附件四(六)
我们的股本说明
以下是对我们股本的主要条款的说明。我们敦促您仔细阅读特拉华州通用公司法律(“DGCL”)、经修订的公司注册证书、A系列可转换优先股指定证书、B系列优先股指定证书、C系列可转换可赎回C系列优先股指定证书以及章程的适用条款,因为它们描述了您作为我们股本股票持有人的权利 。
一般信息
我们的目的是从事公司现在或将来可能在DGCL下组织的任何合法行为或活动。本公司注册证书经修订后授权股本包括30,000,000股普通股,每股面值0.0001美元, 和500,000股优先股,每股面值0.0001美元,其中20,000股优先股已被指定为A系列可转换优先股(“A系列优先股”),200,000股优先股已被指定为B系列优先股(“B系列优先股”),50,000股优先股已被指定为C系列可转换 可赎回优先股(“C系列优先股”)。
2021年12月20日,向3i,LP出售并发行了20,000股优先股,指定为A系列优先股,以及2,018,958股普通股的普通股认购权证。
董事会于2022年11月22日宣布派发B系列优先股股息予截至2022年12月5日(“记录日期”)登记在册的普通股股东和A系列优先股股东。在记录日期,每股已发行普通股 获得0.016股B系列优先股,每股A系列优先股获得1.744股B系列优先股。我们共发行了190,786.42股B系列优先股,于2023年2月3日赎回。
于2023年2月28日,吾等与3i,LP订立证券购买协议(“SPA”),买卖50,000股C系列可转换优先股(“C系列优先股”),每股面值0.0001美元(“C系列优先股”),购买价为每股24美元,认购总额相当于1,200,000美元。50,000股C系列优先股可转换为公司普通股,每股0.0001美元,符合C系列优先股(定义见下文)的条款。
截至2023年3月3日,我们有30,000,000股普通股、10,650股A系列优先股和50,000股C系列优先股已发行和流通。
普通股 股票
我们普通股或普通股的持有者 在提交股东投票表决的所有事项(包括选举或罢免董事)上,每持有一股记录在案的股份有权投一票,但由我们 优先股类别的持有者专门选出的任何董事除外,该类别的优先股有权选举一名或多名董事。我们普通股的持有者在董事选举中没有累计投票权。
在我们进行清算、解散或清盘,并在向债权人和具有清算优先权的优先股持有人(如果有)全额支付后,我们普通股的持有人(以及我们公司注册证书要求的任何未偿还优先股的持有人,包括与任何系列优先股有关的任何指定证书)将有权按比例获得我们剩余的可供分配的资产,除非大多数普通股流通股的持有人 批准以不同的方式对待股份。我们普通股的持有者 没有优先认购权、认购权、赎回权或转换权。我们的普通股将不再接受我们的进一步催缴或评估。不会有适用于我们普通股的赎回或偿债基金条款。在生效时间将发行的所有普通股都将得到全额支付且不可评估。我们普通股持有者的权利、权力、优先权和特权将受制于我们的A系列优先股持有者的权利、权力、优先权和特权,以及我们未来可能授权和发行的任何其他优先股的权利、权力、优先权和特权。
优先股 股票
我们的公司注册证书授权我们的董事会设立一个或多个优先股系列(包括可转换的 优先股)。除非公司注册证书要求,或法律或纳斯达克要求,否则优先股的授权股份将可供发行,而不需要股东采取进一步行动。本公司董事会可就任何优先股系列 确定该系列的权力,包括优先股和相对参股、可选或其他特殊权利,以及该系列的资格、 限制或限制,包括但不限于:
● | 该系列的 代号; |
● | 除优先股名称另有规定外,本公司董事会可增加(但不超过该类别的法定股份总数)或减少(但不低于当时的流通股数量)的该系列股票的数量。 |
● | 股息(如果有)是累加的还是非累加的,以及该系列的股息率; |
● | 支付股息的日期(如有); |
● | 该系列股票的赎回权和价格(如有); |
● | 为购买或赎回该系列股票而准备的任何偿债基金的条款和金额; |
