N-CEN:文件管理器信息
Filer CIK | 0001041130 |
Filer CCC |
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Filer 投资公司类型 | 表格 S-6 申报人(UIT,非保险产品) |
这是实时申请还是测试申请? | LIVE 测试 |
这是以纸质形式提交的正式申报的电子副本吗? | |
你想要退货副本吗? |
投稿联系信息 | |
姓名 | |
电话 | |
电子邮件地址 |
通知信息 |
仅通过申报网站通知? |
表单 N-CEN 文件管理器信息 |
美国
证券交易委员会 华盛顿特区 20549 表格 N-CEN 注册投资公司的年度报告 | 监察员批准 |
| 监察员办公室号码:3235-0729 每次回复的估计平均负担小时数:19.04 |
Filer CIK | 0001041130 |
Filer CCC |
********
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Filer 投资公司类型 | 表格 S-6 申报人(UIT,非保险产品) |
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a. 期末报告: | 2022-12-31 |
b. 该报告涵盖的时间是否少于12个月? | 是的 不是 |
a. 注册人的全名 | SPDR 道琼斯工业平均指数ETF信托基金 |
b.《投资公司法》档案编号 ( 例如,811-) | 811-09170 |
c. CIK | 0001041130 |
d. LEI | 54930039F2SG3UG2OZ18 |
a. Street 1 | PDR SERVICES LLC C/O 纽约证券交易所泛欧交易所 |
二号街 | 11 华尔街 |
b. 城市 | 纽约 |
c. 国家(如果适用) |
纽约
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d. 外国(如果适用) |
美利坚合众国
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e. 邮政编码和邮政编码扩展名,或国外邮政 编码 | 10005 |
f. 电话号码(如果是国外,则包括国家代码) | 212-656-4440 |
g. 公共网站(如果有) | https://us.spdrs.com/en |
指令。 为每个维持 实际拥有该法案(15 U.S.C. 80a-30 (a))第 31 (a) 条和该节规定的规则要求保存的每个账户、账簿或其他 文件 提供所需的信息。 |
位置簿记录: 1 | |
a. 个人姓名(例如,记录保管人) | State Street 银行和信托公司 |
b. Street 1 | 1 林肯街 |
二号街 | |
c. 城市 | 波士顿 |
d. 国家(如果适用) |
马萨诸塞州
|
e. 外国(如果适用) |
美利坚合众国
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f. 邮政编码和邮政编码扩展名,或国外邮政编码 | 02111 |
g. 电话号码(如果是外国则包括国家代码) | 617-786-3000 |
h. 简要描述保存在此位置的账簿和记录: | 与其作为托管人、管理人、会计代理人和过户代理人的职能相关的记录 |
指令。 只有在注册人已申请取消注册或将在下次按要求提交此表格之前提交注销注册申请时,才对第 B.4.b 项回应 “是”。 |
a. 这是注册人首次提交此表单吗? | 是的 不是 |
b。这是注册人最后一次提交此表单吗? | 是的 不是 |
指令。 “投资公司家族” 是指,除 保险公司 独立账户外,任何两家或多家注册的 投资公司 ,即 (i) 共享同一个投资顾问或 主要承销商; 和 (ii) 出于投资和投资者 服务的目的向投资者隐瞒自己是 关联公司。在回应此 项目时,投资公司 家族中的所有注册人都应以相同的方式报告 投资公司家族的名称。 |
保险公司的独立账户如果在 下运作的运营或会计 或控制系统 基本相似,则可能不将 本身 作为关联公司(产品)向投资者持有 的独立账户,则应将 本身视为 同一个家族的一部分。 |
a. 注册人是 投资 公司家族的一员吗? | 是的 不是 |
i. 投资公司家族的全名 | 道富环球顾问——建议基金 |
指令。 对于项目 B.6.a.i.,注册人应包括注册人 建立的所有系列 且已发行股份 (为满足该法第 14 (a) 条的初始投资 而发行的股票除外)。 |
勾选下方的 适用项目,指明注册人的分类。 |
注册人是否是根据 1933 年《证券法》(“证券 法”)注册 类 证券 的发行人? | 是的 不是 |
提供以下所要求的有关每位担任注册人董事的人的信息(仅限管理投资公司): |
根据规则 38a-1(17 CFR 270.38a-1),提供以下所要求的有关每位担任注册人首席合规官的人的信息: |
首席合规官记录: 1 | |
a. 全名 | 卢卡斯·福斯 |
b. CRD 号码(如果有) | 不适用 |
c. 街道地址 1 | 1290 百老汇,1000 套房 |
街道地址 2 | |
d. 城市 | 丹佛 |
e. 国家(如果适用) |
科罗拉多州
|
f. 外国(如果适用) |
美利坚合众国
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g. 邮政编码和邮政编码扩展名或国外邮政编码 | 80203-5603 |
h. 电话号码(如果是国外,则包括国家代码) | XXXXXX |
i。自 上次 申报以来,首席合规官 是否更改了 ? | 是的 不是 |
如果首席合规官因提供首席合规官服务而由注册人或注册人的关联人员以外的任何人支付报酬或雇用,请提供: |
CCO 雇主记录: 1 | |
i. 此人的姓名 | 阿尔卑斯基金服务有限公司 |
ii。个人的国税局雇主识别号 | 84-1583422 |
指令。 只有在就合同级别的事项征求了证券持有人投票的情况下,在 N-3、N-4 或 N-6 表格上注册的注册人才应对此项目回答 “是”。 |
在报告 期间, 注册人是否为 其 安全性 持有人投票提交了任何事项? | 是的 不是 |
指令。 就本项目而言,应描述以下程序:(1) 针对注册人或其任何重要子公司的任何破产、破产管理或类似程序;(2) 注册人的任何董事、高级管理人员或其他关联人员所参与的任何对注册人或其任何子公司不利的诉讼;以及 (3) 涉及撤销或暂停注册人出售权的任何诉讼证券。 |
