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证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单8-K
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条
报告日期（最早报告事件的日期）：2023年3月9日
Ontrak, Inc.
（注册人的确切姓名如其章程所示）
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| 特拉华 | | 001-31932 | | 88-0464853 |
（州或其他司法管辖区）
公司注册的） | | （委员会档案编号） | | （国税局雇主
证件号） |
2200 Paseo Verde 公园大道, 280 套房, 亨德森, NV89052
（主要行政办公室地址）（邮政编码）
注册人的电话号码，包括区号(310) 444-4300
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址。）
根据该法第12（b）条注册的证券：
| | | | | | | | |
| 每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股，面值0.0001美元 | OTRK | 纳斯达克全球市场 |
| 9.50% A 系列累积永久优先股，面值0.0001美元 | OTRKP | 纳斯达克全球市场 |
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文的一般说明A.2）：
☐根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信
☐根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料
☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信
☐根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 2.02 经营业绩和财务状况。
2023年3月15日，Ontrak, Inc.（“公司”）发布了一份新闻稿，公布了截至2022年12月31日的季度和年度的财务业绩。公司新闻稿的全文作为附录99.1随函提供。
本 “第 2.02 项” 下列出的信息。就经修订的1934年《证券交易法》第18条而言，经营业绩和财务状况”，包括所附附的附录，不应被视为 “已提交”，也不得将其视为以提及方式纳入根据经修订的1933年《证券法》提交的任何文件中，除非此类文件中以具体提及方式明确规定。
第 2.05 项与退出或处置活动相关的成本。
作为公司持续节省成本措施的一部分，为了降低运营成本并帮助与其先前宣布的战略计划保持一致，公司于2023年3月9日进一步裁员，裁掉了公司约19％的员工职位。这些裁员预计将使公司的年度薪酬成本减少约270万美元。该公司估计，受影响员工的一次性解雇补助金约为30万美元，包括遣散费和福利。裁员已于2023年3月10日完成。
项目 3.01 除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转移。
如先前报道的那样，2022年9月14日，公司收到了纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）的来信，表示该公司不再符合纳斯达克上市规则5450（a）（1）（“最低投标价要求”）中规定的最低买入价要求，因为该公司普通股在过去连续30个工作日的收盘价低于1.00美元。根据纳斯达克上市规则5810（c）（3）（A），公司有180个日历日的宽限期，或者直到2023年3月13日，才能恢复对最低投标价格要求的遵守。2023年3月7日，公司申请将其普通股的上市从纳斯达克全球市场转移到纳斯达克资本市场。2023年3月14日，公司收到纳斯达克的通知，称该公司的申请已获得批准，公司有资格再延长180个日历日，或者直到2023年9月11日，才能恢复对最低投标价格要求的遵守。公司的普通股和9.50％的A系列累积永久优先股都将在2023年3月16日开业时转移到纳斯达克资本市场。如果在180个日历日内的任何时候，公司普通股的收盘价至少连续10个工作日为每股1.00美元，则纳斯达克将提供书面合规确认，除非纳斯达克行使自由裁量权，要求公司连续超过10个工作日将其普通股的收盘价维持在每股1.00美元以上。关于公司向纳斯达克资本市场转让的申请，公司通知纳斯达克，该公司打算在额外的合规期内纠正不遵守最低投标价格要求的情况，例如在必要时进行反向股票分割。如果公司在2023年9月11日之前未能恢复对最低投标价格要求的遵守，纳斯达克将提供书面通知，说明公司的证券将被退市。当时，该公司预计将有七天时间要求纳斯达克听证小组审查退市决定。如果公司提出此类请求，公司预计纳斯达克听证小组将在其请求听证会后的45天内审理其上诉。在小组作出书面决定之前，及时提出听证请求通常会暂停和除名行动。该公司正在监控其普通股的收盘出价，并将考虑恢复对最低投标价要求的遵守情况的备选方案。但是，无法保证公司能够重新遵守最低投标价格要求。
项目 9.01 财务报表和附录。
(d) 展品。
展品编号 描述
99.1 2023年3月15日的新闻稿。
104 封面交互式数据文件（格式为 Inline XBRL）。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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| | Ontrak, Inc. |
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| 日期：2023年3月15日 | | 来自： | /s/ 詹姆斯·J·帕克 |
| | | 詹姆斯·J·帕克 |
| | | 首席财务官 |