● | 在发生任何自愿或非自愿清算、解散或结束我们的 事务的情况下,该系列股票的应付金额; |
● | 该系列股票是否可转换为本公司或任何其他 公司的任何其他类别或系列的股票或任何其他证券,如果是,则说明其他类别或系列或其他证券的规格、转换价格或利率或利率、任何利率调整、股票可转换的日期以及可进行转换的所有其他条款和条件。 |
● | 对发行同一系列或任何其他类别或系列股票的限制;以及 |
● | 该系列持有者的 投票权(如果有)。 |
我们 可以发行一系列优先股,根据该系列的条款,可能会阻碍或阻止收购尝试或其他交易,而我们普通股的部分或大多数持有人可能认为这些交易符合他们的最佳利益,或者在这些交易中,我们普通股持有人可能会获得您的普通股相对于普通股市场价格的溢价。此外,发行优先股可能会限制我们普通股的股息、稀释我们普通股的投票权或使我们普通股的清算权排在次要位置,从而对我们普通股持有人的权利产生不利影响。由于这些 或其他因素,优先股的发行可能对我们普通股的市场价格产生不利影响。
系列 A可转换优先股
2021年12月8日,董事会通过决议,设立一系列20,000(20,000)股优先股,面值0.0001美元, 指定为“A系列可转换优先股”。2021年12月14日,我们提交了A系列可转换优先股的指定优先股、权利和限制证书,列出了 20,000股A系列可转换优先股(“A系列COD”)的权利、优先、特权和限制。
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除 至少大部分已发行A系列优先股的持有人(“规定持有人”) 明确同意设立平价股(定义见下文)或高级优先股(定义见下文)外,股本的所有股份 相对于所有A系列优先股在本公司清算、解散及清盘时的股息、分派及支付的优先次序 (该等优先股在本公司清盘、解散及清盘时统称为“初级股”)。本公司所有该等股本股份的权利将受制于A系列优先股的权利、权力、优惠及特权 。在不限制A系列优先股的任何其他条款的情况下,未经所需的 持有人事先明确同意,本公司此后将不会批准或发行任何额外的或其他股本 股票,该等股本为A系列优先股(I)在公司清算、解散和清盘时关于股息、分配和支付的优先股 (统称为“高级优先股”),(Ii)于清盘、本公司解散及清盘(统称为“平价股份”)或(Iii)到期日为 日期或任何其他需要赎回或偿还该等股份的日期为 初始发行日期前的任何初级股份时,就有关股息、分派及付款的优先次序而享有A系列优先股的股份。如果公司与其他公司合并或合并为其他公司,A系列优先股将保留其相对权利、权力、名称, 本协议规定的特权和优惠,如果不进行此类合并或合并,将导致与本协议不一致。
A系列优先股的清算优先权等于每个A系列优先股的金额等于(I)布莱克 斯科尔斯值之和(如认股权证中所定义,A系列优先股与A系列优先股同时出售)就该持有人持有的所有认股权证中截至该事件发生之日的未偿还部分 (不考虑对其行使的任何限制) 和(Ii)(A)该A系列优先股在该付款日期的转换金额的125%和(B)如果该持有人在紧接该付款日期之前将该A系列优先股转换为普通股将收到的每股金额较大者,并将有权以每股9.9061美元的初始固定转换价转换为普通股,但实益所有权限制为9.99%。
根据A系列优先股的条款,A系列优先股的初始固定转换价格为9.9061美元,可进行调整。 如果(I)在紧接交割日期之前的五(5)个交易日中,公司股票的平均VWAP低于固定转换价格9.9061美元(“价格故障”),或(Ii)我们的普通股在确定日期之前的十(10)个交易日内在纳斯达克上的每日美元总交易量(如彭博社报道的)除以(Y)十(10)美元之和小于1,500,000美元(“成交量最大值 失败”),A系列优先股的每股股票有权以相当于紧接交割日期前十(10)个交易日内最低的两(2)个VWAP之和除以两(2)(“90%转换 价格”)之和的90%的价格转换,但不低于底价(如A系列COD中所定义),或在该价格失败或成交量最大 失败时,我们普通股在转换前十(10)天内的日均美元交易量除以十(10)的总和小于200万美元,则A系列优先股每股有权按固定转换价格 的较低价格转换,或等于紧接交割前十(10)个交易日内两(2)个最低VWAP之和的80%的价格除以两(2)(“80%转换价格”),但不低于最低价格(如80%转换价格或90%转换价格,视情况而定,即“替代转换价格”)。
