种死亡是否与我们的一种药物有关,我们获得监管部门批准和/或实现相关药物商业认可的能力可能会受到不利影响,我们的业务可能会受到实质性损害。

 

我们正在美国和欧洲进行重要的临床试验,并为更多国家进行研究,在这些国家进行临床前研究和临床试验,而在国外进行研究和临床试验的相关风险可能会对我们的业务产生实质性的不利影响。

 

我们已经在波兰和意大利批准了临床试验授权。此外,我们正在进行研究,以确定是否还有其他国家应该进行临床和临床前研究。因此,我们预计我们将面临与在国外经营有关的额外风险,包括:

 

 

国外不同的监管要求;

 

 

价格和外汇管制及其他监管要求的意外变化;

 

 

管理收集和运输病人材料的后勤和运输增加了困难;

 

 

进出口要求和限制;

 

 

在国外居住或旅行的员工遵守税收、就业、移民和劳动法;

 

 

外国税,包括预扣工资税;

 

 

外汇波动,可能导致经营费用增加,以及在另一国开展业务的其他附带义务;

 

 

海外业务人员配备和管理困难;

 

 

根据1977年《反海外腐败法》或类似的外国法规可能承担的责任;

 

 

挑战执行我们的合同和知识产权,特别是在那些不像美国那样尊重和保护知识产权的外国;

 

 

因任何影响国外原材料供应或制造能力的事件而造成的生产短缺;以及

 

 

包括战争和恐怖主义在内的地缘政治行动造成的商业中断。

 

与我们的国际业务相关的这些风险和其他风险可能会对我们实现或维持盈利业务的能力产生重大不利影响。

 

在我们的候选药物中使用的活性药物成分(API)的供应商有限,我们为某些候选药物使用此类API的单一来源。生产我们候选药物中使用的原料药的第三方出现问题可能会推迟我们的临床试验或使我们承担责任。

 

我们目前没有拥有或运营用于临床或商业生产我们的任何候选产品的原料药的制造设施。我们在原料药制造方面没有经验,我们缺乏资源和能力来生产我们的候选产品中使用的任何原料药,无论是临床规模还是商业规模。因此,我们依赖第三方提供我们每个候选产品中使用的API。对于我们的主要候选产品安那霉素,我们目前使用单一来源来生产原料药,如果我们失去了这个供应商,可能会导致我们在寻找新供应商时出现延误。我们预计将继续依赖第三方为我们当前和未来的候选产品提供原料药,并以商业数量供应原料药。我们最终负责确认我们的候选产品中使用的原料药是根据适用的法规生产的。

 

25

 

依赖第三方制造商会带来风险,如果我们自己制造候选产品,我们就不会受到这些风险的影响,包括:

 

 

无法在商业上合理的条件下与第三方谈判制造协议;

 

 

由于将第三方制造商用于制造活动的所有方面,包括合规和质量保证,从而减少了控制。我们无法控制第三方制造商是否遵守这些法规和标准,但我们可能最终要为他们的任何失败负责;

 

 

由于制造问题或第三方制造商重新确定项目优先顺序而导致的延误;

 

 

我们的第三方制造商可能无法按照我们的临床和商业需求(如果有的话)所需的数量和质量来配制和生产我们的候选产品;

 

 

以对我们造成代价或损害的方式或时间终止或不续订与第三方的制造协议;

 

 

我们的合同制造商可能盗用我们的专有信息,包括我们的商业秘密和专有技术或侵犯第三方知识产权;以及

 

 

由与我们的业务或运营无关的条件造成的第三方制造商或供应商的运营中断,包括制造商或供应商的破产。

 

这些事件中的任何一项都可能导致临床前研究和临床试验延迟或未能获得监管部门的批准,或影响我们成功将未来产品商业化的能力。其中一些事件可能成为FDA或其他监管机构采取行动的基础,包括临床扣押、罚款、禁令、民事处罚、吊销执照、召回、扣押、完全或部分暂停生产或刑事处罚。

 

此外,我们的候选产品涉及技术复杂的制造流程,即使生产过程中任何一点的微小偏差都可能导致生产失败,并可能导致我们候选产品的生产中断,可能会持续很长一段时间。在某些情况下,制造我们的产品或候选产品所需的技术技能可能是原始合同制造商独有的或专有的,我们可能会遇到困难,或者可能存在合同限制,禁止我们将此类技能转让给备用或替代供应商,或者我们可能根本无法转让此类技能。此外,合同制造商可以拥有该合同制造商独立拥有的与我们的候选产品的制造相关的技术。这将增加我们对该合同制造商的依赖,或要求我们从该合同制造商那里获得许可证,以便让另一家合同制造商生产我们的候选产品。

 

第三方制造商可能无法遵守适用的cGMP法规或美国以外的类似监管要求。我们或我们的第三方制造商未能遵守适用的法规可能会导致实施制裁,包括临床封存、罚款、禁令、民事处罚、延迟、吊销许可证、扣押或召回候选产品或产品、运营限制和刑事起诉,其中任何一项都可能对我们候选产品的供应造成重大不利影响。

 

此外,如果我们因任何原因被要求更换合同制造商,我们将被要求核实新合同制造商是否拥有符合质量标准和所有适用法规的设施和程序。我们还需要验证,例如通过制造可比性研究,任何新的制造工艺都将根据之前提交给FDA或其他监管机构的规格生产我们的候选产品。与新合同制造商核查相关的延误可能会对我们及时或在预算内开发候选产品或将产品商业化的能力产生负面影响。此外,制造商的变化通常涉及制造程序和工艺的变化,这可能要求我们在临床试验中使用的先前临床供应与任何新制造商的供应之间进行过渡性研究。我们可能不能成功地证明临床用品的可比性,这可能需要进行额外的临床试验。

 

我们的候选产品和我们可能开发的任何产品都可能与其他候选产品和产品竞争制造设施。在cGMP法规下运营的制造商数量有限,可能有能力为我们制造产品。我们现有或未来制造商的任何业绩失败都可能推迟临床开发或营销批准。如果我们现有的合同制造商不能按照约定履行合同,我们可能被要求更换这些制造商,而且可能会非常困难和耗时地寻找潜在的替代制造商来生产我们的候选产品。因此,在确定和鉴定任何此类替代产品时,我们可能会产生额外的成本和延迟。

 

我们目前和预期未来对他人生产我们的候选产品或产品的依赖可能会对我们未来的利润率和我们将任何及时和有竞争力地获得营销批准的产品商业化的能力产生不利影响。

 

如果我们的第三方药品供应商未能达到并保持符合cGMP法规的高制造标准,如果此类未遵守规定导致缺陷产品造成伤害或损害,我们可能会受到某些产品责任索赔。

 

我们不能保证监管机构需要多长时间来审查我们的候选产品申请,而且我们可能无法获得必要的监管批准来营销我们的候选产品。如果我们不能获得所需的监管批准,我们将无法将我们的候选产品商业化,我们创造收入的能力将受到实质性损害。 

 

我们的业务目前依赖于我们候选药物的成功开发和商业化。我们是否有能力创造与产品销售相关的收入,将取决于我们候选药物的成功开发和监管批准。

 

我们目前没有批准销售的产品,我们不能保证我们永远都会有适销对路的产品。候选产品的开发以及与其批准和营销相关的问题受到美国FDA和其他国家监管机构的广泛监管,各国的监管规定各不相同。在我们获得FDA的保密协议批准之前,我们不被允许在美国销售我们的候选产品。我们还没有为我们的任何候选产品提交任何营销申请。

 

26

 

NDA必须包括广泛的临床前和临床数据以及支持信息,以确定每个所需适应症的候选产品的安全性和有效性。NDA还必须包括有关产品的化学、制造和控制的重要信息。获得保密协议的批准是一个漫长、昂贵和不确定的过程,我们可能无法成功获得批准。FDA的审查过程可能需要数年时间才能完成,而且永远不能保证获得批准。如果我们向FDA提交保密协议,FDA必须决定是接受还是拒绝提交的备案。我们不能确定任何提交的材料是否会被FDA接受备案和审查。其他司法管辖区的监管机构也有自己的产品候选审批程序。即使一种产品获得批准,FDA也可以限制该产品可以上市的适应症,要求在产品标签上贴上广泛的警告,或者要求昂贵而耗时的临床试验或报告作为批准条件。美国和欧洲以外的国家的监管机构也有批准候选药物的要求,我们在这些国家上市之前必须遵守这些要求。在一个国家获得营销候选产品的监管批准并不能确保我们将能够在任何其他国家获得监管批准。此外,在美国、欧洲或其他国家/地区,批准或拒绝营销申请的延迟可能是基于许多因素,包括监管部门对额外分析、报告、数据、临床前研究和临床试验的要求、对数据和结果的不同解释的监管问题、产品开发期间监管政策的变化以及有关我们的候选产品或其他产品的新信息的出现。此外,我们任何候选产品的监管批准都可能被撤回。

 

如果我们无法获得FDA或其他监管机构对我们的任何候选产品的批准,或者如果在获得批准后,我们无法成功地将我们的候选产品商业化,我们将无法产生足够的收入来实现盈利或继续运营。

 

本报告中任何表明我们的候选药物已经显示出初步疗效的声明都是我们自己的声明,不是基于FDA或任何其他类似政府机构的评估,并不表明该候选药物将在任何后续阶段的试验中取得良好的疗效,也不表明FDA或任何类似机构将最终确定该候选药物在批准上市的目的是有效的。

 

临床试验的开始、登记和完成的延迟可能会增加我们的成本,并延迟或限制我们为任何候选产品获得监管批准的能力。

 

临床试验的开始、登记和完成的延迟可能会增加我们的产品开发成本,或者限制我们候选产品的监管批准。我们不知道我们其他候选产品的任何未来试验或研究是否会按时开始或是否会如期完成。临床试验的开始或结束经常被推迟或停止,原因是不断变化的监管要求、制造方面的挑战,包括可用药物产品的延迟或短缺、所需的临床试验管理行动、受试者登记速度慢于预期、护理标准的变化、可用或使用比较药物的普遍性或所需的先前治疗、临床结果或资金限制。例如,受试者登记的延迟或困难或留住试验参与者的困难可能会导致成本增加、开发时间延长或临床试验终止。新产品候选的临床试验需要登记足够数量的受试者,包括患有候选产品打算治疗的疾病并符合其他资格标准的受试者。受试者的参保率受许多因素的影响,包括患者群体的规模、临床试验的资格标准(包括受试者的年龄和状况以及疾病的阶段和严重程度)、方案的性质、受试者与临床地点的距离以及相关疾病的有效治疗和/或研究治疗方案的可用性。

 

候选产品在临床前和临床开发的任何阶段都可能出人意料地失败。由于科学可行性、安全性、有效性、不断变化的医疗护理标准和其他变量,候选产品的历史失败率很高。候选产品的临床前测试或早期临床试验的结果可能无法预测该候选产品的后期临床试验将获得的结果。我们、FDA或其他适用的监管机构可以出于各种原因随时暂停候选产品的临床试验,这些原因包括但不限于认为参与此类试验的受试者面临不可接受的健康风险或不良副作用,或其他不利的初始经历或发现。如果我们遇到任何问题或其他不可预见的事件,延误或阻碍监管部门对候选产品的批准或我们将其商业化的能力,我们可能没有财力继续开发候选产品或与其进行合作,包括:

 

 

无法获得临床试验所需的足够资金;

 

 

无法与预期的CRO和审判地点就可接受的条件达成协议,其条款可能需要进行广泛的谈判,不同的CRO和审判地点之间可能存在很大差异;

 

 

临床站点退出临床试验;

 

  增加新的临床站点所需的时间;

 

 

我们的临床试验或其他类似候选产品的临床试验的阴性或不确定的结果,导致决定或要求进行额外的临床前试验或临床试验或放弃计划;

 

 

我们临床试验中的受试者或使用与我们的候选产品相似的药物的个人遇到的严重和意想不到的药物相关副作用;

 

 

FDA或类似的外国当局就我们的临床试验的范围或设计施加的条件;

 

 

延迟或无法以足够的人数或预期的速度招收研究对象;

 

 

研究对象辍学率高、不及格率高;

 

 

在FDA或外国监管机构检查了我们的临床试验操作或试验地点后,实施临床暂停;

 

 

延迟或未能获得所需的内部审查委员会批准;

 

 

进行临床试验所需的候选产品组件或材料或其他供应品的供应或质量不足;

未能遵守GLP、GCP、cGMP或影响临床前和临床研究的进行以及候选产品的制造的国外类似法规要求;

 

27

 

 

临床试验费用高于预期;

 

 

我们的候选产品在临床试验期间疗效不佳;

 

 

监管部门要求提供更多数据或临床试验;

 

 

政府或监管机构对临床前或临床试验的评估与我们的解释或结论不同;

 

 

政府或监管机构的拖延,或审批政策或法规的变化;或

 

 

FDA或其他监管机构对临床试验地点或供应商的不利检查和审查。

 

我们、FDA、美国以外的其他监管机构或IRB可以出于各种原因随时暂停临床试验,包括临床试验似乎使参与者面临不可接受的健康风险,或者FDA或美国以外的一个或多个其他监管机构发现我们的IND或美国以外的类似应用程序或试验的进行中存在缺陷。如果我们的任何候选产品的临床试验延迟完成或终止,该候选产品的商业前景将受到损害,我们从该候选产品获得产品收入的能力将被推迟。此外,完成临床试验的任何延误都将增加我们的成本,减缓我们的候选产品开发和审批过程,并危及我们开始产品销售和创造收入的能力。任何这些情况都可能对我们的业务、财务状况、经营结果、现金流和前景造成重大损害。此外,许多导致或导致临床试验开始或完成延迟的因素最终也可能导致我们的候选产品被拒绝获得监管部门的批准。

 

我们可能会花费大量资源来追求特定适应症的某些候选产品,而不是利用这些候选产品的潜力来潜在地治疗其他可能更有利可图或成功可能性更大的适应症。

 

由于我们的财务和管理资源有限,我们将重点放在特定适应症的研究计划和产品候选上。具体地说,关于安那霉素,我们最初的重点是治疗急性髓细胞白血病和软组织肉瘤。因此,我们可能会放弃或推迟寻求安那霉素或其他候选产品治疗其他适应症的机会,这些适应症后来被证明具有更大的商业潜力。我们的资源分配决策可能会导致我们无法利用可行的商业产品或有利可图的市场机会。我们在当前和未来研发计划以及特定适应症候选产品上的支出可能不会产生任何商业上可行的产品。此外,在我们能够建立更广泛的候选产品管道之前,与我们保持更广泛的候选产品组合相比,与我们保持更广泛的候选产品组合相比,我们当前候选产品的任何不利发展都将对我们的整体业务产生更重大的不利影响。

 

我们已经开始了临床试验,从未提交过保密协议,我们通过临床试验推进的任何候选产品可能在以后的临床试验中不会有有利的结果,也不会获得监管部门的批准。

 

临床失败可能发生在我们临床发展的任何阶段。临床试验可能产生阴性或不确定的结果,我们的合作者或我们可能决定或监管机构可能要求我们进行额外的临床试验或非临床研究。此外,从试验和研究中获得的数据容易受到不同解读的影响,监管机构可能不会像我们那样对我们的数据进行有利的解读,这可能会推迟、限制或阻止监管部门的批准。临床前研究和早期临床试验的成功并不确保后续的临床试验将产生相同或相似的结果,或以其他方式提供足够的数据来证明候选产品的有效性和安全性。制药行业的一些公司,包括那些拥有比我们更多的资源和经验的公司,在临床试验中遭遇了重大挫折,即使在早期的临床试验中看到了有希望的结果。未来临床试验的开始和完成可能会因几个因素而大大推迟或阻止,包括但不限于:

 

 

未能与FDA或其他监管机构就临床试验设计或开发计划的范围达成一致;

 

有限的数量和竞争,与特定类型的癌症和病毒的合适对象登记在我们的临床试验;

 

 

延迟或未能与CRO或临床试验地点达成可接受的临床试验协议条款;

 

 

延迟或无法吸引临床研究人员进行试验;

 

临床站点退出临床试验;

 

增加新的临床站点所需的时间;

 

 

受试者未能完成临床试验或在治疗后不能充分跟踪受试者;

 

负责临床前试验和临床试验的CRO、供应商和研究人员的失败、我们与CRO、供应商和研究人员的关系变化或其他问题;

 

施加临床扣留;及

 

 

不可预见的安全问题。

 

此外,临床试验的设计可以确定其结果是否支持产品的批准,而临床试验设计中的缺陷可能在临床试验进展良好之前不会变得明显。我们可能无法设计和执行临床试验来支持监管部门的批准。此外,对潜在产品的临床试验往往表明,继续开发努力是不现实或不可行的。

 

28

 

我们可能会发现很难在我们的临床试验中招募受试者,这可能会推迟或阻止我们的候选产品的临床试验。

 

确定和确定参与我们候选产品临床试验的受试者是我们成功的关键。我们临床试验的时间安排在一定程度上取决于我们招募受试者参与测试我们的候选产品的速度。如果受试者因新冠肺炎疫情和对旅行或医疗机构政策的限制、生物技术行业不良事件的负面宣传、公众对疫苗安全问题的看法或其他原因(包括针对类似患者群体的竞争性临床试验)而不愿参加我们的试验,则招募受试者、进行研究和获得监管部门对潜在产品批准的时间表可能会推迟。这些延迟可能会导致成本增加、我们产品开发的延迟、我们技术有效性测试的延迟或临床试验的完全终止。

 

我们可能无法识别、招募和招募足够数量的受试者,或者那些具有在临床试验中实现多样性所需或希望的特征的受试者,或者无法及时完成我们的临床试验。科目招生受多种因素影响,其中包括:

 

 

正在调查的疾病的严重程度;

 

设计试验方案和分析试验主要终点所需的患者群体大小;

 

患者群体的规模;

 

有关试验的资格标准;

 

被测试的候选产品的感知风险和收益;

 

受试者愿意或可参加我们的临床试验(包括由于新冠肺炎大流行);

 

预期受试者的临床试验地点的近似性和可用性;

 

我们有能力招聘具有适当能力和经验的临床试验研究人员;

 

提供相互竞争的疫苗和/或疗法以及相关的临床试验;

 

努力促进及时登记参加临床试验;

 

我们获得和维护主体同意的能力;

 

参加临床试验的受试者在完成试验前退出试验的风险;

 

医生的科目转介做法;以及

 

有能力在治疗期间和治疗后充分监测受试者。

 

如果我们不能招募足够数量的合格受试者参加监管机构要求的临床试验,我们可能无法启动或继续临床试验。

 

即使我们招募了足够数量的合资格受试者来启动我们的临床试验,我们也可能无法按照临床试验规程的要求在整个临床试验过程中保持这些受试者的参与,在这种情况下,我们可能无法使用这些受试者的研究结果。如果我们难以招募和维持足够数量的受试者来按计划进行临床试验,我们可能需要推迟、限制或终止正在进行或计划中的临床试验,其中任何一项都将对我们的业务产生不利影响。

 

我们的临床开发计划的一部分依赖于医生赞助的试验,这是我们无法控制的,可能会因为我们无法控制的原因而遇到延误。

 

我们的候选药物WP1066已经进行了两个医生赞助的第一阶段临床试验,一个用于成人GBM,另一个用于儿童脑肿瘤。我们的候选药物安那霉素目前正在波兰进行医生赞助的1b/2期临床试验,用于治疗STS肺转移。这些由医生赞助的试验是我们临床发展计划的重要组成部分。虽然我们为这些临床试验提供药物产品和其他次要的支持活动,但我们没有以其他方式直接参与这些医生赞助的试验。因此,我们依赖进行试验的机构及时进行此类试验,我们在医生赞助的试验中遇到了意想不到的延误。例如,在2021年第一季度,我们接到通知,赞助我们在成人GBM中进行的WP1066试验的医生将离开MD Anderson,MD Anderson已终止该试验。尽管我们正在安排在医生赞助的其他试验中继续这项研究,但WP1066在成人GBM中的研究已被推迟。我们不能保证我们的医生赞助的试验不会在未来遇到延迟。

 

如果我们的任何候选药物被发现不安全或缺乏疗效,我们将无法获得监管部门的批准,我们的业务将受到损害。

 

在一些情况下,由于许多因素,同一候选产品的不同试验之间的安全性和/或有效性结果可能存在显著差异,这些因素包括试验方案的变化、患者群体组成的差异、对给药方案和其他试验方案的遵守以及临床试验参与者的辍学率。我们不知道我们或我们未来的任何潜在合作伙伴可能进行的任何临床试验是否会证明获得监管部门批准和销售任何产品所需的一致或足够的有效性和安全性。如果我们无法将我们的任何候选药物推向市场,或者无法获得市场上已上市或可以开发的其他产品,我们创造长期股东价值的能力将受到限制。

 

29

 

我们的候选产品可能会有不良的副作用,可能会推迟或阻止上市审批,或者如果获得批准,就会要求它们退出市场,要求它们包含安全警告或以其他方式限制它们的销售。

 

我们的候选产品或开发中的竞争产品使用共同的行动机制而导致的重大不良事件可能会导致我们、IRB或伦理委员会和/或监管机构中断、推迟或停止临床试验,并可能导致临床试验挑战,例如招募、保留和遵守方面的困难,FDA或其他监管机构拒绝监管批准,以及潜在的产品责任索赔。被认为是由我们的候选产品引起的严重不良事件可能会对我们候选产品的发展和我们的整体业务产生实质性的不利影响。我们的任何候选产品都可能在临床开发期间出现不可预见的副作用,或者,如果任何候选产品获得批准,则可能在批准的产品上市后出现。在之前的开发者和我们使用安那霉素的试验中,受试者都经历了不良事件。不能保证与我们的药物有关的其他不良事件不会出现。安那霉素或我们的任何其他候选产品在临床开发期间或在批准的产品上市后可能会出现额外的或不可预见的副作用。

 

我们的候选药物等肿瘤治疗可能产生的副作用的范围和潜在严重程度是显著的。如果我们的任何候选药物在未来导致不良或不可接受的副作用,这可能会中断、推迟或停止临床试验,并导致无法获得或暂停或终止FDA和其他监管机构的上市批准,或者导致FDA和其他监管机构的上市批准仅带有限制性标签警告或其他限制。

 

如果我们的任何候选产品获得市场批准,而我们或其他人后来发现此类产品造成的不良或不可接受的副作用:

 

 

监管当局可能要求向医生和药房添加标签声明、具体警告、禁忌症或现场警报;

 

 

我们可能被要求更改有关产品给药方式的说明,进行额外的临床试验或更改产品的标签;

 

 

我们可能会在如何推广产品方面受到限制;

 

 

该产品的销量可能大幅下降;

 

 

监管机构可能会要求我们将批准的产品下架市场;

 

 

我们可能受到诉讼或产品责任索赔的影响;以及

 

 

我们的声誉可能会受损。

 

这些事件中的任何一项都可能阻止我们或我们未来的潜在合作伙伴实现或保持市场对受影响产品的接受程度,或者可能大幅增加商业化成本和费用,这反过来可能会推迟或阻止我们从产品销售中获得可观的收入。 

 

即使我们的候选产品获得了FDA的营销授权,如果FDA认为我们未来合同制造商的制造设施不能用于商业生产,我们也可能无法将我们的候选产品商业化。

 

我们目前正在利用合同制造商为我们的临床试验生产活性药物成分和候选药物产品配方。此外,即使我们的候选产品获得FDA的营销授权,我们也不打算生产经批准的药物产品。我们目前还没有关于安那霉素或我们任何其他候选产品的商业生产协议,如果获得批准,我们可能无法与这些或其他合同制造商就足够的商业供应达成协议。此外,任何合同制造商用于制造我们的任何候选产品的设施必须经过令人满意的检查,然后FDA才能批准在该设施生产的候选产品。我们完全依赖这些第三方制造商来遵守美国和非美国监管机构对我们产品的制造要求。如果我们的制造商不能成功地生产符合我们的规范和FDA的cGMP要求的材料,以及我们所管辖的任何政府机构的其他要求,我们的候选产品将不会获得批准,或者如果已经获得批准,可能会受到召回或其他负面行动的影响。依赖第三方制造商会带来风险,如果我们生产我们的候选产品,我们就不会受到这些风险的影响,包括:

 

 

我们无法与第三方签订制造协议以生产我们的候选产品的可能性;

 

 

第三方可能因我们无法控制的因素而违反制造协议;以及

 

 

在我们能够安排合格的替代第三方制造商之前,第三方终止或不续订协议的可能性。

 

这些因素中的任何一个都可能导致我们候选产品的审批或商业化延迟,导致我们产生更高的成本,或者阻止我们成功地将我们的候选产品商业化。此外,如果我们的任何候选产品获得批准,而合同制造商未能以商业合理的价格及时交付所需的商业数量的成品,并且我们无法找到一个或多个能够以基本相同的成本、基本相同的数量和质量并及时生产的替代制造商,我们可能无法满足对我们产品的需求,并可能损失潜在的收入。可能需要几年时间才能为我们的候选产品建立替代供应来源,并让任何这样的新来源获得管理我们产品的政府机构的批准。

 

30

 

我们收到了安那霉素和WP1066的ODD,但即使任何一个候选产品获得批准并获得ODE,ODE可能也不能有效地阻止竞争产品的批准。

 

2017年,我们接到通知,FDA批准了安那霉素治疗AML的ODD;2020年,我们收到通知,FDA批准了安那霉素治疗软组织肉瘤的ODD。2019年2月,我们接到通知,FDA批准了WP1066治疗胶质母细胞瘤的ODD。

 

FDA的ODD可用于针对每年病例数低于20万例的疾病的药物。ODD可能允许自美国批准保密协议之日起7年的市场排他性。在此期间,FDA通常不能批准含有相同药物的另一种产品用于相同的指定适应症。在某些情况下,孤儿药物独占性不会阻止另一种产品的批准,包括如果后续的具有相同适应症的相同活性成分的产品被证明在更好的疗效或安全性的基础上在临床上优于批准的产品,或对患者护理做出重大贡献,或者如果具有孤儿药物独占性的公司无法满足市场需求。即使安那霉素或WP1066获得批准并获得ODE,我们也不能知道这种独占性会阻止另一种含有安那霉素的产品获得批准,该产品旨在治疗急性髓细胞白血病或软组织肉瘤,或WP1066并用于治疗胶质母细胞瘤。因为任何这样的后续产品都可能被证明在临床上优于安那霉素或WP1066。

 

FDA和类似外国机构的监管审批过程漫长、耗时,而且本质上不可预测,即使我们在一个国家或司法管辖区获得了候选产品的批准,我们也可能永远不会在其他任何司法管辖区获得批准或将其商业化,这将限制我们充分发挥市场潜力的能力。

 

在获得批准将候选产品在任何司法管辖区商业化之前,我们和我们的合作者必须通过严格控制的临床试验提供大量证据,并让FDA或类似的外国监管机构满意地证明,这些候选产品对于其预期用途是安全有效的。非临床研究和临床试验的结果可以用不同的方式解释。即使我们相信候选产品的非临床或临床数据是有希望的,这些数据可能也不足以支持FDA和其他监管机构的批准。为了在任何特定的司法管辖区销售任何产品,我们必须在每个国家的基础上建立和遵守关于安全性和有效性的众多和不同的监管要求。FDA的批准并不保证美国以外的任何其他国家或司法管辖区的监管机构都会批准。此外,在一个国家进行的临床试验可能不会被其他国家的监管机构接受,一个国家的监管批准并不能保证任何其他国家的监管批准。审批流程因国家而异,可能涉及额外的产品测试和验证,以及额外的行政审查期。寻求监管部门的批准可能会给我们带来困难和成本,并需要额外的非临床研究或临床试验,这可能是昂贵和耗时的。各国的监管要求可能有很大差异,可能会推迟或阻止我们的产品在这些国家推出。我们没有任何候选产品在任何司法管辖区获得批准销售,包括在国际市场,我们也没有获得监管批准的经验。如果我们未能遵守国际市场的监管要求,或未能获得和保持所需的批准,或者如果国际市场的监管批准被推迟,我们的目标市场将会减少,我们开发的任何产品充分发挥市场潜力的能力将无法实现。

 

我们已经为我们的一个候选产品获得了快速通道认证,并可能为我们的多个其他候选产品之一寻求相同的认证。这样的指定实际上可能不会导致更快的开发或监管审查或批准过程。 如果FDA认为快速通道指定不再得到我们临床开发计划数据的支持,则该指定也可能被撤销。

 

如果一种产品用于治疗严重疾病,而非临床或临床数据表明有可能解决这种疾病未得到满足的医疗需求,则产品赞助商可以申请FDA快速通道认证。FDA于2021年3月批准安那霉素治疗STS肺转移的快速通道。如果我们为其他适应症或其他候选产品寻求安那霉素的快速通道指定,我们可能无法从FDA获得它。此外,即使我们获得了Fast Track认证,Fast Track认证也不能确保我们将获得营销批准或在任何特定时间范围内获得批准。与传统的FDA程序相比,我们可能不会体验到快速通道指定的更快的开发或监管审查或批准过程。此外,如果FDA认为我们的临床开发项目的数据不再支持快速通道的指定,它可能会撤回该指定。仅有快速通道指定并不能保证符合FDA优先审查程序的资格。

 

我们不时宣布或公布的临床试验的中期或初步数据可能会随着更多主题数据的出现而发生变化,并受到审计和验证程序的约束,这可能会导致最终数据发生重大变化。

 

我们在过去和将来都打算公开披露我们临床试验的初步数据,这些数据基于对当时可用数据的初步分析,在对与特定试验相关的所有数据进行全面分析后,结果和相关的发现和结论可能会发生变化。我们还作出假设、估计、计算和结论,作为我们数据分析的一部分,我们可能没有收到或没有机会全面和仔细地评估所有数据。因此,我们报告的初步结果可能与相同试验的未来结果不同,或者一旦收到更多数据并进行充分评估,不同的结论或考虑因素可能会使这些结果合格。初步数据仍需接受审计和核查程序,这可能会导致最终数据与我们以前公布的初步数据有很大不同。因此,在最终数据可用之前,应谨慎查看初步数据。我们还可能披露我们临床试验的中期数据。我们可能完成的临床试验的中期数据面临这样的风险,即随着受试者登记的继续和更多受试者数据的获得,一个或多个临床结果可能会发生实质性变化。初步或中期数据与最终数据之间的不利差异可能会严重损害我们的业务前景。此外,我们披露初步或中期数据可能会导致我们普通股的价格波动。

 

此外,包括监管机构在内的其他人可能不接受或同意我们的假设、估计、计算、结论或分析,或者可能以不同的方式解释或权衡数据的重要性,这可能会影响特定候选药物的批准程度和我们的总体业务。此外,我们选择公开披露的有关特定研究或临床试验的信息通常是基于广泛的信息,您或其他人可能不同意我们确定的要包括在我们披露中的重要信息或其他适当信息,而我们决定不披露的任何信息最终可能被认为对未来关于特定候选药物或我们业务的决定、结论、观点、活动或其他方面具有重大意义。如果我们报告的中期数据与实际结果不同,或者如果包括监管部门在内的其他人不同意得出的结论,我们获得批准并将我们目前或任何未来候选药物商业化的能力、我们的业务、经营结果、前景或财务状况可能会受到实质性损害。

 

31

 

我们未来可能无法进行动物试验,或与他人签订合同进行动物试验,这可能会损害我们的研究和开发活动。

 

与药物开发相关的某些法律法规要求我们在启动涉及人类的临床试验之前,在动物身上测试我们的候选产品。动物试验活动一直是争议和负面宣传的主题。动物权利组织和其他组织和个人试图通过推动这些领域的立法和监管,并通过抗议和其他手段扰乱这些活动,试图阻止动物实验活动。如果这些小组的活动取得成功,我们的研究和开发活动可能会中断或推迟。

 

我们或我们的第三方制造商可能无法以足够的质量和数量成功扩大我们的候选产品的生产,这将延迟或阻止我们开发我们的候选产品并将批准的产品商业化(如果有的话)。

 

为了对我们的候选产品进行临床试验,我们需要大量生产它们。我们或任何制造合作伙伴可能无法及时或具有成本效益地成功提高我们的任何候选产品的制造能力,或者根本无法。此外,在扩展活动期间可能会出现质量问题。如果我们或任何制造合作伙伴无法以足够的质量和数量成功扩大我们候选产品的生产规模,该候选产品的开发、测试和临床试验可能会被推迟或变得不可行,任何最终产品的监管批准或商业发布可能会推迟或无法获得,这可能会严重损害我们的业务。此外,我们候选产品的制造供应链是复杂的,可能涉及多个方。如果我们遇到任何供应链问题,包括新冠肺炎疫情的结果,我们的产品供应可能会严重中断。

 

我们的任何候选产品,如果获得批准,都可能受到不利的定价法规或第三方保险和报销政策的约束,这将损害我们的业务。

 

我们候选产品的成功,如果获得批准,将取决于他们是否被医生、患者、第三方付款人和医学界其他成员接受为竞争产品和治疗方法的治疗和成本效益替代方案。如果我们的任何候选产品没有达到并保持足够的接受度,我们可能无法从这些产品的销售中获得实质性收入。市场对我们产品的接受程度将取决于许多因素,包括:我们提供可接受的安全性和有效性证据的能力;任何副作用的发生率和严重性;替代疗法和竞争疗法的可用性、相对成本和相对疗效;以有竞争力的价格提供我们的产品的能力;我们持续向市场供应产品的能力;相对的便利性和易用性;目标患者人群尝试新产品的意愿和医生开这些产品处方的意愿;营销和分销支持的力度;关于我们的产品或竞争产品和治疗的宣传;以及第三方保险或报销的充分性。

 

2022年8月,总裁·拜登签署了《2022年降低通胀法案》,该法案对医疗保险计划进行了实质性改革,包括药品定价改革和改变联邦医疗保险D部分福利设计。在其他改革中,2022年的《通货膨胀率降低法案》对根据联邦医疗保险B部分和D部分报销的某些产品的通胀回扣进行了强制执行,前提是这些产品的价格增长快于通胀;对联邦医疗保险D部分的福利进行了修改,从2025年开始,将把福利年度自付支出的上限设为2,000美元,同时对制药商施加新的折扣义务;从2026年开始,在与联邦医疗保险和医疗补助服务中心进行价格谈判后,为联邦医疗保险B部分和D部分涵盖的固定数量的药品和生物产品建立一个“最高公平价格”。拜登政府继续指示卫生与公众服务部考虑新的医疗支付和提供模式,这些模式将降低药品成本,并促进参加联邦医疗保险和医疗补助计划的受益人获得创新疗法。我们无法预测拜登政府的药品定价政策将如何或在多大程度上影响我们的产品。

 

与我们的知识产权相关的风险

 

安那霉素的组合物专利已经到期,其他专利还没有颁发,也可能不会颁发。

 

我们正在申请更多专利,权利要求涉及安那霉素药物产品配方和使用安那霉素治疗复发或难治性急性髓细胞白血病和其他疾病的方法,以及其合成方法,因为安那霉素的专利保护成分已经到期。因此,竞争对手可能能够提供和销售产品,只要这些竞争对手不侵犯第三方或我们持有的任何其他专利,包括配方、合成和使用方法专利。但是,特别是对于被批准用于一种以上适应症的产品,使用方法专利可能无法提供重大保护,因为竞争对手只能获得对非受保护用途的批准,从而进入市场,在市场上,该产品可能合法地规定用于受保护用途,从而破坏了专利提供的保护。尽管标签外的处方可能会侵犯我们使用专利的方法,但这种做法在医学专科中很常见,这种侵权行为很难防止或起诉。如果被批准用于商业销售,非标签销售将限制我们从销售安那霉素中获得收入的能力。

 

我们从MD Anderson那里获得许可的知识产权受美国政府的权利管辖。

 

我们已经从MD Anderson获得了知识产权的全球独家许可,包括与我们的WP1066组合和WP1122组合候选药物产品相关的专利权。我们从MD Anderson获得的一些特许知识产权是在美国政府资助的研究过程中开发出来的。因此,根据1980年的《贝赫-多尔法案》,美国政府可能对我们当前或未来的产品所体现的知识产权拥有某些权利。在政府资助的计划下开发的某些发明的政府权利包括为任何政府目的使用发明的非排他性、不可转让、不可撤销的全球许可。此外,美国政府有权要求我们,或此类发明的受让人或独家许可人,在他们确定:(I)尚未采取足够的步骤将发明商业化;(Ii)为满足公共卫生或安全需求而采取必要的政府行动;(Iii)为满足联邦法规下的公共使用要求而采取必要的政府行动;或(Iv)在未经美国政府事先批准的情况下,将使用或销售此类发明的权利专门授权给美国境内的实体并在美国境外大量制造的情况下,向第三方授予许可。此外,我们可能会被限制为根据此类协议创造的发明的使用权授予独家许可,除非被许可人同意附加限制(例如,几乎所有发明都在美国制造)。如果我们没有向政府披露发明,也没有在规定的期限内提交知识产权登记申请,美国政府也有权获得这些发明的所有权。此外,美国政府可以在任何没有在规定期限内提交专利申请的国家获得所有权。此外,某些发明在这些协议期间和之后的一段时间内受到转让限制,包括产品或部件的销售、为相关协议的目的而转让给外国子公司、以及转让给某些外国第三方。如果我们的任何知识产权受到美国政府或第三方根据1980年贝赫-多尔法案可获得的任何权利或补救措施的约束,这可能会损害我们知识产权的价值,并可能对我们的业务产生不利影响。 

 

32

 

我们可能会因与专利和其他知识产权有关的诉讼或其他诉讼而招致巨额费用。

 

当我们确定有可能取得成功并可能导致知识产权增值时,我们可能会不时寻求对侵权者行使我们的知识产权。如果我们选择对某一方强制执行我们的专利权,那么该个人或公司有权要求法院裁定此类专利无效或不应强制执行。此外,如果在法定适用时间内向美国专利商标局(USPTO)提交授权后程序(如各方间审查和授权后审查)的请愿书,我们的专利和我们许可的专利的有效性可能会受到质疑。这些诉讼和诉讼是昂贵的,会消耗时间和资源,并转移管理和科学人员的注意力,即使我们成功地阻止了对此类专利的侵权。此外,还有一种风险,即法院将裁定此类专利无效,我们无权阻止对方使用这些发明。还有一种风险是,即使这些专利的有效性得到支持,法院也会以对方的活动没有侵犯我们的知识产权为理由,拒绝阻止对方。此外,近年来,美国最高法院修改了过去20年美国专利商标局在授予专利时使用的一些测试,这可能会降低我们能够获得专利的可能性,并增加我们获得或许可的任何专利受到挑战的可能性。

 

我们可能会受到指控,称我们的员工错误地使用或披露了其前雇主据称的商业机密。

 

就像在生物技术和制药行业中常见的那样,我们雇用的个人以前曾受雇于其他生物技术或制药公司,包括我们的竞争对手或潜在竞争对手。我们可能会受到指控,称这些员工或我们使用或披露了他们前雇主的商业秘密或其他专有信息。可能有必要提起诉讼来抗辩这些指控。即使我们成功地对这些索赔进行了辩护,诉讼也可能导致巨额成本,并分散管理层的注意力。

 

如果我们不能充分防止商业秘密和其他专有信息的泄露,我们的技术和产品的价值可能会大幅缩水。

 

我们依靠商业秘密来保护我们的专有技术,特别是在我们认为专利保护不合适或不可能获得的情况下。然而,商业秘密很难保护。我们在一定程度上依赖与我们的员工、顾问、外部科学合作者、赞助研究人员和其他顾问签订的保密协议来保护我们的商业秘密和其他专有信息。这些协议可能无法有效防止机密信息的泄露,也可能无法在未经授权披露机密信息的情况下提供适当的补救措施。此外,其他人可能会独立发现我们的商业秘密和专有信息。执行和确定我们专有权的范围可能需要昂贵和耗时的诉讼,如果不能获得或维持商业秘密保护,可能会对我们的竞争业务地位产生不利影响。

 

如果我们违反任何许可专利权的协议,或者如果我们未能在某些开发截止日期前完成、支付某些费用(包括延长期费用)或行使某些技术权利,我们可能会失去或无法获得对我们的业务非常重要的许可权。

 

我们的所有技术都是从MD Anderson那里获得许可的,我们必须履行与MD Anderson的许可协议下的各种付款和其他义务。我们的许可协议一般要求我们在特定日期前达到各种里程碑,其中每一项通常都需要支付额外的费用,包括延期费用。到目前为止,我们已经能够达到这样的里程碑,支付了一定的费用,或者已经能够与MD Anderson签订与这些里程碑相关的延期协议。然而,我们未能及时履行许可协议下的任何财务或其他义务,可能会导致我们失去对核心技术的权利。

 

我们与MD Anderson签署了许多许可协议,根据这些协议,我们获得了对我们的业务至关重要的知识产权权利,我们预计未来我们将需要基于我们正在赞助的研究协议下的开发工作与MD Anderson签订额外的许可协议。对于由我们赞助的研究协议产生的发明,MD Anderson为我们提供了一个选项,以谈判任何构思或实践的发明或发现的独家许可,并收取使用费。但是,无论协商选项如何,我们都可能无法在指定的时间范围内或在我们可接受的条款下协商许可证。如果我们无法做到这一点,该机构可能会将知识产权提供给其他方,可能会阻止我们开展基于该技术的项目。

 

我们将无法在世界各地保护我们的知识产权。

 

我们依赖于与MD Anderson授权的专利。在世界上所有国家申请、起诉和保护专利的费用都高得令人望而却步,而且我们在美国以外的一些国家的知识产权可能没有美国那么广泛。此外,一些外国的法律对知识产权的保护程度不如美国的联邦和州法律。因此,我们将无法阻止第三方在美国以外的所有国家或地区实施我们的发明,或在美国或其他司法管辖区销售或进口使用我们的发明制造的产品。竞争对手可以在我们没有获得专利保护的司法管辖区使用我们的技术来开发自己的产品,此外,还可以将其他侵权产品出口到我们拥有专利保护的地区,但执法力度不如美国。这些侵权产品可能会与我们可能开发的候选产品竞争,而没有任何可用的追索权。

 

其他一些国家的法律对知识产权的保护程度不如美国法律。专利保护最终必须在逐个国家的基础上寻求,这是一个昂贵和耗时的过程,结果不确定。因此,我们可以选择不在某些国家寻求专利保护,我们也不会在这些国家享受专利保护的好处。此外,一些国家的法律制度,特别是发展中国家的法律制度,不赞成专利和其他知识产权的保护。因此,许多公司在外国司法管辖区保护和捍卫知识产权方面遇到了重大问题。由于许多国家的法律制度不支持专利和其他知识产权保护的实施,我们可能很难阻止侵犯、挪用或违反我们的专利或许可人的专利,或以侵犯我们的专有权的方式营销竞争产品。在外国司法管辖区强制执行我们的知识产权和其他专有权利的诉讼程序可能会导致巨额成本,并将我们的努力和注意力从我们业务的其他方面转移出去,可能会使我们的专利或我们许可人的专利面临被无效或狭义解释的风险,可能会使我们的专利申请或我们许可人的专利申请面临无法颁发的风险,并可能引发第三方对我们提出索赔。我们可能不会在我们发起的任何诉讼中获胜,而且所判给的损害赔偿或其他补救措施(如果有的话)可能没有商业意义。因此,我们在世界各地强制执行我们的知识产权的努力可能不足以从我们开发或许可的知识产权中获得显著的商业优势。

 

33

 

与我们的业务和财务状况有关的风险

 

我们将需要额外的资金,这些资金可能无法以可接受的条件提供给我们,或者根本无法获得,如果没有这样的资金,我们可能需要推迟、限制、减少或停止我们的业务。

 

我们已经使用并打算使用我们目前的现金资源和未来任何可能提供的产品的收益,除其他用途外,通过临床开发促进安那霉素、WP1122和WP1066用于某些适应症,通过临床前研究促进现有投资组合的剩余部分,并进入IND或其同等产品,并赞助MD Anderson和HPI的研究。开发药物产品,包括进行临床前研究和临床试验,成本很高。我们将需要大量额外的未来资金,以完成临床开发和安那霉素和WP1066的商业化。如果FDA或其对应的欧盟机构要求我们进行额外的非临床研究或临床试验,我们的费用将进一步增加,超出我们目前的预期,任何潜在的安那霉素批准的预期时间可能会被推迟。此外,不能保证我们获得监管部门批准安那霉素所需的成本不会增加。

 

由于我们的候选产品的成功开发还不确定,我们无法估计完成研发和将我们正在开发的产品商业化所需的实际资金数额。

 

我们未来所需拨款的数额和时间,将视乎多项因素而定,包括但不限于:

 

 

我们的临床试验计划是否会及时完成,如果完成,我们是否能够根据我们宣布的里程碑公开宣布我们的I/II期临床试验的结果;

 

 

我们的临床试验结果是否会及时公布,以及在宣布时,结果是否符合我们的预期或我们宣布的里程碑;

 

 

我们是否成功地从FDA加快的与安那霉素或我们的其他候选药物相关的开发和审查计划中获益;

  

 

我们的临床试验和临床前研究的进度、成本、结果和时间;

 

 

寻求和获得FDA和任何其他监管部门批准的结果、成本和时间;

 

 

与确保和建立商业化和制造能力相关的成本;

 

 

我们候选产品的市场接受度;

 

 

收购、许可或投资企业、产品、候选产品和技术的成本;

 

 

我们维持、扩大和执行我们的知识产权组合范围的能力,包括我们可能被要求支付的任何款项的金额和时间,或者我们可能收到的与任何专利或其他知识产权的许可、申请、起诉、抗辩和执行有关的款项;

 

 

我们需要和有能力聘请更多的管理人员以及科学和医疗人员;

 

 

相互竞争的候选药物和新产品批准的影响;

 

 

我们需要实施更多的内部系统和基础设施,包括财务和报告系统;以及

 

 

我们现有的许可安排以及我们未来可能加入的任何合作、许可或其他安排的经济和其他条款、时间和成功情况。

 

其中一些因素是我们无法控制的。我们现有的资本资源不足以使我们能够完成我们候选产品的开发和商业化,或者启动任何其他候选药物所需的任何临床试验或额外的开发工作。因此,我们在未来将需要筹集更多资金。

 

我们可能会通过股票发行、债务融资、政府或其他第三方融资、商业化、营销和分销安排以及其他合作、战略联盟和许可安排的组合来寻求额外资金。我们可能无法以可接受的条款或根本不能获得额外的资金。此外,任何融资条款都可能对我们股东的持股或权利产生不利影响。此外,我们增发股票,或发行这种股票的可能性,可能会导致我们股票的市场价格下跌。

 

如果我们不能及时获得资金,我们可能被要求大幅削减一个或多个研究或开发计划。我们还可能被要求通过与合作伙伴的安排或其他方式寻求资金,这些安排可能要求我们放弃某些技术或候选产品的权利,或以其他方式同意对我们不利的条款。

 

我们已经开始了临床试验, 我们的经营历史有限,我们预计有许多因素会导致我们的经营业绩每年波动,这可能会使我们难以预测未来的业绩。

 

我们是一家临床阶段的制药公司,运营历史有限。到目前为止,我们的业务仅限于收购我们的技术组合,准备几种授权进行临床试验的药物,以及进行第一阶段和第二阶段的临床试验。我们还没有收到监管部门对我们的任何候选药物的批准。此外,我们的药物供应有限,所需的药物数量可能取决于受试者的反应和对额外的、计划外治疗的需求,因此很难预测所需的药物总量。

 

34

 

