附件10.44
航天飞机 制药控股公司
修订 并重申对内幕交易的政策
本修订和重申的内幕交易政策于2023年3月10日生效,提供了Shuttle PharmPharmticals Holdings,Inc.(公司“)在拥有机密信息的情况下交易和导致交易本公司的证券或其他上市公司的证券。本政策分为两部分:第一部分禁止在 某些情况下进行交易,适用于本公司的所有董事、高级管理人员、雇员和某些独立承包商,第二部分施加特别的额外交易限制,并适用于所有(I)本公司董事、(Ii)本公司高管及(Iii)附录A所列雇员或人士(统称“承保人士”)。
联邦证券法的主要目的之一就是禁止所谓的“内幕交易”。简单地说,内幕交易是指一个人使用通过参与本公司而获得的重大非公开信息,决定 购买、出售、赠送或以其他方式交易本公司的证券,或将该信息提供给公司以外的其他人。 禁止内幕交易的规定适用于几乎任何人的交易、提示和推荐,如果涉及的信息是“重大”和“非公开”的,则包括与本公司有关联的所有人员。这些术语在以下第I部分第3节下的本 保单中定义。这些禁令将适用于任何董事、高级管理人员或员工,他们基于获得的有关本公司、其客户、供应商或与本公司有合同关系或可能正在谈判交易的其他公司的重要非公开信息来买卖本公司股票 。
第 部分I
1. 适用性
本政策适用于公司证券的所有交易,包括普通股、期权和公司可能发行的任何其他证券,如优先股、票据、债券和可转换证券,以及与公司任何证券有关的衍生证券,无论是否由公司发行。
本政策适用于本公司及其子公司的所有员工、本公司及其子公司的所有高管以及本公司董事会的所有成员。
2. 总政策:在拥有重大非公开信息的情况下,不得进行交易或导致交易
(A)。 董事任何人、高级管理人员或员工在拥有有关公司的重要非公开信息的情况下,不得买卖任何公司证券,无论是否由公司发行。(“材料”和“非公开”一词的定义见下文第(Br)部分第3(A)和(B)节。)
(B)。 任何知道本公司任何重大非公开信息的董事、高管或员工不得将该信息 传达给包括家人和朋友在内的任何其他人。
(C)。 此外,董事任何人、高级管理人员或员工在拥有其在参与本公司的过程中获得的有关该公司的重要非公开信息的情况下,不得买卖任何其他公司的证券,无论该证券是否由本公司发行。任何知道此类重大非公开信息的董事、管理人员或员工都不得将该信息 传达给包括家人和朋友在内的任何其他人。
(D)。 出于合规目的,除非您首先咨询合规官员并获得合规官员(其定义见下文第一部分第3(C)节),否则您不应在持有您有理由相信是重要且非公开的信息的情况下进行证券交易、提示或推荐证券(或以其他方式导致购买或出售证券)。
(E)。 承保人员必须按照以下第二部分第三节中规定的程序对公司的所有证券交易进行“预先结算”。
3. 定义
(A) 重要性。只有当你掌握的信息是“实质性的”时,内幕交易限制才会发挥作用。然而,重要性涉及一个相对较低的门槛。如果信息具有市场意义, 即,如果其公开传播可能会影响证券的市场价格,或者如果它是理性的投资者在做出投资决定之前想要知道的信息,则通常被视为“重大”信息。
涉及以下主题的信息 在特定情况下很可能成为材料:
(I) 公司前景发生重大变化;
(2) 资产大幅减记或准备金增加;
(3)有关重大诉讼或政府机构调查的事态发展;
(四) 流动性问题;
(V)盈利估计的变动或主要业务的异常损益;
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(6) 管理层的重大变动;
(7) 股息变动;
(8) 非常借款;
(九)重要合同的授予或丧失;
(X) 债务评级变化;
(Xi) 提案、计划或协议,即使是初步性质的,涉及合并、收购、资产剥离、资本重组、战略联盟、许可安排或大量资产的买卖;
(Xii) 公开发行;以及
(Xiii) 待定统计报告(如消费者物价指数、货币供应和零售数据或利率动态)。
材料 信息不仅限于历史事实,还可能包括预测和预测。对于未来的事件,如合并、收购或推出新产品,谈判或产品开发被确定为关键的时间点 是通过权衡事件发生的概率和事件对公司运营或股票价格的影响程度来确定的。因此,有关将对股价产生重大影响的事件(如合并)的信息可能是重要的,即使该事件发生的可能性相对较小。当怀疑特定的 非公开信息是否是重要的时,假定它是重要的。如果您不确定信息是否重要,则在决定披露此类信息(需要了解该信息的人除外)或交易或推荐与该信息相关的证券之前,应咨询合规官。