同时,随着我们的资本重组股票交易所的结束,我们根据SPA完成了管道融资。2021年12月20日,我们 以每股1,000美元的价格发行了20,000股A系列优先股和普通股认购权证, 以9.9061美元的初始行使价向3i,LP购买2,018,958股普通股,总购买价为2,000万美元。A系列优先股每股有权以9.9061美元的初始固定转换价转换为我们的普通股。但是,在发生某些触发事件的情况下,A系列优先股的每股股票有权进行转换,转换价格等于紧接交割前十(10)个交易日内最低的两(2)个交易日内最低的两(2)个交易日的 总和的90%除以两(2)个但不低于底价,或者如果我们的普通股在纳斯达克开始交易后三十(30)天,转换前十(10)天的日均美元交易量除以十(10)除以$2,000,000,然后,A系列优先股的每股股票有权以固定转换价格或等于紧接交割前十(10)个交易日期间最低的两(2)个VWAP之和的80%的价格除以两(2),但不低于底价的较低价格进行转换。
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此外,A系列优先股和PIP权证还规定,如果我们的普通股或普通股等价物“新发行”,价格低于A系列优先股的适用转换价格或PIP权证的行使价,则可对转换价格和行使PIP权证的价格进行调整。此次调整是对A系列优先股的转换价格和PIPE认股权证的行权价格进行“全棘轮”调整,等于新发行的优先股价格或PIPE认股权证当时的现有转换价格或PIPE认股权证的行权价格中的较低者,几乎没有例外。此外, 如果我们未能保持足够数量的普通股授权和未发行股票储备,并且我们无法在A系列优先股转换时交付 股票或我们的普通股,则我们可能需要赎回无法以等于我们普通股的最高收盘价的价格 交付的股票。
如果发生A系列COD中定义的某些定义的“触发事件”,例如违反注册权协议、 暂停交易或我们在行使转换权时未能将A系列优先股转换为普通股、 在行使管道认股权证时未能发行我们的普通股、未能在任何股息日宣布并向任何持有人支付任何股息、我们的债务或合同义务的某些违约、或“破产触发事件”(如 A系列COD中所定义的),然后,只要触发事件仍在继续,我们可能需要支付增加到A系列优先股的声明价值的股息,金额为每年18%,但每季度以现金支付,或者赎回A系列优先股 现金,金额为A系列优先股声明价值的125%,如果我们遇到“控制权变更 ”(定义见A系列Cod),我们还可能被要求以其声明 价值的125%溢价赎回股票。此外,如果我们的普通股在纳斯达克开始交易30天后,转换前十(10)天的日均美元交易量除以十(10)美元少于2,500,000美元,那么A系列优先股将有权获得相当于优先股声明价值增加8%或每股声明价值增加80美元的一次性 股息,导致 每股优先股声明价值1,080美元。这笔股息是在2022年第一季度支付的。
2022年11月22日,公司修订了A系列优先股A系列COD的第12节,以规定投票权。在符合9.99%受益所有权限制的情况下,A系列优先股的持有者有权就提交给股东批准的所有事项进行投票 ,与普通股一起作为一个单一类别进行投票,在“转换后” 基础上使用“转换价格”(在任何调整前最初为每股9.9061美元)(向下舍入到最接近的整数,并使用记录日期来确定有资格就此类事项投票的公司股东),除非法律要求 (包括但不限于,DGCL)或公司的公司注册证书或A系列优先股的A系列COD另有明文规定。上述投票权于2023年2月28日到期,此后优先股持有人除法律规定外(包括但不限于DGCL)不享有投票权。因此,A系列优先股的持有者 没有投票权,除非法律要求和A系列优先股章程中明确规定。