因此,如果我们有更长的经营历史或市场上获得批准的产品,对我们未来成功或生存能力的任何预测都可能不那么准确。由于各种因素,我们的经营业绩预计将在季度之间或同比中大幅波动,其中许多因素是我们无法控制的。可能导致这些波动的与我们业务相关的因素包括:

 

 

在临床开发中对我们的候选产品进行监管审查和批准方面的任何延误,包括我们在临床试验中获得FDA或波兰当局批准的能力;

 

 

延迟临床试验的开始、登记和时间安排;

 

 

难以识别患有我们的目标适应症的受试者;

 

 

我们的临床试验在临床发展的所有阶段都取得了成功;

 

 

我们的候选产品的潜在副作用,可能会推迟或阻止批准或导致批准的药物退出市场;

 

 

我们获得额外资金以开发候选药物的能力;

 

 

我们有能力识别和开发除安那霉素和我们的WP1066和WP1122组合之外的其他候选药物;

 

 

来自现有产品或不断涌现的新产品的竞争;

 

 

受试者或医疗保健提供者为我们的产品获得保险或足够补偿的能力;

 

 

我们有能力直接或与第三方(如合同研究机构(CRO))遵守临床试验要求;

 

 

我们依赖第三方制造商来制造我们的产品和关键成分;

 

 

我们有能力建立或保持合作、许可或其他安排,特别是与MD Anderson;

 

 

我们有能力抵御对我们知识产权的任何挑战,包括专利侵权索赔;

 

 

我们有能力针对潜在的竞争对手行使我们的知识产权;

 

 

我们有能力为我们正在开发的候选药物和相关技术获得额外的知识产权保护;

 

 

我们有能力吸引和留住关键人员,以便有效地管理我们的业务;以及

 

 

潜在的产品责任索赔。

 

因此,不应依赖任何历史季度或年度期间的业绩作为未来经营业绩的指标。

 

我们能否成功启动和招募WP1122潜在的第二阶段新冠肺炎临床试验的受试者,取决于我们是否有能力为此类试验找到外国司法管辖区,并且在进行此类试验时有足够和确定的患者人数。

 

2022年,我们向美国食品和药物管理局(FDA)提交了IND文件,该文件随后生效,允许我们继续使用WP1122治疗GBM的临床试验。这可能导致肿瘤学调查员发起的试验(IIT)。此外,一名研究人员于2022年在巴西独立提交了临床试验申请,研究WP1122治疗中重度新冠肺炎。基于目前新冠肺炎的流行病学,我们预计不会进行这项由外部资助的试验。我们能否成功开始新冠肺炎二期临床试验将取决于我们在开始此类试验时能否找到一个具有足够和特定患者人数的地点。由于新冠肺炎在各国的发病率最近一直不稳定和不可预测,我们可能无法及时开始并成功招募受试者进行负担得起的第二阶段临床试验,或者根本无法。

 

我们过去曾完成过不按一定距离进行的关联方交易。

 

在首次公开募股之前,我们获得了(I)与MD Anderson签署的许可协议的权利,该协议涵盖了IntertechBio公司持有的我们的WP1122产品组合,IntertechBio公司是与我们的某些管理层和董事会成员有关联的公司,以及(Ii)与我们的管理层和董事会的某些成员有关联的公司AnnaMed,Inc.持有的与安那霉素开发有关的所有数据的权利。此外,在我们首次公开募股之前,Moleclin,LLC与我们公司合并并进入我们的公司。Moleclin,LLC隶属于我们管理层和董事会的某些成员。在我们首次公开募股之前,我们代表Moleclin LLC与HPI达成了一项协议,根据该协议,HPI同意终止其向WP1066投资组合再许可某些权利的选择权,并与我们签订了共同开发协议。我们的联合创始人Waldemar Priebe博士和我们管理层的一名成员是HPI的股东。此外,在2019年2月,我们与WPD PharmPharmticals,Inc.(于2023年3月终止)和Animal Lifesciences,LLC签订了分许可协议。普里贝博士隶属于WPD制药公司和动物生命科学公司。

 

对于与WPD PharmPharmticals,Inc.的从属许可协议(和2021年3月修正案),由于Priebe博士与该实体有关联,我们的董事会收到了关于我们在从属许可协议(和2021年3月修正案)中收到的对价是否充分的公平意见。由于在2021年12月的修正案中增加了所需的开发努力,减少了回购计算,我们没有收到关于该修正案的公平意见。我们也没有收到关于我们首次公开募股之前或与动物生命科学有限责任公司进行的交易的公平意见。上述交易均非按公平原则进行。因此,这些条款可能不如公平交易中的条款对我们有利。

 

35

 

我们从来没有盈利过,我们没有任何产品被批准用于商业销售,到目前为止,我们还没有从产品销售中获得任何收入。因此,我们减少亏损和实现盈利的能力未经证实,我们可能永远无法实现或维持盈利。

 

我们从来没有盈利过,也不指望在可预见的未来盈利。我们还没有提交任何候选药物供美国或其他地方的监管机构批准。截至2022年12月31日止年度,本公司净亏损29.0美元1000万美元。我们有一个累积的赤字为$101.81000万美元作为2022年12月31日。

 

到目前为止,我们已将大部分财务资源用于研发,包括我们的药物发现研究、临床前开发活动和临床试验准备,以及公司管理费用。我们没有从产品销售中获得任何收入。我们预计在可预见的未来将继续蒙受损失,随着我们继续开发安那霉素和我们的其他候选药物并寻求监管部门的批准,准备并开始任何批准的产品的商业化,以及增加基础设施和人员以支持我们持续的产品开发努力,我们预计这些损失将会增加。我们预计,未来几年,任何此类损失都可能是巨大的。如果安那霉素、WP1066或我们的任何其他候选药物在临床试验中失败,或者没有获得监管部门的批准,或者如果我们的候选药物没有获得市场接受,我们可能永远不会盈利。由于上述原因,我们预计在可预见的未来将继续出现净亏损和负现金流。这些净亏损和负现金流已经并将继续对我们的股东权益和营运资本产生不利影响。

 

如果我们的无形资产受损,我们的财务状况将受到不利影响。

 

由于对我们收购Moleclin,LLC的会计处理,以及我们代表Moleclin LLC与休斯顿制药公司达成的协议,截至2022年12月31日,我们在无形资产内进行了1110万美元的正在进行的研究和开发(IPR&D)的资产负债表。无形资产每季度评估一次,并至少每年进行减值测试,或者当事件或环境变化表明每个部门的账面价值,以及我们公司作为一个整体可能超过其公允价值时。

 

与知识产权研发相关的无形资产被视为无限期无形资产,每年或更频繁地进行减值评估(如果存在减值指标)。如果相关的研发工作被放弃,相关资产将被注销,我们将在我们的经营报表上记录非现金减值损失。对于那些实现商业化的化合物,如果有的话,知识产权研发资产将在其估计使用寿命内摊销。

 

如果我们确定我们的无形资产的价值低于我们资产负债表上反映的金额,我们将被要求在做出这一决定的期间反映我们的无形资产的减值。我们无形资产的减值将导致我们在相关期间确认减值金额的费用,这也将导致我们的无形资产在相关期间的减少和我们的股东权益的相应减少。由于上述交易为关联方交易,且并非按公平原则进行,因此条款对吾等的优惠程度可能不及按公平原则进行的交易的优惠程度。

 

我们没有销售、营销或分销经验,我们将不得不投入大量资源来开发这些能力或达成可接受的第三方销售和营销安排。

 

我们没有销售、营销或分销经验。为了发展销售、分销和营销能力,我们将不得不投入大量的财务和管理资源,其中一些资源需要在确认安那霉素或我们的任何其他候选产品将获得FDA批准之前投入。对于我们决定自己或通过第三方执行销售、营销和分销职能的候选产品,我们可能面临许多额外的风险,包括我们或我们的第三方销售协作者可能无法建立和维护一支有效的营销或销售队伍。如果我们使用第三方来营销和销售我们的产品,我们可能对他们的销售、营销和分销活动的控制有限或没有控制权,而我们未来的收入可能依赖这些活动。

 

我们可能无法成功地建立和维持开发和商业化合作,这可能会对我们开发某些候选产品的能力以及我们的财务状况和经营业绩产生不利影响。

 

由于开发药品、进行临床试验、获得监管批准、建立制造能力和营销批准的产品都很昂贵,我们可能会寻求与更有经验的公司进行合作。此外,如果我们的任何候选产品获得市场批准,我们可能会与第三方达成销售和营销安排。如果我们不能以可接受的条件达成安排,即使有的话,我们也可能无法在我们的目标市场有效地营销和销售我们的产品。我们预计在寻找合适的合作者方面将面临竞争。此外,协作安排很复杂,谈判、记录和实施都很耗时,而且可能需要大量资源来维持。我们可能不会成功地建立和实施合作或其他替代安排来开发我们的候选产品。

 

当我们与第三方合作开发和商业化候选产品时,我们可以预期将对该候选产品未来成功的部分或全部控制权让给第三方。我们的一个或多个协作合作伙伴可能没有为我们候选产品的商业化投入足够的资源,或者可能无法将其商业化。我们建立的任何合作或其他安排的条款可能包含对我们不利的条款。此外,我们参与的任何合作都可能在我们候选产品的开发和商业化方面失败。在某些情况下,我们可能负责根据合作安排对候选产品或研究计划进行持续的临床前和初步临床开发,而我们从合作伙伴那里获得的付款可能不足以支付此开发的成本。如果我们无法与合适的合作伙伴就我们的候选产品达成协议,我们将面临成本增加,我们可能会被迫限制我们可以商业化开发的候选产品的数量或我们将其商业化的地区。因此,我们可能无法将无法找到合适的合作者的产品或计划商业化。如果我们不能达成成功的合作,我们的经营业绩和财务状况可能会受到实质性的不利影响。

 

36

 

我们面临来自其他生物技术和制药公司的竞争,如果我们不能有效竞争,我们的经营业绩将受到影响。

 

生物技术和制药行业竞争激烈,并受到快速和重大技术变革的影响。我们在美国、欧洲和其他司法管辖区有竞争对手,包括大型跨国制药公司、老牌生物技术公司、专业制药和仿制药公司以及大学和其他研究机构。我们的许多竞争对手拥有比我们更多的财务和其他资源,例如更多的研发人员和更有经验的营销和制造组织。尤其是大型制药公司,在临床测试、获得监管批准、招募受试者和制造医药产品方面拥有丰富的经验。这些公司还在我们的目标市场拥有明显更强的研究、销售和营销能力,并与领先的公司和研究机构达成合作安排。老牌制药公司也可能大举投资,以加快新化合物的发现和开发,或者授权使用可能使我们开发的候选产品过时的新化合物。由于所有这些因素,我们的竞争对手可能会在我们开发被认为比我们更有效或获得更大市场接受度的药物之前,成功地获得专利保护和/或FDA批准,或者发现、开发和商业化治疗我们所针对的疾病的药物。规模较小或处于早期阶段的公司也可能成为重要的竞争对手,特别是通过与大型老牌公司的合作安排。此外,许多大学以及私营和公共研究机构可能会活跃在我们的目标疾病领域。我们的竞争对手可能会在独家基础上成功地开发、收购或许可比我们目前正在开发或我们可能开发的任何候选产品更有效或更便宜的技术和药物产品,这可能会使我们的产品过时或缺乏竞争力。

 

已经或正在进行一些尝试,以改善急性髓细胞白血病的治疗。试图针对部分AML患者的药物目前正在进行临床试验,这些患者出现了涉及一种名为Flt3的基因的特殊异常。其他提高诱导疗法有效性的方法正处于早期临床试验阶段,尽管它们似乎不能解决蒽环类药物的根本问题,但我们不能保证这种改进一旦实现,就不会对改进的蒽环类药物的需求产生不利影响。一种旨在降低心脏毒性的阿霉素的改良版本正在进行肉瘤治疗的临床试验,尽管这种药物似乎没有解决多药耐药问题,目前也不打算用于治疗急性白血病,但我们不能保证它不会成为安那霉素的竞争性替代品。尽管我们不知道在临床试验中有任何其他单药疗法会在治疗复发和难治性急性髓细胞白血病方面与安那霉素直接竞争,但我们不能保证此类疗法不在开发中,不会获得监管批准,并将在我们的候选药物安那霉素之前上市。此外,任何这种竞争性疗法都可能比我们的疗法更有效和/或更具成本效益。

 

如果我们的竞争对手销售的产品比我们未来的产品更有效、更安全或更便宜,或者比我们未来的产品更早上市,我们可能无法取得商业成功。此外,由于我们的资源有限,我们可能很难跟上每项技术的快速变化。如果我们不能保持在技术变革的前沿,我们可能就无法有效地竞争。我们的竞争对手开发的技术进步或产品可能会使我们的技术或候选产品过时、缺乏竞争力或不经济。

 

我们需要扩大我们的业务,扩大我们公司的规模,我们可能会在管理增长方面遇到困难。

 

随着我们通过临床前研究和临床试验推进我们的候选产品,我们将需要增加我们的产品开发、科学和管理人员来管理这些计划。此外,为了履行作为一家上市公司的义务,我们可能需要提高我们的一般和管理能力。我们现有的管理、人员和系统可能不足以支持未来的增长。如果我们不能成功管理这种增长和运营复杂性的增加,我们的业务可能会受到不利影响。

 

如果我们不能吸引和留住关键人员和顾问,我们可能无法有效地管理我们的业务。

 

由于生物科技、制药和其他行业对合格人员和顾问的激烈竞争,我们可能无法吸引或留住合格的管理、财务、科学和临床人员和顾问。如果我们不能吸引和留住必要的人员和顾问来实现我们的业务目标,我们可能会遇到限制,这将严重阻碍我们发展目标的实现、我们筹集额外资本的能力以及我们实施业务战略的能力。

 

我们高度依赖我们的管理团队、关键员工和顾问的开发、监管、商业化和业务发展方面的专业知识。如果我们失去了一名或多名高管、关键员工或顾问,我们成功实施业务战略的能力可能会受到严重损害。我们的任何高管或主要员工或顾问都可以随时终止他们的聘用。更换高管、关键员工和顾问可能很困难,而且可能需要很长一段时间,因为我们行业中拥有成功开发、获得监管批准并将产品商业化所需的技能和经验的个人数量有限。从这个有限的人才库中招聘和留住员工和顾问的竞争非常激烈,我们可能无法招聘、培训、留住或激励这些额外的关键人员和顾问。我们未能留住关键人员或顾问,可能会对我们的业务造成实质性损害。

 

此外,我们还拥有科学和临床顾问,帮助我们制定研究、开发和临床战略。这些顾问不是我们的员工,他们可能与其他实体有承诺、咨询或咨询合同,这可能会限制他们对我们的可用性,通常他们不会与我们签订竞业禁止协议。如果他们为我们所做的工作与他们为其他实体所做的工作之间出现利益冲突,我们可能会失去他们的服务。此外,我们的顾问可能会与其他公司达成协议,帮助这些公司开发可能与我们竞争的产品或技术。

 

我们预计我们的保险单不会涵盖我们所有的业务风险,从而使我们面临重大的未保险责任。

 

我们不为我们的业务可能遇到的所有类别的风险投保。我们不能保证我们将确保足够的保险范围,或者任何此类保险范围将足以保护我们的业务在未来承担重大潜在责任。任何重大的未投保责任可能需要我们支付大笔金额,这将对我们的财务状况和运营结果产生不利影响。

 

此外,我们使用危险材料,任何与这些材料的不当处理、储存或处置有关的索赔都可能耗时或代价高昂。我们不承保特定的危险废物保险以及我们的财产和伤亡,一般责任保险单明确不包括因危险废物暴露或污染而产生的损害和罚款。

 

37

 

如果我们不遵守医疗保健法规,我们可能会受到惩罚。

 

我们面临着员工、独立承包商、顾问、商业合作伙伴和供应商进行员工欺诈或其他非法活动的风险。除了FDA对药品营销的限制外,近年来还应用了其他几种类型的州和联邦法律来限制制药和医疗器械行业的某些营销行为,以及与医生或其他潜在转介来源的咨询或其他服务协议。这些法律包括反回扣法规和虚假索赔法规,除其他事项外,禁止故意提供、支付、索取或接受报酬,以诱导或作为回报购买、租赁、订购或安排购买、租赁或订购根据Medicare、Medicaid或其他联邦资助的医疗计划可报销的任何医疗项目或服务,明知或导致向联邦政府提交虚假付款申请,或明知而做出或导致做出虚假陈述以获得虚假索赔付款。大多数州也有类似于联邦反回扣法和虚假申报法的法规或法规,适用于根据医疗补助和其他州计划报销的物品和服务,或者在几个州,无论付款人如何都适用。虽然有多项法定豁免和监管避风港可保障某些常见活动免受检控,但这些豁免和避风港的范围有限,而我们所采取的任何做法,在所有情况下都未必符合保障避风港免受反回扣责任的所有标准。根据这些联邦和州法律,制裁可能包括民事罚款、根据政府计划将制造商的产品排除在报销范围之外、刑事罚款和监禁。根据这些法律对我们的业务实践提出的任何挑战,都可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响。

 

我们可能无法从影响我们供应商的任何灾难性事件中恢复过来。

 

我们的供应商可能没有足够的措施来最大限度地减少灾难事件并从灾难事件中恢复过来,这些事件可能会极大地破坏他们满足客户需求的能力,而且他们可能采取的任何措施可能不足以足够快地恢复生产流程,以支持关键的时间表或市场需求。这些灾难性事件可能包括龙卷风、地震、洪水或火灾等天气事件。此外,这些灾难性事件可能导致受影响设施的部分或全部产品无法使用。

 

如果第三方计算机系统发生故障、第三方系统受到网络攻击或我们的网络安全存在缺陷,我们的业务和运营将受到影响。

 

我们依靠信息技术(IT)系统,包括第三方“基于云”的服务提供商,来保存财务记录、维护实验室数据、临床数据和公司记录,与员工和外部各方进行沟通,并运行其他关键功能。这包括电子邮件、其他通信工具、电子文件储存库和档案等关键系统。如果这些第三方信息技术提供商中的任何一个因计算机病毒、未经授权的访问、恶意软件、自然灾害、火灾、恐怖主义、战争和电信故障、电气故障、网络攻击或互联网上的网络入侵而受到威胁,那么敏感的电子邮件或文件可能会被曝光或删除。同样,如果我们对互联网的访问受到威胁,并且我们无法与第三方IT提供商连接,我们可能会导致业务中断。随着来自世界各地的未遂攻击和入侵的数量、强度和复杂性增加,安全漏洞或破坏的风险普遍增加,特别是通过网络攻击或网络入侵,包括计算机黑客、外国政府和网络恐怖分子。此外,我们依赖这些第三方来保护有关我们参加临床试验的员工和受试者的重要机密个人数据。如果发生中断事件并导致第三方IT提供商的运营中断,可能会导致我们的药物开发计划中断。例如,已完成、正在进行或计划中的临床试验中的临床试验数据丢失可能会导致我们的监管审批工作延迟,并显著增加我们恢复或复制数据的成本。如果任何中断或安全漏洞导致我们的数据或应用程序丢失或损坏,或者不适当地披露机密或专有信息,我们可能会招致责任,我们候选产品的开发可能会延迟或可能失败。

 

新冠肺炎疫情推迟了我们临床试验的招募,可能会继续或恶化,可能会影响美国食品和药物管理局、美国食品药品监督管理局或其他卫生当局的业务,这可能会导致与我们计划的临床试验相关的会议延迟,并最终推迟对我们候选产品的审查和批准。

 

新冠肺炎疫情推迟了临床试验的招募,并可能持续或恶化。此外,由于它对FDA、EMA或其他卫生当局的业务产生影响,它可能会推迟我们候选产品的批准,这可能会导致与计划中的临床试验相关的会议延迟。新冠肺炎的推广也可能减缓临床试验的潜在登记,并减少我们临床试验的合格受试者数量。新冠肺炎疫情的爆发以及缓解措施也已经并可能继续对全球经济状况产生不利影响,可能会对我们的业务和财务状况产生不利影响,包括削弱我们在需要时筹集资金的能力。新冠肺炎疫情对我们业务和运营的影响程度将取决于高度不确定和无法预测的未来事态发展,包括可能出现的关于病毒严重程度的新信息以及遏制其影响的行动。我们与合同研究机构建立了关系,以便在欧洲开展某些临床前计划和测试以及其他服务,这些业务运营可能会因政府或其他机构或管理机构可能采取的保护措施而受到业务中断的影响。此外,我们与美国、欧洲和澳大利亚的研究机构和学术研究机构的某些合作关系可能会受到这些机构或联邦和州机构以及理事机构为限制进入或暂停此类设施的运营而采取的保护措施的实质性和不利影响。这种保护性措施,包括隔离、旅行限制和业务关闭,也可能对我们的核心业务产生实质性的负面影响。

 

我们不遵守数据保护法律和法规可能会导致政府对我们采取执法行动和重大处罚,并对我们的经营业绩产生不利影响。

 

我们在联邦和州一级都受美国数据保护法律和法规(即涉及隐私和数据安全的法律和法规)的约束。数据保护的立法和监管格局继续发展,近年来对隐私和数据安全问题的关注越来越多。许多联邦和州法律,包括州数据泄露通知法、州健康信息隐私法以及联邦和州消费者保护法,管理与健康相关的个人信息和其他个人信息的收集、使用和披露。此外,我们可能会从第三方(例如,开出我们产品的医疗保健提供者)那里获取健康信息,这些第三方受1996年《健康保险携带和责任法案》(HIPAA)的隐私和安全要求约束。虽然我们没有直接受到HIPAA的约束--但可能与提供某些员工福利有关--但如果我们故意获取或披露由HIPAA覆盖的实体以未经HIPAA授权或允许的方式维护的个人身份健康信息,我们可能会受到刑事处罚。最后,影响敏感个人信息(包括健康信息)的数据泄露可能会导致重大的法律和财务风险以及声誉损害,可能会对我们的业务产生不利影响。

 

38

 

欧盟成员国、瑞士和其他国家也通过了数据保护法律和法规,规定了重大的合规义务。例如,欧盟个人健康数据的收集和使用受欧盟数据保护指令(European Data Protection Directive)的规定管辖,该指令于2016年被《一般数据保护条例》(GDPR)取代。该指令和欧盟成员国的国家执行立法对收集、分析和传输个人数据的能力施加了严格的义务和限制,包括来自临床试验和不良事件报告的健康数据。特别是,这些义务和限制涉及与个人数据有关的个人的同意、向个人提供的信息、向国家数据保护主管部门通知数据处理义务以及个人数据的安全和保密。来自不同欧盟成员国的数据保护机构可能会对指令和国家法律做出不同的解释,并提出额外的要求,这增加了欧盟处理个人数据的复杂性。

 

经常更新或以其他方式修订关于执行和合规做法的指南。例如,该指令禁止将个人数据转移到欧洲经济区(EEA)以外的国家,而欧盟委员会认为这些国家没有提供足够的数据保护。这些国家包括美国。

 

欧盟法院在Schrems案(C-362/14 Maximillian Schrems诉数据保护专员案)中的判决裁定,许多美国实体依赖的美欧安全港框架是无效的,该框架是将个人数据从欧盟转移到美国的基础。因此,美国实体只能依靠欧盟数据保护指令中规定的替代程序进行此类数据传输。

 

然而,2016年2月29日,欧盟委员会宣布与美国商务部(DOC)达成一项协议,以新的欧盟-美国“隐私盾牌”取代失效的“安全港”框架。2016年7月12日,欧盟委员会通过了一项关于隐私盾牌提供的保护是否充分的决定。隐私盾牌旨在满足欧盟法院在Schrems裁决中提出的要求,对公司施加更严格的义务,由DOC和联邦贸易委员会提供更强有力的监督和执法,并让公共当局承诺获取信息。自2016年8月1日以来,美国公司已经能够向美国商务部证明他们遵守隐私盾牌的隐私原则,并依靠隐私盾牌认证将个人数据从欧盟传输到美国。