a. 在 报告期内,除了 业务附带的 例行诉讼, 注册人或其任何子公司是 一方,或其 财产的任何 是其财产的主体 之外,是否有任何重要的法律 诉讼? | 是的 不是 |
b. 以前报告的诉讼程序是否已终止? | 是的 不是 |
a. 在 报告期内,是否有任何与 注册人 有关的索赔 是根据忠诚债券(包括但不限于 的 保函协议) 提出的 ? | 是的 不是 |
a. 的注册人的高管或 董事 在 任何 任何 董事 和 官员/错误和遗漏保险单 的领导下担任 的高级职员或董事的身份是否受 的保障 ? | 是的 不是 |
指令。 就本项目而言,提供的财务支持包括任何 (1) 资本出资,(2) 根据该法(17 CFR 270.17a-9)第17a-9条从货币市场基金购买证券,(3)以公允价值购买任何旨在增加或稳定注册人投资组合价值或流动性的违约或贬值证券,(4)签发信用证或赔偿函、(5) 资本支持协议(无论注册人最终是否获得支持)、(6) 履约担保或 (7) 其他合理地旨在增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性的类似行动。提供财务支持不包括任何 (1) 例行免除注册人费用或报销注册人开支、(2) 例行基金间贷款、(3) 注册人股票的例行基金间购买,或 (4) 符合上述定义的财务支持的行动,董事会以其他方式认定这些行动不是为了增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性。 |
在报告期内,注册人的关联人、发起人或主要承销商或此类人员的关联人是否向注册人提供了任何形式的财务支持? | 是的 不是 |
a. 在报告期内,注册人是否依赖委员会下达的任何命令,对该《法》、《证券法》或《交易法》的一项或多项条款给予豁免? | 是的 不是 |
发行号记录: 1 | |
i. 如果是,请在下方提供每个订单的发布编号 | IC-26419 |
发行号记录: 2 | |
i. 如果是,请在下方提供每个订单的发布编号 | IC-22979 |
a. 提供以下所要求的有关每位主要承销商的信息: |
主要承销商记录: 1 | |
i. 全名 | 阿尔卑斯分销商有限公司 |
ii。SEC 文件编号(例如,8-) | 8-34626 |
iii。CRD 号码 | 000016853 |
iv。LEI,如果有的话 | 0000000000 |
v. 国家(如果适用) |
科罗拉多州
|
vi。外国(如果适用) |
美利坚合众国
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vii。主承销商是注册人或其投资顾问或存款人的关联人吗? | 是的 不是 |
b. 在本报告所述期间,是否聘用或解雇了任何主要承销商? | 是的 不是 |
提供有关每位独立公共会计师的以下信息: |
公共会计师记录: 1 | |
a. 全名 | 普华永道会计师事务所 |
b. PCAOB 号码 | 238 |
c. LEI,如果有的话 | 5493002GVO7EO8RNNS37 |
d. 国家(如果适用) |
马萨诸塞州
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e. 外国(如果适用) |
美利坚合众国
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f. 自上次申报以来,独立公共会计师是否发生了变化? | 是的 不是 |
指令。 不需要 小型企业投资公司回复 此商品。 |
在本报告所述期间,独立公共会计师的内部控制报告是否注意到任何重大缺陷? | 是的 不是 |
在报告期内, 独立的 public 会计师对注册人 财务报表的审计发表了 无保留意见 以外的意见 吗? | 是的 不是 |
指令。 对本项目的回应不必包括对用于个别证券的估值技术的更改(例如,私募股权证券从市场方针改为收益法)。在回应第 B.20.c. 项时,提供 N-PORT 表格第 C.4.a 项中规定的适用的 “资产类型” 类别。在回应第 B.20.d. 项时,简要描述所涉及的投资类型。如果估值方法的变化仅适用于对项目b.20.c的答复中包含的某些子资产类型,请在对项目b.20.d的答复中提供子资产类型。只有当估值方法的变更适用于该类别中的所有资产时,对项目B.20.c和项目B.20.d的答复才应相同。 |
在报告期内,注册人资产的估值方法是否发生了重大变化(例如,固定收益证券从使用投标价改为中间价,或者对国际股票证券使用公允价值系数的触发门槛发生了变化)? | 是的 不是 |
会计原则或惯例是否有任何变化,或者适用任何此类会计原则或惯例的方法是否有任何变化,这将对本年度向委员会提交或将要提交的且此前未报告的财务报表产生重大影响? | 是的 不是 |
交换记录: 1 |
证券交易记录: 1 | |
a. 交易所上市。提供基金股票上市 的 国家证券交易所的名称: |
纽约证券交易所 ARCA
|
b. Ticker。提供基金的股票代码: | DIA |
指令。 “授权参与者” 一词是指 在委员会注册的清算机构的成员或参与者, 与交易所交易基金或交易所交易管理基金或 其服务提供商之一签订了书面协议,允许授权参与者下单购买和赎回 创建单位。 |
对于基金的每位授权参与者,提供 以下 信息: |
授权参与者记录: 1 | |
a. 全名 | 加拿大国民银行金融公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-39947 |
c. CRD 号码 | 000022698 |
d. LEI,如果有的话 | 549300K66TF1ST7A3V76 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 0.00000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 2 | |
a. 全名 | 瑞士信贷证券(美国)有限责任公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-422 |
c. CRD 号码 | 000000816 |
d. LEI,如果有的话 | 1V8Y6QCX6YMJ2OELI46 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 647,943,050.05000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 266,327,932.05000000 |