此外,2022年12月9日,本公司与A系列优先股流通股持有人3i,LP签订了一项书面协议 ,该协议规定,根据A系列COD第8(G)节,双方同意将转换价格(定义见A系列COD)修改为:(I)紧接转换日期(定义见A系列COD)前一个交易日的收盘价(定义见A系列COD),以及(Ii)紧接转换日期前五个交易日(定义于A系列COD)至2023年1月19日(“终止日期”)(包括该交易日)普通股的平均收盘价。于2023年1月,根据其后的函件协议,终止日期被无限期延长,直至本公司与3i,LP同意为止。
B系列优先股
2022年11月22日,董事会设立了B系列优先股,每股票面价值0.0001美元。2022年11月22日, 我们提交了B系列优先股的指定优先股、权利和限制证书,列出了200,000股B系列优先股的权利、优先、特权和限制。B系列优先股持有者无权 获得任何形式的股息。B系列优先股每股流通股有400票。B系列优先股 优先于普通股,但低于A系列优先股,在清算、公司解散或清盘时的任何资产分配方面, 公司的解散或清盘,无论是自愿或非自愿的所有B系列优先股的股份 没有亲自出席,或通过代表出席 持有者的普通股或A系列优先股,亲自或由 代表出席任何股东会议,就与股票反向拆分有关的提案进行投票,于紧接该大会投票开始前的股份增持建议及 休会建议(“首次赎回时间”) 将由本公司于首次赎回时间自动赎回,而本公司或其持有人(“首次赎回时间”)无须采取进一步行动(“首次赎回”)。未根据初始赎回赎回的B系列优先股的任何流通股将全部赎回,但不能部分赎回,(I)如果董事会自行决定赎回的话 , 于董事会全权决定指定的时间及日期自动生效 或(Ii)经本公司股东于任何股东大会上批准反向股份分拆建议及增股建议后自动生效。以任何赎回方式赎回的每股B系列优先股 将被赎回,代价是有权在适用赎回时间每十股B系列优先股中获得相当于0.10美元的现金。B系列优先股每股有400票, 有权与普通股和A系列优先股一起作为一个类别对某些提议进行投票。投票或不投票B系列优先股股票的权力 完全且完全属于董事会或其授权的 代表。于2023年2月3日股东周年大会结束时,B系列优先股的所有流通股均已赎回 ,该等B系列优先股的持有人只有权收取赎回股份的付款,按B系列优先股每股0.01美元计算。
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C系列优先股
根据董事会的批准和授权,公司设立了C系列优先股。2023年2月24日,该公司向特拉华州州务卿提交了C系列可转换可赎回优先股的指定优先股、权利和限制证书 ,将50,000股其授权和未发行的优先股 指定为C系列优先股,每股声明价值27.00美元(“声明价值”)。2023年2月28日,公司 提交了C系列COD修订证书(“COD修正案”),根据C系列COD(与COD一起,称为“C系列COD”)中提供的定义,明确了转换价格和下限价格的条款。已定义的 以下未定义的术语具有C系列COD中规定的含义。
C系列优先股规定,C系列优先股除了对修订和反向股票拆分拥有独家投票权外,将没有投票权,并且无权就任何其他事项投票,除非根据特拉华州公司法的要求,以及C系列优先股每股就修订和反向股票拆分提案投620票的权利 。根据C系列优先股的条款,C系列优先股的持有者将有权根据规定的价值获得股息,股息年利率为5%(5%),从最初发行之日起至优先股转换为普通股之日起按日递增和复利。此外,在本公司发生任何清算、解散或清盘时,C系列优先股持有人有权从可供分配给股东的资产中获得相当于该持有人所持所有C系列优先股总声明价值的105%的现金。