 

2016年9月16日,爱尔兰隐私倡导组织数字权利爱尔兰向欧盟法院提起诉讼,要求废除欧盟委员会关于隐私盾牌充分性的裁决(T-670/16号案件)。案件T-670/16仍悬而未决。如果欧盟法院宣布隐私盾牌无效,将不再可能依靠隐私盾牌认证将个人数据从欧盟转移到美国的实体。然而,遵守隐私盾牌并不是强制性的。总部位于美国的公司被允许依赖于它们遵守欧盟-美国隐私盾牌或欧盟数据保护指令提供的其他授权手段和程序来传输个人数据。

 

此外,旨在取代欧盟数据保护指令的欧盟数据保护条例于2016年5月24日生效,并于2018年5月25日起适用。《欧盟数据保护条例》在欧盟引入了新的数据保护要求,并对违反数据保护规则的行为处以巨额罚款。欧盟数据保护条例增加了我们在处理个人数据方面的责任和责任,我们可能需要建立额外的机制来确保遵守这些数据保护规则。

 

我们不遵守这些法律,或改变这些法律的实施方式,可能会导致政府执法行动和对我们的重大处罚,并对我们的业务产生不利影响。

 

我们依赖我们的信息技术和基础设施,因此妥协可能会实质性地损害我们开展业务的能力或推迟我们的财务报告。

 

我们依赖包括移动技术在内的信息技术系统的高效和不间断运行来管理我们的业务,处理、传输和存储电子和金融信息,并遵守监管、法律和税务要求。我们还依赖我们的信息技术基础设施在我们的人员、承包商、顾问和供应商之间进行通信。系统故障或停机可能会影响我们及时执行这些功能的能力,这可能会损害我们开展业务的能力或推迟我们的财务报告。这样的失败可能会对我们的经营业绩和财务状况产生实质性的不利影响。

 

此外,我们依赖第三方来运营和支持我们的信息技术系统。这些第三方不同,从多学科到精品提供商,他们可能或可能访问我们的计算机网络、移动网络和我们的机密信息。这些第三方中的许多人将他们的一些责任转包或外包给其他第三方。因此,我们的信息技术系统,包括由参与或能够使用这些系统的第三方执行的那些功能,是非常庞大和复杂的。如果这些第三方提供商中的任何一方未能充分提供合同服务或保密,可能会对我们的业务产生不利影响,进而可能对我们的经营业绩和财务状况产生重大不利影响。尽管实施了安全措施,但所有信息技术系统都可能容易出现故障、故障或未经授权的访问。如果我们的信息技术系统发生故障或被攻破,这种故障或被攻破可能会对我们执行关键业务功能的能力造成重大不利影响,敏感和机密数据可能会受到损害。

 

根据我们与MD Anderson的许可协议,我们可能需要支付大量款项。

 

根据我们与MD Anderson签订的与安那霉素、WP1122产品组合和WP1066产品组合相关的协议,我们负责在协议期间支付某些许可证、里程碑和特许权使用费。根据周年纪念的不同,每年的许可费可能高达10万美元,第二阶段和第三阶段临床试验开始的里程碑付款可能高达50万美元。向FDA提交保密协议并获得销售许可产品的第一次上市批准的其他里程碑式的付款可能高达60万美元。根据某些条款和条件,特许权使用费的支付范围可以是个位数,比如药品净销售额的百分比,也可以是高达60万美元的固定费用。如果这些里程碑或其他非特许权使用费义务到期,我们可能没有足够的资金来履行我们的义务。如果我们未能履行我们的付款义务,我们的许可协议可能会被终止,这将对我们的业务运营和财务状况产生实质性的不利影响。

 

39

 

已颁布的新税法或法规或对我们或我们的客户不利的解释、修改或适用的现有税法和法规可能会对我们的业务和财务状况产生重大不利影响。

 

新的税收法律或法规可能随时颁布,而现有的税收法律或法规可能会以对我们或我们的客户不利的方式进行解释、修改或应用,从而可能对我们的业务和财务状况产生不利影响。例如,减税和减少就业法案、冠状病毒援助、救济和经济安全法案以及美国通货膨胀减少法案对美国税法进行了许多重大修改。国税局和其他税务机关未来对此类立法的指导可能会影响我们,此类立法的某些方面可能会在未来的立法中被废除或修改。此外,目前还不确定各州是否以及在多大程度上将遵守联邦税法。未来的任何税收立法都可能增加我们在美国的税收支出,并可能对我们的业务和财务状况产生实质性的不利影响。

 

*与我们普通股相关的风险

 

我们的股价一直在波动,可能会继续波动,这可能会给投资者带来重大损失。

 

自2016年6月首次公开募股以来,我们的股价从最高的57.48美元到最低的0.82亿美元(Ta)考虑到2021年1月29日完成的六股一股反向拆分),我们普通股的市场价格可能会继续高度波动,并可能因应各种因素而大幅波动,其中许多因素是我们无法控制的。此外,证券市场不时出现与个别公司的经营表现无关的重大价格和成交量波动。这些市场波动也可能对我们普通股的市场价格产生重大影响。

 

我们是一家早期临床阶段的生物技术公司,自成立以来已经发生了重大亏损,我们预计在可预见的未来也会出现亏损。我们没有获准商业销售的产品,可能永远不会实现或保持盈利,这可能会对寻找额外融资产生影响。 

 

生物技术产品开发是一项投机性很强的工作,涉及很大程度的风险。自成立以来,我们发生了重大的运营亏损。我们预计,在可预见的未来,我们将继续遭受重大的运营亏损。为了实现并保持盈利,我们必须成功地开发并最终将产生大量收入的产品商业化。我们可能永远不会在这些活动中取得成功,即使我们成功了,我们也可能永远不会产生足以实现盈利的收入。我们继续经营的能力取决于我们完成股权或债务融资或在未来和短期内创造盈利业务的能力。这样的融资可能无法获得,或者可能无法以合理的条件获得。我们的财务报表不包括这种不确定性可能导致的任何调整。如果我们无法在需要时筹集到足够的资金,我们的业务、财务状况和运营结果将受到实质性的不利影响,我们将需要大幅修改我们的运营计划,以继续作为一家持续经营的企业。

 

在行使已发行期权或认股权证时发行的股票可能会大大增加公开市场上可供出售的股票数量,并压低我们普通股的价格。

 

截至2022年12月31日,我们拥有未偿还的认股权证和期权,可以购买总计5,578,147股以平均行权价出售普通股每沙7.17元Re(考虑到2021年1月29日完成的反向股票拆分)。只要这些期权或认股权证中的任何一个被行使,任何额外的期权或认股权证都被授予和行使,股东和投资者的权益将进一步稀释。在期权和认股权证到期之前,这些持有者将有机会从我们普通股市场价格的任何上涨中获利,而不承担所有权风险。期权和认股权证的持有者可以在我们能够以比期权或认股权证提供的条款更优惠的条款获得额外资本的时候转换或行使这些证券。期权和认股权证的行使将通过增加我们普通股的大量额外股份来稀释目前流通股所有者的投票权。

 

作为一家生物技术公司,我们面临着更大的证券集体诉讼风险。

 

生物技术公司近年来经历了比平均水平更大的股价波动,我们的普通股价格尤其波动,从最高的从57.48美元跌至0.82美元的低点(考虑到计算2021年1月29日完成的六取一反向股票拆分)。这些广泛的市场波动可能会对我们普通股的交易价格或流动性产生不利影响。过去,当一只股票的市场价格波动时,该股票的持有者有时会对发行人提起证券集体诉讼。如果我们的任何股东对我们提起这样的诉讼,我们可能会产生巨额诉讼辩护费用,管理层的注意力将从我们的业务运营中转移。

 

如果我们无法保持遵守纳斯达克资本市场的上市要求,我们的普通股可能会从纳斯达克资本市场退市,这可能会对我们的财务状况产生重大不利影响,并可能使您出售您的股票变得更加困难。

 

我们的普通股在纳斯达克资本市场上市,因此我们必须遵守其持续上市要求,包括公开持有的股票市值、上市股票市值、每股最低买入价和最低股东权益等要求,以及与董事会和委员会独立性相关的要求。如果我们未能满足其中一项或多项要求,我们可能会被从纳斯达克资本市场摘牌。

 

我们过去曾经,未来也可能再次未能遵守纳斯达克资本市场的持续上市要求,这将导致我们的普通股被摘牌。从纳斯达克资本市场退市将对我们通过公开或私下出售股权证券筹集额外资金的能力产生不利影响,可能会显著影响投资者交易我们证券的能力,并可能对我们普通股的价值和流动性产生负面影响。退市还可能带来其他负面结果,包括员工信心的潜在丧失、机构投资者的丧失或对业务发展机会的兴趣。

 

如果不能维持我们的会计系统和控制,可能会削弱我们遵守上市公司财务报告和内部控制要求的能力。

 

作为一家上市公司,我们在越来越严格的监管环境中运营,这就要求我们必须遵守2002年的萨班斯-奥克斯利法案,以及美国证券交易委员会的相关规章制度。萨班斯-奥克斯利法案要求的公司责任包括对财务报告和披露控制和程序建立公司监督和适当的内部控制。有效的内部控制对我们编制可靠的财务报告是必要的,对帮助防止财务舞弊也很重要。

 

40

 

由于我们是一家较小的报告公司和非加速申报公司,我们不需要遵守萨班斯-奥克斯利法案第404条的审计师认证要求。然而,我们必须对我们的财务报告内部控制进行系统和过程的评估和测试,以使管理层能够根据萨班斯-奥克斯利法案第404条的要求,在本报告和未来的10-K表格年度报告中报告我们对财务报告的内部控制的有效性。这要求我们承担大量额外的专业费用和内部成本,以扩大我们的会计和财务职能,并花费大量的管理努力。

 

我们在过去和将来可能会发现我们的内部财务和会计控制系统和程序中的弱点,这些弱点可能会导致我们的财务报表出现重大错报。我们对财务报告的内部控制不会阻止或发现所有错误和欺诈。一个控制系统,无论设计和操作得多么好,都只能提供合理的保证,而不是绝对的保证,保证控制系统的目标将会实现。由于所有控制系统的固有局限性,任何控制评价都不能绝对保证不会发生因错误或舞弊而造成的错误陈述,也不能绝对保证所有控制问题和舞弊情况都会被发现。

 

如果我们不能遵守萨班斯-奥克斯利法案第404条的要求,或者如果我们不能保持适当和有效的内部控制,我们可能无法编制及时和准确的财务报表。如果我们不能提供可靠的财务报告或防止欺诈,我们的业务和运营结果可能会受到损害,投资者可能会对我们报告的财务信息失去信心。

 

不稳定的市场和经济状况可能会对我们的业务、财务状况和股票价格产生严重的不利影响。

 

全球金融市场最近经历了极端的波动和破坏,包括流动性和信贷供应严重减少,消费者信心下降,经济增长下降,失业率上升,经济稳定不确定。金融市场、能源价格和全球经济也可能受到军事冲突当前或预期影响的不利影响,包括俄罗斯和乌克兰之间的冲突、恐怖主义或其他地缘政治事件。美国和其他国家为应对包括乌克兰冲突在内的此类冲突而实施的制裁,也可能对金融市场、能源价格、能源和全球经济造成不利影响,受影响国家和其他国家的任何经济对策都可能加剧市场和经济的不稳定。我们目前从欧洲的一家供应商那里为我们的主要候选产品安那霉素采购原料药,该地区能源价格的上涨可能会导致我们增加此类原料药的成本。不能保证信贷和金融市场的进一步恶化以及对经济状况的信心不会发生。我们的总体业务战略可能会受到任何此类经济低迷、动荡的商业环境或持续不可预测和不稳定的市场状况的不利影响。如果当前的股票和信贷市场恶化,可能会使任何必要的债务或股权融资变得更加困难、成本更高、稀释程度更高。如果不能及时以有利的条件获得任何必要的融资,可能会对我们的增长战略、财务业绩和股票价格产生实质性的不利影响,并可能要求我们推迟或放弃临床开发计划。此外,我们目前的一个或多个服务提供商、制造商和其他合作伙伴可能无法在经济低迷中幸存下来,这可能直接影响我们的运营能力。2023年3月10日,联邦存款保险公司(FDIC)接管了硅谷银行,并被任命为硅谷银行(SVB)的接管人。我们没有接触过SVB。如果其他银行和金融机构未来因影响银行系统和金融市场的金融状况而进入破产程序或破产,我们获取现有现金、现金等价物和投资的能力可能会受到威胁,并可能对我们的业务和财务状况产生重大不利影响。

 

一般风险

 

如果增发股本以筹集资本、为收购融资或与战略交易相关,您的所有权可能会被稀释。

 

我们打算通过发行股权或可转换债券来寻求筹集更多资金、为收购融资或发展战略关系,这将减少我们现有股东的持股比例。我们的董事会有权在不采取行动或股东投票的情况下,发行我们授权但未发行的全部或部分普通股或优先股。我们的公司证书授权我们发行最多100,000,000股普通股和500,000,000股优先股。未来发行普通股或优先股将减少你对股东投票事项的影响力,并将稀释每股收益。此外,任何新发行的优先股都可以享有优先于普通股的权利、优先和特权。这些权利、优惠和特权可以包括,除其他外,在宣布或向我们普通股持有人支付股息或其他分配或规定优先清算权之前必须支付的股息。这些权利、优惠和特权可能会对我们普通股持有者的权利产生负面影响,以及将这些优先股转换为我们普通股的权利,其速度或价格将对我们普通股的流通股产生稀释影响。

 

分析师或记者发表的关于我们业务的负面研究可能会导致我们的股价下跌。缺乏定期发表的关于我们业务的研究可能会导致交易量或我们的股价下降。

 

我们普通股的交易市场在一定程度上取决于分析师和记者发布的关于我们或我们业务的研究和报告。如果分析师或记者发表对我们业务不准确或不利的研究,我们的股价可能会下跌。如果我们未能达到分析师对我们经营业绩的预期,或者如果跟踪我们的分析师下调了我们的股票评级,我们的股价可能会下跌。如果这些分析师中的一位或多位停止对我们的报道或未能定期发布有关我们的报告,对我们股票的需求可能会减少,这可能会导致我们的股价和交易量下降。

 

我们董事和高级管理人员的赔偿要求可能会减少我们的可用资金,以满足成功的第三方对我们的索赔,并可能减少我们的可用资金。

 

我们的公司注册证书和章程包含的条款在特拉华州一般公司法允许的最大程度上免除了我们的董事和高管因违反他们作为董事或高管的受托责任而产生的个人赔偿责任。我们的公司注册证书和章程还规定,我们将对我们的董事和高级管理人员进行赔偿,并可以在DGCL允许的最大程度上赔偿我们的员工和其他代理人。我们董事或高级管理人员提出的任何赔偿要求都可能影响我们的现金资源和我们为业务提供资金的能力。

 

我们无意在可预见的未来宣布分红。

 

是否向我们的普通股支付现金股息取决于我们的董事会,并将取决于我们的收益、未支配现金、资本要求和财务状况。我们预计在可预见的未来不会宣布任何股息,因为我们打算使用任何多余的现金为我们的运营提供资金。我们普通股的投资者不应期望从他们的投资中获得股息收入,投资者将依赖我们普通股的升值来赚取他们的投资回报。

 

41

 

我们组织文件中的某些条款可以使我们的董事会能够防止或推迟控制权的变更。

 

我们的组织文件包含一些条款,这些条款可能会阻止、推迟或阻止股东可能认为有利的主动收购提议的控制权变更。这些规定包括:

 

 

禁止股东采取书面同意的行为;

  要求将董事提名和业务提交股东会议的事先通知;
  需要普通股流通股过半数票才能修订附例;以及
  限制可以召开特别股东大会的人员。

 

此外,我们的董事会有权发行一个或多个系列的优先股,并确定这些股票的权利和优先股,而无需股东批准。任何一系列优先股在股息、清算权和可能的投票权方面都可能优先于我们的普通股。我们董事会发行优先股的能力也可能会阻止主动提出的收购建议,从而对我们普通股的市场价格产生不利影响。

 

此外,特拉华州的法律规定,最近在一家公司获得大量权益的股东很难在违反董事意愿的情况下导致公司的合并或收购。根据特拉华州公司法第203条,特拉华州的公司在股东成为有利害关系的股东之日起三年内不得与该股东进行任何合并或其他业务合并,除非在有限的情况下,包括经公司董事会批准。

 

股东激进主义可能会对我们的业务造成实质性的破坏。

 

上市公司越来越多地受到维权投资者倡导企业行动的活动的影响,例如与环境、社会和治理(ESG)问题有关的行动等。未来应对此类维权投资者或其他人的委托书竞争和其他行动可能代价高昂且耗时,扰乱我们的运营,并转移我们董事会和高级管理层对我们业务战略追求的注意力,这可能会对我们的运营结果和财务状况产生不利影响。

 

 

项目1B。未解决的员工意见

 

没有。

 

项目2.财产

 

我们的公司行政办公室、实验室和其他空间位于德克萨斯州休斯敦的租赁设施中。2018年3月,我们签订了一份租赁协议(“租赁”),用于公司办公空间和总部。租期自2018年8月开始,初始租期为66个月,可续期5年。我们被要求每月汇出基本租金,租金将以平均每年约3%的速度增长。我们还被要求以我们按比例分摊的形式支付额外的租金,以支付房东的某些特定运营费用。

 

2022年6月,我们签订了实验室租赁协议第二修正案。租期将持续到2027年9月30日,没有续期的权利或选择权。我们被要求每月汇出基本租金,租金将以平均每年约3%的速度增长。实验室租赁被归类为经营性租赁。2019年8月,我们与隶属于Priebe博士的休斯顿制药公司(HPI)签订了转租合同(2022年因租赁延期而延长)。我们授予HPI所有实验室租赁空间的使用权,并且HPI已同意向我们支付实验室租赁项下应付租金的50%,减去我们可能从实验室租赁获得的任何分租或其他实验室服务协议带来的任何利益的50%。尽管HPI有权使用该空间,但双方的意图是平等共享实验室租赁空间用于研究目的。我们相信,扩建后的设施将足以满足我们目前的需求,并将在需要时提供合适的空间。我们没有任何不动产。

 

项目3.法律程序

 

在我们的正常业务过程中,我们可能会不时地卷入法律程序,其结果可能无法确定。诉讼的结果在本质上是不可预测的。任何针对我们的索赔,无论是否合理,都可能耗费时间,导致昂贵的诉讼,需要大量的管理时间,并导致大量资源被转移。我们无法估计那些损失不可能和不可估量的法律事项的合理可能损失的总额或范围,主要是因为以下原因:(I)许多相关法律程序处于初步阶段,在此类程序进一步发展之前,相关事实和情况以及潜在的责任往往存在不确定性;以及(Ii)许多此类法律程序涉及的事项本身就很难预测结果。我们有承保潜在损失的保险单,在这种承保范围内具有成本效益。

 

我们目前没有参与任何我们认为可能对我们的业务、财务状况、运营结果或现金流产生实质性影响的法律程序。

 

项目4.煤矿安全信息披露

 

不适用。

 

 

第II部

 

项目5.注册人普通股市场、相关股东事项和发行人购买股权证券

 

市场信息

 

我们的普通股在纳斯达克资本市场挂牌上市,交易代码为MBRX。

 

42

 

持有者

 

截至Marc2022年14年,大约有136个小时我们普通股的记录中的老股东。此外,我们相信,我们普通股的相当数量的实益所有者通过经纪商在被提名人或“街头名人”账户中持有他们的股份。

 

分红

 

我们从未为我们的普通股支付过任何股息。未来的股息支付将取决于我们的收入和收益(如果有的话)、资本要求和总体财务状况。我们董事会目前的意图是保留所有收益(如果有的话)用于我们的业务运营,因此,我们的董事会预计在可预见的未来不会宣布任何股息。

 

最近出售的未注册证券

 

所有与我们在本报告所涵盖期间出售的未根据证券法登记的股权证券相关的信息都已包括在我们的Form 10-Q文件或Form 8-K文件中。我们在2022年第四季度没有发行任何未根据证券法注册的股权证券。

 

发行人及关联购买人购买股权证券

 

在截至2022年12月31日的年度内,我们没有回购任何股权证券。

 

第六项。 [已保留]

 

项目7.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析

 

以下讨论应与本表格10-K中的财务报表及其附注一并阅读。本讨论中以及本10-K表格中其他部分包含的前瞻性陈述涉及风险和不确定因素,包括“关于前瞻性陈述的警示声明”中陈述的风险和不确定性。由于一些因素,实际结果和经验可能与我们的前瞻性陈述中表达的预期结果和其他预期大不相同,包括但不限于本项目和项目1A“风险因素”中讨论的那些因素。

 

我们的业务

 

我们是一家临床阶段的制药公司,正在发展中,包括针对难以治疗的癌症和病毒的第二阶段临床计划。我们拥有三项核心技术,每一项技术都有一种或多种药物成功完成了一期临床试验1,主要基于德克萨斯州休斯敦MD安德森癌症中心(MD Anderson)的发现并获得许可。我们的六种候选药物中有三种已经在临床试验中显示出人类活性,目前正在进行1b/2期或2期临床试验。自我们成立以来,我们的药物已经进行了11项临床试验,目前正在进行,或已获得批准。

 

我们的核心技术

 

我们的核心技术包括以下几个方面:

 

A)安那霉素或L-安那霉素是一种不同于目前批准的蒽环类药物的“下一代”蒽环类药物,由于心脏毒性风险及其对多药耐药机制的敏感性,其用途受到限制。安那霉素是为了避免多重耐药而设计的,并且没有显示出心脏毒性2到目前为止,在临床试验中接受治疗的受试者中没有。此外,我们已经证明,由于其固有的心脏毒性,目前开出的蒽环类药物超出了监管机构规定的剂量限制,是安全的剂量;

 

B)我们的WP1066投资组合,其中包括WP1066和WP1220,这是我们投资组合中几种免疫/转录调节剂中的两种,旨在抑制p-STAT3(磷酸化信号转导和转录激活剂)以及其他与肿瘤活动相关的转录因子,同时还通过抑制调节性T细胞(Tregs)的错误活性来刺激对肿瘤的自然免疫反应;以及

 

C)我们的WP1122产品组合,其中包含旨在开发2-脱氧-D-葡萄糖(2-DG)等糖酵解抑制剂的潜在用途的化合物(包括WP1122、WP1096和WP1097),我们认为这些药物可能提供机会,通过利用肿瘤相对于健康细胞对葡萄糖的高度依赖来切断燃料供应,以及依赖糖酵解和糖基化来感染和复制的病毒。

 

我们的重点是 

 

我们的重点是内部资助的试验(“内部”和“外部”资助的试验在下文的供资战略一节中定义)的发展:

 

1)安那霉素治疗肺转移的软组织肉瘤(STS肺转移瘤或STS肺转移瘤)

 

2)安那霉素联合阿糖胞苷治疗复发或难治性急性髓系白血病(R/R AML或AML)。

 

3)正在为WP1066开发更好的交付机制,以进一步支持目前以及可能未来的外部资助的肿瘤学临床试验。

 

我们最近还为WP1122建立了推荐的第二阶段剂量(RP2D),以潜在地使未来的外部资助肿瘤学和病毒学试验成为可能。除此之外,我们通过几项外部资助的临床试验支持我们核心技术的开发,短期内可能会进行其他试验。

 

1以发表最终临床研究报告为准

43

 

我们的临床试验

 

在美国和欧洲,我们或外部调查人员已经批准、目前正在进行或已经完成了11项内部或外部资助的临床试验,用于我们的四种候选药物-安那霉素、WP1066、WP1220和WP1122。所有临床试验都处于或曾经处于第一阶段或第二阶段。在2021年期间,我们在美国和欧洲进行了四项积极的临床试验,评估安那霉素或WP1066。2022年,这一数字增加到6项正在进行或刚刚完成的试验,涉及安那霉素、WP1066和WP1122。在2021年和2022年,安那霉素和WP1066有五次“试用权”(或其国外同等用途)。2022年活跃的六项临床试验中,有三项是内部资助的安那霉素试验,一项是内部资助的WP1122临床试验,设定了RP2D。