授权参与者记录: 3 | |
a. 全名 | 瑞银证券有限责任公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-22651 |
c. CRD 号码 | 000007654 |
d. LEI,如果有的话 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 143,263,491.90000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 92,782,734.30000000 |
授权参与者记录: 4 | |
a. 全名 | 盈透证券有限责任公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-47257 |
c. CRD 号码 | 000036418 |
d. LEI,如果有的话 | 50OBSE5T5521O6SMZR28 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 0.00000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 5 | |
a. 全名 | BMO 资本市场公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-34344 |
c. CRD 号码 | 000016686 |
d. LEI,如果有的话 | RUC0QBLBRPRCU4W1NE59 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 0.00000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 6 | |
a. 全名 | 三菱日联证券美洲有限公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-43026 |
c. CRD 号码 | 000019685 |
d. LEI,如果有的话 | K5HU16E3LMSVCCJJJ255 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 0.00000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 7 | |
a. 全名 | 考恩执行服务有限责任公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-46838 |
c. CRD 号码 | 000035693 |
d. LEI,如果有的话 | 5493005RJDJD18OPUP27 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 0.00000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 8 | |
a. 全名 | Citadel 证券有限责任公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-53574 |
c. CRD 号码 | 000116797 |
d. LEI,如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 4,918,489,486.00000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 2,069,871,175.70000000 |
授权参与者记录: 9 | |
a. 全名 | SG 美洲证券有限责任公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-66125 |
c. CRD 号码 | 000128351 |
d. LEI,如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 6,675,824,029.45000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 5,221,883,870.20000000 |
授权参与者记录: 10 | |
a. 全名 | 商业市场有限责任公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-49647 |
c. CRD 号码 | 000041957 |
d. LEI,如果有的话 | 549300IMBXQ8SGH3HJ31 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 0.00000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 11 | |
a. 全名 | 杰富瑞有限责任公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-15074 |
c. CRD 号码 | 000002347 |
d. LEI,如果有的话 | 58PU97L1C0WSRCWADL48 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 0.00000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 12 | |
a. 全名 | Virtu Financial |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-68015 |
c. CRD 号码 | 000148390 |
d. LEI,如果有的话 | 54930088MP91YZQJT494 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 0.00000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 13 | |
a. 全名 | 德意志银行证券公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-17822 |
c. CRD 号码 | 000002525 |