C系列优先股的 转换价格最初应等于以下较低者:(I)0.182美元,即普通股在紧接原始发行日期 之前的交易日在纳斯达克全球市场(在纳斯达克反映)的官方收盘价;和(Ii)较低者:(X)紧接在转换日期或该其他决定日期之前的交易日在纳斯达克全球市场上的普通股的官方收市价(在纳斯达克反映) ;以及(Y)紧接转换日期或该其他决定日期前五(5)个交易日,纳斯达克全球市场普通股的官方收市价(如纳斯达克反映)的平均值(“转换价格”)。 在任何情况下,转换价格均不得低于$0.0370(“底价”)。如果没有前一句话,转换日期的转换价格将低于适用的底价,则在任何该转换日期,公司应向持有人支付现金,并根据持有人以书面形式向公司提交的电汇指示,以合法和立即可用的资金电汇方式向持有人支付现金。, 等于以下乘积:(A)乘以(A)较高者(I)普通股在紧接上述转换日期之前的交易日的交易价格和(Ii)适用的转换价格,以及(B)减去(I)就C系列优先股的此类转换向持有人交付(或将交付)的普通股数量从(Ii)除以(X)持有人所选择的适用转换金额所得的商数所得的差额要成为适用的C系列优先股转换的主体,(Y)适用的转换价格,但不影响该定义的第(X)条 。
C系列优先股的每名 持有人有权促使公司以现金形式赎回C系列优先股的全部或部分股份,其每股价格相当于(I)在(1)收到授权股东批准后和(2)原始发行日期后60天和(Ii)原始发行日期后365天之后的日期中较早者,每股价格相当于所述价值的110%。本公司于接获各持有人向本公司发出列明其希望赎回的C系列优先股股份数目的书面通知(“赎回通知”)后,应于赎回通知送交本公司后5天内,根据赎回通知赎回该等C系列优先股。
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分红
DGCL允许公司从“盈余”中宣布和支付股息,如果没有“盈余”,则从宣布股息的会计年度和/或上一个会计年度的净利润中支付股息。“盈余”定义为公司净资产超过董事会确定为公司资本的数额。公司资本通常计算为(且不能低于)所有已发行股本的总和。净资产等于总资产减去总负债的公允价值。DGCL还规定,如果在支付股息后,资本少于优先分配资产的所有类别的已发行股票所代表的资本,则不得从净利润中支付股息。
声明 和支付任何股息将由我们的董事会酌情决定。分红的时间和金额将取决于我们的财务状况、运营、现金需求和可用性、债务偿还义务、资本支出需求和我们债务工具中的限制、行业趋势、影响向股东支付分红的特拉华州法律条款 以及我们董事会可能认为相关的任何其他因素。
2022年11月22日,董事会宣布向登记在册的普通股和A系列优先股股东派发B系列优先股股息。在记录日期,每股已发行普通股获得0.016股B系列优先股,每股A系列优先股获得1.744股B系列优先股。
我们 目前没有计划为我们的普通股支付股息。未来宣布和派发股息的任何决定将由我们董事会自行决定,并将取决于我们的运营结果、现金需求、财务 状况、合同限制和董事会可能认为相关的其他因素。由于我们将是一家控股公司 ,没有直接业务,我们只能从运营子公司获得的资金中支付股息。此外,我们支付股息的能力可能会受到管理我们或我们的子公司未来产生的任何债务的协议的限制。
管道 保修期
在发行A系列优先股的同时,我们发行了认股权证,以每股9.9061美元的行使价购买2,018,958股普通股,可能会进行调整,PIPE认股权证。管道授权书的条款如下:
● | 管道保修期为三年,于2024年12月20日到期; |
● | 管道权证的行使受9.99%的实益所有权限制; |
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● | 行权价和行使PIPE认股权证后可发行的股份数量可能会进行调整,如下所示: |
● | 在涉及本公司普通股的股票分红、股票拆分或股票组合资本重组或其他类似交易的情况下,行权价格将乘以一个分数,其中分子为紧接事件发生前已发行的普通股数量,分母为紧接事件发生后的已发行普通股数量 ; |
● | 如果公司出售或发行任何普通股、期权或可转换证券的行权价低于紧接出售前有效的PIP权证行权价(“稀释性发行”),则紧接着 该稀释性发行后,当时有效的行权价应降至相当于新发行价的金额; |