 

进入2023年,我们正在积极招募1b/2期或2期阶段的三项临床试验,最近已经完成了一项试验。这三项目前正在进行的临床试验是开放式的,因此我们预计能够在2023年底之前宣布这些试验中人类活动的情况。2023年2月,外部资助的WP1066或治疗儿童脑肿瘤的第一阶段临床试验结束。我们预计在2023年将有多达三个外部资助的WP1066治疗GBM和其他脑瘤的1b/2期临床试验。

 

2022年期间,我们或外部研究人员在美国和欧洲提交了5项内部或外部资助的临床试验的申请或开始招聘。

 

  安那霉素-2022年允许在波兰进行安那霉素与阿糖胞苷或AnnAraC联合治疗AML的1b/2期临床试验申请(CTA)。这项试验后来被批准于2022年扩展到意大利,剂量试验于2023年3月在那里开始。在小鼠的临床前数据显示,与安那霉素单独使用相比,AnnAraC在AML中的活性提高了68%,同时在单剂AML临床试验中,最高剂量组显示了人类的活动,我们总结了我们治疗AML的单剂安那霉素临床试验,并将重点放在这项联合试验上。
  安那霉素-一项由研究人员赞助的试验(外部资助)于2022年在波兰启动,以研究安那霉素治疗STS肺部METS的替代剂量方案。这项试验于2022年底开始对受试者进行药物治疗。
  WP1066-2022年,我们在美国提交的一项研究新药(IND)申请生效,该申请旨在研究WP1066治疗成人多形性胶质母细胞瘤(GBM)的第一阶段临床试验。与我们利用外部资金进行许多临床试验的战略一致,我们打算寻求利用外部资金,并有机会在2023年在成人癌症患者中开展由研究人员发起的临床试验。我们为一项外部资助的儿童脑瘤WP1066试验提供药物产品,直到2023年2月结束。
  WP1122-我们在英国进行的WP1122治疗新冠肺炎的1a期临床试验,我们后来获得了适当的授权继续进行。这项试验从2022年开始招募,我们在2022年底完成了试验,建立了RP2D。我们正在完成这项试验-锁定数据库并最终完成临床研究报告(CSR)。在我们寻找研究人员主导的研究时,这种RP2D可能会帮助未来外部资助的治疗某些病毒和癌症的试验。
  WP1122-2022年,我们向FDA提交了一份IND文件,该文件随后生效,允许我们继续使用WP1122治疗GBM的临床试验。这可能导致肿瘤学调查员发起的试验(IIT)。此外,一名研究人员于2022年在巴西独立提交了一份CTA,以研究WP1122治疗中重度新冠肺炎。基于目前新冠肺炎的流行病学,我们预计不会进行这项由外部资助的试验。

 

此外,我们正在与美国、亚洲和南美的研究机构讨论涉及WP1066和WP1122的可能的外部资助试验或计划。

 

在开发临床前数据方面,我们有自己的实验室和顾问,与我们的员工一起进行研究,我们赞助MD Anderson的研究,以扩大我们核心技术的科学,并可能与其他批准的药物组合。我们有一项由美国国立卫生研究院或美国国立卫生研究院资助的临床前研究,使用WP1096(来自WP1122组合)治疗塔卡里贝阿拉伯病毒。

 

Moleclin生物技术公司

截至2022年12月31日的年度与截至2021年12月31日的年度的经营业绩

 

下表是从综合业务报表中得出的数据(以千计),下面的讨论是以大约数额为单位:

 

   

Year ended December 31,

 
   

2022

   

2021

 

收入

  $     $  

运营费用:

               

研发

    18,968       14,418  

一般和行政

    11,542       8,386  

折旧及摊销

    130       164  

总运营费用

    30,640       22,968  

运营亏损

    (30,640 )     (22,968 )

其他收入:

               

认股权证负债公允价值变动所得收益

    1,335       6,728  

其他收入,净额

    40       40  

利息收入,净额

    240       306  

净亏损

  $ (29,025 )   $ (15,894 )

 

研发费用。

 

研发(R&D)费用为如图所示$19.0截至2022年12月31日和2021年12月31日的年度分别为1440万美元。这个增加在460万美元的研发中,主要是关系如上所述,TED建议增加临床试验活动,减少与制造额外药物产品相关的成本。

 

2在关于氨那霉素“无心脏毒性”的讨论中,管理层的信念是基于专家的意见,他们基于对某些临床试验主题数据的审查,包括左心室射血分数、回声应变分析和心脏生物标记物-肌钙蛋白的I&T

44

 

一般和行政费用

 

一般和行政(G&A)费用是$11.51000万a截至2022年12月31日和2021年12月31日的年度分别为840万新元和840万美元。这个增加在G&A,310万美元的主要原因是监管和法律服务以及咨询和咨询费的增加。

 

权证责任公允价值变动带来的收益

 

我们录制了一段利得1.3美元500万个DU截至2022年12月31日的年度,与截至2021年12月31日的年度收益670万美元相比,这是因为与我们的股票发行相关的权证债务重估的公允价值变化。吾等须于每次行使认股权证时及于每一报告期结束时重估若干认股权证,并在经营报表中反映于发生变动期间认股权证公允价值变动所带来的收益或亏损。我们使用布莱克-斯科尔斯模型计算了未偿还权证的公允价值。一般来说,盈利主要是由于期内我们的股价下跌,亏损主要是由于我们的股价上涨。

 

净亏损

 

截至2022年12月31日止年度的净亏损s $29.0700万美元,其中包括以下非现金收益$1.3西雅图上有100万美元与上一年的670万美元相比,2022年的Rurants和大约230万美元2022年基于股票的薪酬支出为240万美元,而2021年为240万美元。

 

流动资金和资本资源

 

自.起2022年12月31日,我们有现金和现金等价物$43.11000万美元和预付费用以及其他流动资产$2.51000万美元。我们也有$2.11亿美元的应付帐款和$2.71亿美元应计费用和其他流动负债。很大一部分应付账款和应计费用是由于与我们的临床前活动和临床试验相关的工作所致。对于截至2022年12月31日和2021年12月31日的年度,我们使用约泰利$27.61000万美元和$19.0经营活动中的现金支出,分别为用于研发的现金支出以及这些时期的一般和行政费用。年现金流出增加2022这主要是由于临床试验活动增加的支付,与制造更多药物产品相关的成本,以及咨询、法律和咨询费用的增加。在截至2022年12月31日的年度内,没有融资活动的净收益。2021年,主要通过出售普通股和行使认股权证筹集了约7,470万美元。截至2022年12月31日的年度,用于投资活动的现金约为0.1美元1000万美元。

 

我们相信,截至2022年12月31日,我们的现金资源将足以满足我们预计的运营需求。进入2024年第三季度。这些预测可能会受到我们内部资助的临床前和临床活动的变化,包括计划外的临床前和临床活动。我们预计未来几年将出现运营亏损,因为我们支持必要的临床前和临床活动,为我们的候选药物成功获得OUT许可做好准备,包括我们努力扩大我们的技术。这些因素增加了我们在未来几年为运营提供资金的能力的不确定性。如果我们需要筹集额外的资金以继续执行我们的业务计划,我们不能保证在需要时会有额外的融资,也不能保证我们能够以我们可以接受的条件获得融资。未能筹集到足够的资本可能会对我们实现预期业务目标和履行到期和应付财务义务的能力造成不利影响。

 

2022年3月,我们收到美国证券交易委员会的传票,要求提供信息和文件,其中包括与某些个人(这些人都不是我们的高管或董事)和实体有关的材料,以及与我们治疗新冠肺炎的候选药物的开发和声明有关的材料。我们已经收到,并预计将继续收到美国证券交易委员会工作人员就此事提出的进一步要求。我们不知道美国证券交易委员会基础调查的具体性质,就此次调查与我们之前所做的公开披露有关的程度而言,我们相信该等先前披露的准确性和充分性。美国证券交易委员会向我们传递传票的通信称,美国证券交易委员会正在努力确定是否存在任何违反联邦证券法的行为,但其调查并不意味着美国证券交易委员会得出了任何人违法的结论,或美国证券交易委员会对任何人、实体或安全有负面看法。我们无法预测此事何时能得到解决,或者美国证券交易委员会在调查结束后可能采取什么行动。在截至2022年12月31日的年度内,我们已支出约240万美元的相关法律费用和支出。我们估计,2023年,由于我们对这张传票的回应,可能会额外产生100万美元的法律费用。

 

股票发行

 

2021年2月,我们完成了总计14,273,684股普通股的包销公开发行,公开发行价为每股4.75美元。我们授予承销商30天的选择权,可以在公开募股中额外购买至多2,141,052股普通股。此次发行于2021年2月5日结束,在扣除承销折扣和其他发行费用之前,此次发行的毛收入约为6780万美元。2021年2月10日,公开发行的承销商全面行使其选择权,以每股4.75美元的公开发行价额外购买2,141,052股普通股,使承销折扣前的总收益达到约7,800万美元。

 

林肯公园股权线

 

2021年6月,我们与林肯公园资本基金(林肯公园协议)签订了购买协议。根据购买协议的条款,林肯公园同意在购买协议期限内不时向我们购买最多2000万美元的普通股(受某些限制)。根据购买协议的条款,在我们签署购买协议时,我们向林肯公园发行了107,788股普通股,作为其根据购买协议承诺购买我们的普通股的初始费用,并已同意在林肯公园购买(由我们酌情决定)总计2,000万美元的承诺时,按比例额外发行最多53,893股普通股作为承诺股。截至本报告之日,还没有根据林肯公园协议发布任何声明。

 

自动柜员机协议

 

2021年6月,我们与奥本海默公司签订了市场发行销售协议(2021年自动柜员机协议)。根据2021年自动柜员机协议的条款,我们可以不时通过奥本海默提供和出售我们普通股的股票,总销售价格最高可达5000万美元。截至本报告日期,尚未根据2021年自动取款机协议发出任何通知。该公司于2023年2月3日终止了2021年自动取款机协议。

 

45

 

2021年1月,我们使用与奥本海默公司的2020年自动取款机协议发行了468,684股,总收益290万美元。我们于2021年2月2日终止了2020年的自动取款机协议。此外,在2021年第一季度,由于行使了与过去公开发行相关的认股权证,发行了10,000股股票。这些活动收到的收益总额约为63000美元。

 

下表列出了所示年份的主要现金来源和用途(以千计):

 

   

截至12月31日止年度,

 
   

2022

   

2021

 

用于经营活动的现金净额

  $ (27,639 )   $ (18,951 )

用于投资活动的现金净额

    (67 )     (19 )

融资活动提供(用于)的现金净额

    (23 )     74,724  

汇率变动对现金及现金等价物的影响

    (29 )     (24 )

现金和现金等价物净变化

  $ (27,758 )   $ 55,730  

 

截至2022年12月31日,有价值30万美元的CAH在澳大利亚的一个银行账户中,我们不知道任何影响我们在澳大利亚的流动性的相关限制。

 

用于经营活动的现金

 

用于业务活动的现金净额为27.6美元1000万美元用于截至2022年12月31日的年度为1,900万美元,截至2021年12月31日的年度为1,900万美元。这增加使用现金进行业务的主要原因是为增加临床试验活动支付的费用,增加与制造额外药物产品相关的成本,以及增加咨询、法律和咨询费用。这些都反映了正在进行的临床和临床前活动,以及对我们的三项核心药物技术的G&A支持的相关增加。

 

用于投资活动的现金

 

用于投资活动的现金净额作为极小的 f或分别截至2022年12月31日和2021年12月31日的年度。

 

融资活动提供的现金

 

融资活动提供的现金净额是最低限度的 f或截至2022年12月31日的一年,而上一季度为7,470万美元。2021年融资提供的净现金主要包括发行普通股所得净收益7,460万美元,以及行使认股权证所得净收益10万美元。

 

表外交易

 

我们不从事表外交易。

 

最近的会计声明。

 

我们已经实施了所有有效并可能影响我们的财务报表的新会计声明,我们不认为已经发布的任何其他新的会计声明可能会对我们的财务状况或经营结果产生实质性影响。

 

关键会计政策以及重大判断和估计。

 

所附综合财务报表及相关附注乃根据美国公认会计原则(美国公认会计原则)及美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)的规则及条例编制。

 

我们认为,以下会计政策对于全面理解和评估我们报告的财务结果是最关键的,它们需要我们做出最困难、最主观或最复杂的判断,因为需要对本质上不确定的事项的影响做出估计。

 

研发成本

 

我们记录由第三方服务提供商进行的研发活动的估计成本的应计费用,其中包括进行临床前和临床试验以及临床试验和合同制造活动的准备工作。我们根据已提供但尚未开具发票的服务的估计金额来记录研发活动的估计成本,并将这些成本计入资产负债表的应计负债和经营报表中的研发费用。这些成本是我们研发费用的重要组成部分。我们根据已完成的估计工作量并按照与这些第三方达成的协议,记录这些费用的应计费用。

 

46

 

我们估计,通过与内部人员和外部服务提供者讨论服务的进度或完成阶段以及为此类服务支付的商定费用,已完成的工作量。我们在确定每个报告期的应计余额时作出重大判断和估计。随着实际成本的了解,我们调整了应计估计数。尽管我们预计我们的估计不会与实际发生的金额有实质性差异,但我们对所提供服务的状态和时间的理解可能与我们的估计不同,并可能导致我们在任何特定时期报告的金额过高或过低。我们的应计费用在一定程度上取决于从临床研究组织和其他第三方服务提供商收到的及时和准确的报告。到目前为止,我们的应计费用与实际费用没有实质性差异。

 

长期资产减值准备

 

当事件或情况变化显示我们的物业及设备及应摊销无形资产的账面金额于年第四季度可能无法收回或至少每年一次时,我们便会评估该等资产的可收回程度,以备可能的减值之用。这些资产的可回收性是通过账面金额与资产预期产生的未来未贴现现金流的比较来衡量的。如该等审核显示物业及设备及应摊销无形资产之账面值不可收回,则该等资产之账面值将减至公允价值。

 

收购的正在进行的研究和开发(IPR&D)资产被视为无限期存在,直到相关的研究和开发工作完成或放弃。我们将在第四季度或当事件或情况变化表明该等资产的账面价值可能无法收回时,每年评估我们的知识产权研发资产的可回收能力,以确定可能出现的减值。知识产权研发资产的可回收性通过账面价值与公允价值的比较来衡量。如果审查表明知识产权研发资产的账面价值不可收回,则该资产的账面价值将减至公允价值。

 

经营业绩、净亏损和财务状况的组成部分

 

运营费用

 

我们将我们的运营费用分为三类:研发费用、一般费用、行政费用和折旧。

 

研发。研究和开发费用主要包括:

 

 

进行研究所产生的成本,例如发现和开发我们的候选产品;

 

 

与生产临床用品有关的费用,包括向合同制造商支付的费用和药品制造费用;

 

 

支付给临床顾问、临床试验地点和供应商(包括临床研究机构)的费用,以准备临床试验和我们向FDA提交的Ind和Orphan药物申请;以及

 

 

与遵守药物开发法规要求有关的成本。

 

我们确认所有的研究和开发成本,因为它们发生了。第三方产生的临床前成本、合同制造和其他开发成本在执行合同工作时计入费用。

 

我们预计,随着我们将我们的候选产品推向临床试验并通过临床试验,并寻求美国和欧洲对我们候选产品的监管批准,我们的研究和开发费用未来将增加。进行必要的临床研究以获得监管部门批准的过程既昂贵又耗时。我们候选产品的实际成功概率可能受到多种因素的影响,包括:我们候选产品的质量、早期临床数据、对我们临床计划的投资、竞争、制造能力和商业可行性。我们可能永远不会成功地让我们的任何候选产品获得监管部门的批准。由于以上讨论的不确定性,我们无法确定我们的研发项目的持续时间和完成成本,也无法确定我们将在何时以及在多大程度上从我们的候选产品的商业化和销售中产生收入。

 

一般和行政

 

一般费用和行政费用包括与人事有关的费用,其中包括薪金,以及专业服务费用,如会计和法律、设施、信息技术和其他行政费用。我们预计,由于我们的业务和相关基础设施的预期增长,以及会计、保险、投资者关系和其他与上市公司相关的成本,我们的一般和行政费用将增加。

 

折旧和摊销。折旧和摊销费用包括我们财产和设备的折旧。我们在资产的估计使用年限内折旧。我们估计租赁改进将在租赁期内或估计使用年限(以较短者为准)内预计使用年限;电脑设备使用年限为2年;软件使用年限为3年;机器及设备使用年限为2至5年;家具及办公设备使用年限为2至7年。

 

47

 

认股权证的会计处理

 

2017年、2018年、2019年、2020年、2021年发行与股权交易相关的普通股认股权证。我们的权证是根据会计准则汇编(ASC)第815题衍生工具和对冲适用于衍生工具的指引发行的,该指引要求其范围内的每项衍生工具在资产负债表上作为资产或负债按其公允价值计量,并在负债分类认股权证的收益中确认公允价值变动。根据这一指导意见,我们确定,我们在2017年、2018年、2019年和2020年购买与股权交易相关的普通股股份的某些权证符合归类为负债的标准。因此,该等认股权证被分类为认股权证负债,并须于每次交易及资产负债表日重新计量公允价值。公允价值是根据相关普通股在计量日期的市值、认股权证的合同期限、无风险利率、预期股息和相关普通股价格的预期波动性,使用Black-Scholes期权定价模型估计的。

 

我们的金融工具主要包括非贸易应收账款、应付账款、应计费用和认股权证负债。由于非贸易应收账款、应收账款和应计费用的到期日较短,其账面价值接近其公允价值。

 

我们已根据公认会计原则将按公允价值按经常性基础计值的资产和负债分类为三级公允价值等级。公允价值被定义为在计量日市场参与者之间的有序交易中,为资产或负债在本金或最有利的市场上转移负债而收取或支付的交换价格。公允价值层次结构对相同资产和负债的活跃市场报价给予最高优先权(第1级),对不可观察到的投入给予最低优先权(第3级)。

 

按公允价值计入资产负债表的资产和负债按投入层次分类如下:

 

第1级-相同资产或负债的活跃市场的未调整报价。

第2级-活跃市场中类似资产或负债的报价,或通过市场佐证直接或间接观察到的资产或负债的投入,基本上在金融工具的整个期限内。

级别3-资产或负债的不可观察的输入。

 

我们的金融资产和负债在经常性基础上按公允价值记录,包括下文讨论的权证和负债的公允价值。与2017年2月、2018年2月、2018年6月、2019年3月、2019年4月和2020年2月发行(发行)相关的认股权证负债的公允价值分别计入截至2022年12月31日和2021年12月31日的随附财务报表的长期负债。

 

我们估计了我们根据ASC 820发行的认股权证负债在其发行日期的公允价值,用于财务报告目的。我们使用布莱克-斯科尔斯期权定价模型(BSM)来确定权证的公允价值。根据公认会计原则,BSM模型是可以接受的。BSM要求使用一些假设,包括股票价格的波动性、加权平均无风险利率和权证的加权平均期限。

 

无风险利率假设是基于零息美国国库券的观测利率,其到期期适合认股权证的期限,并以截至授权日前一天的每日平均历史股票价格计算。

 

估计波动率是衡量我们的股票价格在权证的预期期限内预计每年波动的幅度。从2020年开始,BSM中只使用了我们股票的波动率,因为我们现在的股价有足够的历史数据。

 

公允价值在会计期间的变动显示为其他收入或费用。

 

基于股票的薪酬

 

基于股票的补偿交易在经营报表中根据其在授予之日的公允价值被确认为补偿支出,并在受赠人被要求提供服务以换取奖励的期间确认补偿支出。我们使用布莱克-斯科尔斯期权估值模型估计授予的期权的公允价值,并使用授予日报告的普通股收盘价估计限制性股票单位的公允价值。布莱克-斯科尔斯的估计使用了关于一些输入的假设,这些输入需要我们做出重要的估计和判断。从2020年开始,BSM只使用了我们股票的波动性,因为我们现在的股价有足够的历史数据。

 

所得税

 

我们使用ASC 740所得税来核算所得税。ASC 740所得税是一种资产和负债方法,要求为我们的财务报表或纳税申报表中确认的事件的预期未来税收后果确认递延税项资产和负债。在估计未来税务后果时,ASC 740一般会考虑除税法或税率的制定及变动外的所有预期未来事件。如有必要,递延税项资产的计量将减去根据现有证据预计不会实现的任何税收优惠的金额。如果考虑到现有证据,递延税项资产很可能不会变现,则计入估值拨备。ASC 740澄清了在确认纳税申报单中所持头寸的财务报表利益之前必须满足的标准。ASC 740提供了一种福利确认模型,该模型具有两步法,该两步法由“更有可能”的确认标准和一个测量属性组成,该测量属性将给定的税务位置测量为在最终结算时实现的可能性大于50%的最大税收优惠金额。美国会计准则第740条还要求确认因纳税申报单中的纳税头寸与财务报表中确认的金额之间的差异而产生的负债。

 

最近的会计声明

 

合并财务报表附注2见本年度报告“第8项--财务报表及补充数据”中的附注2,以讨论最近的会计声明。

 

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第7A项。关于市场风险的定量和定性披露

 

我们是一家较小的报告公司,根据交易法第12b-2条的定义,我们不需要提供本项目所要求的信息。

 

项目8.财务报表和补充数据

 

本项目所需的财务报表从本报告第15项开始列出,并在此并入作为参考。

 

项目9.会计和财务披露方面的变化和与会计师的分歧

 

在最近两个财政年度,我们与独立注册会计师在会计或财务披露事宜上并无分歧。

 

第9A项。控制和程序:

 

信息披露控制和程序的评估

 

我们的管理层已经评估了截至本表格10-K所涵盖的期限结束时,我们的披露控制和程序(如交易法规则13a-15(E)和15d-15(E)所定义)的设计和运作的有效性。根据《交易法》第13a-15(E)和15d-15(E)条规则的定义,“披露控制和程序”一词是指旨在确保公司在其根据交易法提交或提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会的规则和表格中指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告的控制和程序,以及这些信息被积累并传达给我们的管理层,包括我们的主要高管和主要财务官,或酌情执行类似职能的人员,以便及时做出有关披露的决定。

 

管理层的结论是,截至2022年12月31日,我们的披露控制和程序仍然有效。

 

注册会计师事务所认证报告

 

我们的独立注册会计师事务所将不会被要求正式证明我们对财务报告的内部控制的有效性,只要我们是一个“非加速申报者”。

 

管理层关于财务报告内部控制的报告

 

我们的首席执行官和首席会计和财务官负责建立和维护对财务报告的充分内部控制,这一术语在交易法规则13a-15(F)中定义。管理层对截至2022年12月31日的财务报告内部控制的有效性进行了评估。在进行这项评估时,管理层使用了特雷德韦委员会赞助组织委员会发布的《内部控制--综合框架(2013)》中所述的标准。我们的管理层得出结论,截至2022年12月31日,我们对财务报告的内部控制是有效的。

 

财务报告内部控制的变化

 

在截至2022年12月31日的一年中,公司对财务报告的内部控制没有发生变化,这与交易法规则13a-15(D)和15d-15(D)所要求的评估有关,这些变化对公司的财务报告内部控制没有重大影响,或有合理的可能对公司的财务报告内部控制产生重大影响。

 

项目9B。其他信息。

 

本公司的公司注册证书规定,特拉华州衡平法院应是以下方面的唯一和独家法庭:(I)代表我们提起的任何派生诉讼或法律程序;(Ii)任何声称我们的任何董事或高级管理人员违反对我们或我们股东的受托责任的诉讼;(Iii)根据特拉华州一般公司法或我们的公司注册证书或章程的任何条款向我们提出索赔的任何诉讼;以及(Iv)根据内部事务原则对我们提出索赔的任何诉讼。这一规定不适用于为执行《交易法》或《证券法》规定的义务或责任而提起的诉讼。

 

这种法院条款的选择可能会限制股东在司法法院提出其认为有利于与我们或我们的董事、高级管理人员或其他员工发生纠纷的索赔的能力,这可能会阻止针对我们和我们的董事、高级管理人员和员工的此类诉讼。或者,法院可能会发现我们的公司注册证书中的这些条款不适用于或无法强制执行一种或多种特定类型的诉讼或法律程序,这可能需要我们在其他司法管辖区产生与解决此类问题相关的额外费用,这可能会对我们的业务和财务产生不利影响。

 

项目9C。披露妨碍检查的外国司法管辖区。

 

不适用。

 

49

 

 

  

第三部分

 

项目10.董事、高管和公司治理

 

本项目所要求的信息通过参考我们为2023年股东年会提交给美国证券交易委员会的委托书而纳入,该委托书将在截至2022年12月31日的财政年度的120天内提交,并以引用的方式并入本Form 10-K年度报告中。

 

我们的董事会已经通过了一份适用于所有高级管理人员、董事和员工的书面商业行为和道德准则,该准则可在我们的网站(www.molulin.com)“公司治理”部分的“治理文件”下查阅。我们打算满足表格8-K第5.05项中关于修订或豁免本守则条款的披露要求,并通过在上述指定的网站地址和位置上张贴此类信息。

  

项目11.高管薪酬

 

本项目所要求的信息通过参考我们为2023年股东年会提交给美国证券交易委员会的委托书而纳入,该委托书将在截至2022年12月31日的财政年度的120天内提交,并以引用的方式并入本Form 10-K年度报告中。

 

项目12.某些实益所有人的担保所有权和管理层及有关股东事项

 

本项目所要求的信息通过参考我们为2023年股东年会提交给美国证券交易委员会的委托书而纳入,该委托书将在截至2022年12月31日的财政年度的120天内提交,并以引用的方式并入本Form 10-K年度报告中。

 

项目13.某些关系和相关交易,以及董事的独立性

 

本项目所要求的信息通过参考我们为2023年股东年会提交给美国证券交易委员会的委托书而纳入,该委托书将在截至2022年12月31日的财政年度的120天内提交,并以引用的方式并入本Form 10-K年度报告中。

 

项目14.首席会计师费用和服务

 

本项目所要求的信息通过参考我们为2023年股东年会提交给美国证券交易委员会的委托书而纳入,该委托书将在截至2022年12月31日的财政年度的120天内提交,并以引用的方式并入本Form 10-K年度报告中。

 

第四部分

项目15.证物和财务报表

 

a.