d. LEI,如果有的话 | 9J6MBOOO7BECTDTUZW19 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 0.00000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 14 | |
a. 全名 | 国家金融服务有限责任公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-26740 |
c. CRD 号码 | 000013041 |
d. LEI,如果有的话 | 549300JRHF1MHHWUAW04 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 0.00000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 15 | |
a. 全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JPMC |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-35008 |
c. CRD 号码 | 000000079 |
d. LEI,如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 69,093,473.20000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 226,056,663.95000000 |
授权参与者记录: 16 | |
a. 全名 | HRT 金融有限责任公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-68430 |
c. CRD 号码 | 000152144 |
d. LEI,如果有的话 | 21380037YFKONTT23854 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 291,066,297.60000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 1,922,778,947.20000000 |
授权参与者记录: 17 | |
a. 全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-32682 |
c. CRD 号码 | 000015794 |
d. LEI,如果有的话 | RCNB6OTYUAMMP879YW96 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 0.00000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 18 | |
a. 全名 | 高盛公司有限责任公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-129 |
c. CRD 号码 | 000000361 |
d. LEI,如果有的话 | FOR8UP27PHYVLBNG30 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 5,203,943,194.25000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 8,658,515,191.75000000 |
授权参与者记录: 19 | |
a. 全名 | 法国巴黎银行大宗经纪公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-40490 |
c. CRD 号码 | 000024962 |
d. LEI,如果有的话 | 7VHWWW4UJS7NUM3PT30 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 248,734,830.05000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 65,499,523.00000000 |
授权参与者记录: 20 | |
a. 全名 | 潘兴有限责任公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-17574 |
c. CRD 号码 | 000007560 |
d. LEI,如果有的话 | ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 0.00000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 21 | |
a. 全名 | 花旗集团环球市场公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-8177 |
c. CRD 号码 | 000007059 |
d. LEI,如果有的话 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 389,986,502.10000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 630,563,534.95000000 |
授权参与者记录: 22 | |
a. 全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-37710 |
c. CRD 号码 | 000019647 |
d. LEI,如果有的话 | 7TK5RJIZDFROZCA6XF66 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 17,480,944.55000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 23 | |
a. 全名 | 摩根士丹利公司有限责任公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-15869 |
c. CRD 号码 | 000008209 |
d. LEI,如果有的话 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 1,946,869,256.90000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 2,663,527,654.80000000 |
