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以下对Oblong, Inc.（“公司”、“我们”、“我们” 和 “我们的”）股本的摘要描述基于特拉华州通用公司法（“DGCL”）的适用条款以及经修订的公司注册证书以及经修订和重述的章程的规定，完全参照DGCL的适用条款进行限定公司注册证书和我们的章程，其副本已提交给美国证券交易委员会（“SEC”）。

2023年1月3日，该公司对其普通股进行了1比15的反向股票拆分。以下股本讨论中的所有普通股信息（包括库存股信息）均显示为针对本次股票拆分进行了调整。

我们的普通股持有人有权就所有事项进行每股一票，由股东进行表决。没有累积投票权，因此大多数已发行股份的持有人有能力选举所有董事。在可能适用于任何已发行优先股的优先股的前提下，普通股持有人有权从合法可用于该目的的资金中获得我们的董事会可能不时宣布的任何股息。如果我们进行清算、解散或清盘，普通股持有人有权按比例分享偿还负债后剩余的所有资产，但须事先分配当时未偿还的优先股。普通股没有优先购买权或转换权或其他认购权。没有适用于普通股的赎回或偿债基金条款。所有已发行普通股均已全额支付且不可征税，行使认股权证时发行的普通股将全额支付且不可征税。

截至2022年12月31日，在目前批准的1.5亿股普通股中，约有2,070,861股已发行，已发行2,063,308股，总计约为 [539,265]为收购约18,637股普通股而预留待发行的额外股份，其中包括（但不限于）根据我们的2007年股票激励计划和2014年股权激励计划和Oblong, Inc.2019年股权激励计划（“2019年股权激励计划”）发放的奖励，(ii) 为2019年股权激励计划下的未来奖励而预留的177,567股普通股，（iii) 通过私下发行的行使认股权证可发行20万股普通股2021年6月的配售（“B系列认股权证”），（iv）行使2020年10月私募发行的认股权证时可发行的34,767股普通股（“十月认股权证”），（v）行使2020年12月私募认股权证时可发行的41,667股普通股（“12月认股权证”）以及（vi）行使已发行的认股权证后可发行的66,667股普通股在2021年6月的注册发行中（“A系列认股权证”）。

系列投票权（如果有）、名称、优先权和亲属、参与权、可选权或其他特殊权利，以及董事会通过的一项或多项决议中规定的资格、限制或限制。截至2022年12月31日，没有优先股在外流通。在发行每个系列的股票之前，DGCL和经修订的公司注册证书要求我们的董事会通过决议并向特拉华州国务卿提交指定证书。指定证书规定了每个类别或系列的名称、权力、偏好、权利、资格、限制和限制，其中除其他条款外，可能包括以下一项或多项：

我们可能会发行认股权证，购买一个或多个系列的普通股或优先股。我们可以独立发行认股权证，也可以与普通股和/或优先股一起发行认股权证，认股权证可以附属于这些证券或将其与这些证券分开。虽然下文概述的条款将普遍适用于我们可能提供的任何认股权证，但我们将在适用的认股权证协议和认股权证证书中更详细地描述任何系列认股权证的特定条款。发行的任何认股权证的条款可能与下述条款不同。

以下认股权证和认股权证协议的重要条款摘要受适用于特定系列认股权证的认股权证协议和认股权证证书的所有条款的约束，并参照这些条款进行了全面限定。我们敦促您阅读包含认股权证条款的完整认股权证协议。

在行使认股权证之前，认股权证持有人将不享有行使认股权证时可购买的任何权利，包括获得股息（如果有）、在我们的清算、解散或清盘时获得付款或行使投票权（如果有）的权利。

每份认股权证将授权持有人以我们规定的价格购买证券。认股权证的持有人可以在到期日的指定时间之前随时行使认股权证。到期日营业结束后，未行使的认股权证将失效。认股权证持有人可以通过交付认股权证协议或代表待行使认股权证的证书以及特定信息来行使认股权证，然后向我们支付所需金额。在收到所需款项以及在我们或任何其他指定的办公室正确填写并正式签署的认股权证协议或证书后，我们将发行并交付此类行使时可购买的证券。如果行使认股权证协议所代表的认股权证少于所有认股权证，那么我们将为剩余的认股权证发行新的认股权证协议。