作为本报告一部分提交的文件

 

 

1.

财务报表

 

*本文件所附财务报表及其附注已作为参考列入年度报告这一部分表格10-K的第8项。请参阅下一页的财务报表索引。

 

 

2.

财务报表明细表

 

*所有附表都被省略,因为它们不适用或不需要,或所需资料列于财务报表或附注中。

 

 

3.

陈列品

 

50

 

展品索引:

 

展品

 

描述

3.1 

 

修订和重新发布的Moleclin Biotech,Inc.公司注册证书(参考2016年3月21日提交的S-1/A表格的附件3.1合并)

 

 

 

3.2 

 

Moleclin Biotech,Inc.修订和重新注册的证书(通过参考2019年5月24日提交的8-K表格的附件3.1并入)

     

3.3 

 

Moleclin Biotech,Inc.修订和重新注册的证书(通过引用2021年1月29日提交的8-K表格的附件3.1合并)

     
3.4   修订和重新修订Moleclin Biotech,Inc.的章程(通过参考2021年12月17日提交的8-K表格的附件3.1并入本文)
     

4.1 

 

2017年2月发行的A/B/C系列认股权证协议表格(通过参考2017年2月9日提交的8-K表格的附件4.1并入)

 

 

 

4.2

 

2018年2月发布的认股权证协议表格(通过引用2018年2月16日提交的8-K表格的附件4.1并入)

     

4.3

 

2018年6月发布的认股权证协议表格(通过引用2018年6月21日提交的8-K表格的附件4.1并入)

     

4.4

 

2019年3月发布的认股权证协议表格(通过参考2019年3月28日提交的8-K表格的附件4.1并入)

     

4.5

 

2019年3月发布的承销商认股权证协议表格(通过参考2019年3月28日提交的8-K表格的附件4.2并入)

     

4.6

 

2019年4月发布的认股权证协议表格(通过参考2019年4月24日提交的8-K表格的附件4.1并入)

     

4.7

 

2019年4月发布的配售代理认股权证协议表格(通过参考2019年4月24日提交的8-K表格的附件4.2并入)

     

4.8

 

2020年2月发布的认股权证协议表格(通过引用2020年2月6日提交的8-K表格的附件4.1并入)

     

4.9

 

2020年2月发布的配售代理认股权证协议表格(通过引用2020年2月6日提交的8-K表格的附件4.2并入)

     
4.10   注册人证券说明书(参考2022年3月24日提交的10-K表格的附件4.10合并)
     

10.1 **

 

Moleclin Biotech,Inc.修订和重新制定了2015年股票计划(通过引用2021年6月21日提交的8-K表格的附件10.1并入)

 

 

 

10.2

 

Moleclin Biotech,Inc.和AnnaMed,Inc.之间的权利转让协议(通过引用合并于2016年3月21日提交的S-1/A表格的附件10.2)

 

 

 

10.3 

 

2010年6月21日德克萨斯大学系统董事会与Moleclin,LLC之间签订的专利和技术许可协议(通过引用2016年3月21日提交的S-1/A表格的附件10.3合并而成)

 

 

 

10.4 

 

德克萨斯大学系统董事会与Moleclin,LLC之间于2010年6月21日签署的专利和技术许可协议的第1号修正案(通过引用2016年3月21日提交的S-1/A表格的附件10.4并入)

 

 

 

10.5 

 

德克萨斯大学系统董事会和IntertechBio公司之间于2012年4月2日签署的专利和技术许可协议(通过参考2016年3月21日提交的S-1/A表格的附件10.5合并而成)

 

 

 

10.6 

 

德克萨斯大学系统董事会和IntertechBio公司之间于2012年4月2日签署的专利和技术许可协议的第1号修正案(通过引用2016年3月21日提交的S-1/A表格的附件10.6并入)

 

10.7

 

Moleclin Biotech,Inc.和IntertechBio Corporation于2015年8月11日签署的权利转让协议(通过引用2016年3月21日提交的S-1/A表格的附件10.10而并入)

 

 

 

10.8

 

Moleclin Biotech,Inc.和Moleclin,LLC的合并协议和计划(通过参考2016年3月21日提交的S-1/A表格的附件10.11合并而成)

 

 

 

10.9

 

将由Moleclin Biotech,Inc.和Houston PharmPharmticals,Inc.签订的技术权利和开发许可协议(通过参考2016年4月15日提交的S-1/A表格的附件10.13合并而成)

 

 

 

10.10 **

 

Moleclin Biotech,Inc.与Jonathan P.Foster于2016年8月19日签订的雇佣协议(通过参考2016年8月25日提交的Form 8-K的附件10.1合并而成)

     

10.11 **

 

Moleclin Biotech,Inc.与Walter Klemp于2016年10月13日签订的高管聘用协议(合并内容参考2016年10月13日提交的8-K表格附件10.1)

     

10.12

 

5300纪念馆租赁协议(参考2018年5月14日提交的10-Q表格附件10.1并入)

 

51

 

10.13 †

 

德克萨斯大学系统董事会代表德克萨斯大学M.D.安德森癌症中心和Moleclin Biotech,Inc.于2018年2月12日签署的专利和技术许可协议(通过参考2018年5月14日提交的Form 10-Q的附件10.2合并)

     

10.14

 

本公司与动物生命科学有限责任公司于2019年2月19日签订的再许可协议(通过参考2019年2月21日提交的10-K表格的附件10.22合并而成)。

     

10.15

 

该公司与休斯顿制药公司(HPI)签订了日期为2020年3月16日的咨询协议(通过参考2020年3月19日提交的10-K表格的附件10.24合并而成)。

     

10.16

 

设备实验室信函,日期为2020年3月16日,由公司与休斯顿制药公司(HPI)(通过引用2020年3月19日提交的10-K表格的附件10.25合并而成)签订。

     

10.17

 

科学顾问委员会协议,日期为2020年2月28日,由公司与Waldemar Priebe,PhD(通过引用2020年3月19日提交的10-K表格的附件10.26合并而成)签订。

     
10.18   收购协议日期为2021年6月25日,由Moleclin Biotech,Inc.和林肯公园资本基金有限责任公司签署。(参考2021年6月25日提交的表格8-K的附件10.1并入)
     
10.19   Moleclin Biotech,Inc.和林肯公园资本基金有限责任公司之间于2021年6月25日签署的注册权协议。(参考2021年6月25日提交的表格8-K的附件10.2并入)

 

10.20 +   双方于2012年4月2日签署的专利和技术许可协议的第3号修正案,日期为2020年5月20日,由公司与代表德克萨斯大学M.D.安德森癌症中心的德克萨斯大学系统董事会签订(通过引用2020年8月12日提交的10-Q表格的附件10.1合并)
     
10.21 +   双方于2012年4月2日签署的专利和技术许可协议的第4号修正案,日期为2021年6月15日,由公司与代表德克萨斯大学M.D.安德森癌症中心的德克萨斯大学系统董事会签订(通过引用2021年8月12日提交的10-Q表格的附件10.4合并)
     
10.22 +   德克萨斯大学系统董事会代表德克萨斯大学M.D.安德森癌症中心和Moleclin Biotech,Inc.签署的日期为2017年6月29日的专利和技术许可协议(通过引用2022年3月24日提交的Form 10-K的附件10.30合并)
     
10.23 +   德克萨斯大学系统董事会代表德克萨斯大学M.D.安德森癌症中心和Moleclin Biotech,Inc.于2017年6月29日签署的专利和技术许可协议的第1号修正案(通过引用2022年3月24日提交的Form 10-K的附件10.31合并)
     
10.24 +   德克萨斯大学系统董事会代表德克萨斯大学M.D.安德森癌症中心和Moleclin Biotech,Inc.签署的日期为2021年12月2日的专利和技术许可协议(通过引用2022年3月24日提交的Form 10-K的附件10.32合并)
     
10.25 +   德克萨斯大学系统董事会代表德克萨斯大学M.D.安德森癌症中心和Moleclin Biotech,Inc.签署的日期为2021年12月3日的专利和技术许可协议(通过引用2022年3月24日提交的Form 10-K的附件10.33合并)
     
10.26 +   德克萨斯大学系统董事会代表德克萨斯大学M.D.安德森癌症中心和Moleclin Biotech,Inc.签署的日期为2022年2月3日的专利和技术许可协议(通过引用2022年3月24日提交的Form 10-K的附件10.34合并)
     
10.27* +   德克萨斯大学系统董事会代表德克萨斯大学M.D.安德森癌症中心和Moleclin Biotech,Inc.签署的日期为2022年10月21日的专利和技术许可协议。

 

52

 

21*

 

注册人的子公司。

     

23.1*

 

均富律师事务所同意

     

31.1*

 

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条颁发的首席执行官证书

     

31.2*

 

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席财务官的认证

     

32.1*

 

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18章第1350条对主要行政官员的认证

     

32.2*

 

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18节第1350条对首席财务官的证明

 

 

101.INS*

 

内联XBRL实例文档

101.Sch*

 

内联XBRL分类扩展架构文档

101.卡尔*

 

内联XBRL分类扩展计算链接库文档

101.定义*

 

内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档

101.实验所*

 

内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档

101.前期*

 

内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档

104   封面交互数据文件(格式为内联XBRL,包含在附件101中)

 

*

 

现提交本局。

     

**

 

指管理合同或补偿计划或安排。

     

 

根据修订后的1934年《证券交易法》第24b-2条,对本展品的某些部分给予保密处理。

     
+   根据美国证券交易委员会颁布的S-K法规第601(B)(10)(Iv)项,本展品的某些部分已进行编辑。公司特此同意,应美国证券交易委员会的要求,提供本展品的未经编辑的副本。

 

项目16.表格10-K摘要

 

没有。

 

53

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求,注册人已正式安排由正式授权的以下签署人代表其签署本报告。

 

 

莫尔库林生物科技公司

 

 

 

 

发信人:

/s/Walter V.克伦普

 

 

Walter·克伦普,

 

 

首席执行官兼董事长

 

日期:2023年3月22日

 

根据1934年《证券交易法》的要求,本报告已由以下人员以登记人的身份在指定日期签署。

 

签名

 

标题

 

日期

         

/s/Walter V.克伦普

 

首席执行官兼董事长

  2023年3月22日

Walter·克伦普

 

(首席行政主任)

   
         

/s/Jonathan P.Foster

 

常务副秘书长总裁和

  2023年3月22日

乔纳森·P·福斯特

 

首席财务官

   
   

(首席财务会计官)

   
         

罗伯特·乔治

 

董事

  2023年3月22日

罗伯特·乔治

       
         

/s/迈克尔·坎农

 

董事

  2023年3月22日

迈克尔·坎农

       
         

/s/约翰·科纳科

 

董事

  2023年3月22日

约翰·科尼亚科

       
         
/s/伊丽莎白·瑟马克   董事   2023年3月22日
伊丽莎白·瑟马克        
         
/s/joy燕   董事   2023年3月22日
Joy燕        

 

54

 

  

Moleclin生物技术公司

合并财务报表索引

 

 

 

 

独立注册会计师事务所报告(PCAOB ID号248)

56

 

 

截至2022年12月31日和2021年12月31日的合并资产负债表

57

 

 

截至2022年12月31日及2021年12月31日止年度的综合经营及全面亏损报表

58

 

 

截至2022年12月31日和2021年12月31日的合并现金流量表

59

 

 

截至2022年12月31日和2021年12月31日止年度股东权益综合报表

60

 

 

合并财务报表附注

61

 

55

 

独立注册会计师事务所报告

 

董事会和股东

Moleclin生物技术公司

 

对财务报表的几点看法

我们审计了Moleclin Biotech,Inc.(特拉华州的一家公司)及其子公司(“本公司”)截至2022年12月31日和2021年12月31日的综合资产负债表,截至2022年12月31日的两个年度的相关综合经营报表和全面亏损、股东权益和现金流量,以及相关附注(统称为“财务报表”)。我们认为,这些财务报表在所有重要方面都公平地反映了本公司截至2022年12月31日和2021年12月31日的财务状况,以及截至2022年12月31日期间这两个年度的经营结果和现金流量,符合美国公认的会计原则。

 

意见基础

这些财务报表由公司管理层负责。我们的责任是根据我们的审计对公司的财务报表发表意见。我们是一家在美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)注册的公共会计师事务所,根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规,我们必须与公司保持独立。

 

我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些标准要求我们计划和执行审计,以获得关于财务报表是否没有重大错报的合理保证,无论是由于错误还是舞弊。本公司并无被要求对其财务报告的内部控制进行审计,我们也没有受聘进行审计。作为我们审计的一部分,我们被要求了解财务报告的内部控制,但不是为了表达对公司财务报告内部控制有效性的意见。因此,我们不表达这样的意见。

 

我们的审计包括执行评估财务报表重大错报风险的程序,无论是由于错误还是欺诈,以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查与财务报表中的数额和披露有关的证据。我们的审计还包括评价管理层使用的会计原则和作出的重大估计,以及评价财务报表的整体列报。我们相信,我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。

 

关键审计事项

关键审计事项是指当期对财务报表进行审计而产生的、已传达或要求传达给审计委员会的事项:(1)涉及对财务报表具有重大意义的账目或披露;(2)涉及我们特别具有挑战性的、主观的或复杂的判断。我们确定不存在关键的审计事项。

 

/s/ 均富律师事务所

 

自2017年以来,我们一直担任本公司的审计师。

 

休斯敦,得克萨斯州

2023年3月22日

 

56

  

 

Moleclin生物技术公司

合并资产负债表

(以千为单位,不包括每股和每股数据)

 

   

十二月三十一日,

 
   

2022

   

2021

 

资产

               

流动资产:

               

现金和现金等价物

  $ 43,145     $ 70,903  

预付费用和其他流动资产

    2,451       1,594  

流动资产总额

    45,596       72,497  

家具和设备,分别扣除累计折旧769美元和638美元

    275       338  

无形资产

    11,148       11,148  

经营性租赁使用权资产

    403       107  

总资产

  $ 57,422     $ 84,090  
                 

负债与股东权益

               

流动负债:

               

应付帐款

  $ 2,095     $ 1,364  

应计费用和其他流动负债

    2,724       2,258  

流动负债总额

    4,819       3,622  

经营租赁负债--长期负债,扣除当期部分

    335       63  

认股权证责任-长期

    77       1,412  

总负债

    5,231       5,097  
                 

承付款和或有事项(附注8)

               
                 

股东权益:

               

优先股,面值0.001美元;授权500,000,000股,未发行和流通股

           

普通股,面值0.001美元;截至2021年12月31日和2021年12月31日批准的1亿股;分别于2022年12月31日和2021年12月31日发行和发行的普通股28,627,827股和28,578,338股

    29       29  

额外实收资本

    153,985       151,733  

累计其他综合收益

    12       41  

累计赤字

    (101,835 )     (72,810 )

股东权益总额

    52,191       78,993  
                 

总负债和股东权益

  $ 57,422     $ 84,090  

 

见这些合并财务报表的附注。

 

57

 

 

Moleclin生物技术公司

合并经营报表和全面亏损

(以千为单位,不包括每股和每股数据)

 

   

截至十二月三十一日止的年度:

 
   

2022

   

2021

 

收入

  $     $  

运营费用:

               

研发

    18,968       14,418  

一般和行政

    11,542       8,386  

折旧及摊销

    130       164  

总运营费用

    30,640       22,968  
                 

运营亏损

    (30,640 )     (22,968 )
                 

其他收入:

               

认股权证负债公允价值变动所得收益

    1,335       6,728  

其他收入,净额

    40       40  

利息收入,净额

    240       306  

净亏损

  $ (29,025 )   $ (15,894 )
                 

普通股每股净亏损--基本亏损和摊薄亏损

  $ (1.01 )   $ (0.59 )

加权平均已发行普通股、基本普通股和稀释后普通股

    28,604,397       26,875,927  
                 

综合损失:

               

净亏损

  $ (29,025 )   $ (15,894 )

其他综合(亏损)收入:

               

外币折算

    (29 )     (24 )

综合损失

  $ (29,054 )   $ (15,918 )

 

见这些合并财务报表的附注。

 

58

 

 

Moleclin生物技术公司

合并现金流量表

(单位:千)

 

   

截至十二月三十一日止的年度:

 
   

2022

   

2021

 

经营活动的现金流:

               

净亏损

  $ (29,025 )   $ (15,894 )

对净亏损与经营活动中使用的现金净额进行的调整:

               

折旧及摊销

    130       164  

基于股票的薪酬

    2,275       2,373  

认股权证负债的公允价值变动

    (1,335 )     (6,728 )

经营租赁,净额

    92       96  

经营性资产和负债变动情况:

               

预付费用和其他流动资产

    (857 )     431  

应付帐款

    731       235  

应计费用和其他流动负债

    350       372  

用于经营活动的现金净额

    (27,639 )     (18,951 )

投资活动产生的现金流:

               

固定资产购置

    (67 )     (19 )

用于投资活动的现金净额

    (67 )     (19 )

融资活动的现金流:

               

行使认股权证所得收益

          63  

支付既有限制性股票单位的纳税义务

    (23 )     (23 )

出售普通股所得收益,扣除发行成本

          74,684  

融资活动提供(用于)的现金净额

    (23 )     74,724  

汇率变动对现金及现金等价物的影响

    (29 )     (24 )

现金和现金等价物净变化

    (27,758 )     55,730  

年初的现金和现金等价物

    70,903       15,173  

年终现金及现金等价物

  $ 43,145     $ 70,903  

 

见这些合并财务报表的附注。

 

59

 

 

Moleclin生物技术公司

股东权益合并报表

(除股份及每单位外,以千元计)

 

  

普通股

  

认购普通股

                     
  

股票

  

面值金额

  

股票

  

面值金额

  

额外实收资本

  

累计赤字

  

累计其他综合收益

  

应收订用

  

股东权益

 

2020年12月31日余额

  11,536,720  $69   26,966  $  $74,671  $(56,916) $65  $(129) $17,760 

2021年第一季度为现金出售普通股而发行,扣除发行成本为美元6,159

  16,883,420   18   (26,966)     74,537         129   74,684 

反向股票拆分

  14,285   (60)        60             

通过股权购买协议发行普通股,扣除发行成本#美元403

  107,788   1                     1 

与咨询协议相关的普通股发行

  5,000            5            5 

已行使认股权证

  10,000   1         115            116 

归属受限股单位时发行的普通股(扣除因缴纳税款而扣留的股份)

  21,125            (23)           (23)

基于股票的薪酬

              2,368            2,368 

合并净亏损

                 (15,894)        (15,894)

累计平移调整

                    (24)     (24)

2021年12月31日的余额

  28,578,338  $29     $  $151,733  $(72,810) $41  $  $78,993 

归属受限股单位时发行的普通股(扣除因缴纳税款而扣留的股份)

  49,489            (23)           (23)

基于股票的薪酬

              2,275            2,275 

合并净亏损

                 (29,025)        (29,025)

累计平移调整

                    (29)     (29)

2022年12月31日的余额

  28,627,827  $29     $  $153,985  $(101,835) $12  $  $52,191 

 

见这些合并财务报表的附注。

 

60

 

Moleclin生物技术公司

合并财务报表附注

 

 

1.*业务性质:

 

术语“MBI”或“公司”、“我们”、“我们”和“我们”在这里指的是Moleclin Biotech,Inc.。MBI是一家临床阶段的制药公司,组织形式为特拉华州的一家公司2015年7月,该公司拥有针对难以治疗的癌症和病毒的临床计划。核心技术,每一项都有一个或多个药物成功完成一个阶段1临床试验,主要基于德克萨斯州休斯敦MD安德森癌症中心(MD Anderson)的发现并获得许可。

 

MBI成立了Moleclin Australia Pty。有限公司(MAPL),一家全资子公司2018年6月,在澳大利亚进行某些临床前开发。这使得该公司能够实现澳大利亚某些研发税收抵免的好处。在……里面2021年7月,MBI公司成立了一家全资子公司Moleclin AmsterDan B.V.,主要是作为Moleclin Biotech,Inc.在欧洲进行临床试验的法定代表人。

 

在……里面2019,该公司基本上将其技术的所有权利转授给25向欧洲和亚洲国家提供WPD PharmPharmticals Sp.z o.O.(WPD或WPD PharmPharmticals),以换取一定时间内在欧洲发展方面最低限度的外部资助合作。此子许可终止于2023年3月如下面进一步描述的。由于这一终止,该公司现在拥有其技术的全球权利。此外,在2019,该公司将其技术转授给动物生命科学公司(Ali),以实现非人类用途的研究和商业化,并共享开发数据。作为本协议的一部分,Ali向公司发出了一份10%的Ali权益。

 

该公司利用自己的内部资源和资金进行其中一些试验,也有通过医生赞助的试验进行的试验,这些试验主要利用外部资金,通常是赠款资金,这些资金是在这些财务报表中列报。

 

该公司做到了拥有制造设施,所有制造活动都外包给第三派对。此外,该公司还提供已经建立了一个销售组织。该公司的总体战略是与开发/商业化战略合作伙伴寻求潜在的授权或外包机会,如果获得批准,这些合作伙伴更适合其药品的营销、销售和分销。

 

 

2.列报基础、合并原则和重大会计政策。

 