授权参与者记录: 24 | |
a. 全名 | 巴克莱资本公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-41342 |
c. CRD 号码 | 000019714 |
d. LEI,如果有的话 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 3,120,334,812.35000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 172,705,754.50000000 |
授权参与者记录: 25 | |
a. 全名 | TD Prime 服务有限公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-000 |
c. CRD 号码 | 不适用 |
d. LEI,如果有的话 | 549300ZBQI1JB1844X09 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 0.00000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 26 | |
a. 全名 | Stifel、Nicolaus & Company, In |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-1447 |
c. CRD 号码 | 000000793 |
d. LEI,如果有的话 | 5WUVMA08EYG4KEUPW589 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 0.00000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 27 | |
a. 全名 | 荷兰银行证券(美国)有限责任公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-68398 |
c. CRD 号码 | 000151796 |
d. LEI,如果有的话 | 549300FIFV1CB6HD9A14 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 0.00000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 28 | |
a. 全名 | 美林证券专业清算公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-33359 |
c. CRD 号码 | 000016139 |
d. LEI,如果有的话 | 549300PMHS66E71I2D34 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 4,787,649,469.40000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 3,771,421,456.10000000 |
授权参与者记录: 29 | |
a. 全名 | 汇丰证券(美国)有限公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-41562 |
c. CRD 号码 | 000019585 |
d. LEI,如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL3R3R97 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 0.00000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 30 | |
a. 全名 | 荷兰国际集团金融市场有限责任公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-43978 |
c. CRD 号码 | 000028872 |
d. LEI,如果有的话 | KBVRJ5K57JZ3E2AVWX40 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 0.00000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 31 | |
a. 全名 | Cantor Fitzgerald & Co. |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-201 |
c. CRD 号码 | 000000134 |
d. LEI,如果有的话 | 5493004J7H4GCPG6OB62 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 0.00000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 32 | |
a. 全名 | CIBC 世界市场公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-18333 |
c. CRD 号码 | 000000630 |
d. LEI,如果有的话 | 549300445CON3DBMU275 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 431,177,078.20000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 135,842,798.10000000 |
授权参与者记录: 33 | |
a. 全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-35008 |
c. CRD 号码 | 000000079 |
d. LEI,如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 0.00000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 34 | |