● | 同时,在对行权价格进行任何调整的同时,行使PIPE认股权证时可购买的股份数量应按比例增加或减少,以使调整后的股份数量的应付行权价格合计应与紧接调整前有效的行权价格合计相同(不考虑对行权的任何限制); |
● | 自愿 在事先征得所需持有人书面同意的情况下,将本公司的行权价格降低至本公司董事会认为适当的任何金额和任何期限。 |
在 本公司与另一实体合并或合并或合并为另一实体(“基础交易”)、出售或转让本公司几乎所有子公司或触发事件(定义见 指定证书)的情况下,持有人有权要求本公司在请求付款日期和基础交易完成日期之后的第二次交易当日或之前,或在触发事件发生后的任何时间,要求本公司向持有人支付相当于管道认股权证的布莱克-斯科尔斯价值的现金。
使用3i、LP放弃
关于出售C系列优先股股份,本公司与3i,LP订立有限豁免协议,根据该协议,3i,LP确认,出售及发行50,000股C系列优先股不会产生任何终止、违约、修订、反摊薄或类似调整、加速或取消的权利,亦不会触发任何权利。
有担保的本票-3i,LP
于2022年11月22日,本公司与3i,LP订立一项有抵押票据购买协议,以提供过桥贷款以将本公司的现金流失延长至2022年12月31日以后,以便本公司有更多时间完成修订其注册证书 以增加其法定股本及建议进行反向股票拆分以促进额外资本投资 (“过桥贷款”)。根据有担保票据购买协议,本公司已授权出售及发行三张有担保本票,第一张本金总额为350,000美元的票据将于成交时发行(贷款已于2022年11月收到);第二张本金为1,666,640美元的票据将于成交时发行,代表向3i,LP支付1,666,640美元的款项,金额按A系列COD定义的替代转换下限金额,于2022年7月14日开始产生; 本金总额为650,000美元的第三张票据,于2022年12月30日获得资金。每张票据将于2024年1月1日到期,年利率为5%,并根据担保协议以公司的所有资产为抵押。 此外,如果3i LP在该期票到期日或其他偿还日期之前完成未来的股权融资,则3i LP可以将该期票交换为公司的普通股或其他股权证券,交换价格 相当于出售给其他购买者的股权证券的最低每股价格,并向下舍入到最接近的整股。此外,公司可选择赎回每张本票及其赚取的利息,或在公司 在一次融资中获得至少500万美元的总收益,金额不超过融资总收益的35%的情况下,持有人可要求赎回。
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年度股东大会
我们的 章程将规定,年度股东大会将在我们董事会 独家选定的日期、时间和地点举行。在适用法律允许的范围内,我们可以通过远程通信(包括网络直播)进行会议。
持不同政见者的评价权和支付权
根据DGCL,除某些例外情况外,我们的股东将拥有与我们 未来可能进行的重组或整合相关的评估权。根据DGCL,适当要求和完善与此类重组或合并相关的评估权的股东将有权获得支付特拉华州衡平法院确定的其股份的公允价值。
股东的派生诉讼
根据DGCL,我们的任何股东都可以以我们的名义提起诉讼,以促成对我们有利的判决,也称为衍生诉讼; 条件是提起诉讼的股东在与诉讼有关的交易时是我们的股票的持有人,或者该股东的股票在此后因法律的实施而被转授。
反收购条款
我们的 公司注册证书和我们的章程可能会使第三方更难收购我们,即使完成这样的交易 将有利于我们的股东。本公司获授权发行优先股,优先股可分一个或多个系列发行,发行条款可由本公司董事会在发行时决定,无需股东采取进一步行动。任何系列优先股的条款 可包括投票权(包括作为特定事项系列的投票权)、关于股息、清算、转换和赎回权以及偿债基金拨备的优先权 。发行任何优先股都可能对我们普通股持有者的权利产生重大不利影响,从而降低我们普通股的价值。特别是,授予未来优先股持有者的特定权利可能被用来限制我们与第三方合并或将我们的资产出售给第三方的能力,从而保持目前管理层的控制权。
我们的公司注册证书、章程和特拉华州法律的条款 也可能会阻止潜在的收购提议 或提出要约收购要约,或者推迟或阻止控制权的变更,包括股东可能认为有利的变更。此类条款还可能阻止或挫败我们的股东更换或撤换我们管理层的企图。特别是,除其他事项外,我们的公司和章程以及特拉华州法律的证书:
● | 为分类董事会提供 ; |
● | 使董事会有权在未经股东批准的情况下修改公司章程; |
● | 规定提名董事会成员或提出可在股东大会上采取行动的事项的事先通知要求;以及 |
● | 提供 董事会空缺可由在任董事的多数填补,尽管不足法定人数。 |
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独家 论坛
我们的公司注册证书规定,除非我们同意选择替代法院,否则任何(1)代表我们提起的派生诉讼或诉讼,(2)声称任何董事、高级管理人员、股东或员工对我们或我们的股东负有的受托责任的诉讼,(3)根据DGCL或公司章程或公司章程的任何规定产生的索赔的诉讼,或(4)主张受内部事务学说管辖或以其他方式与我们的内部事务有关的索赔的诉讼,应在法律允许的最大范围内,仅提交给特拉华州衡平法院 ,或者,如果该法院没有标的管辖权,则由位于特拉华州境内的另一个州或联邦法院审理。 任何个人或实体购买或以其他方式获得我们的股本股份的任何权益,应被视为已知悉并同意我们公司注册证书中的论坛条款。此外,上述条款将不适用于为执行《交易法》规定的义务或责任而提起的诉讼,也不适用于联邦法院拥有专属管辖权的任何其他索赔。此外,除非我们书面同意选择一个替代论坛, 美国联邦地区法院应是解决根据《证券法》提出的诉因的独家论坛。我们打算让这一条款适用于根据《证券法》提出诉因的任何投诉,尽管《证券法》第22条赋予联邦法院和州法院对所有诉讼的同时管辖权,以执行《证券法》或根据证券法颁布的规则和法规所产生的任何义务或责任。如果州法院同时拥有管辖权,且我们的股东不能放弃遵守联邦证券法及其下的规则和法规,则不确定 法院是否会对根据证券法提出的索赔执行这一条款。
高级职员和董事的责任和赔偿限制
除某些例外情况外,DGCL授权公司限制或免除董事对公司及其股东因违反董事受托责任而造成的金钱损害赔偿的个人责任。我们的公司注册证书包括一项 条款,该条款免除董事因违反作为董事的受托责任而承担的个人金钱损害责任,但 《公司注册证书》不允许免除此类责任或限制的情况除外。这些规定的效果是 取消我们的权利和我们股东的权利,代表我们通过股东派生诉讼向董事追讨因违反作为董事的受托责任,包括因严重过失行为而导致的违约行为的金钱损害赔偿。但是,如果任何董事出于恶意、故意或故意违法、授权 非法分红或赎回,或者从其作为董事的行为中获得不正当利益,则 董事不适用于该董事。
我们的章程规定,我们必须在DGCL授权的最大程度上对我们的董事和高级管理人员进行赔偿和垫付费用。 我们还被明确授权购买董事和高级管理人员责任保险,为我们的 董事、高级管理人员和某些员工提供某些责任的赔偿。我们相信,这些赔偿和晋升条款以及 保险有助于吸引和留住合格的董事和高管。
我们的公司注册证书和章程中的责任限制、晋升和赔偿条款可能会阻止股东 因董事违反受托责任而对其提起诉讼。
这些 条款还可能降低针对董事和高级管理人员提起衍生品诉讼的可能性,即使此类 诉讼如果成功,可能会使我们和我们的股东受益。此外,您的投资可能会受到不利影响,影响范围为我们根据这些赔偿条款向董事和高级管理人员支付和解和损害赔偿金的费用。
目前没有涉及我们的任何董事、高级管理人员或员工寻求赔偿的未决重大诉讼或诉讼 。
在美国证券交易委员会 认为,由于根据证券法产生的责任的赔偿可能允许董事、高级管理人员或控制人进行,因此此类赔偿违反证券法中表达的公共政策,因此不能强制执行。
转接 代理和注册表
我们普通股的转让代理和登记处是北卡罗来纳州的ComputerShare Trust Company。转让代理的地址是马萨诸塞州坎顿市皇家大街150号,邮编02021。
交易所 上市
我们的 普通股目前在纳斯达克全球市场上市,代码为“ALLR”。
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