反向股票拆分-打开2021年1月29日,公司向国务卿和特拉华州提交了经修订和重述的公司注册证书修正案,以实现对公司所有已发行和已发行普通股的全面反向股票拆分,比例为16。随附的合并财务报表和合并财务报表附注对所列所有期间的反向股票拆分具有追溯力。财务报表、财务报表附注和其他表格中的某些数额10-K 可能由于反向股票拆分导致零碎股份的四舍五入,因此与之前报告的略有不同。

 

列报基础-所附综合财务报表及相关附注乃根据美国公认会计原则(美国公认会计原则)及美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)的规则及规定编制。

 

合并原则-随附的合并财务报表包括本公司及其全资子公司的账目。所有公司间余额和交易均已在合并中冲销。公司在以下方面查看其运营和管理业务运营部门。本公司所有重要的长期资产均位于美国。根据FASB ASC主题280,在分部报告中,公司将其运营和业务管理视为细分市场。因此,本文披露的财务信息代表了与其主要经营部门相关的所有重大财务信息。

 

使用估计-在编制这些合并财务报表时,管理层需要作出估计和假设,以影响在财务报表日期报告的资产和负债的报告金额以及报告期内报告的费用金额。实际结果可能与这些估计不同。管理层在选择适当的财务会计政策和控制措施时,以及在制定编制这些财务报表时使用的估计和假设时,会考虑许多因素。管理层必须在这一过程中做出重大判断。此外,其他因素可能影响估计,包括预期的业务和运营变化、与制定估计时使用的假设相关的敏感性和波动性,以及历史趋势是否预期能代表未来趋势。评估过程通常可能产生对最终未来结果的一系列可能合理的估计,管理层必须选择一个在该合理估计范围内的数额。这一过程可能这将导致实际结果与编制财务报表时使用的估计数额大相径庭。估计用于以下领域,其中包括:无形资产、认股权证、基于股票的薪酬费用以及应计费用和税项的公允价值估计。

 

61

 

流动性和财务状况-该公司是一家初创公司和D有到目前为止没有产生任何收入。因此,该公司将承担与早期STAG相关的所有风险电子邮件公司。%s自成立以来,公司因经营活动而产生亏损和负现金流。在过去几年里2022年12月31日2021,公司发生了净亏损。f $29.01000万aND$15.9,并有净现金流用于经营活动$27.61000万aND$19.0分别为2.5亿美元和2.5亿美元。在…2022年12月31日,公司的累计亏损为#美元。101.81000万元人民币D现金:$43.11000万美元。T公司预计其手头现金将于2022年12月31日这将足以为公司近期以后的运营提供资金。这些预测可能会受到公司内部资助的临床前和临床活动的变化,包括计划外的临床前和临床活动。该公司做到了该公司预计在不久的将来将从经营活动中获得正的现金流,并预计未来几年将出现经营亏损,因为该公司支持其核心技术的开发,最有可能通过对外许可产生收入,并继续投资于该公司核心技术的更多应用的研究和开发,并可能增加其候选药物的流水线。如果公司需要筹集额外资本以继续执行其新的业务计划,有不是保证在需要时可获得额外的融资,或管理层将能够以公司可接受的条款获得融资。未能筹集足够的资本可能会对公司实现预期业务目标和履行到期和应付财务义务的能力造成不利影响。2022年3月,公司已收到美国证券交易委员会的传票,要求提供信息和文件,包括与某些个人(其中包括本公司的高级管理人员或董事)和实体,以及与本公司治疗COVID的候选药物的开发和声明有关的材料-19.本公司已经收到并预计将继续收到美国证券交易委员会工作人员就此事提出的定期进一步请求。公司正在运营中。本公司意识到美国证券交易委员会基础调查的具体性质,并在一定程度上此调查涉及其先前已作出的公开披露,因此相信该等先前披露的准确性及充分性。美国证券交易委员会向公司传递传票的信件称,美国证券交易委员会正在试图确定是否存在违反联邦证券法的行为,但其调查确实如此指美国证券交易委员会已经得出任何人违法的结论,或者美国证券交易委员会对任何人、实体或安全有负面看法。该公司无法预测此事将于何时解决,或者如果有的话,美国证券交易委员会将采取什么行动可能以下是调查的结论。截至年底止年度2022年12月31日,该公司已经花费了大约美元。2.4相关法律费用和支出为2.5亿美元。

 

现金和现金等价物-可能使公司面临集中信用风险的金融工具包括现金和现金等价物。该公司维持现金账户,主要为一家位于美国的金融机构,有时,可能超过联邦存款保险公司的限额。该公司拥有超过保险限额的现金余额的任何损失。该公司的管理层我认为,由于持有现金的金融机构的财务状况,公司目前面临重大信用风险。

 

预付费用和其他流动资产--预付费用和其他流动资产包括以下内容(以千计):

 

  

十二月三十一日,

 
  

2022

  

2021

 

预付费赞助研究

 $1,028  $474 

供应商预付款和保证金

  801   486 

预付保险

  600   589 

关联方应收账款

  20   22 

非贸易应收账款

  2   23 

预付费用和其他流动资产总额

 $2,451  $1,594 

 

财产和设备--财产和设备按成本入账,使用直线折旧法在其估计使用年限内折旧如下:

 

  

年份

 

租赁权改进

 

较短的估计使用寿命或租期

 

计算机设备

  2 

软件

  3 

机器和设备

  25 

家具和办公设备

  27 

  

无形资产--具有有限寿命的无形资产在其估计受益期内使用直线法摊销。被确认为正在进行的研发(IPR&D)资产的已收购无形资产被视为无限期存在,直至相关研发工作完成或放弃为止。如果相关的研发工作被放弃,相关的知识产权研发资产将被注销,公司将在其经营报表上记录非现金减值损失。对于那些达到商业化的化合物,知识产权研发资产将在其估计使用寿命内摊销。无形资产每年进行减值测试,如果存在潜在减值指标,则在年度测试之间使用基于公允价值的方法进行测试。本公司定期评估无形资产的可回收性,并考虑需要修订使用年限估计或显示存在减值的事件或情况。不是无形资产的减值已在列报的任何期间内确认。

 

经营租赁使用权资产-公司确定一项安排在合同开始时或在现有租赁的修改或续签期间是否为租赁。经营租赁资产是指公司在租赁期内使用标的资产的权利,经营租赁负债是公司支付租赁所产生的租赁款项的义务。经营租赁资产及负债于租赁开始日按租赁期内租赁付款的现值确认。用于确定公司经营租赁资产的租赁款项可能包括租赁奖励、已声明的租金增加和与通货膨胀率挂钩的升级条款(如可确定),并在公司综合资产负债表的经营租赁资产中确认。公司选择了实际的权宜之计,并做了将其租赁的租赁组成部分与非租赁组成部分分开。公司的经营租赁反映在经营租赁、使用权资产(ROU)、应计费用和其他流动负债以及经营租赁负债中--在公司的综合资产负债表中是长期的。最低租赁付款的租赁费用在租赁期限内以直线基础确认。短期租赁,定义为租赁期限为12在租约开始之日起数个月或更短的时间,则不包括在此待遇范围内,并在租赁期内以直线方式确认。请参阅备注8-承付款和或有事项--因提供与公司经营租赁有关的其他信息而应付的租赁债务。

 

再许可安排-本公司有一项再许可安排,包括其对Ali的投资有能力对其经营和财务活动施加重大影响。管理层每季度对这项投资进行评估,以确定可能出现的减值。

 

62

 

金融工具的公允价值-公司的金融工具主要包括非交易应收账款、应付账款、应计费用和认股权证负债。由于非贸易应收账款、应收账款和应计费用的到期日较短,其账面价值接近其公允价值。

 

本公司已将按公允价值按经常性原则估值的资产和负债分类为-根据美国公认会计原则的公允价值层次结构。公允价值被定义为在计量日市场参与者之间的有序交易中,为资产或负债在本金或最有利的市场上转移负债而收取或支付的交换价格。公允价值层次结构将相同资产和负债(水平)的活跃市场报价给予最高优先1)和不可观察到的输入的最低优先级(级别3).

 

按公允价值计入资产负债表的资产和负债按投入层次分类如下:

 

水平1-相同资产或负债的活跃市场的未调整报价。

水平2-活跃市场中类似资产或负债的报价,或可通过市场证实直接或间接观察到的资产或负债在金融工具的几乎整个期限内的报价。

水平3-资产或负债的不可观察的投入。

 

本公司的金融资产和负债按公允价值按经常性基础入账,包括附注中讨论的权证和负债的公允价值5.

 

下表提供按公允价值报告并按经常性原则计量的金融资产和负债。2022年12月31日2021(单位:千):

 

描述

 

按公允价值计量的负债

  

相同资产的活跃市场报价(第1级)

  

重要的其他可观察到的投入(第2级)

  

重要的其他不可观察到的输入(级别3)

 

认股权证负债的公允价值:

                

2022年12月31日

 $77  $  $  $77 

2021年12月31日

 $1,412  $  $  $1,412 

 

*下表汇总了与该水平相关的公允价值变动3截至该年度的负债2022年12月31日2021(单位:千):

 

  

长期认股权证责任

 

2020年12月31日

 $8,192 

认股权证的行使

  (52)

公允价值变动--净额

  (6,728)

2021年12月31日

 $1,412 

公允价值变动--净额

  (1,335)

2022年12月31日

 $77 

 

上表所列级别3负债始于以下日期的估值2020年12月31日并根据这些年发生的变化调整余额。水平的期末余额3上述财务工具代表本公司的最佳估计及可能通过与独立市场进行比较而得到证实,在许多情况下,可以在票据的立即结算中实现。

 

所得税--公司采用资产负债法核算所得税。根据这种方法,递延税项资产和负债是根据财务报告与报告资产和负债的税基之间的差异来确定的,并使用颁布的税率和法律进行计量,这些税率和法律将在差异预期逆转时生效。然后,公司必须评估由此产生的递延税项资产变现的可能性。估值免税额在以下情况下提供部分或全部递延税项资产将被实现了。

 

根据ASC的规定,公司对不确定的税收头寸进行会计处理740-10它规定了对纳税申报单上所采取或预期采取的纳税头寸的财务报表披露的确认门槛和计量属性。本公司评估并记录任何不确定的税务头寸,其依据是管理层认为比经审查并最终与其经营所在税务管辖区的税务机关进行结算后予以维持。

 

外币折算-公司境外子公司的本位币为当地货币。对于以美元以外的功能货币进行交易的公司的非美国子公司而言,资产和负债以资产负债表日的当前汇率换算。收入和支出项目按该期间的平均外币汇率折算。将公司海外业务的财务报表换算成美元产生的调整不计入净收益的确定,并计入累计其他全面收益,这是股本的一个单独组成部分。

 

63

 

基于股票的薪酬-基于股票的薪酬支出包括报告期内归属或预期归属的股权奖励的估计公允价值。公司根据FASB ASC主题对其股票薪酬奖励进行核算718,薪酬-股票薪酬(ASC718)。ASC718要求向员工支付的所有基于股票的付款,包括授予员工股票期权、限制性股票单位、对现有股票期权的修改和股权分类认股权证,都必须根据其公允价值在合并运营报表中确认。授予日期股票期权和股权分类认股权证的公允价值采用Black-Scholes期权定价模型计算,限制性股票奖励的授予日期公允价值根据授予日期(或如果授予日期为授权日之前的一个工作日)。这些奖励受服务归属条件的限制。与以服务为基础归属条件的雇员及董事所获奖励有关的补偿开支,按授予日期相关服务期间(一般为归属期间)的公允价值,扣除按发生时确认的没收款项后的净额,以直线基准确认。与按绩效授予条件的非雇员奖励相关的薪酬支出按授予日期公允价值确认。2020年1月1日,该公司开始使用自己股票的波动率,因为它现在有足够的历史数据在其股票价格。

 

每股普通股亏损--每股普通股基本净亏损的计算方法为:普通股股东可获得的净亏损除以该期间已发行普通股的加权平均数量。就这一计算而言,购买普通股的期权、受归属的限制性股票单位和购买普通股的认股权证被视为普通股等价物。每股普通股摊薄净亏损是使用期间已发行普通股的加权平均数确定的,并根据普通股等价物的稀释效应进行了调整。在报告亏损的期间,已发行普通股的加权平均数量不包括普通股等价物,因为纳入普通股等价物将是反稀释的。在过去几年里2022年12月31日,以及2021,近似赖斯5.51亿万吨D大约4.3由于其反摊薄作用,分别有100万股潜在摊薄股份被排除在稀释每股收益的计算之外。

 

研发成本-研发成本在发生时计入费用。这些成本主要包括研发人员的工资和福利、与研究活动、临床前研究、临床试验、药物制造相关的成本以及分配的间接费用和与设施相关的费用。

 

后续事件-公司管理层审查了截至这些合并财务报表发布之日为止的所有重大事件,以供后续事件披露考虑,如附注所述9以及在财务报表的其他附注中。

 

近期会计公告

 

在……里面2020年8月,财务会计准则委员会(FASB)发布了会计准则更新(ASU不是的。 2020-06,债务和可转换债务及其他选择(小主题470-20)和衍生工具和套期保值--实体自身权益的合同(小主题815-40)(ASU2020-06)。ASU2020-06简化了对某些兼具负债和权益特征的金融工具适用美国公认会计准则的复杂性,包括可转换工具和实体自有权益的合同。2022年1月1日并为各项规定规定了不同的过渡方式。本公告的通过确实做到了对公司合并财务报表有实质性影响。

 

在……里面2021年5月FASB发布了ASU不是的。 2021-04,每股收益(主题260)、债务修改和清偿(分主题470-50)、薪酬-股票薪酬(主题718)、衍生工具和套期保值--实体自有权益的合同(小主题815-40):发行人对独立股权分类书面看涨期权的某些修改或交换的会计处理。ASU2021-04澄清当前指引的某些方面,以促进发行人对修改或交换独立股权分类书面看涨期权(例如认股权证)的会计报告之间的一致性,这些期权在修改或交换后仍保持股权分类。本次更新中的修正案对以下财政年度开始的所有实体有效2021年12月15日,包括这些财政年度内的过渡期。本公司通过本公告生效2022年1月1日对本公司的简明合并财务报表有实质性影响。

 

该公司做到了相信任何其他最近发布的有效声明,或发布的声明然而,有效的,如果通过,将对所附财务报表产生实质性影响。

 

 

3.*无形资产

 

在收购Moleclin,LLC的同时2016,公司确认了一项无形资产,用于收购的与收购相关的正在进行的研发(IPR&D)WP1066公文包。作为本公司的WP1066投资组合目前正在开发中,公司的知识产权研发无形资产将在开发完成之前予以摊销。如果放弃相关的研发工作,公司的知识产权研发无形资产将被注销,公司将在其经营报表中记录非现金减值损失。对于那些实现商业化的化合物,知识产权研发资产将在其估计使用寿命内摊销。知识产权研发费用为$11.1百万,截至2022年12月31日2021,分别为。

 

 

4.应计费用和其他流动负债

 

应计费用和其他流动负债2022年12月31日2021由以下组件组成(以千为单位):

 

  

十二月三十一日,

 
  

2022

  

2021

 

应计研究和开发

 $1,337  $1,005 

应计工资单和奖金

  748   606 

应计法律、监管、专业和其他

  437   442 

经营租赁负债--流动

  116   96 

应付关联方的应计负债

  86   109 

应计费用和其他流动负债总额

 $2,724  $2,258 

 

此外,应付账款包括s $64,000及$48,000截至2022年12月31日2021分别用于关联方应付款。

 

64

 
 

5.认股权证。

 

于发行认股权证以购买普通股股份时,本公司会评估认股权证发行条款,以根据财务会计准则委员会的主题,决定认股权证发行的适当会计及分类480,区分负债和股权,FASB ASC主题505,股权,FASB ASC815,衍生工具和套期保值,以及ASC718,薪酬-股票薪酬。认股权证在以下情况下被归类为负债可能当本公司结算其普通股股份的认股权证行使时,必须以现金结算认股权证行使,并归类为股权。

 

根据财务会计准则,责任分类认股权证于发行日期及每个报告日期按公允价值估值。820,公允价值计量(ASC820),并在公司综合资产负债表中反映为认股权证负债,而各报告期内认股权证负债的变化在公司综合经营报表中反映为认股权证负债公允价值变化的收益(亏损)。

 

为换取服务而向非雇员发行的股权分类认股权证,按照美国会计准则会计处理。718这要求所有以股票为基础的付款在综合业务报表中根据其公允价值予以确认。有关详细信息,请参阅备注2.列报基础、合并原则和重大会计政策--基于股票的薪酬。

 

在…2022年12月31日2021,该公司有以下未偿还认股权证:

 

  截至2022年12月31日未偿还认股权证的股份数目  截至2021年12月31日未偿还认股权证的股份数目  2022年12月31日加权平均行权价  

截至2022年12月31日的剩余合同期限(年)

 

责任分类认股权证(1)

                

2017年2月发布

     67,349  $    

2018年2月发布

  378,951   378,951   16.80   0.6 

2018年6月发布(2)

  123,836   123,836   12.20   0.9 

2019年3月发布

  263,507   263,507   6.60   1.2 

2019年4月发布

  875,001   875,001   10.50   1.3 

2020年2月发布

  1,015,001   1,015,001   6.30   2.6 
   2,656,296   2,723,645  $9.49     

股权分类认股权证

                

2017年7月发布-咨询(3)

     25,001  $15.64    

2019年8月发布-咨询

     25,000   9.84    

2020年4月发布-咨询

  16,667   16,667   6.84   2.3 

2020年12月发布-咨询

  8,334   8,334   4.72   3.0 

2021年4月发布-咨询

  71,500   71,500   3.63   3.3 

2021年8月发布-咨询

  250,000   250,000   3.08   8.6 

2022年6月发布-咨询

  50,000      1.49   9.5 

2022年9月发布-咨询

  250,000      1.24   9.7 
   646,501   396,502  $2.42     

未结清余额

  3,302,797   3,120,147  $8.10     

 

(1)如果公司通过任何股票拆分、股票分红、资本重组或其他方式将其普通股的流通股细分为较少数量的股份,则认股权证的行权价将按比例降低,而流通权证的股份数量将按比例增加。此外,如果公司通过合并、反向股票拆分或其他方式将其已发行普通股合并为较少数量的股份,则认股权证的行权价将按比例增加,而已发行认股权证的股份数量将按比例减少。此外,该公司可能自愿降低其于年发行的认股权证的行权价2019年3月2017年2月可能自愿延长其于年发行的认股权证的合约期2017年2月。

 

(2)包括要购买的权证118,372以行权价$1购买股票12.12,即将到期2023年12月22日,及购买认股权证5,464以行权价$1购买股票13.92,即将到期2023年6月21日。

 

(3)包括要购买的权证16,667以行权价$1购买股票14.46购买股票及认股权证8,334以行权价$1购买股票18.00.

 

责任分类认股权证

 

该公司使用布莱克-斯科尔斯期权定价模型(BSM)来确定其权证在发行之日的公允价值和在每个报告日期的未偿还权证的公允价值。

 

无风险利率假设是基于票息美国国债线性内插,以获得与权证期限相称的到期日。

 

估计波动率是对认股权证预期期限内公司股票价格预期每年波动幅度的衡量。开始于2020,BSM只使用公司自身股票的波动率,因为它现在的股价中有足够的历史数据。

 

65

 

在确定公司未偿还债务分类认股权证的公允价值时使用的假设如下:

 

  

截至十二月三十一日止的年度:

 
  

2022

  

2021

 

无风险利率

  4.2%至4.8%   0.1%至1.1% 

波动率

  63.1%至76.3%   71.8%至114.5% 

预期寿命(年)

  0.12.6   0.13.6 

股息率

  

—%

   

—%

 

 

本公司于截至该年度止年度的责任分类认股权证活动摘要2022年12月31日相关信息如下:

 

  认股权证下的股份数量  每股认股权证行权价区间  加权平均行权价  

加权平均剩余合同年限(年)

 

截至2021年12月31日的未偿还债务

  2,723,645  

6.6016.80

  $9.46   2.6 

授与

    

6.306.30

  $    

已锻炼

    

6.606.60

  $6.60    

过期

  (67,349) 8.109.00  $8.42    

在2022年12月31日未偿还

  2,656,296  6.3016.80  $9.49   1.7 
                 

于2022年12月31日归属并可行使

  2,656,296  6.3016.80  $9.49   1.7 

 

关于截至该年度与公司认股权证负债相关的公允价值变化的摘要2022年12月31日2021,请参阅备注2.列报基础、合并原则和重要会计政策--金融工具的公允价值。

 

股权分类认股权证。

 

在……里面2022年9月,该公司与一个与Waldemar Priebe博士有关联的关联方实体签订了一项投资组合咨询协议,并就该协议授予了股权分类认股权证以购买250,000普通股,普通股-期限为一年,行使价格为#美元1.24。这个2022年9月认股权证归属如下:(A)50%在协议签署时授予,但顾问必须这样做在合同生效前终止合同第一协议周年纪念日;及(B)50%马甲60在结束后的几天里-一年,以公司董事会确定所提供的服务已充分履行为限。2022年6月,公司授予股权分类认股权证购买50,000普通股,普通股-期限为一年,行使价格为#美元1.49每年归属超过在服务进行期间的几年。

 

在……里面2021年8月,该公司与与Waldemar Priebe博士有关联的关联方实体签订了投资组合开发咨询协议,并就该协议授予了股权分类认股权证以购买250,000普通股,普通股-期限为一年,行使价格为#美元3.08。这个2021年8月认股权证和背心(A)50%在协议签署时,只要顾问这样做在合同期满前终止合同-年期;及。(二)。50%马甲60在结束后的几天里-一年期限,以公司董事会确定所提供的服务已充分履行为限。公司董事会确定服务已得到充分履行,因此,2021年8月认股权证是完全授予的。在……里面2021年4月,公司授予股权分类认股权证购买71,500购买普通股和普通股-期限为一年,行使价格为#美元3.63每个季度的归属结束在服役期间的几年内。此外,这两个2021年4月2021年8月如果发生协议中定义的控制权变更事件,认股权证将全部授予投资者。

 

在…2022年12月31日*公司拥有646,501未偿还的股权分类认股权证及400,859这些认股权证是可以行使的。在…2021年12月31日,该公司拥有396,502未偿还的股权分类认股权证及186,560是可以行使的。

 

本公司记录了非雇员咨询协议的股票薪酬费用#美元。398,000及$516,000截至年底止年度的开支2022年12月31日2021,分别为。在…2022年12月31日,有一美元437,000与公司股权分类认股权证相关的未确认股票补偿费用。

 

 

6.*股权投资

 

优先股

 

公司的公司注册证书授权公司于#年发行该等股份。或更多系列,以厘定名称及权力、优先权及相对、参与、可选择或其他特别权利及其资格、限制及限制,包括股息权、换股或交换权、投票权(包括每股投票权)、赎回权及条款、清盘优惠、偿债基金拨备及组成该系列的股份数目。不是截至2010年,优先股已发行或已发行2022年12月31日.