a. 全名 | Natixis 证券美洲有限责任公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-719 |
c. CRD 号码 | 000001101 |
d. LEI,如果有的话 | 549300L8G1E7ZHVEOG75 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 0.00000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 35 | |
a. 全名 | Virtu America |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-68193 |
c. CRD 号码 | 000149823 |
d. LEI,如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 557,924,685.55000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 813,279,573.10000000 |
授权参与者记录: 36 | |
a. 全名 | 野村证券国际有限公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-15255 |
c. CRD 号码 | 000004297 |
d. LEI,如果有的话 | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 45,781,993.35000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 37 | |
a. 全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-45411 |
c. CRD 号码 | 000031194 |
d. LEI,如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFR64 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 151,374,470.65000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 256,199,374.45000000 |
授权参与者记录: 38 | |
a. 全名 | 电子交易清算有限公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 008-67790 |
c. CRD 号码 | 000146122 |
d. LEI,如果有的话 | 不适用 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 0.00000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 39 | |
a. 全名 | 富国银行证券有限责任公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-65876 |
c. CRD 号码 | 000126292 |
d. LEI,如果有的话 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 0.00000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 40 | |
a. 全名 | 瑞士信贷证券(欧洲)有限公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-000 |
c. CRD 号码 | 不适用 |
d. LEI,如果有的话 | DL6FFRRLF74S01HE2M14 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 0.00000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 41 | |
a. 全名 | 荷兰银行清算芝加哥有限责任公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-34354 |
c. CRD 号码 | 000014020 |
d. LEI,如果有的话 | 549300U16G4LU3V6C598 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 3,000,482,755.50000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 3,639,743,114.40000000 |
授权参与者记录: 42 | |
a. 全名 | 未来资产证券(美国)有限公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-45034 |
c. CRD 号码 | 000030679 |
d. LEI,如果有的话 | 25490087B4GFZLJZE912 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 90,200,539.50000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 0.00000000 |
授权参与者记录: 43 | |
a. 全名 | 简街资本有限责任公司 |
b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-52275 |
c. CRD 号码 | 000103782 |
d. LEI,如果有的话 | 549300ZM16HMPEPNV857 |
e. 在报告 期间 授权 参与人从基金购买的基金股份的美元价值: | 118,528,294.05000000 |
f. 授权 参与人在 报告期内赎回的基金份额的美元价值: | 116,678,064.65000000 |
g. 基金是否要求获得授权的参与者在
中向基金或
其任何指定服务提供商
投放
抵押品 与 报告期 购买或 赎回基金份额有关系? | 是的 不是 |
指令。 “创建单位” 一词是指 基金将向授权参与者 发行(或从授权参与者 处赎回)指定数量的 交易所交易基金或交易所交易管理基金股票,以换取特定证券、 头寸、现金和其他资产或头寸的存入(或交割)。 |