(B)非公开信息。内幕交易禁令只有在您拥有重要且“非公开”的信息时才会生效。 信息已向少数公众披露这一事实并不意味着它是出于内幕交易目的而公开的。要使信息“公之于众”,信息必须以面向一般投资者的方式传播,并且投资者必须有机会吸收信息。即使在公开披露有关公司的信息后,您也必须等到信息公开后第二个交易日的收盘时间 ,才能将信息视为公共信息 。
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非公开信息 可能包括:
(I) 一些分析员或经纪人或机构投资者可获得的信息;
(2)谣言所针对的未披露事实,即使谣言广为流传;以及
(Iii) 委托本公司保密的资料,直至公开公布该等资料为止 且市场已有足够时间(通常为两至三天)对该等资料的公布作出回应。
由于 存在重大问题,如果您不确定信息是否被视为公共信息,则应咨询合规官员,或者假定信息为“非公共信息”并将其视为机密。
(C) 合规官。公司已任命公司秘书为本政策的合规官。合规官的职责包括但不限于以下内容:
(I) 协助执行本政策;
(Ii) 将本政策分发给所有员工,并确保根据需要对本政策进行修订,以与内幕交易法律保持同步。 ;
(Iii)根据下文第二部分第三节规定的程序,对承保人员进行的所有公司证券交易进行预结算;以及
(Iv)批准根据下文第二部分第4节进行的任何交易。
4. 违反内幕交易法
对交易或传播重大非公开信息的惩罚 对参与此类非法行为的个人及其雇主和主管都可能是严厉的,可能包括监禁、刑事罚款、民事处罚和民事强制执行禁令。鉴于潜在处罚的严重性,遵守本政策绝对是强制性的。
(A)法律处罚。违反内幕交易法的人,在掌握重大非公开信息的情况下,从事公司证券交易,可被判处重刑,并处获得的利润或避免的损失金额的数倍罚款。
此外,给他人小费的人还可能对向其披露重大非公开信息的举报人的交易负责。小费者可能会受到与小费者相同的处罚和制裁,即使在小费者没有从交易中获利的情况下,美国证券交易委员会也会处以巨额罚款。
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美国证券交易委员会还可以要求对在内幕交易违规行为发生时“直接或间接控制违法行为人”的任何人处以巨额罚款,这适用于公司和/或管理和监督人员。 这些控制人可能被要求承担最高100万美元的责任,或者是所获得的利润或避免的损失的三倍。即使是导致微利或没有利润的违规行为,美国证券交易委员会也可以作为控制人向公司和/或管理层和监督人员索要至少100万美元。
(B)公司施加的处罚。违反本政策的员工可能会受到公司的纪律处分,包括 因故解雇。如果允许,本政策的任何例外情况只能由合规官员批准,并且必须在 任何违反上述要求的活动发生之前提供。
第II部
1. 停电时间
禁止所有承保人员在封闭期内交易公司的证券。
(A) 季度停电期。从每个会计季度最后一天前三周开始至公司财务业绩公开披露并提交10-Q或10-K表格之日起三个工作日内,禁止交易本公司证券。于此等期间,承保人士一般拥有或被推定拥有有关本公司财务业绩的重大非公开资料。
(B) 其他停电期。有关本公司的其他类型的重大非公开信息(如合并、收购或处置或新产品开发的谈判 )可能会不时悬而未决,不会公开披露。在此类材料 非公开信息悬而未决期间,本公司可能会实施特别禁售期,在此期间,承保人员不得交易本公司的证券。如果公司规定了特殊的封闭期,它将通知受影响的承保人员。
(C) 例外。这些交易限制不适用于根据规则10b5-1(“批准的10b5-1计划”)根据预先存在的书面计划、合同、指示或安排进行的交易:
(I) (X)就董事和高级管理人员而言,已批准的10b5-1计划已在(A)合规主任至少提前90天审查和批准了10b5-1计划下的任何交易(或,如果进行修订或修订,该等修订或修订已在任何后续交易之前至少90天由合规官员审查和批准)或(B)在提交公司的10-Q表格或10-K表格后至少两个工作日 (以采用或修改日期后最多120个工作日为限); 和(Y)董事或高管必须在该计划通过时证明,他们(A)在通过该计划时不拥有 重要的非公开信息,(B)真诚地采用该计划,而不是作为规避规则10b-5禁止内幕交易的计划或计划的一部分;