根据适用的认股权证协议，每位认股权证代理人将仅充当我们的代理人，不会与任何认股权证的任何持有人承担任何义务或代理或信托关系。一家银行、信托或转账公司可以充当多份认股权证的认股权证代理人。如果我们根据适用的认股权证协议或认股权证发生任何违约，包括提起任何法律或其他诉讼或向我们提出任何要求的义务或责任，认股权证代理人将不承担任何义务或责任。未经相关认股权证代理人或任何其他认股权证持有人同意，任何认股权证持有人均可通过适当的法律行动强制执行其行使认股权证的权利，并获得行使认股权证时可购买的证券。

我们目前有343,101份未偿还的普通股购买权证，其中包括（i）行使B系列认股权证时可发行的20万股普通股，（ii）行使A系列认股权证时可发行的66,667股普通股，（iii）行使10月认股权证时可发行的34,767股普通股，以及（iv）行使12月认股权证时可发行的41,667股普通股。

B系列认股权证可行使，自2021年12月31日起为期3年，初始行使价为每股66.00美元。如果 (i) 股票拆分和分红，(ii) 后续供股，(iii) 按比例分配，(iii) 按比例分配，以及 (iv) 某些基本面交易，包括但不限于出售公司、业务合并和重组，B系列认股权证可能会进行调整。B系列认股权证对未来证券的发行没有任何价格保护或价格重置条款。

A系列认股权证的原始期限为6个月，最初可按每股60.00美元的价格行使。在发生 (i) 股票分割和分红、(ii) 后续供股、(iii) 按比例分配以及 (iv) 某些基本面交易（包括但不限于出售公司业务）的情况下，A系列认股权证可能会进行调整

2023年1月3日，公司与A系列认股权证的所有持有人达成协议，修改A系列认股权证的条款，将终止日期从2023年1月4日（经先前修订）延长至2024年1月4日。A系列认股权证的所有其他条款将保持完全效力。

10月认股权证自2021年4月22日起为期2年，初始行使价为每股61.20美元。12月认股权证自2021年6月7日起为期2年，初始行使价为每股82.35美元。如果认股权证所依据的股票不受有效注册声明的约束，则认股权证必须在发行之日起六（6）个月后进行无现金行使。如果发生 (i) 股票分割和分红、(ii) 后续供股、(iii) 按比例分配以及 (iv) 某些基本面交易，包括但不限于出售公司、业务合并和重组，认股权证可能会进行调整。认股权证对未来证券的发行没有任何价格保护或价格重置条款。

以上对A系列认股权证、10月认股权证、12月认股权证和B系列认股权证的描述仅为摘要，并不完整，参照了管理认股权证的认股权证表格的全文，认股权证副本已提交给美国证券交易委员会。

目前，没有未完成的单位。我们可能会再发行一个系列，由普通股、优先股和/或认股权证组成的单位，用于购买普通股和/或优先股的任意组合。虽然我们在下面总结的条款通常适用于我们可能提供的任何单位，但我们将在适用文件中更详细地描述任何系列单位的特定条款。所提供的任何单位的条款可能与下述条款不同。

在发行相关系列单位之前，我们将提交描述我们所提供单位系列条款的单位协议形式以及任何补充协议。以下单位重要条款和条款摘要受单位协议和适用于特定系列单位的任何补充协议的所有条款的约束，并参照这些条款进行了全面限定。我们敦促您阅读与我们可能提供的特定系列单位相关的适用文件，包括完整单位协议和任何包含单位条款的补充协议。

发放每个单位时，该单位的持有人也是该单位中包含的每种证券的持有人。因此，单位持有人将拥有每种所含证券的持有人的权利和义务。发行单位所依据的单位协议可以规定，单位中包含的证券不得在任何时候或指定日期之前的任何时候单独持有或转让。我们可能会以我们确定的数量和众多不同系列发行单位。