a. 截至报告期最后一个工作日形成 creation 单位所需的基金份额数量: | 50,000.00000000 |
b. 根据授权参与者在报告期内为每个创作单位 支付的美元价值, 提供: |
i. 由现金构成的该值 的平均百分比: | 0.06473684
%
|
ii。 值由现金组成的 百分比的标准差: | 0.06795522
%
|
iii。该价值 的平均百分比 由 非现金资产和其他以 “实物” 交换的头寸组成: | 99.93526315
%
|
iv。 值构成 非现金资产和其他在 “实物” 基础上交换的头寸的 百分比的标准差: | 0.06795522
%
|
c. 根据报告期内 授权参与者为兑换的创作单位支付的美元价值,提供: |
i. 由 现金构成的该值 的平均百分比: | 0.09401496
%
|
ii。 值由现金组成的 百分比的标准差: | 0.24165491
%
|
iii。该价值 的平均百分比 由 非现金资产和其他以 “实物” 交换的头寸组成: | 99.90598503
%
|
iv。 值构成 非现金资产和其他在 “实物” 基础上交换的头寸的 百分比的标准差: | 0.24165491
%
|
d. 对于获授权 参与者在 报告期内购买的创作单位,请提供: |
i. 授权的 参与者因使用创建单位进行交易而向其收取的平均交易费用, 表示为: |
1。如果以 为基础收取每个创建单位的美元: | 0.00000000 |
2。当天在 购买一个或多个创作单位 的美元,前提是以此为基础收费: | 1,000.00000000 |
3。每个创建 单位价值的百分比,如果 在此基础上收费: | 0.00000000
%
|
ii。向获得授权的 参与者收取的平均交易费用,因为这些创建单位的 对价全部或部分由现金构成, 表示为: |
1。如果以 为基础收取每个创建单位的美元: | 0.00000000 |
2。当天在 购买一个或多个创作单位 的美元,前提是以此为基础收费: | 1,000.00000000 |
3。每个创建 单位价值的百分比,如果 在此基础上收费: | 0.00000000
%
|
e. 对于已获授权 参与者在 报告期内兑换的创作单位,请提供: |
i. 授权的 参与者因使用创建单位进行交易而向其收取的平均交易费用, 表示为: |
1。如果以 为基础收取每个创建单位的美元: | 0.00000000 |
2。当天在 购买一个或多个创作单位 的美元,前提是以此为基础收费: | 1,000.00000000 |
3。每个创建 单位价值的百分比,如果 在此基础上收费: | 0.00000000
%
|
ii。向获得授权的 参与者收取的平均交易费用,因为这些创建单位的 对价全部或部分由现金构成, 表示为: |
1。如果以 为基础收取每个创建单位的美元: | 0.00000000 |
2。当天在 购买一个或多个创作单位 的美元,前提是以此为基础收费: | 1,000.00000000 |
3。每个创建 单位价值的百分比,如果 在此基础上收费: | 0.00000000
%
|
a. 如果基金是本 表格第 C.3 项所定义的指数基金,请提供以下信息: |
i. 基金 追踪其表现的指数是否构成: |
1。由基金的关联人发起? | 是的 不是 |
2。专为基金而设? | 是的 不是 |
ii。报告期 基金的 总回报率 与 报告期内的指数回报率(即基金的 总回报减去该指数的 回报率)之间的年化差额: |
1。在基金费用和支出之前: | 0.02000000 |
2。扣除基金费用和支出(即 资产净值)后: | -0.13000000 |
iii。在 报告期内,基金的 总回报率与该指数 的总回报率 之间 每日 差 的年化标准差: |
1。在基金费用和支出之前: | 0.03000000 |
2。扣除基金费用和支出(即 资产净值)后: | 0.03000000 |
该基金是否是 “法案》(17 CFR 270.22e-4)规则22e-4中定义的 “实物交易所交易基金” ? | 是的 不是 |
提供有关存款人的以下信息: |
存款人记录: 1 | |
a. 全名 | 存款信托公司 |
b. CRD 号码(如果有) | 不适用 |
c. LEI,如果有的话 | 549300HBJLRO8YFMI370 |
d. 国家(如果适用) |
纽约
|
e. 外国(如果适用) |
美利坚合众国
|
f. 存款人最终父母的全名 | 存托信托与清算公司 |
a. 提供有关 基金每位管理员的以下信息: |
UIT 管理员记录: 1 | |
i. 全名 | State Street 银行和信托公司 |
ii。LEI(如果有),或者提供并描述其他 识别码 | 571474TGEMMWANRLN572 |
其他识别号码的描述 | |
iii。州(如果适用) |
马萨诸塞州
|
iv。外国(如果适用) |
美利坚合众国
|
v 管理员是 基金 或存款人的关联人吗? | 是的 不是 |
vi。管理员是子管理员吗? | 是的 不是 |
b. 在报告期内 是否雇用或解雇了管理员? | 是的 不是 |
指令。 如果项目 F.3 的答案为是,请通过项目 F.19 回复商品 F.12。如果项目 F.3 的答案是否定的,请通过 项目 F.11 回复项目 F.4,通过项目 F.19 回复项目 F.17。 |
注册人是保险 公司的单独账户吗? | 是的 不是 |
提供有关每个赞助商的以下信息: |
赞助商记录: 1 | ||
a. 全名 | PDR 服务有限责任公司 | |
b. CRD 号码(如果有) | 不适用 | |
c. LEI,如果有的话 | 不适用 | |
d. 国家(如果适用) |
纽约
| |
e. 外国(如果适用) |
美利坚合众国
|
提供有关每位受托人的以下信息: |
受托人记录: 1 | ||
a. 全名 | State Street 环球顾问信托公司 | |
b. 国家(如果适用) |
马萨诸塞州
| |
c. 外国(如果适用) |
美利坚合众国
|
a. 提供在报告期 结束时存在的根据 《证券法》注册的未偿证券的系列数量: | 1 |
b. 为每个现有系列提供 CIK: |
系列 CIK 唱片: 1 | ||
CIK 系列: | 0001041130 |
a. 在 报告期内,《证券法》规定的注册 声明生效的新系列数量: | 0 |
b. 新系列存款之日 投资组合证券的总价值: | 0.00000000 |
在报告期结束时 存在当前招股说明书的系列数量: | 1 |
a. 在报告 期间,根据《证券法》注册了额外单位 的现有系列数量: | 0 |
b。额外单位的总价值: | 0.00000000 |