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(Ii) 对于不是董事和行政人员的其他人,已批准的10b5-1计划至少在10b5-1计划下的任何交易之前一个月 已由合规主任审查和批准(或,如果修改或修订,则该等修订或修订已在任何后续交易之前至少90天由合规主任审查和批准);
(Iii) 投保人在投保人未掌握有关本公司的重要非公开资料 时真诚订立,而投保人在该计划期间继续真诚地使用经批准的10b5-1计划;及
(Iv) 授予第三方在被保险人控制之外进行此类购买和销售的酌情决定权,只要该第三方不掌握有关本公司的任何重大非公开信息;或明确指定要购买或出售的证券、股票数量、交易价格和/或日期,或描述此类交易的其他公式。
2. 交易窗口
覆盖范围 在不存在封闭期的情况下,允许交易公司的证券。通常,这意味着被覆盖人员可以在提交10-Q或10-K表格后的第四个工作日开始至财政季度结束前三周前一天结束的期间内交易。然而,即使在此交易窗口期间,拥有任何重大非公开信息的被保险人 在信息 已公开或不再具有重大信息之前,不得交易公司的证券。此外,如果实施上文第II部分第1(B)节规定的特殊禁止交易期,公司可能会关闭此交易窗口,并在特殊禁止交易期结束后重新打开交易窗口。
3. 证券交易预结算
(A)。 由于承保人员可能定期获得重要的非公开信息,本公司要求所有此等人士在没有事先就本公司证券的任何交易发出通知的情况下,禁止进行交易,即使是在上述第二部分第二节规定的交易窗口期间也是如此。
(B) 除以下第(D)款中的豁免外,任何被保险人不得在未事先通知合规官的情况下,在任何时间直接或间接买卖(或以其他方式转让、赠送、质押或贷款)任何公司证券。这些程序 也适用于此人的配偶、居住在此人家中的其他人和未成年子女的交易,以及 此人控制的实体的交易。
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(C). 合规干事应记录每次通知的日期(如有)。如果交易没有在两周的 期限内发生,则必须重新提供交易的预先通知。
(D). 根据批准的10b5-1计划买卖证券不需要事先通知。对于批准的10b5-1计划下的任何购买或销售,应指示代表承保人进行交易的第三方将所有此类交易的确认副本发送给合规官。
4. 禁止的交易
(A)。 本公司的董事和高级管理人员被禁止在本公司“个人账户”退休或退休金计划规定的封闭期内买卖本公司的股权证券,在此期间,至少50%的计划参与者因本公司或计划受托机构暂时停牌而无法购买、出售或以其他方式收购或转让本公司股权证券的权益。
(B). 被保险人,包括其配偶、居住在该被保险人家庭中的其他人和未成年子女,以及该被保险人控制的实体,除非事先获得合规官的批准,否则不得从事本公司证券的下列交易:
(I) 短期交易。购买公司证券的承保人员不得在购买后至少六个月内出售任何同类公司证券;
(Ii) 卖空。承保人员不得卖空公司的证券;
(Iii)期权交易。承保人员不得买卖公司证券的看跌期权或其他衍生证券;
(Iv) 保证金交易。承保人员不得在保证金账户中持有公司证券或将公司证券质押作为贷款的抵押品 ;以及
(V)套期保值。承保人员不得就公司证券进行套期保值或货币化交易或类似安排。
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5. 确认和认证
所有 承保人员都需要在所附的确认书和证书上签字。
确认和认证
兹确认已收到本公司的内幕交易保单。签署人已阅读并理解(或 已解释)该政策,并同意在与证券买卖及非公开信息的保密有关的任何时候受该政策管辖。
(签名) | |||
(请 打印姓名) | |||
日期: |
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附录 A
[除高级管理人员和董事外,公司应列出将受到封锁期限制的所有员工--通常是那些参与编制季度和年度报告以及与此相关的披露的员工]
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