 

普通股价格

 

2022股票发行

 

截至年底止年度2022年12月31日,该公司做到了参与任何公开募股。

 

2021股票发行

 

在……里面2021年2月,本公司订立包销公开发售协议,以供本公司出售14,273,684其普通股的公开发行价为$4.75每股收益,并向承销商授予30-天数选项,最多可额外购买2,141,052在公开发行中发行的普通股,已被行使。该公司收到的总收益为#美元。78.0300万美元,在扣除承销折扣和其他估计发行费用之前。

 

66

 

林肯公园股权线:

 

在……里面2021年6月,本公司订立购买协议(2021购买协议)与林肯公园资本基金。根据购买协议的条款,林肯公园同意从该公司购买至多$20.0在购买协议期限内不时发行百万股普通股(受某些限制的限制)。根据《2021购买协议,在公司签署购买协议时,公司签发了107,788向林肯公园出售普通股,作为其根据购买协议承诺购买本公司普通股的初始费用,并已同意向林肯公园增发至多53,893普通股作为承诺股,按比例在林肯公园购买(由公司酌情决定)20.0百万总承诺额。年发行的初始承诺股2021年6月价值为$0.41,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000欧元,作为发行普通股的股本增加入账,并作为根据购买协议筹集的资本成本的股本减少处理。有过不是根据本协议迄今已发行的额外股份。

 

在市场发行销售协议(ATM)上:

 

在……里面2021年6月,本公司订立于市场发行销售协议(2021ATM协议)与Oppenheimer&Co.Inc.2021自动取款机协议,公司可能不时通过奥本海默提供和出售公司普通股,总销售价格最高可达$50.0百万美元。有几个不是根据《2021自动柜员机协议。本公司终止了2021自动柜员机协议2023年2月3日。

 

在……里面2021年1月本公司已发行468,684总收益为$的股份2.9百万人使用该公司的2020在市场协议(2020与Oppenheimer&Co.,Inc.)。该公司已终止2020自动柜员机协议2021年2月2日。

 

采用2015库存计划

 

在……里面十二月2015,公司董事会批准了公司的2015股票计划,该计划于四月2016, 2018年4月,2020年6月,2022年5月。该计划的到期日为十二月5, 2025.获奖名单2015股票计划可以是股票期权、股票奖励、股票单位奖励或股票增值权的形式。在……里面2022年5月,股东们批准了一项对2015计划除其他事项外,增加根据2015计划依据2,000,000股份。

 

基于股票的薪酬和杰出奖励

 

根据本公司的条款2015经修订的股票计划,并由其股东于#年批准2022年5月,3,750,001公司普通股可授予雇员、非雇员董事和顾问。这个2015股票计划规定授予股票期权、股票奖励、股票单位奖励或股票增值权。自.起2022年12月31日,那里有e 752,296中国股票将重新上市主要将根据2015股票计划。

 

截至年度的基于股票的薪酬支出2022年12月31日2021如下(以千为单位):

 

  

截至十二月三十一日止的年度:

 
  

2022

  

2021

 

一般和行政

 $1,467  $1,461 

研发

  808   912 

基于股票的薪酬总额

 $2,275  $2,373 

 

公司的每一项基于股票的薪酬安排将在下文讨论。

 

股票期权

 

股票期权奖励通常以与授予之日公司股票的市场价格相等的行权价格授予。股票期权奖励通常有一个10-合同期限为一年,并在4-员工年限及以上13-董事从授予之日起在必要的服务期内以直线方式计算的年限。股票期权授予日的公允价值是利用布莱克-斯科尔斯期权定价模型确定的。此外,公司的股票期权规定,在公司控制权发生变化的情况下,完全授予未授予的未偿还期权。

 

每个股票期权的公允价值是在授予之日使用BSM模型估计的,该模型使用下文所述的假设。股票期权奖励的预期期限是按照美国证券交易委员会职员会计公告所规定的“普通”方法计算的。107因为公司做到了拥有关于员工锻炼行为的足够数据,以估计预期期限。开始于2020,该公司在BSM中使用了自己股票的波动性,因为它现在的股价中有足够的历史数据。期权合同期内的无风险利率是基于授予时有效的美国国债收益率曲线。

 

期权赠与的公允价值已根据以下加权平均假设进行了估计:

 

  

截至十二月三十一日止的年度:

 
  

2022

  

2021

 

无风险利率

  1.6%至3.3%   0.9%至1.4% 

波动率

  107.0%至113.2%   114.8%至118.8% 

预期寿命(年)

  5.36.3   5.36.2 

预期股息收益率

  

—%

   

—%

 

 

67

 

截至本年度止年度的股票期权活动2022年12月31日如下所示:

 

  股份数量  加权平均授予日期公允价值  

加权平均行权价

  

加权平均剩余合同期限(年)

  聚合内在价值 

未清偿,2021年12月31日

  1,438,352  $6.35  $8.45   7.8  $ 

授与

  842,832  $1.26  $1.49         

已锻炼

    $  $         

被没收

  (5,834) $15.57  $24.39         

未清偿,2022年12月31日

  2,275,350  $4.44  $5.83   7.8  $ 

可行使,2022年12月31日

  927,723  $7.53  $10.38   6.3  $ 

 

在此期间授予的期权20222021它们有一个合计的公允价值共$1.11000万美元和300万美元1.7分别为1000万美元和T是使用Black-Scholes期权定价模型计算的。在…2022年12月31日,总补偿成本然而,人们已经认识到 $2.51000万美元和预计确认这一金额的加权平均期间2.4三年了。T期权归属的总公允价值为美元。1.5在截至年底的年度中2022年12月31日2021分别为。

 

限制性股票

 

限制性股票单位按授予日的公允价值授予,公允价值由授予日公司普通股的收盘价确定。限制性股票单位每年归属于等额分期付款。此外,公司的限制性股票单位协议规定,在公司控制权发生变化的情况下,完全授予限制性股票奖励。

 

截至本年度的限制性股票单位活动。2022年12月31日具体情况如下:

 

  

股份数量

  

加权平均授予日期公允价值

  

加权平均剩余合同期限(年)

 

未归属股份,2021年12月31日

  220,559  $4.59   3.0 

授与

  452,334  $1.49     

既得

  (65,421) $4.98     

未归属股份,2022年12月31日

  607,472  $2.24   3.1 

 

自.起2022年12月31日,总补偿成本然而,人们已经认识到 $1.11000万a以及预计确认这一金额的加权平均期间2.8三年了。在……里面2022年6月,该公司授予452,334加权平均公允价值为$的限制性股票单位的股份1.49授予之日的每股收益,每年归属于等额分期付款。在JUNE2021,该公司授予150,000加权平均公允价值为$的限制性股票单位的股份3.73在授予之日的每股收益,每年归属于等额分期付款。

 

7.*所得税。

 

所得税准备金由以下部分组成(以千计):

 

  

截至十二月三十一日止的年度:

 
  

2022

  

2021

 

当期费用(福利):

        

联邦制

 $  $ 

状态

      

外国

      

当期所得税优惠

      

递延费用(福利):

        

联邦制

      

状态

      

外国

      

递延所得税费用

      

总计

 $  $ 

 

以下是与公司估值津贴有关的活动摘要(单位:千):

 

  

截至十二月三十一日止的年度:

 
  

2022

  

2021

 

期初估值免税额

 $18,823  $13,867 

所得税优惠

  6,873   4,956 

发放估值免税额

      

期末估值免税额

 $25,696  $18,823 

 

68

 

使用联邦法定所得税税率计算的所得税优惠与公司的有效所得税税率的对账如下(以千计):

 

  

截至十二月三十一日止的年度:

 
  

2022

  

2021

 
  

金额

  

百分比

  

金额

  

百分比

 

法定税率的联邦税收优惠

 $6,096   21.0% $3,338   21.0%

联邦政府的州税收优惠净额

  347   1.2%  25   0.2%

外币利差

  10   0.0%  7   0.0%

认股权证成本

  280   1.0%  1,413   8.9%

其他永久性差异

  (145)  (0.5)%  (77)  (0.5)%

退还物品的永久性规定

  395   1.4%  344   2.2%

股票薪酬变动

  (49)  (0.2)%  (37)  (0.2)%

不确定税收拨备

  (61)  (0.2)%  (57)  (0.4)%

提高估价免税额

  (6,873)  (23.7)%  (4,956)  (31.2)%

税收(费用)福利总额

 $   % $   %

 

该公司递延税项资产和负债的主要组成部分包括以下内容(以千计):

 

  

截至十二月三十一日止的年度:

 
  

2022

  

2021

 

递延税项资产:

        

启动成本

 $7,727  $5,618 

联邦净营业亏损结转

  11,024   10,866 

174研发结转

  3,572    

国税亏损结转

  237   64 

结转国外净营业亏损

  161   122 

税收抵免结转

  1,335   991 

ROU责任

  96   34 

递延补偿

  1,630   1,157 

递延税项资产总额

 $25,782  $18,852 

减去估值免税额

  (25,696)  (18,823)

递延税项净资产

 $86  $29 

递延税项负债:

        

固定资产

 $-  $(6)

ROU资产

  (86)  (23)

递延税项负债总额

 $(86) $(29)

递延税金净额

 $  $ 

 

本公司自成立以来已出现净营业亏损。自.起2022年12月31日,该公司的联邦营业亏损结转总额约为 $521000万美元。OF此s, $6.11000万人将到期日期从1开始n 2035, 其余的都有不是设置过期日期。这些结转的价值取决于公司产生应税收入的能力。此外,由于联邦税法限制了净营业亏损的结转时间可能如果公司未能在结转到期日之前产生应纳税所得额,则适用于未来的税收可能能够充分利用结转的净营业亏损来降低未来的所得税。根据新税法,净营业亏损将结转因下列原因而产生的损失开始到期2018纳税年度。然而,这些净营业亏损只能抵消80%未来应纳税所得额。然而,随着CARE法案的签署,#年产生了净营业亏损结转2018, 2019,2020能够抵消100%未来应纳税所得额。最后,该公司拥有对IRC部分的应用进行了详细的分析382关于使用净营业亏损、结转和其他递延税项资产的限制。然而,本公司认为,这件事是对财务报表内的整体税务状况有重大影响,这是由于对营业净亏损的全额计值准备,以及在法规规定的纳税年度内营业亏损净额未得到利用。

 

该公司在不同的地点开展业务,因此根据需要在美国联邦司法管辖区、多个州司法管辖区和国际上提交所得税申报单。自.起2022年12月31日,该公司的国家经营亏损约为Ly$2.51000万美元,从2036. 由于本公司处于亏损结转状况,本公司一般须接受美国联邦、州和地方所得税当局对所有可获得亏损结转的纳税年度的审查。

 

管理层对其递延税项资产变现的正面和负面证据进行了评估。本公司有累计亏损,且有不是保证未来应课税收入,因此,计入估值免税额以完全抵销递延税项资产2022年12月31日。管理层已经确定,它更有可能该公司将确认其联邦和州递延税项资产的好处,因此,估值免税额 $25.71000万元人民币d $18.81000万美元已建立在2022年12月31日2021,分别为。截至该年度的估值免税额变动2022年12月31日主要是由于额外的运营亏损和资本化的研究成本。

 

该公司从事的研究和开发(R&D)活动有资格获得美国和澳大利亚所得税的某些税收抵免。该公司享有美国联邦研发税收抵免的全额估值津贴。2022纳税年度,美国和澳大利亚的潜在研发税收抵免为预计将是重大的。联邦研究学分将在几年内开始到期2037穿过2041,如果被利用了。

 

本公司对未确认的税收优惠负有责任。f $0.2(不包括应计利息和罚款)2022年12月31日。该公司的政策是将与所得税相关的利息和罚款记录为其所得税拨备的一部分。

 

69

 

不包括利息和罚款的开始和结束未确认税收优惠的对账如下(以千计):

 

  

截至十二月三十一日止的年度:

 
  

2022

  

2021

 

年初余额

 $175  $118 

与本年度相关的税务职位的增加

      

增加与前几年有关的税务职位

  61   57 

因诉讼时效失效而导致的扣减

      

与税务机关结算有关的减少额

      

年终余额

 $236  $175 

 

该公司做到了相信其税收状况将因之前的任何和解和/或诉讼时效到期而发生重大变化。2022年12月31日在第二年内。

 

开始于2022,对国内收入代码部分的更改174由《减税和就业法案》2017 不是不再允许在发生研究和开发费用的纳税年度立即扣除此类费用。因此,该公司将这些成本资本化在其2022所得税拨备,导致递延税项资产增加。

 

8.*承诺和或有事项。

 

除了这些附注中其他地方描述的承付款和或有事项外,请参阅下文,以讨论公司截至本年度的承付款和或有事项。2022年12月31日,以及2021年12月31日分别为。

 

应付租赁债务

 

有效2019年1月1日,公司采用ASC842,这要求根据租赁期内租赁付款的现值,在开始日期确认所有租赁的使用权资产和租赁负债。

 

在……里面2018年3月,本公司订立租赁协议(“租赁”),用作其公司办公地方及总部。租期从年开始2018年8月并将在最初的任期内66几个月,这可能续期以获得额外的5好几年了。该公司须汇出基本月租,租金将以平均约3每年都有1%。此外,该公司亦须按其在业主若干特定营运开支中按比例分摊的形式,支付额外租金。租赁的场地位于德克萨斯州休斯敦。公司办公室租赁被归类为经营性租赁。

 

在……里面2022年6月,本公司就其实验室租赁协议(“实验室租赁”)订立了第二次修订,并将其用作实验室空间。租赁期将持续到2027年9月30日,使用不是续期的进一步权利或选择权。该公司须汇出基本月租,租金将以平均约3每年都有1%。实验室租赁被归类为经营性租赁。在……里面2019年8月,公司签订了一份转租合同(于#年延长2022关于租赁延期)与关联方休斯顿制药公司(HPI)签署了协议。公司已批准HPI访问其所有实验室租赁空间,并同意向公司支付50根据实验室租约应支付的公司租金的%减去50本公司从任何转租或其他实验室服务协议中获得的任何收益的百分比可能从其实验室租赁中获得。虽然HPI有权使用公司的实验室租赁空间,但双方的意图是平等分享实验室租赁空间用于研究目的。该公司记录了大约$45,0001美元和1美元42,000于截至该年度从关联方取得的分租收入中2022年12月31日2021年12月31日,分别为。转租收入在公司的综合经营报表和全面亏损中作为其他收入入账。

 

截至年底止年度2022年12月31日,该公司做到了订立任何新的租赁安排,要求记录除上述延期以外的任何额外的使用权资产或负债。

 

公司做出了会计政策选择将确认要求适用于短期租赁。本公司以直线法于租赁期内确认短期租赁之租赁付款于损益中,并于产生该等付款责任的期间内确认浮动租赁付款。

 

以下汇总了有关本公司截至本年度的经营租赁的量化信息。2022年12月31日,以及2021年12月31日分别(单位:千):

 

  

截至十二月三十一日止的年度:

 
  

2022

  

2021

 

租赁费:

        

经营租赁成本

 $124  $116 

短期租赁成本

  -   - 

可变租赁成本

  29   29 

总计

 $153  $145 

 

70

 

经营租赁的其他补充现金流量信息如下(以千计):

 

  

截至十二月三十一日止的年度:

 
  

2022

  

2021

 

为计量租赁负债所包括的金额支付的现金:

        

来自经营租赁的经营现金流

 $129  $138 

 

自.起2022年12月31日,ASC下的未来最低租约842根据该公司的经营租约如下(以千计):

 

租赁负债到期日

 

截至2022年12月31日

 

2023

 $153 

2024

  109 

2025

  102 

2026

  105 

2027

  81 

2028年及其后

   

租赁付款总额

  550 

减去:推定利息

  (99)

经营租赁负债现值

 $451 

 

自.起2022年12月31日,营运租约的加权平均剩余租约期为4.25五年,加权平均贴现率为 9.6%。这是租赁合同中隐含的利率通常是因此,本公司采用基于同业分析的递增借款利率,该利率使用在开始日期可获得的信息,该递增借款利率代表内部开发的利率,在类似的期限内,在类似的经济环境下,在抵押的基础上借入相当于租赁付款的金额。

 

许可证

 

MD·安德森。

 

根据与安那霉素相关的协议,WP1122投资组合和WP1066如下所述,公司负责在协议期间支付某些许可、里程碑和特许权使用费。每年的许可费可能高达$0.1根据周年纪念日的不同,开始第二阶段和第三阶段临床试验、向FDA提交保密协议以及获得销售许可产品的上市批准的里程碑式付款可能高达$0.6百万美元,取决于某些条款和条件。所有这些付款都适用于每种药物。在……里面2021年3月,在确定公司确实这样做之后打算发展……WP1732,本公司订立终止与以下项目有关的许可协议WP1732日期2018年2月12日和MD Anderson一起。根据这些协议,总支出为 $264,000阿兰d $267,000,分别在截至2009年12月31日的年度内。2022年12月31日2021.

 

安那霉素

 

在……上面2017年6月29日,该公司与MD Anderson签订了一项专利和技术许可协议,许可与制备安那霉素脂质体的方法有关的某些技术2021年12月17日该公司对该协议进行了修改,以包括与重构脂质体安那霉素的方法相关的某些技术。在……上面2021年12月2日,该公司与MD Anderson签订了一项专利和技术许可协议,授权使用安那霉素进行肺部靶向治疗的某些技术。这些协议的条款和付款载于上文“承付款和或有事项--许可证--MD安德森”项下的摘要。这些协议的条款将延长至下列较晚的20自协议生效之日或最后到期的许可专利到期之日起数年。此外,从-每个协议的周年纪念日,MD Anderson有权在以下情况下从该协议中取消任何管辖权90天数通知,如果公司有商业化或正在积极有效地利用商业上合理的努力,试图在该司法管辖区内将一项获得许可的发明商业化。

 

WP1122投资组合

 

对一个人的权利和义务2012年4月IntertechBio和MD Anderson之间签订的专利和技术许可协议(“2012协议“)已分配给MBI。因此,MBI已经获得了与其相关的知识产权的全球独家许可,包括专利权WP1122投资组合及其候选药物产品,WP1122。在……上面2022年10月21日,公司签订了新的专利和技术许可协议("2022协议“)与MD Anderson就一种额外的分子在WP1122公文包。在……上面2021年12月3日,公司签订了新的专利和技术许可协议(“2021协议“)与MD Anderson许可与以下相关的某些技术WP1122抗病毒治疗。这个2012协议已于年修订2020年5月以允许某些里程碑的延长。最初的里程碑要求该公司向FDA提交IND,以便通过以下方式进行第一阶段研究2021年2月20日。该公司将这一里程碑的最后期限延长了通过支付所需的延期付款,公司有权收到其他内容-通过支付额外的延期付款,在未来延长一个月。2021年8月3日,该公司提交了一份CTA申请WP1122在英国开始一个阶段1a黄连素的临床试验WP1122。MD Anderson同意,CTA的这份文件将进一步延长向FDA提交IND进行第一阶段研究的最后期限,直到2022年2月。在……里面2021年12月,该公司提交了一份治疗GBM的INDWP1122提交给FDA,从而达到了IND申请的里程碑。的任期。2012协议延长至下列较晚者15自协议生效之日或最后到期的许可专利到期之日起数年。MD安德森有权终止2012如果公司未能开始某一阶段,则同意1研究之前的许可产品2022年11月20日,哪个阶段1年期间在英国进行的研究2022在最后期限之前。此外,MD安德森可能终止2012如果公司未能开始某一阶段的协议2之前对授权产品的研究2024年11月20日。的任期。2021协议延长至下列较晚者20自协议生效之日或最后到期的许可专利到期之日起数年。MD·安德森可能终止2021如果公司未能提交某一阶段的IND,则达成协议1研究之前的许可产品2024年12月3日;或如果公司未能开始某一阶段1之前对授权产品的研究2026年12月3日。本公司相信,这一阶段1年在英国进行的一项研究2022达到了这些要求的里程碑。

 

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WP1066投资组合

 

一国的权利和义务2010年6月Moleclin LLC与MD Anderson(“2010协议“)已被分配了MBI。因此,MBI已经获得了与其相关的知识产权的全球独家许可,包括专利权WP1066药品候选人。在……上面2022年2月3日,公司签订了新的专利和技术许可协议(“2022协议“)与MD Anderson许可与以下相关的某些技术WP1066检查点抑制药。对于这些协议,公司必须向MD Anderson支付款项,包括预付款、里程碑付款和根据许可协议开发的产品销售的最低年度特许权使用费。每年支付的维护费将不是在许可产品在任何国家/地区获得上市批准后,2010协议。一次性里程碑付款应在开始时支付第一美国、欧洲、中国或日本境内许可产品的第三阶段研究;在提交第一在美国获得许可产品的保密协议;在收到第一在美国销售许可产品的营销许可。的任期。2010协议延长至下列较晚者15自协议生效之日或最后到期的许可专利到期之日起数年。的任期。2022协议延长至下列较晚者20自协议生效之日或最后到期的许可专利到期之日起数年。此外,MD安德森可能终止2022如果公司未能申请某一阶段的IND,则达成协议1以前的研究2025年2月2日在美国、法国、德国、意大利、西班牙、英国还是中国。本公司认为,中国在之前提交的临床试验申请2016达到了这一里程碑。

 

HPI:

 

MBI与HPI签订了一项外包许可协议,根据该协议,它向HPI授予了某些知识产权,包括涉及潜在候选药物的权利,WP1066(HPI外发许可协议)。在支付期权回购付款后2019,HPI外包许可协议终止,MBI重新获得对许可标的的所有权利以及对任何和所有开发数据和任何监管提交的权利,包括与许可标的相关的任何IND、NDA或ANDA,并可以终止许可而不承担任何其他义务。该公司拥有目前与HPI的协议。这个第一协议,该协议于#年续签2022年5月,继续之前与HPI的咨询安排,并要求支付$43,500每季度1美元。这个第二协议,可通过以下方式取消六十任何一方发出通知的天数,允许公司员工使用HPI拥有的实验室设备,这需要支付$15,000每季度到HPI。与HPI相关的总费用是$234,000截至年底止年度的开支2022年12月31日2021

 

与MD Anderson签署赞助研究协议

 

MBI与MD Anderson的联合赞助实验室研究协议即将到期2024年12月31日。在……里面六月2022,该公司与MD Anderson公司签订了一项新的赞助研究协议,总金额为$1.3此外,公司还赞助了与其他大学的研究协议,在美国和在欧洲。根据新协议确认的费用是此处为$1,133,000 aND$697,000,分别为截至2022年12月31日2021.

 

其他许可证

 

WPD制药公司。

 

自.以来2019年2月该公司是与WPD制药公司(WPD)达成的再许可协议的一方,根据该协议,该公司向WPD再许可了某些知识产权,包括安那霉素、其WP1122投资组合,及其WP1066投资组合(经修订的“WPD协定”)。WPD隶属于该公司创始人沃尔德马尔·普利贝博士。根据WPD协议,本公司授予WPD一个带有版税的独家许可,用于在下列国家的人类治疗领域研究、开发、制造、制造、使用、进口、提供销售和/或销售人类治疗领域的产品:波兰、爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、白俄罗斯、乌克兰、摩尔多瓦、罗马尼亚、亚美尼亚、阿塞拜疆、格鲁吉亚、斯洛伐克、捷克共和国、匈牙利、乌兹别克斯坦、哈萨克斯坦、希腊、奥地利、俄罗斯、荷兰、土耳其、比利时、瑞士、瑞典、葡萄牙、挪威、丹麦、爱尔兰、芬兰、卢森堡、冰岛(许可地)。

 

在……里面2023年3月,本公司与WPD同意终止WPD协议。根据终止协议,公司同意向WPD(或其指定人)支付#美元。700,000现金和普通股,价值#美元800,000。关于终止,WPD同意转让其与该阶段有关的所有权利和义务1b/2安那霉素治疗STS肺转移的临床试验正在Maria Sklodowska-Curie国家研究所进行。

 

随着WPD协议的终止,该公司现在拥有其所有特许知识产权的全球权利,但与非人类动物相关的权利除外。

 

动物生命科学

 

在……里面2019年2月,该公司将某些知识产权,包括安那霉素、其WP1122投资组合,及其WP1066非人类动物领域的投资组合授予Ali(“Ali协议”)。Ali隶属于沃尔德马尔·普利贝博士,它的创始人和最大股东。根据Ali协议,本公司根据许可知识产权授予Ali全球独家许可,从事非人类动物领域的研究、开发、制造、制造、使用、进口、要约销售和/或销售产品。本许可证受本公司与MDA签订的先前协议中的条款约束。

 

雇佣协议

 

*公司与某些高管和其他员工达成协议,在终止合同的情况下提供福利。基本工资和某些其他福利的总和约为 $0.93.8亿美元使用有效的补偿率2022年12月31日.

  

 

9.随后发生的事件。

 

之后发生的后续事件2022年12月31日它们在这些笔记的其他地方进行了讨论。

 

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