在报告期内 放入后续系列投资组合的先前系列单位的总价值 (这些单位的价值应在 放入后续系列的当天进行测量): | 0.00000000 |
提供截至报告期末注册人所有系列的总资产: | 29,490,069,436.38000000 |
指令。
此物品可供根据
第 13 (c) 条剥离
自身证券的单位投资
信托使用。单位
投资信托无需在此
项下包括
披露;但是,第 13 (c) 条对民事、
刑事和行政
诉讼的限制不适用于未在
项下披露的
撤资。
如果单位投资信托根据第 13 (c) 条剥离了 在 表格上提交 报告之日之前的第五个工作日 开始并在提交之日结束,则单位 投资信托可以 在报告 或修正案中披露撤资情况其中 是在不迟于 提交报告之日后的五个工作日 提交的。 为了确定何时应在本项目下报告 的撤资情况,如果单位投资信托基金 剥离了其在相关系列 交易中持有的 特定证券,则单位 投资信托可以认为撤资 是在该系列 最后一笔交易时发生的。在 这种情况下,单位投资 信托基金应在表格N-CEN的单个 报告中报告该系列中的每笔 交易,但是 应单独说明每个此类日期剥离 证券的每个日期和股票总数,或者对于债务 证券, 本金剥离的每个日期。 第 F.17 项 应在构成第 13 (c) 条基础的所有 法定 条款首次终止之日起一年后终止。 |
a. 如果注册人在 当前 报告 期之前和提交当前报告之前 报告期结束后 根据该法(15 U.S.C. 80a-13 (c))第 13 (c) 条剥离了 中的 证券, 披露 br} 下面要求的每种此类被剥离的 证券的 信息: |
i. 发行人的全名 | |
ii。股票代码 | |
iii。CUSIP 号码 | |
iv。股票总数或剥离的债务证券 本金金额: | |
v. 剥离证券的日期: | |
vi。增加了 第 13 (c) 条关于剥离 证券的条款的法规名称: |
b。如果注册人在 申报之日 持有 发行人的任何证券,请在下方提供所要求的 信息: |
i. 股票代码 | |
ii。CUSIP 号码 | |
iii。股票总数,对于债务证券,为申报当日持有的 本金: |
在报告期内,注册人是否依赖了该法 (17 CFR 270.12d1-4)下的第12d1-4条? | 是的 不是 |
在报告期内,注册人是否援引了该法(15 USC 80a-12 (d) (1) (G))第 12 (d) (1) (G) 条 第 12 (d) (1) (G) 条中的法定例外情况? | 是的 不是 |
附件适用于所有注册人。所有 注册人均应在当前报告中提交以下附件(如适用) 。勾选以下适用项目,指明在 当前报告中提交的附件: |
i. 法律诉讼
ii。提供财政支持 iii。独立公共会计师关于内部 控制的报告(仅限小型企业 投资公司以外的管理投资公司) iv。会计原则和惯例的变化 v. 豁免令要求提交的信息 vi。根据委员会规则和条例 要求作为附件附录的其他信息 |
指令。 1。项目 G.1.a.i.法律诉讼。 (a) 如果注册人对项目 B.11.a. 回答 “是”,请提供 简要描述。作为描述的一部分, 提供案件或待审案件编号(如果有),以及 诉讼主要当事方的全名。 (b) 如果注册人对项目 B.11.b. 回答 “是”,请注明 程序并给出其终止日期。 2。项目 G.1.a.ii。提供财政支持。如果注册人 对第 B.14 项回答 “是”,请提供以下信息 (除非注册人是货币市场基金): (a) 对支持性质的描述。 (b) 提供支持的人。 (c) 提供 支持的人与注册人之间关系的简要描述。 (d) 提供日期支持。 (e) 支持金额。 (f) 支持安全性(如果适用)。披露发行人 的全名、发行标题(包括息票或收益率,如果 适用)以及至少两个标识符(例如,CIK、 CUSIP、ISIN、LEI)。 (g) 启动支持之日支持的安全性值(如果 适用)。 (h) 支持理由的简要描述。 (i) 支持期限。 (j) 简要描述与 支持相关的任何合同限制。 3。项目 G.1.a.iii。独立公共会计师关于 内部控制的报告(仅限小型 商业投资公司以外的管理投资公司)。每家管理投资 公司应提供其独立公共会计师 关于公司内部会计控制体系的报告。 会计师的报告应基于对报告期财务报表进行审计 期间对会计制度、内部会计控制、 和证券保障程序的审查、研究和 评估。报告 应披露以下方面的任何重大弱点:(a) 会计 系统;(b) 内部会计控制体系;或 (c) 在 注册人财政年度结束时存在的证券保护程序。 会计师报告应作为 表格的附录提供,并应:(1) 写给注册人的股东 和董事会;(2) 注明日期;(3) 手动签署;以及 (4) 注明发布的城市和州。 包含披露 重大弱点的报告的附件应包括注册人对已采取或拟议的任何 纠正措施的指示。 会计师报告附在本表格中这一事实不应被视为承认 独立公共会计师对本表格的任何审查。 4。项目 G.1.a.iv.会计原则和惯例的变化。如果 注册人对第 B.21 项回答 “是”,请提供附件 ,描述会计原则或惯例的变化,或 适用任何此类会计原则 或惯例的方法的变化。说明变更日期及其原因 。 描述中应附有注册人独立会计师的信函, 批准或以其他方式评论变更。 5。项目 G.1.a.v. 豁免令要求提交的信息。根据 委员会发布并由注册人依赖的豁免令,以附件形式提交 要求的任何信息,在 N-CEN 表格或 N-CEN 表格的任何前身表格(例如 N-SAR 表格)上报告。 6. Item G.1.a.vi. Other information required to be included as an attachment pursuant to Commission rules and regulations. File as an attachment any other information required to be included as an attachment pursuant to Commission rules and regulations. |
Pursuant to the requirements of the Investment Company Act of 1940, the Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized. | ||
Registrant | SPDR DOW JONES INDUSTRIAL AVERAGE ETF TRUST | |
Date | 2023-03-10 | |
Signature | Arthur Jensen | |
Title | Deputy Treasurer |