本节所述的条款以及 “我们的资本存量描述” 和 “认股权证描述” 中描述的条款将分别适用于每个单位，前提是每个单位中包含的任何此类证券以及标的相关证券。

根据适用的单位协议，每个单位代理人将仅充当我们的代理人，不会与任何单位的任何持有人承担任何义务或代理或信托关系。一家银行、信托或转账公司可以充当多个系列单位的单位代理人。如果我们根据适用的单位协议或单位发生任何违约，单位代理人将不承担任何义务或责任，包括提起任何法律或其他诉讼或向我们提出任何要求的义务或责任。未经相关单位代理人或任何其他单位持有人同意，单位的任何持有人均可通过适当的法律行动强制执行其作为该单位所含任何证券持有人的权利。

我们的公司注册证书和章程的规定可能会使通过要约、代理竞赛或其他方式收购我们公司变得更加困难，并可能使罢免现任高级管理人员和董事变得更加困难。我们预计，这些条款将阻止强制收购行为和收购要约不足，并鼓励寻求收购我们公司控制权的人首先与我们的董事会进行谈判。我们认为，我们能够与不友好或未经邀约的提案的支持者进行谈判所带来的好处超过了阻碍这些提案的弊端。我们认为，就不友好或未经请求的提案进行谈判可能会改善其条款。

我们的公司注册证书授权发行多达5,000,000股优先股，面值为每股0.0001美元。未经股东进一步批准，我们的董事会有权发行和确定任何系列优先股的权利和优先权。我们的董事会可以发行一个或多个系列的优先股，这些优先股具有投票权、转换权、分红权、清算权或其他权利，这将对普通股持有人的投票权和所有权利益产生不利影响。这种授权可能起到阻止敌对收购、推迟或阻止控制权变更的作用，以及阻止以高于市场价格的价格竞标我们的普通股。

我们的章程规定了在年度股东大会上提交股东提案的预先通知程序，包括提名候选人参加董事会选举。在年会上，股东只能考虑会议通知中规定的提案或提名，或者由我们的董事会或根据董事会的指示在会议之前提出的提案或提名。股东还可以考虑在会议记录日期为登记在册的股东、有权在会议上投票并已及时以适当形式向我们的秘书发出书面通知，表示他或她打算在会议之前开展该业务的人提出的提案或提名。章程不赋予我们的董事会批准或不批准股东提名候选人或在特别股东大会或年度股东大会上就其他业务提出的提案。但是，如果不遵守适当的程序，我们的章程可能具有禁止在会议上开展业务的作用。这些规定可以

根据特拉华州法律，董事会或在公司注册证书或章程中授权这样做的任何其他人都可以召集股东特别会议。我们的章程授权我们的董事会主席或大多数董事会成员召开特别股东会议。此外，我们的公司注册证书和章程不允许我们的股东以书面同意的方式行事。因此，我们的股东采取的任何行动都必须在正式召开的年度股东大会或特别会议上进行。由于我们的股东无权召开特别会议，因此股东不能在大多数董事会成员认为或董事会主席认为应该考虑此事之前，也不能在下次年会之前召开股东特别会议，强迫股东在董事会反对的情况下考虑提案，前提是申请人符合通知要求。限制股东召开特别会议的能力意味着更换董事会的提案也可能推迟到下次年会。

DGCL第203条包含的条款可能会使通过要约、公开市场购买、代理人争夺或其他方式收购我们的控制权变得更加困难。一般而言，第203条禁止特拉华州上市公司在 “利益相关股东” 成为有兴趣的股东的交易之日起三年内与 “业务合并”，除非该企业合并以规定的方式获得批准。第203条将 “业务合并” 定义为给利益相关股东带来经济利益的合并、资产出售或其他交易。第203条将 “利益相关股东” 定义为与关联公司和关联公司一起拥有或在某些情况下在三年前确实拥有公司15％或以上的有表决权股票的人。根据第 203 条，禁止我们与感兴趣的股东进行业务合并，除非：

•导致股东成为感兴趣的股东的交易完成后，利益相关股东拥有我们在交易开始时已发行有表决权的股票的至少85％，为确定已发行股份数量的目的，不包括董事兼高管人员和已发行员工股票计划所拥有的股份，根据这些计划，员工参与者无权保密决定根据该计划持有的股票是否将在要约或交易所要约中投标；或

•企业合并由我们的董事会在个人成为感兴趣的股东之日或之后获得我们的董事会的批准，并在年度或特别股东大会上由非利益相关股东拥有的至少66 2/ 3％的已发行有表决权的股票的持有人投赞成票获得授权。